涉黑案件涉案財產(chǎn)處置難點與思考*

● 董東曉/文

涉案財產(chǎn)處置是“打財斷血”的重要手段，也是涉黑案件辦理難點之一。涉案財產(chǎn)處置不當(dāng)，不僅無法摧毀黑惡勢力犯罪經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)，還容易侵犯涉案人員合法權(quán)益?！吨腥A人民共和國反有組織犯罪法》（以下簡稱《反有組織犯罪法》）的出臺，為涉黑案件涉案財產(chǎn)處置提供了法律依據(jù)和制度支撐。本文擬結(jié)合《反有組織犯罪法》內(nèi)容及相關(guān)案例梳理涉黑案件涉案財產(chǎn)處置難點、實踐情況，并提出處置建議，以更好實現(xiàn)“打財斷血”，提升涉黑案件辦理質(zhì)效。

［案例一］葛某等涉黑案。2000年至2019年，葛某通過暴力、威脅把持基層政權(quán)，糾集上百名社會閑散人員通過聚眾斗毆控制村內(nèi)砂地經(jīng)營權(quán)；私接國家自來水管網(wǎng)長期盜竊自來水價值達(dá)700余萬元，同時收取用水方高價水費，牟取非法利益。所獲資產(chǎn)除用于自己揮霍和籠絡(luò)組織成員外，大量轉(zhuǎn)移至前妻席某等人名下。案發(fā)后，公安機(jī)關(guān)凍結(jié)、扣押、查封組織資產(chǎn)以及成員個人保險、車輛等財產(chǎn)5.5億多元。其中，葛某及其現(xiàn)任妻子王某和子女名下房產(chǎn)等價值2.678億元；前妻席某和子女名下資金、房產(chǎn)等價值8830萬元。葛某因組織、領(lǐng)導(dǎo)黑社會性質(zhì)組織罪被判處有期徒刑24年，剝奪政治權(quán)利4年，并處沒收個人全部財產(chǎn)。［1］參見陜西省西安市中級人民法院刑事裁定書，（2020）陜01刑終540號。

［案例二］熊某等涉黑案。2009年至2016年，熊某任某村支部書記期間，把持基層政權(quán)，壟斷周邊工程。2014年，某公司為低價取得該村150余畝土地使用權(quán)，多次向其行賄，曾某以提供銀行賬戶、幫助轉(zhuǎn)賬等方式，幫助熊某轉(zhuǎn)移受賄款共計3700萬元。2014年1月，曾某利用公司賬戶接收行賄款500萬元，后轉(zhuǎn)賬至其侄女曾某琴賬戶，再拆分至熊某妻子等人賬戶。同年2月，該公司在熊某幫助下獨家參與競拍并以起拍價獲得土地使用權(quán)。同年4月至12月，在熊某利用其實際控制的公司賬戶接收該公司以工程款名義分4次轉(zhuǎn)入的行賄款3200萬元后，曾某受熊某指使，通過銀行柜臺取現(xiàn)或利用其個人銀行賬戶轉(zhuǎn)賬等方式，將上述3200萬元轉(zhuǎn)移給熊某及其妻子等人。2016年，熊某因另案被立案偵查，曾某擔(dān)心其幫助接收、轉(zhuǎn)移受賄款的事實暴露，以簽訂虛假土方平整合同為名將受賄款偽裝為項目工程款。熊某因犯組織、領(lǐng)導(dǎo)黑社會性質(zhì)組織罪被判處有期徒刑23年，剝奪政治權(quán)利2年，并處沒收個人全部財產(chǎn)。［2］參見《最高人民檢察院 中國人民銀行懲治洗錢犯罪典型案例》，最高人民檢察院網(wǎng)https://www.spp.gov.cn/xwfbh/wsfbt/202103/t20210319_513155.shtml#2，最后訪問日期：2022年7月28日。

