關(guān)系復雜性與聯(lián)盟成員的戰(zhàn)略行為選擇

李奇前

一、引言

聯(lián)盟政治是國際關(guān)系研究的重要議題。在國際關(guān)系實踐中，聯(lián)盟可回溯至千年以前，其作為國際互動的主要形式影響著國際體系運行和國際秩序塑造。(1)劉豐.秩序主導、內(nèi)部紛爭與美國聯(lián)盟體系轉(zhuǎn)型[J].外交評論，2021(6):23-44.二戰(zhàn)結(jié)束后，以美國和蘇聯(lián)為首的兩大陣營，分別構(gòu)筑起了以自身為中心的聯(lián)盟體系，深刻影響了戰(zhàn)后秩序安排，主導了國際社會的互動進程。在此現(xiàn)實背景下，聯(lián)盟通常被作為安全合作與軍事互助的典范進行討論。(2)在國際關(guān)系領域，聯(lián)盟與同盟存在差異，斯奈德認為二者分別代表正式與非正式的聯(lián)盟類型。本文的討論立足于廣義的聯(lián)盟概念，故不對二者進行明確區(qū)分，下文將對兩者進行混合使用。Glenn H. Snyder. Alliance Theory: A Neorealist Frist Cut[J]. Journal of International Affairs, 1990,44(1):104-106.例如，格倫·斯奈德(Glenn H. Snyder)認為聯(lián)盟是國家之間基于彼此安全和成員擴充的需要達成的正式聯(lián)合，該聯(lián)合賦予聯(lián)盟成員使用軍事援助手段共同抵御其他國家的權(quán)利。(3)Glenn H. Snyder. Alliance Theory: A Neorealist Frist Cut[J]. Journal of International Affairs, 1990,44(1):104.史蒂芬·沃爾特(Stephen M. Walt)將聯(lián)盟界定為兩個或多個主權(quán)國家基于威脅的考量，結(jié)成的正式或非正式的安全合作安排。(4)斯蒂芬·沃爾特.聯(lián)盟的起源[M].周丕啟,譯.上海：上海人民出版社，2018:9；Stephen M. Walt. Alliance Formation and the Balance of World Power[J]. International Security, 1985, 9(4):3-43.在上述聯(lián)盟定位的影響下，聯(lián)盟互動實踐主要遵循實力均衡、威脅均衡和利益均衡等理論模式。但是，冷戰(zhàn)后期，特別是新世紀以降，國際結(jié)構(gòu)和互動方式發(fā)生了重大變革，國際政治多極化、經(jīng)濟全球化不可逆轉(zhuǎn)，軍事力量的作用逐漸減弱，各種相互依賴的聯(lián)系使得各主權(quán)國家處于一個關(guān)系網(wǎng)絡之中，相互影響，相互制約。

從理論與經(jīng)驗出發(fā)，在復雜的關(guān)系網(wǎng)絡中，對于聯(lián)盟成員(5)本文的主要關(guān)注對象為非對稱性聯(lián)盟。非對稱聯(lián)盟是指成員國之間實力對比懸殊，一方遠勝于其他成員國的聯(lián)盟形式。參見蘇若林,唐世平.相互制約：聯(lián)盟管理的核心機制[M]//劉豐，主編.聯(lián)盟政治：理論與實踐.北京：中國社會科學出版社，2018:187.關(guān)于非對稱性與非對稱性聯(lián)盟的討論，亦參見布蘭特利·沃馬克.非對稱與國際關(guān)系[M].李曉燕,薛曉芃,譯.上海：上海人民出版社，2020；James D. Morrow. Alliances and Asymmetry: An Alternative to the Capability Aggregation Model of Alliances[J]. American Journal of Political Science, 1991, 35(4):904-933.為作明確區(qū)分，本文中聯(lián)盟成員系指非對稱性聯(lián)盟中的弱勢成員，聯(lián)盟主導國指涉非對稱聯(lián)盟中的實力占優(yōu)國，聯(lián)盟目標國系指聯(lián)盟明確或潛在的針對性目標。而言，在聯(lián)盟主導國與外部依賴國之間進行戰(zhàn)略選擇是不可回避的政治考驗，“選邊困境”難以避免。(6)凌勝利.雙重困境與動態(tài)平衡——中美亞太主導權(quán)競爭與美國亞太盟國的戰(zhàn)略選擇[J].世界經(jīng)濟與政治，2018(3):71-72，75-77；周方銀.中國崛起、東亞格局變遷與東亞秩序的發(fā)展方向[J].當代亞太，2012(5)：4-32；Elena Atanassova-Cornelis and Yoichiro Sato. The US-Japan Alliance Dilemma in the Asia-Pacific: Changing Rationales and Scope[J]. The International Spectator, 2019, 54(4):78-93;王聯(lián)合.戰(zhàn)略兩難與利益均沾：中國崛起背景下的澳大利亞亞太戰(zhàn)略解析[J].國際觀察，2016(4):98-112.除選邊困境外，還有學者關(guān)注“新同盟困境”，即同盟針對對象與同盟經(jīng)濟伙伴具有同一性。參見張景全,劉麗莉.成本與困境：同盟理論的新探索[M]//劉豐，主編.聯(lián)盟政治：理論與實踐.北京：中國社會科學出版社，2018:247-252.隨著中國綜合實力不斷增強，美國的亞太地區(qū)盟友多處于安全上依靠美國、經(jīng)濟上依賴中國的窘境，多數(shù)學者將之表述為“對沖”戰(zhàn)略。(7)Darren J. Lim and Zack Cooper. Reassessing Hedging: The Logic of Alignment in East Asia[J]. Security Studies, 2015, 24(4): 696-727; 王棟.國際關(guān)系中的對沖行為研究——以亞太國家為例[J].世界經(jīng)濟與政治，2018(10):21-49；查雯.大國競爭升級下對沖戰(zhàn)略的瓦解與延續(xù)——以澳大利亞、菲律賓、新加坡的對華政策為例[J].外交評論，2021(4):21-51.事實上，“對沖”并非是克服選邊困境的必然選擇。因此，探究聯(lián)盟成員在此背景下可能的戰(zhàn)略選擇以及決策邏輯具有理論上的必要性。從現(xiàn)實維度考量，分屬不同聯(lián)盟的成員國針對同一問題可能作出不同的戰(zhàn)略行為選擇。例如，在加入亞投行的問題上，美國的北約盟友英、法、德等國不顧美國反對，成為亞投行的創(chuàng)始成員國。但是，日本作為美國在亞太地區(qū)的支柱型盟友卻并未給予積極回應。對于上述問題產(chǎn)生的原因，我們有必要進行分析和討論。因此，基于對理論需求和現(xiàn)實矛盾的回應，本文提出的問題是：非對稱聯(lián)盟的成員國進行戰(zhàn)略行為選擇遵循的主要邏輯是什么？

基于上述研究問題，本文借鑒關(guān)系理論的思想，提出關(guān)系復雜性的分析視角。在對復雜性關(guān)系的考量中，明確聯(lián)盟內(nèi)部及與外部目標國的互動形態(tài)，在此基礎上對聯(lián)盟成員的戰(zhàn)略行為選擇進行論證。本文的論證安排如下：第二部分為文獻述評，試圖在既有研究成果基礎上，進行借鑒性創(chuàng)新；第三部分嘗試在關(guān)系復雜性視角的基礎上構(gòu)建本文的分析框架；第四部分將通過案例檢驗前文分析框架，擬選取日本、英國、澳大利亞和以色列四國的戰(zhàn)略行為選擇進行討論驗證；最后一部分是結(jié)論與啟示。

二、既有文獻述評

長期以來，既有研究多關(guān)注聯(lián)盟形成的原因及條件等問題。但是，一旦聯(lián)盟得以形成，它將面臨眾多的管理任務。例如，在一些問題上，聯(lián)盟內(nèi)部保持高度一致性，在另一些問題上，各成員之間卻存在矛盾和沖突。(8)Glenn H. Snyder. Alliance Theory: A Neorealist Frist Cut[J]. Journal of International Affairs, 1990,44(1):112.在此背景下，聯(lián)盟內(nèi)如何進行政治互動以及聯(lián)盟成員如何進行戰(zhàn)略抉擇成為亟須解決的問題。聯(lián)盟政治論主要從聯(lián)盟理論的角度討論戰(zhàn)略選擇問題。關(guān)于聯(lián)盟研究，學界主要關(guān)注聯(lián)盟界定、聯(lián)盟分類、聯(lián)盟形成、聯(lián)盟管理和聯(lián)盟分化等問題。其中，聯(lián)盟的形成、管理和分化具有動態(tài)性和關(guān)聯(lián)性特征，在聯(lián)盟理論研究中占據(jù)重要地位。目前，關(guān)于聯(lián)盟成員戰(zhàn)略選擇的研究，國內(nèi)外學術(shù)界主要從聯(lián)盟內(nèi)部、聯(lián)盟外部、國家內(nèi)部、綜合折中和路徑剖析五種視角進行考察。

第一，聯(lián)盟內(nèi)部論突出聯(lián)盟內(nèi)部互動影響聯(lián)盟成員的戰(zhàn)略選擇。有學者在分析聯(lián)盟形成與內(nèi)部互動的問題時，認為聯(lián)盟具有的安全價值基于未來導向原則，即聯(lián)盟成員會根據(jù)未來情況變化調(diào)整自身戰(zhàn)略。(9)Glenn H. Snyder. Alliance Theory: A Neorealist Frist Cut[J]. Journal of International Affairs, 1990,44(1): 111.具體而言，聯(lián)盟成員可能基于共同利益的考量，確定對外戰(zhàn)略行為，從而導致聯(lián)盟困境的發(fā)生。在此困境下，聯(lián)盟成員可選行為包括避免被牽連和避免被拋棄。(10)Glenn H. Snyder. Alliance Politics[M]. New York: Cornell University Press, 1997:180-200; Glenn H. Snyder. Alliance Theory: A Neorealist Frist Cut[J]. Journal of International Affairs, 1990,44(1):112-116; Stephen M. Walt. Alliances in a Unipolar World[J]. World Politics, 2009, 61(1): 90.關(guān)于上述戰(zhàn)略行為選擇的討論，聯(lián)盟的承諾與聯(lián)盟可信度問題難以回避。一眾學者認為，聯(lián)盟的可信度受到支持信號、國內(nèi)政治、意識形態(tài)、聯(lián)盟類型、歷史聲譽、成本收益等條件的影響。(11)Matthew DiGiuseppe and Patrick E. Shea. Alliances, Signals of Support, and Military Effort[J]. European Journal of International Relations, 2021, 7(4):1067-1089; John M. Owen. When Do Ideologies Produce Alliances? The Holy Roman Empire, 1517-1555[J]. International Studies Quarterly, 2005, 49(1):73-99; Douglas M. Gibler. The Costs of Reneging: Reputation and Alliance Formation[J]. Journal of Conflict Resolution, 2008, 52(3):426-454; James D. Morrow. Alliances, Credibility, and Peacetime Costs[J]. Journal of Conflict Resolution, 1994, 38(2):270-297; James D. Fearon. Signaling Foreign Policy Interests: Tying Hands versus Sinking Costs[J]. Journal of Conflict Resolution, 1997, 41(1):68-90；Mark J.C. Crescenzi, Jacob D. Kathman, Katja B. Kleinberg and Reed M. Wood. Reliability, Reputation, and Alliance Formation[J]. International Studies Quarterly, 2012, 56(2):259-274; Brett Ashley Leeds, Michaela Mattes and Jeremy S. Vogel. Interests, Institutions, and the Reliability of International Commitments[J]. American Journal of Political Science, 2009, 53(2): 461-476.在上述條件作用下，受到聯(lián)盟可信度與盟友承諾的影響，聯(lián)盟成員可能作出拋棄、牽連或追隨等行為選擇。此外，斯奈德認為，戰(zhàn)略選擇是一個綜合考量過程，他從盟友相互依存度、戰(zhàn)略利益、聯(lián)盟協(xié)議的明確程度、利益一致性以及近期行為等方面，討論了聯(lián)盟互動與戰(zhàn)略選擇問題。(12)Glenn H. Snyder. The Security Dilemma in Alliance Politics[J]. World Politics, 1984, 36(4):461-495.詹姆斯·莫羅(James D. Morrow)在考察聯(lián)盟形成問題時，建構(gòu)了安全與自主性的交易模型，認為聯(lián)盟成員通過自主性讓渡而獲得安全保障，但是，隨著聯(lián)盟成員自身能力變化以及客觀威脅的調(diào)整，聯(lián)盟成員可能尋求對安全-自主性的交易進行調(diào)整，最終影響其聯(lián)盟策略和對外戰(zhàn)略。(13)James D. Morrow. Alliances and Asymmetry: An Alternative to the Capability Aggregation Model of Alliances[J]. American Journal of Political Science, 1991, 35(4):904-933.與莫羅不同，邁克·阿特菲爾德(Michael F. Altfeld)認為安全并非完全是一種經(jīng)濟商品，因此，他建立了基于安全、公民財富(civilian wealth)和自主性三個維度的分析路徑，討論了聯(lián)盟形成與行為選擇問題。(14)Michael F. Altfeld. The Decision to Ally: A Theory and Test[J]. Political Research Quarterly, 1984, 37(4):523-544.同樣，劉豐與陳志瑞也認為，自主性、安全和福利是影響中小國家戰(zhàn)略選擇的主要因素。(15)劉豐,陳志瑞.東亞國家應對中國崛起的戰(zhàn)略選擇：一種新古典現(xiàn)實主義的解釋[J].當代亞太，2015(4):17.王雄發(fā)和謝凌志從理性主義的角度對不對稱聯(lián)盟中弱國的議價機制進行了討論。(16)王雄發(fā),謝凌志.不對稱聯(lián)盟管理的弱國議價機制——以美國聯(lián)盟體系為例[J].世界經(jīng)濟與政治，2022(8):130-153.

