探析《海商法》下建造中的船舶的定義
——以船東利益保護(hù)為切入點(diǎn)

大連海事大學(xué) 高銜

一、概述

我國(guó)《海商法》中沒有定義什么是建造中的船舶。1994年我國(guó)港務(wù)監(jiān)督局在《中華人民共和國(guó)船舶登記條例若干問題的說明》（以下稱《說明》）中以時(shí)間因素來判定建造中的船舶，即指從已安放龍骨或處于相似建造階段時(shí)起，至成為《海商法》第3條規(guī)定的船舶時(shí)為止。該《說明》對(duì)于從何時(shí)起將造船材料視為建造中的船舶這個(gè)問題作出“一刀切”的規(guī)定，其沒有意識(shí)到船舶的建造是一個(gè)長(zhǎng)期的過程，建造中的船舶在這個(gè)過程中不斷變化其狀態(tài)，在面對(duì)不同類型的法律問題時(shí)，如果堅(jiān)持以一個(gè)固定的標(biāo)準(zhǔn)來定義建造中的船舶，必然導(dǎo)致對(duì)有關(guān)建造中的船舶的類型化的法律問題的適用難度，背離船舶建造實(shí)務(wù)的現(xiàn)實(shí)和船舶建造法律的初衷。關(guān)于如何定義建造中的船舶，域外立法尚有兩種模式，其一是以所包括的財(cái)產(chǎn)范圍來界定，采取這種模式的國(guó)家為瑞典、挪威等國(guó)，這種模式認(rèn)為建造中的船舶是材料、機(jī)器和設(shè)備的總和，它們已經(jīng)處于船廠的控制范圍之內(nèi)，并且已經(jīng)明確的表明將被用于建造某一特定的船舶；其二是以達(dá)成的船舶建造合意為依據(jù)，采取這種模式的國(guó)家為希臘、意大利等國(guó)，這種模式認(rèn)為任何有關(guān)船舶建造的說明或者船舶建造合同等都可以確立在建船舶的存在[1]。筆者認(rèn)為，第一種模式側(cè)重于確定建造中的船舶包括哪些財(cái)產(chǎn)，而不是確定建造中的船舶的定義，并且其不能反映出建造中的船舶的財(cái)產(chǎn)是隨時(shí)間不斷變化的，因此不能有針對(duì)性的適用造船過程的各個(gè)階段面臨的法律問題；第二種模式中，有關(guān)船舶建造的說明或者船舶建造合同屬于當(dāng)事人之間的事務(wù)，是當(dāng)事人之間意思自治的體現(xiàn)，具有私密性，而在建船舶的存在這一事實(shí)涉及社會(huì)公共利益和眾多第三人的利益，應(yīng)當(dāng)以具有公開性的事實(shí)來確定。綜上所述，筆者認(rèn)為我國(guó)《說明》采取的以時(shí)間因素來判定建造中的船舶更具有合理性。

