結(jié)構(gòu)的力量：人力資本升級(jí)、制度環(huán)境與區(qū)域創(chuàng)新能力

張 寬，黃凌云

1.四川農(nóng)業(yè)大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院，四川 成都 611130

2.重慶大學(xué) 經(jīng)濟(jì)與工商管理學(xué)院，重慶 400044

一、問(wèn)題提出

黨的十九大報(bào)告明確提出“創(chuàng)新是引領(lǐng)發(fā)展的第一動(dòng)力，是建設(shè)現(xiàn)代化經(jīng)濟(jì)體系的戰(zhàn)略支撐”。當(dāng)前，中國(guó)經(jīng)濟(jì)已經(jīng)由高速增長(zhǎng)邁向高質(zhì)量發(fā)展階段，必須依靠創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)打造經(jīng)濟(jì)發(fā)展的新引擎和培育經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)新動(dòng)能。然而，科技創(chuàng)新對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)率還遠(yuǎn)低于發(fā)達(dá)國(guó)家，國(guó)家創(chuàng)新能力不強(qiáng)已經(jīng)成為中國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的“阿喀琉斯之踵”(1)參見(jiàn)習(xí)近平總書(shū)記2015年10月29日在黨的十八屆五中全會(huì)第二次全體會(huì)議上的重要講話。。習(xí)近平總書(shū)記指出，發(fā)展是第一要?jiǎng)?wù)，人才是第一資源，創(chuàng)新是第一動(dòng)力。破解經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展面臨的創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)困境，人才(教育)政策和創(chuàng)新機(jī)制是中國(guó)未來(lái)改革的重點(diǎn)。

發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)家普遍認(rèn)為，不同國(guó)家間技術(shù)創(chuàng)新水平的差距根本源于人力資本積累的差異[1]。縱觀中國(guó)人力資本發(fā)展的歷史進(jìn)程，以人均受教育年限衡量的人力資本積累得到長(zhǎng)足發(fā)展，人均受教育年限由1985年的6.2年上升至2017年的10.2年。在此期間，中國(guó)人力資本內(nèi)部結(jié)構(gòu)同樣發(fā)生了深刻變化，同期大專(zhuān)及以上受教育程度人口占比由1.3%上升至17.6%(2)數(shù)據(jù)來(lái)源于中央財(cái)經(jīng)大學(xué)發(fā)布的《中國(guó)人力資本報(bào)告2019》。。受益于科教興國(guó)戰(zhàn)略，雖然中國(guó)人力資本結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)趨勢(shì)明顯，但是相較于發(fā)達(dá)國(guó)家普遍在40%以上的受高等教育群體比重，中國(guó)人力資本結(jié)構(gòu)還存在較大的優(yōu)化升級(jí)空間，地區(qū)間人力資本結(jié)構(gòu)的差異很可能是理解當(dāng)前區(qū)域創(chuàng)新能力變化的重要切入點(diǎn)。

經(jīng)典的內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論認(rèn)為，人力資本是知識(shí)創(chuàng)造的源泉，技術(shù)進(jìn)步則來(lái)源于人力資本的知識(shí)創(chuàng)造積累，最終推動(dòng)經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長(zhǎng)[2]。后來(lái)經(jīng)驗(yàn)層面的研究證據(jù)對(duì)上述觀點(diǎn)提出了挑戰(zhàn)，尤其是Krueger等[3]發(fā)現(xiàn)人力資本顯著促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的結(jié)論僅在教育水平非常低的國(guó)家得到驗(yàn)證。為了解釋上述經(jīng)驗(yàn)與理論上的沖突，Vandenbussche等[4]將人力資本區(qū)分為熟練型和非熟練型，并指出不同類(lèi)型人力資本對(duì)技術(shù)創(chuàng)新影響并不一致，其中熟練型人力資本是推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新的決定性因素，他們的理論模型(VAM)預(yù)測(cè)，隨著距離技術(shù)前沿更近，高等教育將變得愈發(fā)重要。Ang等[5]根據(jù)受教育程度將人力資本劃分為高、中、低三種類(lèi)型，并為VAM模型提供了跨國(guó)經(jīng)驗(yàn)證據(jù)。與以上研究不同的是，Cerina等[6]進(jìn)一步擴(kuò)展了VAM模型并提供了相應(yīng)經(jīng)驗(yàn)證據(jù)，研究強(qiáng)調(diào)在并未接近技術(shù)前沿的低收入國(guó)家，高級(jí)人力資本對(duì)于促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)仍然非常重要。

