建筑企業(yè)招投標(biāo)風(fēng)險及防控策略探析

金 霞 張 渺

（武漢市人防工程專業(yè)設(shè)備有限責(zé)任公司，湖北 武漢 430010）

在城市化進(jìn)程不斷加快的大背景下，建筑企業(yè)發(fā)展獲得了持續(xù)動力，建設(shè)規(guī)模日益擴(kuò)大，運營效益逐漸提高。但與此同時，也應(yīng)該注意到，建筑工程影響因素比較多，并且具有系統(tǒng)性特征，尤其是在開展招投標(biāo)工作過程中，必須重視對招投標(biāo)市場穩(wěn)定性的維護(hù)，規(guī)避雙方市場可能出現(xiàn)的矛盾和沖突，這樣才能確保建筑項目的順利進(jìn)行，在計劃的工期內(nèi)實現(xiàn)優(yōu)質(zhì)竣工。

一、建筑企業(yè)招投標(biāo)風(fēng)險類型

招投標(biāo)工作程序繁雜，涉及多個方面，與建筑企業(yè)運營效益直接掛鉤，本身存在較高風(fēng)險隱患，主要體現(xiàn)在以下幾個方面[1]：第一，自然環(huán)境風(fēng)險，即建筑工程施工過程中，必須依托自然環(huán)境資源，如果發(fā)生不可抗拒的自然災(zāi)害，將直接導(dǎo)致招投標(biāo)結(jié)果不科學(xué)，相應(yīng)工程價款也會受到影響，極易引發(fā)工程造價風(fēng)險，降低招投標(biāo)的科學(xué)性。第二，市場風(fēng)險，即建筑市場競爭激烈，受到政策、物價等因素影響，建筑造價會發(fā)生動態(tài)性的變化，因此在合同簽訂過程中，容易引發(fā)定標(biāo)風(fēng)險和評標(biāo)風(fēng)險，工程項目招投標(biāo)質(zhì)量不高，條款內(nèi)容不嚴(yán)謹(jǐn)，招投標(biāo)效益難以切實體現(xiàn)等。第三，人員風(fēng)險，即招投標(biāo)人員與工程項目造價人員不能形成有效溝通，前期準(zhǔn)備不完整，招投標(biāo)信息不準(zhǔn)確，容易出現(xiàn)盲目報價行為，部分企業(yè)在惡意競爭（惡意低價問題）過程中可能出現(xiàn)盲目承接現(xiàn)象，不利于建筑工程項目招投標(biāo)市場的穩(wěn)定。

二、發(fā)生招投標(biāo)風(fēng)險的原因探析

根據(jù)筆者多年研究和從業(yè)經(jīng)驗，發(fā)現(xiàn)當(dāng)前建筑工程招投標(biāo)出現(xiàn)風(fēng)險的原因主要有以下幾個方面[2]：第一，市場競爭中違規(guī)串標(biāo)問題依然存在。企業(yè)類型多種多樣，規(guī)模繁雜，數(shù)量龐大，在無序競爭中容易失去公正性，直接影響招投標(biāo)準(zhǔn)備階段的法律公平性。第二，法律法規(guī)體系和制度未能全部落實，引發(fā)不公正招投標(biāo)行為，在一定程度上使得這一環(huán)節(jié)失去規(guī)范意義。第三，招投標(biāo)評審環(huán)節(jié)、評價標(biāo)準(zhǔn)、評標(biāo)過程亟須完善，在今后工作中必須貫徹執(zhí)行監(jiān)督職責(zé)，建立科學(xué)的評標(biāo)方法，規(guī)范標(biāo)底管理。

