淺談總監(jiān)理工程師在施工合同糾紛和費用索賠中的作用

劉建寬（昆山建元項目管理有限公司，江蘇 蘇州 215300）

0 引 語

建設(shè)工程施工階段的索賠，一般是當事人在合同履行過程中，根據(jù)法律法規(guī)、合同規(guī)定及慣例，對不應(yīng)由自己承擔責任的情況造成的經(jīng)濟損失，向合同的另一方當事人提出經(jīng)濟賠償或時間補償要求的行為。索賠是一種正當?shù)臋?quán)利要求，它是合同當事人之間的一項正常且普遍存在的合同管理業(yè)務(wù)，是一種以法律和合同為依據(jù)的合情合理的行為。

工程建設(shè)的各個階段都有可能發(fā)生費用索賠。工程監(jiān)理的核心任務(wù)就是為項目的建設(shè)和使用增值。在施工監(jiān)理過程中，對于總監(jiān)理工程師（以下簡稱“總監(jiān)”）而言，能夠根據(jù)項目的實際情況，嚴格依據(jù)業(yè)主和承包單位簽訂的施工合同，認真分析索賠發(fā)生的原因，厘清索賠的發(fā)生類型，預(yù)控費用索賠事項的發(fā)生，同時能夠在發(fā)生索賠事項的時候，“公平、公正、公開”地維護雙方的利益，確保雙方都能夠接受協(xié)調(diào)的結(jié)果，是十分重要和必要的。總監(jiān)對費用索賠的處理，不僅是其一項基本的專業(yè)技能，也體現(xiàn)了其監(jiān)理工作的執(zhí)業(yè)公正性。

1 工程概況

蘇州某大型文旅項目（以下簡稱“本項目”），投資約1.2億元，業(yè)主單位為江蘇某文化發(fā)展有限公司，施工單位為福建某大型央企。項目覆蓋泛二次元和新國風兩大文化體系，全力建設(shè)城市微文旅小鎮(zhèn)，打造集食、住、游、購、娛為一體的深度沉浸式文旅體驗綜合型文化商業(yè)項目。

在本項目設(shè)計、施工一體化建設(shè)的過程中，建設(shè)單位作為文旅單位不僅要與設(shè)計單位合作，更要攜手施工單位探索全新的設(shè)計加深度融合施工的全新模式，設(shè)計的變更會對項目的進展產(chǎn)生較大影響，如何準確地將設(shè)計師的理念全面完整地體現(xiàn)出來，需要本項目的各參建方去探索，而在本項目施工的過程當中，施工費用的索賠也將會不可避免地發(fā)生。

2 總監(jiān)對施工合同糾紛的協(xié)調(diào)處理

2.1 合同糾紛的處理原則

本項目的施工合同糾紛導(dǎo)致的索賠大多源于工程量的變動導(dǎo)致的人、材、機等方面的損失，而產(chǎn)生糾紛的前因是設(shè)計的變更，后果則為費用的索賠。如何在發(fā)生糾紛的時候做好協(xié)調(diào)工作，既不傷害業(yè)主單位的利益，也秉持“公平、公正、公開”的原則，站在第三方的立場上，發(fā)揮監(jiān)理工作的專業(yè)優(yōu)勢，高效準確地協(xié)調(diào)好建設(shè)單位和施工單位間的矛盾，對總監(jiān)的綜合能力是一個重要的考驗。總監(jiān)在本項目開始之前，就要對本項目的各參建方及施工過程中可能存在的問題有認真、清晰的預(yù)判，并盡可能地將其寫入監(jiān)理規(guī)劃當中，做到早研究、早發(fā)現(xiàn)、早解決，盡量避免建設(shè)單位和施工單位索賠事件的發(fā)生。當發(fā)生糾紛時，總監(jiān)要第一時間分辨違約當事方，及時處理問題，化解糾紛，盡量避免索賠或降低索賠風險。

2.2 合同糾紛的處理方法

建設(shè)工程合同履行過程中會產(chǎn)生大量糾紛，尤其是施工合同履行時間長、參與履行的主體復(fù)雜且行為不夠規(guī)范，履行過程中變更較多，業(yè)主單位和施工單位對合同的理解角度也不一樣時，更易導(dǎo)致現(xiàn)場出現(xiàn)合同糾紛。

