EPC模式實施中監(jiān)理工作的思考

周小寶（江西瑞林建設(shè)監(jiān)理有限公司， 江西 南昌 330038）

設(shè)計采購施工總承包（Engineering Procurement Construction，EPC）是指承包商按照合同約定，對建設(shè)工程項目的設(shè)計、采購、施工、試運行等實行全過程或若干階段的承包，對所承包工程的質(zhì)量、安全、費用和進(jìn)度等全面負(fù)責(zé)。在EPC模式中，設(shè)計（Engineering）不僅包括具體的設(shè)計工作，而且可能包括整個建設(shè)工程內(nèi)容的總體策劃以及整個建設(shè)工程實施組織管理的策劃和具體工作；采購（Procurement）也不是一般意義上的建筑設(shè)備材料采購，而更多的是指專業(yè)設(shè)備、材料的采購；施工（Construction）的內(nèi)容既包括通常的施工、安裝，還包括交付前的無負(fù)荷試運行、帶負(fù)荷聯(lián)動試運行、試生產(chǎn)、技術(shù)培訓(xùn)等，直至達(dá)產(chǎn)達(dá)標(biāo)、接手即可正常生產(chǎn)。

EPC模式是工程建設(shè)領(lǐng)域國際通行、國內(nèi)近年頗受推崇的模式。以筆者這幾年的接觸和了解，感覺國人對EPC模式從認(rèn)識到實踐還有一個逐漸充實、完善的過程。筆者試圖就EPC模式的特點、適用條件及監(jiān)理實踐，談一些自己的思考。

1 EPC模式的特點和適用條件

1.1 EPC模式的特點

EPC模式的特點，可以簡單地用“限額設(shè)計、總價承包、保證功能、強化驗收”來概括。

（1）EPC總承包單位是項目的第一責(zé)任人。業(yè)主只與總承包單位簽訂工程總承包合同，交鑰匙是EPC項目的主要特征。總承包單位可以把設(shè)計、采購、施工及試運行委托給具有相應(yīng)資質(zhì)的分包商完成，分包商與總承包單位簽訂分包合同；分包商的全部工作由總承包單位對業(yè)主負(fù)責(zé)。責(zé)任主體明確，避免了推諉。

（2）通常采用固定總價合同。過程中一般不存在設(shè)計變更、現(xiàn)場簽證等費用調(diào)整，業(yè)主確有需要增加功能或子項的以補充合同的形式實現(xiàn)。最大限度地控制和避免傳統(tǒng)設(shè)計、施工分離模式下的“三超”（結(jié)算超預(yù)算、預(yù)算超概算、概算超估算）現(xiàn)象，而對總承包單位的項目管理能力、項目運作水平則提出了更高的要求。

（3）業(yè)主對工程的介入較淺。通常業(yè)主只進(jìn)行整體的、原則的、目標(biāo)的管理和控制，實施中主要履行提供資金的基本義務(wù)，而通過聘請的監(jiān)理工程師對實施過程中各個環(huán)節(jié)進(jìn)行安全、質(zhì)量、進(jìn)度、費用的監(jiān)管和控制，并簽發(fā)中間支付證書。

（4）設(shè)計、采購、施工通常平行交叉進(jìn)行。EPC模式強調(diào)發(fā)揮設(shè)計在整個工程建設(shè)過程中的主導(dǎo)作用，有利于項目建設(shè)整體的優(yōu)化，有利于設(shè)計、采購、施工各環(huán)節(jié)的合理銜接，更好地實現(xiàn)安全、質(zhì)量、進(jìn)度、成本的綜合效益，有效地履行合同約定。

1.2 EPC模式的適用條件

正是基于上述特點，EPC模式的適用條件必須是項目的規(guī)模、布局、功能、性能、關(guān)鍵技術(shù)措施等明確，便于計量、核算，總承包單位具有相當(dāng)?shù)馁Y本、技術(shù)、管理實力和良好的商業(yè)信譽。

EPC模式的適用項目主要包括：政府投資和國有資金主導(dǎo)或控股的項目；裝配式建筑和采用建筑信息模型技術(shù)（BIM）的項目；建設(shè)內(nèi)容明確、技術(shù)方案成熟的項目；投資規(guī)模大、建設(shè)周期長的項目；大型工業(yè)（如石油、冶金、化工等）項目；前期立項、規(guī)劃、征地、拆遷明確的項目。