二、在建船舶所有權(quán)的歸屬問題

我國(guó)《海商法》中關(guān)于船舶所有權(quán)的規(guī)定，其適用的前提是船舶屬于《海商法》第3條定義的船舶，很明顯建造中的船舶不能適用《海商法》中關(guān)于船舶所有權(quán)的規(guī)定，但是《海商法》中又不存在關(guān)于建造中的船舶所有權(quán)的規(guī)定。既然作為特別法的《海商法》不存在關(guān)于建造中的船舶所有權(quán)的規(guī)定，那么是否可以根據(jù)《民法典》的有關(guān)規(guī)定推斷出建造中的船舶所有權(quán)的歸屬？要確定建造中的船舶所有權(quán)的歸屬，首先要確定造船合同的性質(zhì)。根據(jù)《民法典》第七百七十條規(guī)定，承攬合同是承攬人按照定作人的要求完成工作，交付工作成果，定作人支付報(bào)酬的合同。承攬包括加工、定作、修理、復(fù)制、測(cè)試、檢驗(yàn)等工作。因此在我國(guó)，造船合同的性質(zhì)是承攬合同[2]。根據(jù)《民法典》第783條的規(guī)定，定作人未向承攬人支付報(bào)酬或材料費(fèi)等價(jià)款的，承攬人對(duì)完成的工作成果享有留置權(quán)或者有權(quán)拒絕交付。據(jù)此推知，承攬人完成的工作成果所有權(quán)歸屬于定作人。但是筆者認(rèn)為，該規(guī)定只適用于定作人在承攬人完成工作成果后一次性支付報(bào)酬的承攬工作，不能根據(jù)該規(guī)定推知建造中的船舶的所有權(quán)屬于船東。因?yàn)榱糁脵?quán)是承攬人在定作人未支付報(bào)酬的情況下，可以拒絕根據(jù)承攬合同將工作成果交付定作人的權(quán)利，由此可以推知，如果定作人履行了支付報(bào)酬的義務(wù)，承攬人就應(yīng)該向定作人交付工作成果。從理論上來說如果船東未支付造船費(fèi)用時(shí)，船廠可以根據(jù)留置權(quán)的規(guī)定拒絕將船舶交付給船東，并由此推斷出建造中的船舶的所有權(quán)屬于船東，但是在實(shí)踐中，造船合同通常約定船東要根據(jù)船舶建造的階段來分期支付造船費(fèi)用，因此即使船東按照造船階段支付了造船費(fèi)用，船廠在船舶建造完成前仍然不能向船東交付船舶，所以建造中的船舶不能適用該留置權(quán)的規(guī)定，因此也就不能根據(jù)該留置權(quán)的規(guī)定推斷出建造中的船舶的所有權(quán)屬于船東。筆者認(rèn)為，首先造船合同中有約定的，應(yīng)當(dāng)遵守約定；沒有約定的，如果造船材料是由船東提供的，由船廠對(duì)造船材料施以工作，造船材料如碳素鋼、船用型材以及有色金屬等在這個(gè)過程中已經(jīng)成為尚未建造完成的船舶，根據(jù)其名稱以及用途判斷其已經(jīng)成為新物，此時(shí)可以適用《民法典》物權(quán)編中有關(guān)加工的規(guī)定，推斷出建造中的船舶的所有權(quán)屬于船廠，船廠在加工完成后根據(jù)承攬合同的約定履行交付船舶等義務(wù)，船舶所有權(quán)從船廠轉(zhuǎn)移至船東；如果造船材料是由船廠提供的，那么便不能適用有關(guān)加工的規(guī)定，因?yàn)榧庸さ囊?guī)定要求加工的材料為他人所有，此時(shí)直接根據(jù)《民法典》物權(quán)編中有關(guān)所有權(quán)的規(guī)定，推斷出建造中的船舶的所有權(quán)屬于船廠，船廠在加工完成后根據(jù)承攬合同的約定履行交付船舶等義務(wù)，船舶所有權(quán)從船廠轉(zhuǎn)移至船東[3]。在具有承攬合同性質(zhì)的造船合同下，如果船東沒有按照造船合同的約定根據(jù)船舶建造的階段分期支付報(bào)酬，船廠雖然不能對(duì)建造中的船舶行使留置權(quán)，但是因?yàn)樵齑贤请p務(wù)有償合同，船廠可以根據(jù)造船合同行使履行抗辯權(quán)或者請(qǐng)求船東承擔(dān)違約責(zé)任來維護(hù)自己的權(quán)利[4]。