第二，聯(lián)盟外部論強調(diào)聯(lián)盟的外部環(huán)境變化影響聯(lián)盟成員的戰(zhàn)略選擇。其一，有關(guān)學者認為，國家之間的合作行為會引發(fā)聯(lián)盟的安全困境，導致外部國家的不安全從而增加對方聯(lián)合的可能性，對方的聯(lián)合進一步促使本國所在聯(lián)盟升級強化。在此條件下，受國內(nèi)政治影響，聯(lián)盟成員通常會選擇聯(lián)合制衡戰(zhàn)略。(17)John M. Owen. When Do Ideologies Produce Alliances? The Holy Roman Empire, 1517-1555[J]. International Studies Quarterly, 2005, 49(1):73-99.其二，斯奈德強調(diào)聯(lián)盟國家的戰(zhàn)略選擇不僅要考慮聯(lián)盟內(nèi)部的互動情況，也要將與對手的互動博弈納入考量范圍。(18)Glenn H. Snyder. The Security Dilemma in Alliance Politics[J]. World Politics, 1984, 36(4):468.與之類似，沃爾特在考察聯(lián)盟存續(xù)與解體問題時，將對外部威脅感知的變化作為首要變量進行分析，認為外部威脅是聯(lián)盟形成的決定性條件，一旦對該威脅的認知發(fā)生變化，聯(lián)盟存續(xù)將面臨風險。(19)Stephen M. Walt. Why Alliances Endure or Collapse[J]. Global Politics and Strategy, 1997, 39(1):158-159.換言之，聯(lián)盟發(fā)生調(diào)整變遷意味著聯(lián)盟成員國的戰(zhàn)略安排發(fā)生了調(diào)整重塑。其三，聯(lián)盟外部的體系環(huán)境、秩序和文化影響成員的戰(zhàn)略選擇。這類研究成果多立足于東亞地區(qū)獨特的地區(qū)文化。多數(shù)學者認為東亞國家或美國的東亞盟國趨于采取較為溫和的接觸或軟制衡等戰(zhàn)略行為，呈現(xiàn)較強的和諧性、合作性特征。(20)David C. Kang. Getting Asia Wrong: The Need for New Analytical Frameworks[J]. International Security, 2003, 27(4):57-85; Evelyn Goh. Great Powers and Hierarchical Order in Southeast Asia: Analyzing Regional Security Strategies[J]. International Security, 2007, 32(3):113-157.同樣，有學者認為，中美兩國在東亞地區(qū)形成的經(jīng)濟—安全二元結(jié)構(gòu)，給地區(qū)國家戰(zhàn)略選擇提供了體系變量。(21)凌勝利.二元格局：左右逢源還是左右為難——東南亞六國對中美亞太主導權(quán)競爭的回應(2012—2017)[J].國際政治科學，2018(4):54-91；周方銀.中國崛起、東亞格局變遷與東亞秩序的發(fā)展方向[J].當代亞太，2012(5):4-32.

第三，國家內(nèi)部論認為聯(lián)盟成員的戰(zhàn)略選擇受自身條件限制。其一，聯(lián)盟成員通過對過往的學習塑造戰(zhàn)略選擇。賴特(Dan Reiter)認為，既有的歷史實踐經(jīng)驗為中小國家結(jié)盟及戰(zhàn)略選擇提供了依據(jù)和指導，在此過程中，決策者發(fā)揮著不可替代的能動作用。(22)Dan Reiter. Learning, Realism, and Alliances: The Weight of the Shadow of the Past[J]. World Politics, 1994, 46(4): 490-526.其二，國內(nèi)政治條件影響聯(lián)盟成員的戰(zhàn)略選擇。國際關(guān)系理論中民主和平論的影響長期存在，同樣，在聯(lián)盟理論中，有學者認為民主國家受制于國內(nèi)觀眾成本，國家通常采取更為可信的戰(zhàn)略行為。(23)Ajin Choi. The Power of Democratic Cooperation[J]. International Security, 2003, 28(1): 142-153.蘭德·施韋勒(Randall L. Schweller)在討論利益促成追隨行為時，將國家類型分為獅子、羊、豺和狼四種形式，認為不同類型國家的對外戰(zhàn)略取向呈現(xiàn)明顯的差異性，即國內(nèi)政治因素在國家戰(zhàn)略行為選擇中具有顯著作用。(24)Randall L. Schweller. Bandwagoning for Profit: Bringing the Revisionist State back in[J]. International Security, 1994, 19(1):99-104; Randall L. Schweller. Unanswered Threats: A Neoclassical Realist Theory of Underbalancing[J]. International Security, 2004, 29(2):159-201.其三，情感(emotion)因素也在一定程度上影響著國家的戰(zhàn)略行為。喬納森·默瑟(Jonathan Mercer)認為，吸收機制(assimilation mechanism)和作為證據(jù)的情緒(useasevidence)是情感的兩種性質(zhì)，在情感作用下，國家可能對行為偏好進行選擇并對外來信號進行處理，最終形成國家的戰(zhàn)略選擇。(25)Jonathan Mercer. Emotion and Strategy in the Korean War. International Organization, 2013, 67(2):221-252.

第四，綜合折中論對不同層次的影響因素進行了綜合考察。其一，新古典現(xiàn)實主義路徑為體系與單位層次在分析論證中被割裂的問題提供了解決方案。將體系壓力與基于國別的差異進行結(jié)合，是新古典現(xiàn)實主義的有益嘗試。(26)劉豐,陳志瑞.東亞國家應對中國崛起的戰(zhàn)略選擇：一種新古典現(xiàn)實主義的解釋[J].當代亞太，2015(4):4-25.劉豐和陳志瑞將體系壓力和國家戰(zhàn)略偏好作為中小國家進行戰(zhàn)略選擇的主導因素，考察了東亞國家應對中國崛起的戰(zhàn)略選擇問題。(27)劉豐,陳志瑞.東亞國家應對中國崛起的戰(zhàn)略選擇：一種新古典現(xiàn)實主義的解釋[J].當代亞太，2015(4):4-25.凌勝利通過將體系壓力、戰(zhàn)略偏好與共同利益結(jié)合，構(gòu)建動態(tài)平衡框架，分析了美國亞太盟國的戰(zhàn)略選擇問題。(28)凌勝利.雙重困境與動態(tài)平衡——中美亞太主導權(quán)競爭與美國亞太盟國的戰(zhàn)略選擇[J].世界經(jīng)濟與政治，2018(3):70-91.埃琳娜·阿塔納斯索娃·科內(nèi)利斯(Elena Atanassova-Cornelis)等學者則從中美權(quán)力轉(zhuǎn)移的體系性背景出發(fā)，討論了美日兩國基于國內(nèi)因素的影響，在“拋棄”與“牽連”區(qū)間內(nèi)進行靈活調(diào)整的戰(zhàn)略行為。(29)Elena Atanassova-Cornelis and Yoichiro Sato. The US-Japan Alliance Dilemma in the Asia-Pacific: Changing Rationales and Scope[J]. The International Spectator, 2019, 54(4):78-93.其二，聯(lián)盟內(nèi)部與外部互動視角。阿萊娜·維索茨卡婭·蓋德斯·維埃拉(Alena Vysotskaya Guedes Vieira)以俄羅斯和白俄羅斯聯(lián)盟內(nèi)部分歧為核心，通過引入北約和歐盟的域外影響，強調(diào)聯(lián)盟內(nèi)部可能采取削弱聯(lián)盟的行為。(30)Alena Vysotskaya Guedes Vieira. The Politico-Military Alliance of Russia and Belarus: Re-Examining the Role of NATO and the EU in Light of the Intra-Alliance Security Dilemma[J]. Europe-Asia Studies, 2014, 66(4):557-577.其三，聯(lián)盟內(nèi)部與國內(nèi)互動視角。韓獻棟等認為，同盟的結(jié)構(gòu)與國家內(nèi)部的威脅認知是聯(lián)盟成員戰(zhàn)略選擇的動力因素，并以此為出發(fā)點分析了美國亞太盟友的雙向?qū)_行為。(31)韓獻棟，等.同盟結(jié)構(gòu)、威脅認知與中美戰(zhàn)略競爭下美國亞太盟友的雙向?qū)_[J].當代亞太，2021(4):28-66.

第五，路徑剖析論致力于對單一行為路徑進行深入探索。王棟討論了國際關(guān)系中的對沖行為，根據(jù)對沖強度將對沖進一步分為強對沖和硬對沖，根據(jù)對沖對象數(shù)量將對沖分為單一對沖、雙重對沖和復合對沖等，在此基礎上討論了國家采取不同對沖行為的條件。(32)王棟.國際關(guān)系中的對沖行為研究——以亞太國家為例[J].世界經(jīng)濟與政治，2018(10):21-49.韓獻棟等則在美國亞太同盟雙向?qū)_路徑下，進一步提出“追美制華”“左右為難”“左右搖擺”和 “左右逢源”四種邏輯形式，并對上述邏輯選擇進行了理論闡述。(33)韓獻棟等.同盟結(jié)構(gòu)、威脅認知與中美戰(zhàn)略競爭下美國亞太盟友的雙向?qū)_[J].當代亞太，2021(4):28-66.查雯則從對沖戰(zhàn)略的瓦解和延續(xù)角度，搭建了聯(lián)盟成員戰(zhàn)略選擇的解釋框架，探討了聯(lián)盟成員戰(zhàn)略選擇的動力機制以及相關(guān)條件，認為體系壓力與國內(nèi)決策者的地位對其具有重要影響。(34)查雯.大國競爭升級下對沖戰(zhàn)略的瓦解與延續(xù)——以澳大利亞、菲律賓、新加坡的對華政策為例[J].外交評論，2021(4):21-51.劉若楠重點關(guān)注追隨戰(zhàn)略，考察了次地區(qū)安全秩序與小國追隨戰(zhàn)略之間的邏輯關(guān)系，具體分析了小國追隨戰(zhàn)略形成的動力機制。(35)劉若楠.次地區(qū)安全秩序與小國的追隨戰(zhàn)略[J].世界經(jīng)濟與政治，2017(11):65-88.此外，也有不少學者討論了包括適度制衡、軟制衡、制衡缺位等在內(nèi)的制衡行為，進一步深化了對該戰(zhàn)略行為的研究。(36)Randell Schweller. Unanswered Threats: A Neoclassical Realist Theory of Underbalancing[J]. International Security, 2004, 29(2):159-201；羅肖.戰(zhàn)略預期與小國挑戰(zhàn)周邊大國的策略選擇——以菲、越兩國南制華政策(2009—2019)為例[J].當代亞太，2020(2):126-150；孟曉旭.軟制衡：日本“印太戰(zhàn)略”下的小國外交[J].日本學刊，2020(60:46-80；T. V.保羅.軟制衡：從帝國到全球化時代[M].劉豐,譯.上海：上海人民出版社,2020.

