數(shù)字檢察的實踐背景與深化路徑

● 項金橋/文

一、數(shù)字檢察的科技背景與時代意義

作為以國家力量主導(dǎo)的現(xiàn)實樣態(tài)［1］參見劉品新：《智慧司法的中國創(chuàng)新》，《國家檢察官學(xué)院學(xué)報》2021年第3期。，智慧檢務(wù)始終堅持在國家戰(zhàn)略層面系統(tǒng)推進、穩(wěn)步落地、創(chuàng)新發(fā)展。當前，世界正處于大數(shù)據(jù)無處不在、云計算蓬勃發(fā)展、5G服務(wù)日趨成熟、區(qū)塊鏈逐步落地、人工智能持續(xù)發(fā)力的變革期和機遇期。檢察機關(guān)結(jié)合數(shù)字化戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型需要，把打造“數(shù)字檢察”作為智慧檢務(wù)新的發(fā)展階段，充分體現(xiàn)了時代性、科學(xué)性和創(chuàng)造性。2021年6月，黨中央專門印發(fā)《中共中央關(guān)于加強新時代檢察機關(guān)法律監(jiān)督工作的意見》，要求加強檢察機關(guān)信息化、智能化建設(shè)，運用大數(shù)據(jù)、區(qū)塊鏈等技術(shù)推進公安機關(guān)、檢察機關(guān)、審判機關(guān)、司法行政機關(guān)等跨部門大數(shù)據(jù)協(xié)同辦案，實現(xiàn)案件數(shù)據(jù)和辦案信息網(wǎng)上流轉(zhuǎn)，推進涉案財物規(guī)范管理和證據(jù)、案卷電子化共享。2022年1月，全國檢察長（擴大）會議提出，要以“檢察大數(shù)據(jù)戰(zhàn)略”賦能高質(zhì)量發(fā)展，充分挖掘、用好大數(shù)據(jù)，以“數(shù)字革命”驅(qū)動新時代法律監(jiān)督整體提質(zhì)增效。這些部署為新時期做好數(shù)字檢察、推進更高水平法治信息化指明了方向。在新的歷史時期，當搶抓數(shù)字機遇，樹立數(shù)字思維，科學(xué)運用數(shù)據(jù)方法，深入推進檢察工作數(shù)字化、智能化轉(zhuǎn)型。

二、科技強檢的應(yīng)用圖景

近年來，政法領(lǐng)域大力借助現(xiàn)代科技，深度開展智能化運用。在新一輪科技應(yīng)用浪潮中，公安系統(tǒng)利用5G等新技術(shù)打造“情指勤輿”一體化實戰(zhàn)警務(wù)模式，法院系統(tǒng)產(chǎn)生諸如數(shù)字孿生、拓展現(xiàn)實、隱私計算、情感計算等應(yīng)用方向［2］參見劉艷紅：《人工智能技術(shù)在智慧法院建設(shè)中實踐運用與前景展望》，《比較法研究》2022年第1期。。在現(xiàn)代科技與檢察工作雙向互融的大背景下，檢察系統(tǒng)依托“大數(shù)據(jù)+人工智能”，為檢察官提供了多種智能化服務(wù)，整體展現(xiàn)出場景多樣、層次豐富和技術(shù)多元的應(yīng)用圖景。

（一）大數(shù)據(jù)智慧輔助

通過對海量數(shù)據(jù)的標準化清洗、標簽化治理奠定法律數(shù)據(jù)的可識別、可理解、可運用基礎(chǔ)；基于串并案分析打造案件線索發(fā)現(xiàn)模型；運用多維度數(shù)據(jù)智能分析等辦案模型實現(xiàn)“案、人、事、財”的數(shù)據(jù)畫像；利用統(tǒng)計分析、預(yù)警預(yù)測、全排列多邊形、回歸分析、綜合評價指數(shù)等分析模型［3］參見姜樂樂、張恒、李佳佳、張世龍：《“大數(shù)據(jù)+檢察”工作模式研究》，載《第二屆新時代優(yōu)秀檢察成果·智慧檢務(wù)建設(shè)論文集（二）》2021年12月。，并結(jié)合SPSS、SAS等統(tǒng)計分析軟件開展數(shù)據(jù)深度挖掘，形成輔助辦案、規(guī)范標準、業(yè)績評價等諸多應(yīng)用。

