基于等級(jí)全息建模的訓(xùn)練活動(dòng)任務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理初探

■王偉 戚振東

軍事訓(xùn)練活動(dòng)任務(wù)是一個(gè)復(fù)雜的系統(tǒng)工程，其風(fēng)險(xiǎn)管理始終是組織訓(xùn)練活動(dòng)中的重要環(huán)節(jié)。探索研究風(fēng)險(xiǎn)管理方法可以為指揮員科學(xué)有效組織各項(xiàng)軍事訓(xùn)練活動(dòng)任務(wù)提供理論參考。等級(jí)全息建模（HHM）主要基于系統(tǒng)工程理論和情景構(gòu)建理論（TSS）得出，是Haimes 為解決大規(guī)模系統(tǒng)建模問(wèn)題而提出的系統(tǒng)建模方法，是一種全面的思想和方法論。

1 等級(jí)全息建模（HHM）基本思想[1-2]

等級(jí)全息建模（HHM）是基于復(fù)雜系統(tǒng)的一種風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法，其核心是一個(gè)特殊的圖標(biāo)形式，見(jiàn)圖1。通過(guò)對(duì)大規(guī)模的、復(fù)雜的、等級(jí)結(jié)構(gòu)的系統(tǒng)進(jìn)行多維度、多平面和多視角的解剖分析，將系統(tǒng)劃分為多個(gè)子系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)情景，并開(kāi)發(fā)出眾多的子系統(tǒng)模型以便更便利地評(píng)估子系統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)以及其對(duì)整個(gè)系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的影響。圖中每一個(gè)矩形都表示一類風(fēng)險(xiǎn)情景，根據(jù)矩形的大小排列表示風(fēng)險(xiǎn)情景的層次。HHM 還對(duì)系統(tǒng)的子系統(tǒng)間的復(fù)雜關(guān)系進(jìn)行建模，并充分考慮幾乎所有有關(guān)的重要風(fēng)險(xiǎn)因素。

圖1 一個(gè)簡(jiǎn)單的等級(jí)全息模型圖

等級(jí)全息建模（HHM）中的“全息”是指當(dāng)確定系統(tǒng)具有風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，運(yùn)用多視角度圖像來(lái)辨識(shí)風(fēng)險(xiǎn)的來(lái)源。等級(jí)全息建模強(qiáng)調(diào)風(fēng)險(xiǎn)視角多元化，這就需要從有訓(xùn)練安全風(fēng)險(xiǎn)的一線指揮員中采集大量訓(xùn)練信息。等級(jí)全息建模（HHM）中的“等級(jí)”是指系統(tǒng)中各個(gè)層面的風(fēng)險(xiǎn)情景，形成從宏觀層面逐步到微觀層面的等級(jí)層次。等級(jí)的風(fēng)險(xiǎn)情景能夠縱向展現(xiàn)系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的結(jié)構(gòu)，為訓(xùn)練組織者全面把握風(fēng)險(xiǎn)構(gòu)成，有效對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行處置和規(guī)避。事故情景是指“引發(fā)事件到后果的傳播路徑”，是事件的集合，是構(gòu)成危險(xiǎn)條件的集合。HHM 模型匯總假定每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)情景是相對(duì)獨(dú)立的，從不同視角和層面考慮系統(tǒng)的各種風(fēng)險(xiǎn)情景時(shí)，可以認(rèn)為所有情景的集合是一個(gè)逐漸向真實(shí)風(fēng)險(xiǎn)情景的逼近，即{Ri}≈R。但現(xiàn)實(shí)情況是風(fēng)險(xiǎn)情景不但會(huì)出現(xiàn)交叉重疊，而且是很難分離的。HHM 方法的優(yōu)點(diǎn)就是對(duì)系統(tǒng)劃分并沒(méi)有進(jìn)行分割，這些子風(fēng)險(xiǎn)的集合是可以重疊的。

2 HHM方法研究訓(xùn)練活動(dòng)任務(wù)風(fēng)險(xiǎn)可行性分析

根據(jù)軍事訓(xùn)練任務(wù)活動(dòng)的特點(diǎn)，可以從系統(tǒng)工程角度、風(fēng)險(xiǎn)決策角度、全面風(fēng)險(xiǎn)管理角度三個(gè)方面研究其可行性。