通過對既有研究成果的梳理，本文認為，關(guān)于聯(lián)盟內(nèi)成員國戰(zhàn)略選擇的分析在以下四個方面值得進一步討論。首先，學界在討論聯(lián)盟成員的戰(zhàn)略選擇時均一致遵循結(jié)果性邏輯，強調(diào)工具理性，大多立足于成本-收益的分析框架，(37)Gi-Wook Shina, Hilary Izattb and Rennie J. Moon. Asymmetry of Power and Attention in Alliance Politics: The US-Republic of Korea Case[J]. Australian Journal of International Affairs, 2016, 70(3):235.客觀上忽視了關(guān)系性邏輯的重要作用。無論是聯(lián)盟外部論還是聯(lián)盟內(nèi)部論，多數(shù)研究趨于將聯(lián)盟成員國的戰(zhàn)略選擇框定在工具理性的路徑之下，對價值規(guī)范與關(guān)系性邏輯的關(guān)注明顯不足，一定程度上限制了理論解釋的廣度和深度。其次，國家內(nèi)部論將動力來源歸結(jié)為國內(nèi)政治制度、情感、歷史經(jīng)驗等因素，呈現(xiàn)微觀特征，一定程度上忽視了國際互動的體系變量和結(jié)構(gòu)性條件，不可避免地陷入了個體決定論的理論陷阱。與此同時，本文的研究對象指涉非對稱聯(lián)盟中非主導國，主要考察上述國家的戰(zhàn)略行為選擇問題。通常情況下，這些國家在聯(lián)盟中處于結(jié)構(gòu)性弱勢地位，僅從國內(nèi)視角出發(fā)討論該問題解釋力略顯不足。再次，綜合折中論一定程度上克服了體系與單元分析割裂的問題，但是，從研究的出發(fā)點來看，其仍然立足于個體理性的分析路徑。與此同時，綜合折中論具有明顯的地區(qū)性和次地區(qū)性特征，分析討論大多從某一地區(qū)的獨特案例展開，因此，理論框架是否具有普遍性意義尚不明確。在分析過程中，現(xiàn)有成果多集中于美國的亞太聯(lián)盟體系，主要有兩個特征：一方面，研究對象是正式軍事聯(lián)盟，對非正式聯(lián)盟和其他類型的聯(lián)盟形式關(guān)注不足；另一方面，研究重點在單一聯(lián)盟內(nèi)部，對跨聯(lián)盟互動關(guān)注較少。最后，路徑剖析論集中分析了單一路徑的不同類型與不同選擇的可能性，該路徑立足于縱向維度的深入分析，忽視了橫向維度的不同路徑之間的選擇。在一定意義上，路徑剖析論可能呈現(xiàn)相對靜態(tài)性的特征，具有差異性的戰(zhàn)略選擇僅僅局限于單一路徑內(nèi)部，調(diào)整的動態(tài)性稍顯不足?；谏鲜龇治觯疚脑噲D規(guī)避工具理性的論證邏輯，借鑒關(guān)系理論的分析路徑，在現(xiàn)有研究的基礎上，擴展聯(lián)盟內(nèi)成員國戰(zhàn)略選擇的研究框架，并嘗試利用該分析框架討論處于不同地區(qū)、不同類型的聯(lián)盟中成員的戰(zhàn)略選擇行為。

三、關(guān)系復雜性與弱勢盟國的戰(zhàn)略行為選擇

既有文獻對聯(lián)盟成員國戰(zhàn)略選擇問題的分析略顯不足，本文有必要對之作進一步的探索與完善。在國際政治研究的“關(guān)系轉(zhuǎn)向”背景下，關(guān)系復雜性為討論聯(lián)盟成員國、主導國和目標國的關(guān)系問題提供了新的視角。復雜的關(guān)系形態(tài)不僅需要聯(lián)盟成員國在關(guān)系理論的路徑下進行關(guān)系選擇，還需要發(fā)揮關(guān)系者的能動作用，關(guān)注關(guān)系預期的干預和影響，在關(guān)系選擇的基礎上進行戰(zhàn)略行為選擇。

(一)國際政治研究的“關(guān)系轉(zhuǎn)向”與關(guān)系復雜性

自國際關(guān)系學科誕生以來，其理論研究大約經(jīng)歷了“經(jīng)濟學轉(zhuǎn)向”和“社會學轉(zhuǎn)向”兩次具有階段性意義的探索演進，以及“心理學轉(zhuǎn)向”“實踐轉(zhuǎn)向”和“空間轉(zhuǎn)向”等涉及不同領域的研究進展。近年來，國際關(guān)系研究出現(xiàn)了“關(guān)系轉(zhuǎn)向”的新路徑。通常認為，“關(guān)系轉(zhuǎn)向”源自帕特里克·杰克遜(Patrick T. Jackson)等發(fā)表的《關(guān)系先于國家》一文。(38)季玲.論“關(guān)系轉(zhuǎn)向”的本體論自覺[J].世界經(jīng)濟與政治，2019(1):79-80.近年來，秦亞青先后出版了《世界政治的關(guān)系理論》的英文版與中文版，系統(tǒng)闡述了東方視角下關(guān)系的本體論、認識論與方法論。(39)Yaqing Qin. A Relational Theory of World Politics[M]. Cambridge: Cambridge University Press, 2018; 秦亞青.世界政治的關(guān)系理論[M].上海：上海人民出版社，2021.關(guān)系理論堅持關(guān)系性的本體地位，認為世界是由關(guān)系構(gòu)成的。(40)秦亞青.國際政治關(guān)系理論的幾個假定[J].世界經(jīng)濟與政治，2016(10):20；秦亞青.世界政治的關(guān)系理論[M].上海：上海人民出版社，2021:144.由此，關(guān)系成為社會分析的基本單位，關(guān)系世界的行為體均是關(guān)系性存在。以關(guān)系性存在為基礎，關(guān)系者、關(guān)系圈網(wǎng)與關(guān)系環(huán)境交織組合，共同構(gòu)成了社會存在的互涵性基礎。在《世界政治的關(guān)系理論》一書中，秦亞青著重分析了關(guān)系的共時共在，即互涵性特征。(41)秦亞青認為互涵性將社會人視為在互動過程中相互包含的生成與存在，可通俗表述“你中有我，我中有你”。詳見秦亞青.世界政治的關(guān)系理論[M].上海：上海人民出版社，2021:143-200.事實上，互涵性特征多呈現(xiàn)于單一的關(guān)系形態(tài)之中，是行為主體互動構(gòu)成的關(guān)系形態(tài)的共在、共存、共時和互構(gòu)。但是，超越關(guān)系單一性的范疇，關(guān)系與關(guān)系之間的存在狀態(tài)可能更加趨近于復雜性。

關(guān)系的復雜性與互涵性并非相互排斥、對立的特征形式。秦亞青在討論關(guān)系者及其構(gòu)成的關(guān)系圈網(wǎng)的同時，一定意義上涉及了關(guān)系的復雜性特征。在現(xiàn)實社會，以同一關(guān)系者為中心，會形成不同圈層的關(guān)系網(wǎng)：距離中心最近的圈層是內(nèi)圈，一般指涉血緣關(guān)系；其次是中圈，一般指伙伴關(guān)系；最外層是外圈，表示陌生人的關(guān)系。(42)秦亞青.世界政治的關(guān)系理論[M].上海：上海人民出版社，2021:187.但是，在多元關(guān)系者的背景下，不同的關(guān)系圈網(wǎng)可能出現(xiàn)重疊交互，構(gòu)成更為復雜的復合關(guān)系圈網(wǎng)。例如，關(guān)系者A的內(nèi)圈關(guān)系可能成為關(guān)系者B的中圈關(guān)系的一部分，關(guān)系者C的中圈關(guān)系可能構(gòu)成關(guān)系者B的內(nèi)圈關(guān)系，彼此相互交疊、相互作用。關(guān)系圈網(wǎng)的劃分以關(guān)系親密度為尺度，親密度的差異構(gòu)成了關(guān)系復雜性的重要來源。(43)秦亞青.世界政治的關(guān)系理論[M].上海：上海人民出版社，2021:271-274.此外，不同領域或不同類型的關(guān)系相互交疊亦構(gòu)成關(guān)系復雜性的又一來源。例如，在國際關(guān)系領域，關(guān)系者A與關(guān)系者B保持貿(mào)易伙伴關(guān)系，關(guān)系者B與關(guān)系者C具有軍事聯(lián)盟關(guān)系。因此，關(guān)系復雜性問題可以從關(guān)系親密度和關(guān)系類型兩個維度加以討論。簡言之，關(guān)系復雜性覆蓋兩個層次：其一，單個關(guān)系者在不同領域呈現(xiàn)不同關(guān)系形態(tài)，具體展示為“三圈式”結(jié)構(gòu)；其二，不同關(guān)系者之間存在多元關(guān)系，且不同主體、不同領域的關(guān)系存在交疊。

在現(xiàn)今的國際關(guān)系中，各主權(quán)國家作為關(guān)系者，長期處于復雜的關(guān)系環(huán)境之中。一方面，從關(guān)系類型來看，一般認為安全與經(jīng)貿(mào)領域最易形成議題聯(lián)系，故將國家的對外關(guān)系分為安全關(guān)系和經(jīng)貿(mào)關(guān)系?；诒疚牡难芯勘尘埃瑢Π踩P(guān)系的考察主要關(guān)注聯(lián)盟關(guān)系，即軍事安全領域的正式或非正式合作。(44)Glenn H. Snyder. Alliance Theory: A Neorealist Frist Cut[J]. Journal of International Affairs, 1990, 44(1):104；宋偉.聯(lián)盟的起源：理性主義研究新進展[J].國際安全研究，2013(6):4-5.經(jīng)貿(mào)關(guān)系是指國家之間的經(jīng)濟與貿(mào)易往來。一般而言，國家的安全關(guān)系和經(jīng)貿(mào)關(guān)系并不具有同步性，即與一國是盟友的關(guān)系，但是，從經(jīng)貿(mào)關(guān)系來看，與另一國的關(guān)系較為密切。不同的關(guān)系類型構(gòu)成復雜的關(guān)系環(huán)境，若兩個關(guān)系國的互動存在競爭與沖突，在此背景下需要對關(guān)系進行權(quán)衡選擇，即出現(xiàn)“選邊困境”“新同盟困境”或“關(guān)系者困境”。另一方面，關(guān)系復雜性也受到親密度作用下的關(guān)系圈網(wǎng)位置影響。基于全球性特征，根據(jù)親密度原則，本文認為關(guān)系圈網(wǎng)可分為核心和非核心兩個層次。核心層即為關(guān)系聯(lián)系最強、親密度最高的層次，非核心層是指除內(nèi)層之外的其他關(guān)系狀態(tài)。針對聯(lián)盟成員國的關(guān)系復雜性，可以有如下劃分(如表1)：

表1 聯(lián)盟成員的復雜關(guān)系形態(tài)

不難發(fā)現(xiàn)，從關(guān)系圈網(wǎng)和關(guān)系類型兩個維度界定，聯(lián)盟成員的關(guān)系形態(tài)有四種可能：正式聯(lián)盟、非正式聯(lián)盟、重要利益攸關(guān)方和次要利益攸關(guān)方。就安全領域而言，關(guān)系圈網(wǎng)可劃分為核心層的正式聯(lián)盟和非核心層的非正式聯(lián)盟。一般而言，正式聯(lián)盟是指對非成員國家使用(或不使用)武力的正式國家聯(lián)合體，具有對內(nèi)統(tǒng)籌、對外排斥的特點。(45)孫德剛,凌勝利.多元一體: 中東地區(qū)的弱鏈式聯(lián)盟探析[J].世界經(jīng)濟與政治，2022(1):47；Glenn H. Snyder. Alliance Theory: A Neorealist Frist Cut[J]. Journal of International Affairs, 1990, 44(1):104；孫德剛.國際安全合作中聯(lián)盟概念的理論辨析[J].國際論壇，2010(12):52-57；Brett Ashley Leeds and Sezi Anac. Alliance Institutionalization and Alliance Performance[J]. International Interactions, 2005, 31(3):185.非正式聯(lián)盟是指針對特定他國達成的在安全領域相互支持與合作，以此達成非正式的合作安排或共同期望的聯(lián)盟。(46)Glenn H. Snyder. Alliance Theory: A Neorealist Frist Cut[J]. Journal of International Affairs, 1990, 44(1):105-106.因此，對正式聯(lián)盟與非正式聯(lián)盟的區(qū)分，可以依據(jù)是否達成正式的軍事合作安排或同盟條約。

