時代背景下企業(yè)法律風險與企業(yè)合規(guī)管理措施

黃 靜

中國電信股份有限公司廣西分公司，廣西 南寧 530028

企業(yè)的合規(guī)管理就是指企業(yè)在運營過程中不僅要完善自身的規(guī)章制度，而且還要嚴格遵守法律法規(guī)的相關要求，從而對企業(yè)內部進行良好的控制與管理，從根源上規(guī)避各種有可能發(fā)生的企業(yè)風險，為企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展創(chuàng)設健康良好的環(huán)境。因此，對于一個企業(yè)來說，合規(guī)管理是非常重要的。企業(yè)進行有效的合規(guī)管理可以幫助企業(yè)在運營過程中有效甄別法律風險，進而使企業(yè)管理人員采取針對性的手段規(guī)避法律風險，使企業(yè)的發(fā)展和運營更加具備安全性和穩(wěn)定性［1］。

一、企業(yè)法律風險概述

一般來說，無論什么類型的企業(yè)在經營與發(fā)展過程中都可能出現(xiàn)一些法律風險，從而對企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展產生了不利的影響。在企業(yè)發(fā)展過程中主要的法律風險就是運營過程中所帶來的風險，其中最為突出的兩個問題就是虛假宣傳和非法融資。一些企業(yè)在發(fā)展過程中為了得到更多經營資金，就有可能違背法律向社會吸收公眾存款。企業(yè)的這種行為沒有經過相關部門的批準，就產生了法律風險，影響了企業(yè)的合規(guī)管理，阻礙了企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。除此以外，企業(yè)面臨的法律風險還有可能來自內部管理。如果企業(yè)的管理人員沒有較高的風險意識，就有可能使得企業(yè)沒有完善的風險防控機制，并且還存在權責不明的問題。例如，當一個企業(yè)與其他的企業(yè)簽訂經濟合同時，如果這個企業(yè)的工作人員在簽訂合同之前并沒有對合同簽訂流程、合同的起草形式進行調查，并且企業(yè)的領導人自身的專業(yè)性又不夠強，那么就有可能導致這個企業(yè)并不了解對方企業(yè)的經營狀況，所簽訂的合同也沒有經過嚴格的審批，也不清楚合同中需要履行的事項或者期限，從而使得企業(yè)出現(xiàn)了違約情況，這些問題最后都有可能演變成法律風險［2］。

二、企業(yè)進行合規(guī)管理的重要價值

對于一個企業(yè)來說，對其進行合規(guī)管理能夠確保企業(yè)長久穩(wěn)定地發(fā)展。如今，隨著我國社會經濟的穩(wěn)定發(fā)展，我國的很多企業(yè)都呈現(xiàn)出了極為良好的發(fā)展態(tài)勢，不僅為我國社會經濟的增長貢獻了重要的力量，而且還進一步推動了我國社會的進步。但是，還是有一部分企業(yè)為了獲得較高的經濟利益，在企業(yè)經營與發(fā)展過程中經常處于違規(guī)的邊緣，甚至還可能出現(xiàn)一些違規(guī)操作的行為，這就給企業(yè)的穩(wěn)定發(fā)展帶來了不利的影響。當前，我國社會和經濟發(fā)展對企業(yè)的發(fā)展提出了更高的要求，企業(yè)想要獲得更好的核心競爭力，就必須順應時代的發(fā)展，依據法律法規(guī)強化合規(guī)管理的力度，從而為企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展奠定基礎。因此，合規(guī)管理對企業(yè)來說具有極為重要的價值。

企業(yè)在發(fā)展過程中進行合規(guī)管理，不僅能夠使企業(yè)擔負起相應的責任和義務，還可以使企業(yè)更好地保障自身的權益。首先，在企業(yè)經營過程中，對其進行合規(guī)管理，能夠確保企業(yè)得到良性的發(fā)展，并且還可以使企業(yè)獲得更好的經濟利益和社會效益，從而為社會的進一步發(fā)展貢獻重要的力量；其次，在經營和發(fā)展過程中對企業(yè)進行合規(guī)管理，能夠使企業(yè)嚴格按照相應的法律法規(guī)和規(guī)章制度管理自身的經營行為，從而使企業(yè)的運營更加具有合法性和規(guī)范性，讓企業(yè)可以及時避免因外部因素對企業(yè)穩(wěn)定發(fā)展產生的消極影響［3］；最后，在經營和發(fā)展過程中對企業(yè)進行合規(guī)管理，能夠進一步促進企業(yè)的發(fā)展，為社會的穩(wěn)定提供保障。一方面企業(yè)進行合規(guī)管理能夠穩(wěn)定企業(yè)的發(fā)展，使企業(yè)具備更強的運營能力，積累一定的物質與財富。另一方面企業(yè)合法有效地進行生產經營活動，還可以防止企業(yè)自身對公共秩序造成的不利影響，對社會公共秩序起到穩(wěn)定作用。這兩種社會責任都需要企業(yè)進行合規(guī)管理才可以承擔。企業(yè)的平穩(wěn)發(fā)展需要自身具備合規(guī)的管理體系作為基礎，并且企業(yè)進行合規(guī)管理，在一定程度上也維護了我國的相關法律法規(guī)，在預防社會犯罪問題上發(fā)揮了重要的作用。因此，企業(yè)運營和發(fā)展過程中必須認識到合規(guī)管理的重要價值，并及時對自身的合規(guī)管理制度和合規(guī)體系進行完善與優(yōu)化，使其在企業(yè)發(fā)展過程中充分發(fā)揮作用，為我國社會的和諧穩(wěn)定發(fā)展起到促進作用。除此以外，企業(yè)在發(fā)展過程中進行合規(guī)管理，還可以對自身的資產進行完好的保護，延長了企業(yè)的運營壽命。

