協(xié)同創(chuàng)新視角下我國新型研發(fā)機(jī)構(gòu)運行機(jī)制研究

王恩禹，李萌萌，周 瑩

(浙江大學(xué) 杭州國際科創(chuàng)中心，杭州 311200)

黨的十八大以來，我國大力實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，深入推進(jìn)科技體制機(jī)制改革，通過系統(tǒng)布局新型研發(fā)機(jī)構(gòu)、技術(shù)創(chuàng)新中心等創(chuàng)新平臺，推動企業(yè)、高校和科研院所等產(chǎn)學(xué)研主體深度融合。作為國家創(chuàng)新體系的重要構(gòu)成部分，新型研發(fā)機(jī)構(gòu)往往通過現(xiàn)代化管理制度和市場化運行機(jī)制有效整合多方力量，能夠充分激發(fā)科研人員創(chuàng)新活力和干事創(chuàng)業(yè)動力，呈現(xiàn)出多元化的投資主體、多樣化的組建模式、集成化的功能定位、企業(yè)化的管理模式、市場化的科研布局等特點。近年來，各地新型研發(fā)機(jī)構(gòu)快速發(fā)展、蓬勃建設(shè)，累計數(shù)量達(dá)到2 000余家，涌現(xiàn)出了政府主導(dǎo)型、高校主導(dǎo)型、科研院所主導(dǎo)型、企業(yè)主導(dǎo)型、社會組織等實踐模式，逐漸成為助力產(chǎn)業(yè)發(fā)展、協(xié)同創(chuàng)新、成果轉(zhuǎn)化的重要生力軍。但是在實踐中，我國新型研發(fā)機(jī)構(gòu)總體仍處于初期發(fā)展階段，成效質(zhì)量參差不齊，如何充分整合政府、企業(yè)、高校等優(yōu)勢創(chuàng)新資源？如何厘清新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的運行機(jī)制？如何通過管理模式創(chuàng)新實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展？對此，不少學(xué)者從協(xié)同治理、區(qū)域創(chuàng)新、價值鏈等視角入手，探討新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的形成機(jī)理和發(fā)展機(jī)制。在這方面，協(xié)同創(chuàng)新理論梳理了不同創(chuàng)新主體互動方式，對正確認(rèn)識企業(yè)、高校、政府等主體在創(chuàng)新活動中的重要作用提供參考依據(jù)。本文從協(xié)同創(chuàng)新理論出發(fā)，對新型研發(fā)機(jī)構(gòu)運行機(jī)制的主要特征、存在問題等進(jìn)行總結(jié)分析，并就下一步推動新型研發(fā)機(jī)構(gòu)高質(zhì)量運行發(fā)展提出具體建議。

一、當(dāng)前運行機(jī)制的主要特征

伴隨著創(chuàng)新模式從“單一要素革新”向“多元主體協(xié)同”演變，協(xié)同創(chuàng)新通過整合企業(yè)、高校、科研單位、政府等創(chuàng)新資源和要素，實現(xiàn)各方優(yōu)勢互補(bǔ)和資源優(yōu)化配置，加速知識增值和成果轉(zhuǎn)化，逐漸成為解放和發(fā)展生產(chǎn)力的新范式。該理論強(qiáng)調(diào)要協(xié)調(diào)不同創(chuàng)新主體的利益關(guān)系，在管理決策、資源投入、日常運行等方面形成高效的運行機(jī)制[1]，推動戰(zhàn)略協(xié)同、組織協(xié)同、環(huán)境協(xié)同等各類協(xié)同[2]，其本質(zhì)是一種創(chuàng)新組織模式[3]。在運行機(jī)制上，新型研發(fā)機(jī)構(gòu)大多為政府、高校、企業(yè)等聯(lián)合共建的創(chuàng)新平臺，通過建立扁平化的管理模式和市場化的運行體系，調(diào)動各類創(chuàng)新主體的積極性，推動基礎(chǔ)研究到產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的協(xié)同聯(lián)動，呈現(xiàn)出投入機(jī)制、考核機(jī)制、運作機(jī)制等多種機(jī)制的耦合，能夠有效實現(xiàn)目標(biāo)協(xié)同、組織協(xié)同、主體協(xié)同和資源協(xié)同。

