深入把握資本規(guī)律是完善社會主義市場經(jīng)濟(jì)必由之路

余金成

馬克思主義視資本為重要研究對象，形成了一系列關(guān)于資本規(guī)律的認(rèn)識成果，其中最為關(guān)鍵的結(jié)論是斷言資本主義將退出歷史舞臺，“人類社會的史前時(shí)期就以這種社會形態(tài)而告終”1《馬克思恩格斯選集》第2卷，人民出版社2012年版，第3頁。。30年前誕生的社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制，首創(chuàng)運(yùn)用市場經(jīng)濟(jì)或資本方式實(shí)現(xiàn)共同富裕模式，從邏輯上演繹了資本方式走向終結(jié)的實(shí)踐路徑，補(bǔ)足了原創(chuàng)馬克思主義關(guān)于資本主義“告終”的歷史環(huán)節(jié)。

社會主義市場經(jīng)濟(jì)邁向共同富裕道路上始終伴隨著對資本規(guī)律的探索和認(rèn)知。這一探索，既是資本本身內(nèi)在邏輯的展開，也是其作為一種重大歷史現(xiàn)象從發(fā)生、發(fā)展到消失的全程展示。作為人類前所未有的發(fā)展模式，社會主義市場經(jīng)濟(jì)勢必經(jīng)歷在實(shí)踐中不斷完善的過程。其中，深入把握資本規(guī)律將成為完善社會主義市場經(jīng)濟(jì)的必由之路。

一、資本現(xiàn)象存在于人類文明史中一個(gè)特定時(shí)代

人類是自然界產(chǎn)生的生命現(xiàn)象，一開始就形成兩大物質(zhì)規(guī)定性：一是大腦組織所帶來的意識能力；一是群居方式所帶來的合作能力，雙方相輔相成，共同凝聚為自由有意識的生命活動特性。人類依靠自身勞動來滿足生存和發(fā)展需要，勞動始終采取分工方式進(jìn)行。分工營造出理性成果共享局面，形成“成倍增長生產(chǎn)力”，這一事實(shí)誘使人們不斷追求分工關(guān)系的擴(kuò)大，《共產(chǎn)黨宣言》所揭示的國別史向世界史的轉(zhuǎn)變到今天已經(jīng)演進(jìn)至經(jīng)濟(jì)全球化階段。

如果說，分工是人類一般采取的勞動方式的話，那么，經(jīng)濟(jì)平等就是維系社會合作的基本原則。伴隨分工關(guān)系持續(xù)擴(kuò)大，平等原則也不斷深化。馬克思、恩格斯設(shè)想的理想社會將是“每個(gè)人的自由發(fā)展”——這是最高境界的社會平等，即一切人都擁有發(fā)展條件的平等；自由變成平等尺度，不僅意味著該平等建立在個(gè)體差別的基礎(chǔ)上，而且意味著其分配指向從生存資源深入到發(fā)展資源，這需要龐大的社會財(cái)富為前提。人類只能通過自身勞動不斷發(fā)展達(dá)到這一目標(biāo)。馬克思以“人的生產(chǎn)能力”為主線，設(shè)想要達(dá)到理想化狀態(tài)需要依次經(jīng)歷“人的依賴性”、“人的獨(dú)立性”、“人的自由個(gè)性”三個(gè)階段1參見《馬克思恩格斯文集》第8卷，人民出版社2009年版，第52頁。。其中，資本是“獨(dú)立性”階段人的生產(chǎn)能力的基本標(biāo)志。

第一，“人的依賴關(guān)系（起初完全是自然發(fā)生的），是最初的社會形式，在這種形式下，人的生產(chǎn)能力只是在狹小的范圍內(nèi)和孤立的地點(diǎn)上發(fā)展著”2《馬克思恩格斯文集》第8卷，人民出版社2009年版，第52、52頁。。由此所形成的生產(chǎn)力，推動人類進(jìn)入文明史時(shí)期。

人類文明史發(fā)端于剩余產(chǎn)品穩(wěn)定出現(xiàn)。這意味著人類已經(jīng)有可能分離出一批專業(yè)化的腦力勞動者，使自由有意識的生命活動特性得以長足發(fā)展。問題在于，在漫長的自然經(jīng)濟(jì)時(shí)期，由于生產(chǎn)力水平低下，人們不得不局限在相互依賴關(guān)系之中以滿足生存需要，一方面是內(nèi)部秩序的建構(gòu)和維護(hù)，另一方面是對外關(guān)系的安全和交往，為數(shù)不多的腦力勞動只能滯留在社會管理領(lǐng)域予以應(yīng)對。

即便如此，腦力勞動者群體的形成以及他們對社會管理的專權(quán)，拓展了統(tǒng)治階級獨(dú)享發(fā)展資源的空間，他們在腦力方面的持續(xù)進(jìn)步與大多數(shù)體力勞動者的停滯不前形成鮮明對照。人們在勞動能力方面的差距被夸大了，社會發(fā)展變成了少數(shù)人的事情。這種社會形態(tài)沒有形成完整的勞動動員機(jī)制，是難以長久延續(xù)的。

第二，“以物的依賴性為基礎(chǔ)的人的獨(dú)立性，是第二大形式，在這種形式下，才形成普遍的社會物質(zhì)變換、全面的關(guān)系、多方面的需要以及全面的能力的體系”3《馬克思恩格斯文集》第8卷，人民出版社2009年版，第52、52頁。。這是生產(chǎn)力形成剩余資源且剩余不足的時(shí)代，建立在個(gè)人獨(dú)立基礎(chǔ)上的競爭解決其歸屬問題。資本既是剩余的結(jié)果，又是剩余資源的持續(xù)擴(kuò)大的方式。這是人類借助工業(yè)革命而跨入的商品經(jīng)濟(jì)時(shí)期。從人的依賴性向獨(dú)立性轉(zhuǎn)變，既是人類生存方式從自然狀態(tài)向自主狀態(tài)的轉(zhuǎn)變，也是人類發(fā)展模式從自發(fā)性質(zhì)向自覺性質(zhì)的轉(zhuǎn)變?！叭说莫?dú)立性”從邏輯上清晰表明：人類發(fā)展不僅依靠勞動能力提高，而且其最佳狀態(tài)只能體現(xiàn)在每個(gè)人勞動能力的提高；獨(dú)立的個(gè)人，擺脫了對他人能力的依賴，邁出了自主發(fā)展的關(guān)鍵一步，這也是人類整體實(shí)力不斷趨強(qiáng)的開始。