近年來(lái)，中國(guó)勞動(dòng)力在總量上呈現(xiàn)不斷下降趨勢(shì)，同時(shí)在結(jié)構(gòu)上支撐經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的高級(jí)人力資本供給不足，在此雙重現(xiàn)實(shí)困境下，中國(guó)人力資本結(jié)構(gòu)的相關(guān)問(wèn)題引起學(xué)者們的高度重視。袁富華等[7]強(qiáng)調(diào)中國(guó)人力資本結(jié)構(gòu)梯度升級(jí)對(duì)長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要性，他們通過(guò)跨國(guó)比較分析指出，中國(guó)高級(jí)人力資本積累嚴(yán)重不足，中低級(jí)人力資本向高級(jí)人力資本轉(zhuǎn)化升級(jí)存在明顯“壅塞”。比較正式的經(jīng)驗(yàn)研究同樣證實(shí)了上述判斷。對(duì)人力資本結(jié)構(gòu)與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)關(guān)系的實(shí)證檢驗(yàn)發(fā)現(xiàn)，地區(qū)間人力資本結(jié)構(gòu)差異是理解中國(guó)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展差異的重要切入點(diǎn)，人力資本結(jié)構(gòu)因素對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)擁有較強(qiáng)的解釋力度，并且強(qiáng)調(diào)了高級(jí)人力資本對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)鍵性作用[8-9]。此外，一些文獻(xiàn)還發(fā)現(xiàn)人力資本結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)在推動(dòng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)[10-11]、促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步[12]、提升全要素生產(chǎn)率[13]等方面具有重要作用。與本文研究主題相關(guān)的另一支文獻(xiàn)主要聚焦區(qū)域創(chuàng)新能力影響因素識(shí)別。其中，關(guān)聯(lián)最為密切的是強(qiáng)調(diào)了人力資本存量水平或人力資本配置對(duì)于提升區(qū)域創(chuàng)新能力重要性的相關(guān)研究[14]，但這類(lèi)文獻(xiàn)尚未將人力資本結(jié)構(gòu)因素納入識(shí)別范疇。已有研究表明，對(duì)于宏觀經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，人力資本結(jié)構(gòu)因素可能比單純的人力資本水平存量因素更加重要[6]。人力資本結(jié)構(gòu)因素能否有效解釋中國(guó)區(qū)域創(chuàng)新能力的發(fā)展變化呢？其作用效果如何？隨著創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的深入實(shí)施，還鮮有研究直接考察人力資本結(jié)構(gòu)升級(jí)對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力的作用效果，本文從區(qū)域創(chuàng)新能力的視角審視人力資本結(jié)構(gòu)升級(jí)的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)無(wú)疑對(duì)于實(shí)現(xiàn)新舊動(dòng)能順利轉(zhuǎn)換，推動(dòng)中國(guó)區(qū)域經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展具有重要理論和現(xiàn)實(shí)意義。

不過(guò)，將人力資本結(jié)構(gòu)“紅利”有效轉(zhuǎn)化為創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展“優(yōu)勢(shì)”，還依賴(lài)制度環(huán)境建設(shè)狀況。大量研究發(fā)現(xiàn)，制度環(huán)境建設(shè)落后，例如政府不當(dāng)干預(yù)、產(chǎn)權(quán)保護(hù)缺失、經(jīng)濟(jì)開(kāi)放水平較低等會(huì)對(duì)人力資本配置、技術(shù)創(chuàng)新以及產(chǎn)業(yè)升級(jí)等產(chǎn)生負(fù)面影響，不利于推動(dòng)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展[15-16]。根據(jù)制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的觀點(diǎn)，“對(duì)內(nèi)改革”和“對(duì)外開(kāi)放”是支撐中國(guó)40多年經(jīng)濟(jì)發(fā)展“奇跡”的典型制度變革特征，兩者的實(shí)質(zhì)都是制度環(huán)境的優(yōu)化和改善。中國(guó)目前正進(jìn)一步加快市場(chǎng)化改革進(jìn)程和積極實(shí)行更高水平對(duì)外開(kāi)放，因而，考察在不同市場(chǎng)化程度和對(duì)外開(kāi)放水平兩類(lèi)制度環(huán)境狀況下人力資本結(jié)構(gòu)升級(jí)對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力的作用變化差異，對(duì)于提供合乎中國(guó)情境的政策實(shí)踐更加具有經(jīng)驗(yàn)上的參考價(jià)值。