2 EPC模式實踐中存在的問題

在目前國內(nèi)采用EPC模式的建設(shè)工程項目中，由于相應(yīng)的工程經(jīng)驗比較欠缺，管理水平有待提高，加上受傳統(tǒng)管理模式的影響，實踐中出現(xiàn)的問題還是比較多的，梳理一下，主要有以下幾類。

（1）項目的前期手續(xù)未辦理完成就匆忙開工，導(dǎo)致施工到一些作業(yè)面由于相關(guān)部門的干預(yù)而無法推進(jìn)，施工不能形成順暢的流水節(jié)拍。在部分政府項目中，此類現(xiàn)象似乎司空見慣，嚴(yán)重的甚至都到了合同工期尾期，征地、拆遷工作還未到位，最后的結(jié)果是施工單位叫苦連天，工期無限拖延，工期、成本無法控制，施工質(zhì)量的控制也大打折扣。

（2）業(yè)主對項目的規(guī)模、布局、功能、性能、關(guān)鍵技術(shù)措施等進(jìn)行說明或提出要求的文件，可以概括為“項目目標(biāo)、功能需求、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)”要求?，F(xiàn)實中這類文件往往趨于籠統(tǒng)、不詳細(xì)，導(dǎo)致過程中出現(xiàn)設(shè)計遺漏、重新設(shè)計、設(shè)計變更及現(xiàn)場簽證太多，有時設(shè)計趕不上施工需要就直接給白圖施工，設(shè)計與施工不能形成有效對接，最終導(dǎo)致工程投資嚴(yán)重超過概算，失去了EPC模式的初衷。

（3）過程中業(yè)主的介入、干預(yù)太多、太深，根本沒有體現(xiàn)EPC模式“限額設(shè)計”“總價承包”“總包負(fù)責(zé)”的特點：凡涉及工程的材料、設(shè)備都要走詢價、審批程序；所有的工程計量，都要有現(xiàn)場草簽→報驗驗收→監(jiān)理計量→審計審核→業(yè)主確認(rèn)的手續(xù)，還停留在傳統(tǒng)施工承包的管理模式。這些導(dǎo)致施工、監(jiān)理、審計、業(yè)主都忙得不可開交，而工程進(jìn)度、造價卻大大超過預(yù)期。

（4）項目實施過程中，總承包單位的總體管控能力、運作水平欠佳。整個項目缺乏統(tǒng)籌規(guī)劃、統(tǒng)一調(diào)度、整體推進(jìn)的管控，而是疲于應(yīng)付檢查、分包各自為政，總包對分包單位基本上是以包代管的“放羊式”管理，只坐收管理費，EPC模式的特點未能體現(xiàn)甚至蕩然無存。分包單位則更加絞盡腦汁，無孔不入地鉆法規(guī)的縫隙、管理的漏洞。

3 EPC模式實踐中監(jiān)理工作的思考

從EPC模式的特點和適用條件來看，EPC模式的實施，無疑對總承包單位及項目經(jīng)理提出了更高的要求。對EPC項目的管控，需要以系統(tǒng)論、控制論、信息論的理論成果和科學(xué)方法貫穿項目管理的始終，在管理制度化、辦事程序化、工作標(biāo)準(zhǔn)化、流程表格化上下力氣、練內(nèi)功，提高決策效率，強化執(zhí)行力，使各項工作“事前有章可循、事后有據(jù)可查”，扎實推進(jìn)項目的全過程管控工作。

EPC模式的實施，要在“項目目標(biāo)、功能需求、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)”要求齊全，“策劃論證、立項審批、征地拆遷”工作完成或明確的前提條件下，以“限額設(shè)計、堅持標(biāo)準(zhǔn)、確保功能”為龍頭，以設(shè)計、采購、施工“平行搭接、流水節(jié)拍、交叉作業(yè)”的工程總進(jìn)度計劃為主線，以材料、設(shè)備的“計劃采購、及時供貨、現(xiàn)場驗收”為保證進(jìn)行。任何一個環(huán)節(jié)出現(xiàn)紕漏，都有可能在整個工程項目的推進(jìn)過程中留下安全、質(zhì)量上的瑕疵和隱患。

EPC模式的實施流程為：項目策劃→可行性研究→立項審批→征地拆遷→招標(biāo)投標(biāo)→合同談判、簽訂→設(shè)計、采購、施工實施→（試運行）→竣工驗收（交鑰匙）。其中：項目策劃、可行性研究、立項審批、征地拆遷等屬于項目前期工作；招標(biāo)投標(biāo)、合同談判簽訂可稱作項目實施準(zhǔn)備階段；從設(shè)計、采購、施工實施開始，到試運行、竣工驗收，才是真正意義上的項目實施階段。目前國內(nèi)實施EPC模式的建設(shè)工程項目中，監(jiān)理在實施階段介入的占絕大多數(shù)。

