聚焦：執(zhí)法司法大數(shù)據信息協(xié)同共享與平臺建設

編者按：《中共中央關于加強新時代檢察機關法律監(jiān)督工作的意見》要求，加強檢察機關信息化、智能化建設，運用大數(shù)據、區(qū)塊鏈等技術推進公安機關、檢察機關、審判機關、司法行政機關等跨部門大數(shù)據協(xié)同辦案?？梢姡苿涌绮块T協(xié)同辦案、促進執(zhí)法司法大數(shù)據信息共享是加強新時代檢察機關法律監(jiān)督工作的重要舉措，也是以檢察大數(shù)據戰(zhàn)略賦能新時代法律監(jiān)督的重要途徑。目前，各地都在探索構建執(zhí)法司法大數(shù)據信息協(xié)同共享機制、加強平臺建設，且不乏先進實踐經驗樣本。本期《聚焦》特策劃專題，約請貴州、浙江、上海等地檢察機關就執(zhí)法司法大數(shù)據信息協(xié)同共享機制和平臺建設情況進行經驗交流、問題提煉和完善路徑探討，同時關注大數(shù)據法律監(jiān)督特別是平臺建設中的數(shù)據安全問題，助力推動大數(shù)據法律監(jiān)督和數(shù)據融合向縱深發(fā)展。

摘 要：檢察機關執(zhí)法司法辦案平臺是檢察業(yè)務工作與信息技術深度融合的產物，是檢察機關重要的生產工具。執(zhí)法司法辦案平臺的建設和應用情況，對檢察工作現(xiàn)代化具有重要的影響。貴州省檢察機關在開展流程辦案、智能輔助辦案、跨部門政法協(xié)同辦案、大數(shù)據法律監(jiān)督和職務犯罪偵查等執(zhí)法司法辦案系統(tǒng)建設及應用實踐中，在應用意識、業(yè)務與技術融合、制度機制等方面還存在不足。要提高領導重視程度，發(fā)揮引領作用；要進一步推進業(yè)務與技術的深度融合，實現(xiàn)優(yōu)勢互補；要加強專業(yè)人才建設和技術保障；要主動作為，擅于總結制度機制的問題，并進行逐步針對性完善。

關鍵詞：執(zhí)法司法辦案平臺 信息化 數(shù)字檢察 流程辦案

隨著信息化浪潮對各行各業(yè)影響的不斷深入，檢察機關的執(zhí)法司法辦案工作也在不斷向信息化、網絡化、智能化轉變。貴州檢察機關積極落實中央部署和貴州省委省政府大數(shù)據發(fā)展戰(zhàn)略，主動適應社會發(fā)展需要，開展執(zhí)法司法辦案平臺建設，通過智能化手段提升辦案質效、應對各種犯罪新形態(tài)、新問題、新挑戰(zhàn)，提升檢察機關能動履職的工作能力。通過執(zhí)法司法辦案平臺的建設和應用，使檢察辦案質效得到提升，法律監(jiān)督能力顯著增強。本文以貴州檢察機關為視角，總結歸納貴州檢察機關在執(zhí)法司法辦案平臺建設應用過程中，面臨的一些困難和問題，并提出對策和建議參考。

一、貴州檢察機關執(zhí)法司法辦案平臺建設及應用現(xiàn)狀

20世紀90年代，檢察機關的辦案模式逐步從傳統(tǒng)的“紙筆模式”向數(shù)字化、智能化方式進行轉變。尤其是自全國檢察機關統(tǒng)一業(yè)務應用系統(tǒng)上線以來，貴州檢察機關逐步建設和應用了較為豐富全面的執(zhí)法司法辦案平臺（系統(tǒng)）。參照最高檢業(yè)務軟件的功能劃分，從業(yè)務屬性上看，檢察機關執(zhí)法司法辦案平臺主要可以劃分為流程辦案、智能輔助、政法協(xié)同、法律監(jiān)督和職務犯罪偵查五個方面。