(一)堅持一條主線，做到目標(biāo)協(xié)同

在目標(biāo)定位上，新型研發(fā)機(jī)構(gòu)不僅僅局限于科技創(chuàng)新活動的單一環(huán)節(jié)，而是演變?yōu)閺那把匮芯俊夹g(shù)攻關(guān)—成果轉(zhuǎn)化的全鏈條創(chuàng)新，能夠有效鏈接創(chuàng)新鏈、人才鏈、產(chǎn)業(yè)鏈、資本鏈、政策鏈，呈現(xiàn)出多功能、集成性、系統(tǒng)化等特征。一是聚焦前沿研究，主動跟蹤國際科技前沿和未來科技發(fā)展趨勢，攻克“卡脖子”技術(shù)難題，培育重大原創(chuàng)性成果；二是聚焦技術(shù)攻關(guān)，深入對接產(chǎn)業(yè)和企業(yè)發(fā)展需求，搭建共性技術(shù)平臺，助力區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展；三是聚焦成果轉(zhuǎn)化，充分調(diào)動各類市場主體積極性，建立健全轉(zhuǎn)化推廣體系和風(fēng)險投資體系，加速科技成果轉(zhuǎn)化孵化。

(二)把握兩個抓手，做到組織協(xié)同

在組織管理上，事業(yè)單位性質(zhì)、企業(yè)法人性質(zhì)、民辦非企業(yè)性質(zhì)等新型研發(fā)機(jī)構(gòu)均建立起自主決策、靈活高效的管理運行機(jī)制，能夠有效整合事業(yè)單位、科研院所、高校以及企業(yè)的制度優(yōu)勢，為創(chuàng)新要素整合和創(chuàng)新活動開展提供一個混合制度空間和新型組織模式。一是以扁平化管理為抓手，實行理事會決策制和主任/院長負(fù)責(zé)制，理事會成員由參與建設(shè)各方代表組成，通過定期召開會議決策重大發(fā)展事項；主任/院長由法人代表擔(dān)任，依托若干管理部門和科研機(jī)構(gòu)做好各項管理工作[4]。二是以市場化運行為抓手，建立以產(chǎn)業(yè)需求為導(dǎo)向的人才引進(jìn)、培育和評價體系，建立與工作績效相掛鉤的利益分配機(jī)制和考核退出機(jī)制，建立與有組織科研相適應(yīng)的項目管理論證機(jī)制和成果轉(zhuǎn)化激勵機(jī)制，進(jìn)一步調(diào)動各類創(chuàng)新主體的積極性。

(三)用好三大主體，做到主體協(xié)同

在建設(shè)投入上，新型研發(fā)機(jī)構(gòu)堅持多方共建共管的基本思路，形成了“政府+高校+企業(yè)”的合作模式，不同建設(shè)主體共同投入優(yōu)勢資源支持平臺建設(shè)和發(fā)展，分別承擔(dān)各自責(zé)任、履行相應(yīng)義務(wù)，進(jìn)一步推動各方優(yōu)勢互補(bǔ)和合作賦能。其中，高校作為知識創(chuàng)新主體，能夠提供學(xué)科、技術(shù)、人才等優(yōu)質(zhì)資源，吸引和培養(yǎng)一批高水平的基礎(chǔ)研究人才、應(yīng)用研究人才和技術(shù)開發(fā)人才，為科技創(chuàng)新提供源頭支撐；企業(yè)作為技術(shù)創(chuàng)新主體，能夠發(fā)揮重大科技規(guī)劃中的出題作用和產(chǎn)品技術(shù)攻關(guān)中的協(xié)同作用，推動科學(xué)研究與產(chǎn)業(yè)需求精準(zhǔn)對接；政府作為制度創(chuàng)新主體，能夠在資金、土地、稅收以及項目申報等方面提供政策扶持，吸引各類社會資源快速集聚[5]。