工業(yè)革命實(shí)質(zhì)是由腦力勞動進(jìn)入直接物質(zhì)生產(chǎn)領(lǐng)域開啟的，它形成可控的自動生產(chǎn)能力，使人類有望避免自然經(jīng)濟(jì)狀態(tài)不時(shí)出現(xiàn)的凍餓之虞，至此人類方進(jìn)入“人的獨(dú)立性”時(shí)代。獨(dú)立性提供了解放個(gè)性、發(fā)展個(gè)性的前提，也開啟了張揚(yáng)個(gè)人自然稟賦、拉開其社會地位差距的大幕。資本正是人的獨(dú)立性時(shí)代的理性外化形態(tài)，其有無成為階級劃分的基本尺度。按照西方學(xué)者的理解：“對于那些確實(shí)認(rèn)識到階級依然存在的人來說，社會階級的存在主要是個(gè)人能力不同的結(jié)果而不是生產(chǎn)過程中的社會關(guān)系運(yùn)行的結(jié)果?！鶕?jù)流行的假設(shè)，經(jīng)濟(jì)不公平對于保持西方社會的機(jī)會結(jié)構(gòu)有著功能上的必要性。沒有經(jīng)濟(jì)不公平，個(gè)人將不會有取得成功的激勵(lì)，因此，經(jīng)濟(jì)不公平是心理激勵(lì)過程和資本主義的功能性需求的重要連接點(diǎn)?！?[英]理查德?斯凱恩：《階級》，雷玉瓊譯，吉林人民出版社2005年版，第58-59頁。他們對此充滿信心：“機(jī)會平等是對不平等的一種強(qiáng)有力合理性證明。如果所有的人都有平等的機(jī)會成為不平等的，那么不平等的結(jié)果就必須被認(rèn)為是合理的和公平的，是對個(gè)人才賦的‘天然’不平等的反映，而不是結(jié)構(gòu)化的社會過程的反映?！?[英]羅絲瑪麗?克朗普頓：《階級與分層》，陳光金譯，復(fù)旦大學(xué)出版社2011年版，第22-23頁。

商品作為勞動外化形態(tài)，使其勞動者以物的形式進(jìn)入社會交換關(guān)系；商品交換能力越強(qiáng)，勞動主體進(jìn)入的社會關(guān)系越廣泛，其勞動能力就越全面。一方面，這是人類整體能力呈現(xiàn)全面性的狀態(tài)，另一方面，這又是個(gè)人能力從片面性向全面性持續(xù)發(fā)展的狀態(tài)。此時(shí)資本登場，無論它采取貨幣形態(tài)、科技形態(tài)還是管理形態(tài)，都成為必不可少的生產(chǎn)要素。換句話說，勞動由此發(fā)生了裂變，“死勞動”和“活勞動”都作為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)要素出現(xiàn)?？梢?，“死勞動”作為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)要素出現(xiàn)意味著它屬于剩余財(cái)富，即滿足了勞動者消費(fèi)需要之后的勞動成果；有條件獲得剩余財(cái)富的勞動者無疑是勞動能力強(qiáng)者，而強(qiáng)者標(biāo)志在于其更多投入了腦力——人類在體力方面盡管存在差別，但受制于身體物質(zhì)性局限，這種差別即便存在也不會很大，真正具有無限發(fā)展?jié)摿Φ氖悄X力，后者才是拉開按勞分配差距的最大原因。在很長時(shí)期，社會主義者拒絕承認(rèn)“死勞動”作為生產(chǎn)要素的地位，也等于否認(rèn)資本推動生產(chǎn)力的作用，直至察覺這一認(rèn)識貽誤了生產(chǎn)力發(fā)展，才把按生產(chǎn)要素分配視為按勞分配的衍生原則。現(xiàn)在看來，僅僅如此還不夠，資本的人格化就是勞動能力強(qiáng)者，充分發(fā)揮這部分社會成員的作用，必須進(jìn)一步承認(rèn)資本是第一再生產(chǎn)要素。

第三，“建立在個(gè)人全面發(fā)展和他們共同的、社會的生產(chǎn)能力成為從屬于他們的社會財(cái)富這一基礎(chǔ)上的自由個(gè)性，是第三個(gè)階段。第二個(gè)階段為第三個(gè)階段創(chuàng)造條件”1《馬克思恩格斯文集》第8卷，人民出版社2009年版，第52頁。。人的獨(dú)立性奠定自由個(gè)性的基礎(chǔ)，意味著資本方式屬于人類進(jìn)入理想社會的必要環(huán)節(jié)。

人們當(dāng)然可以理解為：舉凡“個(gè)人全面發(fā)展”和“共同的、社會的生產(chǎn)能力成為社會財(cái)富”，都仰仗商品經(jīng)濟(jì)時(shí)期積累而成。在此，“個(gè)人全面發(fā)展”屬于“人的獨(dú)立性”為“自由個(gè)性”所“創(chuàng)造條件”之一，另一項(xiàng)條件是，人們“共同的生產(chǎn)能力”和“社會的生產(chǎn)能力”都成為“社會財(cái)富”，即實(shí)現(xiàn)了共享狀態(tài)。囿于時(shí)代限制，馬克思沒有談及兩項(xiàng)條件實(shí)現(xiàn)的過程，也沒有涉及二者向“自由個(gè)性”轉(zhuǎn)變的路徑。但按照馬克思的觀點(diǎn)，所謂“共同的生產(chǎn)能力”即“科學(xué)力”，也稱之為“社會一般生產(chǎn)力”；所謂“社會的生產(chǎn)能力”即“集體力”，也稱之為“社會勞動生產(chǎn)力”。社會主義市場經(jīng)濟(jì)橫空出世，運(yùn)用市場機(jī)制和政府機(jī)制相結(jié)合的原則，修正了資本自發(fā)方式的運(yùn)用思路，提供了對接“個(gè)人全面發(fā)展”和“共同的、社會的生產(chǎn)能力成為社會財(cái)富”的實(shí)踐模式，使馬克思關(guān)于“第二個(gè)階段為第三個(gè)階段創(chuàng)造條件”的論斷得到驗(yàn)證。