（一）流程辦案類

2013年，貴州成為全國首個全省規(guī)模上線部署應用檢察機關統(tǒng)一業(yè)務應用系統(tǒng)的省份，拉開了檢察機關信息化辦案大規(guī)模應用的序幕。隨后，貴州以統(tǒng)一業(yè)務應用系統(tǒng)為基礎核心，緊緊圍繞辦案需要，相繼研發(fā)了電子卷宗、質量評查等多項領先全國的周邊系統(tǒng)，進一步完善了網上辦案功能。近年，又配合最高檢完成了統(tǒng)一業(yè)務應用系統(tǒng)工作網版（1.5版）、檢察業(yè)務應用系統(tǒng)2.0版的研發(fā)、測試和試點部署應用，率先試點應用了檢察業(yè)務應用系統(tǒng)統(tǒng)計系統(tǒng)、律師互聯(lián)網閱卷等系統(tǒng)，進一步實現(xiàn)了對檢察辦案工作流程的全面覆蓋和案件辦理的全流程上網規(guī)范化管理。自2013年統(tǒng)一業(yè)務應用系統(tǒng)上線應用以來，全省三級檢察機關已全面應用該系統(tǒng)開展案件辦理，通過平臺受理、辦理各類案件約190余萬件，讓辦案流程更加規(guī)范、高效，也為檢察機關的大數(shù)據應用打下了數(shù)據基礎。

（二）智能輔助類

2015年以來，貴州省檢察機關依托貴州省大數(shù)據發(fā)展戰(zhàn)略和首個國家級大數(shù)據綜合試驗區(qū)的優(yōu)勢，率先探索將大數(shù)據、人工智能等新興技術應用到檢察辦案工作，輔助檢察官進一步提升辦案質效，緩解案多人少的矛盾。相繼探索建設應用了以智能輔助閱卷、文書編寫輔助、量刑輔助、出庭示證輔助等為代表的司法辦案輔助系統(tǒng)（工具），以案件知識圖譜、“三書”對比分析等為代表的案件智能研判系統(tǒng)和檢察大數(shù)據分析服務系統(tǒng)等多個大數(shù)據系統(tǒng)，通過智能化手段輔助檢察官辦案，促進辦案工作提質增效。自智能輔助類系統(tǒng)建設應用以來，全省累計應用智能化的輔助工具輔助辦理案件超過25萬件次。

（三）政法協(xié)同類

政法協(xié)同主要服務于跨政法單位間的辦案工作協(xié)同，也被稱為“跨部門大數(shù)據辦案平臺”。2015年以來，貴州省檢察機關先后探索建設應用了“法檢互聯(lián)”“檢司（監(jiān)）互聯(lián)”“公檢互聯(lián)”等“點對點”的辦案協(xié)同系統(tǒng)。2018年，貴州省委政法委統(tǒng)籌規(guī)劃建設貴州省政法跨部門大數(shù)據辦案平臺，將已建設應用的“點對點”系統(tǒng)吸收納入跨部門大數(shù)據辦案平臺進行整體推進，貴州成為全國首個實現(xiàn)省級層面政法互聯(lián)互通的省份，實現(xiàn)了公、檢、法、司按照統(tǒng)一交換標準，在統(tǒng)一的平臺上進行跨單位的案件流轉和高效辦案協(xié)同，提高了各政法機關辦案數(shù)據的跨單位利用率，減少了案件因辦案環(huán)節(jié)變化而產生的大量數(shù)據錄入和材料掃描工作，也為跨單位間開展線上單軌制辦案提供了基礎。自2018年以來，全省檢察機關已累計通過平臺收送辦理提請逮捕、移送審查起訴、一審公訴、減刑假釋等各類案件50余萬件次，通過網上單軌制辦案方式辦理案件1萬余件。

（四）法律監(jiān)督類

信息化和智能化的逐步推進，為檢察機關運用大數(shù)據等手段開展法律監(jiān)督工作提供了可能。貴州檢察機關一方面積極配合省委政法委開展貴州政法智慧監(jiān)督平臺建設及應用，廣泛匯集各政法機關執(zhí)法、司法數(shù)據，積極建立法律監(jiān)督主題數(shù)據庫，構建法律監(jiān)督模型，依托政法委平臺開展監(jiān)督。另一方面積極整合資源，建設檢察機關大數(shù)據資源池和檢察機關線索核查核實平臺，統(tǒng)籌各級院開展法律監(jiān)督模型構建和應用，將法律監(jiān)督工作不斷深化。目前，全省已構建、應用各類法律監(jiān)督模型100余個，并在進一步擴展中。

