大型水利工程招標(biāo)投標(biāo)階段投資控制措施

張連友，任澤儉，馮亞如 （.山東省郯城縣水利局，山東 臨沂 7600；.山東潤(rùn)魯工程咨詢集團(tuán)有限公司， 山東 濟(jì)南 5009；3.水發(fā)卓恒工程管理有限公司，山東 濟(jì)南 5009）

0 引言

大型水利工程項(xiàng)目所處的地質(zhì)環(huán)境一般較為復(fù)雜，與建筑、市政工程相比，發(fā)展建筑標(biāo)準(zhǔn)化難度大，因此增加了工程設(shè)計(jì)和投資控制的難度，超出預(yù)算的情況時(shí)有發(fā)生。加強(qiáng)對(duì)大型水利工程項(xiàng)目的投資控制，必須做好可行性研究立項(xiàng)、勘測(cè)設(shè)計(jì)、招標(biāo)投標(biāo)、項(xiàng)目實(shí)施、結(jié)算及初運(yùn)營(yíng)各階段的投資管理工作。招標(biāo)投標(biāo)階段的投資控制至關(guān)重要，而招標(biāo)投標(biāo)階段的投資管理工作的重中之重是對(duì)工程施工及設(shè)備采購(gòu)招標(biāo)的控制，大中型水利工程一般采用工程量清單招標(biāo)投標(biāo)方式。也可以說(shuō)，招標(biāo)投標(biāo)活動(dòng)就是合理控制工程投資，確定最佳中標(biāo)價(jià)的活動(dòng)。招標(biāo)人及招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)要分析招標(biāo)階段存在的問(wèn)題，有效落實(shí)相關(guān)措施，提高招標(biāo)文件編制及招標(biāo)投標(biāo)工作的質(zhì)量，確保工程投資的受控和可控。

1 招標(biāo)階段存在的主要問(wèn)題分析

1.1 招標(biāo)文件編制存在的問(wèn)題

一是大型水利工程的項(xiàng)目業(yè)主通常是由流域及地方水利行政主管部門為主導(dǎo)進(jìn)行組織和建立的，并從下屬單位中進(jìn)行人員調(diào)遣。由于相關(guān)人員的綜合技術(shù)能力有待提升，加上項(xiàng)目業(yè)主的組成具有臨時(shí)性的特點(diǎn)，因此其往往將招標(biāo)文件中商務(wù)條件的編制全部委托給招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)，而技術(shù)條款的編制則依賴設(shè)計(jì)單位。二是由于水利工程受地質(zhì)及環(huán)境影響大，其不同的大型工程雖然功能類似，但設(shè)計(jì)差異較大。因此，在編制設(shè)計(jì)招標(biāo)文件時(shí)，往往存在技術(shù)文件針對(duì)性不強(qiáng)、評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)量化不細(xì)等問(wèn)題，給專家評(píng)標(biāo)帶來(lái)困難，可能會(huì)造成選擇設(shè)計(jì)、施工或設(shè)備供應(yīng)單位的失誤，給設(shè)計(jì)質(zhì)量、施工管理及投資控制埋下隱患。三是招標(biāo)文件編制粗糙，在履行合同時(shí)容易引發(fā)糾紛，造成變更或簽證較多，給投資控制增加困難。四是在招標(biāo)文件中往往沒(méi)有約定在建設(shè)工程實(shí)施過(guò)程中遵循靜態(tài)管理、動(dòng)態(tài)控制的原則，對(duì)投資控制工作非常不利。五是工程量清單的編制深度不夠，分部工程子項(xiàng)目存在缺項(xiàng)、漏項(xiàng)及重復(fù)等問(wèn)題，工程量計(jì)算及招標(biāo)控制價(jià)不準(zhǔn)確[1]。