資本發(fā)展方式之所以在人類文明史中不可或缺，在于它用一種殘酷手段從人類整體中分離出部分，又從部分中分離出個(gè)人。其社會運(yùn)行法則是：要么生存要么死亡，要么富裕要么貧窮，資本作為理性外化形態(tài)，是理性具象化表達(dá)，具有可自由運(yùn)用的工具屬性，像靈魂一樣縱橫捭闔其間。資本理性是人性的一部分，既呈現(xiàn)為人的“需要”這一本性，也彰顯“自由有意識”的這一生命活動特性，還體現(xiàn)“社會關(guān)系總和”這一現(xiàn)實(shí)本質(zhì)。就此而言，資本就是特定時(shí)期的人本身，而歷史則是人類本性的不斷改變。

擁有資本屬于有產(chǎn)者，其存在意味著無產(chǎn)者存在。因此，資本又是人類的撕裂。如果說，社會合作是人類與生俱來的發(fā)展方式的話，那么，撕裂背景下的社會合作往往采取有產(chǎn)者支配無產(chǎn)者方式——前者往往自覺或不自覺地占據(jù)最好的利益地位，獨(dú)享所創(chuàng)造的大部分社會財(cái)富，是社會對抗綿延不斷的根本原因。這意味著，資本存在標(biāo)志著人類本身的不完善，是人們不得已而為之并且努力擺脫的一種現(xiàn)狀。

對于馬克思主義者而言，人的獨(dú)立性是從依賴性轉(zhuǎn)變?yōu)樽杂蓚€(gè)性的橋梁，是生成“個(gè)人全面發(fā)展”和“共同的、社會的生產(chǎn)能力成為社會財(cái)富”的歷史環(huán)節(jié)。如果說，之前人們還沒有完全形成對這兩大理想社會條件生成機(jī)制的認(rèn)識的話，那么，社會主義市場經(jīng)濟(jì)的崛起，已經(jīng)清晰地展示出其生成機(jī)制的邏輯關(guān)系和歷史過程。

二、資本作為理性外化形態(tài)具有兩個(gè)表達(dá)層次

資本作為人的獨(dú)立性時(shí)期理性外化形態(tài)，客觀上具有兩個(gè)層次：一是主體利益最大化目標(biāo)，二是行為效率最大化手段，兩者共同構(gòu)成資本一般性。同時(shí)，資本運(yùn)用雖然通常從利己動機(jī)出發(fā)，但客觀上會產(chǎn)生利他效果。正如馬克思所說，“資本所以是生產(chǎn)的，因?yàn)樗鳛樯鐣趧由a(chǎn)力和一般社會生產(chǎn)力（如科學(xué)）的吸收者和占有者”2《馬克思恩格斯選集》第2卷，人民出版社2012年版，第852頁。出現(xiàn)，集體力和科學(xué)力共同構(gòu)成社會力，成為資本據(jù)為己有的資源，但資本也因此成為人類新發(fā)展資源的創(chuàng)新者和提供者，對其他勞動者也會形成一定助力。

第一，利益最大化目標(biāo)統(tǒng)御效率最大化手段，但在價(jià)值觀參與下，會產(chǎn)生關(guān)于利益最大化的不同效率手段選擇。

理性運(yùn)用需區(qū)別為兩個(gè)環(huán)節(jié)，一是利益最大化目標(biāo)，一是效率最大化手段。目標(biāo)規(guī)定出手段可能的邊界，手段決定了目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的水平，雙方互動揭示了理性內(nèi)在的矛盾運(yùn)動。追求利益最大化是人類共性，任何主體都會循著這一方向運(yùn)用理性，而實(shí)現(xiàn)效率最大化手段可做選擇，不同主體所秉持價(jià)值觀不同，所選擇手段也會不同。理性始終服務(wù)于主體利益最大化目標(biāo)，一旦進(jìn)入手段選擇，就必須納入主體自身、相關(guān)合作者以及特定客體條件的考量。一般而言，秉持個(gè)體本位原則或者社會本位原則，通常在相關(guān)合作者發(fā)展資源方面展現(xiàn)區(qū)別。人類現(xiàn)有財(cái)富建構(gòu)大體是在個(gè)體本位原則基礎(chǔ)上實(shí)現(xiàn)的，它側(cè)重意識能力作用，客觀上助推了強(qiáng)者的優(yōu)勢地位，作為既得利益一方，強(qiáng)勢群體傾向于持守個(gè)體本位原則，將之視為自身利益最大化的最佳手段；而弱勢群體與強(qiáng)者的博弈往往建立在內(nèi)部團(tuán)結(jié)的基礎(chǔ)上，即通過“量”對抗“質(zhì)”，或者說通過“弱量”集中來對抗“強(qiáng)質(zhì)”支配，這使他們傾向于社會本位原則，側(cè)重合作能力作用，通過相互扶持，使其能夠在與強(qiáng)者的社會合作中獲得利益最大化。在這個(gè)意義上，雙方都依據(jù)自身所擁有條件去爭取利益最大化，各方都扮演了歷史要求其扮演的角色。