2.1 系統(tǒng)工程角度

系統(tǒng)工程即實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)最優(yōu)化的科學(xué)，其研究對(duì)象是組織化的大規(guī)模復(fù)系統(tǒng)。用定量與定性相結(jié)合的系統(tǒng)思想和方法處理復(fù)雜的系統(tǒng)問(wèn)題，無(wú)論是系統(tǒng)的設(shè)計(jì)、組織的建立，還是系統(tǒng)經(jīng)營(yíng)的管理，都可以統(tǒng)一地看成是一類工程實(shí)踐，統(tǒng)稱為系統(tǒng)工程。軍事訓(xùn)練是有組織的大型訓(xùn)練活動(dòng)，是圍繞提高戰(zhàn)斗力展開(kāi)的一系列有序的組織活動(dòng)。由于參與活動(dòng)的元素不僅包括人員、裝備，還有外在的環(huán)境，都是具有高度變化性的，是個(gè)復(fù)雜的綜合系統(tǒng)。其風(fēng)險(xiǎn)必定是復(fù)雜的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)系統(tǒng)工程的運(yùn)用范圍軍事訓(xùn)練符合系統(tǒng)工程理論研究對(duì)象。故而從系統(tǒng)工程角度分析HHM 模型理論用于軍事訓(xùn)練風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別研究。

2.2 風(fēng)險(xiǎn)決策角度

風(fēng)險(xiǎn)決策時(shí)決策者根據(jù)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的感知而對(duì)風(fēng)險(xiǎn)事件進(jìn)行的規(guī)避或執(zhí)行的決策行為。一般來(lái)說(shuō)風(fēng)險(xiǎn)只是決策時(shí)需要考慮的某一方面。由于軍事訓(xùn)練是圍繞提高戰(zhàn)斗力這一目標(biāo)展開(kāi)的訓(xùn)練活動(dòng)，其風(fēng)險(xiǎn)決策也是圍繞能否完成訓(xùn)練任務(wù)和是否影響訓(xùn)練進(jìn)度等一系列風(fēng)險(xiǎn)而展開(kāi)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)價(jià)。在風(fēng)險(xiǎn)維度上，決策者要充分識(shí)別系統(tǒng)中存在的風(fēng)險(xiǎn)源，以及各個(gè)風(fēng)險(xiǎn)源對(duì)訓(xùn)練目標(biāo)影響的大小，來(lái)進(jìn)行具體行動(dòng)選擇。從這方面來(lái)看HHM 能夠?yàn)闆Q策者提供其所需要的風(fēng)險(xiǎn)信息利于其進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)決策，所以從風(fēng)險(xiǎn)決策角度來(lái)看是實(shí)用的。

2.3 全面風(fēng)險(xiǎn)管理角度

全面風(fēng)險(xiǎn)管理是圍繞系統(tǒng)的總體目標(biāo)，通過(guò)對(duì)系統(tǒng)各個(gè)環(huán)節(jié)過(guò)程執(zhí)行情況的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行管理，以建立風(fēng)險(xiǎn)管理文化，完善風(fēng)險(xiǎn)管理體系，從而為實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)管理的總體目標(biāo)提供可靠保證的過(guò)程和方法。軍事訓(xùn)練總體目標(biāo)是提高戰(zhàn)斗力，在整個(gè)訓(xùn)練活動(dòng)中，進(jìn)行全面風(fēng)險(xiǎn)管理，包括各個(gè)環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和訓(xùn)練流程的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，以及部隊(duì)的安全文化管理。通過(guò)HHM 建模可以有效識(shí)別系統(tǒng)的盡可能全面的風(fēng)險(xiǎn)情景，對(duì)全面風(fēng)險(xiǎn)管理提供了風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的基礎(chǔ)方法，有利于全面風(fēng)險(xiǎn)管理的細(xì)致化和全面化，所以從全面風(fēng)險(xiǎn)管理的角度來(lái)看，HHM 建模方法是完全符合全面風(fēng)險(xiǎn)管理的。

3 HHM方法研究訓(xùn)練活動(dòng)任務(wù)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)指標(biāo)體系設(shè)計(jì)流程

軍事訓(xùn)練活動(dòng)任務(wù)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)指標(biāo)體系是一個(gè)龐大的系統(tǒng)工程，本文主要依據(jù)軍事訓(xùn)練任務(wù)風(fēng)險(xiǎn)HHM 來(lái)設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)指標(biāo)體系，主要步驟如下：

3.1 分析HHM 中造成風(fēng)險(xiǎn)情景的風(fēng)險(xiǎn)源

風(fēng)險(xiǎn)源是風(fēng)險(xiǎn)事件的誘因，通過(guò)對(duì)HHM 中各個(gè)風(fēng)險(xiǎn)情景進(jìn)行分析，依據(jù)故障樹理論和風(fēng)險(xiǎn)形成原理，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)情景進(jìn)行分解，由抽象的事件轉(zhuǎn)化為具體的指標(biāo)。