國家發(fā)展改革委、住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部《關(guān)于推進(jìn)全過程工程咨詢服務(wù)發(fā)展的指導(dǎo)意見》（發(fā)改投資規(guī)［2019］515號）為監(jiān)理企業(yè)的發(fā)展和在工程總承包（EPC）項目中的作為指明了方向，但是，具體的運作有待在具體的實踐中探索、積累和總結(jié)。

3.1 項目前期的監(jiān)理工作

“項目目標(biāo)、功能需求、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)”等項目策劃工作屬于業(yè)主最開始的內(nèi)業(yè)。這部分的工作做得越全面、越精細(xì)、越準(zhǔn)確，對項目的推動力就越大，對投資效益的保證就越充分。“策劃論證、立項審批、征地拆遷”等屬于業(yè)主的外業(yè)。對這部分工作的管理和掌控，需要一定的前瞻性及強大的統(tǒng)籌能力和執(zhí)行力，并且要與實施準(zhǔn)備階段、實施階段搭接，必須在規(guī)定的節(jié)點完成。這期間有大量復(fù)雜、細(xì)致的工作，監(jiān)理協(xié)助業(yè)主要做好的工作有：分解明確的工作目標(biāo)，落實責(zé)任人員和完成時間；建立流暢的信息反饋機制和信息共享平臺；建立工作例會制度和項目調(diào)度機制；建立工作檢查督導(dǎo)和考核評審機制；實行看板管理，將所有工作目標(biāo)的進(jìn)展?fàn)顟B(tài)讓所有人一目了然；預(yù)備、留足工作失誤及時補救措施。

3.2 項目實施準(zhǔn)備期的監(jiān)理工作

（1）在招標(biāo)投標(biāo)階段，對招標(biāo)文件的所有實質(zhì)性要求和條件及合同條款要反復(fù)質(zhì)疑、推敲，力爭在后續(xù)的項目實施階段少留漏項、歧義、爭議。

（2）協(xié)助業(yè)主找到最合適的總承包單位。一是總承包單位必須是有技術(shù)實力、商業(yè)信譽的企業(yè)，要有足夠的設(shè)計能力，而不一味注重EPC經(jīng)驗。目前國內(nèi)有足夠的EPC經(jīng)驗的總承包單位不多。二是必須有有經(jīng)驗的EPC項目執(zhí)行人員。人員的素質(zhì)不在于職位高低，關(guān)鍵在于是否有EPC項目的執(zhí)行經(jīng)驗、管控能力，是否有項目總體的前瞻性、統(tǒng)籌性。

（3）在合同談判中，要準(zhǔn)確界定設(shè)計范圍、設(shè)計深度和現(xiàn)場服務(wù)要求，采購服務(wù)的范圍、深度和商務(wù)要求，施工管理范圍、工作深度和協(xié)調(diào)機制等；明確承包商的責(zé)任、權(quán)利、義務(wù)，承包商合同范圍的其他應(yīng)明確事項，工程的功能、質(zhì)量要求和驗收條件等。

（4）協(xié)助業(yè)主預(yù)防、控制合同風(fēng)險，推敲、提醒業(yè)主合同義務(wù)所涉及條款隱藏的風(fēng)險，盡量避免業(yè)主的合同變更風(fēng)險、業(yè)主支付的風(fēng)險、業(yè)主原因?qū)е鹿て谘诱`的風(fēng)險及其他EPC模式中業(yè)主應(yīng)承擔(dān)的風(fēng)險。

3.3 項目實施期間的監(jiān)理工作

項目實施期是項目由構(gòu)想變成現(xiàn)實的關(guān)鍵時期。參與人員多、資金投入大、風(fēng)險由隱變顯、協(xié)調(diào)事務(wù)龐雜，各參建單位和人員的素質(zhì)、知識、能力的參差不齊是這一時期的特點。要在項目目標(biāo)的統(tǒng)領(lǐng)下各顯神通、形成合力，必須強調(diào)大局觀念、統(tǒng)籌決策，加強過程管控、溝通協(xié)調(diào)。在這期間，要求設(shè)計、采購、施工按照“平行搭接、流水節(jié)拍、交叉作業(yè)”推進(jìn)，三者之間以實現(xiàn)“無縫對接”為最高境界。對接越完美，歇工、倉儲管理、二次搬運等費用就越低，項目實現(xiàn)的效益就越大。施工過程中土建、安裝等各工種、工序之間的銜接，也是項目安全、質(zhì)量、進(jìn)度、投資控制關(guān)注的細(xì)節(jié)。因此，監(jiān)理必須做好以下工作。