資本對利己動機(jī)的弘揚(yáng)以及市場競爭對個(gè)人潛能的激發(fā)，勢必會達(dá)到一個(gè)歷史節(jié)點(diǎn)：以腦體分工方式呈現(xiàn)的社會階級分野，逐步失去了勞動能力質(zhì)差這一基礎(chǔ)，越來越多的體力勞動者擁有了腦力勞動能力——雖然他們的分工崗位仍然是體力勞動，但他們的確擁有了一定水平的腦力。腦力勞動之所以成為更高效率的勞動方式取決于其精神形態(tài)成果的可復(fù)制性——該勞動成果可以反復(fù)運(yùn)用；當(dāng)勞動者普遍具有腦力能力的時(shí)候，一種合作機(jī)制所能容納的勞動者越多，分工關(guān)系所提供的理性共享成果就越大，所形成的集體力就越強(qiáng)。換言之，即便人類始終追求利益最大化目標(biāo)，但在采取效率最大化手段時(shí)，也會經(jīng)歷某種從個(gè)體本位原則向社會本位原則的轉(zhuǎn)變。

個(gè)體本位原則主張個(gè)人獨(dú)好，而社會本位原則主張眾人同好。隨著人類整體進(jìn)步，個(gè)人發(fā)展日益融入更為廣泛的社會合作關(guān)系之中，眾人同好越來越成為個(gè)人獨(dú)好的主打形式，再固守個(gè)體本位原則就失去了經(jīng)濟(jì)合理性。社會主義市場經(jīng)濟(jì)秉持“以人民為中心”的價(jià)值觀，追求共同富裕目標(biāo)，在當(dāng)代展示了令人驚嘆的經(jīng)濟(jì)效率。它所呈現(xiàn)的市場作用和政府作用二重機(jī)制表明，不是用一種價(jià)值觀取代另一種價(jià)值觀，即不是用社會本位原則代替?zhèn)€體本位原則，而是走一條價(jià)值融通之路，即用社會本位原則包含個(gè)體本位原則。資本利己本性與某種自發(fā)性是聯(lián)系在一起的，但歸根結(jié)底取決于主體理性，雖然其轉(zhuǎn)變會經(jīng)歷諸多曲折，但人們?nèi)匀豢梢员б云诖?/p>

第二，經(jīng)濟(jì)全球化時(shí)代利益最大化目標(biāo)要求資源配置整體性和長期性，體現(xiàn)效率最大化重心從個(gè)體向整體轉(zhuǎn)變。

資本作為第一再生產(chǎn)要素，在當(dāng)代遇到了再生產(chǎn)領(lǐng)域基本條件的變化，經(jīng)濟(jì)全球化出現(xiàn)了兩種發(fā)展態(tài)勢。一是資源配置高流動性的要求，這一態(tài)勢改變了對既有資源強(qiáng)弱優(yōu)劣的定位，開始按照適配性來判斷資源的合理配置問題。這既擴(kuò)大了資本運(yùn)用的視野，也提出了資本進(jìn)一步走向開放運(yùn)用的要求。二是主體呈現(xiàn)高完整性的要求，隨著基礎(chǔ)教育乃至高等教育普及進(jìn)程加快，腦力資源已經(jīng)走出傳統(tǒng)的腦力勞動分工領(lǐng)域，開始在體力勞動領(lǐng)域大量存在，如何盡可能發(fā)揮這一部分資源的作用已經(jīng)成為當(dāng)代經(jīng)濟(jì)發(fā)展新的增長點(diǎn)。資本需要把投入領(lǐng)域向弱勢群體和落后地區(qū)拓展，而不是局限于傳統(tǒng)的強(qiáng)勢群體和先進(jìn)地區(qū)。

這里需要強(qiáng)調(diào)的是，隨著資本作為第一再生產(chǎn)要素的作用凸顯，效率最大化手段對價(jià)值觀的依賴就越來越顯現(xiàn)。換言之，資本擁有者采取什么手段實(shí)現(xiàn)自身利益最大化開始受到價(jià)值觀的影響。無論是資源配置高流動性還是主體呈現(xiàn)高完整性，都要求資本擁有者具備整體性視野和長期性意識。高流動性只有在覆蓋所有資源的前提下才能呈現(xiàn)最佳的經(jīng)濟(jì)效益，這意味著更為廣闊的開放空間，更為自由的發(fā)展選擇。主體呈現(xiàn)高完整性體現(xiàn)為對弱勢群體的動員，資本一旦轉(zhuǎn)向該領(lǐng)域，就需拉長利益實(shí)現(xiàn)鏈條，在更長的歷史時(shí)段中解決人的全面發(fā)展問題。

問題在于，體現(xiàn)整體性和長期性是需要一定前提條件的。目前它只能實(shí)現(xiàn)于特定的政治環(huán)境。中國做到這一點(diǎn)的優(yōu)勢在于：一方面，以公有制為主體的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)使其成為整體性發(fā)展的硬核力量，發(fā)揮重要引領(lǐng)作用；另一方面，以共同富裕為目標(biāo)的政治理念，使其能夠在長期性方面大展身手，執(zhí)政黨可以通過數(shù)十年的戰(zhàn)略設(shè)計(jì)，使弱者變強(qiáng)成為一種漸次實(shí)現(xiàn)的過程。

在一定意義上，市場經(jīng)濟(jì)是在法治前提下，通過自由競爭優(yōu)勝劣汰機(jī)制促使勞動者各盡所能的發(fā)展方式；資本既是優(yōu)勝劣汰的產(chǎn)物，又是擴(kuò)大再生產(chǎn)的條件。社會主義者在采納市場經(jīng)濟(jì)體制的同時(shí)也接受了資本存在合理性。從總體上說，資本的存在與生產(chǎn)發(fā)展一定歷史階段相聯(lián)系——無論是資本消失還是階級消滅，歸根到底取決于生產(chǎn)力水平能夠提供“每個(gè)人的自由發(fā)展”所需要的發(fā)展資源，當(dāng)發(fā)展資源總量不能滿足全體民眾需要的時(shí)候，唯有采取公平競爭方式來解決發(fā)展資源歸屬問題；那些拿到了發(fā)展資源的人，得以持續(xù)提高腦力水平，進(jìn)而獲取更多發(fā)展資源，形成“能力提高—財(cái)富增加”良性循環(huán)。與此同時(shí)，最初失去發(fā)展資源的人卻陷入“能力遲滯—財(cái)富減少”的惡性循環(huán)。一方面，市場運(yùn)行機(jī)制形成了強(qiáng)大的勞動動員能力，是獲得發(fā)展資源總量持續(xù)增加的要件；另一方面，市場自發(fā)趨勢不斷制造貧富兩極分化，與社會主義所追求的共同富裕目標(biāo)相悖。社會主義市場經(jīng)濟(jì)的歷史使命就在于創(chuàng)造出人類一流的生產(chǎn)力，通過持續(xù)化解發(fā)展資源配置領(lǐng)域不平衡不充分矛盾，使越來越多勞動者獲得全面發(fā)展的機(jī)會，進(jìn)而在勞動者腦力化基礎(chǔ)上實(shí)現(xiàn)共同富裕目標(biāo)。