1.2 施工招標(biāo)設(shè)計(jì)深度不夠

根據(jù)國(guó)家的基本建設(shè)程序和水利工程公益性的特點(diǎn)，大型水利工程初步設(shè)計(jì)批復(fù)后，項(xiàng)目年度投資的完成情況成為主管部門及項(xiàng)目業(yè)主工作考核的重要內(nèi)容之一。因此，項(xiàng)目業(yè)主想要盡快完成施工招標(biāo)工作，以便于開(kāi)展工程施工建設(shè)工作。在這種背景下，一是往往會(huì)壓縮招標(biāo)設(shè)計(jì)時(shí)間，導(dǎo)致招標(biāo)設(shè)計(jì)深度不夠，進(jìn)而使得招標(biāo)圖紙及施工組織設(shè)計(jì)的編制較為粗略，沒(méi)有時(shí)間組織對(duì)招標(biāo)圖紙及施工組織設(shè)計(jì)進(jìn)行評(píng)審[2]；二是由于時(shí)間短及相關(guān)人員缺乏投資控制意識(shí)，招標(biāo)工程量清單及招標(biāo)控制價(jià)編制缺乏深度，同時(shí)還存在個(gè)別項(xiàng)目招標(biāo)工程量清單及招標(biāo)控制價(jià)沒(méi)有時(shí)間進(jìn)行審核的情況，使得項(xiàng)目管理預(yù)算編制的工作質(zhì)量無(wú)法保證；三是往往在招標(biāo)圖紙?jiān)O(shè)計(jì)時(shí)，對(duì)初步設(shè)計(jì)文件了解不細(xì)，設(shè)計(jì)人員不再踏勘施工現(xiàn)場(chǎng)或踏勘現(xiàn)場(chǎng)不深入，造成編制施工組織設(shè)計(jì)不符合現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際，定額套用不準(zhǔn)確等問(wèn)題，導(dǎo)致招標(biāo)控制價(jià)編制產(chǎn)生偏差。這些問(wèn)題，即使在合同執(zhí)行時(shí)進(jìn)行簽證或變更，也會(huì)加大投資控制的難度，影響投資控制效果。

1.3 招標(biāo)文件中合同內(nèi)容不嚴(yán)謹(jǐn)

施工或采購(gòu)合同是招標(biāo)文件的重要組成部分，也是工程量清單計(jì)價(jià)模式下投資控制的重要環(huán)節(jié)。有些招標(biāo)人或招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)對(duì)招標(biāo)文件中的合同條款不重視，認(rèn)為可以在中標(biāo)后簽訂合同時(shí)再修改完善，這是極其錯(cuò)誤的想法。在招標(biāo)文件的合同編制中，往往存在內(nèi)容不詳細(xì)、專用條款約定措詞不嚴(yán)謹(jǐn)、表達(dá)不清楚、操作不具體、專業(yè)知識(shí)缺乏及法律風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)不強(qiáng)等問(wèn)題。這些問(wèn)題會(huì)影響工程實(shí)施及結(jié)算中的投資控制。

1.4 施工分標(biāo)方案缺乏合理性

施工分標(biāo)方案的編制必須在合理的施工組織基礎(chǔ)之上，結(jié)合項(xiàng)目業(yè)主自身的管理力量及其所在區(qū)域的具體社會(huì)環(huán)境等因素。特別是河道治理、跨流域調(diào)水這樣的線型工程，還要考慮行政區(qū)劃的征地移民因素，依據(jù)有利于推動(dòng)項(xiàng)目建設(shè)的總體原則開(kāi)展編制工作。大型水利工程項(xiàng)目一般投資較大，很多施工企業(yè)希望參與到工程建設(shè)中，而由于工程屬地負(fù)責(zé)征地移民及施工環(huán)境保障工作，一般還要考慮地方利益問(wèn)題。這些問(wèn)題匯集在一起，容易導(dǎo)致工程實(shí)際分標(biāo)方案偏離合理的施工組織設(shè)計(jì)。標(biāo)段劃分過(guò)小及界面設(shè)置缺乏合理性的情況時(shí)有發(fā)生，除了施工企業(yè)進(jìn)場(chǎng)后的正常施工會(huì)遇到困難外，還可能導(dǎo)致合同變更和索賠情況的發(fā)生，不僅對(duì)工程建設(shè)進(jìn)度造成影響，還會(huì)增加工程投資支出。

1.5 盲目擴(kuò)大施工招標(biāo)投標(biāo)在投資控制中的作用

盲目擴(kuò)大施工招標(biāo)投標(biāo)在投資控制中的作用，不合理地壓低招標(biāo)控制價(jià)，會(huì)致使投標(biāo)企業(yè)低價(jià)中標(biāo)后，按照“低價(jià)位中標(biāo)，高價(jià)位索賠”的思路，對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行施工管理經(jīng)營(yíng)。在中標(biāo)企業(yè)進(jìn)場(chǎng)后，優(yōu)先考慮設(shè)計(jì)文件、招標(biāo)文件及合同的缺陷或漏洞，思考如何索賠或變更以扭虧為盈，沒(méi)從根本上考慮組織安排好施工工作。這種做法導(dǎo)致的后果是：一方面無(wú)法達(dá)到投資控制的目的，另一方面對(duì)正常的工程建設(shè)質(zhì)量和進(jìn)度管理也會(huì)產(chǎn)生一定的負(fù)面影響。