本文嘗試將人力資本結(jié)構(gòu)、制度環(huán)境與區(qū)域創(chuàng)新能力納入統(tǒng)一的分析框架，從理論和實(shí)證兩個(gè)層面考察人力資本結(jié)構(gòu)升級(jí)對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力的影響和制度環(huán)境因素在其中的重要作用。區(qū)別于已有研究，本文可能的邊際貢獻(xiàn)主要在以下三個(gè)方面：第一，從區(qū)域創(chuàng)新能力的視角估計(jì)人力資本結(jié)構(gòu)升級(jí)的經(jīng)濟(jì)后果，充分考慮同期反向因果、遺漏變量、不可觀測(cè)因素等導(dǎo)致的內(nèi)生性問(wèn)題，綜合利用多種實(shí)證策略和工具變量估計(jì)方法重點(diǎn)驗(yàn)證“人力資本結(jié)構(gòu)升級(jí)—區(qū)域創(chuàng)新能力”的因果關(guān)系和潛在作用渠道；第二，與已有關(guān)于人力資本存量水平與區(qū)域創(chuàng)新能力關(guān)系的文獻(xiàn)不同，本文強(qiáng)調(diào)在提升區(qū)域創(chuàng)新能力過(guò)程中人力資本結(jié)構(gòu)因素的重要性，進(jìn)而對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力影響因素識(shí)別研究方面的文獻(xiàn)有一定補(bǔ)充；第三，充分考慮國(guó)內(nèi)市場(chǎng)化改革和國(guó)際對(duì)外開(kāi)放兩類(lèi)制度環(huán)境因素，在“人力資本結(jié)構(gòu)升級(jí)—區(qū)域創(chuàng)新能力”范式中嵌入市場(chǎng)化和對(duì)外開(kāi)放元素，以期明確人力資本結(jié)構(gòu)升級(jí)影響效應(yīng)可能存在的制度邊界條件，進(jìn)而得以評(píng)估人力資本結(jié)構(gòu)升級(jí)對(duì)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)作用差異。

二、理論分析與研究假說(shuō)

人力資本結(jié)構(gòu)升級(jí)是指一國(guó)或地區(qū)人力資本由低級(jí)人力資本主導(dǎo)逐步向高級(jí)人力資本主導(dǎo)躍遷的優(yōu)化調(diào)整過(guò)程[8]。具體在本文中，人力資本結(jié)構(gòu)升級(jí)的內(nèi)涵被界定為：人力資本發(fā)展過(guò)程中，在由不同層級(jí)人力資本表現(xiàn)的人力資本內(nèi)部，低級(jí)人力資本比重不斷下降，高級(jí)人力資本比重逐步上升，從而滿足經(jīng)濟(jì)社會(huì)高質(zhì)量發(fā)展對(duì)高素質(zhì)人力資本日益增長(zhǎng)的需求[9]。結(jié)合現(xiàn)有研究，本文將人力資本結(jié)構(gòu)升級(jí)影響區(qū)域創(chuàng)新能力的作用渠道總結(jié)為“創(chuàng)新產(chǎn)出效應(yīng)”和“創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)效應(yīng)”兩個(gè)方面，并基于市場(chǎng)化和對(duì)外開(kāi)放在人力資本結(jié)構(gòu)升級(jí)與區(qū)域創(chuàng)新能力關(guān)系中的作用，將其影響機(jī)制總結(jié)為制度環(huán)境的調(diào)節(jié)效應(yīng)。

(一)人力資本結(jié)構(gòu)升級(jí)對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力的影響機(jī)理