（1）以審核總承包單位提交的《施工組織設(shè)計》為推手，要求總承包單位明確工作目標(biāo)、制定工作標(biāo)準(zhǔn)、建立工作程序、界定工作界面，推動總承包單位項目管理和質(zhì)量、安全保證三大體系的有效運行。

（2）進(jìn)行監(jiān)理工作交底。將監(jiān)理的人員分工、工作流程、工作制度及相關(guān)的要求等進(jìn)行全面交底，以取得業(yè)主、總承包單位及其他相關(guān)單位的理解和支持。

（3）要求總承包單位提交《項目劃分清單》，盡可能辨識出項目的所有危險、有害的因素，以確定危險性較大的分部分項工程，建立重大危險源臺賬并實施相應(yīng)的重點管理；協(xié)商和確定按照規(guī)定需要現(xiàn)場檢測、二次送檢的項目和子項目，并統(tǒng)一規(guī)范相關(guān)的報驗、驗收表格。

（4）要求總承包單位提報《工程總進(jìn)度計劃》（最好編制出網(wǎng)絡(luò)進(jìn)度計劃），明確關(guān)鍵路線、關(guān)鍵部位或關(guān)鍵工序，并且以《工程總進(jìn)度計劃》為統(tǒng)領(lǐng)，分別制訂出施工年度、季度、月度計劃，設(shè)計進(jìn)度計劃及出圖節(jié)點，材料、設(shè)備的采購計劃及供貨節(jié)點。這是現(xiàn)場管理和過程控制的直接手段和依據(jù)，必須實時跟蹤、動態(tài)管理和及時調(diào)控，以保證項目目標(biāo)的實現(xiàn)。

（5）建立“監(jiān)理例會”制度和項目協(xié)調(diào)機制，及時掌握項目推進(jìn)過程中的情況，加強溝通、解決問題，完善相關(guān)的考核、獎懲制度及實施辦法。

（6）協(xié)助業(yè)主管理承包單位的主要管理人員（項目經(jīng)理、項目總工、設(shè)計經(jīng)理、采購經(jīng)理、生產(chǎn)經(jīng)理、HSE經(jīng)理等）和特種作業(yè)人員。

（7）建立工程量計量臺賬和工程款支付臺賬，幫助業(yè)主規(guī)避延期支付的索賠風(fēng)險。謹(jǐn)慎處理因業(yè)主提出的工程變更而導(dǎo)致的放入工程延期等事件，盡量規(guī)避可能給業(yè)主帶來的相關(guān)風(fēng)險。

（8）加強工對程資料、工程驗收的管控。要求工程資料必須與工程同步，客觀、真實、完整地記錄工程的實際情況。每個隱蔽工程、檢驗批工程、分項工程、分部工程、單位工程的驗收，都必須在施工單位自檢合格且資料齊備的基礎(chǔ)上申請報驗。做到程序到位，手續(xù)齊全。

4 EPC模式實踐中監(jiān)理的權(quán)利和能力

不管是從國家法律法規(guī)的角度，還是從工程推進(jìn)的實際情況看，監(jiān)理在EPC模式實踐中的作為，一方面取決于業(yè)主的授權(quán)，另一方面取決于監(jiān)理人員的職業(yè)素質(zhì)和專業(yè)技能水平。監(jiān)理所擁有的權(quán)利是與其所履行的職責(zé)（質(zhì)量、進(jìn)度控制、投資控制，安全管理、合同管理、信息管理，各參建方的關(guān)系協(xié)調(diào)）相輔相成的。沒有一定的權(quán)利，行使不了相應(yīng)的職責(zé)；行使一定的職責(zé)，必須具有相應(yīng)的能力，而能力是以一定的職業(yè)素質(zhì)和專業(yè)技能為支撐的。

4.1 監(jiān)理的權(quán)利

4.1.1 檢查審核權(quán)

從總承包商、分包商、供應(yīng)商的企業(yè)資質(zhì)到項目主要管理人員、特種作業(yè)人員的資格，從工程材料、設(shè)備的進(jìn)場到施工組織設(shè)計、專項施工方案，從工程所有部位的施工及其施工工藝到工程實體的檢驗檢測、材料的見證取樣和二次送檢，從管理規(guī)章的規(guī)范到安全、質(zhì)量措施的落實，監(jiān)理都必須獲取工程實施全過程、全方位的質(zhì)量、進(jìn)度、資金、安全、管理等方面的信息。這是監(jiān)理的基本權(quán)利。