3.2 理論和實(shí)踐驗(yàn)證

由于風(fēng)險(xiǎn)情景時(shí)預(yù)想的事件，所以在得到初選的指示后，要結(jié)合事故理論和相應(yīng)的數(shù)據(jù)進(jìn)行驗(yàn)證分析，確定這些指標(biāo)在風(fēng)險(xiǎn)情景中的主要作用，以及是否風(fēng)險(xiǎn)事件是由這些指標(biāo)誘發(fā)，使其具有科學(xué)依據(jù)。

3.3 確定指標(biāo)體系

根據(jù)分析得到的指標(biāo)后，在進(jìn)行專家論證和現(xiàn)場(chǎng)論證后，過(guò)濾掉不必要的指標(biāo)，并把重疊或者重復(fù)的指標(biāo)去除。最終形成一套科學(xué)、完備、精煉的指標(biāo)體系。

3.4 修訂

由于風(fēng)險(xiǎn)并不是靜止不變的，要根據(jù)具體情況和專家意見(jiàn)進(jìn)行修訂以達(dá)到完善。具體流程如圖2：

圖2 訓(xùn)練活動(dòng)任務(wù)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)指標(biāo)體系設(shè)計(jì)流程

4 基于HHM方法的訓(xùn)練活動(dòng)任務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理基本方法

4.1 建立訓(xùn)練活動(dòng)任務(wù)風(fēng)險(xiǎn)HHM模型

根據(jù)軍事訓(xùn)練任務(wù)風(fēng)險(xiǎn)系統(tǒng)構(gòu)成，軍事訓(xùn)練任務(wù)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)全息建模主要從組織難度、對(duì)抗強(qiáng)度、技術(shù)難度、訓(xùn)練強(qiáng)密度、地形、天候和訓(xùn)練保障等7 個(gè)維度角度來(lái)分析軍事訓(xùn)練任務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)模型。軍事訓(xùn)練任務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)指標(biāo)體系選取流程就形成軍事訓(xùn)練任務(wù)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)HHM 模型，見(jiàn)圖3：系表，見(jiàn)表1：

4.3 訓(xùn)練活動(dòng)任務(wù)風(fēng)險(xiǎn)因素過(guò)濾[3-4]

HHM 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別會(huì)產(chǎn)生大量風(fēng)險(xiǎn)情景，而且這些風(fēng)險(xiǎn)情景是無(wú)法抵抗、客觀存在的。因資源的有限和風(fēng)險(xiǎn)情景的復(fù)雜，必須要在這些龐大的風(fēng)險(xiǎn)情景中過(guò)濾去那些對(duì)軍事訓(xùn)練任務(wù)影響最小的因素。一般要結(jié)合單個(gè)風(fēng)險(xiǎn)管理者或者決策者的偏好或者利益和職責(zé)來(lái)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)過(guò)濾，過(guò)濾標(biāo)準(zhǔn)包括決策的水平，范疇和所在的時(shí)間域，以及當(dāng)前任務(wù)的具體要求。風(fēng)險(xiǎn)過(guò)濾和評(píng)級(jí)一般按照情景過(guò)濾，雙重標(biāo)準(zhǔn)過(guò)濾與評(píng)級(jí)、多重標(biāo)準(zhǔn)過(guò)濾、

圖3 任務(wù)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)全息模型圖

由于風(fēng)險(xiǎn)的復(fù)雜性，等級(jí)全息模型并不能涵蓋所有風(fēng)險(xiǎn)，該模型是一個(gè)開(kāi)放的模型網(wǎng)，隨軍事訓(xùn)練任務(wù)的發(fā)展或者認(rèn)識(shí)水平的提高，可補(bǔ)充或者調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)，即可能增加新的風(fēng)險(xiǎn)視角，也有可能對(duì)有些視角就不再考慮，根據(jù)研究需要對(duì)模型進(jìn)行簡(jiǎn)化。

4.2 訓(xùn)練活動(dòng)任務(wù)風(fēng)險(xiǎn)綜合評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)及判別準(zhǔn)則的目標(biāo)值，是用來(lái)衡量系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)大小以及危險(xiǎn)、危害性是否可以接受的尺度。無(wú)論是定性評(píng)價(jià)，還是定量評(píng)價(jià)，若沒(méi)有指標(biāo)，評(píng)價(jià)將無(wú)法判定系統(tǒng)的危險(xiǎn)和危害性是高還是低，是否達(dá)到了可接受的程度，以及改善到什么程度的系統(tǒng)安全水平可以接受，定性、定量評(píng)價(jià)也就失去了意義。由軍事訓(xùn)練任務(wù)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)全息模型圖可得到軍事訓(xùn)練任務(wù)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)指標(biāo)體量化評(píng)級(jí)和相互依賴型分析等5 個(gè)階段來(lái)實(shí)施。

