綠色技術(shù)創(chuàng)新背景下的專利制度建設(shè)難題與對策

鄔曉燕，劉 暢

(北京交通大學(xué) 馬克思主義學(xué)院，北京100044 )

綠色技術(shù)是一種與生態(tài)環(huán)境相適應(yīng)的現(xiàn)代技術(shù)活動的總稱，具有降低能耗、減少污染、保護生態(tài)的典型特點，包括生態(tài)修復(fù)、碳中和、綠色制造等眾多領(lǐng)域。綠色技術(shù)創(chuàng)新則是將生態(tài)保護理念引入產(chǎn)品生命周期的階段，兼顧經(jīng)濟效益與生態(tài)效益的技術(shù)創(chuàng)新活動。這既是建設(shè)生態(tài)文明和低碳環(huán)保社會的內(nèi)在要求，也是迎接綠色工業(yè)革命、加快創(chuàng)新型國家建設(shè)的現(xiàn)實需要。綠色技術(shù)創(chuàng)新并非單一技術(shù)層面的創(chuàng)新，還包含制度與社會層面的綜合創(chuàng)新。綠色技術(shù)創(chuàng)新能否真正做到引領(lǐng)綠色發(fā)展，依賴于綠色技術(shù)的發(fā)明、申請、許可、轉(zhuǎn)讓、市場化等全過程，整個過程的順利開展又依賴于合理有效的專利制度的保障。專利制度在綠色技術(shù)創(chuàng)新過程中扮演著重要角色，它通過授予綠色技術(shù)創(chuàng)新者一定期限的專有權(quán)利，回報其所付出的巨大投入[1]。本文試圖分析專利制度對綠色技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生的雙重作用，闡釋當(dāng)前專利制度在綠色技術(shù)創(chuàng)新背景下的困境，探討進一步完善專利制度的路徑。

一、專利制度在綠色技術(shù)創(chuàng)新中的雙重作用

有溯源研究發(fā)現(xiàn)，英國第一次科技革命與現(xiàn)代專利制度的建立在時間上相差一個世紀(jì)，從發(fā)生的時間順序來推測，專利制度很可能是決定科技革命爆發(fā)的關(guān)鍵所在[2]?？偟膩碚f，專利制度是連接綠色技術(shù)創(chuàng)新與經(jīng)濟社會發(fā)展的紐帶，對激勵綠色技術(shù)創(chuàng)新與刺激經(jīng)濟社會發(fā)展具有推動或阻礙的雙重作用。

(一)專利制度在綠色技術(shù)創(chuàng)新中的推動作用

首先，專利制度的壟斷性質(zhì)有助于綠色技術(shù)創(chuàng)新成果獲取市場優(yōu)勢地位，從而保障綠色技術(shù)專利權(quán)人獲取合理的壟斷利潤?；趯＠贫仍O(shè)計的壟斷本質(zhì)，專利制度通過賦予綠色技術(shù)創(chuàng)新者專有權(quán)，使其享有一定程度的市場排他地位，以刺激更多的人投入到綠色技術(shù)創(chuàng)新的活動中。其次，專利制度的法律保護作用有助于綠色專利的發(fā)明創(chuàng)造。綠色專利，通常指落入WIPO推行的《國際專利分類綠色清單》范疇中的專利類型[3]。綠色專利因具有綠色環(huán)保的生態(tài)屬性，從發(fā)明創(chuàng)造到投產(chǎn)的過程中，通常需要讓渡部分經(jīng)濟利益以滿足生態(tài)價值，投入產(chǎn)出的回報率較低。如此一來，綠色技術(shù)專利權(quán)人需要比普通專利權(quán)人承擔(dān)更多的經(jīng)濟風(fēng)險。而完善的專利制度對綠色技術(shù)專利權(quán)人給予制度上的保障以抵御其在綠色專利創(chuàng)造過程中所承擔(dān)的風(fēng)險。最后，專利制度的技術(shù)擴散作用有助于加強綠色技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域內(nèi)的國際合作。綠色經(jīng)濟時代，生態(tài)危機和環(huán)境難題往往具有跨地域性、跨國界性的特征。在綠色技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域內(nèi)，發(fā)展中國家因技術(shù)落后，短期內(nèi)難以達到很高的綠色技術(shù)創(chuàng)新水平，需要來自發(fā)達國家的技術(shù)轉(zhuǎn)讓加以幫扶。而發(fā)達國家則需要發(fā)展中國家完備的專利制度對技術(shù)轉(zhuǎn)讓的過程加以保障，否則，將會出現(xiàn)“一家引進，百家使用”的局面，阻礙綠色技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域的國際交流與合作。