4.1.2 安全、質(zhì)量否決權(quán)

“以人為本、安全發(fā)展”理念及“管行業(yè)必須管安全、管業(yè)務(wù)必須管安全、管生產(chǎn)經(jīng)營必須管安全”原則，是黨和國家一再強調(diào)的，是每一個監(jiān)理人必須堅守的。因此，監(jiān)理一旦發(fā)現(xiàn)工程存在安全、質(zhì)量隱患，必須及時簽發(fā)監(jiān)理通知單，要求施工單位整改；情況嚴(yán)重時，簽發(fā)工程暫停令，要求施工單位暫時停止隱患部位施工并及時報告建設(shè)單位。施工單位拒不整改或不停止施工的，監(jiān)理應(yīng)當(dāng)及時向有關(guān)主管部門上報監(jiān)理報告。這是監(jiān)理的主要權(quán)利。

4.1.3 進(jìn)度控制權(quán)

在工程的事前、事中、事后階段，監(jiān)理要采用各種有力措施，對項目進(jìn)行全過程、全方位的管控。當(dāng)因工程進(jìn)度嚴(yán)重滯后而影響后續(xù)工程施工和項目工期目標(biāo)的實現(xiàn)時，或者施工單位不服從、抗拒監(jiān)理管理時，應(yīng)報請業(yè)主要求總承包單位更換相應(yīng)的管理人員和分包隊伍，責(zé)令承包單位采取必要措施，增加資源投入和調(diào)整作業(yè)班次，增加或更換施工設(shè)備，調(diào)整關(guān)鍵工序和施工人員，保證項目如期完工。

4.1.4 計量支付權(quán)

計量和支付是監(jiān)理進(jìn)行項目管控的杠桿。承包單位完成的工程量，只有經(jīng)監(jiān)理計量和確認(rèn)后業(yè)主才能付款，以達(dá)到滿足工程質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、控制項目投資、履行合同約定的目的。對于質(zhì)量不合格或未滿足合同要求的工程，可以拒絕或暫不計量，通過扣留已完工工程款等措施來約束承包單位履行合同，從而有力地確保監(jiān)理工程師質(zhì)量否決權(quán)和進(jìn)度控制權(quán)的實施。

4.2 監(jiān)理的職業(yè)素質(zhì)和專業(yè)技能

（1）了解國家相關(guān)的法律、法規(guī)，熟悉監(jiān)理的工作手段、程序，具有建設(shè)項目的相關(guān)專業(yè)技能。特別是總監(jiān)理工程師，作為主持項目監(jiān)理工作的負(fù)責(zé)人，還必須具有項目策劃、統(tǒng)籌、管控的能力。

（2）公平、獨立、誠信、科學(xué)，是監(jiān)理人員的執(zhí)業(yè)準(zhǔn)則；嚴(yán)格監(jiān)理、熱情服務(wù)，是監(jiān)理人員的工作原則。建設(shè)工程質(zhì)量終身責(zé)任制，使“質(zhì)量”成為了一把始終懸在監(jiān)理人頭上的“達(dá)摩克利斯之劍”。因此，一定要有“敬畏生命，如履薄冰”的意識，一定要用“認(rèn)真負(fù)責(zé)，勇于擔(dān)當(dāng)”的態(tài)度，不忘初心、牢記使命、守住底線，履行好自己的職責(zé)。

（3）當(dāng)今世界科技突飛猛進(jìn)、信息與日俱增，觀念更新、知識老化加速，不斷充電、終身學(xué)習(xí)應(yīng)該成為監(jiān)理人適應(yīng)職業(yè)發(fā)展的必然要求。要關(guān)注世界科技的發(fā)展動向，了解從業(yè)學(xué)科的最新成果，不斷學(xué)習(xí)新知識、新理論、新方法。

（4）加強監(jiān)理隊伍的內(nèi)部管理和建設(shè)，明確安全、質(zhì)量、進(jìn)度、投資、HSE目標(biāo)，落實相關(guān)人員職責(zé)，完善相關(guān)制度和程序，打造學(xué)習(xí)型、協(xié)作型團(tuán)隊，不斷提升監(jiān)理人員的業(yè)務(wù)素質(zhì)、專業(yè)能力和工作效率。