技術(shù)合同認(rèn)定存在問題評析

趙亞君, 陳峽忠, 齊仁龍

(1.河南省中創(chuàng)科技評價(jià)研究院， 河南 鄭州 450003； 2.河南省科學(xué)院 發(fā)展規(guī)劃研究室， 河南 鄭州 450052；3.鄭州科技學(xué)院 技術(shù)轉(zhuǎn)移學(xué)院， 河南 鄭州 450064； 4.河南省索普瑞科技服務(wù)有限公司， 河南 鄭州 450003)

技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)是我國科技服務(wù)的重要組成部分，是促進(jìn)科技與經(jīng)濟(jì)深度融合的重要紐帶。近年來，國家高度重視技術(shù)轉(zhuǎn)移工作，出臺(tái)了一系列政策促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，行業(yè)內(nèi)稱為“三部曲”：修訂了《中華人民共和國促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》，國務(wù)院頒布了《實(shí)施〈中華人民共和國促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法〉若干規(guī)定》，國務(wù)院辦公廳印發(fā)了《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化行動(dòng)方案》和《國家技術(shù)轉(zhuǎn)移體系建設(shè)方案》。我國技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)已呈現(xiàn)機(jī)構(gòu)類型多元化、服務(wù)內(nèi)容豐富化、服務(wù)模式多樣化、服務(wù)需求個(gè)性化的良性發(fā)展態(tài)勢?！犊萍挤?wù)業(yè)分類》(GB/T32152-2015)標(biāo)準(zhǔn)的發(fā)布和實(shí)施對傳播技術(shù)轉(zhuǎn)移理念、指導(dǎo)技術(shù)轉(zhuǎn)移實(shí)踐、引導(dǎo)技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)規(guī)范化發(fā)展、促進(jìn)我國技術(shù)轉(zhuǎn)移體系結(jié)構(gòu)優(yōu)化、提升技術(shù)轉(zhuǎn)移體系整體效能、加速技術(shù)市場與資本和人才等要素市場融合、激發(fā)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展新動(dòng)能等具有重要意義。

2017年9月29日，中華人民共和國國家質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)檢疫總局、中華人民共和國國家標(biāo)準(zhǔn)化管理委員會(huì)發(fā)布《技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)規(guī)范》(GB/T 34670-2017)，我國首個(gè)技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)推薦性國家標(biāo)準(zhǔn)于2018年正式實(shí)施。該標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)一步明晰了技術(shù)轉(zhuǎn)移概念及通過各種途徑從技術(shù)供給方向技術(shù)需求方轉(zhuǎn)移的過程，明確了技術(shù)轉(zhuǎn)移的內(nèi)容和技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)類型，將技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)的類型進(jìn)一步完善，在原來技術(shù)開發(fā)服務(wù)、技術(shù)轉(zhuǎn)讓服務(wù)、技術(shù)服務(wù)和技術(shù)咨詢服務(wù)的基礎(chǔ)上增加了技術(shù)評價(jià)服務(wù)、技術(shù)投融資服務(wù)、信息網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)服務(wù)和技術(shù)評價(jià)服務(wù)等[1]。本文針對技術(shù)合同認(rèn)定中存在的問題進(jìn)行評析。

1 技術(shù)合同認(rèn)定中存在的問題

技術(shù)合同認(rèn)定是立足于科技成果轉(zhuǎn)化所簽訂合同的認(rèn)定，技術(shù)開發(fā)合同是可轉(zhuǎn)化科技成果的體現(xiàn)形式之一?！犊萍汲晒D(zhuǎn)化為標(biāo)準(zhǔn)指南》(GB/T 33450-2016)給出了科技成果的定義、科技成果轉(zhuǎn)化為標(biāo)準(zhǔn)需求分析、科技成果轉(zhuǎn)化為標(biāo)準(zhǔn)可行性分析、科技成果技術(shù)成熟度分析、科技成果推廣應(yīng)用前景分析，對科技成果轉(zhuǎn)化的標(biāo)準(zhǔn)類型與內(nèi)容確定提出了具體要求，給技術(shù)合同評價(jià)提供了有力參考[2]?？赊D(zhuǎn)化成果要體現(xiàn)該項(xiàng)目成果與同類技術(shù)成果相比，關(guān)鍵技術(shù)的先進(jìn)水平，或處于國內(nèi)同類技術(shù)的層級(jí)?；诩夹g(shù)成果的先進(jìn)性，進(jìn)而體現(xiàn)技術(shù)成果的創(chuàng)新性，該技術(shù)成果在國內(nèi)或行業(yè)創(chuàng)新處于哪個(gè)層次(等級(jí))。對成果的另外一個(gè)評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)就是該技術(shù)成果的成熟度，是已經(jīng)進(jìn)行了小試生產(chǎn)、或者是量產(chǎn)、或處于實(shí)驗(yàn)室研發(fā)階段等。對可轉(zhuǎn)化成果的知識(shí)產(chǎn)權(quán)獲取情況也要開展相關(guān)的論證，成果涉及的專利間是否關(guān)聯(lián)、產(chǎn)權(quán)的保護(hù)時(shí)間、是否授權(quán)轉(zhuǎn)化等都要有明確的考究。轉(zhuǎn)化風(fēng)險(xiǎn)和市場價(jià)值也是可轉(zhuǎn)化成果的重要指標(biāo)[3]。