三、建筑企業(yè)招投標(biāo)風(fēng)險防控策略探析

1.立足防控原則，建立科學(xué)評標(biāo)方法

在建筑招標(biāo)投標(biāo)管理過程中，首先，建筑企業(yè)應(yīng)該立足“雙原則”制度，落實工程建設(shè)管理職能。在投標(biāo)分工方面，一是始終堅持“便于管理+降低項目成本”的原則，節(jié)約工程投資，控制工程目標(biāo)，將項目建設(shè)管理應(yīng)用到招投標(biāo)風(fēng)險處置工作的始終，協(xié)調(diào)施工設(shè)備的供應(yīng)，提升供貨合同和施工合同的連接性和協(xié)調(diào)性；二是分批次劃分投標(biāo)，對于較大的標(biāo)的物，必須加強統(tǒng)一部署，充分考慮分標(biāo)對造價總成本的影響，考慮投標(biāo)價格動態(tài)變化性，從動態(tài)化特征出發(fā)，招投標(biāo)風(fēng)險管控人員合理掌握市場基本情況和變化，及時獲取設(shè)備銷售商信息，避免造價審計的變化觸發(fā)招投標(biāo)風(fēng)險，導(dǎo)致各種競爭性問題增加，與建筑安裝承包商保持溝通，避免在招投標(biāo)合同簽訂管理中出現(xiàn)合同條款漏項問題，降低合同爭議。其次，建立科學(xué)評標(biāo)方法，構(gòu)建全面的評標(biāo)體系。結(jié)合所招標(biāo)建筑工程資質(zhì)，選擇最佳的施工單位，維護(hù)招投標(biāo)市場穩(wěn)定。在投標(biāo)文件評標(biāo)前，維護(hù)招投標(biāo)市場公正性，嚴(yán)格進(jìn)行資格預(yù)審，相應(yīng)管理單位和部門應(yīng)該對標(biāo)底組價進(jìn)行保密，規(guī)范標(biāo)底管理，準(zhǔn)確地審查工程造價概況，政府職能部門監(jiān)督標(biāo)底保密問題。如果出現(xiàn)泄露情況，必須依法追究其責(zé)任，維護(hù)招投標(biāo)市場環(huán)境。要加大招投標(biāo)監(jiān)督執(zhí)法力度，不斷拓寬招投標(biāo)監(jiān)督范圍，控制招投標(biāo)風(fēng)險發(fā)生，合理規(guī)避盲目報價等問題，維持各項招投標(biāo)工作開展的科學(xué)性。

2.加強法律建設(shè)，讓異常低價競標(biāo)退出市場

異常低價競標(biāo)也可以稱為“惡意低價投標(biāo)”，就是指一方投標(biāo)人串通其他多家投標(biāo)人，采用低成本戰(zhàn)略降低評標(biāo)基準(zhǔn)價數(shù)值，其中“低成本”主要體現(xiàn)在投標(biāo)報價已經(jīng)低于建筑項目的實際成本造價，在獲取中標(biāo)行為之后，以犧牲工程質(zhì)量為代價，補充自己在低價競標(biāo)環(huán)節(jié)中“虧損”的收益，在合同履行期間偷工減料，拖延工程進(jìn)度，降低工程成本，迫使業(yè)主單位追加價款，從而創(chuàng)造盈利空間，非法逐利，損害采購人利益，嚴(yán)重影響合同履行。面對這一問題，我國《招投標(biāo)法》2020年修訂相應(yīng)條款，做出以下改正：（1）中標(biāo)候選人不再排序，按照招標(biāo)文件確定要求，評標(biāo)委員會完成評標(biāo)后，如果項目所有投標(biāo)被否決，應(yīng)該修改投標(biāo)人資格條件，分析招標(biāo)失敗的原因，之后重新招標(biāo)，如果人數(shù)在3個以內(nèi)，可以再次選擇中標(biāo)人（在現(xiàn)有投標(biāo)人中選擇）。（2）投標(biāo)人報價為異常，必須要求相關(guān)負(fù)責(zé)人和責(zé)任人說明其報價合理性，在規(guī)定期限內(nèi)提供證明材料，如果合同履行風(fēng)險過高，并直接引發(fā)招投標(biāo)風(fēng)險加大的，可以否決其投標(biāo)。（3）相應(yīng)評標(biāo)過程中，評審人員可以利用綜合評估法，將全生命周期成本納入評審因素，最大限度滿足招標(biāo)文件實質(zhì)性要求，并嚴(yán)格執(zhí)行成本價高于投標(biāo)價這一規(guī)定。相關(guān)監(jiān)管部門與單位在招投標(biāo)法律建設(shè)逐漸完善的背景下，可有效避免投標(biāo)人不計成本惡性競爭行為，降低市場交易風(fēng)險。