從經(jīng)貿(mào)關(guān)系來看，核心圈層可界定為聯(lián)盟成員國的重要利益攸關(guān)方，非核心圈層可以界定為次要利益攸關(guān)方。方炯升認為，對上述不同利益攸關(guān)方的劃分可依據(jù)兩國彼此貿(mào)易依存度的比值進行衡量，若聯(lián)盟成員國對目標國貿(mào)易依存度與目標國對聯(lián)盟成員國貿(mào)易依存度之間的倍率大于1，則目標國是聯(lián)盟成員國的“重要利益攸關(guān)方”，若倍率小于或等于1，則目標國是聯(lián)盟成員國的“次要利益攸關(guān)方”。(47)方炯升.有限的回擊：2010年以來中國的經(jīng)濟制裁行為[J].外交評論，2020(1):77-78.為簡化運算程序，本文認為，若聯(lián)盟成員國對目標國貿(mào)易依存度大于目標國對聯(lián)盟成員國貿(mào)易依存度，目標國是為聯(lián)盟成員國的“重要利益攸關(guān)方”，否則為“次要利益攸關(guān)方”。就相互依存度而言，約翰·奧尼爾(John R. Oneal)和布魯斯·拉西特(Bruce M. Russet)認為，貿(mào)易依存度視角下的相互依賴程度可作如下表示：

DEPENDij,t=(Xij,t+Mij,t)/GDPi,t

該公式表明，在時間為t的年份，國家i對國家j的依賴程度為DEPENDij,t，等于i國對j國的進出口之和(Xij,t+Mij,t)與i國當年國內(nèi)生產(chǎn)總值GDPi,t之比。(48)方炯升.有限的回擊：2010年以來中國的經(jīng)濟制裁行為[J].外交評論，2020(1):77；John R. Oneal and Bruce M. Russet. The Classical Liberals Were Right: Democracy, Interdependence, and Conflict, 1950—1985[J]. International Studies Quarterly, 1997, 41(2):275-277.總之，基于關(guān)系復雜性的視角，不同圈層、不同類型之間的關(guān)系形態(tài)組合構(gòu)成了聯(lián)盟成員所處的復雜關(guān)系環(huán)境，需要進行權(quán)衡、考量和選擇。(49)出于簡化分析的考慮，本文將僅關(guān)注聯(lián)盟成員與聯(lián)盟主導國的安全關(guān)系以及與聯(lián)盟目標國的經(jīng)濟關(guān)系。

(二)關(guān)系選擇、關(guān)系預期與聯(lián)盟成員的戰(zhàn)略行為

由聯(lián)盟成員國的立場出發(fā)，立足于復雜關(guān)系形態(tài)的事實，聯(lián)盟成員國需要在聯(lián)盟內(nèi)外互動中明確不同的關(guān)系組合形式。本文認為，聯(lián)盟成員國、聯(lián)盟主導國與聯(lián)盟目標國的互動形態(tài)呈現(xiàn)三角關(guān)系(50)關(guān)于三角關(guān)系的討論，已有研究多關(guān)注軍事安全領域的三角互動，可參見羅伯特·杰維斯.系統(tǒng)效應：政治與社會生活中的復雜性[M].李少軍，等,譯.上海：上海人民出版社，2020:212-222；Randall Schweller. Deadly Imbalances: Tripolarity and Hitler’s Strategy of World Conquest[M]. New York: Columbia University Press, 1998.。聯(lián)盟內(nèi)外互動示意圖如下(如圖1)：

圖1 聯(lián)盟內(nèi)外互動示意圖

如上圖所示，在聯(lián)盟內(nèi)部，聯(lián)盟成員國與聯(lián)盟主導國的互動主要以安全關(guān)系呈現(xiàn)?；诒疚乃懻撀?lián)盟的非對稱性特征，聯(lián)盟主導國擁有遠超聯(lián)盟成員的國家實力。(51)蘇若林,唐世平.相互制約：聯(lián)盟管理的核心機制[M]//劉豐，主編.聯(lián)盟政治：理論與實踐.北京：中國社會科學出版社，2018:187.因此，在安全關(guān)系中，二者彼此開展討價還價的互動實踐，聯(lián)盟主導國構(gòu)成相對于聯(lián)盟成員的關(guān)系型權(quán)威。(52)戴維·萊克.國際關(guān)系中的等級制[M].高婉妮,譯.上海：上海人民出版社，2021:27-28.在聯(lián)盟的對外互動中，存在兩種關(guān)系形態(tài)：其一，聯(lián)盟主導國與聯(lián)盟目標國的互動關(guān)系。由于聯(lián)盟主導國的權(quán)威地位，該關(guān)系形態(tài)可能影響并塑造聯(lián)盟成員的對外戰(zhàn)略行為；其二，聯(lián)盟成員國與聯(lián)盟目標國的互動關(guān)系。此類關(guān)系形態(tài)主要以經(jīng)貿(mào)關(guān)系呈現(xiàn)。由此，在三者的互動實踐中，構(gòu)建起了小型的關(guān)系網(wǎng)絡或關(guān)系環(huán)境。

關(guān)系理論認為，關(guān)系構(gòu)成的世界具有關(guān)系環(huán)境效應和關(guān)系者的能動效應。(53)秦亞青.世界政治的關(guān)系理論[M].上海：上海人民出版社，2021:282-286.關(guān)系環(huán)境效應關(guān)注關(guān)系網(wǎng)絡對關(guān)系者行為的塑造和制約作用，關(guān)系者的能動效應則更多強調(diào)關(guān)系者利用關(guān)系環(huán)境來實現(xiàn)自身目標的選擇。由此，在上述聯(lián)盟互動構(gòu)成的關(guān)系網(wǎng)絡中，聯(lián)盟成員國會受到安全關(guān)系與經(jīng)貿(mào)關(guān)系的制約與影響，同時，在發(fā)揮能動作用的基礎上進行戰(zhàn)略行為選擇。受到安全關(guān)系與經(jīng)貿(mào)關(guān)系的制約，聯(lián)盟成員國需要在關(guān)系理性的路徑上對關(guān)系進行權(quán)衡和選擇，并在關(guān)系選擇的基礎上，確定自身的對外戰(zhàn)略行為。

對外戰(zhàn)略是國家在評估自身實力、利益與目標的基礎上，在對外關(guān)系領域進行的全局性的中長期謀劃。(54)吳志成,王亞琪.國際戰(zhàn)略研究的歷史演進及其當代啟示[J].世界經(jīng)濟與政治，2016(10):75-93；門洪華.新時代中國國際戰(zhàn)略研究與反思[J].學術(shù)月刊，2018(11):68-76.戰(zhàn)略具有整體性和長遠性的特點，與之不同，戰(zhàn)略行為特指具體的行為策略，受到特定時空條件的束縛?？傮w而言，聯(lián)盟成員的關(guān)系選擇是在關(guān)系環(huán)境的約束效應下作出的，是結(jié)構(gòu)性條件作用下達成的系統(tǒng)性結(jié)果。但是，聯(lián)盟成員國具體行為的選擇受到關(guān)系者能動效應的影響。關(guān)系者的能動效應體現(xiàn)為處于“三角關(guān)系”中的聯(lián)盟主導國和聯(lián)盟成員對聯(lián)盟目標國的關(guān)系預期。具體而言，關(guān)系預期是指聯(lián)盟內(nèi)部成員(包括主導國與成員國)對聯(lián)盟目標國威脅的認知。為簡化分析，本文采用二分的方法，將關(guān)系預期界定為高威脅感知和低威脅感知。受到聯(lián)盟主導國關(guān)系型權(quán)威作用的影響，聯(lián)盟主導國對聯(lián)盟目標國的關(guān)系認知程度將直接作用于聯(lián)盟成員國的行為選擇。簡言之，聯(lián)盟成員國在關(guān)系選擇的基礎上，綜合考量自身及聯(lián)盟主導國針對聯(lián)盟目標國的關(guān)系預期，由此進行戰(zhàn)略行為選擇。具體邏輯如圖2所示：

圖2 聯(lián)盟成員國的戰(zhàn)略行為選擇邏輯示意圖

(三)類型學下的關(guān)系復雜性與聯(lián)盟成員的戰(zhàn)略行為

根據(jù)關(guān)系親密度原則，正式聯(lián)盟和重要利益攸關(guān)方處于關(guān)系核心圈層，非正式聯(lián)盟與次要利益攸關(guān)方處于關(guān)系的非核心圈層。聯(lián)盟成員國在進行關(guān)系權(quán)衡和選擇的過程中，通常會受到核心圈層的關(guān)系類型較大程度的制約，故賦予其以較為突出的重要性。從類型學的角度進行劃分，可以將聯(lián)盟成員互動中關(guān)系的復雜類型歸為四類：第一，雙重主導型關(guān)系，即正式聯(lián)盟-重要利益攸關(guān)方的關(guān)系組合，這兩種關(guān)系在“三角關(guān)系”中均具有較高的重要性，對聯(lián)盟成員國的制約效用趨同；第二，聯(lián)盟主導型關(guān)系，即關(guān)系組合為正式聯(lián)盟-次要利益攸關(guān)方，安全關(guān)系在“三角關(guān)系”中具有絕對重要性，對聯(lián)盟成員國的影響更為突出；第三，經(jīng)貿(mào)主導型關(guān)系，即關(guān)系組合為非正式聯(lián)盟-重要利益攸關(guān)方，聯(lián)盟成員國更易受制于經(jīng)貿(mào)關(guān)系的束縛，并給予其重要關(guān)注；第四，弱化主導型關(guān)系，即關(guān)系組合為非正式聯(lián)盟-次要利益攸關(guān)方，聯(lián)盟成員國受兩種類型關(guān)系制約程度均較弱。

就戰(zhàn)略行為的類型化而言，在國際關(guān)系領域，最具影響的是從沖突與合作二分的角度進行戰(zhàn)略行為界定。(55)Stephen M. Walt. Alliance Formation and the Balance of World Power[J]. International Security, 1985, 9(4):3-43; 斯蒂芬·沃爾特.聯(lián)盟的起源[M].周丕啟,譯.上海：上海人民出版社，2018:156-180.也有學者為了彌補二分法過于簡化的局限，提出了預防性戰(zhàn)爭、制衡、追隨、約束、接觸、疏遠和推諉六種不同的行為類型。(56)Randall L. Schweller. Managing the Rise of Great Powers: History and Theory[M]//Alastair Iain Johnston and Robert S. Ross, eds. Engaging China: The Management of an Emerging Power. New York: Routledge, 1999: 7.劉豐和陳志瑞在討論東亞國家的戰(zhàn)略時，根據(jù)沖突和合作兩種路徑，在戰(zhàn)略強度的基礎上進行了新的行為類型劃分嘗試，提出沖突路向的約束、防范、制衡和合作路向上的接觸、綏靖、追隨策略，同時增加了對疏遠行為的關(guān)注。(57)劉豐,陳志瑞.東亞國家應對中國崛起的戰(zhàn)略選擇：一種新古典現(xiàn)實主義的解釋[J].當代亞太，2015(4):9-10.本文認為，不同類型的關(guān)系選擇與關(guān)系預期，共同決定了聯(lián)盟成員國的不同戰(zhàn)略行為類型。在同一關(guān)系類型中，基于不同的關(guān)系預期組合，聯(lián)盟成員會選擇不同類型的戰(zhàn)略行為。在借鑒劉豐和陳志瑞對戰(zhàn)略行為劃分的基礎上，本文將國家的關(guān)系類型分為兩類：其一，具有明顯沖突合作性質(zhì)的聯(lián)盟主導型關(guān)系、經(jīng)貿(mào)主導型關(guān)系和雙重主導型關(guān)系；其二，無明確沖突合作性質(zhì)的弱化主導型關(guān)系。在前者的基礎上，依據(jù)不同的關(guān)系預期，可將戰(zhàn)略行為作如下展示(如圖3)：

圖3 類型化視角下的關(guān)系復雜性與戰(zhàn)略行為(58)劃分標準依據(jù)劉豐和陳志瑞對國家戰(zhàn)略行為的分類。參見劉豐,陳志瑞.東亞國家應對中國崛起的戰(zhàn)略選擇：一種新古典現(xiàn)實主義的解釋[J].當代亞太，2015(4):9.