第三，社會主義市場經(jīng)濟(jì)在資源配置方面是市場作用和政府作用的結(jié)合，創(chuàng)新了社會生產(chǎn)力的發(fā)展機(jī)制。

人類自然擁有的意識能力和合作能力客觀具備自增長趨勢，其發(fā)展指向每個(gè)人全面發(fā)展。因此，歷史站在社會本位原則一邊，致使其持守者得以形成越來越高的勞動生產(chǎn)率。形成該判斷的理由是：人類在生物進(jìn)化水平上是一致的，之所以形成勞動能力強(qiáng)弱差別，在于社會生產(chǎn)力水平制約了發(fā)展資源總量，迄今為止，后者一直處在某種匱乏狀態(tài)，為了解決發(fā)展資源的合理分配問題，不得不采取市場競爭方式。一方面，市場競爭只能是相對意義的公平競爭，它對人類天生稟賦的接受是按照時(shí)下社會需要選擇的。換言之，能夠進(jìn)入市場競爭并且大行其道的素質(zhì)稟賦是人類生物稟賦的特定部分而非所有部分。從理論上說，個(gè)體之間自然稟賦的差別對應(yīng)的是全面發(fā)展與自然界關(guān)系的需要，每一種自然稟賦都具有自身的運(yùn)用空間，其綜合才能建構(gòu)與自然界的理想關(guān)系。問題在于，人類只能逐步走向這一目標(biāo)，其資源配置也只能按照“生存需要—發(fā)展需要”的順序進(jìn)行，并且只能優(yōu)先提供給能夠更快增加資源總量的社會成員，即所謂勞動能力強(qiáng)者。這是社會出現(xiàn)貧富分化的根本原因，也是人類歷史必由之路。它的目標(biāo)指向卻是逐步改變發(fā)展資源傾向性配置局面，使越來越多的社會成員能夠獲得越來越充分的資源條件，直至完全消除發(fā)展資源配置的不平衡不充分狀態(tài)，使每個(gè)人的自由發(fā)展得到實(shí)現(xiàn)。

馬克思說：“資產(chǎn)階級歷史時(shí)期負(fù)有為新世界創(chuàng)造物質(zhì)基礎(chǔ)的使命：一方面要造成以全人類互相依賴為基礎(chǔ)的普遍交往，以及進(jìn)行這種交往的工具；另一方面要發(fā)展人的生產(chǎn)力，把物質(zhì)生產(chǎn)變成對自然力的科學(xué)支配?！?《馬克思恩格斯文集》第2卷，人民出版社2009年版，第691頁。這一過程涉及到人類解放，注定是漫長的、曲折的、復(fù)雜的。只是人們可以清晰地觀察到：在21世紀(jì)的今天，歷史已經(jīng)來到了一個(gè)重要的轉(zhuǎn)折節(jié)點(diǎn)——弱勢群體規(guī)?；淖儚?qiáng)具有了客觀的條件。首先，經(jīng)濟(jì)全球化所帶來的資源配置高流動性顯著改變了既有資源的強(qiáng)弱優(yōu)劣定位，把適配性作為第一經(jīng)濟(jì)原則凸顯出來，提供了弱勢群體利用所擁有資源參與市場競爭的客觀條件；其次，交往信息化所帶來的基礎(chǔ)教育乃至高等教育普及，顯著改變了既有腦體分工的社會條件，越來越多的體力勞動者擁有了腦力能力，創(chuàng)造了弱勢群體利用自身能力參與市場競爭的主觀條件。事實(shí)上，幫扶弱勢群體變強(qiáng)已經(jīng)變成了當(dāng)代經(jīng)濟(jì)發(fā)展的一個(gè)新的增長點(diǎn)。

不難看出，社會主義市場經(jīng)濟(jì)的崛起，尤其是其推出了在資源配置方面市場起決定性作用、政府更好發(fā)揮作用的二元機(jī)制，成功對接了時(shí)代條件變化的要求。中國能夠在短短數(shù)十年時(shí)間走過了西方國家數(shù)百年的發(fā)展道路，能夠在不到十年時(shí)間通過“一帶一路”幫助發(fā)展中國家取得引人矚目的發(fā)展成就，都證明了這一點(diǎn)。