三、現(xiàn)階段企業(yè)的法律風險與企業(yè)開展合規(guī)管理的具體策略

（一）優(yōu)化與完善相關的制度

當前企業(yè)在發(fā)展過程中為了獲得更好的推動力，就必須進行合規(guī)管理。那么為了使企業(yè)的合規(guī)管理更加有效和科學，此時就需要企業(yè)根據自身的實際發(fā)展情況和企業(yè)真實的戰(zhàn)略目標，優(yōu)化與完善合規(guī)管理制度，為企業(yè)開展合規(guī)管理工作提供可靠的依據和保障［4］。與此同時，在優(yōu)化與完善合規(guī)管理制度時，為了使工作人員能夠更好地對自己的工作行為進行約束和管理，就必須從根本上強化企業(yè)的運營效率，從而使企業(yè)能夠快速實現(xiàn)自己的戰(zhàn)略目標。除此以外，企業(yè)還需要時刻跟上時代的發(fā)展與步伐，及時對合規(guī)管理制度進行調整和修改，對于一些不適用的合規(guī)制度，要進行及時的剔除和優(yōu)化，確保企業(yè)能夠嚴格按照國家的相關法律法規(guī)進行運營和發(fā)展，也在一定程度上使企業(yè)的合規(guī)管理制度具備可靠性和合法性，為企業(yè)后續(xù)全面進行合規(guī)管理夯實基礎。

（二）提升合規(guī)管理力度

首先，企業(yè)制定合規(guī)管理制度的人員必須對本企業(yè)的發(fā)展戰(zhàn)略和定位展開全面的調查與掌握，并且對企業(yè)各個部門之間的關系以及業(yè)務內容進行熟悉和了解，才可以從多方位、多角度地制定出科學合理的合規(guī)管理制度，并且使企業(yè)內部形成相互制約、相互管理的體系，更好地強化企業(yè)管理制度的有效性，為企業(yè)提升合規(guī)管理力度提供非常有利的條件。同時，在企業(yè)運營和發(fā)展過程中，業(yè)務部門是最重要的部門，為強化企業(yè)的經濟效益做出了非常重要的貢獻，那么相關人員在提升企業(yè)合規(guī)管理力度的同時，就必須做好企業(yè)業(yè)務部門的管理工作，并且還應該提升該部門合規(guī)管理的力度。其次，為了使企業(yè)的合規(guī)管理，更加具有針對性，相關人員就必須對企業(yè)內部各個部門的職責和權限進行深入的探索與分析，并找到企業(yè)目前發(fā)展過程中存在的不足和弊端，從而使企業(yè)的各個部門能夠明白自己的具體職責［5］。如此才可以使相關人員在進行企業(yè)合規(guī)管理時，及時掌握和了解企業(yè)發(fā)展過程中的各個細節(jié)，找出企業(yè)發(fā)展過程中的問題，并采取具體的措施將其解決。除此以外，企業(yè)相關人員在解決合規(guī)管理過程中存在的問題時，還應該對其做好總結和分析，使企業(yè)能夠積累更多的合規(guī)管理的經驗，為以后開展合規(guī)管理工作提供可靠的依據。最后，在企業(yè)運營與管理過程中，必須對合規(guī)管理進行高度的重視，并且不斷學習其他企業(yè)的先進經驗，不斷完善自身的合規(guī)管理制度，而且還應該結合企業(yè)不同時期的發(fā)展狀態(tài)、管理制度和工作人員的工作內容，及時對不合時宜的合規(guī)管理制度進行改正，從而使企業(yè)的合規(guī)管理可以充分發(fā)揮效用。

（三）加強企業(yè)合規(guī)管理人才的培養(yǎng)