（五）偵查工具類

監(jiān)察體制改革后，檢察機關保留的14類司法人員職務犯罪偵查權和普通案件中檢察機關自行補充偵查工作對偵查工具類系統(tǒng)仍有較強的需求。貴州檢察機關根據工作需要，重新梳理業(yè)務需求，統(tǒng)籌規(guī)劃系統(tǒng)建設和應用模式，逐步重建各類偵查所需的系統(tǒng)。當前已逐步重建部分數(shù)據通道，開展局部應用，全面推進系統(tǒng)建設正在進行中。

二、平臺建設和應用中的困難和問題

在貴州檢察機關的執(zhí)法司法辦案平臺建設和應用實踐過程中，也遇到了一些困難或問題，歸納起來主要有如下四個層面。

（一）應用意識層面

檢察機關開展執(zhí)法司法平臺建設和應用，應用意識不到位是重要問題。這些問題主要表現(xiàn)在：一是領導引領意識不強。在實踐工作中，領導會議和管理工作多，時間較為零散，辦案工作多處于審批把關環(huán)節(jié)，多習慣于傳統(tǒng)紙質的圈劃模式，對新事物應用更加審慎，部分領導對科技賦能的認識不足，信息化應用引領意識不強。二是部分干警主動使用意愿不高。傳統(tǒng)辦案工作主要圍繞紙質卷宗進行，工作自由度較大。部分年齡稍大的干警本身對計算機操作不太熟悉，不易學習系統(tǒng)操作，也不太愿意改變工作習慣，存在不愿用、不想用的現(xiàn)象。三是對系統(tǒng)認識不全面。檢察辦案的同志大多都是文史類專業(yè)，對信息技術的認識不全面，容易形成“什么都能”或者“什么都不能”的認識，信息載體也不像紙和筆那樣具體，因此在未全面了解、掌握系統(tǒng)功能，成效未達理想預期的情況下，有時會出現(xiàn)不敢用的情況。

（二）業(yè)務融合層面

長期以來，在檢察機關執(zhí)法司法辦案系統(tǒng)建設和應用中，技術人員是建設主體，業(yè)務人員是應用主體，這種分層現(xiàn)象也存在一些問題：一是建用“兩張皮”現(xiàn)象。通常業(yè)務人員不了解技術、技術人員不懂業(yè)務，在推動系統(tǒng)建設中，如業(yè)務部門人員參與度不高，容易形成業(yè)務和技術的斷檔脫節(jié)。導致建設的系統(tǒng)與業(yè)務人員的期望有一定的差異，或認為是其他部門的“任務”，使用積極性不高。二是公共需求與本地特色的兼顧難以把握。系統(tǒng)建設無法向每一位用戶了解需求，也無法做到將每個人的需求全部納入系統(tǒng)建設。在系統(tǒng)建設過程中，有時會因為需求調研的不全面，導致所建系統(tǒng)無法全面滿足業(yè)務需求。有時則會因為主要考慮滿足各地公共需求，而忽略各地因實際條件差異的個性化需求，導致建成后系統(tǒng)的推廣應用無法滿足部分地區(qū)應用需要。

