南京市新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)高價(jià)值專利培育研究

□文/笪 偉

（南京市知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)中心 江蘇·南京）

［提要］本文基于南京市專利與高價(jià)值專利發(fā)展形勢，結(jié)合獲批建設(shè)的國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)中心運(yùn)營情況，從不同維度分析新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域高價(jià)值專利產(chǎn)出要點(diǎn)，為高價(jià)值專利培育提供參考。

一、新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)概述

近幾年，在國家層面以及地方層面對于戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展與深耕拓展的形勢下，我國新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)得到了較快的發(fā)展，其包含下一代信息網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)業(yè)、電子核心產(chǎn)業(yè)、新興軟件和新型信息技術(shù)服務(wù)、互聯(lián)網(wǎng)與云計(jì)算、大數(shù)據(jù)服務(wù)、人工智能幾個(gè)部分，產(chǎn)業(yè)鏈的上下游生態(tài)也得到穩(wěn)步推進(jìn)，逐步形成政府與政策引導(dǎo)、產(chǎn)業(yè)融合、創(chuàng)新成果產(chǎn)出與落地的發(fā)展新格局。

二、高價(jià)值專利發(fā)展

（一）高價(jià)值專利的含義。目前，對于高價(jià)值專利，還沒有形成一個(gè)確定性的定義描述，關(guān)于高價(jià)值專利的定義，也存在多種描述，如有學(xué)者認(rèn)為高價(jià)值專利應(yīng)具備高質(zhì)量、高市場價(jià)值；還有學(xué)者認(rèn)為高價(jià)值專利是面向產(chǎn)業(yè)發(fā)展，基于企業(yè)創(chuàng)新，具有高市場價(jià)值、高質(zhì)量、高水準(zhǔn)專利或者專利組合；較為普遍的說法是指其具有較高技術(shù)價(jià)值、市場價(jià)值和法律價(jià)值的專利或?qū)＠M合。

當(dāng)然，現(xiàn)有的對于高價(jià)值專利的定義或者標(biāo)準(zhǔn)評估均是相對的，需要在知識(shí)產(chǎn)權(quán)的各方發(fā)展中不斷地進(jìn)行完善。實(shí)際上，從成為高價(jià)值專利的必要條件角度來看，高價(jià)值專利應(yīng)當(dāng)從技術(shù)上、申請時(shí)的文件撰寫、授權(quán)后的穩(wěn)定性與控制力等方面進(jìn)行考量：一是具有高技術(shù)含量的技術(shù)方案；二是具有高質(zhì)量的專利申請文件，能夠?qū)崿F(xiàn)充分保護(hù)且準(zhǔn)確的描述；三是在專利審查授權(quán)階段，能夠符合規(guī)定的審查與授權(quán)條件，并在授權(quán)后具有權(quán)利要求穩(wěn)定性，以及較強(qiáng)的市場或技術(shù)的控制力。

（二）高價(jià)值專利發(fā)展形勢。從黨的十八大以來，對于涉及培育高價(jià)值專利、提升專利質(zhì)量這些關(guān)鍵詞的國家層面、省市區(qū)等層面的政策與指導(dǎo)文件，均與知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國建設(shè)或創(chuàng)新有關(guān)。由此可見，我國知識(shí)產(chǎn)權(quán)建設(shè)與發(fā)展的重點(diǎn)，已逐漸發(fā)生遷移與演化，即從專利數(shù)量增長向?qū)＠邇r(jià)值、高質(zhì)量以及數(shù)量的多重發(fā)展與聚焦?！笆奈濉币?guī)劃以及2035年遠(yuǎn)景目標(biāo)綱要新增了每萬人口高價(jià)值發(fā)明專利數(shù)據(jù)項(xiàng)統(tǒng)計(jì)，長遠(yuǎn)的意義是為高價(jià)值專利培育與保護(hù)明確了方向，而且將這項(xiàng)數(shù)據(jù)作為一個(gè)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的主要指標(biāo)，促使將高價(jià)值專利培育成為一個(gè)風(fēng)向標(biāo)。