(二)專利制度在綠色技術(shù)創(chuàng)新中的阻礙作用

首先，專利制度“以壟斷換公開”的做法實際上限制了除專利權(quán)人以外的綠色技術(shù)創(chuàng)新自由。專利壟斷具有較高的排他性，當(dāng)綠色技術(shù)創(chuàng)新者獲得法律特許的專利權(quán)后，往往能夠輕易占領(lǐng)這種綠色技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)品的市場份額。在一定程度上造成專利持有人的怠惰心理，從而阻礙社會整體的綠色技術(shù)創(chuàng)新能力。其次，專利制度重技術(shù)革新、輕生態(tài)考量的價值取向未能為綠色技術(shù)創(chuàng)新構(gòu)建優(yōu)良的社會環(huán)境。專利制度旨在推動技術(shù)進步、實現(xiàn)技術(shù)革新。長期以來其背后主導(dǎo)的技術(shù)中立原則導(dǎo)致技術(shù)創(chuàng)新者往往關(guān)注技術(shù)成果的創(chuàng)新性與收益性，而忽略其環(huán)境可持續(xù)性與生態(tài)友好性，使很多有利于技術(shù)進步但不利于生態(tài)環(huán)境的發(fā)明創(chuàng)造紛紛被授予專利。最后，專利制度在國際貿(mào)易中常常被發(fā)達國家用來構(gòu)筑嚴(yán)格的專利壁壘，對技術(shù)落后國的技術(shù)擴散、后續(xù)創(chuàng)新和經(jīng)濟發(fā)展都造成一定阻力。這種國際上流行的貿(mào)易保護主義新手段，阻礙了綠色技術(shù)創(chuàng)新在全球范圍內(nèi)的發(fā)展。

二、綠色技術(shù)創(chuàng)新背景下的專利制度建設(shè)難題

20世紀(jì)90年代，“波特假說”問世，該假說認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新能夠降低經(jīng)費開支，緩解社會對環(huán)境保護與發(fā)展經(jīng)濟所帶來的矛盾。綠色技術(shù)創(chuàng)新現(xiàn)在已引起國內(nèi)外社會各界的廣泛興趣。但是，我國現(xiàn)行專利制度與綠色技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展潮流不相符合，表現(xiàn)為在價值導(dǎo)向方面缺失生態(tài)維度、在專利審查方面缺失綠色專利特別審查、在專利強制許可方面缺失綠色許可事由。