3.全面普及并應(yīng)用電子招投標(biāo)模式，提升信息透明度

傳統(tǒng)招投標(biāo)流程中，業(yè)務(wù)流程復(fù)雜繁瑣，紙質(zhì)版文件所消耗的財力成本較大，紙質(zhì)標(biāo)書在開標(biāo)、評標(biāo)、定標(biāo)過程中實效性低。因此，筆者建議在今后工作中應(yīng)該全面普及并應(yīng)用電子招投標(biāo)模式。首先，電子招投標(biāo)融合了“互聯(lián)網(wǎng)+”技術(shù)。通過網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)自動發(fā)布招投標(biāo)信息，標(biāo)書收集及管理更加具有優(yōu)越性，節(jié)省了大量的人力，管理更為靈活便捷，建設(shè)項目的招投標(biāo)透明公開性更強，節(jié)約資源，提高效率。其次，體現(xiàn)了公平競爭的市場秩序。在實行電子招投標(biāo)之后，所有招投標(biāo)信息都是通過電子化形式呈現(xiàn)出來，便于相關(guān)部門管理，同時也為公民監(jiān)督提供了便利，可以隨時掌握項目進(jìn)度情況，并根據(jù)信息發(fā)布活動嚴(yán)格對招投標(biāo)行為進(jìn)行監(jiān)督，促進(jìn)招投標(biāo)平臺標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)，滿足招投標(biāo)行業(yè)需求，有利于相關(guān)行政部門采取網(wǎng)絡(luò)手段進(jìn)行監(jiān)督。盡快將審批流程提上電子化進(jìn)程，對接網(wǎng)絡(luò)監(jiān)督接口，實現(xiàn)招投標(biāo)管理全過程的信息資源共享，體現(xiàn)出系統(tǒng)開發(fā)的真正優(yōu)勢，在必要時利用大數(shù)據(jù)技術(shù)對招投標(biāo)市場中不規(guī)范的行為進(jìn)行交易監(jiān)督，有效增強招投標(biāo)信息透明度，從而降低招投標(biāo)市場風(fēng)險。

4.加強信用體系建設(shè)，構(gòu)建招投標(biāo)市場“四個統(tǒng)一”

推進(jìn)社會信用體系建設(shè)，健全失信懲戒機(jī)制[3]。從本質(zhì)上講，招投標(biāo)市場不規(guī)范行為都是由于自身信用意識不強而引起的，特別是對社會信用體系和懲戒機(jī)制的重要性認(rèn)識不清。因此，筆者建議在今后工作中，相關(guān)管理部門應(yīng)該構(gòu)建“四個統(tǒng)一”，加快信用信息平臺建設(shè)，強化聯(lián)動懲戒，在招標(biāo)投標(biāo)信用信息公開的背景下，加強頂層設(shè)計，實時交換和互通合同履行結(jié)果。限制失信被執(zhí)行人參與到招投標(biāo)市場中，嚴(yán)格限制其招投標(biāo)從業(yè)活動。加大協(xié)調(diào)聯(lián)動力度，健全懲戒聯(lián)動機(jī)制，根據(jù)國家有關(guān)法律法規(guī)，統(tǒng)一信用評價標(biāo)準(zhǔn)，這種統(tǒng)一主要體現(xiàn)在區(qū)域統(tǒng)一上，即建立信用信息發(fā)布系統(tǒng)、披露系統(tǒng)的聯(lián)動性，成立地方性工作小組，加強領(lǐng)導(dǎo)，規(guī)范其運行，推進(jìn)行業(yè)協(xié)會發(fā)揮優(yōu)勢作用，配合市場動態(tài)監(jiān)管，加強行業(yè)自律，利用專題研究、報告、講座進(jìn)行宣傳教育，發(fā)揮行業(yè)示范帶頭作用，發(fā)揮部門間聯(lián)動效應(yīng)，金融部門、建筑部門、工商部門形成合力，協(xié)調(diào)利益沖突問題，逐步完善統(tǒng)一的行業(yè)體系建設(shè)。此外，信用評估中介應(yīng)該建立相應(yīng)制度，為解決“信息孤島”問題，應(yīng)該健全招投標(biāo)市場門戶建設(shè)，提升監(jiān)察質(zhì)量和公正性，使信息征集規(guī)范，大力宣傳信用等級高的招投標(biāo)企業(yè)，必要時采用信用分評標(biāo)，獲得更多的認(rèn)可，促進(jìn)招投標(biāo)過程的公平競爭，對誠實守信行為給予鼓勵，提升招投標(biāo)市場信用道德培育力度，從而降低招投標(biāo)風(fēng)險。