（三）高價(jià)值專利發(fā)展情況。從發(fā)明專利角度來看，2019年我國國內(nèi)（不含港澳臺(tái)）發(fā)明專利擁有量為186.2萬件，每萬人口發(fā)明專利擁有量達(dá)到了13.3件。從高價(jià)值專利角度來看，2020年我國每萬人口高價(jià)值發(fā)明專利擁有量為6.3件。以南京市基礎(chǔ)數(shù)據(jù)為例，截至2020年，南京市的每萬人發(fā)明專利擁有量為82.86件，每萬人高價(jià)值發(fā)明專利擁有量為35.9件，高價(jià)值發(fā)明專利總量、高價(jià)值發(fā)明專利占有效發(fā)明專利比率，以及高價(jià)值發(fā)明專利占江蘇省高價(jià)值發(fā)明專利比率均居江蘇首位。在此發(fā)展形勢下，高價(jià)值專利的培育逐漸從宏觀層面向微觀層面的研究與實(shí)踐細(xì)致化演進(jìn)。

三、新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域高價(jià)值專利培育探索

（一）新增機(jī)構(gòu)聯(lián)接。近幾年，國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局結(jié)合各地產(chǎn)業(yè)特點(diǎn)，陸續(xù)批復(fù)一些地區(qū)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)中心建設(shè)。截至2021年12月，全國在建和已運(yùn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)中心數(shù)量達(dá)到57家。中國（南京）知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)中心于2018年成立，新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域是中國（南京）知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)中心受理專利預(yù)審的主要領(lǐng)域之一，也是南京市發(fā)展的優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，相關(guān)的科研機(jī)構(gòu)或者企業(yè)等專利申請主體較多，在南京中心受理的新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的專利申請總量已超過5，000件，在該領(lǐng)域受理的專利申請量占專利申請總受理量的90%以上。

常規(guī)的高價(jià)值專利培育工作，歷經(jīng)的主要階段有技術(shù)研發(fā)、專利挖掘、申請與審查階段（申請前質(zhì)量評估、申請時(shí)合規(guī)審查）、授權(quán)后管理與專利布局等。在專利申請與審查期間，形成正式的專利申請文件之后，常見的方式是從專利申請節(jié)點(diǎn)流轉(zhuǎn)至專利審查節(jié)點(diǎn)。

在高價(jià)值專利培育過程中，如何充分發(fā)揮新增的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)中心的聯(lián)接效應(yīng)，主要有以下幾個(gè)方面：（1）建立提交至保護(hù)中心的專利申請的價(jià)值與質(zhì)量評估機(jī)制，以專利加快審查程序?yàn)榛c(diǎn)，在增加的專利申請預(yù)審階段，篩選細(xì)致化、預(yù)審專業(yè)化，進(jìn)一步確保后續(xù)的初審、實(shí)審等階段工作能夠快速、穩(wěn)步地進(jìn)行，既要注重審查的效能，更要注重專利申請本身的價(jià)值與質(zhì)量，尤其對于價(jià)值較高的專利申請，通過知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)中心、專利申請主體、專利代理機(jī)構(gòu)三方鏈的多向聯(lián)系，必要時(shí)進(jìn)行實(shí)地的探訪、研究，從專利預(yù)申請階段開始，三方共同來推進(jìn)專利申請向高價(jià)值專利方向發(fā)展。（2）綜合本地新一代信息產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新成果發(fā)展情況、專利審查信息資源、業(yè)界專家資源、政府資源等，開展專項(xiàng)的高價(jià)值專利培育方面的培訓(xùn)，促進(jìn)專利申請主體從培育意識(shí)層面、培育可操作性層面、價(jià)值與戰(zhàn)略層面得到較為系統(tǒng)的理解與提升。由于新一代信息技術(shù)升級或更新節(jié)奏快，對創(chuàng)新成果的產(chǎn)出提出了更高要求，時(shí)間與價(jià)值的雙重統(tǒng)籌，使得進(jìn)行專項(xiàng)的培育探討與交流顯得尤為重要。（3）主動(dòng)“走出去”，從被動(dòng)地接收專利申請向主動(dòng)地參與高價(jià)值專利培育延伸，從知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運(yùn)用與保護(hù)等角度進(jìn)行初篩，如研發(fā)投入、專利授權(quán)量、專利轉(zhuǎn)化、專利轉(zhuǎn)讓、專利質(zhì)押融資、貫標(biāo)、高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)證等具體維度，篩選出一部分專利申請主體，在合規(guī)的范疇下，研究從創(chuàng)新源頭對高價(jià)值專利培育的具體實(shí)際，進(jìn)一步完善高價(jià)值專利培育體系建設(shè)。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)中心這一機(jī)構(gòu)的加入，在專利申請節(jié)點(diǎn)之前，即構(gòu)成了專利申請主體、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)中心機(jī)構(gòu)、專利代理機(jī)構(gòu)的三方鏈。三個(gè)端點(diǎn)之間的聯(lián)接對高價(jià)值專利的培育體系進(jìn)行了延伸，成為地區(qū)高價(jià)值專利培育的一個(gè)抓手，其定位也更貼近于地區(qū)的產(chǎn)業(yè)實(shí)際與專利培育環(huán)境，進(jìn)一步驗(yàn)證了專利申請主體、政府部門、知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)等在探索高價(jià)值專利培育方面的協(xié)同效應(yīng)。