4.3.1情景過(guò)濾

該階段指對(duì)等級(jí)全息模型中識(shí)別的巨大的風(fēng)險(xiǎn)情景根據(jù)當(dāng)前決策者的水平、見(jiàn)識(shí)和時(shí)間范圍，對(duì)那些與決策目標(biāo)無(wú)關(guān)的和風(fēng)險(xiǎn)影響最小的進(jìn)行篩選，一般常用的方法是專家小組法，通過(guò)專家對(duì)所研究系統(tǒng)掌握的經(jīng)驗(yàn)和知識(shí)來(lái)實(shí)現(xiàn)。

4.3.2雙重標(biāo)準(zhǔn)過(guò)濾和評(píng)級(jí)

該階段是通過(guò)比較風(fēng)險(xiǎn)概率和事故結(jié)果，得到風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重程度將風(fēng)險(xiǎn)放入矩陣之中，風(fēng)險(xiǎn)分析專家必須判斷作為一個(gè)整體刻畫子話題的可能性和后果的范圍，可能會(huì)出現(xiàn)低概率與高后果或者高概率與低后果的結(jié)合，所以，這種判斷要避免忽略潛在的重要故障情況，也要避免夸大這種情景的可能性。

表1 訓(xùn)練活動(dòng)任務(wù)風(fēng)險(xiǎn)綜合評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

4.3.3多重標(biāo)準(zhǔn)過(guò)濾

該階段主要是對(duì)系統(tǒng)的防御性能進(jìn)行評(píng)定。查爾斯·佩羅在正常事故理論中認(rèn)為復(fù)雜的社會(huì)技術(shù)系統(tǒng)中，有些事故風(fēng)險(xiǎn)是系統(tǒng)內(nèi)在的相互作用和各種耦合作用導(dǎo)致的“正?！笔鹿?，正常事故的理論精髓是要將預(yù)防事故的重心放在系統(tǒng)的自身屬性上。對(duì)這些嚴(yán)重性較大的風(fēng)險(xiǎn)子系統(tǒng)需要分析其系統(tǒng)的穩(wěn)定性，也就是對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)的抵抗和恢復(fù)能力。這種系統(tǒng)的防御特性主要由復(fù)原力、強(qiáng)健性和冗余性來(lái)衡量，其中冗余性是指用系統(tǒng)的額外成分去推測(cè)故障成分函數(shù)的能力；強(qiáng)健性是指系統(tǒng)性能對(duì)外部壓力的不敏感性；復(fù)原力是指一個(gè)系統(tǒng)在突發(fā)事件之后的恢復(fù)能力，見(jiàn)圖4。這三種特性是系統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)抵抗性質(zhì)，通過(guò)比較這些性質(zhì)的強(qiáng)弱能夠找到系統(tǒng)的“軟肋”，從而尋找到嚴(yán)重性較大的風(fēng)險(xiǎn)源，進(jìn)一步規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)。

圖4 一個(gè)系統(tǒng)的防御特性圖

4.3.4量化評(píng)級(jí)

該階段是對(duì)風(fēng)險(xiǎn)情景的初步評(píng)級(jí)，要根據(jù)所有可獲得的信息，確定每一個(gè)保留下來(lái)的情景發(fā)生的概率。將定性的語(yǔ)言轉(zhuǎn)換為定量的描述，在掌握足夠證據(jù)的情況下對(duì)剩下的風(fēng)險(xiǎn)概率節(jié)能型估算評(píng)定。

4.3.5相互依賴性分析

由于HHM 中的情景大多是系統(tǒng)復(fù)雜性很高且相互高度依賴，因此描述各個(gè)子系統(tǒng)或者風(fēng)險(xiǎn)情景之間的相互依賴關(guān)系是相當(dāng)重要的。一般來(lái)說(shuō)這種依賴關(guān)系是由三個(gè)關(guān)鍵因素確定的：故障傳輸?shù)某潭?、故障的危險(xiǎn)程度和故障的持續(xù)時(shí)間。其中，傳輸?shù)囊馑际?，一個(gè)子系統(tǒng)的故障被傳遞到另一個(gè)子系統(tǒng)，這種子系統(tǒng)之間的依賴性程度，表明一個(gè)子系統(tǒng)中故障導(dǎo)致依賴于它的子系統(tǒng)產(chǎn)生故障的概率；危險(xiǎn)程度反映了派生出的故障具有嚴(yán)重程度水平或重要性；持續(xù)時(shí)間表明了在初始子系統(tǒng)中故障的時(shí)間長(zhǎng)度。