四、具體案例分析

為了探究建筑企業(yè)應(yīng)對招投標(biāo)風(fēng)險的基本策略，筆者以廣西壯族自治區(qū)東盟物流中心建筑項目為研究對象，分析該項目中可能出現(xiàn)的招投標(biāo)風(fēng)險類型，以及項目建設(shè)方的基本做法。該項建設(shè)工程存在一定的高風(fēng)險，主要體現(xiàn)在策劃招標(biāo)過程中。施工項目的階段性特征較為明顯，在施工之前，容易出現(xiàn)合同模式不當(dāng)、賠償管理力度不夠、風(fēng)險辨別能力差、承包方式不合理、合同條款漏項等問題，不利于今后施工的有序性。因此，該項目管理者優(yōu)化合同設(shè)計，對招標(biāo)、投標(biāo)、中標(biāo)原則進(jìn)行確定，有效防控非系統(tǒng)性風(fēng)險，降低人為操作影響。具體措施如下：

1.合同管理

該項目主要負(fù)責(zé)人嚴(yán)格根據(jù)《招投標(biāo)法》的規(guī)定，按照招標(biāo)文件內(nèi)容簽訂書面合同，與中標(biāo)人約定：在通知書發(fā)出之日起一個月內(nèi)不再訂立其他協(xié)議，更不能違背合同實質(zhì)性內(nèi)容而提出其他相關(guān)要求，建立相對應(yīng)的合同策略，將細(xì)節(jié)性問題融入每一個款項中。對招標(biāo)模式進(jìn)行合理的甄別和使用，根據(jù)承包模式進(jìn)行“分標(biāo)籌劃”，針對不同投標(biāo)項目，對合同單價、固定總價、成本費用、酬金費用等進(jìn)行差異化規(guī)定，選用針對性合同類別，有效降低項目總成本，在邀請招標(biāo)的條件下，縮短工程施工時間。同時，在合同款項制定過程中，明確規(guī)定付款時間、付款形式、專用款項設(shè)定等情形，體現(xiàn)多方參與者的共同利益，避免在今后施工過程中出現(xiàn)風(fēng)險隱患，保證工程順利完成。

2.中標(biāo)原則

首先，相關(guān)負(fù)責(zé)人和有關(guān)部門根據(jù)《招投標(biāo)法》的明確規(guī)定，盡量滿足招標(biāo)文件的實質(zhì)性要求，其中在中標(biāo)原則基礎(chǔ)上進(jìn)行“定標(biāo)方法”的確定，圍繞“三公”原則和合法、合理性原則，對中標(biāo)單位進(jìn)行綜合性考量，考察內(nèi)容主要包括施工組織設(shè)計、資信情況、報價情況、施工質(zhì)量情況、歷史銷售成績等，利用合理低標(biāo)價法和綜合評標(biāo)法，避免偏向性眼光，保證報價平均性和合理性。根據(jù)項目實際情況，選擇A+B式評標(biāo)法，考慮中標(biāo)人綜合素質(zhì)，避免招標(biāo)風(fēng)險。其次，在合同價款確定過程中，對于工程量計量，明確按照條款規(guī)定方式計算項目費用、包干措施等清單計量數(shù)據(jù)，避免發(fā)生合同糾紛，其中施工圖預(yù)算招標(biāo)報價應(yīng)該根據(jù)相應(yīng)項目利潤、本次施工項目成本等多種因素進(jìn)行綜合評定，掌控工程價格，減少施工總成本，確保招投標(biāo)活動有序展開，避免在今后施工中出現(xiàn)經(jīng)濟(jì)損失。