(一)專利制度的價值導(dǎo)向缺失生態(tài)維度

綠色技術(shù)創(chuàng)新暗含著技術(shù)生態(tài)批判意蘊，彰顯著綠色發(fā)展理念。綠色技術(shù)創(chuàng)新從一開始就與生態(tài)密切相關(guān)，希望重新構(gòu)建“一個自我循環(huán)的生態(tài)棲居地”[4]。然而，我國現(xiàn)行專利制度的價值導(dǎo)向缺失生態(tài)維度，難以保障技術(shù)生態(tài)批判的落實。首先，在我國《專利法》第一條中，可以發(fā)現(xiàn)我國專利制度的首要任務(wù)是通過授予發(fā)明創(chuàng)造者一定時期內(nèi)獨占的私有權(quán)以激勵技術(shù)創(chuàng)新，故常被稱為“技術(shù)創(chuàng)新之法”、“產(chǎn)業(yè)發(fā)展之法”。在國家推行環(huán)境可持續(xù)、產(chǎn)業(yè)綠色化的時代，專利制度并沒有在宗旨性條款中體現(xiàn)出對可能造成環(huán)境問題的專利的預(yù)先規(guī)制。其次，專利制度通常圍繞“權(quán)利獨占”與“技術(shù)公開”展開設(shè)計，綠色責(zé)任尚未納入制度考量中。專利制度通過財產(chǎn)權(quán)上的排他性與技術(shù)上的公開性，回應(yīng)了自由創(chuàng)造與知識傳播的倫理困境[5]。顯然，鼓勵技術(shù)發(fā)明創(chuàng)造的專利制度仍以技術(shù)中立為主要原則，重視技術(shù)進步及經(jīng)濟效益而忽視了生態(tài)環(huán)保。最后，從專利制度的修訂過程來看，涉及生態(tài)理念的條款仍然是空白?，F(xiàn)行《專利法》歷經(jīng)四次修改，依然未體現(xiàn)專利制度應(yīng)具有的生態(tài)理念。

(二)專利審查制度缺失綠色專利特別審查

近年來，我國綠色專利的申請量與日俱增。據(jù)統(tǒng)計[6]，2014—2017年，在專利申請年平均增長速度方面，我國的綠色專利高于普通專利。但從總量上來看，綠色專利申請數(shù)總量只占到普通專利申請數(shù)總量的6.2%。此外，綠色專利的有效量更是不足。究其原因，我國尚未建立起針對綠色專利的特別審查制度，導(dǎo)致大量綠色專利申請被積壓。我國現(xiàn)行專利制度中涉及綠色技術(shù)特別審查的內(nèi)容主要體現(xiàn)在《專利優(yōu)先審查管理辦法》(以下簡稱《辦法》)中?！掇k法》第三條第一款只是籠統(tǒng)列舉出幾項涉及節(jié)能減排領(lǐng)域的技術(shù)類型，并沒有對“綠色技術(shù)”及“綠色專利”作出明確具體的解釋，使得《辦法》在專利優(yōu)先審查的規(guī)定方面存在模糊性。從法的效力位階層面來看，《專利優(yōu)先審查管理辦法》屬于《中華人民共和國專利法》和《中華人民共和國專利法實施細(xì)則》的下位法，上位法尚未涉及綠色專利特別審查的內(nèi)容，因此，《辦法》的施行缺乏依據(jù)。

(三)專利強制許可制度缺失綠色許可事由

專利強制許可制度是指可以在沒有取得專利權(quán)人同意的情況下，其他單位或個人履行一定的法定程序后并向?qū)＠麢?quán)人繳納專利實施許可費，從而獲得專利許可的方式。我國《專利法》第四十八條至第五十二條，對可給予強制許可的情形作出了規(guī)定，特別在第四十九條提到的特殊緊急情形，以確保公共利益可以行使該制度。然而此處的“公共利益”是否包含“環(huán)境利益”、“生態(tài)利益”，《專利法》并未作出明確說明。專利強制許可制度的設(shè)計初衷是為了平衡公私之間的利益，試圖在不侵犯專利權(quán)人合法權(quán)利的基礎(chǔ)上向社會共享專利成果。正因如此，專利強制許可制度的實施條件非常嚴(yán)格。據(jù)統(tǒng)計，專利強制許可制度自設(shè)立以來，從未在實務(wù)中啟動。因此，我國專利強制許可制度實際上缺乏實踐經(jīng)驗，可操作性并不強。綠色專利若要實施強制許可制度更是無法可依，存在法律空白，綠色許可事由的缺失違背了知識產(chǎn)權(quán)制度生態(tài)化、專利制度“綠色化”的趨勢。