（二）自然語言處理

運用NLP自然語言處理以及OCR識別技術(shù)實現(xiàn)格式化文書自動回填和文書自送生成；結(jié)合詞性分析、關(guān)聯(lián)分析固定特征詞提取方法，通過機器學(xué)習(xí)研判，形成辦案風險和影響提示；接入外部數(shù)據(jù)，快速檢索、快速查閱辦案文書，構(gòu)建知識之間的延展和關(guān)聯(lián)，實現(xiàn)各方數(shù)據(jù)知識整合；使用知識圖譜對立法進行提取分析從而構(gòu)建一種規(guī)范式而非經(jīng)驗式的裁判模式［4］參見左衛(wèi)民：《AI法官的時代會到來嗎——基于中外司法人工智能的對比與展望》，《政法論壇》2021年第5期。，實現(xiàn)刑事輔助量刑。

（三）知識服務(wù)智能推送

一方面，互聯(lián)網(wǎng)匯聚了較為豐富的法律知識資源。以中國裁判文書網(wǎng)、無訟等為代表的網(wǎng)站公布了大量法律裁判文書，以法信、知網(wǎng)、北大法寶為代表的數(shù)字圖書館集成了法規(guī)庫、案例庫、論文期刊庫信息資源，以各級人民代表大會、政府、最高人民法院、最高人民檢察院等為代表的官媒公布了法律法規(guī)、地方性法規(guī)、政府規(guī)章、公報、指導(dǎo)性案例等。另一方面，各機關(guān)內(nèi)部均形成案件電子卷宗，集成了龐大、豐富的法律資源體系，為實現(xiàn)體系化、標準化檢索和知識服務(wù)提供了無限可能。

（四）遠程視頻辦案

通過網(wǎng)絡(luò)專線及音視頻編解碼設(shè)備，實現(xiàn)各地視頻、聲音、文本等數(shù)據(jù)的實時交互，達到遠程辦案的效果目的。在人員交通、行動不便的情況下，遠程辦案毫無疑問成為最優(yōu)選項。特別是新冠肺炎疫情發(fā)生后，遠程視頻提訊的運用率迅速提升，如天津市檢察機關(guān)98%的審查逮捕、起訴案件是通過書面、遠程視頻提訊方式辦理的。［5］參見陶強：《遠程視頻提訊系統(tǒng)成為辦案利器》，《檢察日報》2020年2月16日。

（五）視頻智能分析

在視頻監(jiān)督場景中，根據(jù)監(jiān)督點提煉異常行為監(jiān)督模型，充分利用計算機視覺技術(shù)設(shè)計智能分析模型，如自動框選視頻中如打火機、兇器等特征物體，提示突然倒地、肢體接觸、大幅度運動身體等異常情況，以最快速度和最佳方式推送告警；利用監(jiān)控視頻的實時智能輔助分析，排除多數(shù)無關(guān)聯(lián)時段視頻，過濾掉辦案人員不關(guān)心的信息，更加高效地協(xié)助監(jiān)控人員獲取準確信息和處理突發(fā)事件，實現(xiàn)對監(jiān)管場所的實時全面監(jiān)督。

（六）智能語音技術(shù)

通過語音識別把語音實時轉(zhuǎn)寫為文字，廣泛應(yīng)用于遠程訊（詢）問、遠程庭審、遠程接訪、檢委會會議、視頻會議、撰寫報告等場景；通過語音合成把文字合成特定人發(fā)音，實現(xiàn)人機智能交互，如案管機器人、12309窗口機器人等。

三、智慧檢務(wù)的試點實踐

“十三五”時期，湖北省部署建設(shè)政法信息化“1234”工程，即政法綜合信息網(wǎng)“一張大網(wǎng)”，維穩(wěn)情報信息和應(yīng)急指揮平臺“兩個平臺”，“政法云”大數(shù)據(jù)、政法輿情監(jiān)測、綜治網(wǎng)格化中心“三個中心”，立體化社會治安防控、政法業(yè)務(wù)、政法為民服務(wù)和安全運維支撐體系“四個體系”，成為全國第一個在省級層面整體全面推動政法智能化建設(shè)的省份。［6］參見胡新橋、劉志月：《“智治”支撐平安湖北建設(shè)邁上更高水平 湖北全面推進政法智能化服務(wù)省域治理現(xiàn)代化》，《法治日報》2021年4月26日。湖北省檢察機關(guān)通過系統(tǒng)性推進政法信息化“1234”工程，智慧檢務(wù)得以全面付諸實踐，湖北省人民檢察院（以下簡稱“湖北省院”）也作為全國大數(shù)據(jù)法律監(jiān)督創(chuàng)新研究基地承擔了重要使命?！笆奈濉睍r期，湖北省黃石市檢察機關(guān)作為湖北省檢察機關(guān)多項智能化工作試點地區(qū)，堅持以需求為中心，以政法信息化“1234”工程檢察項目為指引，通過主動對接、積極試用，貫通頂層設(shè)計和一線辦案雙向通道，積累了實踐經(jīng)驗。

