美國聯(lián)邦法院對公司犯罪暫緩起訴協(xié)議的審查標(biāo)準(zhǔn)

● 王克文/文

美國聯(lián)邦司法部自2003年起頻繁的采用暫緩起訴協(xié)議和不起訴協(xié)議這兩種措施來處理公司犯罪。暫緩起訴協(xié)議運作的機理是，聯(lián)邦司法部與涉案企業(yè)達成雙方協(xié)議，涉案企業(yè)承認犯罪事實，采取措施提升內(nèi)部合規(guī)，聯(lián)邦司法部在整改期限內(nèi)對涉案企業(yè)暫緩起訴。如果涉案企業(yè)不發(fā)生違反協(xié)議約定的事由，起訴將被撤銷；反之，聯(lián)邦司法部將會基于涉案企業(yè)承認的犯罪事實提起刑事指控。聯(lián)邦司法部和涉案企業(yè)雙方達成協(xié)議后將該協(xié)議提交到法院，向法院提起刑事指控并申請暫時中止該刑事指控，法院批準(zhǔn)后，該刑事指控在協(xié)議期內(nèi)暫時中止，同時該協(xié)議生效。不起訴協(xié)議運作機理與暫緩起訴協(xié)議類似，與暫緩起訴協(xié)議的主要區(qū)別有兩點，一是不起訴協(xié)議由聯(lián)邦司法部和涉案企業(yè)雙方簽署后無需法院審批即生效；二是在不起訴協(xié)議運作中涉案企業(yè)沒有被正式提起刑事指控。自聯(lián)邦司法部對公司犯罪采取暫緩起訴協(xié)議措施以來，直到2012年，聯(lián)邦法院對暫緩起訴協(xié)議都是形式審查并批準(zhǔn)。

一、美國聯(lián)邦法院審查暫緩起訴協(xié)議的標(biāo)準(zhǔn)

理論界對聯(lián)邦法院審查暫緩起訴協(xié)議的標(biāo)準(zhǔn)有很大分歧。司法實踐中也存在分歧，下面2個是上級法院否定或推翻下級法院的觀點的案例，受到理論界的廣泛關(guān)注。案例一中的一審法官第一次詳細分析審批暫緩起訴協(xié)議的權(quán)力來源和審查標(biāo)準(zhǔn)，案例二是聯(lián)邦法院第一次駁回公司犯罪暫緩起訴協(xié)議的案例。

（一）具體案例

案例一：美國政府訴匯豐銀行案。2012年聯(lián)邦檢察官指控匯豐銀行沒有實施行之有效的反洗錢制度和幫助受美國制裁的國家進行金融交易，并向法院提交暫緩起訴協(xié)議等材料，申請將該刑事指控暫緩執(zhí)行5年。John Gleeson法官批準(zhǔn)檢察官申請的同時，認為法院有權(quán)監(jiān)督暫緩起訴協(xié)議的執(zhí)行，要求涉案企業(yè)在暫緩起訴期間向法院提供協(xié)議執(zhí)行情況的季度報告。［1］United States v. HSBC Bank USA, N.A., No. 12-CR-763, 2013 WL 3306161（E.D.N.Y. July 1, 2013）.聯(lián)邦檢察官沒有提出上訴。2015年第三人向該法院申請公開匯豐銀行合規(guī)監(jiān)督員提交給法院的執(zhí)行報告，法官裁定將刪減后的公司合規(guī)報告向申請人公開。［2］United States v. HSBC Bank USA, N.A.,No. 12-CR-763 （JG）,2016 WL 347670（E.D.N.Y. 01/28/2016）.聯(lián)邦檢察官提出上訴。聯(lián)邦第二上訴法院推翻該裁定，認為法院無權(quán)監(jiān)督暫緩起訴協(xié)議的執(zhí)行，合規(guī)監(jiān)督員提交的合規(guī)報告不屬于法院的文件資料，不應(yīng)對外公開。［3］United States v. HSBC Bank USA, N.A., 863 F.3d 125 （2nd Cir. 2017）.