聯(lián)盟主導型關(guān)系表現(xiàn)為對抗性和競爭性，根據(jù)制衡強度不同，本文主要從制衡和防范兩個角度討論聯(lián)盟成員的戰(zhàn)略行為，將戰(zhàn)略行為劃分為完全制衡、有限制衡、有限防范和完全防范四種類型。當聯(lián)盟成員與聯(lián)盟主導國對聯(lián)盟目標國的關(guān)系預期均為高威脅感知時，聯(lián)盟成員趨于選擇對抗性最為明顯的完全制衡行為；當聯(lián)盟成員與聯(lián)盟主導國的關(guān)系預期均為低威脅感知時，聯(lián)盟成員國可能進行完全防范選擇；當聯(lián)盟成員威脅感知高且主導國威脅感知低時，聯(lián)盟成員傾向于選擇有限制衡行為；當聯(lián)盟成員威脅感知低且主導國威脅感知高時，成員國更愿意選擇相較于完全防范更具對抗性的有限防范行為。一般而言，完全防范行為相較于硬對沖行為呈現(xiàn)更強的沖突性特征。

雙重主導型關(guān)系表現(xiàn)為聯(lián)盟成員國的戰(zhàn)略權(quán)衡與戰(zhàn)略兩難，因此，本文將該關(guān)系選擇背景下的行為策略理解為對沖。一般而言，對沖是指國家在不確定性和高風險的背景下，為抵消風險采取的行為選擇。(59)Kuik Cheng-chwee. The Essence of Hedging: Malaysia and Singapore’s Response to a Rising China[J]. Contemporary Southeast Asia, 2008, 30(2):159-185.在對沖的基礎上，有學者進一步將對沖劃分為硬對沖和軟對沖兩種不同類型。王棟認為，高威脅認知和較大的相對能力會促使國家選擇具有強制性的硬對沖行為，在低威脅認知和較小的相對能力下，國家會采取相對溫和的軟對沖的策略。(60)王棟:國際關(guān)系中的對沖行為研究——以亞太國家為例[J].世界經(jīng)濟與政治，2018(10):35-36.基于此，本文分別將關(guān)系預期的一致性高威脅感知和低威脅感知對應為硬對沖和軟對沖行為。處于兩者之間，當成員國威脅認知高且主導國威脅認知低時，聯(lián)盟成員可能選擇有限硬對沖的戰(zhàn)略行為；反之則會選擇有限軟對沖的戰(zhàn)略行為。

經(jīng)貿(mào)主導型關(guān)系呈現(xiàn)聯(lián)盟成員國對外行為的防守與合作特征，依據(jù)合作行為的強度，可具體分為綏靖、有限綏靖、有限追隨和追隨四種行為方式。(61)有研究認為綏靖是追隨的一種表現(xiàn)形式，此處根據(jù)行為強度不同將二者作進一步區(qū)分。參見Stephen M. Walt. Alliance Formation and the Balance of World Power[J]. International Security, 1985, 9(4):7-8.聯(lián)盟成員國和主導國對聯(lián)盟目標國的關(guān)系預期均為高威脅感知時，成員國傾向于采取綏靖的戰(zhàn)略行為；當成員國與主導國的關(guān)系預期均為低威脅感知時，成員國傾向于追隨聯(lián)盟目標國；當聯(lián)盟成員國的關(guān)系預期為高威脅且主導國的關(guān)系預期是低威脅時，成員國可能選擇有限綏靖的戰(zhàn)略行為；當聯(lián)盟成員國的關(guān)系預期為低威脅且主導國的關(guān)系預期是高威脅時，成員國可能選擇有限追隨行為。通常認為，戰(zhàn)略守勢下綏靖行為的合作屬性強于雙重主導型關(guān)系下的軟對沖行為。

當聯(lián)盟成員國處于無明確沖突及合作屬性的弱化主導型關(guān)系中時，基于關(guān)系預期的影響，戰(zhàn)略行為仍具有四種可能性：約束目標國、疏遠目標國、疏遠主導國和接觸。(62)對于約束、疏遠和接觸三種行為的區(qū)分，本文同樣沿用劉豐和陳志瑞的劃分標準，并進行具有更加廣泛意義的應用。在沖突-合作光譜中，約束處于相對沖突一端，接觸位于相對合作一端，疏遠行為居中。參見劉豐,陳志瑞.東亞國家應對中國崛起的戰(zhàn)略選擇：一種新古典現(xiàn)實主義的解釋[J].當代亞太，2015(4):9.約束、疏遠和接觸從沖突-合作光譜來看，似乎一一對應于聯(lián)盟主導型關(guān)系、雙重主導型關(guān)系和經(jīng)貿(mào)主導型關(guān)系，區(qū)別在于聯(lián)盟在戰(zhàn)略行為中的作用。在聯(lián)盟主導型關(guān)系中，聯(lián)盟成員的制衡與防范均在聯(lián)盟框架下進行，與之不同，約束的戰(zhàn)略行為更加突出國家的自主屬性，疏遠和接觸亦如此。在弱化主導型關(guān)系中，當聯(lián)盟成員國與主導國均存在高威脅的關(guān)系預期時，成員國趨于選擇約束目標國的行為；當聯(lián)盟成員國與主導國均存在低威脅的關(guān)系預期時，成員國傾向于選擇接觸(完全自主)的行為，與主導國和目標國展開無差別互動；當聯(lián)盟成員國具有高威脅的關(guān)系預期且主導國關(guān)系預期為低威脅時，成員國可能選擇疏遠目標國的策略，且為了制衡威脅，聯(lián)盟成員可能選擇加強或提升與主導國的安全關(guān)系；(63)斯蒂芬·沃爾特.聯(lián)盟的起源[M].周丕啟,譯.上海：上海人民出版社，2018:157-173.當聯(lián)盟成員的關(guān)系預期為低威脅認知且主導國為高威脅認知時，聯(lián)盟成員國可能基于避免被牽連或推諉責任的目的，采取疏遠主導國的戰(zhàn)略行為。

四、案例選擇與檢驗

(一)案例選取

為驗證關(guān)系復雜性視角下聯(lián)盟成員國戰(zhàn)略行為選擇框架的可行性，本文擬選取四個同盟案例進行分析說明，分別是美日同盟、北約、“澳英美三邊安全協(xié)議”和美以同盟。關(guān)系復雜性的分析框架，從聯(lián)盟的正式與非正式兩個方面，考察了關(guān)系的親密程度與關(guān)系網(wǎng)絡位置。據(jù)此，上述聯(lián)盟案例的選擇主要以正式與非正式、雙邊和多邊為劃分標準。同時，為擴大分析框架的解釋范圍，亦將聯(lián)盟目標國的類型加以考量。此外，上述四個同盟案例分別位于東亞地區(qū)、北大西洋地區(qū)、印太地區(qū)和中東地區(qū)，具有廣泛性和普遍性。

第一，美日同盟是美國聯(lián)盟體系中正式雙邊聯(lián)盟的典型代表。在美日同盟的互動中，形成了涉及美、日、中三邊關(guān)系的三角模式。眾所周知，美日聯(lián)盟的目標國是中國。(64)呂耀東.拜登政府與美日同盟的發(fā)展趨向[J].當代世界，2021(2):25-30.中國是世界上最大的發(fā)展中國家及第二大經(jīng)濟體，對國際體系、國際秩序平穩(wěn)運行具有舉足輕重的作用。

第二，雖然北約同樣是美國聯(lián)盟體系下的正式聯(lián)盟，但是，區(qū)別于美日同盟，北約是多邊主義的制度安排。約翰·魯杰(John Gerald Ruggie)認為，多邊主義是三個及以上國家基于普遍規(guī)則進行行為協(xié)調(diào)的制度形式。(65)John Ruggie. Multilateralism Matters:The Theory and Praxis of an International Form[M]. New York: Columbia University Press, 1993:11.基于此，北約不同于美日雙邊同盟，是典型的多邊同盟。對北約的考察有利于提升本文分析框架對正式聯(lián)盟的解釋力。與此同時，北約長期以來將自身定位為防御性同盟，不針對任何第三方，事實上，北約長期將俄羅斯視為威脅，這充分體現(xiàn)在北約歷次首腦峰會公報中。(66)NATO.Brussels Summit Communiqué[EB/OL].(2021-06-14)[2022-04-28]. https://www.nato.int/cps/en/natohq/news_185000.htm?selectedLocale=en.作為聯(lián)盟目標國的俄羅斯亦是具有國際影響力的大國。

第三，“澳英美三邊安全協(xié)議”是美國領導下建立的非正式聯(lián)盟機制，與美日同盟和北約不同，該機制并未賦予成員國明確的條約義務。與此同時，該機制呈現(xiàn)“小多邊主義”的關(guān)系形態(tài)。陳柏岑認為，小多邊主義在組織原則、成員構(gòu)成與義務等方面的要求明顯低于多邊主義。一般而言，小多邊框架下的決議約束力不足。(67)陳柏岑.美國亞太戰(zhàn)略中的小多邊問題研究[J].邊界與海洋研究，2021(5):20-43.因此，本文將“澳英美三邊安全協(xié)議”作為非正式聯(lián)盟的小多邊形式納入考察。

第四，美以聯(lián)盟是非正式聯(lián)盟的又一代表，聯(lián)盟的互動方式為雙邊互動。美以關(guān)系具有特殊性，美國長期將以色列認定為“非北約重要盟友”。(68)劉豐.秩序主導、內(nèi)部紛爭與美國聯(lián)盟體系轉(zhuǎn)型[J].外交評論，2021(6):27；Dov Waxman, Jeremy Pressman. The Rocky Future of the US-Israeli Special Relationship[J]. The Washington Quarterly, 2021, 44(2):75-93.與此同時，美以聯(lián)盟的目標國多為地區(qū)性國家，例如，伊朗。這對上述全球性目標國的案例分析具有較好的補充作用。

總之，本文的案例選擇試圖較為全面地覆蓋多邊、雙邊正式聯(lián)盟與小多邊、雙邊非正式聯(lián)盟，以期增強前文分析框架的解釋力并拓展其適用范圍。同時，本文的研究背景立足于復合相互依賴的基本事實，基于復合相互依賴自20世紀80年代以來不斷加深的現(xiàn)實，本文默認將聯(lián)盟的考察范圍設定在21世紀，即主要考察在21世紀依然存續(xù)且發(fā)揮作用的聯(lián)盟，以期各項變量更好地作用于結(jié)果。

(二)美日同盟

美日同盟是美國亞太同盟體系的基礎、基石和支柱。(69)US Department of State. US Relations with Japan[EB/OL].(2020-01-21)[2022-04-28].https://www.state.gov/u-s-relations-with-japan/.冷戰(zhàn)期間，日本在東亞地區(qū)發(fā)揮堡壘作用，美國致力于鼓勵日本采取非進攻性戰(zhàn)略，同時積極承擔聯(lián)盟責任，維護地區(qū)穩(wěn)定與和平。(70)Thomas J. Christensen. China, the US-Japan Alliance, and the Security Dilemma in East Asia[J]. International Security, 1999, 23(4):51.隨著世界權(quán)力轉(zhuǎn)移趨勢明顯增強，美國在對日防御承諾中逐漸展示出模糊性，一定意義上加劇了涉及拋棄與牽連的“同盟困境”。(71)Elena Atanassova-Cornelis and Yoichiro Sato. The US-Japan Alliance Dilemma in the Asia-Pacific: Changing Rationales and Scope[J]. The International Spectator, 2019, 54(4):78-93.但是，美日同盟并未分解，反而呈現(xiàn)不斷強化的趨勢。(72)凌勝利.冷戰(zhàn)后美日聯(lián)盟為何不斷強化？——基于聯(lián)盟管理的視角[J].當代亞太，2018(6):45-69.無論是設定聯(lián)盟對外行動的全球?qū)傩?，還是加強聯(lián)盟內(nèi)部結(jié)構(gòu)的“無縫、靈活、高效”式協(xié)調(diào)，中國因素在其調(diào)整的過程中發(fā)揮重要作用。(73)陶文釗.冷戰(zhàn)后美日同盟的三次調(diào)整[J].美國研究，2015(4):31.隨著中國綜合實力不斷增強，美、日兩國均具有強烈的威脅感知。2021年4月，美、日領導人聯(lián)合聲明再次確認《美日安保條約》及其第五條適用釣魚島，同時對中國影響國際秩序的行為表示“關(guān)切”。(74)The White House. US-Japan Joint Leaders’ Statement: US-Japan Global Partnership for a New Era[EB/OL].(2021-04-16)[2022-04-28].https://www.whitehouse.gov/briefing-room/statements-releases/2021/04/16/u-s-japan-joint-leaders-statement-u-s-japan-global-partnership-for-a-new-era/.因此，美、日、中構(gòu)成了事實上的三角互動關(guān)系，美國為聯(lián)盟主導國，日本為聯(lián)盟成員國，中國為聯(lián)盟目標國。