（一）定位示范應(yīng)用

湖北省黃石市檢察機關(guān)先后承接湖北省智慧刑檢輔助系統(tǒng)、智慧刑審監(jiān)系統(tǒng)、智慧公益訴訟、智慧民事行政、智慧技術(shù)、檢察業(yè)務(wù)應(yīng)用系統(tǒng)2.0、國產(chǎn)化終端替代等應(yīng)用試點工作，在試用中進一步優(yōu)化系統(tǒng)，形成應(yīng)用示范。例如，試用研發(fā)的智慧量刑輔助系統(tǒng)，部分基層院使用率達100%。系統(tǒng)支持23個常見罪名的規(guī)范化量刑，對危險駕駛罪、故意傷害罪、販賣毒品罪等3個罪名能夠提供精準量刑建議，對于一人一罪、一人多罪、多人一罪、多人多罪甚至數(shù)罪并罰都能夠提供量刑建議參考，可有效輔助檢察官提升量刑建議能力。又如，法律監(jiān)督信息系統(tǒng)采集各類數(shù)據(jù)約1.7億余條，推出7個法律監(jiān)督應(yīng)用模型供檢察官使用。在系統(tǒng)運用的過程中，推動與行政機關(guān)、司法機關(guān)共享數(shù)據(jù)，打通數(shù)據(jù)壁壘，歸集、碰撞相關(guān)數(shù)據(jù)，為系統(tǒng)應(yīng)用拓展了數(shù)據(jù)源。該系統(tǒng)上線以來，累計推送案件線索534件，成案12件，解決了一批社會治理突出問題。

（二）遵循辦案規(guī)律

各類系統(tǒng)均需要在辦案實踐中不斷反思調(diào)優(yōu)。為使法律邏輯、業(yè)務(wù)經(jīng)驗轉(zhuǎn)化為更加契合檢察實踐的算法模型，必須結(jié)合實戰(zhàn)需要開展建設(shè)與升級。調(diào)研發(fā)現(xiàn)，智慧刑檢辦案輔助系統(tǒng)雖然在功能上幾乎涵蓋刑事檢察工作各方面，但功能繁雜且無法與常用罪名案件一一精準適配，往往會因某個流程障礙導(dǎo)致輔助辦案效果不佳。經(jīng)過充分論證，最終決定轉(zhuǎn)變原有“大而簡”的設(shè)計思路，從模塊化、工具化、輕量化的角度設(shè)計嵌入式應(yīng)用，優(yōu)化辦案使用體驗。此外，結(jié)合疫情防控需要，可視化系統(tǒng)的運用為遠程提訊、遠程庭審、互聯(lián)網(wǎng)視頻接訪、遠程專家咨詢、視頻聽證等提供了保障。

（三）加強經(jīng)驗借鑒

綜合集成既是系統(tǒng)推進智慧檢務(wù)的技術(shù)要求，也是推進智慧檢務(wù)的方法路徑。一是學(xué)習(xí)已有優(yōu)秀成果。例如，學(xué)習(xí)浙江、江蘇等地區(qū)運用大數(shù)據(jù)開展智慧精準監(jiān)督的做法，通過設(shè)置監(jiān)督規(guī)則，從導(dǎo)入的黃石市本地6萬余份裁判文書中自動篩查出涉及刑事、民事、刑事執(zhí)行等領(lǐng)域監(jiān)督線索200余件，其中刑事案件另案處理線索199件，“套路貸”線索47件。二是借鑒基礎(chǔ)性架構(gòu)。例如，通過積極走訪調(diào)研政法委、公安和法院等單位，學(xué)習(xí)在基礎(chǔ)建設(shè)、數(shù)據(jù)資源、平臺布局的先進經(jīng)驗，尋求更優(yōu)更實的智慧檢務(wù)落地之道。三是匯聚系統(tǒng)內(nèi)外智慧。黃石市檢察機關(guān)對外與多所高校開展合作，積極引進專家咨詢。對內(nèi)充分發(fā)揮檢察官智慧，全市兩級院成立科技強檢領(lǐng)導(dǎo)小組，組織業(yè)務(wù)骨干和技術(shù)人才成立多個工作專班，探索“四大檢察”“十大業(yè)務(wù)”科技應(yīng)用場景。