深思長遠(yuǎn)，多地區(qū)的國家級知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)中心的建設(shè)與運(yùn)營，正是圍繞重點(diǎn)發(fā)展的產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，緊抓各地區(qū)域產(chǎn)業(yè)特色，優(yōu)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系，探索高價(jià)值專利申請、授權(quán)、協(xié)同保護(hù)等一系列的具體舉措。

（二）地區(qū)政策導(dǎo)向。在國家宏觀層面，關(guān)于高價(jià)值專利發(fā)展的相關(guān)政策與指導(dǎo)文件的不斷演進(jìn)，進(jìn)一步確立了構(gòu)建我國高價(jià)值專利體系的重要性。各地也相繼進(jìn)行了高價(jià)值專利培育工作的具體實(shí)踐與探索。例如，廣東省發(fā)布了《高價(jià)值專利培育布局工作指南（征求意見稿）》地方標(biāo)準(zhǔn)，以探討專利申請主體在整個(gè)研發(fā)過程中的高價(jià)值專利培育布局的工作流程與要求；江蘇省制定了《江蘇省高價(jià)值專利培育示范中心建設(shè)和管理辦法（暫行）》，以深入實(shí)施高價(jià)值專利培育工程，引領(lǐng)帶動(dòng)相關(guān)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展。

從高價(jià)值專利的戰(zhàn)略定位和發(fā)展目標(biāo)角度來講，其培育需要各級政府相關(guān)政策的規(guī)范引導(dǎo)與前瞻性布局，地區(qū)政府以及專利相關(guān)部門在高價(jià)值專利培育過程中的引領(lǐng)作用尤為突出。

基于城市資源的發(fā)展，南京市在關(guān)于新一代信息技術(shù)的產(chǎn)業(yè)資源、科技人才資源等方面，存在著一定的優(yōu)勢，如軟件與信息技術(shù)、網(wǎng)絡(luò)與通信、物聯(lián)網(wǎng)、云計(jì)算、大數(shù)據(jù)等方面。結(jié)合地區(qū)政策的具體導(dǎo)向，專利申請主體能夠更為清晰地開展專利培育工作，同時(shí)本地多重優(yōu)勢資源的利用，也是提升創(chuàng)新步伐以及成果產(chǎn)出質(zhì)量的一個(gè)支撐點(diǎn)，將多重優(yōu)勢資源進(jìn)行整合，從而形成創(chuàng)新合力。

（三）專利申請節(jié)點(diǎn)。專利申請主體作為專利產(chǎn)出的源頭，其申請專利的角色定位應(yīng)逐步向申請高價(jià)值、高質(zhì)量專利上轉(zhuǎn)移，而其創(chuàng)新能力的提升則是創(chuàng)造高價(jià)值專利的必要條件。

相比較于其他產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，如生物醫(yī)藥領(lǐng)域的技術(shù)改進(jìn)或升級周期較長等特點(diǎn)，新一代信息技術(shù)如涉及面廣、技術(shù)更新與升級節(jié)奏快等特點(diǎn)，也對該領(lǐng)域的專利申請主體的創(chuàng)新能力提出了更高的要求。

創(chuàng)新能力的提升，強(qiáng)化了專利申請主體的技術(shù)方案價(jià)值與市場價(jià)值，對于新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的專利申請主體來說，高價(jià)值專利培育工作需考慮以下幾個(gè)方面：

1、強(qiáng)化創(chuàng)新意識(shí)，加強(qiáng)創(chuàng)新管理。貫穿于專利申請主體整個(gè)上下層運(yùn)營結(jié)構(gòu)，包括對于已擁有的專利，現(xiàn)階段擬申請專利、后續(xù)階段技術(shù)儲(chǔ)備以及戰(zhàn)略布局等節(jié)點(diǎn)均需有計(jì)劃地進(jìn)行統(tǒng)籌管理，不僅專利申請主體的技術(shù)業(yè)務(wù)等部門人員的創(chuàng)新意識(shí)需強(qiáng)化，領(lǐng)導(dǎo)者與決策者更需要意識(shí)強(qiáng)化與相關(guān)知識(shí)學(xué)習(xí)，真正將創(chuàng)新意識(shí)與理念融入到整個(gè)管理與運(yùn)營體系中，讓全體人員在日常工作中自覺地參與到創(chuàng)新成果的管理過程中，促進(jìn)創(chuàng)新成果的產(chǎn)出。