三、在建船舶涉及的法律問題

建造中的船舶涉及的法律問題分為兩類：一類是對(duì)建造中的船舶實(shí)施的行為會(huì)給船東帶來負(fù)擔(dān)，如《海商法》第14條規(guī)定建造中的船舶可以設(shè)定船舶抵押權(quán)，因?yàn)榻ㄔ熘械拇暗乃袡?quán)在船東和船廠沒有約定的情況下屬于船廠，所以抵押人一般為船廠，船廠設(shè)置抵押權(quán)后如果按照基礎(chǔ)法律關(guān)系的要求清償債務(wù)，那么船東就可以避免失去其根據(jù)造船合同希望取得的船舶的結(jié)果，但是因?yàn)榇瑥S是否能夠清償債務(wù)是不確定的，因此船東仍然要承受船廠不清償債務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)，因此對(duì)船東來說船廠為建造中的船舶設(shè)置抵押權(quán)仍然是一種負(fù)擔(dān)；如果船廠沒有按照基礎(chǔ)法律關(guān)系的要求清償債務(wù)，抵押權(quán)人就可以對(duì)建造中的船舶實(shí)行抵押權(quán)，將建造中的船舶折價(jià)、拍賣、變賣，船東根據(jù)造船合同享有的期待利益或履行利益實(shí)際上也受到了侵害，因此船廠為建造中的船舶設(shè)置抵押權(quán)的行為對(duì)船東來說是一種負(fù)擔(dān)。另一類是對(duì)建造中的船舶實(shí)施的行為會(huì)給船東帶來利益，如根據(jù)現(xiàn)行人保財(cái)險(xiǎn)中的船舶建造保險(xiǎn)條款，從保險(xiǎn)船舶建造之日或上船臺(tái)之日起，直至保險(xiǎn)船舶建成交付訂貨人或船舶所有人，或保險(xiǎn)單期限屆滿，保險(xiǎn)公司對(duì)于在承保區(qū)域內(nèi)由約定的承保責(zé)任引起的損失負(fù)責(zé)賠償；財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)的投保人可以是保險(xiǎn)標(biāo)的所有人，也可以是合法占有人或者其他權(quán)利人，因?yàn)榻ㄔ熘械拇暗乃袡?quán)在船東和船廠沒有約定的情況下屬于船廠，并且建造中的船舶由船廠合法占有，所以在船舶建造保險(xiǎn)中投保人一般是船廠，根據(jù)該條款，如果船東是保險(xiǎn)受益人，其當(dāng)然可以從投保行為中獲得利益，即使不是保險(xiǎn)受益人，仍然可以在建造中的船舶受到損害并且實(shí)際上侵害了其根據(jù)造船合同享有的期待利益或者履行利益時(shí)，從建造中的船舶的代位物即保險(xiǎn)公司的賠償金額處彌補(bǔ)自己的損失。

四、定義建造中的船舶

船舶的建造是一個(gè)長(zhǎng)期的過程，包括分段建造、組裝分段、下水、舾裝、試航與測(cè)試、船級(jí)社檢驗(yàn)發(fā)證、交船數(shù)個(gè)階段，是一個(gè)動(dòng)態(tài)的過程，建造中的船舶的狀態(tài)隨之不斷變化。通常所說的船舶處于安放龍骨或者相似建造階段，指的就是船舶處于組裝分段階段。