三、綠色技術(shù)創(chuàng)新背景下的專利制度建設(shè)對策

在綠色技術(shù)創(chuàng)新背景下，針對現(xiàn)行專利制度生態(tài)理念缺失的問題，應(yīng)對專利制度整體的宗旨及部分規(guī)定進行重構(gòu)，融入生態(tài)理念。

(一)確立專利制度立法宗旨的“綠色原則”

專利制度作為保障綠色技術(shù)創(chuàng)新的重要制度，既要鼓勵技術(shù)進步的發(fā)明創(chuàng)造，也要體現(xiàn)生態(tài)環(huán)保理念。我國現(xiàn)行專利制度缺乏生態(tài)可持續(xù)性的“綠色原則”導(dǎo)向，不利于專利制度形成完備的“綠色規(guī)制”體系和綠色技術(shù)創(chuàng)新成果授權(quán)。2021年頒布施行的《民法典》在第九條中確立了“綠色原則”，這對緩解我國日益嚴(yán)峻的生態(tài)環(huán)境問題具有重要意義，有利于從民法層面引領(lǐng)人與自然和諧共生。民法作為萬法之母，孕育了其他法律門類的基本原則、規(guī)制和法治精神?！爸R產(chǎn)權(quán)屬于私權(quán)，離開了民法典這一基礎(chǔ)性法律，知識產(chǎn)權(quán)就成為無源之水、無本之木”[7]，專利制度作為知識產(chǎn)權(quán)制度之一，在基本原則、宗旨的規(guī)定上應(yīng)當(dāng)遵循民法的基本原則。專利制度若要真正成為構(gòu)建綠色技術(shù)創(chuàng)新體系的法律保障，需要從根本上考慮排除對環(huán)境有害的技術(shù)成果的授權(quán)，優(yōu)先授權(quán)環(huán)境友好型的技術(shù)專利。因此，亟須在專利制度宗旨中引入“綠色條款”，確立專利制度的生態(tài)文明價值導(dǎo)向。具體而言，需對《專利法》第一條進行修訂，將“促進科學(xué)技術(shù)進步和經(jīng)濟社會發(fā)展”修訂為“促進科學(xué)技術(shù)進步、環(huán)境保護和經(jīng)濟社會持續(xù)健康發(fā)展”。針對技術(shù)創(chuàng)新提出生態(tài)性規(guī)范，有助于為專利制度后續(xù)形成完備的綠色規(guī)范確立依據(jù)，從而促進綠色技術(shù)創(chuàng)新。

(二)建立健全綠色專利的特別審查制度

對具體專利制度進行生態(tài)化重構(gòu)有助于綠色專利的發(fā)明創(chuàng)造，提升綠色技術(shù)創(chuàng)新水平，其中建立健全綠色專利的特別審查制度是重點。優(yōu)先審查制度與快速審查制度相似，同屬于特別審查制度，但側(cè)重點不同。優(yōu)先審查制度側(cè)重于“優(yōu)先”，是指綠色專利可以跳過常規(guī)的申請流程，走一條插隊式的綠色通道[8]?？焖賹彶橹贫葌?cè)重于“快速”，是指符合綠色技術(shù)申請的專利在適用快速審查制度時仍需要按照原有的申請程序，只是審查期限更短。相比較而言，我國目前只有優(yōu)先審查而無快速審查的規(guī)定。因此，建立健全綠色專利的快速審查制度應(yīng)從以下三個方面予以考慮。第一，健全《專利法》有關(guān)綠色專利的快速審查規(guī)定。我國《專利法》雖經(jīng)歷四次修改，卻從未對綠色技術(shù)專利作出明確界定，更缺乏綠色專利的快速審查制度，嚴(yán)重阻礙了綠色技術(shù)創(chuàng)新。在具體規(guī)定上，建議專利申請的審查部門實行綠色專利的專門審查程序并進行時間上的縮減，為綠色專利申請開通綠色通道。第二，創(chuàng)設(shè)專門的綠色專利審查組。為確保符合綠色技術(shù)的專利在申請中不被誤判為普通專利，需要配備一批具有相關(guān)知識背景的審查人員，保證綠色專利申請工作的效率和準(zhǔn)確性。第三，對綠色專利申請進行財政補貼。政府應(yīng)在申請費用上給予一定的優(yōu)惠政策，適當(dāng)免除一些程序上的費用，降低申請難度，同時鼓勵符合條件的申請者或潛在的申請者積極進行申報。