西方國家主動打壓中國的發(fā)展，采取了極化個(gè)體本位原則方式，正在耗盡個(gè)體本位價(jià)值觀的能量，弱化其歷史主導(dǎo)力地位。這充分表明，個(gè)體本位原則僅僅是人類在特定歷史時(shí)期的合理選擇，并不是伴隨人類一直前行的價(jià)值理念。它制造人類內(nèi)部動亂的事實(shí)，暴露了其具有一定劣根性，如果不予以管控，就可能對人類整體利益帶來嚴(yán)重戕害。西方發(fā)展模式存在兩個(gè)根本問題：首先，它過分強(qiáng)化個(gè)體本位意識，弱化了人類整體合作所不可或缺的國家權(quán)力，致使人們在面臨諸如新冠肺炎疫情時(shí)失去了集中統(tǒng)一力量。其次，它對個(gè)體本位的極化，潛意識中把一切他人都當(dāng)作對手，該價(jià)值理念不僅鄙視弱者，而且防范強(qiáng)者，兩次世界大戰(zhàn)都是強(qiáng)者之間爭權(quán)奪利引起的。該價(jià)值觀形成排他性，否定經(jīng)由協(xié)商形成合作能力的必要性，認(rèn)為最終要靠實(shí)力說話，傾向于擁有強(qiáng)大軍事力量。冷戰(zhàn)結(jié)束后，本來用于對抗華約組織的北約組織反而繼續(xù)東擴(kuò)，表明個(gè)體本位價(jià)值觀極化必然傾向暴力方式。既然它把自身利益放在第一，當(dāng)然會千方百計(jì)捍衛(wèi)既得利益，很難指望公正看待他人。面對“美國第一”對世界的霸凌，人們終于知道個(gè)體本位極化能走多遠(yuǎn)：美國試圖永遠(yuǎn)主宰世界，不惜代價(jià)打壓可能趕超自己的國家。目睹中國發(fā)展模式的崛起，當(dāng)然視其為對手和敵人。美國人的霸主意識其實(shí)是利己主義的一種放大。隨著自身實(shí)力減弱，它要對抗新興的中國力量不得不拉幫結(jié)派，直至耗盡最后能量。這是人類舊式發(fā)展方式退出歷史舞臺的通常選擇。就像馬克思所說，一種生產(chǎn)關(guān)系在它所能容納的生產(chǎn)力全部發(fā)揮出來之前，是不會退出歷史舞臺的。

同時(shí)，資本還有另一面。作為理性外化形態(tài)，它仍然會審時(shí)度勢。它所建構(gòu)的民主政治體系的確包含著某種自我糾錯(cuò)機(jī)制，即當(dāng)民眾基本利益受到持續(xù)傷害的時(shí)候，就會有不同政治主張出現(xiàn)，重新選擇發(fā)展道路的政黨會獲得越來越多民意支持，此時(shí)，就會有新的政治家上臺，他們會順應(yīng)民意在政策乃至制度層面作出新的選擇。既然社會主義國家通過思想解放，走出了一條改革之路，資本主義國家同樣可以繼續(xù)走出一條改革之路。這里的基礎(chǔ)是民意的改變，而后者的出現(xiàn)只能發(fā)生在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域。西方經(jīng)濟(jì)持續(xù)走衰會改變一切。在此之前，社會主義已經(jīng)經(jīng)歷了這一過程，資本主義再度走上這條路符合歷史邏輯。人們唯希望西方國家的這場社會革命不要通過戰(zhàn)爭方式。

三、社會主義者把握資本規(guī)律經(jīng)歷三個(gè)認(rèn)知環(huán)節(jié)

如上所述，資本作為理性外化形態(tài)，在效率最大化手段選擇時(shí)，其自然主義表達(dá)通常是個(gè)體本位原則。社會本位原則對其取代往往取決于三個(gè)條件的形成：一是根本條件——經(jīng)濟(jì)全球化和交往信息化正在改變勞動能力質(zhì)差的固化狀態(tài)，幫扶弱勢群體已經(jīng)成為新的經(jīng)濟(jì)增長點(diǎn)；二是重要條件——人類解放理念和公有制主體地位使解放窮人既有需要也具可能，中國共產(chǎn)黨人的初心使命成為社會主義市場經(jīng)濟(jì)的主導(dǎo)力量；三是心理?xiàng)l件——天下大同觀念和家國一體原則能夠平順對接共同富裕目標(biāo)，中華優(yōu)秀傳統(tǒng)文化使中國得以實(shí)現(xiàn)資本方式從個(gè)體本位原則向社會本位原則的轉(zhuǎn)變。中國模式在人類面臨“百年未有之大變局”中率先垂范，取決于擁有條件最完整，轉(zhuǎn)變代價(jià)最小。中國人成功的關(guān)鍵在于創(chuàng)造出最佳生產(chǎn)力水平，屆時(shí)其他國家的跟進(jìn)就擁有了強(qiáng)大的事實(shí)依據(jù)。

如果說，社會主義計(jì)劃經(jīng)濟(jì)主要針對了資本方式弊端，即生產(chǎn)無政府狀態(tài)周期性危機(jī)的話，那么，社會主義市場經(jīng)濟(jì)則主要針對了資本方式優(yōu)勢，即成功生成的勞動動員機(jī)制。對資本歷史地位的觀念改變不僅是一次重大思想解放，而且是一場連續(xù)發(fā)生的認(rèn)識深化過程。社會主義者選擇了市場經(jīng)濟(jì)，使資本第一次變成在經(jīng)濟(jì)實(shí)踐中認(rèn)知的對象，對資本規(guī)律的認(rèn)識隨著其功能展開，依次將經(jīng)歷三個(gè)階段。

第一階段，從資本附著于分工關(guān)系這一事實(shí)出發(fā)，承認(rèn)資本與勞動一致性，進(jìn)而承認(rèn)資本是標(biāo)志性勞動成果；即視資本為一般生產(chǎn)要素，把按要素分配看作按勞分配的衍生形式，其衍生的邏輯環(huán)節(jié)是：資本是勞動—資本是強(qiáng)者勞動—資本是強(qiáng)者腦力勞動。

對完善社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制而言，資本與勞動一致性不僅是最初一步，也是至關(guān)重要的一步。市場經(jīng)濟(jì)的自由競爭優(yōu)勝劣汰機(jī)制的靈魂是利益發(fā)揮主導(dǎo)作用。其中，勞動能力強(qiáng)者將占據(jù)較大利益份額，并有條件將超出生存需要的財(cái)富轉(zhuǎn)變?yōu)橘Y本，從而使其在擴(kuò)大再生產(chǎn)中發(fā)揮主導(dǎo)作用，進(jìn)而盤活整體經(jīng)濟(jì)活動。可見，否定資本的勞動成果性質(zhì)，客觀上打壓了勞動者中的強(qiáng)者，也影響到全體勞動者的上進(jìn)活力。社會主義市場經(jīng)濟(jì)要營造出更好的勞動動員局面，首先必須為勞動能力強(qiáng)者松綁，即承認(rèn)資本的勞動屬性。