在關(guān)系復雜性視角下，日本需要對其與美國的安全關(guān)系同與中國的經(jīng)貿(mào)關(guān)系進行權(quán)衡考量。就安全關(guān)系而言，美、日兩國自1951年《日美安保條約》便已結(jié)成正式同盟關(guān)系，其間經(jīng)歷數(shù)次調(diào)整變遷，兩國的盟友關(guān)系至今依然牢固。在聯(lián)盟互動中，衡量聯(lián)盟可信度的重要指標是主導國在成員國的駐軍。據(jù)統(tǒng)計，美國在日本擁有軍隊約5.4萬人，占據(jù)85個專用設施。(75)US Department of Defense. Indo-Pacific Strategy Report: Preparedness, Partnerships, and Promoting a Networked Region[R]. 2019:23; Congressional Research Service. The US-Japan Alliance[R].2019:1.2021年，在拜登和菅義偉的會晤中，雙方明確將聯(lián)盟界定為“維護”印太地區(qū)和世界其他地區(qū)和平穩(wěn)定的基石。(76)The White House. US-Japan Joint Leaders’ Statement: US-Japan Global Partnership for a New Era[EB/OL].(2021-04-16)[2022-04-29].https://www.whitehouse.gov/briefing-room/statements-releases/2021/04/16/u-s-japan-joint-leaders-statement-u-s-japan-global-partnership-for-a-new-era/.因此，在美、日安全關(guān)系中，美國居于關(guān)系型權(quán)威地位，兩國的安全關(guān)系居于核心地位。從經(jīng)貿(mào)關(guān)系來看，中國是日本的重要利益攸關(guān)方，兩國的經(jīng)貿(mào)關(guān)系始終處于核心圈層。

表2 日本與中國的貿(mào)易依存度及經(jīng)貿(mào)關(guān)系

表2數(shù)據(jù)顯示，2010年至2021年，日本對中國的貿(mào)易依存度始終大于中國對日本的貿(mào)易依存度，且差距總體上呈擴大趨勢。日本對中國的經(jīng)貿(mào)關(guān)系定位為重要利益攸關(guān)方，處于關(guān)系圈網(wǎng)的核心圈層。美日同盟下日本面對的關(guān)系組合為正式聯(lián)盟-重要利益攸關(guān)方，即雙重主導型關(guān)系。

日本所處的雙重主導型關(guān)系和具體戰(zhàn)略行為選擇在釣魚島問題上可見一斑。2010年9月，中日兩國船只在釣魚島海域相撞，日本海岸警衛(wèi)隊逮捕并拘留中國船長，釣魚島爭端再次激化。2012年，日本政府所謂的購島事件讓釣魚島問題白熱化，此后，日本對中國所持強硬姿態(tài)日趨明顯。雙重主導型關(guān)系下國家的戰(zhàn)略行為選擇包括硬對沖、有限硬對沖、有限軟對沖和軟對沖。關(guān)系復雜性視角認為，在關(guān)系選擇的基礎上，聯(lián)盟成員國的戰(zhàn)略行為由關(guān)系預期決定。在此階段，美國作為美日同盟的主導國，對中國具有高威脅的關(guān)系預期。2009年7月，美國時任國務卿希拉里·克林頓在曼谷宣稱“美國重新歸來”。2011年，希拉里發(fā)表《美國的太平洋世紀》一文，高調(diào)推出美國重返亞太地區(qū)的戰(zhàn)略計劃。(78)張仕榮.美國“亞太再平衡”戰(zhàn)略及對中美關(guān)系的影響[J].當代世界與社會主義，2021(4):29-33.至2012年夏，美國國防部宣布將會有近六成的美國海軍艦艇被部署至亞太地區(qū)，“亞太再平衡”戰(zhàn)略就此成形。(79)Greg Kennedy and Harsh V. Pant, eds. Assessing Maritime Power in the Asia-Pacific: The Impact of American Strategic Re-Balance[M]. Aldershot: Ashgate, 2015: 2-23.美國的“亞太再平衡”戰(zhàn)略基于對中國快速發(fā)展的擔憂，具有明顯的針對性和威脅感知意義。美國認為中美兩國相對實力正在發(fā)生巨大變化，由此帶來的相對位置變化和地區(qū)主導權(quán)變遷，是美國威脅感知的主要來源。(80)金燦榮,劉宣佑,黃達.“美國亞太再平衡戰(zhàn)略”對中美關(guān)系的影響[J].東北亞論壇，2013(5):6-8.日本作為聯(lián)盟成員國，其對中國的關(guān)系預期同樣為高威脅感知。自2010年起，中國超越日本，成為世界第二大經(jīng)濟體，日本對中國相對經(jīng)濟、軍事實力的增長深感擔憂。(81)US Department of Defense. Indo-Pacific Strategy Report: Preparedness, Partnerships, and Promoting a Networked Region[R]. 2019:23; Congressional Research Service. The US-Japan Alliance[R]. 2019:12.2012年，安倍晉三組閣上臺并于次年公布了《國家安全保障戰(zhàn)略》，大肆渲染“中國威脅”，指責中國侵犯釣魚島，違背既有國際秩序。(82)周永生.析安倍內(nèi)閣日本國家安全保障戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型[J].國際關(guān)系研究，2014(6):100-101.美國與日本共有的高威脅感知，決定了日本對中國的戰(zhàn)略行為選擇為硬對沖。事實上，安倍政府積極謀求對中國的“硬對沖”策略，有意聯(lián)合美國，應對來自中國的壓力。(83)張望.安倍治下的日本對華政策：從戰(zhàn)略制衡到戰(zhàn)術(shù)避險[J].國際安全研究，2021(2):86-1-6.一方面，日本極力加強美日同盟，謀求美國防御性安全承諾，特別是在釣魚島問題上，日本多次敦促美方明確《美日安保條約》第五條適用于釣魚島。由此，希拉里、奧巴馬以及現(xiàn)任總統(tǒng)拜登均曾公開表態(tài)支持，加強了美日同盟對所謂“中國威脅”的一致性認知。另一方面，日本推動構(gòu)造對中國新的硬對沖堡壘。2015年，為對沖中國的“一帶一路”倡議，日本與美國等國宣布成立跨太平洋關(guān)系伙伴協(xié)定(TPP)。在美國推出TPP后，日本作為主要發(fā)起國，積極推動全面與進步跨太平洋伙伴關(guān)系協(xié)定(CPTPP)。2016年，為遏制中國崛起，日本推出“印太戰(zhàn)略構(gòu)想”，規(guī)劃在政治安全領域?qū)χ袊M行“沖突性”對沖，在經(jīng)濟領域加強對中國的“合作性”對沖。(84)程蘊.日本“印太戰(zhàn)略構(gòu)想”推進過程中的“中心化”與“去中心化”[J].日本學刊，2021(5):89-91;王廣濤，俞佳儒.身份困境與對沖的擴展：中美戰(zhàn)略競爭下的日本對華政策的新動向[J].邊界與海洋研究，2021(4):73-90;陳拯,王廣濤.對沖中的搖擺：三邊互動下的日本“印太戰(zhàn)略”演進[J].世界經(jīng)濟與政治，2022(6):56-79.總之，日本在雙重主導型關(guān)系中，采取了硬對沖的戰(zhàn)略行為，這在美日同盟與日本的對外政策中表現(xiàn)明顯。

(三)北約

北約形成于應對蘇聯(lián)對所謂“自由民主世界”的威脅，其不僅是反擊“侵略”的軍事制度安排，也是各締約國全面合作的條約。(85)尹繼武.聯(lián)盟信任的生成機制[J].國際政治科學，2008(4):67.對蘇聯(lián)解體、華約解散，而北約卻得以延續(xù)和擴大的現(xiàn)象，理論學界已有諸多探討，本文不再贅述。(86)周亦奇,唐世平.“半負面案例比較法”與機制辨別——北約與華約的命運為何不同[J].世界經(jīng)濟與政治，2018(12):32-59；Robert B. McCalla. NATO’s Persistence after the Cold War[J]. International Organization, 1996, 50(3):445-475.但是，為了填補蘇聯(lián)解體后出現(xiàn)的權(quán)力真空，北約東擴成為重要的戰(zhàn)略手段，對俄羅斯的安全造成壓力。(87)劉豐.分化對手聯(lián)盟：戰(zhàn)略、機制與案例[J].世界經(jīng)濟與政治，2014(1):60-61.美國和北約之所以力推北約東擴，最主要的原因是防范俄羅斯再度崛起及其對北約各國可能造成所謂安全威脅。(88)Eduardo B. Gorman ed. NATO and the Issue of Russia[M]. New York: Nova Science Publishers, 2010:17-19; 劉豐.分化對手聯(lián)盟：戰(zhàn)略、機制與案例[J].世界經(jīng)濟與政治，2014(1):60-61.2021年北約布魯塞爾峰會達成的公報顯示，北約仍將俄羅斯視為首要安全威脅加以防范。(89)NATO.Brussels Summit Communiqué[EB/OL].(2021-06-14)[2022-04-28].https://www.nato.int/cps/en/natohq/news_185000.htm?selectedLocale=en.很明顯，北約存續(xù)及對外戰(zhàn)略互動的主要目標國是俄羅斯。美國、北約其他成員國和俄羅斯之間構(gòu)成了聯(lián)盟互動的三角關(guān)系。

英國是北約的成員國之一，英國、美國與俄羅斯構(gòu)成的三角互動以及英國的戰(zhàn)略定位和行為選擇是下文考察的重點。(90)選擇英國作為北約內(nèi)部成員國代表進行分析，是因為英國作為非歐盟成員國，具有完全的國家主權(quán)與政策自主性，規(guī)避了對歐盟作用與約束的考量。從關(guān)系選擇來看，英國與美國所處的北約是當今世界最為典型的多邊正式軍事合作和聯(lián)盟安排。正式聯(lián)盟的定位劃定了英國與美國安全關(guān)系的核心圈層位置。就經(jīng)貿(mào)關(guān)系而言，俄羅斯是英國的次要利益攸關(guān)方，處于非核心的圈網(wǎng)位置(見表3)。