2、逐步建立專業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)部門以及人才隊(duì)伍，穩(wěn)步構(gòu)建與完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系。這些人才的知識(shí)結(jié)構(gòu)應(yīng)該是復(fù)合型的，在技術(shù)、法律、信息和管理等方面均具有一定的知識(shí)儲(chǔ)備與能力，以推動(dòng)申請主體的創(chuàng)新成果產(chǎn)出，對創(chuàng)新成果的專利布局與保護(hù)，以及知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)的防范與管理，有助于提升市場競爭優(yōu)勢，夯實(shí)戰(zhàn)略布局與發(fā)展，值得一提的是，風(fēng)險(xiǎn)防范應(yīng)該從源頭開始，即從研發(fā)活動(dòng)開始，經(jīng)歷專利申請，直至專利運(yùn)營均涉及該項(xiàng)工作。

3、撰寫清晰、準(zhǔn)確的技術(shù)交底書。技術(shù)交底書是專利申請文件的主要技術(shù)方案來源，清晰、準(zhǔn)確的技術(shù)資料描述確保了技術(shù)方案的完整性，因而對于技術(shù)交底資料，均需進(jìn)行二次方案確認(rèn)與關(guān)鍵技術(shù)與發(fā)明點(diǎn)溝通，只有技術(shù)源頭輸出清晰、準(zhǔn)確，才能確保后續(xù)申請與審查等工作的順利進(jìn)行。

4、形成高質(zhì)量、符合規(guī)范的專利申請文件。專利申請文件是在技術(shù)交底書的基礎(chǔ)上，嚴(yán)格按照專利申請相關(guān)規(guī)范形成的文件，其具有一套標(biāo)準(zhǔn)的專利描述方式，不管是申請主體內(nèi)部知識(shí)產(chǎn)權(quán)部門的專利相關(guān)人員還是委托的專利代理機(jī)構(gòu)人員撰寫，權(quán)利要求的保護(hù)范圍、侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)、專利布局等方面的進(jìn)一步明確，都需要高質(zhì)量的專利申請文件作為主要支撐點(diǎn)。

（四）專利審查節(jié)點(diǎn)?；谛乱淮畔⒓夹g(shù)發(fā)展的特點(diǎn)，即涉及面廣、技術(shù)更新與升級節(jié)奏快等特點(diǎn)，在專利審查節(jié)點(diǎn)，專利審查機(jī)構(gòu)人員的專業(yè)能力成為高價(jià)值專利培育過程中必經(jīng)的一個(gè)考量環(huán)節(jié)，這里提到的專利審查機(jī)構(gòu)不僅僅是承擔(dān)主要審查工作的國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利審查協(xié)作中心等常規(guī)機(jī)構(gòu)，而且還包括獲批建設(shè)的國家級知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)中心。

各地獲批建設(shè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)中心均是基于本地重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)、優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域等因素考量的，并且在形式上，專利審查的部分工作前置于知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)中心，常規(guī)審查機(jī)構(gòu)+地區(qū)重點(diǎn)優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)的模式已經(jīng)成為加快專利快速審查、過濾與培育高價(jià)值、高質(zhì)量專利的一種演進(jìn)方式，因而對審查機(jī)構(gòu)人員的專業(yè)能力則提出了更高的要求，專業(yè)的審查能力、豐富的審查資源以及差異化的本地重點(diǎn)優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)資源的結(jié)合，有助于促進(jìn)高價(jià)值專利的培育工作穩(wěn)步推進(jìn)。