所謂資本是標(biāo)志性勞動成果，即資本是體現(xiàn)人類生命活動特性的勞動。人類勞動方式區(qū)別為體力勞動和腦力勞動，一切自然人一開始都擁有這兩種勞動能力。其中，體力取決于人體物質(zhì)結(jié)構(gòu)狀況，拓展空間有限，而腦力取決于大腦開發(fā)水平以及客觀存在的思想資料，拓展空間無限。如果說人類歷史發(fā)展就是勞動能力發(fā)展的話，那么，實(shí)質(zhì)是腦力發(fā)展，即勞動方式趨向腦力化的過程。

資本作為標(biāo)志性勞動成果這一結(jié)論伴隨著深刻的思想解放過程。中國社會主義改革的元年，1978年年初召開的全國科學(xué)大會首次提出“腦力勞動是勞動”、“腦力勞動者是勞動者”，一改“腦體分工形成階級分野”、“腦力勞動者剝削體力勞動者”的定論，為用“以經(jīng)濟(jì)建設(shè)為中心”代替“以階級斗爭為綱”奠定了思想基礎(chǔ)，進(jìn)而為選擇市場經(jīng)濟(jì)這種依據(jù)勞動尺度形成優(yōu)勝劣汰局面的發(fā)展方式提供了可能。對完善社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制而言，資本作為標(biāo)志性勞動成果不僅奠定了動員全員勞動的政治基礎(chǔ)，而且展示了如何進(jìn)入理想社會的前景：首先是把資本現(xiàn)象與勞動能力聯(lián)系起來，把資本有無或貧富差別與勞動能力質(zhì)差一致起來；其次確認(rèn)實(shí)現(xiàn)共同富裕取決于消除勞動力質(zhì)差，即實(shí)現(xiàn)勞動者腦力化。

第二階段，從資本附著于競爭機(jī)制這一事實(shí)出發(fā)，承認(rèn)資本對生產(chǎn)引領(lǐng)性，視資本為第一再生產(chǎn)要素，把發(fā)揮資本作用看作提高生產(chǎn)力水平的基本形式。從邏輯上說，這一結(jié)論包括了三個(gè)環(huán)節(jié)：資本追求效率—資本推動科學(xué)技術(shù)成為第一生產(chǎn)力—資本促使勞動方式腦力化。

對完善社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制而言，資本對生產(chǎn)引領(lǐng)性不僅具有一般擴(kuò)大再生產(chǎn)的意義，而且預(yù)示了如何對接經(jīng)濟(jì)全球化的選擇方向：首先是堅(jiān)持對外開放的舉措，使資源配置贏得更高流動性；其次是堅(jiān)持幫扶弱勢群體，使主體呈現(xiàn)更高完整性，由此創(chuàng)造出一流社會生產(chǎn)力，化解發(fā)展資源配置的不平衡不充分所帶來的社會矛盾。

資本是引領(lǐng)性生產(chǎn)要素。選擇市場經(jīng)濟(jì)就是選擇了資本方式，資本常態(tài)的貨幣存在因可以與人力、物力交換，實(shí)質(zhì)上具有建構(gòu)生產(chǎn)關(guān)系的潛能，也因此得以擔(dān)綱擴(kuò)大再生產(chǎn)職能，“表現(xiàn)為發(fā)動整個(gè)過程的第一推動力”1《馬克思恩格斯選集》第2卷，人民出版社2012年版，第383、384頁。，即資本成為第一再生產(chǎn)要素。正如馬克思所說：“資本主義的商品生產(chǎn)——無論是社會地考察還是個(gè)別地考察——，要求貨幣形式的資本或貨幣資本作為每一個(gè)新開辦的企業(yè)的第一推動力和持續(xù)的動力。特別是流動資本，要求貨幣資本作為動力經(jīng)過一段短時(shí)間不斷地反復(fù)出現(xiàn)?！?《馬克思恩格斯選集》第2卷，人民出版社2012年版，第383、384頁。習(xí)近平在2022年4月29日中央政治局集體學(xué)習(xí)時(shí)表達(dá)了同樣的觀點(diǎn)：“在社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制下，資本是帶動各類生產(chǎn)要素集聚配置的重要紐帶，是促進(jìn)社會生產(chǎn)力發(fā)展的重要力量，要發(fā)揮資本促進(jìn)社會生產(chǎn)力發(fā)展的積極作用?！?《習(xí)近平談治國理政》第4卷，外文出版社2022年版，第219、218頁。

資本作為引領(lǐng)性生產(chǎn)要素，顯著體現(xiàn)為社會主義市場經(jīng)濟(jì)融入經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程之后。自2001年加入世貿(mào)組織，中國充分利用了這一廣闊的資源配置平臺，在公有制為主體的前提下，為各種形式資本的介入和發(fā)展提供了寬松的政策環(huán)境，妥善調(diào)動各類資本的積極性，在較短時(shí)間里取得很大的發(fā)展成就，極大地加強(qiáng)了對外開放的信心和力度。正如習(xí)近平所強(qiáng)調(diào)的：“我國改革開放40多年來，資本同土地、勞動力、技術(shù)、數(shù)據(jù)等生產(chǎn)要素共同為社會主義市場經(jīng)濟(jì)繁榮發(fā)展作出了貢獻(xiàn)，各類資本的積極作用必須充分肯定。現(xiàn)階段，我國存在國有資本、集體資本、民營資本、外國資本、混合資本等各種形態(tài)資本，并呈現(xiàn)出規(guī)模顯著增加、主體更加多元、運(yùn)行速度加快、國際資本大量進(jìn)入等明顯特征?！?《習(xí)近平談治國理政》第4卷，外文出版社2022年版，第219、218頁。