一、涉黑案件涉案財產(chǎn)處置的難點

（一）“黑財”與合法財產(chǎn)難區(qū)分

案例一中，公安機(jī)關(guān)查封、扣押、凍結(jié)的5.5億多元涉案財產(chǎn)中，既有他人非法占用農(nóng)用地開發(fā)后贈送給葛某的小產(chǎn)權(quán)房和該組織通過盜竊、開設(shè)賭場、強迫交易、非法轉(zhuǎn)讓土地使用權(quán)、職務(wù)侵占等手段獲得的“黑財”，又有葛某現(xiàn)任妻子王某作為公職人員所獲得的工資收入等合法財產(chǎn)，“黑財”與合法財產(chǎn)交織，區(qū)分難度較大。實踐中，因犯罪存續(xù)時間較長，涉案財產(chǎn)往往存在“黑財”與合法財產(chǎn)交織的情形，區(qū)分較為困難。

（二）涉案財產(chǎn)流轉(zhuǎn)情況難理清

為逃避監(jiān)管，犯罪分子會有意識地避免在金融、電信等機(jī)構(gòu)留下本人相關(guān)記錄，最常見的即使用特定關(guān)系人的身份證件辦理銀行卡、手機(jī)號、微信賬號、支付寶賬號等需要實名認(rèn)證的各種交易或通信工具，供其本人實際使用。如案例一中，葛某指使葛某虎、王某等特定關(guān)系人辦理5張銀行卡，供其長期使用，幫助隱匿和轉(zhuǎn)移財產(chǎn)。后經(jīng)審計，葛某實際使用的葛某虎名下的銀行卡在2000年至2018年期間的銀行流水資金流入計5億余元，同期王某名下的銀行卡流水資金流入計1億余元，這為理清財產(chǎn)流轉(zhuǎn)情況帶來極大困難。

（三）涉案人員合法權(quán)益難保護(hù)

案例二中，曾某通過提供銀行賬戶、分散轉(zhuǎn)賬和銀行柜臺直接取現(xiàn)等方式為熊某接收、轉(zhuǎn)移巨額受賄款提供了幫助，但經(jīng)查證，其并未參加該黑社會性質(zhì)組織或參與該組織的其他違法犯罪活動。對于這種單純參與實施部分犯罪，與黑社會性質(zhì)組織存在一定程度的關(guān)聯(lián)，但是并未參加該黑社會性質(zhì)組織或參與實施該組織其他違法犯罪的涉案人員，如何在依法打擊犯罪的同時，注重加強對其合法權(quán)益的保護(hù)，對司法機(jī)關(guān)而言是一種考驗。

二、涉黑案件涉案財產(chǎn)處置的實踐

實踐中，檢察機(jī)關(guān)介入偵查引導(dǎo)公安機(jī)關(guān)對涉案財產(chǎn)情況全面取證，精準(zhǔn)區(qū)分“黑財”與合法財產(chǎn)，借助專業(yè)力量理清財產(chǎn)流轉(zhuǎn)情況，針對不同情況采取相應(yīng)處置措施，切實保護(hù)涉案人員合法權(quán)益，加大對洗錢犯罪打擊力度，同步推進(jìn)涉案財產(chǎn)處置與案件辦理。