(四)聯(lián)動多元要素，做到資源協(xié)同

在資源整合上，新型研發(fā)機(jī)構(gòu)不僅加強(qiáng)內(nèi)部創(chuàng)新要素的互動合作，還主動吸引科技中介、金融機(jī)構(gòu)等相關(guān)主體參與創(chuàng)新活動，加強(qiáng)風(fēng)險基金、創(chuàng)新政策、文化氛圍等要素保障，實現(xiàn)內(nèi)外聯(lián)動、多點發(fā)力、協(xié)同發(fā)展。一方面，主動與行業(yè)龍頭企業(yè)合作簽署協(xié)議，組建產(chǎn)學(xué)研戰(zhàn)略聯(lián)盟，成立投資公司開展股權(quán)投資，推動科技成果向股權(quán)價值、未來收益的高效轉(zhuǎn)化；另一方面，深化“科技+金融”聯(lián)動創(chuàng)新發(fā)展，建立全過程多元化的風(fēng)險投資體系，吸引以天使投資和創(chuàng)業(yè)風(fēng)險投資為主的價值投資型基金群，為科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化孵化提供基金保障。

二、運行機(jī)制中存在的主要問題

(一)協(xié)同運行機(jī)制有待完善

目前，新型研發(fā)機(jī)構(gòu)較多采用地方政府、高?？蒲性核⑵髽I(yè)的聯(lián)合共治模式，能夠?qū)崿F(xiàn)資源要素的快速集聚和統(tǒng)籌協(xié)調(diào)。但在管理運行中，需要把握不同建設(shè)主體對新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的功能訴求，難以兼顧服務(wù)地方、助力產(chǎn)業(yè)、反哺學(xué)科等多重目標(biāo)，導(dǎo)致建設(shè)目標(biāo)和實際行動出現(xiàn)不一致；尚未形成明確的歸口管理部門和具體管理責(zé)任，容易出現(xiàn)“誰都管”“誰都不管”等現(xiàn)象，不利于新型研發(fā)機(jī)構(gòu)形成良好的長效發(fā)展機(jī)制；缺乏暢通有效的溝通互動體系，難以及時召開各類協(xié)調(diào)會議，容易引發(fā)決策程序繁雜、多頭管理效率低下等問題。

(二)內(nèi)部管理方式有待優(yōu)化

新型研發(fā)機(jī)構(gòu)主要包括事業(yè)單位性質(zhì)、企業(yè)法人性質(zhì)、民辦非企業(yè)單位性質(zhì)等，并在實踐運行中創(chuàng)新體制機(jī)制、克服路徑依賴，探索建立起市場導(dǎo)向、靈活高效的內(nèi)部管理模式。但在人才引育、科研管理、產(chǎn)權(quán)激勵等方面尚未形成全方位、多維度的制度體系[6]，評價考核機(jī)制與科研工作目標(biāo)不匹配，導(dǎo)致科研、管理人員創(chuàng)新積極性不高；科研管理機(jī)制與科技創(chuàng)新規(guī)律不適應(yīng)，導(dǎo)致科研人員單打獨斗弊端難以解決。尤其在事業(yè)單位性質(zhì)的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)建設(shè)中，難以突破事業(yè)單位在預(yù)算管理、人員編制、利潤分配等方面的政策束縛，無法實現(xiàn)完全的市場化運行。