案例二：美國政府訴?？斯景浮?014年聯(lián)邦檢察官指控?？斯居?005年至2010年期間向美國制裁的伊朗等國家非法出口源于美國制造的航空零部件、技術(shù)等，并向法院提交暫緩起訴協(xié)議，申請暫時中止刑事指控。Richard J. Leon法官認為協(xié)議對該公司處罰太輕，與公司的涉罪行為嚴重不匹配，檢察官沒有妥適行使檢察裁量權(quán)，不批準(zhǔn)暫緩起訴協(xié)議。［4］United States v. Fokker Servs. B.V., 79 F. Supp. 3d 160 （D.D.C. 2015）.聯(lián)邦檢察官上訴后，聯(lián)邦哥倫比亞上訴法院推翻該裁定，認為法院無權(quán)實質(zhì)性審查暫緩起訴協(xié)議。［5］United States v. Fokker Servs. B.V., 818 F.3d 733 （D.C. Cir. 2016）.

（二）審查標(biāo)準(zhǔn)

1.聯(lián)邦地區(qū)法院的審查標(biāo)準(zhǔn)。一審法官為了擴大對暫緩起訴協(xié)議的審查權(quán)和監(jiān)督權(quán)，將批準(zhǔn)暫時中止刑事指控與批準(zhǔn)暫緩起訴協(xié)議分開處理，通過援引司法監(jiān)督權(quán)來實質(zhì)性審查暫緩起訴協(xié)議和監(jiān)督協(xié)議執(zhí)行。

（1）暫時中止刑事指控的審查標(biāo)準(zhǔn)。John Gleeson法官認為批準(zhǔn)暫時中止刑事指控的權(quán)力來源是快速審判法案。具體標(biāo)準(zhǔn)是暫緩起訴協(xié)議是否用作真實的審前分流和刻意規(guī)避審判期限。法院應(yīng)當(dāng)對協(xié)議的公正性和充分性進行有限的審查來認定協(xié)議的真正目的，決定協(xié)議是否確實被用作公司合規(guī)改造。沒有懲罰性措施和預(yù)防再犯罪方案的協(xié)議不能被認定是為了被告人的改造，應(yīng)當(dāng)被拒絕。［6］United States v. Saena Tech Corp., 140 F. Supp. 3d 11 （D.D.C. 2015）.

（2）對暫緩起訴協(xié)議的審查標(biāo)準(zhǔn)。一審法官認為實質(zhì)性審查暫緩起訴協(xié)議的權(quán)力來源于法院的司法監(jiān)督權(quán)。法官的審查重點和標(biāo)準(zhǔn)并不相同。John Gleeson法官認為如果暫緩起訴協(xié)議的條款內(nèi)容或者協(xié)議執(zhí)行違反了合法性要求或者有悖正當(dāng)性，法院有必要介入維護司法公正。Richard J. Leon法官從社會公眾和被告人的角度來審查暫緩起訴協(xié)議，其認為如果檢察官對涉案公司的懲罰過分寬容或者過分嚴厲，司法公正都會受到損害?？紤]到檢察官對?？斯镜膽土P太過于寬容，與福克公司極其惡劣的違法行為嚴重不匹配，駁回暫緩起訴協(xié)議。［7］同前注［4］。如果暫緩起訴協(xié)議是非法的或者是有異常問題的協(xié)議，如極其不公正或者不當(dāng)?shù)膮f(xié)議等應(yīng)當(dāng)被拒絕通過。［8］同前注［6］。

2.聯(lián)邦上訴法院的審查標(biāo)準(zhǔn)。聯(lián)邦哥倫比亞上訴法院和第二上訴法院的觀點是，快速審判法案沒有授權(quán)法院對暫緩起訴協(xié)議實質(zhì)性審查，法院以暫緩起訴協(xié)議內(nèi)容不當(dāng)為由拒絕審批是不正確的。