（一）“黑財”與合法財產(chǎn)精準(zhǔn)區(qū)分

《反有組織犯罪法》第46條明確了有組織犯罪組織涉案財產(chǎn)依法應(yīng)予追繳、沒收的范圍，為“黑財”與合法財產(chǎn)區(qū)分提供了法律依據(jù)。在涉黑案件涉案財產(chǎn)數(shù)量巨大，種類繁多，權(quán)屬混同嚴(yán)重的情況下，檢察機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)按財產(chǎn)收入來源是否合法、財產(chǎn)用途是否合法等多個“是否合法”標(biāo)準(zhǔn)，對“黑財”和合法財產(chǎn)精準(zhǔn)區(qū)分，為后續(xù)財產(chǎn)高效處置奠定基礎(chǔ)。同時，要掌握刑事案件財產(chǎn)執(zhí)行要求，按照不同地位和作用的被告人財產(chǎn)、在逃人員涉案資產(chǎn)和經(jīng)營性涉案資產(chǎn)等標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行分類處置，準(zhǔn)確認(rèn)定涉案財產(chǎn)權(quán)屬的關(guān)鍵證據(jù)，防止“黑財”轉(zhuǎn)移隱匿。案例一辦理過程中，檢察機(jī)關(guān)同步介入偵查，引導(dǎo)公安機(jī)關(guān)成立3個專門的財產(chǎn)處置小組，針對涉案財產(chǎn)的權(quán)屬、資金來源、資金去向和資金現(xiàn)狀等情況詳細(xì)取證，案件偵查與涉案財產(chǎn)處置同步推進(jìn)。同時，加強與審判機(jī)關(guān)的溝通，偵查終結(jié)即同步完成涉案財產(chǎn)甄別、分類工作，將財產(chǎn)分為葛某名下財產(chǎn)、其現(xiàn)任妻子王某名下葛某的財產(chǎn)、其前妻席某名下葛某的財產(chǎn)等類別，以及其他組織成員和非組織成員的合法財產(chǎn)和違法所得等類別，制作詳細(xì)的涉案財產(chǎn)處置意見，引導(dǎo)公安機(jī)關(guān)將該部分涉案財產(chǎn)處置的相關(guān)卷宗單獨裝訂成冊。

（二）借助專業(yè)力量理清財產(chǎn)流轉(zhuǎn)情況

涉黑案件涉案財產(chǎn)涉及保險、小產(chǎn)權(quán)房等違法建筑、債權(quán)債務(wù)等，甄別、處置需多種專業(yè)知識，需刑事、民事檢察以及其他專業(yè)人員參與，必要時，聘請拍賣、鑒定等行業(yè)人士參與處理具體事務(wù)。檢察機(jī)關(guān)可抽調(diào)刑事檢察、民事檢察等部門人員組成涉案財產(chǎn)處置工作組，刑事檢察官重點關(guān)注犯罪認(rèn)定，民事檢察官將財產(chǎn)權(quán)屬認(rèn)定、財產(chǎn)析分等作為重點。案例一中，葛某指使張某將非法轉(zhuǎn)讓土地使用權(quán)等違法犯罪賬目資料帶至其本村陵園內(nèi)全部燒毀，后經(jīng)某司法鑒定所依據(jù)葛某所實際使用的5張銀行卡流水進(jìn)行統(tǒng)計，燒毀賬目的流水高達(dá)6億多元；在案合同顯示，葛某以村委會名義以入股形式將92.78畝土地交由某公司聯(lián)合開發(fā)小產(chǎn)權(quán)房，但經(jīng)自然資源和規(guī)劃部門鑒定，其實際占地面積應(yīng)為133.07畝，其中基本農(nóng)田為119.90畝，水域面積為13.17畝。因此，對因收入賬目等記賬憑證被銷毀而無法準(zhǔn)確計算的涉案財產(chǎn)以及非法占用農(nóng)用地等犯罪，應(yīng)當(dāng)充分借助專業(yè)力量，以權(quán)威機(jī)構(gòu)的鑒定意見作為辦案依據(jù)，準(zhǔn)確認(rèn)定相關(guān)事實。