(三)資源政策保障有待強(qiáng)化

自2019年科技部印發(fā)《關(guān)于促進(jìn)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)發(fā)展的指導(dǎo)意見》后，各省市相繼出臺一系列針對性、激勵性和引導(dǎo)性政策，加強(qiáng)資源要素投入和管理模式創(chuàng)新。但在具體操作中，尚未形成精準(zhǔn)分類考核管理細(xì)則，導(dǎo)致新型研發(fā)機(jī)構(gòu)探索差異化建設(shè)路徑的積極性不高，在功能定位上與區(qū)域需求和自身特色的結(jié)合還不夠；缺乏對新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的系統(tǒng)性支持，較多通過重大任務(wù)和科研項目給予資金投入，穩(wěn)定、持續(xù)的支持經(jīng)費不足；缺乏對新型研發(fā)機(jī)構(gòu)建設(shè)的統(tǒng)籌布局，導(dǎo)致財政資源分散投入，平臺的差異化和針對性不強(qiáng)。

(四)自我造血能力有待加強(qiáng)

新型研發(fā)機(jī)構(gòu)在建設(shè)初期較多依賴政府財政資金支持，部分機(jī)構(gòu)通過組建聯(lián)合實驗室、產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新聯(lián)盟等方式拓寬資金來源，但成果轉(zhuǎn)化意識整體不足，成果源頭把控有待提質(zhì)，成果轉(zhuǎn)化政策有待優(yōu)化，自我造血能力有待增強(qiáng)，部分新型研發(fā)機(jī)構(gòu)甚至出現(xiàn)虧損現(xiàn)象，主要表現(xiàn)在缺少市場化的運行經(jīng)驗，難以開展面向企業(yè)發(fā)展需求的科研成果轉(zhuǎn)化，局限于知識產(chǎn)權(quán)專利的零星轉(zhuǎn)讓和企業(yè)間的單項合作；缺少以技術(shù)交易額為導(dǎo)向的評價激勵機(jī)制，未能調(diào)動市場人員參與科技成果轉(zhuǎn)化的積極性；缺少多樣化融資渠道，難以有效吸引政府、企業(yè)以及社會資本共同參與成果轉(zhuǎn)化，幫助孵化期企業(yè)進(jìn)行技術(shù)嫁接和應(yīng)用等。

三、對策與建議

(一)在協(xié)同運行管理方面

一是建立分級協(xié)調(diào)、決策清晰的工作推進(jìn)機(jī)制。制定各級各類協(xié)調(diào)會議制度，成立專家委員會或技術(shù)委員會做好咨詢和評議工作，在人才引進(jìn)、項目論證、科研管理等方面構(gòu)建起常態(tài)化、長效化機(jī)制，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)建設(shè)中的重大問題。二是建立定位清晰、職責(zé)明確的共建共管機(jī)制。關(guān)注科學(xué)研究、人才引育、成果轉(zhuǎn)化等多種考核指標(biāo)，梳理各建設(shè)單位間的管理范圍、具體職責(zé)以及成果歸屬關(guān)系，在建設(shè)初期共同設(shè)計工作章程、規(guī)章制度、體制機(jī)制等內(nèi)容，確保新型研發(fā)機(jī)構(gòu)規(guī)范有序運營。三是建立內(nèi)部制度動態(tài)調(diào)整機(jī)制。結(jié)合新型研發(fā)機(jī)構(gòu)實際運行情況不斷完善制度體系、強(qiáng)化內(nèi)控建設(shè)，做到推陳出新、與時俱進(jìn)、動態(tài)管理，逐步構(gòu)建起“用制度管人、讓制度管事、以制度管權(quán)”的現(xiàn)代化制度體系，切實提升科學(xué)決策水平[7]。

