基于ESI 和InCites 數(shù)據(jù)庫高校學科建設(shè)水平評價
——以河南省高校為例

徐自超

（1.新鄉(xiāng)醫(yī)學院 期刊社《新鄉(xiāng)醫(yī)學院學報》編輯部，河南 新鄉(xiāng) 453003；2.河南省科技期刊研究中心，河南 新鄉(xiāng) 453003）

2015 年10 月，國務(wù)院印發(fā)了《統(tǒng)籌推進世界一流大學和一流學科建設(shè)總體方案》，對新時代我國高等教育重點建設(shè)做出新部署，對“世界一流大學和一流學科”（簡稱“雙一流”）建設(shè)提出了目標和頂層設(shè)計[1]。2017 年1 月，教育部、財政部及國家發(fā)展和改革委員會印發(fā)了《統(tǒng)籌推進世界一流大學和一流學科建設(shè)實施辦法（暫行）》[2]，之后，《關(guān)于公布世界一流大學和一流學科建設(shè)高校及建設(shè)學科名單的通知》《關(guān)于高等學校加快“雙一流”建設(shè)的指導意見》等系列文件陸續(xù)出臺，標志著我國“雙一流”建設(shè)重大戰(zhàn)略進一步推進。河南省作為我國中部經(jīng)濟大省，積極響應(yīng)國家號召，2015 年啟動實施河南省優(yōu)勢特色學科建設(shè)工程，省教育廳、財政廳聯(lián)合制定印發(fā)了《河南省優(yōu)勢特色學科建設(shè)工程實施方案》，計劃10 年投入31 億元，集中力量建設(shè)一批國內(nèi)一流學科和優(yōu)勢特色學科；最終，經(jīng)過第三方機構(gòu)評價，遴選確定了35 個一期建設(shè)學科，為河南省爭取國家“雙一流”布局奠定了堅實的基礎(chǔ)。河南省為人口大省，每年參加高考人數(shù)遙遙領(lǐng)先。目前，河南省共有151所高校，但進入一流大學建設(shè)和一流學科建設(shè)的高校都僅有1 所，分別為鄭州大學和河南大學，遠遠不能滿足河南省學子就讀一流高校和一流專業(yè)的需求。因此，河南省建設(shè)“雙一流”高校迫在眉睫。一流大學是由一流學科組成的，想要建設(shè)一流大學必須有一流學科作為支撐。若想建設(shè)一流學科，首先要清楚什么是“一流學科”。邱均平等[3]提出躋身ESI 全球前10%的學科為世界一流學科。ESI全球前1%學科數(shù)據(jù)庫在我國具有較大的影響力。國內(nèi)有較多學者利用ESI數(shù)據(jù)庫對我國高校的學科建設(shè)進行相關(guān)研究[4-10]，但目前尚未見有學者利用ESI數(shù)據(jù)庫對河南省高校一流學科的整體現(xiàn)狀進行分析。因此，本研究利用ESI、InCites數(shù)據(jù)庫收集河南省優(yōu)勢特色學科建設(shè)工程高校入選ESI全球前1%學科及入選學科總論文數(shù)和Top論文數(shù)，并與中部其他五省“雙一流”建設(shè)高校入選ESI全球前1%學科的相關(guān)數(shù)據(jù)進行比較，對河南省一流學科建設(shè)的成效進行全面分析，以期發(fā)現(xiàn)河南省高校建設(shè)一流學科的問題及提升一流學科建設(shè)的路徑，更好地推動河南省一流學科的建設(shè)和一流大學的發(fā)展。