（三）有效保護(hù)涉案人員合法權(quán)益

根據(jù)《反有組織犯罪法》第41條第1款，查封、扣押、凍結(jié)、處置涉案財物，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格依照法定條件和程序進(jìn)行，依法保護(hù)公民和組織的合法財產(chǎn)權(quán)益，嚴(yán)格區(qū)分違法所得與合法財產(chǎn)、本人財產(chǎn)與其家屬的財產(chǎn)，減少對企業(yè)正常經(jīng)營活動的不利影響。不得查封、扣押、凍結(jié)與案件無關(guān)的財物。經(jīng)查明確實與案件無關(guān)的財物，應(yīng)當(dāng)在3日以內(nèi)解除查封、扣押、凍結(jié)，予以退還。對被害人的合法財產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)及時返還。在辦案中，應(yīng)準(zhǔn)確甄別“黑財”，研判混同涉案財產(chǎn)的析分措施；對于確實無法析分的財產(chǎn)，要依法及時采取拍賣等措施，降低因辦案所導(dǎo)致的涉案財產(chǎn)價值減損。對于確屬與黑社會性質(zhì)組織無關(guān)的案外人財產(chǎn)，檢察機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)建議公安機(jī)關(guān)及時發(fā)還；對于權(quán)屬混同的被告人財產(chǎn)，能夠明確析分出違法犯罪所得以及以違法犯罪所得購買的財產(chǎn)的，應(yīng)當(dāng)建議公安機(jī)關(guān)依法追繳、沒收；對于無法明確析分的，應(yīng)按照存疑有利于被告人原則，認(rèn)定為合法財產(chǎn)。根據(jù)具體情況，在保證訴訟活動正常進(jìn)行的同時，應(yīng)允許繼續(xù)合理使用涉案財產(chǎn)。對于經(jīng)營性資產(chǎn)，檢察機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)引導(dǎo)公安機(jī)關(guān)及時移交當(dāng)?shù)卣泄?，采取必要措施，減少辦案對企業(yè)正常辦公和合法生產(chǎn)經(jīng)營帶來的影響。案例一中，案發(fā)后，檢察機(jī)關(guān)及時向當(dāng)?shù)攸h委政府報告相關(guān)情況，建議將涉案的幼兒園、農(nóng)貿(mào)市場等經(jīng)營性場所及時移交當(dāng)?shù)卣泄?，保證在園幼兒的正常入托和市場經(jīng)營者的正常生產(chǎn)經(jīng)營活動，盡可能減少案件辦理對當(dāng)?shù)厝嗣袢罕娚a(chǎn)生活的沖擊，切實保護(hù)涉案人員合法權(quán)益。

三、涉黑案件涉案財產(chǎn)處置的建議

辦理涉黑案件，檢察機(jī)關(guān)要高度重視涉案財產(chǎn)處置工作，堅持打擊犯罪與保護(hù)合法權(quán)益并重，強化檢察一體化機(jī)制優(yōu)勢和溝通協(xié)作質(zhì)效，加強財產(chǎn)刑執(zhí)行檢察監(jiān)督，注重洗錢犯罪線索發(fā)現(xiàn)，強化案例指導(dǎo)，推動涉黑案件涉案財產(chǎn)處置規(guī)范高效開展。

（一）高度重視涉黑案件涉案財產(chǎn)處置

充分認(rèn)識涉黑案件涉案財產(chǎn)處置工作對常態(tài)化開展掃黑除惡斗爭的重大意義，堅決摒棄“重主刑輕附加刑，重自由刑輕財產(chǎn)刑”的錯誤觀念。依法運用主刑、自由刑打擊犯罪的同時，也應(yīng)當(dāng)高度重視財產(chǎn)刑的規(guī)范高效適用對于該類犯罪的遏制與預(yù)防作用。將涉黑案件涉案財產(chǎn)處置工作做實做細(xì)，有效監(jiān)督違法犯罪所得的查封、扣押、凍結(jié)、追繳、沒收以及財產(chǎn)刑執(zhí)行落實情況，徹底摧毀該類犯罪組織的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)，防止死灰復(fù)燃。

（二）打擊黑惡犯罪與保護(hù)合法權(quán)益并重

檢察官客觀公正義務(wù)的基本要求和具體內(nèi)容可概括為客觀取證義務(wù)、中立審查責(zé)任、公正判決追求、定罪救濟(jì)責(zé)任、訴訟關(guān)照義務(wù)、程序維護(hù)使命。［3］參見龍宗智：《檢察官客觀公正義務(wù)的理據(jù)與內(nèi)容》，《人民檢察》2020年第13期。檢察機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)堅持懲罰犯罪與保護(hù)合法權(quán)益并重，打擊犯罪的同時，充分保障犯罪嫌疑人等相關(guān)人員合法權(quán)益。有關(guān)違法犯罪事實查證屬實后，對有證據(jù)證明權(quán)屬明確且無爭議的被害人、善意第三人或其他人員合法財產(chǎn)及其孳息，返還不損害其他利害關(guān)系人的利益，且不影響正常辦案的，應(yīng)當(dāng)?shù)怯?、拍照或錄像后，依法及時返還。