（四）亟需機制改革

總體來看，通過“省院搭平臺、市院主導(dǎo)用、基層參與用”的推進方式，智慧檢務(wù)試點建設(shè)取得了明顯進展，呈現(xiàn)出科技信息與檢察業(yè)務(wù)深度融合的良好局面。但是在推進過程中也發(fā)現(xiàn)，一些機制問題亟需改革。一是數(shù)據(jù)觀念尚未達成共識。當前匯聚的數(shù)據(jù)體量還難以真正支撐大數(shù)據(jù)應(yīng)用，各單位還存在一定程度的數(shù)據(jù)本位思想。少數(shù)領(lǐng)導(dǎo)干警尚未真正意識到數(shù)字檢察的重要性，導(dǎo)致數(shù)據(jù)資源得而未用，數(shù)據(jù)應(yīng)用存在片面化。二是智能輔助系統(tǒng)應(yīng)用尚不充分。當前黃石市檢察機關(guān)自建系統(tǒng)6個、輕應(yīng)用2個，并承接了多個湖北省院試點應(yīng)用工作。從整體運用看，所用業(yè)務(wù)和場景還不夠豐富，部分干警一旦對系統(tǒng)不適應(yīng)，容易轉(zhuǎn)向傳統(tǒng)辦案方式。三是培訓(xùn)推廣等配套未成機制。當前，培訓(xùn)推廣比較虛浮，謀劃如何推動系統(tǒng)真抓真用不夠深入。反饋和答疑途徑不暢，導(dǎo)致基層問題“石沉大?！?。常態(tài)化機制未形成，系統(tǒng)迭代升級后使用者容易不清楚、不熟悉。四是職能定位和人員管理不夠科學(xué)。檢察機關(guān)技術(shù)信息部門作為主力應(yīng)圍繞“探索科技應(yīng)用——主導(dǎo)科技辦案——規(guī)范科技管理”三大職能展開工作。但從現(xiàn)實情況看，基層院不單設(shè)技術(shù)信息部門，每院1人且身兼數(shù)職，開展科技辦案和運維管理工作尚且吃力，探索科技應(yīng)用這項職能則完全闕如，難以滿足新形勢、新任務(wù)、新要求。

四、數(shù)字檢察的深化路徑

“檢察大數(shù)據(jù)戰(zhàn)略”和數(shù)字檢察既是立足于智慧檢務(wù)所取得階段性成效的基礎(chǔ)考量，更是面向未來的戰(zhàn)略洞察，其目的是在智能輔助全業(yè)務(wù)辦案的基礎(chǔ)上向科學(xué)精準監(jiān)督邁進，推進法律監(jiān)督“本”的提升、“質(zhì)”的嬗變?；谥腔蹤z務(wù)的湖北省和黃石市探索實踐，下一步數(shù)字檢察應(yīng)當在數(shù)字化、多元化、智能化、專業(yè)化方面深化，從而實現(xiàn)科技引領(lǐng)。

（一）推進監(jiān)督場景全面數(shù)字化

一是把規(guī)則提煉作為起點。圍繞“1+N”大數(shù)據(jù)法律監(jiān)督布局，以資深檢察官為主導(dǎo)，把典型案例總結(jié)、辦案規(guī)律提煉和業(yè)務(wù)工作布局等多維度考量作為場景建模的邏輯起點，統(tǒng)籌檢察機關(guān)力量開展模型選題和規(guī)則凝練，將文字辦案規(guī)則落地為機器智力算法，推動監(jiān)督視角、方式從個案監(jiān)督到類案監(jiān)督乃至綜合社會治理的轉(zhuǎn)變。二是把打造平臺能力作為高點。運用大數(shù)據(jù)技術(shù)架構(gòu)，強化對建模工具方法的標準化控制、建模數(shù)據(jù)資源的制式化管理、建模過程結(jié)果的圖形化呈現(xiàn)，形成數(shù)據(jù)相互兼容、有效服務(wù)于實戰(zhàn)的監(jiān)督應(yīng)用平臺。三是把創(chuàng)新辦案模式作為支點。探索建立大數(shù)據(jù)法律監(jiān)督新型辦案模式，在實踐中培育一批既懂數(shù)據(jù)分析應(yīng)用又能夠獨立辦案的復(fù)合型人才，建立健全“數(shù)據(jù)初篩+線索核查”銜接配套機制，合理調(diào)度辦案資源，充分釋放數(shù)字活力。