（三）服務保障層面

執(zhí)法司法辦案系統(tǒng)具有系統(tǒng)規(guī)模大、數(shù)據體量大、業(yè)務邏輯強、準確度要求高、持續(xù)時間長等特點，具有較強的專業(yè)性，需要根據辦案需求和法律變化持續(xù)進行完善。在當前的建設和應用過程中，主要存在兩個方面的問題：一是技術保障不能適應新時代信息技術工作需要。一方面檢察機關內部信息技術人才缺乏、專業(yè)能力不足。信息技術部門長期屬于邊緣部門，特別是內設機構改革后，基層院技術部門機構被撤銷，人員流失嚴重，現(xiàn)有人員年齡結構偏大、數(shù)量少，并且長期從事行政事務性工作，導致“專業(yè)不?！?，技術能力不足。而現(xiàn)行人才引入機制和薪資標準很難吸引社會優(yōu)秀技術人才，按照流程招考或引進的人員與檢察機關信息化應用需要有差距，而具有較高專業(yè)能力的人才進不來、不愿來。從而存在人才引入難、培養(yǎng)難、留人難等問題。另一方面熟悉檢察業(yè)務的科技公司缺乏。執(zhí)法司法辦案具有較強的專業(yè)性和經驗性，要實現(xiàn)業(yè)務需求向技術轉化，需要具有一定的法律基礎和司法實踐專業(yè)知識，而這方面恰好是科技公司的短板。導致科技公司不能深度挖掘業(yè)務需求，主動發(fā)現(xiàn)業(yè)務痛點。二是資金需求得不到持續(xù)的穩(wěn)定保障。信息化建設是一項需要長期持續(xù)投入的系統(tǒng)工程。實際工作中，因政策調整、地方財政和檢察機關自身工作安排等原因，建設、應用推廣和運維保障資金難以得到持續(xù)的保障。而且因檢察機關的特殊性質，大量的資金投入后，產出的大多是規(guī)范和制約，無法像“三金工程”一樣看到明顯的效益提升。因此，經費保障存在較大的不確定性。

（四）制度機制層面

制度機制也是制約執(zhí)法司法辦案平臺建設應用的重要因素。一是部分基于線下實務工作流程而形成規(guī)則和制度不能適應信息化條件下的辦案需求。如：現(xiàn)行的紙質換押證是2014年《最高人民法院、最高人民檢察院、公安部關于羈押犯罪嫌疑人、被告人實行換押和羈押期限變更通知制度的通知》（公監(jiān)管〔2014〕96號）進行規(guī)范的線下文書，開展網上電子換押后，各單位之間可以更加及時、準確地網傳羈押信息，原有規(guī)則已不適應新的換押方式。再如：單軌制辦案中，辦案機關間只通過線上方式移送電子卷宗，不再移送紙質卷宗，承辦人通過電子卷宗辦理案件，而電子卷宗尚無較為正式的制度進行規(guī)范和保障，電子卷宗的合法性和有效性需要進一步明確。因此，部分機制已不能適應新的辦案需求，需要進行修訂。二是部分管理制度已不適應新的執(zhí)法司法辦案系統(tǒng)建設模式。如：當前，各類執(zhí)法司法辦案平臺逐步由傳統(tǒng)的分散化向集中化、規(guī)?；D變，對信息化基礎設施的要求也在不斷變高，固定資產管理的部分機制已不適應新的建設模式要求。按照最高檢和財政部門的固定資產相關制度要求，服務器、網絡設備等最低使用年限不應低于6年，但按照目前系統(tǒng)運行需求，6年前的服務器較難承擔大規(guī)模的計算任務。

三、檢察機關執(zhí)法司法平臺建設的對策及建議

針對檢察機關開展執(zhí)法司法辦案系統(tǒng)建設應用存在的主要問題，筆者認為可以從如下幾個方面積極改進。

（一）領導高度重視，充分發(fā)揮引領作用

領導是執(zhí)法司法辦案系統(tǒng)的發(fā)展方向、建設水平、應用深度的重要影響因素。各級領導一要主動更新思想認識。深刻認識社會發(fā)展對檢察工作的新要求，深入理解科技變革對檢察工作的重要影響，積極推動執(zhí)法司法辦案系統(tǒng)的建設和應用，以智能化賦能檢察辦案，積極構建數(shù)字檢察。二要主動帶頭應用。充分發(fā)揮領導干部的引領優(yōu)勢，為檢察工作能動履職充分發(fā)揮帶頭引領作用，結合分管工作主動參與進來，主動帶頭應用，帶領干警主動適應新時代社會發(fā)展要求。三要處理好推進應用和業(yè)務辦案的關系?？己耸枪ぷ鞯南驅?，系統(tǒng)在進一步規(guī)范辦案活動過程中，可能出現(xiàn)效率和質量的沖突，領導要科學處理好推進應用與業(yè)務辦案的矛盾，著力解決建設應用過程中遇到的新問題。四要強化系統(tǒng)思維。統(tǒng)籌做好項目、資金、人才、制度、應用等方面綜合規(guī)劃管理，及時補齊短板。