2 提高招標(biāo)階段設(shè)計(jì)成果的質(zhì)量

在工程建設(shè)中，施工企業(yè)所遵照的主要原則是按照設(shè)計(jì)圖紙及規(guī)范開(kāi)展施工，其施工設(shè)計(jì)完成并確定后，若施工設(shè)計(jì)存有缺陷或施工條件發(fā)生變化，必須通過(guò)設(shè)計(jì)變更或簽證解決，會(huì)隨之導(dǎo)致工程投資的變化。因此，必須從工程招標(biāo)階段設(shè)計(jì)成果質(zhì)量開(kāi)始，嚴(yán)格控制投資，采取各種措施做好招標(biāo)設(shè)計(jì)階段的投資控制工作。

2.1 選好招標(biāo)設(shè)計(jì)單位

無(wú)論通過(guò)哪一種方式選擇招標(biāo)設(shè)計(jì)單位，都應(yīng)要求其挑選專業(yè)能力強(qiáng)的技術(shù)人員來(lái)開(kāi)展相關(guān)工作。在設(shè)計(jì)工作開(kāi)展過(guò)程中，要有良好的溝通交流和團(tuán)隊(duì)配合。在細(xì)化施工組織方案、編制工程量清單及套用定額時(shí)，要對(duì)初步設(shè)計(jì)階段存在疑慮的問(wèn)題進(jìn)行深入探討，設(shè)計(jì)人員要交換彼此的意見(jiàn)想法，進(jìn)而獲得最佳設(shè)計(jì)方案。

2.2 加強(qiáng)招標(biāo)設(shè)計(jì)管理

在全面熟悉初步設(shè)計(jì)的基礎(chǔ)上，應(yīng)派遣相應(yīng)專業(yè)設(shè)計(jì)人員全面了解和熟悉掌握工程現(xiàn)場(chǎng)情況，為編制合理的施工組織方案及分標(biāo)方案做好基本工作。在此過(guò)程中，由項(xiàng)目業(yè)主派專門人員，全程陪同相關(guān)設(shè)計(jì)人員，要投入時(shí)間、人力、精力和財(cái)力，以期減少之后施工過(guò)程中變更及修改等情況的出現(xiàn)，從而起到良好的投資控制效果。

2.3 提高設(shè)計(jì)成果質(zhì)量

現(xiàn)階段的大型水利工程招標(biāo)設(shè)計(jì)工作，通常存在更改初步設(shè)計(jì)意圖的情況。項(xiàng)目業(yè)主必須要求招標(biāo)設(shè)計(jì)單位根據(jù)批準(zhǔn)的初步設(shè)計(jì)開(kāi)展工作，完善、補(bǔ)充及細(xì)化初步設(shè)計(jì)，將批復(fù)的投資額及工程量進(jìn)行分解。相關(guān)設(shè)計(jì)人員應(yīng)提高投資意識(shí)，對(duì)施工方案、新材料新工藝、工程量計(jì)算、材料設(shè)備價(jià)格及定額套用等進(jìn)行詳細(xì)審核，核查其是否控制在批復(fù)范圍之內(nèi)，并按標(biāo)段編制工程量清單及招標(biāo)控制價(jià)，為工程施工招標(biāo)做好準(zhǔn)備。

2.4 合理確定招標(biāo)及評(píng)標(biāo)控制價(jià)

在工程量清單編制、審核的基礎(chǔ)上，以標(biāo)段為單位編制招標(biāo)控制價(jià)。為防止串標(biāo)、圍標(biāo)及不平衡報(bào)價(jià)，提高評(píng)標(biāo)質(zhì)量，合理確定招標(biāo)及評(píng)標(biāo)控制價(jià)，應(yīng)采取以下措施：一是在測(cè)算各標(biāo)段標(biāo)合理利潤(rùn)的基礎(chǔ)上，確定招標(biāo)控制價(jià)，在招標(biāo)文件中公布招標(biāo)控制價(jià)并約定評(píng)標(biāo)控制價(jià)確定方式，在開(kāi)標(biāo)時(shí)采用隨機(jī)方式確定評(píng)標(biāo)控制價(jià)，防止投標(biāo)企業(yè)圍標(biāo)、串標(biāo)，確保公平公正；二是在確定每標(biāo)段招標(biāo)總控制價(jià)的基礎(chǔ)上，對(duì)主要單項(xiàng)工程設(shè)若干個(gè)招標(biāo)控制價(jià)，防止投標(biāo)企業(yè)不平衡報(bào)價(jià)[3]。