建造中的船舶的所有權(quán)屬于船廠，并且由船廠占有，雖然按照民法原理，船廠作為所有權(quán)人可以在不違背法律的強(qiáng)制性規(guī)定和公序良俗的情況下對(duì)建造中的船舶任意實(shí)施占有、使用、收益、處分行為，直接或間接地支配建造中的船舶的使用價(jià)值和交換價(jià)值，但是需要注意的是，船廠取得建造中的船舶的所有權(quán)的基礎(chǔ)法律關(guān)系是其與船東之間的造船合同，在合同有效成立后，船東就享有在約定的時(shí)間和地點(diǎn)接受符合合同約定的船舶的期待利益或履行利益。因此筆者認(rèn)為，為了保護(hù)船東的期待利益或履行利益，在船廠對(duì)建造中的船舶實(shí)施的行為會(huì)給船東帶來負(fù)擔(dān)時(shí)，應(yīng)當(dāng)借鑒《中華人民共和國(guó)船舶登記條例若干問題的說明》將建造中的船舶定義為處于安放龍骨或者相似建造階段及其之后的建造階段的船舶；在船廠對(duì)建造中的船舶實(shí)施的行為會(huì)給船東帶來利益時(shí)，相較于《中華人民共和國(guó)船舶登記條例若干問題的說明》將建造中的船舶定義為組裝分段階段及其之后的建造階段，應(yīng)當(dāng)將定義的起始階段在船舶建造的時(shí)間線上向前推移。關(guān)于船廠對(duì)建造中的船舶實(shí)施的行為會(huì)給船東帶來負(fù)擔(dān)，以船廠為建造中的船舶設(shè)置抵押權(quán)為例，如果將處于分段建造階段的材料、機(jī)器和設(shè)備等定義為建造中的船舶，由其所有權(quán)人即船廠為擔(dān)保自己的債務(wù)或者為擔(dān)保他人的債務(wù)等原因設(shè)置抵押權(quán)，在船廠到期不能清償自己的債務(wù)或者他人到期不能清償債務(wù)時(shí)，船廠就會(huì)因?yàn)榻ㄔ熘械拇氨坏盅簷?quán)人折價(jià)、拍賣或者變賣而失去所有權(quán)，此時(shí)建造中的船舶的財(cái)產(chǎn)范圍幾乎包括了所有用于建造船舶的財(cái)產(chǎn)，船廠恢復(fù)這些財(cái)產(chǎn)以繼續(xù)履行其與船東之間的造船合同的難度更大，船東不能按照約定取得船舶的可能性更大；如果借鑒《中華人民共和國(guó)船舶登記條例若干問題的說明》將建造中的船舶定義為處于安放龍骨或者相似建造階段及其之后的建造階段的船舶，即使建造中的船舶的財(cái)產(chǎn)范圍是隨著船舶建造的時(shí)間不斷增加的，當(dāng)?shù)盅簷?quán)人實(shí)施抵押權(quán)時(shí)，仍然可能有財(cái)產(chǎn)因?yàn)槲幢粴w入建造中的船舶的財(cái)產(chǎn)范圍而免于被折價(jià)、拍賣或變賣，因此船廠恢復(fù)這些財(cái)產(chǎn)以繼續(xù)履行其與船東之間的造船合同的難度較小，船東可以按照約定取得船舶的可能性較大。關(guān)于船廠對(duì)建造中的船舶實(shí)施的行為會(huì)給船東帶來利益，以船廠為建造中的船舶投保船舶建造保險(xiǎn)為例，如果將處于分段建造階段的材料、機(jī)器和設(shè)備等定義為建造中的船舶，此時(shí)建造中的船舶的財(cái)產(chǎn)范圍幾乎包括所有為用于建造船舶的財(cái)產(chǎn)，如果船舶建造保險(xiǎn)合同中約定受益人是船東，那么船東可以在幾乎所有用于建造船舶的財(cái)產(chǎn)因?yàn)槌斜ｏL(fēng)險(xiǎn)而滅失或損壞時(shí)，仍能夠以獲得的保險(xiǎn)金額來彌補(bǔ)自己可能受到的損失，如果船舶建造保險(xiǎn)合同中約定受益人是船廠，那么船廠可以在幾乎所有用于建造船舶的財(cái)產(chǎn)因?yàn)槌斜ｏL(fēng)險(xiǎn)而滅失或損壞時(shí)，也能以獲得的保險(xiǎn)金額重新購(gòu)買或者租賃用于建造船舶的財(cái)產(chǎn)，避免了船廠自己承擔(dān)財(cái)產(chǎn)滅失或損壞后重新購(gòu)買或者租賃用于建造船舶的財(cái)產(chǎn)而資金不足時(shí)，無法繼續(xù)履行其與船東之間的造船合同，進(jìn)而使船東遭受不能按照造船合同的約定取得船舶的損失。綜上所述，此時(shí)船廠和船東可以最大程度地將自己在船舶建造過程中的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給保險(xiǎn)人；如果借鑒《中華人民共和國(guó)船舶登記條例若干問題的說明》將建造中的船舶定義為處于安放龍骨或者相似建造階段及其之后的建造階段的船舶，即使建造中的船舶的財(cái)產(chǎn)范圍是隨著船舶建造的時(shí)間不斷增加的，仍然會(huì)有部分財(cái)產(chǎn)不屬于建造中的船舶的財(cái)產(chǎn)范圍，當(dāng)這些財(cái)產(chǎn)滅失或者損壞時(shí)，需要由船廠承擔(dān)重新購(gòu)買或者租賃建造船舶所需要的財(cái)產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)，從實(shí)質(zhì)上說也就是由船東承擔(dān)不能按照造船合同的約定取得船舶的風(fēng)險(xiǎn)，綜上所述，此時(shí)船廠和船東需要承擔(dān)的船舶建造中的風(fēng)險(xiǎn)更大。

因此，當(dāng)船廠對(duì)建造中的船舶實(shí)施的行為會(huì)給船東帶來負(fù)擔(dān)時(shí)，應(yīng)當(dāng)將建造中的船舶定義為從已經(jīng)安放龍骨或者處于相似建造階段時(shí)起，至成為《海商法》第3條規(guī)定的船舶時(shí)為止；當(dāng)船廠對(duì)建造中的船舶實(shí)施的行為會(huì)給船東帶來利益時(shí)，應(yīng)當(dāng)將建造中的船舶定義為從分段建造時(shí)起，至成為《海商法》第3條規(guī)定的船舶時(shí)為止。