（1）法院無權(quán)對暫緩起訴協(xié)議實質(zhì)性審查。具體理由如下。一是聯(lián)邦檢察官獨享刑事指控權(quán)，法院介入空間極其有限。決定是否提起刑事指控、提起何種刑事指控、提起刑事指控后再撤銷都是專屬于檢察官的自由裁量權(quán)，法院審查檢察官的刑事指控決定是受到嚴重限制的。檢察官有能力而且適合作出刑事指控決定，聯(lián)邦最高法院多次強調(diào)法院沒有能力來勝任該項任務(wù)，一般情況不應(yīng)該自詡聰明的事后審查檢察官的刑事指控決定。司法監(jiān)督權(quán)介入檢察官的刑事指控權(quán)將耗費大量成本，阻礙檢察官執(zhí)法，導(dǎo)致案件拖延，檢察執(zhí)法功能受損。［9］同前注［5］。二是暫緩起訴協(xié)議與刑事指控性質(zhì)相同，法院無權(quán)實質(zhì)性審查。刑事指控權(quán)由檢察官專屬行使，暫緩起訴協(xié)議與檢察官刑事指控權(quán)無本質(zhì)性區(qū)別，暫緩起訴協(xié)議內(nèi)容是否充分專屬于檢察官的裁量權(quán)范圍，法院不應(yīng)對協(xié)議內(nèi)容是否充分進行評價。法院不能以被告人應(yīng)當(dāng)受到更加嚴厲的刑事指控或者懲罰為由駁回暫緩起訴協(xié)議。法院如果因暫緩起訴協(xié)議內(nèi)容不充分就拒絕審批等于實質(zhì)性、非必要的侵犯了檢察官的基本權(quán)力。法院沒有能力勝任審查檢察官提起和駁回刑事指控的理論，同樣適用于法院審查暫緩起訴協(xié)議。與傳統(tǒng)的刑事指控決定類似，暫緩起訴協(xié)議也是檢察官考慮證據(jù)強度、起訴的嚇阻效果、執(zhí)法優(yōu)先事項等因素作出的決定，法院是不適合對其進行實質(zhì)性監(jiān)督的。［10］同前注［3］和［5］。

（2）法院不應(yīng)當(dāng)監(jiān)督暫緩起訴協(xié)議的執(zhí)行。法院的司法監(jiān)督權(quán)用以糾正侵犯合法權(quán)益的行為，維護司法公正，預(yù)防違法行為。司法監(jiān)督權(quán)的行使是有條件的。合法推定原則適用于檢察官負責(zé)的刑事執(zhí)法工作，在沒有相反證據(jù)的情況下，推定檢察官正確履行職責(zé)。在沒有明顯的證據(jù)顯示檢察官違法執(zhí)法的情況下，法院不應(yīng)當(dāng)對檢察官的執(zhí)法行為行使司法監(jiān)督權(quán)。聯(lián)邦第二上訴法院認為，John Gleeson法官錯誤的行使司法監(jiān)督權(quán)，其先假想檢察官將來有可能違法執(zhí)法，據(jù)此援引司法監(jiān)督權(quán)來監(jiān)督暫緩起訴協(xié)議的執(zhí)行，犯了邏輯性錯誤，侵犯了檢察官的執(zhí)法權(quán)。該案中法院沒有獨立的司法監(jiān)督權(quán)來監(jiān)督暫緩起訴協(xié)議的執(zhí)行。［11］同前注［3］。

二、借鑒與啟示

最高檢于2020年3月開啟涉案企業(yè)合規(guī)試點，2022年4月在全國推開。企業(yè)合規(guī)試點全面推開以來，檢察機關(guān)堅持不突破現(xiàn)行法律和政策，積極引入第三方監(jiān)督評估機制，充分結(jié)合不捕、不訴、量刑從寬等政策，依法辦理大量企業(yè)合規(guī)案件，大幅提升涉案企業(yè)合規(guī)改革的影響力。試點取得成功后將面臨立法問題。當(dāng)前世界上英國、加拿大等國家都設(shè)立暫緩起訴協(xié)議制度，法院對暫緩起訴協(xié)議實質(zhì)性審查。［12］Peter R. Reilly,Sweetheart Deals, Deferred Prosecution, And Making A Mockery Of The Criminal Justice System: U.S.Corporate Dpas Rejected On Many Fronts,50 Ariz. St. L.J. 1113（2018）.有觀點提出我國應(yīng)當(dāng)引入暫緩起訴協(xié)議制度。［13］參見陳瑞華：《企業(yè)合規(guī)視野下的暫緩起訴協(xié)議制度》，《比較法研究》2020年第1期。建議借鑒美國的審前處置制度，構(gòu)建附條件不起訴（不起訴協(xié)議）和暫緩起訴協(xié)議并行的雙軌制，法院審查暫緩起訴協(xié)議的合法性，不審查合理性。