3 重視審核招標(biāo)階段設(shè)計(jì)成果中涉及投資的內(nèi)容

為提高招標(biāo)質(zhì)量和投資控制水平，在工程施工招標(biāo)之前，項(xiàng)目業(yè)主應(yīng)組織專家，對(duì)招標(biāo)設(shè)計(jì)的相應(yīng)圖紙、施工組織設(shè)計(jì)及預(yù)算等內(nèi)容進(jìn)行評(píng)審，對(duì)設(shè)計(jì)成果中的錯(cuò)誤和疏漏進(jìn)行改正和補(bǔ)充，再根據(jù)評(píng)審修改后的設(shè)計(jì)成果，調(diào)整完善工程量清單，為確定最終招標(biāo)控制價(jià)和預(yù)算管理打好基礎(chǔ)。另外，對(duì)招標(biāo)文件中的合同條款也應(yīng)嚴(yán)格把關(guān)，防止在合同執(zhí)行中產(chǎn)生不必要的糾紛，從而減少簽證、變更和索賠。

3.1 設(shè)備材料預(yù)算價(jià)格的審核重點(diǎn)

設(shè)備材料預(yù)算價(jià)格是施工圖預(yù)算造價(jià)中所占比重最大、變化最大的內(nèi)容，應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)審查。一是審核設(shè)備材料的預(yù)算價(jià)格是否符合工程所在地的真實(shí)價(jià)格及價(jià)格水平。若是采用市場(chǎng)價(jià)，要核實(shí)其真實(shí)性和可靠性；若是采用有關(guān)部門公布的信息價(jià)，要注意信息價(jià)的時(shí)間與地點(diǎn)是否符合要求，是否要按規(guī)定調(diào)整。二是審核設(shè)備材料的原價(jià)確定方法是否正確，審核非標(biāo)準(zhǔn)設(shè)備的原價(jià)的計(jì)價(jià)依據(jù)和方法是否正確、合理。三是審核設(shè)備的運(yùn)雜費(fèi)率及其運(yùn)雜費(fèi)的計(jì)算是否正確，審核材料預(yù)算價(jià)格的各項(xiàng)費(fèi)用的計(jì)算是否符合規(guī)定。

3.2 預(yù)算單價(jià)套用的審核重點(diǎn)

一是審核預(yù)算中所列各分項(xiàng)工程預(yù)算單價(jià)是否與現(xiàn)行預(yù)算定額的預(yù)算單價(jià)相符，其名稱、規(guī)格、計(jì)量單位和所包括的工程內(nèi)容是否與單位估價(jià)表一致。二是審核換算的單價(jià)，首先要審查換算的分項(xiàng)工程是否允許換算，其次審查其換算是否正確。三是審核補(bǔ)充定額和單位估價(jià)表的編制是否符合編制原則，單位估價(jià)表計(jì)算是否正確，補(bǔ)充定額的資料數(shù)據(jù)是否符合實(shí)際情況。四是審核人工、材料和機(jī)械臺(tái)班價(jià)格的確定是否符合造價(jià)管理機(jī)構(gòu)規(guī)定或有關(guān)規(guī)定。

3.3 有關(guān)費(fèi)用項(xiàng)目及其計(jì)取的審核重點(diǎn)

一是審核措施費(fèi)的計(jì)算是否符合有關(guān)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，間接費(fèi)和利潤(rùn)的計(jì)取基礎(chǔ)是否符合現(xiàn)行規(guī)定，有無(wú)不能作為計(jì)費(fèi)基礎(chǔ)的費(fèi)用列入計(jì)費(fèi)的基礎(chǔ)。二是審核預(yù)算外調(diào)增的材料差價(jià)是否計(jì)取了間接費(fèi)。直接工程費(fèi)或人工費(fèi)增減后，審核有關(guān)費(fèi)用是否相應(yīng)做了調(diào)整。

3.4 嚴(yán)格審核合同條款中涉及投資的內(nèi)容

招標(biāo)文件中的合同條款內(nèi)容必須全面詳細(xì)，特別是涉及簽證、變更、進(jìn)度款支付及結(jié)算等內(nèi)容要表述洽當(dāng)、用詞準(zhǔn)確[4]。另外，還要特別注意對(duì)工程量調(diào)整、單價(jià)調(diào)整、履約保證、索賠處理及合同爭(zhēng)議解決方式等內(nèi)容做出詳細(xì)規(guī)定。

4 提高評(píng)標(biāo)質(zhì)量

4.1 規(guī)范招標(biāo)投標(biāo)活動(dòng)