（五）節(jié)點(diǎn)端協(xié)同。高價(jià)值專利的培育是一個(gè)系統(tǒng)性的工程，需要專利申請主體、政府部門、專利審查機(jī)構(gòu)、專利代理機(jī)構(gòu)等多端節(jié)點(diǎn)的協(xié)同。上述內(nèi)容分析沒有獨(dú)立的描述專利代理機(jī)構(gòu)在高價(jià)值專利培育過程中的注意點(diǎn)，本文將其歸并于申請主體方面。但其在高價(jià)值專利培育過程中的注意點(diǎn)并不局限于該方面，實(shí)際上專利代理機(jī)構(gòu)或者專利申請主體自身設(shè)立的知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)部門在高價(jià)值專利培育過程中是不可或缺的一個(gè)節(jié)點(diǎn)，貫穿于整個(gè)專利產(chǎn)出的過程，既要面向?qū)＠暾埗?，又要面向?qū)＠麑彶槎艘约昂罄m(xù)權(quán)益保護(hù)與戰(zhàn)略布局等，其業(yè)務(wù)、技術(shù)、檢索分析、風(fēng)險(xiǎn)防范以及布局分析等綜合能力均對高價(jià)值專利的培育產(chǎn)生影響。

另外，產(chǎn)業(yè)的發(fā)展既需要有高水平的技術(shù)保證，也需要有充足的專業(yè)人才資源與基礎(chǔ)設(shè)施資源配置。南京市的科技人才資源優(yōu)勢明顯，南京市的高校與科研院所等機(jī)構(gòu)眾多，作為專利申請主體的一部分，以高校為代表的研發(fā)機(jī)構(gòu)群體是一支重要的創(chuàng)新隊(duì)伍，其專利申請量逐年上升，然而目前面臨的也是后續(xù)需進(jìn)一步分析的工作就是產(chǎn)學(xué)研合作的深化工作。具體到新一代信息技術(shù)細(xì)分部分，不同高校在不同方向存在優(yōu)勢。如，從南京市高校在物聯(lián)網(wǎng)相關(guān)技術(shù)方面的專利產(chǎn)出角度來看，南京郵電大學(xué)、東南大學(xué)、南京航空航天大學(xué)的專利申請量較多，在物聯(lián)網(wǎng)、傳輸與組網(wǎng)等技術(shù)方向上有一定的先行優(yōu)勢；在5G相關(guān)技術(shù)方面，東南大學(xué)、南京郵電大學(xué)的專利申請量較多。目前，在專利申請主體范疇，南京市的企業(yè)之間、企業(yè)與以高校為代表的研發(fā)機(jī)構(gòu)群體之間的創(chuàng)新合作不夠緊密，充分利用上述合作資源，促進(jìn)企業(yè)資源與研發(fā)機(jī)構(gòu)資源的深度融合，有助于創(chuàng)新資源得到有效的整合與轉(zhuǎn)化。

對于專利申請主體、政府部門、專利審查機(jī)構(gòu)、專利代理機(jī)構(gòu)等多端節(jié)點(diǎn)來說，做好與以高校為代表的研發(fā)機(jī)構(gòu)群體之間的協(xié)同工作，尤其是在成果創(chuàng)造、運(yùn)用與轉(zhuǎn)化等方面，會(huì)為高價(jià)值專利的培育提供一個(gè)穩(wěn)定的支撐。當(dāng)然，合作研發(fā)只是其中的一種研發(fā)形式，自主研發(fā)、委托研發(fā)也同樣存在于常規(guī)的創(chuàng)新成果研發(fā)過程中，但是在這一過程中均需注意以下幾點(diǎn)：一是在研發(fā)開始前，檢索并分析相關(guān)領(lǐng)域的文獻(xiàn)與授權(quán)資料，掌握現(xiàn)有的行業(yè)發(fā)展趨勢、現(xiàn)有技術(shù)發(fā)展情況、行業(yè)對手專利情況等；二是加強(qiáng)研發(fā)成果申請專利的質(zhì)量管控，對可專利化以及保護(hù)范圍進(jìn)行挖掘。

隨著科學(xué)技術(shù)的快速發(fā)展以及市場競爭的日益加劇，高價(jià)值專利已經(jīng)成為各國參與國際競爭或者保持競爭優(yōu)勢的戰(zhàn)略性資源，高價(jià)值專利的數(shù)量與質(zhì)量已成為衡量創(chuàng)新能力的一項(xiàng)重要指標(biāo)。高價(jià)值專利的培育，是增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力的重要支撐，是推動(dòng)我國知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國建設(shè)、贏得經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展新優(yōu)勢的一個(gè)重要突破口，而多方協(xié)同必將為高價(jià)值專利的培育夯實(shí)各個(gè)關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)聯(lián)接，進(jìn)一步激發(fā)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新潛能與潛力，充分發(fā)揮已有的產(chǎn)業(yè)資源優(yōu)勢與科技人才優(yōu)勢，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)價(jià)值的提升，形成蓬勃發(fā)展的新格局。