(三)創(chuàng)新綠色專利的強制許可制度

專利強制許可機制在平衡公共利益與私人利益之間發(fā)揮了重要作用，有利于規(guī)制專利權(quán)人對專利的濫用行為，緩解專利閑置現(xiàn)象。發(fā)達國家為了維護綠色專利帶來的壟斷利潤，很難在綠色專利領(lǐng)域推行強制許可制度。但實踐中也不乏成功的經(jīng)驗，2008年，IBM協(xié)同多家公司設(shè)立了“生態(tài)專利共享計劃”[9]，促進了不同企業(yè)主體對綠色技術(shù)專利的共同研發(fā)與合作。此外，2015年第21屆聯(lián)合國氣候變化大會上簽訂的《巴黎協(xié)定》規(guī)定了發(fā)達國家有義務(wù)增強對發(fā)展中國家的技術(shù)轉(zhuǎn)讓力度[10]。鼓勵綠色專利由發(fā)達國家向發(fā)展中國家轉(zhuǎn)讓，促進綠色技術(shù)創(chuàng)新在全球范圍內(nèi)的擴散?？梢?，推行綠色專利的強制許可制度具有一定的可行性，對我國具有借鑒意義。首先，我國現(xiàn)有《專利法》明確規(guī)定為了公共利益可以實施專利的強制許可，但未對公共利益作出進一步解釋。為了保證綠色專利強制許可制度的實現(xiàn)，應(yīng)當(dāng)在《專利法》中將環(huán)境利益納入公共利益范疇中。其次，針對綠色專利的強制許可申請主體可包含全體公民。生態(tài)環(huán)境問題近年來對人類的健康持續(xù)造成了嚴(yán)重威脅，環(huán)境利益與風(fēng)險和全民息息相關(guān)。因此，某項綠色專利如果能緩解環(huán)境危機，理應(yīng)由利害相關(guān)人提出申請，促進其早日轉(zhuǎn)化應(yīng)用。最后，應(yīng)當(dāng)對綠色專利強制許可使用費作出合理定價。強制許可使用費數(shù)額的確定需要在綠色專利權(quán)人與強制許可申請人利益之間體現(xiàn)公平性和合理性，以免打擊綠色專利權(quán)人進行綠色技術(shù)創(chuàng)新的積極性或是造成阻礙綠色專利公開擴散的狀況。

總之，綠色技術(shù)創(chuàng)新作為一種符合生態(tài)規(guī)律、促進可持續(xù)發(fā)展的創(chuàng)新模式，是我國目前進行生態(tài)文明建設(shè)、走綠色發(fā)展道路的重要路徑。專利制度通過鼓勵綠色技術(shù)創(chuàng)新主體積極申請綠色專利的方式，實現(xiàn)綠色技術(shù)領(lǐng)域內(nèi)的專利權(quán)分配，有助于激勵創(chuàng)新主體不斷進行技術(shù)、工藝、制度創(chuàng)新，提升全社會的綠色技術(shù)創(chuàng)新水平。針對我國專利制度現(xiàn)狀，需遵循綠色發(fā)展理念，圍繞綠色專利的申請、推廣與應(yīng)用，建立、健全專利制度。