第一，創(chuàng)新產(chǎn)出效應(yīng)。人力資本結(jié)構(gòu)升級(jí)可以通過(guò)促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新成果產(chǎn)出來(lái)增強(qiáng)區(qū)域創(chuàng)新能力。大量經(jīng)驗(yàn)證據(jù)顯示，并非所有類(lèi)型的人力資本都能有效促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新，中低級(jí)人力資本只適合技術(shù)模仿，高質(zhì)量的顛覆式創(chuàng)新活動(dòng)主要是由高級(jí)人力資本所驅(qū)動(dòng)[5，12]。具體而言，相較于低級(jí)人力資本，高級(jí)人力資本在知識(shí)儲(chǔ)備、思想創(chuàng)造、經(jīng)驗(yàn)學(xué)習(xí)等方面擁有絕對(duì)優(yōu)勢(shì)，而創(chuàng)新研發(fā)作為一項(xiàng)智力密集型活動(dòng)，需要匹配大量擁有專(zhuān)業(yè)知識(shí)和豐富經(jīng)驗(yàn)的高級(jí)人力資本來(lái)對(duì)現(xiàn)有知識(shí)資本進(jìn)行開(kāi)發(fā)和創(chuàng)新。在研發(fā)活動(dòng)的不斷試錯(cuò)過(guò)程中，面臨著較大創(chuàng)新失敗風(fēng)險(xiǎn)，而高級(jí)人力資本所特有的技能優(yōu)勢(shì)可以更好地從已有創(chuàng)新活動(dòng)的經(jīng)驗(yàn)中汲取相關(guān)知識(shí)，有效促進(jìn)創(chuàng)新進(jìn)程，科學(xué)把握技術(shù)創(chuàng)新的前進(jìn)方向，進(jìn)而引導(dǎo)研發(fā)資本高效合理配置，不斷提高研發(fā)資本使用效率[17]?？傮w來(lái)看，人力資本結(jié)構(gòu)中高級(jí)人力資本比例相對(duì)擴(kuò)張所體現(xiàn)的要素結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換升級(jí)有助于提高研發(fā)活動(dòng)的成功概率，改善研發(fā)部門(mén)的創(chuàng)新效率，促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新成果產(chǎn)出。

第二，創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)效應(yīng)。人力資本結(jié)構(gòu)升級(jí)可以通過(guò)將科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化為產(chǎn)業(yè)發(fā)展新動(dòng)能來(lái)提升區(qū)域創(chuàng)新能力。新技術(shù)新發(fā)明等只有通過(guò)產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用才能轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力，也只有通過(guò)高效的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)化才能有效形成區(qū)域創(chuàng)新能力。結(jié)構(gòu)主義認(rèn)為，人力資本的技能結(jié)構(gòu)應(yīng)該與技術(shù)結(jié)構(gòu)相匹配，否則技術(shù)進(jìn)步不能有效推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)[18]。根據(jù)經(jīng)典的“資本—技能”互補(bǔ)理論，當(dāng)存在技能偏向型技術(shù)進(jìn)步時(shí)，相對(duì)于低級(jí)人力資本，高級(jí)人力資本與物質(zhì)資本的互補(bǔ)性更強(qiáng)[19]。中國(guó)技術(shù)進(jìn)步存在典型的技能偏向型特征[20]，在產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展過(guò)程中，高級(jí)人力資本能夠更好地掌握和利用各類(lèi)物化形式呈現(xiàn)的先進(jìn)技術(shù)，從而更有效地將技術(shù)創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化為產(chǎn)業(yè)發(fā)展的新動(dòng)能。此外，人力資本外部性理論認(rèn)為，不同質(zhì)量層次的人力資本擁有的外部性存在明顯異質(zhì)性，相較于低級(jí)人力資本，高級(jí)人力資本的知識(shí)溢出能力更強(qiáng)。因而，人力資本結(jié)構(gòu)升級(jí)在理論上能夠更加有效地促進(jìn)知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)、技術(shù)等智力資本在產(chǎn)業(yè)發(fā)展過(guò)程中的擴(kuò)散和利用[7]。綜合上述分析，本文提出如下研究假說(shuō)：

H1：人力資本結(jié)構(gòu)從“低級(jí)人力資本主導(dǎo)”形態(tài)向“高級(jí)人力資本主導(dǎo)”形態(tài)優(yōu)化升級(jí)有助于增強(qiáng)區(qū)域創(chuàng)新能力。

H2：人力資本結(jié)構(gòu)升級(jí)可以通過(guò)“創(chuàng)新產(chǎn)出效應(yīng)”和“創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)效應(yīng)”兩個(gè)渠道提升區(qū)域創(chuàng)新能力。

(二)制度環(huán)境對(duì)人力資本結(jié)構(gòu)升級(jí)作用的調(diào)節(jié)效應(yīng)