（一）構(gòu)建附條件不起訴和暫緩起訴協(xié)議并行的制度

1.設(shè)立暫緩起訴協(xié)議制度的必要性。適用暫緩起訴協(xié)議可以向社會昭示打擊巨頭企業(yè)犯罪之決心，使涉案企業(yè)免受直接起訴帶來的不利后果的同時，兼顧社會效果。美國聯(lián)邦檢察官有權(quán)自主決定適用不起訴協(xié)議卻在部分案件中選擇適用暫緩起訴協(xié)議，且適用比例較高，［14］2020年和2021年適用暫緩起訴協(xié)議案件數(shù)是不起訴協(xié)議的3倍左右。參見https://www.gibsondunn.com/2021-yearend-update-on-corporate-non-prosecution-agreements-and-deferred-prosecution-agreements/（最后訪問日期2022年4月11日）。是權(quán)衡利弊下做出利益最大化的選擇。采取暫緩起訴協(xié)議對檢察官更加有利，采取暫緩起訴協(xié)議即要對涉案公司提起刑事指控，提起刑事指控意味著對涉案公司的社會譴責(zé)，檢察官向社會公眾表明懲治公司犯罪的決心和態(tài)度，獲得社會公眾的更多支持和理解。［15］Mary Miller, More Than Just A Potted Plant: A Court’s Authority To Review Deferred Prosecution Agreements Under The Speedy Trial Act And Under Its Inherent Supervisory Power，95 Tex. L. Rev. 1451（2016）.該理由在我國同樣也適用，特別是出現(xiàn)類似匯豐銀行這種社會影響力大的巨頭公司涉罪案件，或者社會反映強烈的公司重罪案件，起訴后暫時中止的達摩克利斯之劍比附條件不起訴對企業(yè)的威懾力更大，警示效果和社會效果更好，在此情況下適用附條件不起訴可能招致猜忌和不滿。從國外的司法實踐來看，暫緩起訴協(xié)議適用的案件數(shù)量極少，2020年英國、法國分別是3個、2個，［16］https://www.gibsondunn.com/2020-year-end-update-on-corporate-non-prosecution-agreements-and-deferredprosecution-agreements/（最后訪問日期2022年4月11日）。2021年英國、法國、巴西是3個、4個、4個，美國近5年來每年的總數(shù)在20個至40個之間。［17］同前注［14］。我國也不宜擴大暫緩起訴協(xié)議適用的案件范圍，建議在巨頭公司涉罪案件或者涉罪行為較重等社會廣泛關(guān)注的公司案件中適用。鑒于暫緩起訴協(xié)議有必要設(shè)立但是適用范圍小，立法中仍然需要留出必要的暫緩起訴協(xié)議制度接口供檢察機關(guān)選擇適用。

2.設(shè)立附條件不起訴制度的必要性。我國的中小企業(yè)抗風(fēng)險能力相對較弱，需要采用盡量對中小企業(yè)損害最小的措施來處置違法犯罪行為。附條件不起訴對涉案公司更加有利，該措施不需要提起正式的刑事起訴，涉案公司不會被貼上標(biāo)簽，無需承擔(dān)刑事起訴帶來的不利后果。實踐也證明設(shè)立附條件不起訴制度是必要的。我國參照附條件不起訴模式進行的企業(yè)合規(guī)試點取得較好成效，通過第三方監(jiān)督機制的普遍適用，涉案企業(yè)在不被提起公訴的情況下，在第三方組織的監(jiān)督下積極完善企業(yè)規(guī)章制度和內(nèi)部控制，促進中小企業(yè)健康長遠發(fā)展。構(gòu)建附條件不起訴和暫緩起訴協(xié)議并行的制度，檢察機關(guān)根據(jù)案件具體情況選擇適用，一般情況下對涉案企業(yè)適用附條件不起訴措施。這種設(shè)置符合我國當(dāng)前的實際，也為檢察機關(guān)處置特殊涉案企業(yè)留有適當(dāng)?shù)目臻g。

（二）法院對暫緩起訴協(xié)議的審查

暫緩起訴協(xié)議的本質(zhì)是審前處置措施，根據(jù)我國刑訴法，檢察機關(guān)對審前分流負責(zé)，且不受法院的審查。法院要審查暫緩起訴協(xié)議需要通過修法來突破現(xiàn)有法律規(guī)定。修法突破要有合理限度，原則上堅持憲法賦予的固有職權(quán)不被其他機關(guān)侵犯。如企業(yè)合規(guī)工作將來可能延伸到偵查階段和審判階段，但是檢察機關(guān)不宜侵犯偵查機關(guān)的偵查權(quán)和法院的審判權(quán)。美國聯(lián)邦司法部通過辯訴協(xié)議將企業(yè)合規(guī)工作延伸到審判階段，但未侵犯法院的審判權(quán)。同理，法院審查暫緩起訴協(xié)議不宜侵犯檢察機關(guān)審前分流的處置權(quán)。