技術(shù)合同登記員審核的標(biāo)準(zhǔn)不一致，技術(shù)轉(zhuǎn)移及技術(shù)合同登記的核心是“技術(shù)”，是技術(shù)載體的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。對技術(shù)開發(fā)合同、技術(shù)咨詢合同、技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同、技術(shù)服務(wù)合同的審核認(rèn)定基本一致，但在一些特殊合同認(rèn)定方面存在認(rèn)識(shí)上不一致的問題，缺乏對《技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)規(guī)范》中技術(shù)合同登記內(nèi)涵的深入理解。技術(shù)合同登記從業(yè)者對技術(shù)合同的評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)不一樣，要明確《科技服務(wù)業(yè)分類》國家標(biāo)準(zhǔn)對科技服務(wù)的分類和要求，科技服務(wù)是開展研究與實(shí)驗(yàn)發(fā)展，以及為研究與實(shí)驗(yàn)發(fā)展、成果轉(zhuǎn)化、技術(shù)推廣等科技創(chuàng)新活動(dòng)提供服務(wù)活動(dòng)的集合，其中技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)是科技服務(wù)中的重要一項(xiàng)[4]。

2 技術(shù)合同認(rèn)定中存在問題評析

可進(jìn)行技術(shù)合同登記的合同有技術(shù)開發(fā)服務(wù)、技術(shù)轉(zhuǎn)讓服務(wù)、技術(shù)服務(wù)與技術(shù)咨詢服務(wù)、技術(shù)評價(jià)服務(wù)、技術(shù)投融資服務(wù)、信息網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)服務(wù)等。

2.1 技術(shù)開發(fā)合同認(rèn)定中的問題

技術(shù)開發(fā)服務(wù)是針對新技術(shù)、新產(chǎn)品、新工藝、新材料、新品種及其系統(tǒng)進(jìn)行研究開發(fā)的行為。技術(shù)開發(fā)合同主要涵蓋技術(shù)實(shí)施的技術(shù)孵化服務(wù)、小試中試服務(wù)、配套開發(fā)與集成服務(wù)、二次開發(fā)或新用途開發(fā)、消化吸收引進(jìn)技術(shù)和設(shè)備服務(wù)、組織技術(shù)聯(lián)盟聯(lián)合開發(fā)、技術(shù)路線繪制、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)制定、具有新功能及新理念的研發(fā)設(shè)計(jì)服務(wù)等。在整個(gè)技術(shù)開發(fā)合同的認(rèn)定中，技術(shù)開發(fā)合同是供需雙方根據(jù)技術(shù)需求而建立的合作關(guān)系。對技術(shù)開發(fā)合同的認(rèn)定不能局限于一個(gè)“新”字上，“新”是對技術(shù)需求方而言，不是針對“卡脖子”的新技術(shù)開發(fā)，與國家指導(dǎo)性科研立項(xiàng)對“新”的考核要求不一樣。對技術(shù)開發(fā)合同的認(rèn)定必須明確知識(shí)產(chǎn)權(quán)的歸屬，以及涉及學(xué)術(shù)成果公開發(fā)表的權(quán)力問題。委托類技術(shù)開發(fā)合同的產(chǎn)權(quán)必須歸委托方，才能證明該技術(shù)合同的委托性、轉(zhuǎn)化性，在不涉及技術(shù)合同秘密的前提下學(xué)術(shù)成果的發(fā)表需要由委托方明確發(fā)表的權(quán)力和內(nèi)容，而一般的技術(shù)開發(fā)合同只需要明確約定雙方的權(quán)利[5]。