本項目的糾紛發(fā)生時，作為合同第三方的監(jiān)理機構(gòu)，總監(jiān)在仔細分析糾紛產(chǎn)生的原因后，應(yīng)通過多種方式來積極化解糾紛。

（1）總監(jiān)應(yīng)利用平時和業(yè)主、施工單位建立的良好工作關(guān)系，采取協(xié)商、開會等方式，積極協(xié)調(diào)業(yè)主和施工單位的關(guān)系，力爭在一個相對和諧的氣氛中解決問題。協(xié)調(diào)不僅僅是方法、技術(shù)問題，更多的是語言藝術(shù)、感情交流和用權(quán)適度問題。有時盡管協(xié)調(diào)的意見是正確的，但由于方式方法不夠穩(wěn)妥，反而會激化彼此間的矛盾?？偙O(jiān)的協(xié)調(diào)恰當有力，往往能夠起到事半功倍的效果，令當事方都滿意。

（2）總監(jiān)要認真分析產(chǎn)生合同糾紛的原因。兼聽則明，偏聽則暗。施工合同的糾紛往往包含質(zhì)量糾紛、進度糾紛、工程價款糾紛等。總監(jiān)既要懂得堅持原則，又要善于聽取業(yè)主和施工單位的意見，要時刻保持工作方法靈活，能夠隨時提出意見辦法來解決問題，做到心中有數(shù)，才能對癥下藥。

（3）總監(jiān)要公平公正處理糾紛。大型項目往往存在內(nèi)部和外部環(huán)境的多樣性和多變性，參與工程建設(shè)主體的多元性以及工程合同的復(fù)雜性和易出錯性，會隨著工程的逐步展開而不斷暴露出來。2021年國內(nèi)原材料市場價格的大幅上漲導(dǎo)致施工成本與合同價款偏離過高，但本項目業(yè)主單位堅持按照2020年簽訂合同時規(guī)定的閉口合同來履行施工合同，再加上技術(shù)、經(jīng)濟等因素的影響，導(dǎo)致糾紛產(chǎn)生?？偙O(jiān)既要維護業(yè)主的合法權(quán)益，也要不損害承包單位的正當權(quán)益，做到“業(yè)主的原因不偏袒，施工單位的問題不姑息”。

3 總監(jiān)對施工合同索賠的處理

3.1 合同索賠的處理原則

在國際咨詢工程師聯(lián)合會（FIDIC）出版的《施工合同條件》的條款下，監(jiān)理工程師是工程管理的核心；在索賠管理時，監(jiān)理工程師要公正、合理、及時地處理索賠問題，則必須堅持科學(xué)性原則。首先對索賠要有科學(xué)的認識，即對索賠的含義、索賠的必然性、索賠的作用、索賠的比例分布以及索賠的合理性要有科學(xué)的認識。其次在處理索賠問題時要有科學(xué)的依據(jù)，主要包括法律依據(jù)、合同依據(jù)和事實依據(jù)等。最后在處理索賠問題時要堅持采用科學(xué)的方法來計算工期索賠以及費用索賠。

（1）公正性原則?？偙O(jiān)在工程索賠事件處理過程中必須尊重科學(xué)、尊重事實，組織當事方協(xié)同配合；應(yīng)當在合同規(guī)定的權(quán)、責、利的關(guān)系基礎(chǔ)上，處理好業(yè)主和施工單位所主張的經(jīng)濟目標，對待利益相關(guān)方不偏不倚、公平正直，避免可能發(fā)生的利益沖突。獨立自主是總監(jiān)處理索賠事件的前提，公正守信是總監(jiān)處理索賠事件的根本保證。

（2）及時性原則。為維護索賠事件當事人的合法利益，總監(jiān)應(yīng)積極地履行監(jiān)理職責，組織相關(guān)人員在規(guī)定的時間內(nèi)對索賠事項及時確認。本項目索賠事件發(fā)生后，總監(jiān)及時組織監(jiān)理人員、業(yè)主代表、施工單位代表對現(xiàn)場發(fā)生的事件進行確認，通過查閱規(guī)范、對照圖紙和工程量清單等方式確認索賠事項，同時通過現(xiàn)場測量、工程量復(fù)核等手段進行核對，確保時效性。