（二）檢察業(yè)務與技術深度融合

要進一步推進業(yè)務與技術深度融合，實現(xiàn)優(yōu)勢互補，發(fā)揮更大效能。實現(xiàn)檢察業(yè)務靠技術獲得質效提升，技術部門靠業(yè)務部門體現(xiàn)工作價值。一是可以通過積極鼓勵檢察干警跨專業(yè)學習提升，形成帶著業(yè)務學技術和技術人員學習法律的氛圍，拓寬干警知識面，提升工作能力。二是可以通過廣泛開展檢察業(yè)務、技術人員同堂培訓，增加業(yè)務技術的相互了解。三是可以采用跨層級、跨條線組建業(yè)務、技術共同參與的工作專班，技術人員專人對接服務業(yè)務部門的方式，打造業(yè)務為主導、技術配合的工作機制，實現(xiàn)業(yè)務技術相互促進，共同發(fā)展。四是進一步拓展人才培養(yǎng)和引進新機制，參照檢察機關從其他政府部門和專業(yè)機構交流引進人才的方式，引進既有信息技術功底，又有法律知識的復合型人才。五是廣泛借助社會公司的專業(yè)化技術力量，充分發(fā)揮檢察機關內部執(zhí)法司法辦案的專家經驗，通過項目合作、科研合作等方式，推動產、學、研的協(xié)同發(fā)展和結合轉化，促進檢察業(yè)務與技術的深度融合，進一步提升檢察機關執(zhí)法司法辦案系統(tǒng)建設和應用的能力和水平。

（三）提供持續(xù)穩(wěn)定的保障

在未來發(fā)展中，信息技術將是檢察機關能動履職的重要抓手。在保障方面一是要強化人才保障。既要創(chuàng)造有利的人才發(fā)展條件，吸引具有較強專業(yè)技術能力的信息技術人才或交叉學科背景的復合型人才，進一步充實壯大技術隊伍，讓人才進得來、留得住。也要有針對性地組織相關交流、培訓，提升現(xiàn)有技術人員和檢察人員對新技術的運用能力。二是要持續(xù)提供穩(wěn)定的資金保障。一方面要提前做好統(tǒng)籌規(guī)劃，合理安排每年度資金需求，積極向財政部門獲取資金支持。另一方面也要注重用好內部資金，積極與計財部門溝通，探索盤活各級檢察機關內部沉睡資金，集中精力統(tǒng)籌謀劃，集合全省之力開展系統(tǒng)建設。

（四）進一步完善制度機制

制度機制是影響系統(tǒng)建設和應用的重要因素。在進一步完善制度機制方面：一是通過深度參與系統(tǒng)建設和應用，廣泛收集、總結建設和應用過程中發(fā)現(xiàn)的各類制度問題，分析問題原因，形成專門的報告，提出方案建議。針對本地化的問題，充分發(fā)揮領導的管理協(xié)調作用，推動問題協(xié)商解決。如貴州省檢察院與省公安廳就規(guī)范信息共享協(xié)商簽訂了《網上業(yè)務協(xié)同及信息共享合作框架協(xié)議》；對于需要通過上級單位解決的制度性問題，積極通過最高檢、省委政法委等渠道進行匯報，促進頂層設計的進一步完善。二是主動作為，在實踐中積極尋找替代方案或解決辦法。體制機制問題的解決并非一朝一夕，在實踐工作中，要積極探索在合規(guī)框架下的替代方案和合理辦法，為上層解決相關問題提供路徑參考。如針對服務器等固定資產6年最低使用年限的問題，可以探索通過購買計算資源服務的方式，推動計算資源的按需配置，滿足業(yè)務應用系統(tǒng)運行要求。

* 執(zhí)筆人：趙青，貴州省人民檢察院檢察信息中心主任；羅慶，貴州省人民檢察院檢察信息中心干警［550081］