一、資料與方法

（一）河南省優(yōu)勢特色學科建設(shè)工程一期項目

按照《河南省教育廳 河南省財政廳關(guān)于做好河南省優(yōu)勢特色學科建設(shè)工程一期項目申報準備工作的通知》（教高〔2015〕955號）要求，經(jīng)第三方機構(gòu)專家評審，最終確定河南省優(yōu)勢特色學科建設(shè)工程一期學科35個（鄭州大學：材料科學與工程、臨床醫(yī)學、化學、生物學。河南大學：生物學、地理學。河南農(nóng)業(yè)大學：作物學。河南理工大學：安全科學與工程。河南師范大學：化學），特色學科（群）25個。以上35個建設(shè)一流學科共分布在河南省17所高校（鄭州大學、河南大學、河南理工大學、河南農(nóng)業(yè)大學、河南師范大學、河南工業(yè)大學、河南科技大學、華北水利水電大學、河南財經(jīng)政法大學、河南中醫(yī)藥大學、中原工學院、河南科技學院、新鄉(xiāng)醫(yī)學院、洛陽師范學院、鄭州輕工業(yè)學院、鄭州航空工業(yè)管理學院、信陽師范學院）。本研究以河南省優(yōu)勢特色學科建設(shè)工程17 所高校為研究對象，利用ESI和InCites 數(shù)據(jù)庫分析17 所高校入選ESI 數(shù)據(jù)庫全球前1%學科情況、入選學科Top論文及2012—2021年論文產(chǎn)出等，并比較河南省“雙一流”建設(shè)高校鄭州大學、河南大學與中部其他五省“雙一流”建設(shè)高校入選ESI 全球前1%學科及入選學科論文數(shù)、Top論文數(shù)等的差異。

（二）研究方法

（1）登錄InCites 數(shù)據(jù)庫，分別獲取河南省優(yōu)勢特色學科建設(shè)工程17 所高校2012—2021 年各年度的論文數(shù)和篇均被引頻次；（2）利用ESI 數(shù)據(jù)庫，分別檢索河南省優(yōu)勢特色學科建設(shè)工程17 所高校各學校入選全球前1%學科及入選學科的論文數(shù)、總被引頻次、篇均被引頻次；（3）利用ESI 和InCites 數(shù)據(jù)庫，分別檢索中部6 省“雙一流”建設(shè)高校入選全球前1%學科及相關(guān)數(shù)據(jù)，并比較中部6省20所“雙一流”建設(shè)高校入選全球前1%學科及入選學科的論文數(shù)、總被引頻次、篇均被引頻次及Top 論文數(shù)；（4）利用ESI 和InCites 數(shù)據(jù)庫計算并預測河南省優(yōu)勢特色學科建設(shè)工程高校的優(yōu)勢學科。數(shù)據(jù)檢索日期：2022-07-15。

二、結(jié)果與分析

（一）河南省優(yōu)勢特色學科建設(shè)工程高校2012—2021年科研論文產(chǎn)出情況

河南省優(yōu)勢特色學科建設(shè)工程高校2012—2021 年科研論文產(chǎn)出和篇均被引頻次見表1。2012—2021年，河南省優(yōu)勢特色學科建設(shè)工程17所高?？蒲姓撐漠a(chǎn)出整體呈上升趨勢；各高校之間的論文總數(shù)差距顯著，鄭州大學的論文總數(shù)遠遠高于省內(nèi)其他優(yōu)勢特色學科建設(shè)工程高校，表明其科研生產(chǎn)力明顯較強；而其他高校的科研生產(chǎn)力相對較弱，尚有很大的提升空間。2012—2021年，河南工業(yè)大學的論文篇均被引頻次最高（17.85），其次為信陽師范學院（17.26）、鄭州大學（17.16）；鄭州大學盡管論文總數(shù)最高，但論文篇均被引頻次位居第三。