第三階段，從資本具有二重性這一事實(shí)出發(fā)，承認(rèn)資本的歷史過渡性，視法治方式為管控資本的第一原則，德治在引領(lǐng)資本健康發(fā)展中發(fā)揮越來越重要作用。從邏輯上說，這一結(jié)論包括三個(gè)環(huán)節(jié)：資本體現(xiàn)利己動機(jī)—全球化展示社會本位原則經(jīng)濟(jì)價(jià)值—資本隨勞動方式腦力化趨向共享機(jī)制。

對完善社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制而言，資本歷史過渡性不僅展示資本自我消亡前景，而且預(yù)示了人類命運(yùn)共同體的生成：首先是人類與自然界矛盾正在上升成為第一矛盾，弱化內(nèi)部對抗成為必要選擇；其次社會主義市場經(jīng)濟(jì)力推的共商共建共享原則將吸引越來越多國家采納，勞動者腦力化將營造“所有個(gè)人成果交給社會，個(gè)人共享一切社會成果”局面，資本作為“以物的依賴性為基礎(chǔ)的人的獨(dú)立性”的勞動成果失去了存在意義。

資本作為理性外化形態(tài)，是人類文明史重要成果，也是一種過渡性歷史現(xiàn)象。人類與生俱來的意識能力和合作能力正是在資本方式中達(dá)到轉(zhuǎn)變?yōu)椤白杂蓚€(gè)性”所需要的高度：其中，意識能力方面實(shí)現(xiàn)了“個(gè)人全面發(fā)展”，合作能力方面實(shí)現(xiàn)了“共同的、社會的生產(chǎn)能力成為社會財(cái)富”?！白杂蓚€(gè)性”狀態(tài)，是人類作為生命物種的理想局面，既是生命自由的實(shí)現(xiàn)，也是與自然界關(guān)系的和諧共處。正如馬克思所說：“歷史是人的真正的自然史。”5《馬克思恩格斯文集》第1卷，人民出版社2009年版，第211頁。一方面，人的發(fā)展是整體人，即社會的發(fā)展，其目標(biāo)是個(gè)人之間的平等；另一方面，整體人的發(fā)展只能采取單個(gè)人發(fā)展的方式才能完成，其路徑是拉開個(gè)人之間的差距。資本方式就是這一路徑選擇，其前景則是在“個(gè)人全面發(fā)展”和“共同的、社會的生產(chǎn)能力成為社會財(cái)富”基礎(chǔ)上的“自由個(gè)性”。值此，人類與自然界才彼此成就了對方：“社會是人同自然界的完成了的本質(zhì)的統(tǒng)一，是自然界的真正復(fù)活，是人的實(shí)現(xiàn)了的自然主義和自然界的實(shí)現(xiàn)了的人道主義。”1《馬克思恩格斯文集》第1卷，人民出版社2009年版，第187頁。

社會主義市場經(jīng)濟(jì)不僅是人類運(yùn)用資本方式的最新形態(tài)，也將是其最后形態(tài)。無論是在國內(nèi)幫扶弱勢群體，力推扶貧扶志扶智舉措，還是在國際上實(shí)施“一帶一路”戰(zhàn)略，厲行共商共建共享原則，客觀上都視開發(fā)弱勢資源成為新的經(jīng)濟(jì)增長點(diǎn)，創(chuàng)新效率最大化方式。該方式通過幫助弱勢群體提高勞動能力途徑，使他們成為獨(dú)立市場主體，也在某種程度上成為平等的資本擁有者。換言之，當(dāng)效率最大化與弱者變強(qiáng)聯(lián)系在一起的時(shí)候，勢必將營造出勞動方式腦力化局面，腦力成果的精神形態(tài)具有無限復(fù)制可能性，此時(shí)效率最大化只能體現(xiàn)為勞動成果彼此共享，即以自由個(gè)性為特征的共產(chǎn)主義，現(xiàn)有以激勵(lì)人們各盡所能為目的資本方式就不再具有最高經(jīng)濟(jì)意義，資本將走向自我消亡。

資本作為稀缺資源時(shí)，其目標(biāo)和手段完全一致；資本被普遍運(yùn)用時(shí)，“利益最大化目標(biāo)”得以保留。但“效率最大化手段”則出現(xiàn)不同取向——正是在這一層次上，產(chǎn)生了與主體價(jià)值觀結(jié)合問題：凡是與個(gè)體本位價(jià)值觀結(jié)合，將側(cè)重利己主義方向發(fā)展；凡是與社會本位價(jià)值觀結(jié)合，將側(cè)重集體主義方向發(fā)展。目前，西方市場經(jīng)濟(jì)堅(jiān)持前一方向，而社會主義市場經(jīng)濟(jì)堅(jiān)持后一方向。資本規(guī)律就是歷史規(guī)律。當(dāng)人類不得不采取資本方式發(fā)展的時(shí)候，資本作用凸顯為一種必然現(xiàn)象。社會主義市場經(jīng)濟(jì)的完善，取決于在確認(rèn)資本歷史定位基礎(chǔ)上如何引導(dǎo)資本健康發(fā)展。中國共產(chǎn)黨人顯然已經(jīng)找到了一條正確道路。正如《中共中央關(guān)于黨的百年奮斗重大成就和歷史經(jīng)驗(yàn)的決議》中所說：“黨的十九大對實(shí)現(xiàn)第二個(gè)百年奮斗目標(biāo)作出分兩個(gè)階段推進(jìn)的戰(zhàn)略安排。從二〇二〇年到二〇三五年基本實(shí)現(xiàn)社會主義現(xiàn)代化，從二〇三五年到本世紀(jì)中葉把我國建成社會主義現(xiàn)代化強(qiáng)國?！?《中共中央關(guān)于黨的百年奮斗重大成就和歷史經(jīng)驗(yàn)的決議》，人民出版社2021年，第71頁。其中，到2035年將“推動人的全面發(fā)展、全體人民共同富裕取得更為明顯的實(shí)質(zhì)性進(jìn)展”，并有望看到資本作為過渡性歷史現(xiàn)象更為明顯的特征。