2.2 技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同認(rèn)定中的問題

技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同指將技術(shù)成果的相關(guān)權(quán)利讓與他人或許可他人實(shí)施使用的行為。技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同主要涉及專利權(quán)、計(jì)算機(jī)軟件著作權(quán)、集成電路布圖設(shè)計(jì)專有權(quán)、植物新品種權(quán)等，而商標(biāo)權(quán)的轉(zhuǎn)讓不屬于技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同登記范圍。商標(biāo)權(quán)雖為知識(shí)產(chǎn)權(quán)，但不屬于技術(shù)產(chǎn)權(quán)范疇。在生物醫(yī)藥方面，為促成臨床批件、生產(chǎn)批件、新藥證書等轉(zhuǎn)讓提供的主要服務(wù)內(nèi)容可作為技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同進(jìn)行登記。在技術(shù)轉(zhuǎn)讓的特例“技術(shù)入股”也歸為技術(shù)合同登記范疇，是實(shí)現(xiàn)科技成果轉(zhuǎn)化的價(jià)值權(quán)利，技術(shù)估值即為交易額。技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同要明確專利權(quán)轉(zhuǎn)讓的同時(shí)，專利技術(shù)、專有技術(shù)和其他所依附成果要一并轉(zhuǎn)讓，轉(zhuǎn)讓方應(yīng)放棄成果轉(zhuǎn)讓后的專利使用權(quán)及技術(shù)權(quán)，后續(xù)采用該專利技術(shù)新的研發(fā)所取得的成果受讓方應(yīng)優(yōu)先享有受讓權(quán)。

2.3 技術(shù)服務(wù)和技術(shù)咨詢服務(wù)合同認(rèn)定中的問題

技術(shù)服務(wù)是對特定技術(shù)問題提供解決方案的行為，技術(shù)咨詢是提供可行性論證、技術(shù)預(yù)測、專題技術(shù)調(diào)查、分析評價(jià)等服務(wù)的行為。兩者開展服務(wù)的前提都是立足于“技術(shù)”，即對技術(shù)服務(wù)和技術(shù)咨詢服務(wù)合同的認(rèn)定是立足于某項(xiàng)技術(shù)而言的，是有專業(yè)技術(shù)要求的工藝編制、流程改進(jìn)、技術(shù)調(diào)試等服務(wù)，或技術(shù)成果及其性能測試分析、技術(shù)推廣、技術(shù)指導(dǎo)及技術(shù)培訓(xùn)服務(wù)等，是以專業(yè)技術(shù)手段解決技術(shù)問題的服務(wù)。

2.4 技術(shù)合同認(rèn)定中幾個(gè)案例評析

案例1：某高校和需求企業(yè)間的技術(shù)開發(fā)合同，該技術(shù)合同內(nèi)容涉及雙方共有知識(shí)產(chǎn)權(quán)，如何判斷技術(shù)合同是否符合技術(shù)合同登記要求。從合同來看，需求企業(yè)向高校支付的應(yīng)該承擔(dān)的技術(shù)開發(fā)費(fèi)部分應(yīng)為允許的技術(shù)合同有效登記額，但各自承擔(dān)、未發(fā)生經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)移的合同則不可作為技術(shù)合同登記，未發(fā)生有效技術(shù)合同登記額。

案例2：混淆技術(shù)合同進(jìn)行登記。如“某某產(chǎn)業(yè)升級(jí)排污許可證”“某某環(huán)境評價(jià)文件審批原則”“某某項(xiàng)目竣工驗(yàn)收監(jiān)測報(bào)告”“某某項(xiàng)目環(huán)境評價(jià)”等等，不應(yīng)作為技術(shù)咨詢合同進(jìn)行登記，這類合同屬于“管理類咨詢服務(wù)合同”，而非技術(shù)咨詢合同，技術(shù)咨詢合同是立足于某項(xiàng)技術(shù)的改進(jìn)、執(zhí)行等進(jìn)行咨詢的服務(wù)合同。