表1 河南省優(yōu)勢特色學科建設(shè)工程高校2012—2021年論文總數(shù)和篇均被引頻次

（二）河南省優(yōu)勢特色學科建設(shè)工程高校入選ESI情況

河南省優(yōu)勢特色學科建設(shè)工程17所高校中，河南財經(jīng)政法大學、鄭州航空工業(yè)管理學院尚無學科入選ESI全球前1%，其他15所高校入選ESI全球前1%學科具體資料見表2。河南省優(yōu)勢特色學科建設(shè)工程高校有ESI全球前1%的學科共17個，尚未完全覆蓋ESI數(shù)據(jù)庫的22個學科分類（經(jīng)濟與商貿(mào)、微生物學、精神病學/心理學、空間科學、綜合性學科尚未入選ESI全球前1%）。鄭州大學作為河南省唯一一所國家“211 工程”重點建設(shè)高校，有14 個學科入選全球前1%；河南大學有9個學科入選全球前1%，河南科技大學有6個學科進入全球前1%，河南理工大學有5 個學科入選全球前1%，河南師范大學、鄭州輕工業(yè)大學均有4個學科入選全球前1%，河南農(nóng)業(yè)大學、河南工業(yè)大學均有3 個學科入選全球前1%，新鄉(xiāng)醫(yī)學院、河南科技學院均有2 個學科入選全球前1%，華北水利水電大學、河南中醫(yī)藥大學、信陽師范學院、洛陽師范學院、中原工學院均有1個學科入選全球前1%。另外，本研究發(fā)現(xiàn)，在未納入河南省優(yōu)勢特色學科建設(shè)工程的高校中，安陽師范學院的化學（論文總數(shù)577 篇、Top 論文4 篇）、南陽師范學院的化學（論文總數(shù)708篇、Top論文18篇）、中國人民解放軍信息工程大學的工程學（論文總數(shù)779篇、Top論文5篇）也均入選全球前1%。結(jié)果提示，河南省優(yōu)勢特色學科建設(shè)工程高校入選ESI 全球前1%學科同質(zhì)化比較明顯，11所高校的化學（含未納入河南省優(yōu)勢特色學科建設(shè)工程高校安陽師范學院、南陽師范學院）、11 所高校的工程學（含未納入河南省優(yōu)勢特色學科建設(shè)工程高校中國人民解放軍信息工程大學）、7所高校的農(nóng)業(yè)科學、6所高校的材料科學、5所高校的臨床醫(yī)學均入選ESI全球前1%，也表明河南省高校的化學、工程學、農(nóng)業(yè)科學、材料科學等學科的科研實力相對較強，可作為河南省一流學科建設(shè)的優(yōu)勢學科。

表2 河南省優(yōu)勢特色學科建設(shè)工程高校入選ESI全球前1%學科現(xiàn)狀

表2（續(xù)）

（三）河南省與中部其他五省“雙一流”建設(shè)高校入選ESI全球前1%學科數(shù)及科研產(chǎn)出情況

結(jié)果見表3。我國中部六省共有20所“雙一流”建設(shè)高校，其中湖北省7 所、湖南省5 所、安徽省3所，河南省、山西省均有2所，江西省1所。由表3可見，中部六省20所“雙一流”建設(shè)高校入選ESI全球前1%學科數(shù)和入選學科的論文數(shù)差距懸殊，我省鄭州大學入選ESI 全球前1%學科數(shù)在20 所“雙一流”建設(shè)高校中位居第五，河南大學位居第九。鄭州大學入選ESI 全球前1%學科的論文數(shù)在中部六省20所“雙一流”建設(shè)高校中位居第五，河南大學位居第十四。鄭州大學入選ESI 全球前1%學科的論文總被引頻次和Top論文數(shù)在中部六省20所“雙一流”建設(shè)高校中均位居第六；河南大學的論文總被引頻次位居第十四，Top論文數(shù)位居第十三；鄭州大學和河南大學的論文篇均被引頻次較低，分別在20所“雙一流”建設(shè)高校中位居第十一、十二。以上結(jié)果表明，河南省“雙一流”建設(shè)高校鄭州大學和河南大學相對于中部其他五省“雙一流”建設(shè)高校來說，科研產(chǎn)出的質(zhì)量和影響力均亟待提高。

表3 河南省與中部其他五省“雙一流”建設(shè)高校入選ESI學科數(shù)及論文產(chǎn)出比較

（四）河南省優(yōu)勢特色學科建設(shè)工程高校近期入選ESI數(shù)據(jù)庫的學科預測

學科優(yōu)勢是某機構(gòu)某學科論文的總被引頻次與同期ESI 機構(gòu)入選域值比較的領(lǐng)先程度，學科優(yōu)勢指數(shù)大于0.800 的學科均有可能入選ESI 數(shù)據(jù)庫。河南省優(yōu)勢特色學科建設(shè)工程高校未入選ESI而學科優(yōu)勢指數(shù)位居前3位的學科及優(yōu)勢指數(shù)見表4。由表4 可見，河南師范大學的植物學與動物學、河南農(nóng)業(yè)大學的環(huán)境/生態(tài)學的學科優(yōu)勢指數(shù)均大于1.000，一般來說均應(yīng)該是已入選ESI的學科。這主要是因為本研究利用InCites 數(shù)據(jù)庫收集的各高校各學科論文的總被引頻次數(shù)據(jù)是2012—2021 年的，與ESI數(shù)據(jù)庫利用近10 年數(shù)據(jù)稍有誤差。鄭州大學的微生物學及數(shù)學和植物學與動物學、河南大學的社會科學總論和計算機科學、河南農(nóng)業(yè)大學的微生物學等的學科優(yōu)勢指數(shù)均大于0.900，有望入選ESI 全球前1%學科；尤其是鄭州大學的微生物學、河南大學的社會科學總論的學科優(yōu)勢指數(shù)非常接近1.000，有望很快入選ESI全球前1%學科。