表3 英國與俄羅斯的貿(mào)易依存度及經(jīng)貿(mào)關(guān)系

2010年至2021年，英國對俄羅斯的貿(mào)易依存度始終小于俄羅斯對英國的貿(mào)易依存度，故在經(jīng)貿(mào)關(guān)系中俄羅斯是英國的次要利益攸關(guān)方，處于非核心圈層的位置。在關(guān)系選擇中，安全關(guān)系處于核心圈層，經(jīng)貿(mào)關(guān)系處于非核心圈層，英國對兩種關(guān)系權(quán)衡的結(jié)果勢必偏重于安全關(guān)系，居于聯(lián)盟主導型關(guān)系之中，其對俄戰(zhàn)略長期持進攻性、競爭性姿態(tài)，具體的戰(zhàn)略行為選擇受關(guān)系預期的約束和影響。從美國對俄羅斯的關(guān)系預期來看，俄羅斯仍然對國際秩序穩(wěn)定及美國安全構(gòu)成重要“威脅”。2017年，特朗普政府發(fā)布的《美國國家安全戰(zhàn)略》指出，俄羅斯想要塑造一個與美國價值觀和利益背道而馳的世界，俄羅斯的軍事能力和核武系統(tǒng)是美國面臨的最為嚴重的安全威脅。(91)The White House. National Security Strategy of the United States of America[R]. 2017:25-26.2021年，拜登政府公布《臨時國家安全戰(zhàn)略指針》，將俄羅斯界定為美國在全球范圍內(nèi)的對手與潛在威脅，強調(diào)俄羅斯不斷謀求提升全球影響力并在國際范圍內(nèi)發(fā)揮破壞性作用。(92)The White House. Interim National Security Strategic Guidance[R]. 2021: 7-8.2022年，美國新版《國家安全戰(zhàn)略報告》再次強調(diào)俄羅斯的“威脅性”，認為其對“自由開放”的國際體系構(gòu)成了緊迫性的挑戰(zhàn)。(93)The White House. National Security Strategy of the United States of America[R]. 2022:8.從美國歷屆政府的安全戰(zhàn)略可以看出，美國始終將俄羅斯認定為修正主義國家，認為俄羅斯在全球范圍內(nèi)對美國構(gòu)成較高的安全威脅。因此，美國對俄羅斯的關(guān)系預期為高威脅感知。與美國類似，英國對俄羅斯的關(guān)系預期也呈現(xiàn)高威脅認知。從劃定英國全球戰(zhàn)略的《安全、防務、發(fā)展與外交政策綜合審查——競爭時代的全球化英國》這一報告來看，英國宣稱“英國尊重俄羅斯的人民、文化和歷史。然而，在與俄羅斯政府的關(guān)系改善之前，我們將積極阻止和防御來自俄羅斯的各種威脅?！?94)HM Government. Global Britain in a Competitive Age: The Integrated Review of Security, Defence, Development and Foreign Policy[R]. 2021: 60.與此同時，英國認為俄羅斯的威脅主要是其對既有國際秩序和規(guī)則的破壞與挑戰(zhàn)，這嚴重威脅了英國的戰(zhàn)略利益。(95)英國的戰(zhàn)略利益可以被簡要表述為保護航行自由和基于規(guī)則的國際秩序等。HM Government. National Security Strategy and Strategic Defence and Security Review 2015: A Secure and Prosperous United Kingdom[R]. 2015.因此，英國對俄羅斯的關(guān)系預期是高威脅感知。從關(guān)系復雜性的視角來看，在戰(zhàn)略進攻的定位下，聯(lián)盟主導國與聯(lián)盟成員國均為高威脅的關(guān)系預期，聯(lián)盟成員國傾向于選擇完全制衡的戰(zhàn)略行為。一方面，加強聯(lián)盟以制衡俄羅斯。英國始終堅持加強北約內(nèi)部團結(jié)，共同應對俄羅斯構(gòu)成的地緣安全“威脅”，支持北約外交、軍事和情報共享，并計劃在東歐地區(qū)增強抵御俄羅斯“威脅”的能力，積極支持并幫助烏克蘭建設防御威脅的軍事力量。(96)HM Government. Global Britain in a Competitive Age: The Integrated Review of Security, Defence, Development and Foreign Policy[R]. 2021: 61.另一方面，英國積極向第三方提供援助以抵御威脅。自2022年3月俄烏沖突爆發(fā)以來，英國積極向烏克蘭提供武器裝備和資金援助，同時對俄羅斯的經(jīng)濟、貿(mào)易和人員等實施嚴厲制裁。上述兩個方面的外交實踐，無論從制衡范圍還是制衡強度來看，均可被認定為完全制衡的戰(zhàn)略行為。

(四)“澳英美三邊安全協(xié)議”

2017年以來，隨著《美國國家安全戰(zhàn)略報告》《國防戰(zhàn)略報告》和《印太戰(zhàn)略》報告的先后公布，美國的“印太戰(zhàn)略”初步成形。(97)閻德學,李帥武.“印太戰(zhàn)略”升級版及其對中國的威脅[J].社會科學，2021(11):40.2021年，拜登政府對原有“印太戰(zhàn)略”進行升級，形成了以“澳英美三邊安全協(xié)議”(AUKUS)為基礎的新的戰(zhàn)略形態(tài)。“澳英美三邊安全協(xié)議”成形于2021年9月，該協(xié)議構(gòu)成了以美國為主導，英國和澳大利亞協(xié)同配合的“小多邊”聯(lián)盟。從聯(lián)盟界定及其屬性劃分來看，“澳英美三邊安全協(xié)議”是小多邊下的非正式聯(lián)盟合作。美國的“印太戰(zhàn)略”將中國作為全方位、多領域的戰(zhàn)略競爭對手，這與澳大利亞的“印太戰(zhàn)略”不謀而合。不難發(fā)現(xiàn)，美澳“印太戰(zhàn)略”的劍鋒直指中國?；谏鲜龉餐繕?，美澳合作得以深入開展。據(jù)此，中國成為“澳英美三邊安全協(xié)議”明確的聯(lián)盟目標國。(98)蘭江,姜文玉.進攻性聯(lián)盟、模糊性威懾與AUKUS的戰(zhàn)略性擴張[J].國際安全研究，2022(2):47-77.下文的討論將集中圍繞美、澳、中互動形成的聯(lián)盟內(nèi)外三角關(guān)系展開。

從關(guān)系形態(tài)來看，澳大利亞與美國進行安全合作意在進一步深化安全關(guān)系。從互動進程來看，“澳英美三邊安全協(xié)議”發(fā)揮平臺性作用，為戰(zhàn)略目標基本一致的三國提供了合作與關(guān)系拓展的平臺，各方進行技術(shù)和信息共享，提升關(guān)鍵防御和安全能力。(99)The White House. Joint Leaders Statement to Mark One Year of AUKUS[EB/OL].(2022-09-23)[2022-10-23].https://www.whitehouse.gov/briefing-room/statements-releases/2022/09/23/joint-leaders-statement-to-mark-one-year-of-aukus/.但是，“澳英美三邊安全協(xié)議”框架下合作的方向并未明確對非成員國協(xié)調(diào)使用武力，各方合作關(guān)注于安全框架下的技術(shù)與武器共享，不具備正式軍事聯(lián)盟的條約義務安排。(100)王鵬,顏婕.美國推動構(gòu)建“三邊安全伙伴關(guān)系”的地緣戰(zhàn)略邏輯[J].當代美國評論，2022(1):79-100.在此基礎上形成的安全關(guān)系為非正式同盟關(guān)系，澳大利亞與美國的安全關(guān)系居于關(guān)系圈網(wǎng)的非核心位置。但是，在美澳關(guān)系方面，早在1952年雙方就已經(jīng)簽訂了《太平洋安全保障條約》，確立了正式的軍事同盟關(guān)系。澳大利亞深知其自身實力難以有效維護國家安全，因此，保障核心利益不受侵犯成為其發(fā)展澳美盟友關(guān)系的重點。(101)Nick Bisley. Australia’s Strategic Culture and Asia’s Changing Regional Order[R]. A Report from the Strategic Asia Program, the National Bureau of Asian Research, 2016：18.考慮到澳大利亞對于美國的重要性，美澳之間的安全關(guān)系仍然需要以正式聯(lián)盟來加以討論。與之對應，從經(jīng)貿(mào)關(guān)系來看，澳大利亞與中國具有相對緊密的經(jīng)貿(mào)聯(lián)系，如表4所示：

表4 澳大利亞與中國的貿(mào)易依存度及經(jīng)貿(mào)關(guān)系

2010年至2021年，澳大利亞對中國貿(mào)易依存度始終大于中國對澳大利亞的貿(mào)易依存度，故澳大利亞視中國為重要的利益攸關(guān)方。重要利益攸關(guān)方將澳大利亞與中國的經(jīng)貿(mào)關(guān)系定位在關(guān)系圈網(wǎng)的核心。在美、澳、中三角關(guān)系中，澳大利亞需要在非核心的安全關(guān)系和核心的經(jīng)貿(mào)關(guān)系中進行抉擇定位，從而形成了雙重主導型的關(guān)系狀態(tài)。

從關(guān)系復雜性視角來看，在雙重主導型關(guān)系中，受不同關(guān)系預期影響，澳大利亞有四種戰(zhàn)略行為可供選擇：硬對沖、有限硬對沖、有限軟對沖和軟對沖。從聯(lián)盟主導國的立場出發(fā)，與美日同盟類似，美國對中國的關(guān)系預期呈現(xiàn)高威脅感知。從澳大利亞的視角來看，其認定中國直接威脅了西方國家所謂的“基于規(guī)則的國際秩序”，因此，澳大利亞對中國的關(guān)系預期同樣展現(xiàn)為高威脅感知。(102)邱濤.“印太戰(zhàn)略”框架下澳大利亞對美政策研究——安全焦慮與“中等強國”的視角[J].世界經(jīng)濟與政治論壇，2021(3):106-125.美澳兩國在威脅感知上具有較高程度的一致性。由此，澳大利亞對中國的戰(zhàn)略選擇更趨于硬對沖。硬對沖是與戰(zhàn)略進攻最為接近的一種行為方式，特征是可能采取強制性手段。從澳大利亞對中國的外交互動實踐來看，對沖的強制性手段可能包括但不限于介入南海問題、對中國公司進行限制等?；诤Ｉ虾骄€安全的考慮，澳大利亞積極介入南海問題，通過“印太戰(zhàn)略”大力倡導海權(quán)與地緣政治思想，并指責中國在南海地區(qū)部署軍事武器，威脅所謂“航行自由”原則。(103)許善品,張濤.戰(zhàn)略文化、戰(zhàn)略偏好與澳大利亞的對華戰(zhàn)略疑懼[J].印度洋經(jīng)濟體研究，2021(3):59-84.在經(jīng)濟領域，澳大利亞于2018年正式發(fā)布了《5G安全指導書》，該文件明確禁止中國企業(yè)參與澳大利亞5G建設，澳大利亞成為第一個明確作出此項規(guī)定的國家。(104)查雯.大國競爭升級下對沖戰(zhàn)略的瓦解與延續(xù)——以澳大利亞、菲律賓、新加坡的對華政策為例[J].外交評論，2021(4):21-51.但是，硬對沖中并非僅有強制性手段。中澳兩國也在一系列領域展開了合作，特別是在經(jīng)濟領域，與1988年相比，2021年澳大利亞從中國進口的商品價值總額增長了一百余倍，澳大利亞對中國的定位概括而言是“機遇與挑戰(zhàn)”并存。(105)數(shù)據(jù)來源于聯(lián)合國商品貿(mào)易數(shù)據(jù)庫，詳見UN Comtrade Database[EB/OL].(2022)[2022-10-23].https://comtrade.un.org/data.近年來，澳大利亞多位政府官員發(fā)表積極言論，向中國拋出“橄欖枝”，進一步體現(xiàn)了澳大利亞不愿完全忽視與中國合作所帶來的機遇。簡言之，澳大利亞在對外戰(zhàn)略行為選擇中奉行中美對沖的原則，有學者認為澳大利亞逐漸放棄對沖轉(zhuǎn)而對華制衡，這正是“硬對沖”的真實體現(xiàn)。(106)查雯.大國競爭升級下對沖戰(zhàn)略的瓦解與延續(xù)——以澳大利亞、菲律賓、新加坡的對華政策為例[J].外交評論，2021(4):21-51.澳大利亞在對華關(guān)系方面采取強制性和合作性兼具的硬對沖行為，對美則盡可能在保持自主性的基礎上進行互動，(107)澳大利亞長期以來一直致力于加強自身的地區(qū)角色作用，推動自主外交，其積極推動“印太戰(zhàn)略”正是對此的現(xiàn)實展現(xiàn)。詳見周方銀，王婉.澳大利亞視角下的印太戰(zhàn)略及中國的應對[J].現(xiàn)代國際關(guān)系，2018(1):29-36.進而堅持正式聯(lián)盟-重要利益攸關(guān)方的關(guān)系選擇，即雙重主導的關(guān)系狀態(tài)。