大型水利工程建設(shè)具有公益性，其工程質(zhì)量應(yīng)得到充分保障，因此，應(yīng)對(duì)施工企業(yè)的資質(zhì)進(jìn)行更為嚴(yán)格的要求，保證其與項(xiàng)目的規(guī)模及特點(diǎn)要求相符。同時(shí)，招標(biāo)人及招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)應(yīng)設(shè)計(jì)一套科學(xué)、合理且完善的管理機(jī)制，對(duì)施工企業(yè)的投標(biāo)及評(píng)標(biāo)行為進(jìn)行規(guī)范控制，避免招標(biāo)投標(biāo)競(jìng)爭(zhēng)過(guò)程中出現(xiàn)失位等現(xiàn)象。除此之外，應(yīng)嚴(yán)厲禁止通過(guò)非正常手段參加投標(biāo)的行為，如果情形較為嚴(yán)重，應(yīng)通過(guò)法律手段處罰非正常投標(biāo)的施工企業(yè)。

4.2 注重投標(biāo)企業(yè)的實(shí)力

對(duì)于在大型水利工程施工招標(biāo)投標(biāo)的過(guò)程中存在的串標(biāo)、圍標(biāo)及不平衡報(bào)價(jià)等問(wèn)題，項(xiàng)目招標(biāo)人及招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)的工作人員要全面審查投標(biāo)企業(yè)的資質(zhì)、管理水平、技術(shù)力量、實(shí)際能力及信譽(yù)等情況，如對(duì)投標(biāo)企業(yè)最近2～3年的情況，或者其最近所施工的工程項(xiàng)目質(zhì)量情況等進(jìn)行審查，了解其是否在中標(biāo)后，存在惡意變更索取項(xiàng)目費(fèi)用的情況。除此之外，應(yīng)對(duì)施工管理團(tuán)隊(duì)及相關(guān)施工人員的素質(zhì)及綜合能力進(jìn)行評(píng)價(jià)。

4.3 加強(qiáng)施工組織設(shè)計(jì)評(píng)審

施工組織設(shè)計(jì)體現(xiàn)了投標(biāo)人的管理水平，是保證質(zhì)量、安全、進(jìn)度及環(huán)保的重要措施[5]，也是投資報(bào)價(jià)的依據(jù)和控制工程造價(jià)的基礎(chǔ)。因此要加強(qiáng)對(duì)投標(biāo)企業(yè)編制的施工組織設(shè)計(jì)包括施工方法、工藝流程、施工進(jìn)度和布置、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、安全措施等的評(píng)審。

4.4 倒逼投標(biāo)企業(yè)提高投標(biāo)文件質(zhì)量

通過(guò)對(duì)招標(biāo)環(huán)節(jié)的把控及對(duì)投標(biāo)文件的嚴(yán)格評(píng)審，倒逼投標(biāo)企業(yè)注重投標(biāo)文件編制質(zhì)量。施工企業(yè)在投標(biāo)時(shí)，必須要有企業(yè)實(shí)力、報(bào)價(jià)優(yōu)越性和合理的施工組織作為依靠和支撐，特別在施工組織設(shè)計(jì)編制中，要認(rèn)真考察施工現(xiàn)場(chǎng)、調(diào)研原材料供應(yīng)、優(yōu)化臨時(shí)交通水電方案、進(jìn)行施工方案擇優(yōu)比選、改善施工工藝、及降低施工成本等。這樣也有助于投標(biāo)企業(yè)提升自我要求和相關(guān)技術(shù)水平，改變投標(biāo)工作中“只看重投標(biāo)數(shù)目卻忽略工程質(zhì)量”的情況，達(dá)到招標(biāo)人、投標(biāo)人共贏的目的。

5 結(jié)語(yǔ)

總體來(lái)說(shuō)，大型水利工程建設(shè)項(xiàng)目的投資控制是一項(xiàng)系統(tǒng)工程，而施工招標(biāo)投標(biāo)階段是工程建設(shè)投資控制的關(guān)鍵環(huán)節(jié)[6]。做好招標(biāo)階段的投資控制，招標(biāo)人及招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)必須從招標(biāo)設(shè)計(jì)質(zhì)量、招標(biāo)文件編制、合同編制和評(píng)標(biāo)等方面進(jìn)行把控。另外，招標(biāo)人還可以借鑒價(jià)值工程在招標(biāo)評(píng)標(biāo)中的應(yīng)用，提高招標(biāo)質(zhì)量，達(dá)到投資控制的目標(biāo)。