五、關(guān)于已經(jīng)建造完畢但是尚未登記的船舶

船廠根據(jù)造船合同建造船舶，并非在船舶建造完畢時(shí)立即交付并辦理船舶登記，因此在船舶已經(jīng)建造完畢但是尚未交付并辦理登記的這段時(shí)間，其屬于建造中的船舶還是《海商法》第3條規(guī)定的船舶，在理論上存在兩種觀點(diǎn)，一種觀點(diǎn)認(rèn)為在確定從船舶建造的哪個(gè)階段開始將造船材料視為建造中的船舶時(shí)，根據(jù)的是船舶建造時(shí)的物理形態(tài)，因此當(dāng)船舶已經(jīng)建造完畢時(shí)，也應(yīng)該根據(jù)此時(shí)船舶的物理形態(tài)來確定其已經(jīng)屬于《海商法》第3條規(guī)定的船舶，而并非建造中的船舶；另一種觀點(diǎn)認(rèn)為，參照《中華人民共和國(guó)船舶法》（征求意見稿）的規(guī)定，已經(jīng)建造完畢但是尚未登記的船舶，仍然可以作為“建造中的船舶抵押權(quán)”的標(biāo)的物，也就是說仍然可以視為建造中的船舶[5]。筆者認(rèn)為，從法律視角來看，《海商法》第3條關(guān)于船舶的定義中并沒有關(guān)于船舶必須登記的規(guī)定，并且根據(jù)《海商法》第9條以及《中華人民共和國(guó)船舶登記條例》第5條的規(guī)定，對(duì)船舶所有權(quán)的取得進(jìn)行登記，僅產(chǎn)生使取得的船舶所有權(quán)具有對(duì)抗第三人的效力，而并非取得船舶所有權(quán)的前提條件；從船舶自身的物理狀態(tài)看，已經(jīng)建造完畢但是尚未交付并辦理登記的船舶已經(jīng)具備了船舶的外在物理形態(tài)和航行能力，已經(jīng)可以發(fā)揮船舶的功能，是真正意義上的船舶，對(duì)其進(jìn)行登記是因?yàn)榇白鳛閮r(jià)值大并且較少作為交易客體的特殊動(dòng)產(chǎn)，登記有利于國(guó)家更好的保護(hù)各方當(dāng)事人的合法權(quán)利。綜上所述，筆者認(rèn)為已經(jīng)建造完畢但是尚未登記的船舶已經(jīng)不再屬于建造中的船舶，在為建造中的船舶下定義時(shí)自然要排除處于這一階段的船舶。

六、結(jié)語

根據(jù)全球權(quán)威研究機(jī)構(gòu)的最新統(tǒng)計(jì)，截至2022年2月初，中國(guó)造船業(yè)手持訂單量為9685萬載重噸，占全球市場(chǎng)份額的46.9%，繼續(xù)保持世界第一。在我國(guó)造船業(yè)規(guī)模大、發(fā)展快的背景下，我國(guó)《海商法》以及其他相關(guān)法律法規(guī)對(duì)于建造中的船舶的定義還沒有一個(gè)明確的規(guī)定，會(huì)導(dǎo)致我國(guó)海事法院在處理與建造中的船舶有關(guān)的爭(zhēng)議時(shí)不能使相關(guān)當(dāng)事人完全認(rèn)可，這勢(shì)必阻礙我國(guó)造船業(yè)長(zhǎng)期穩(wěn)定的發(fā)展。因?yàn)榻ㄔ熘械拇暗乃袡?quán)在雙方當(dāng)事人沒有約定的情況下屬于船廠，船廠在造船合同中處于相對(duì)主動(dòng)的地位，可以較為自由地對(duì)建造中的船舶作出被船東視為設(shè)定權(quán)利甚至設(shè)定負(fù)擔(dān)的行為，因此船東在船舶建造活動(dòng)中處于相對(duì)劣勢(shì)的地位，自然應(yīng)對(duì)船東的利益施加更多的保護(hù)。本文列舉船廠為建造中的船舶設(shè)定權(quán)利和設(shè)定負(fù)擔(dān)的情況，分別將造船材料從分段建造時(shí)和已經(jīng)安放龍骨或者處于相似建造階段時(shí)起視為建造中的船舶，從理論上盡可能地為船東的利益施加保護(hù)，為我國(guó)造船業(yè)未來更好的發(fā)展提供幫助。