（3）一致性原則?？偙O(jiān)在處理費用索賠的過程中，應(yīng)當保持和當事雙方的溝通和聯(lián)系。在提出監(jiān)理意見前，要針對雙方關(guān)心的工程量、造價、工期等問題進行專門協(xié)商，使費用索賠的結(jié)果得以公示，當事雙方達成一致意見，這也是避免索賠爭執(zhí)的最有效的方式之一。

（4）誠信性原則。誠實守信是監(jiān)理工作的基本原則之一，也是監(jiān)理工程師必備的職業(yè)道德。在費用索賠過程中，總監(jiān)應(yīng)當尊重事實，發(fā)出的指令、簽證都要以事實為依據(jù)，經(jīng)得起檢驗。施工索賠的合理解決，不僅符合監(jiān)理工程師的工作目標，也使當事人獲得了合法的經(jīng)濟補償。

3.2 監(jiān)理在合同索賠處理程序中的作用

（1）總監(jiān)主動協(xié)調(diào)處理。總監(jiān)在合同索賠的過程中，應(yīng)當主動根據(jù)合同履行的實際情況以及已有合同約定的專用條款或補充協(xié)議，商討避免或減少損失、索賠的計劃和方法，制定應(yīng)對和處理的原則、依據(jù)和措施。監(jiān)理部應(yīng)在總監(jiān)的領(lǐng)導(dǎo)下，主動加強監(jiān)理工作，減少索賠事項的發(fā)生，同時應(yīng)重視項目的信息管理工作，采用報告、會議等方式確保涉及索賠糾紛方面的信息準確、及時、暢通，使工程參建單位能夠及時得到準確的信息并對其快速作出反應(yīng)。在本項目的監(jiān)理過程中，總監(jiān)通過各方協(xié)同工作，將在工程施工過程中預(yù)計要發(fā)生的問題及時告知業(yè)主和施工單位，同時在發(fā)生糾紛事項時，能夠第一時間主動收集證據(jù)，在盡可能避免因施工單位通過索賠來彌補工程成本上升而造成的利潤損失的同時，也及時化解了業(yè)主和施工單位的潛在矛盾，體現(xiàn)了監(jiān)理工作的必要性和專業(yè)性。

（2）總監(jiān)在仲裁或訴訟中做好公正的第三方。在合同爭議的仲裁或訴訟過程中，項目監(jiān)理機構(gòu)在必要時應(yīng)公正地向仲裁機關(guān)或法院提供與爭議有關(guān)的證據(jù)。在平時的監(jiān)理工作中，總監(jiān)應(yīng)當組織專門的監(jiān)理人員，收集整理日常的過程資料，并注意積累可能涉及糾紛、索賠、簽證等相關(guān)方面的資料。在同業(yè)主、施工單位和設(shè)計單位等相關(guān)單位研究圖紙變更、技術(shù)核定、方案變動及工期調(diào)整等重大問題時，要組織人員做好相關(guān)的會議記錄或書面材料，使相關(guān)負責人會簽同意，并將其作為正式的文件存檔。同時，總監(jiān)在要注意監(jiān)理日志的記錄工作。監(jiān)理日志要嚴謹、及時、詳細、閉合，要記錄施工單位對業(yè)主指令的執(zhí)行情況、項目施工抽查試驗、工序驗收、計量、進度以及每天發(fā)生的可能影響到合同協(xié)議的事件的具體情況等。同時還應(yīng)建立來發(fā)文登記等資料管理制度，在處理索賠甚至是在仲裁或訴訟中做好公正的第三方。

4 結(jié)語

索賠是施工合同履行中一種常見的現(xiàn)象，也是當事雙方為了維護各自正當利益的一種合法、合理的行為，與當事雙方守約、合作并不矛盾。面對復(fù)雜的施工糾紛和索賠時，總監(jiān)要做到有預(yù)案、早發(fā)現(xiàn)、早協(xié)調(diào)。在處理糾紛的過程中，總監(jiān)要秉持公道、嚴謹認真、依法依規(guī)、合情合理、全面到位。

總之，總監(jiān)在做好“三控兩管一協(xié)調(diào)一履行”的同時，更要注重工程造價控制當中的施工索賠管理，提高對施工索賠管理的重要性的認識，加強施工索賠管理方面知識的學(xué)習與實踐，將施工索賠管理工作提升到更高的層次。