在我國經濟和社會發(fā)展過程中，推進全面依法治國和建設法治工作隊伍非常重要。并且在黨的十八屆四中全會時就指出：“全面推進依法治國，必須大力提高法治工作隊伍思想政治素質、業(yè)務工作能力、職業(yè)道德水準，著力建設一支忠于黨、忠于國家、忠于人民、忠于法律的社會主義法治工作隊伍。”［6］這就意味著企業(yè)在發(fā)展過程中必須建立一支高素質、專業(yè)性較強的合規(guī)管理人才隊伍。那么就需要企業(yè)強化對合規(guī)管理人才的培養(yǎng)力度，創(chuàng)新合規(guī)管理人才的培養(yǎng)方式，拓寬合規(guī)管理人才成長的通道，從而使企業(yè)在發(fā)展過程中可以更加高效地探索企業(yè)的合規(guī)管理道路。除此以外，企業(yè)在發(fā)展過程中還應該建立合規(guī)管理意識和合規(guī)管理文化。企業(yè)進行合規(guī)管理不僅僅是促進企業(yè)可持續(xù)發(fā)展的一種工具，更是一種企業(yè)文化，一種企業(yè)價值觀，企業(yè)及其企業(yè)員工必須從心里認識到合規(guī)管理的重要性，從靈魂深處認可合規(guī)管理，才能使企業(yè)獲得更好的核心競爭力，才能讓企業(yè)在市場競爭中占據重要地位。X上市企業(yè)合規(guī)管理就是一個典型的案例。X企業(yè)作為全球電子行業(yè)中的龍頭，但是在2006年卻因賄賂而陷入了法律風險之中，這對X企業(yè)來說可謂是毀滅性的打擊。可是X企業(yè)花費巨資聘請了專業(yè)的法律人員對企業(yè)自身展開了深入的調查，竭盡全力進行自救，終于X企業(yè)通過高效的合規(guī)管理實現(xiàn)了浴火重生，直至今日合規(guī)管理成為X企業(yè)重要的發(fā)展理念，這就是企業(yè)文化和企業(yè)價值觀的力量。因此，企業(yè)在發(fā)展過程中必須建立合規(guī)管理意識和合規(guī)管理文化。

（四）全面落實企業(yè)合規(guī)管理的監(jiān)督工作

在企業(yè)全面落實合規(guī)管理的過程中，必須對員工工作內容展開高效的監(jiān)督。在企業(yè)運營過程中，為了使企業(yè)具備更高的管理質量和效率，必須做好相應的監(jiān)督工作，并且將監(jiān)督工作落實到企業(yè)的合規(guī)管理之中，從而對企業(yè)合規(guī)管理過程中的各個細節(jié)進行綜合的把握，確保合規(guī)管理工作的有序落實。因此，企業(yè)相關人員必須對各個部門進行高效的監(jiān)督，確保各個部門可以及時落實合規(guī)管理制度，履行自身的職責。首先，企業(yè)必須進一步強化教育力度，使企業(yè)員工樹立較高的合規(guī)意識，使企業(yè)具備較好的紀律性。企業(yè)還應該組織工作人員學習相應的法律法規(guī)，為企業(yè)開展合規(guī)管理工作提供可靠的依據。其次，企業(yè)要不斷加大監(jiān)督工作的落實力度，確保監(jiān)督工作可以在企業(yè)內部高效落實。在落實監(jiān)督工作的過程中，企業(yè)還應該完善和優(yōu)化相關的管理制度，從而使監(jiān)督人員具備較高的執(zhí)行力，督促企業(yè)各個部門高效完成本職工作，切實落實企業(yè)的合規(guī)管理［7］。最后，企業(yè)還應該落實監(jiān)督責任。在企業(yè)開展合規(guī)管理的過程中，要根據企業(yè)的實際情況將監(jiān)督責任切實落實下去，使監(jiān)督人員在監(jiān)督過程中，不放過任何一個違法行為，讓監(jiān)督人員敢于問責，如此才可以使工作人員在進行合規(guī)管理過程中，及時處理各種問題，進一步保證企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。

（五）制定完善的法律風險防控制度

在企業(yè)發(fā)展過程中，肯定會遇到一些法律風險問題，那么為了使企業(yè)更好地進行合規(guī)管理，企業(yè)就必須做好相應的法律風險防控工作，增強企業(yè)工作人員的法律風險意識。因此，就需要企業(yè)仔細分析其他企業(yè)發(fā)生的各類法律風險問題，根據其他企業(yè)的解決方式，制定出完善的法律風險防控制度，進一步強化企業(yè)法律風險防控水平，使企業(yè)在發(fā)展和運營過程中盡量避免一些不必要的法律風險問題，從而使企業(yè)的穩(wěn)定發(fā)展得到更好的保障。同時，企業(yè)還應該意識到法律風險防控的重要價值，在企業(yè)發(fā)展過程中要將法律風險防控作為一項重要的內容，要采取科學手段及時甄別各種法律風險問題，尤其是企業(yè)合同或者財務方面的法律風險，如此才可以使企業(yè)具備更高的合規(guī)管理能力，從而為企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展創(chuàng)建良好的環(huán)境。

四、結束語

在企業(yè)經營和發(fā)展過程中進行合規(guī)管理具有非常重要的價值。企業(yè)必須對自己的合規(guī)管理制度進行及時的調整和創(chuàng)新，具備較高的法律風險防控意識，努力強化企業(yè)合規(guī)管理的水平，確保企業(yè)在發(fā)展過程中具備更好的發(fā)展實力。因此，企業(yè)必須根據自己實際的發(fā)展狀況，優(yōu)化與完善相關的制度，提升合規(guī)管理力度，加強企業(yè)合規(guī)管理人才的培養(yǎng)，全面落實企業(yè)合規(guī)管理的監(jiān)督工作，制定完善的法律風險防控制度，如此才可以從根本上促進企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。