（三）強化檢察一體化機(jī)制優(yōu)勢并提升溝通協(xié)作質(zhì)效

檢察機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)充分發(fā)揮檢察一體化機(jī)制優(yōu)勢，“四大檢察”協(xié)同發(fā)力，對涉及多重法律關(guān)系的涉黑案件，及時建立多部門共同參與的聯(lián)合辦案組，完善線索移交機(jī)制，形成上下一體、多部門高效協(xié)同的工作局面。應(yīng)當(dāng)加強與行政機(jī)關(guān)溝通協(xié)作，積極參與社會治理，最大限度維護(hù)國家利益和社會公共利益，助推國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化。涉案財產(chǎn)處置過程中，檢察機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)充分聽取相關(guān)行業(yè)人士的專業(yè)建議，盡可能向人民法院提出財產(chǎn)刑確定刑量刑建議。

（四）加強財產(chǎn)刑執(zhí)行檢察監(jiān)督

目前，執(zhí)行人員存在“重民輕刑”思想，對刑事案件涉案財產(chǎn)執(zhí)行缺乏足夠關(guān)注。［4］參見陳戀：《刑事財產(chǎn)查控機(jī)制研究》，《時代法學(xué)》2022年第1期。檢察機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)將財產(chǎn)刑執(zhí)行監(jiān)督作為監(jiān)督重點，完善財產(chǎn)刑執(zhí)行監(jiān)督機(jī)制，依托信息網(wǎng)絡(luò)技術(shù)、人工智能、大數(shù)據(jù)、云計算等手段，建立現(xiàn)代化刑事財產(chǎn)刑執(zhí)行檢察監(jiān)督網(wǎng)絡(luò)平臺，完善對涉案財產(chǎn)審前查控、提出涉案財產(chǎn)處置意見等全流程監(jiān)督機(jī)制，提高涉案財產(chǎn)處置檢察監(jiān)督工作質(zhì)效，同時加強財產(chǎn)刑適用研究，助推治罪與治理協(xié)調(diào)發(fā)展。

（五）注重涉黑案件洗錢犯罪線索發(fā)現(xiàn)

黑惡犯罪分子利用案外特定關(guān)系人處理犯罪所得，逃避打擊，使得特定關(guān)系人構(gòu)成洗錢犯罪的情況，因特定關(guān)系人與該黑社會性質(zhì)組織的聯(lián)系松散，極易出現(xiàn)洗錢犯罪漏罪漏犯。涉黑案件涉案財產(chǎn)處置過程中，要注重提高發(fā)現(xiàn)洗錢犯罪線索的意識，加大對涉黑案件洗錢犯罪的打擊力度。如案例二中，公安機(jī)關(guān)以涉嫌組織、領(lǐng)導(dǎo)、參加黑社會性質(zhì)組織罪等6個罪名將熊某等18人移送起訴后，檢察機(jī)關(guān)審查發(fā)現(xiàn)在案查封、扣押、凍結(jié)的財產(chǎn)與該黑社會性質(zhì)組織的經(jīng)濟(jì)規(guī)模嚴(yán)重不符，大量犯罪所得去向不明，隨即依法調(diào)取該組織所涉賬戶資金去向的相關(guān)證據(jù)材料，對本案所涉賬戶頻繁劃轉(zhuǎn)等情況進(jìn)行分析，查明曾某及其關(guān)聯(lián)賬戶與熊某等人及其關(guān)聯(lián)賬戶間有大額頻繁異常資金轉(zhuǎn)移，遂發(fā)出《補充移送起訴通知書》，后公安機(jī)關(guān)以曾某涉嫌洗錢罪補充移送起訴。

（六）強化案例提煉總結(jié)與指導(dǎo)作用發(fā)揮