表4 河南省優(yōu)勢特色學科建設(shè)工程高校未入選ESI、學科優(yōu)勢指數(shù)位居前3位的學科

三、問題與建議

（一）河南省高校一流學科建設(shè)存在的問題

從2012年教育部學科評估把“ESI”論文納入我國大學學科評估的評價指標，而國際上知名的世界大學排名榜很多也是采用ESI論文進行學科實力的衡量。張曉陽等[11]對中國高校ESI學科排名與教育部學科評估結(jié)果相關(guān)性進行了分析，結(jié)果發(fā)現(xiàn)大部分學科呈現(xiàn)高度相關(guān)。因此，本研究利用ESI 數(shù)據(jù)庫分析河南省優(yōu)勢特色學科建設(shè)工程高校入選ESI全球前1%學科及入選學科論文數(shù)等的差異，比較中部六省“雙一流”建設(shè)高校入選ESI 全球前1%學科的相關(guān)數(shù)據(jù)，并結(jié)合InCites數(shù)據(jù)庫分析河南省優(yōu)勢特色學科建設(shè)工程高校近10年論文產(chǎn)出趨勢，不僅顯示了河南省高校學科建設(shè)的成效，而且發(fā)現(xiàn)了河南省一流學科建設(shè)存在的問題，具體表現(xiàn)為以下幾方面：（1）河南省優(yōu)勢特色學科建設(shè)工程高校之間科研產(chǎn)出差距顯著。2012—2021 年河南省優(yōu)勢特色學科建設(shè)工程17 所高校的論文數(shù)存在明顯的兩極分化現(xiàn)象，鄭州大學的論文數(shù)遠高于其他16所高校。（2）河南省優(yōu)勢特色學科建設(shè)工程高校入選ESI全球前1%的學科出現(xiàn)同質(zhì)化，11所高校的化學（含未納入河南省優(yōu)勢特色學科建設(shè)工程高校安陽師范學院、南陽師范學院）、11 所高校的工程學（含未納入河南省優(yōu)勢特色學科建設(shè)工程高校中國人民解放軍信息工程大學）、7所高校的農(nóng)業(yè)科學、6所高校的材料科學、5所高校的臨床醫(yī)學均入選ESI全球前1%；且河南省優(yōu)勢特色學科建設(shè)工程高校入選ESI全球前1%學科共17個，尚未完全覆蓋ESI數(shù)據(jù)庫的22 個學科分類。（3）河南省優(yōu)勢特色學科建設(shè)工程一期學科的類別和布局有待完善，河南省高校的化學、工程學、農(nóng)業(yè)科學、材料科學、臨床醫(yī)學等學科的科研實力相對較強，可作為河南省一流學科建設(shè)的優(yōu)勢學科。（4）河南省重點高校科研生產(chǎn)力和國際影響力有待提升。作為河南省“雙一流”建設(shè)高校，鄭州大學入選ESI全球前1%學科的論文數(shù)在中部六省20所“雙一流”建設(shè)高校中位居第五，河南大學位居第十四；鄭州大學和河南大學的論文篇均被引頻次較低，在20所“雙一流”建設(shè)高校中分別位居第十一、十二，論文篇均被引頻次嚴重偏低，均有待進一步提高。（5）鄭州大學的微生物學、數(shù)學、植物學與動物學，河南師范大學的植物學與動物學、社會科學總論、計算機科學，河南農(nóng)業(yè)大學的環(huán)境/生態(tài)學、微生物學等，有望很快入選ESI 全球前1%學科。