前文理論分析表明，優(yōu)化人力資本結(jié)構(gòu)，推動(dòng)人力資本結(jié)構(gòu)由低級(jí)向高級(jí)躍遷升級(jí)對(duì)于增強(qiáng)區(qū)域創(chuàng)新能力至關(guān)重要。然而，需要注意的是，充分發(fā)揮人力資本結(jié)構(gòu)升級(jí)對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力的提升效應(yīng)還必須建立在優(yōu)良的制度環(huán)境基礎(chǔ)上。從國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)環(huán)境來(lái)看，增強(qiáng)區(qū)域創(chuàng)新能力，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展，必須堅(jiān)持社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制改革，加快市場(chǎng)化改革進(jìn)程，充分發(fā)揮市場(chǎng)在資源配置中的決定性作用；從國(guó)際環(huán)境秩序看，隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展活動(dòng)日益全球化，增強(qiáng)區(qū)域能力，實(shí)現(xiàn)地區(qū)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展還離不開(kāi)高水平開(kāi)放型經(jīng)濟(jì)新體制。中國(guó)經(jīng)歷了40多年改革開(kāi)放，經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)化程度和對(duì)外開(kāi)放水平有了較大提升，但在經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展背景下，進(jìn)一步提高市場(chǎng)化程度和實(shí)行更高水平對(duì)外開(kāi)放仍然是當(dāng)前經(jīng)濟(jì)體制改革和建設(shè)的重點(diǎn)。因此，市場(chǎng)化程度和對(duì)外開(kāi)放水平兩類(lèi)制度環(huán)境因素理論上會(huì)影響到人力資本結(jié)構(gòu)升級(jí)對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力的作用效果。

在國(guó)內(nèi)環(huán)境秩序方面，市場(chǎng)化改革主要從以下兩個(gè)方面影響人力資本結(jié)構(gòu)升級(jí)對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力的作用效果。一是市場(chǎng)化程度直接反映了市場(chǎng)機(jī)制的資源配置效率水平，高度市場(chǎng)化條件下，市場(chǎng)機(jī)制可以有效對(duì)不同層級(jí)人力資本進(jìn)行配置，進(jìn)而影響人力資本結(jié)構(gòu)升級(jí)對(duì)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的作用效果。市場(chǎng)化往往相對(duì)于市場(chǎng)扭曲而言，市場(chǎng)化程度較高意味著市場(chǎng)機(jī)制能夠比較準(zhǔn)確地捕捉價(jià)格信號(hào)，引導(dǎo)各類(lèi)生產(chǎn)要素高效配置和產(chǎn)品市場(chǎng)充分競(jìng)爭(zhēng)，否則市場(chǎng)扭曲使得經(jīng)濟(jì)無(wú)法實(shí)現(xiàn)資源的帕累托最優(yōu)配置，造成嚴(yán)重的社會(huì)效率損失。因此，市場(chǎng)化會(huì)極大地提升勞動(dòng)、資本等生產(chǎn)要素跨地區(qū)、跨部門(mén)、跨企業(yè)等在多個(gè)維度上的流動(dòng)性，緩解技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)所面臨的資源短缺和資源錯(cuò)配問(wèn)題，促進(jìn)各類(lèi)資源高效配置[10]，進(jìn)而更好地發(fā)揮人力資本等要素稟賦結(jié)構(gòu)升級(jí)對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力的提升作用。二是加快市場(chǎng)化改革進(jìn)程，系統(tǒng)性改善市場(chǎng)營(yíng)商環(huán)境、要素市場(chǎng)發(fā)育、產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度等市場(chǎng)化創(chuàng)新環(huán)境，可以有效破除影響創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的市場(chǎng)體制機(jī)制障礙，激發(fā)市場(chǎng)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)活力，進(jìn)而提升區(qū)域創(chuàng)新能力[21]。