案例3：某高校和需求企業(yè)簽訂技術(shù)開發(fā)合同，該技術(shù)合同內(nèi)容涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)所有權(quán)問題，約定雙方完成知識(shí)產(chǎn)權(quán)所有權(quán)歸受托方高校所有。從該案例可知，委托方企業(yè)向高校支付了相應(yīng)的技術(shù)開發(fā)費(fèi)用，而成果的所有權(quán)又歸受托方高校所有，最后技術(shù)成果的所有權(quán)為高校，該技術(shù)合同就不能作為技術(shù)開發(fā)合同進(jìn)行認(rèn)定。因該技術(shù)的所有權(quán)沒有發(fā)生變化，沒有完成真正意義上的技術(shù)開發(fā)成果轉(zhuǎn)化，應(yīng)該作為技術(shù)咨詢合同認(rèn)定。

案例4：某高校和需求企業(yè)簽訂技術(shù)開發(fā)合同，該技術(shù)合同內(nèi)容涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)所有權(quán)問題，約定完成知識(shí)產(chǎn)權(quán)所有權(quán)歸委托方所有，可以進(jìn)一步細(xì)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬權(quán)，委托方可以享有知識(shí)產(chǎn)權(quán)的專利權(quán)，受托方作為研究機(jī)構(gòu)可以享有知識(shí)產(chǎn)權(quán)如論文的發(fā)表權(quán)，但必須添加有委托方署名，以明確雙方可享有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)類型。

案例5：某高校和企業(yè)簽訂的技術(shù)開發(fā)合同，學(xué)術(shù)權(quán)力和知識(shí)產(chǎn)權(quán)申報(bào)權(quán)力必須明確，以彰顯該技術(shù)開發(fā)合同的權(quán)威性和可行性。簽訂技術(shù)開發(fā)合同，如明確了知識(shí)產(chǎn)權(quán)申報(bào)歸屬委托方，而學(xué)術(shù)權(quán)力也要明確約定，如，受托方如果要發(fā)表相關(guān)學(xué)術(shù)成果的論文，應(yīng)征得委托方的同意，為后續(xù)深層次合作奠定基礎(chǔ)。涉及技術(shù)秘密的技術(shù)開發(fā)合同，涉密技術(shù)開發(fā)合同登記時(shí)就需要附加技術(shù)保密協(xié)議或規(guī)定。

通過對上述技術(shù)合同認(rèn)定中遇到的案例分析可知，技術(shù)合同的認(rèn)定復(fù)雜但有規(guī)律可循。根據(jù)以上案例分析，對在技術(shù)合同認(rèn)定中要注意的幾個(gè)關(guān)鍵點(diǎn)總結(jié)如下：案例1表明技術(shù)合同技術(shù)交易額的界定，不是技術(shù)總金額，而是發(fā)生真正意義上的技術(shù)轉(zhuǎn)移額度；案例2是誤把工程咨詢服務(wù)合同認(rèn)定為技術(shù)咨詢或技術(shù)開發(fā)合同來處理，是對技術(shù)開發(fā)合同的錯(cuò)誤理解；案例3是產(chǎn)權(quán)歸屬問題不明確，作為技術(shù)合同認(rèn)定的關(guān)鍵指標(biāo)，產(chǎn)權(quán)不清晰則不能作為技術(shù)合同進(jìn)行認(rèn)定；案例4是技術(shù)合同認(rèn)定中涉及的成果產(chǎn)權(quán)的歸屬要清晰、具體；案例5表明學(xué)術(shù)權(quán)和專利權(quán)要有明確的規(guī)定，涉及技術(shù)秘密的則不能單純作為技術(shù)開發(fā)合同進(jìn)行登記認(rèn)定。

3 結(jié)語

技術(shù)合同認(rèn)定中存在的問題隨著技術(shù)交易類型的增加，涉及的范圍會(huì)越來越廣，技術(shù)合同認(rèn)定登記中會(huì)出現(xiàn)不同的問題，尤其涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)的歸屬權(quán)問題要明確，對技術(shù)合同知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬和處置提出了更高的要求。如何進(jìn)一步規(guī)范技術(shù)合同登記中的考核指標(biāo)，規(guī)范技術(shù)合同登記中要點(diǎn)的審核，在技術(shù)合同認(rèn)定、解決爭議時(shí)應(yīng)引起足夠的重視?；凇都夹g(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)規(guī)范》(GB/T 34670-2017)的實(shí)施，為技術(shù)合同認(rèn)定范圍提供了標(biāo)準(zhǔn)依據(jù)，對各類技術(shù)合同認(rèn)定的規(guī)范性要求會(huì)更加地明確和細(xì)化。