（二）加快數(shù)據(jù)融合運用多元化

一是緊扣數(shù)據(jù)交換縱橫主線?？v向依托湖北省檢察機關(guān)數(shù)據(jù)資源治理成果，充分運用湖北省院文字數(shù)據(jù)治理系統(tǒng)和法律監(jiān)督信息系統(tǒng)的數(shù)據(jù)優(yōu)勢，實現(xiàn)辦案數(shù)據(jù)的標準化供給；橫向?qū)拥胤秸?wù)信息數(shù)據(jù)，加強信息資源整合共享，實現(xiàn)地方政法協(xié)同平臺和政務(wù)數(shù)據(jù)交換。二是深度拓展數(shù)據(jù)來源渠道。將半結(jié)構(gòu)化、非結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)，如辦案系統(tǒng)中的電子卷宗數(shù)據(jù)、音視頻數(shù)據(jù)，公布于互聯(lián)網(wǎng)的行政處罰、政務(wù)公示、投訴舉報、網(wǎng)絡(luò)輿情數(shù)據(jù)，逐步轉(zhuǎn)化為可用的結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)信息。三是豐富數(shù)據(jù)應(yīng)用層次。對不具有對接基礎(chǔ)的數(shù)據(jù)，采用前置機推送、定期拷貝方式實現(xiàn)共享，對僅供查詢數(shù)據(jù)可以接網(wǎng)、發(fā)函申請等方式申請查詢；對涉案企業(yè)信息還可綜合運用商業(yè)查詢平臺實現(xiàn)對企業(yè)股權(quán)結(jié)構(gòu)、經(jīng)營狀況、訴訟糾紛等多維度查詢，逐步構(gòu)建起數(shù)據(jù)驅(qū)動、數(shù)據(jù)決策的數(shù)據(jù)指揮平臺。

（三）實現(xiàn)應(yīng)用輔助更加智能化

湖北省院以AI中臺、數(shù)據(jù)中臺、業(yè)務(wù)中臺、技術(shù)中臺為構(gòu)架的綜合“智能中樞”是開展智慧辦案數(shù)字化再造的重要依托。中臺是一種橫向策略，是管理思想、技術(shù)架構(gòu)、產(chǎn)品支撐體系、安全體系、服務(wù)體系、組織設(shè)計的融合體，用于支撐上層多種多樣的業(yè)務(wù)。［7］參見張建鋒編著：《數(shù)字政府2.0》，中信出版社2019年版，第90頁。其關(guān)鍵目標是將資源和能力更好地以服務(wù)方式輸出，支持前臺規(guī)?；⒖焖俚膭?chuàng)新，真正做到自身能力與用戶需求的持續(xù)對接。［8］參見周蓉蓉：《數(shù)據(jù)治理：審判體系與審判能力現(xiàn)代轉(zhuǎn)型躍遷之道——以技術(shù)類知識產(chǎn)權(quán)數(shù)據(jù)的一體化司法應(yīng)用為中心視角》，《中國應(yīng)用法學(xué)》2021年第1期。要實現(xiàn)應(yīng)用輔助更加智能化，需要進一步探索數(shù)字檢察中的供需關(guān)系。一是進一步突出工具導(dǎo)向。在湖北省“四大檢察”“十大業(yè)務(wù)”已實現(xiàn)智慧輔助全覆蓋的基礎(chǔ)上，對現(xiàn)有智慧輔助系統(tǒng)的各部功能，如信息識別提取、智能分析審查、知識共享服務(wù)、智能輔助決策等內(nèi)容進行科學(xué)解耦，在整合軟硬件資源的基礎(chǔ)上形成輕量化、工具化的輔助服務(wù)，最大化輸出系統(tǒng)能力。二是進一步突出實用導(dǎo)向。結(jié)合辦案實際抓好統(tǒng)籌，通過引入建設(shè)周期短、成效快的系統(tǒng)項目切實解決制約辦案質(zhì)效的系統(tǒng)性、根本性問題。三是進一步突出基層導(dǎo)向?；鶎邮侵腔圯o助應(yīng)用的主戰(zhàn)場，需要以市院為中心統(tǒng)籌并提供技術(shù)支撐，以基層院為主體，研發(fā)配套性、工具化的小應(yīng)用，形成有益補充，通過引入微表情模型、視頻行為智能分析、電子手環(huán)等技術(shù)手段，切實解決基層辦案中遇到的實際難題，實現(xiàn)個性化智慧賦能。

（四）打造科技辦案深度專業(yè)化