(二)在內(nèi)部治理體系方面

一是深化科研評價體系改革。在充分考慮不同領(lǐng)域研究成果的具體導(dǎo)向和目標(biāo)的基礎(chǔ)上，分類制定以科技創(chuàng)新質(zhì)量、貢獻(xiàn)、績效為導(dǎo)向的評價指標(biāo)體系，突出重大原創(chuàng)理論突破、重大工程或產(chǎn)業(yè)技術(shù)支撐、重要決策咨詢建議等方面的貢獻(xiàn)[8]。二是打造開放包容的文化氛圍。營造開放共享、協(xié)同合作、盡職免責(zé)的科研環(huán)境，建立健全容錯糾錯機(jī)制，大力發(fā)揚科學(xué)家精神和企業(yè)家精神，通過文化創(chuàng)新進(jìn)一步凝心聚力、釋放活力、激發(fā)動能。三是構(gòu)建科學(xué)合理的風(fēng)險防范體系。提升風(fēng)險防控意識，強(qiáng)化風(fēng)險防控教育，不斷加強(qiáng)關(guān)鍵崗位、重要領(lǐng)域的廉政風(fēng)險防范機(jī)制建設(shè)，同時發(fā)揮外部法律顧問和審計團(tuán)隊的參謀監(jiān)督作用，建立起內(nèi)外協(xié)同、專業(yè)高效的風(fēng)險防范機(jī)制。

(三)在資源配置保障方面

一是制定分類管理政策。圍繞國家發(fā)展戰(zhàn)略和區(qū)域發(fā)展需求，結(jié)合新型研發(fā)機(jī)構(gòu)所在地區(qū)的實際情況、治理結(jié)構(gòu)、功能定位等內(nèi)容，建立針對性的評價標(biāo)準(zhǔn)，賦予基礎(chǔ)研究類新型研發(fā)機(jī)構(gòu)更多的科研自主權(quán)，加強(qiáng)成果轉(zhuǎn)化類新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的產(chǎn)業(yè)貢獻(xiàn)成果考核[9]。二是優(yōu)化財政資源配置。建立新型研發(fā)機(jī)構(gòu)數(shù)據(jù)庫，對現(xiàn)有新型研發(fā)機(jī)構(gòu)進(jìn)行精準(zhǔn)刻畫和分類，梳理典型特征、特色做法和存在問題，提高各類創(chuàng)新資源的優(yōu)化配置效率，重點引導(dǎo)一批發(fā)展基礎(chǔ)好、體制機(jī)制活、服務(wù)貢獻(xiàn)大的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)快速發(fā)展。三是加強(qiáng)資金投入力度。發(fā)揮財政資金在建設(shè)初期的引導(dǎo)作用，吸引和調(diào)動市場主體力量，匯集一批以天使投資和創(chuàng)業(yè)風(fēng)險投資為主的價值投資型基金群；同時，整合投貸聯(lián)動、科技成果轉(zhuǎn)化保險等多種金融手段，規(guī)避科技成果轉(zhuǎn)化引發(fā)的各類風(fēng)險。

(四)在可持續(xù)發(fā)展方面

一是拓展成果轉(zhuǎn)化渠道。組建產(chǎn)學(xué)研技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟、中試基地、知識產(chǎn)權(quán)運營平臺、孵化器等創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)公共服務(wù)網(wǎng)絡(luò)，與行業(yè)龍頭企業(yè)共建聯(lián)合實驗室、企業(yè)創(chuàng)新研究院等創(chuàng)新聯(lián)合體，引導(dǎo)科研成果在產(chǎn)業(yè)鏈不同環(huán)節(jié)、不同時段開展轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化工作。二是組建專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)。委托“科技中介”進(jìn)行全流程的轉(zhuǎn)化服務(wù)，成立針對性科技成果轉(zhuǎn)化公司，開展根植性、定制化、陪伴式的科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)。三是提高現(xiàn)有資源使用效率。以市場化的方法和規(guī)則對科研項目進(jìn)行年度考核、中期考核、綜合考核，對研究定位和目標(biāo)上偏離戰(zhàn)略性、基礎(chǔ)性、前瞻性要求且創(chuàng)新能力和創(chuàng)新貢獻(xiàn)上嚴(yán)重弱化的科研團(tuán)隊和研究項目及時進(jìn)行優(yōu)化調(diào)整，確保資源配置的科學(xué)性、精準(zhǔn)性、有效性。