(五)美以聯(lián)盟

美以聯(lián)盟是以安全合作為紐帶確立的特殊關(guān)系形態(tài)，但是，雙方并未正式明確條約義務。(108)劉豐.秩序主導、內(nèi)部紛爭與美國聯(lián)盟體系轉(zhuǎn)型[J].外交評論，2021(6):27.換言之，美以聯(lián)盟是非正式聯(lián)盟的典型形態(tài)。雖然作為非正式聯(lián)盟存在，但美國將以色列看作中東“戰(zhàn)略橋頭堡”，稱其為“非北約盟友”。(109)孫德剛.美國與以色列的安全合作關(guān)系探析[J].西亞非洲，2017(2):25-26.通常認為，美以兩國的安全合作始于1962年肯尼迪政府時期，美國承諾保護以色列安全并向其提供軍事裝備。(110)斯蒂芬·沃爾特.聯(lián)盟的起源[M].周丕啟,譯.上海：上海人民出版社，2018:84.1981年和2007年先后簽訂的《諒解備忘錄》與《合作備忘錄》進一步規(guī)范并加強了美以雙邊互動關(guān)系。(111)孫德剛.美國與以色列的安全合作關(guān)系探析[J].西亞非洲，2017(2):26.冷戰(zhàn)期間，美以兩國合作的目標存在脫節(jié)，美國欲通過美以聯(lián)合達成制衡蘇聯(lián)的目標，以色列則意在憑借美國的支持以制衡阿拉伯國家。(112)斯蒂芬·沃爾特.聯(lián)盟的起源[M].周丕啟,譯.上海：上海人民出版社，2018:160-163.進入21世紀，美以雙方目標漸趨融合，打擊恐怖主義和極端勢力成為雙方共同使命。2002年，伊核問題顯現(xiàn)，伊朗對以色列和美國的安全均構(gòu)成“威脅”，由此成為美以聯(lián)盟的目標國。(113)嚴雙伍,吳向榮.伊核全面協(xié)議達成后以色列在中東的戰(zhàn)略地位[J].武漢大學學報(人文科學版)，2017(4):94.在后續(xù)互動中，美國、以色列和伊朗構(gòu)成了前文討論過的三角關(guān)系形態(tài)。

在美、以、伊三角關(guān)系中，美以關(guān)系定位是安全關(guān)系。本文對以色列和伊朗的關(guān)系考察集中于經(jīng)貿(mào)關(guān)系。如前所述，美以安全關(guān)系以非正式聯(lián)盟的形態(tài)呈現(xiàn)。雖然以色列在美國中東戰(zhàn)略中始終扮演重要角色，但歷屆美國政府幾乎均力求保持中東各方關(guān)系的平衡。據(jù)此，一度有學者指出以色列面臨被拋棄的風險。直至特朗普政府推行“以色列優(yōu)先”政策，美國對中東外交的傳統(tǒng)路徑才在一定程度上發(fā)生了轉(zhuǎn)變。(114)孫德剛.美國與以色列的安全合作關(guān)系探析[J].西亞非洲，2017(2):45-46；王晉.美國在中東的戰(zhàn)略收縮與以色列的應對[J].當代世界，2020(2):27-33；汪波，伍睿.“以色列優(yōu)先”與特朗普中東政策的內(nèi)在邏輯[J].阿拉伯世界研究，2021(3):15-16.總體而言，美國和以色列的聯(lián)盟關(guān)系呈現(xiàn)相對脆弱性特征，是一種不穩(wěn)定的非正式聯(lián)盟關(guān)系，在安全關(guān)系圈網(wǎng)中處于非核心地位。以色列與伊朗的經(jīng)貿(mào)關(guān)系亦處于非核心的關(guān)系圈網(wǎng)位置。事實上，以色列與伊朗并無貿(mào)易往來。相關(guān)數(shù)據(jù)顯示，2018年至2020年兩國的貿(mào)易額為零。(115)Trade Map. Bilateral Trade between Israel and Iran, Islamic Republic of Product: TOTAL All Products[EB/OL].(2022)[2022-04-29].https://www.trademap.org/Bilateral_TS.aspx?nvpm=1%7c376%7c%7c364%7c%7cTOTAL%7c%7c%7c2%7c1%7c1%7c2%7c2%7c1%7c1%7c1%7c1%7c1.因此，伊朗是以色列的次要利益攸關(guān)方。總之，在關(guān)系復雜性視角下，以色列處于弱化主導型關(guān)系之中。

基于弱化主導型關(guān)系，美以兩國對伊朗的關(guān)系預期影響了以色列的戰(zhàn)略行為選擇。美國對伊朗具有高威脅感知。21世紀以來，美國公布的《國家安全戰(zhàn)略報告》均認為伊朗發(fā)展核武器對美國和世界構(gòu)成嚴重威脅，其中亦有對伊朗支持恐怖主義、破壞地區(qū)秩序的指控和譴責。2017年公布的《國家安全戰(zhàn)略報告》直接將伊朗定性為流氓國家，號召世界各國共同抵制伊朗。(116)The White House. National Security Strategy of the United States of America[R]. 2017:25.與美國一致，以色列對伊朗的關(guān)系預期同樣為高威脅感知，威脅來源更加具體。通常認為，以色列雖并未出臺明確的國家安全戰(zhàn)略，但其對伊朗的威脅感知較為明確：其一，伊朗發(fā)展核武器給以色列帶來了生存危機。2019年，以色列國防軍前參謀長與其同事共同發(fā)布了《以色列國家安全戰(zhàn)略指針》，其中指出伊朗的遠程導彈可能攜帶核彈頭，從而對以色列構(gòu)成非常規(guī)威脅；(117)Gadi Eisenkot and Gabi Siboni. Guide Lines for Israel’s National Security Strategy[R]. 2019:20.其二，在意識形態(tài)領域，伊朗對以色列構(gòu)成高威脅。伊朗前總統(tǒng)內(nèi)賈德自2005年就任起，就一再發(fā)表言論否認納粹屠殺猶太人的歷史。(118)汪舒明.大屠殺記憶、以色列戰(zhàn)略文化與伊朗核危機[J].外交評論，2013(2):131.以色列認為否定大屠殺歷史的言論嚴重威脅猶太民族的生存權(quán)與以色列國家的合法性，對國家構(gòu)成嚴重威脅；其三，在常規(guī)領域，伊朗對以色列構(gòu)成間接安全威脅。1979年伊朗伊斯蘭革命后，伊朗將伊斯蘭教奉為價值圭臬，否認以色列建國的合法性，長期支持黎巴嫩真主黨等反以組織。(119)王新龍.伊朗核問題：以色列的困境與選擇[J].國際論壇，2007(2):42.基于美以雙方一致的高威脅關(guān)系預期，以色列的戰(zhàn)略行為趨于選擇具有沖突特征的約束行為。但該行為是在戰(zhàn)略自主的定位下作出的，具有明顯的獨立屬性。首先，在伊核問題上，以色列始終表現(xiàn)強硬，一定程度上與美國背道而馳，不斷展現(xiàn)動用武力的實力和決心。2008年11月，以色列出動100架戰(zhàn)斗機，開展以打擊伊朗核設施為目標的軍事演習。(120)孫德剛.以色列與伊朗關(guān)系評析[J].現(xiàn)代國際關(guān)系，2009(5):26.2012年，伊朗時任總理內(nèi)塔尼亞胡表示，擁有核武器的伊朗無異于第二個納粹德國，以色列也許只能訴諸武力。(121)Jonathan Lis. Netanyahu: World must Stop Iran from Conducting Second Holocaust[EB/OL].(2012-01-25)[2022-04-29].https://www.haaretz.com/opposition-leader-tzipi-livni-says-israel-does-not-justify-its-existence-on-the-holocaust-but-on-the-jewish-people-s-historic-ties-to-the-country-1.5173722.其次，以色列長期保持地區(qū)內(nèi)具有相對優(yōu)勢的國防開支。斯德哥爾摩和平研究所軍費開支數(shù)據(jù)庫的數(shù)據(jù)顯示，近20年來，以色列的軍費開支始終居于中東國家前三位。有學者認為，以色列受大屠殺記憶的影響，具有擁抱權(quán)力(特別是軍事實力)的戰(zhàn)略文化。(122)汪舒明.大屠殺記憶、以色列戰(zhàn)略文化與伊朗核危機[J].外交評論，2013(2):133-135.以色列趨于加強自身力量，而非完全依靠盟友的保護，安全意義上的自主性較為明顯。最后，以色列有意塑造以自身為主體的地區(qū)性“溫和聯(lián)盟”，在戰(zhàn)略上構(gòu)建以伊朗和土耳其為目標國的中東地區(qū)次體系安排，在美國地區(qū)戰(zhàn)略下謀求獨立自主地位。(123)孫德剛,凌勝利.多元一體: 中東地區(qū)的弱鏈式聯(lián)盟探析[J].世界經(jīng)濟與政治，2022(1):71-73.總之，以色列在關(guān)系選擇和關(guān)系預期的影響下，對伊朗實施約束的行為較為明確。

五、結(jié)論與啟示

2022年，美國《外交事務》雜志刊出多位學者探討中美關(guān)系的文章，其中約翰·伊肯伯里(G. John Ikenberry)指出，若美國強制推行米爾斯海默式的對華遏制戰(zhàn)略，可能會導致美國盟友體系分裂。(124)G. John Ikenberry,et al. A Rival of America’s Making? The Debate over Washington’s China Strategy[EB/OL].(2022-02-11)[2022-04-29].https://www.foreignaffairs.com/articles/china/2022-02-11/china-strategy-rival-americas-making.作者認為，美國盟友的對華威脅感知與美國的對華認知可能存在差異，這是導致聯(lián)盟分裂的主要原因。事實上，上述邏輯認知存在過于簡化且解釋力不足的缺陷。對美國盟友行為策略進行合作與分離的二元化討論，亦難以有效理解當下復雜的聯(lián)盟管理與互動現(xiàn)實。為此，關(guān)系復雜性視角從關(guān)系理性的邏輯出發(fā)，為聯(lián)盟成員國行為選擇提供了補充性的分析框架。聯(lián)盟中的國家甚至是所有的國家行為體均處于各種關(guān)系網(wǎng)絡之中，關(guān)系的復雜性需要行為體進行關(guān)系選擇，關(guān)系選擇與關(guān)系預期共同作用影響國家的戰(zhàn)略行為。美日同盟、北約、“澳英美三邊安全協(xié)議”和美以聯(lián)盟分別代表了四種不同的聯(lián)盟類型，對上述聯(lián)盟內(nèi)成員國戰(zhàn)略行為選擇的考察，一定意義上證明了關(guān)系復雜性分析框架的有效性和可行性，進一步豐富了既有聯(lián)盟理論討論行為選擇的研究路徑。

在不結(jié)盟的政策背景下，關(guān)系復雜性的分析思路一定程度上對中國如何與各種聯(lián)盟進行互動具有現(xiàn)實意義。既有研究已經(jīng)討論了聯(lián)盟為何會走向異化以及如何分化對手聯(lián)盟的問題，(125)劉豐.分化對手聯(lián)盟：戰(zhàn)略、機制與案例[J].世界經(jīng)濟與政治，2014(1):48-65；凌勝利.分而制勝：冷戰(zhàn)時期美國的楔子戰(zhàn)略[J].當代亞太，2016(1):4-29；任琳,鄭海琦.聯(lián)盟異化的起源[J].國際政治科學，2021(2):33-58；Timothy W. Crawford. Preventing Enemy Coalitions: How Wedge Strategies Shape Power Politics[J]. International Security, 2011, 35(4):155-189.然而，與對手聯(lián)盟的互動除分化外，還包括合作性行為。就中國而言，美國利用其聯(lián)盟體系對中國進行制衡和遏制的目的愈發(fā)明顯，且覆蓋范圍逐漸從軍事、政治等高級政治領域擴展至經(jīng)濟、科技等低級政治領域。但是，美國的盟友與美國的戰(zhàn)略目標并非具有完全的協(xié)同性和一致性，中國可以通過加強與對手聯(lián)盟成員國的功能性合作，改善其對華的關(guān)系預期，進而降低對手聯(lián)盟的聯(lián)合效用，從而爭取國際互動交往的主導地位?？傊诋斍白h題聯(lián)系日益復雜的國際交往背景下，僅從軍事安全領域分析聯(lián)盟內(nèi)外互動問題已具有明顯局限性，需要關(guān)注關(guān)系復雜性問題。

關(guān)系復雜性視角為聯(lián)盟研究提供了新的思路，但是，其仍存在一些不足：第一，關(guān)系復雜性不僅呈現(xiàn)于國家與國家之間，聯(lián)盟、其他國際制度等有關(guān)行為體亦對關(guān)系互動發(fā)揮作用，而上述研究并未給予過多關(guān)注；第二，文章主要借鑒關(guān)系理論分析聯(lián)盟問題，未能完全構(gòu)建聯(lián)盟中的系統(tǒng)的關(guān)系路徑，受文章篇幅所限，本文對聯(lián)盟中具體的關(guān)系復雜性及其分布問題沒有進行詳細討論；第三，文中案例立足于同一時間，在空間分布和聯(lián)盟形態(tài)上具有差異性，而且未檢驗除美國之外的聯(lián)盟主導國及地區(qū)性聯(lián)盟。