（二）提升河南省優(yōu)勢特色學科建設(shè)的路徑

通過對河南省高校入選ESI 全球前1%學科及河南省特色優(yōu)勢學科建設(shè)一期工程分析，筆者建議采取以下措施來提升河南省一流學科建設(shè)：

1.加大科研投入，提升河南省高校整體科研生產(chǎn)力

科研是學科發(fā)展的基石，加大科研經(jīng)費的投入是提升高?？蒲挟a(chǎn)出和水平的重要保障。高校財政資源對高校的科研人才、學科及大學建設(shè)等均有積極正向的影響[12]，從國外一流高校的發(fā)展經(jīng)驗來看，一流高校的發(fā)展離不開政府經(jīng)費的長期支持[13-15]。因此，河南省相關(guān)政府部門和高校應(yīng)加大科研經(jīng)費的投入力度，如省教育廳增加河南省優(yōu)勢特色學科建設(shè)工程高?；痦椖苛㈨棓?shù)量和資金的額度，進一步提升科研人員的科研動力和學術(shù)熱情；而各優(yōu)勢特色學科建設(shè)工程高校應(yīng)根據(jù)校內(nèi)各二級學院歷年的科研產(chǎn)出和成果數(shù)量，加大對科研產(chǎn)出率較高學院的資金投入。另外，各高校也可借鑒世界頂級高校的校企合作網(wǎng)絡(luò)和校友捐助體系，擺脫單一的財政撥款，這些均有助于提升河南省優(yōu)勢特色學科建設(shè)工程高校的科研生產(chǎn)力。

2.科學規(guī)劃優(yōu)勢特色學科，優(yōu)化河南省高校學科布局

在全球經(jīng)濟面臨新冠肺炎疫情沖擊與逆全球化思潮的時代背景與挑戰(zhàn)下，世界各國均將前沿學科布局作為建設(shè)高等教育強國、推動科技創(chuàng)新的基礎(chǔ)戰(zhàn)略支點[16]。金雨琦等[17]通過對我國一流大學建設(shè)高校過去40年新增博士點的來源進行統(tǒng)計發(fā)現(xiàn)，政府政策和政府管控是影響我國高校學科設(shè)置的主導因素。因此，要做好河南省優(yōu)勢特色學科建設(shè)，需要提前制定科學的規(guī)劃，河南省相關(guān)政府部門應(yīng)根據(jù)各個高校已入選ESI 全球前1%學科現(xiàn)狀，進一步優(yōu)化河南省的優(yōu)勢特色學科建設(shè)工程，降低高校學科的同質(zhì)化水平，從而有效促進各個學科的建設(shè)和發(fā)展。各個高校也應(yīng)明確自身的學科優(yōu)勢和發(fā)展定位，圍繞服務(wù)社會需求和國際學術(shù)前沿，找準學科發(fā)展突破口，深度整合學科和專業(yè)布局，集中力量建設(shè)重點特色學科，形成自身的發(fā)展特色。

3.加強河南省高校人才隊伍建設(shè)，提升科研人員研究水平

一流的人才隊伍是保障一流大學和一流學科建設(shè)的基礎(chǔ)，高層次人才是高水平科研成果的主要產(chǎn)出者[18]。國內(nèi)有學者研究指出，高校人才指標與大學評價得分之間具有相關(guān)性[19]，高校人才與成果質(zhì)量之間高度相關(guān)，與科研產(chǎn)出及項目中度相關(guān)。因此，河南省高校應(yīng)結(jié)合自身發(fā)展戰(zhàn)略定位和學科建設(shè)需求，引進和培養(yǎng)一批科研能力和教學能力突出的人才。

4.加大科研合作度，提升河南省高校科研影響力

科研合作是開放辦學和大學國際化的重要推動因素，其意義在于“資源整合、優(yōu)勢互補、任務(wù)分擔、成果共享”[20]。國內(nèi)有學者研究指出，對于同一篇學術(shù)論文來說，作者署名中有國外合作者的，其被引頻次明顯高于僅含國內(nèi)作者的論文[21]。因此，為了提升科研成果的影響力，河南省高校要進一步加大與國內(nèi)其他一流院?；蛘咭涣骺蒲袡C構(gòu)的合作力度，尤其要積極爭取與國外一流科研機構(gòu)或院校的合作，以提升學科影響力。另外，對于優(yōu)勢特色學科建設(shè)工程各高校之間要加強有效的交流合作，以促進各高校的共同發(fā)展，有效提升河南省各高校學科的科研競爭力和影響力。

(致謝：本研究得到了新鄉(xiāng)醫(yī)學院劉雪立教授、方紅玲編審的大力指導和幫助。)