1.法院無權(quán)審查暫緩起訴協(xié)議的合理性。我國采取起訴法定主義和便宜主義相結(jié)合的起訴原則，檢察機關(guān)有權(quán)對較輕犯罪采取不起訴措施。與美國刑事指控權(quán)歸屬的制度設(shè)計相似，我國的起訴裁量權(quán)也是由檢察機關(guān)專屬享有，且檢察機關(guān)作為刑事審前主導(dǎo)機關(guān)，全權(quán)決定審前分流措施。檢察機關(guān)在行使起訴裁量權(quán)時，綜合考慮涉案企業(yè)的具體情況，犯罪的嚴重程度，社會公眾接受的程度，是否起訴帶來的直接或間接后果，企業(yè)合規(guī)的成本和收益等多種因素，權(quán)衡利弊后作出具體決定。暫緩起訴協(xié)議與附條件不起訴、不起訴等措施一樣，都是檢察機關(guān)行使起訴裁量權(quán)后的審前分流措施，暫緩起訴協(xié)議不涉及涉案企業(yè)的定罪問題，法院無權(quán)介入和干涉檢察機關(guān)行使起訴裁量權(quán)，無權(quán)實質(zhì)性審查暫緩起訴協(xié)議的合理性，否則是非必要的侵犯了專屬于檢察機關(guān)的起訴裁量權(quán)。如果法院有權(quán)對暫緩起訴協(xié)議進行事后的實質(zhì)性審查，認為協(xié)議內(nèi)容對涉案企業(yè)的處罰過分寬容或者嚴格，或有其他不合理之處，不批準(zhǔn)協(xié)議，必將影響到檢察機關(guān)依法行使起訴裁量權(quán)，影響正常合規(guī)工作，有損檢察執(zhí)法權(quán)威、執(zhí)法效率和效果。有觀點提出，暫緩起訴協(xié)議給涉案企業(yè)增加的義務(wù)類似刑罰制裁，美國的多個暫緩起訴協(xié)議是參照《聯(lián)邦量刑指南》加以設(shè)定，檢察官兼具有裁判者身份，所以需要法院對暫緩起訴協(xié)議實質(zhì)性審查。［18］參見李本燦：《域外企業(yè)緩起訴制度比較研究》，《中國刑事法雜志》2020年第3期。暫緩起訴協(xié)議給涉案企業(yè)增加的義務(wù)可能類似或者參照刑罰制裁來設(shè)置，但這些義務(wù)是檢察機關(guān)在審前分流中施加的具體措施，并非定罪后的刑罰制裁，法院不宜介入專屬于檢察機關(guān)的審前決定。我國臺灣地區(qū)的法官認定緩起訴的性質(zhì)不屬于刑罰，附條件緩起訴中“應(yīng)履行之負擔(dān)，并非刑法所定之刑罰種類，而系檢察官本于終結(jié)偵查之權(quán)限，為發(fā)揮個別預(yù)防功能、鼓勵被告自新及復(fù)歸社會等目的，審酌個案情節(jié)與公共利益之維護，經(jīng)被告同意后，命其履行之事項，性質(zhì)上究非審判機關(guān)依刑事審判程序所科處之刑罰?！保?9］黃鼎軒：《緩起訴協(xié)議于法人犯罪訴追之應(yīng)用 》，《法令月刊》2018年69卷2期。需要說明的是，暫緩起訴協(xié)議和認罪認罰從寬協(xié)議有本質(zhì)上的區(qū)別，雖然暫緩起訴協(xié)議和認罪認罰從寬協(xié)議都是由檢察機關(guān)與犯罪嫌疑人協(xié)商簽署后提交到法院，但是認罪認罰從寬協(xié)議涉及到犯罪嫌疑人的定罪問題，定罪權(quán)力專屬于法院，為審查和認定犯罪事實的真實性，法院有權(quán)實質(zhì)性審查認罪認罰從寬協(xié)議。