3.人為風(fēng)險管控

在本次招投標(biāo)過程中，部分工作人員相關(guān)工作經(jīng)驗較少，專業(yè)素養(yǎng)不過關(guān)，因此為了降低風(fēng)險發(fā)生率，該項目負(fù)責(zé)人聘請專業(yè)工作者對招標(biāo)文件進(jìn)行預(yù)審，及時糾正文件中存在的常識性問題和經(jīng)濟(jì)性問題，避免后續(xù)施工建設(shè)中出現(xiàn)糾紛。主要體現(xiàn)在以下幾個方面：（1）確定招標(biāo)監(jiān)管部門，實施招標(biāo)監(jiān)督管理工作，提升各參與方活動的合理性和合法性，招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)應(yīng)該簽訂責(zé)任書，對自己專業(yè)性和廉潔性進(jìn)行保證，通過其執(zhí)法行為和執(zhí)法權(quán)力，對評標(biāo)者違規(guī)行為進(jìn)行判定，避免在招投標(biāo)過程中出現(xiàn)影響評標(biāo)結(jié)果的行為發(fā)生。（2）業(yè)主和招標(biāo)人應(yīng)該對招標(biāo)監(jiān)督管理人員進(jìn)行考察和密切關(guān)注，如果發(fā)現(xiàn)其具有不作為、缺位、濫用職權(quán)等行為，可以向有關(guān)部門提出申訴，其中值得注意的一點是，業(yè)主不能對投標(biāo)人有傾向性眼光，不能刻意對其行為發(fā)出極端性評價。（3）業(yè)主可以結(jié)合專業(yè)人士意見，對本次工程承包發(fā)包模式、技術(shù)規(guī)范、結(jié)算方式、工程數(shù)目、建材選擇、工程價款等方面進(jìn)行仔細(xì)分析研究，與招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)洽談，依據(jù)風(fēng)險合理分配原則，盡量添加有利款項，盡早完成項目獎勵措施，刪除不適用條款，并且在規(guī)定之內(nèi)對項目完成情況進(jìn)行責(zé)任追究，將風(fēng)險進(jìn)行合理化轉(zhuǎn)移，也可以在合同條款中調(diào)整保值條款。

通過以上方式，廣西壯族自治區(qū)東盟物流中心建筑項目最大化地降低了經(jīng)濟(jì)損失，對建設(shè)項目施工過程中可能出現(xiàn)的風(fēng)險因素進(jìn)行了精準(zhǔn)衡量，對施工合同進(jìn)行了合理洽談，保證了招投標(biāo)工作的高質(zhì)量運行，使得后續(xù)工作得以有序進(jìn)行。

五、結(jié)語

綜上所述，自然環(huán)境風(fēng)險、市場風(fēng)險和人員風(fēng)險都會引發(fā)建設(shè)工程項目招標(biāo)投標(biāo)風(fēng)險。因此，在今后工作中應(yīng)該加強招投標(biāo)法律建設(shè)，利用綜合評估法，將全生命周期成本納入評審因素，最大限度地滿足招標(biāo)文件實質(zhì)性要求，將項目建設(shè)管理應(yīng)用到招投標(biāo)風(fēng)險防控工作的始終。相關(guān)行政部門應(yīng)加強網(wǎng)絡(luò)手段的監(jiān)督，盡快將審批流程提上電子化進(jìn)程，對接網(wǎng)絡(luò)監(jiān)督接口，加大協(xié)調(diào)聯(lián)動力度，健全懲戒聯(lián)動機(jī)制，從而降低招投標(biāo)風(fēng)險。