在國(guó)際環(huán)境秩序方面，對(duì)外開(kāi)放理論上可以同時(shí)影響人力資本結(jié)構(gòu)和技術(shù)創(chuàng)新，進(jìn)而影響人力資本結(jié)構(gòu)升級(jí)對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力的作用效果。在人力資本結(jié)構(gòu)方面，對(duì)外開(kāi)放帶來(lái)的技術(shù)溢出效應(yīng)會(huì)增加對(duì)高級(jí)人力資本的需求[19]，同時(shí)對(duì)外開(kāi)放產(chǎn)生的收入效應(yīng)又有助于激勵(lì)人力資本投資，進(jìn)而推動(dòng)人力資本結(jié)構(gòu)升級(jí)[22]。在技術(shù)創(chuàng)新方面，習(xí)近平總書(shū)記多次強(qiáng)調(diào)，科學(xué)技術(shù)具有世界性、時(shí)代性，發(fā)展科學(xué)技術(shù)必須具有全球視野，必須積極主動(dòng)整合和利用好全球創(chuàng)新資源。在經(jīng)濟(jì)全球化過(guò)程中，高水平對(duì)外開(kāi)放意味著技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)所需資源的利用空間更大，國(guó)內(nèi)外技術(shù)、資本、知識(shí)等創(chuàng)新要素能夠形成有效對(duì)接，促進(jìn)科技創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)發(fā)展深度融合[16]。此外，擴(kuò)大對(duì)外開(kāi)放水平還有利于增強(qiáng)市場(chǎng)微觀主體依靠技術(shù)創(chuàng)新構(gòu)建競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的動(dòng)機(jī)和能力。具體而言，擴(kuò)大對(duì)外開(kāi)放水平意味著市場(chǎng)結(jié)構(gòu)發(fā)生變化，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)強(qiáng)度和市場(chǎng)規(guī)模都大幅度提高。面對(duì)更加激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，市場(chǎng)微觀主體有動(dòng)機(jī)改進(jìn)生產(chǎn)函數(shù)，加大技術(shù)創(chuàng)新力度，提高其核心競(jìng)爭(zhēng)力[23]；對(duì)外開(kāi)放所帶來(lái)的市場(chǎng)規(guī)模擴(kuò)張效應(yīng)則有助于分散企業(yè)前期技術(shù)創(chuàng)新的沉沒(méi)成本和風(fēng)險(xiǎn)，積累創(chuàng)新準(zhǔn)租金，進(jìn)而促進(jìn)研發(fā)投入[16]。結(jié)合中國(guó)不同地區(qū)市場(chǎng)化改革進(jìn)程以及對(duì)外開(kāi)放水平存在較大差異的典型事實(shí)，本文進(jìn)一步提出如下研究假說(shuō)：

H3：制度環(huán)境是約束人力資本結(jié)構(gòu)影響創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的顯著邊界條件，隨著市場(chǎng)化程度和對(duì)外開(kāi)放水平的提高，人力資本結(jié)構(gòu)升級(jí)對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力的提升效應(yīng)將增大。

三、研究設(shè)計(jì)

(一)基準(zhǔn)計(jì)量模型

為了檢驗(yàn)人力資本結(jié)構(gòu)升級(jí)對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力影響，本文基準(zhǔn)線性計(jì)量方程設(shè)定如下：

(1)

其中，i和t分別表示個(gè)體和時(shí)期，被解釋變量RIC為區(qū)域創(chuàng)新能力，核心解釋變量HCS為人力資本結(jié)構(gòu)升級(jí)，ε為隨機(jī)誤差項(xiàng)，X為包含一系列個(gè)體特征的控制變量集。此外，本文還添加了時(shí)間固定效應(yīng)ηt和個(gè)體固定效應(yīng)λi，以俘獲隨時(shí)間變化和隨個(gè)體變化的不可觀測(cè)因素影響。HCS的系數(shù)ω刻畫(huà)了人力資本結(jié)構(gòu)升級(jí)對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力的影響，在控制其他因素前提下，ω預(yù)期顯著為正。

(二)變量指標(biāo)測(cè)度

1.人力資本結(jié)構(gòu)升級(jí)指標(biāo)的測(cè)度

已有文獻(xiàn)大多根據(jù)受教育程度將人力資本分為不同質(zhì)量層次，進(jìn)而考察不同質(zhì)量層級(jí)人力資本的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，這種靜態(tài)單一維度指標(biāo)不符合人力資本結(jié)構(gòu)升級(jí)的多層次動(dòng)態(tài)調(diào)整內(nèi)涵[8]。為了從整體視角動(dòng)態(tài)反映人力資本結(jié)構(gòu)由低級(jí)人力資本主導(dǎo)逐步轉(zhuǎn)變?yōu)楦呒?jí)人力資本主導(dǎo)的人力資本結(jié)構(gòu)升級(jí)過(guò)程，本文使用空間向量夾角公式測(cè)度人力資本結(jié)構(gòu)升級(jí)指標(biāo)[11]。這里根據(jù)中國(guó)人口抽樣調(diào)查數(shù)據(jù)提供的人口受教育程度信息，將未上過(guò)學(xué)、小學(xué)、初中、高中和大專(zhuān)以上5類(lèi)受教育程度群體用于度量不同質(zhì)量層次的人力資本，一般而言，受教育程度越高其人力資本質(zhì)量越高。人力資本結(jié)構(gòu)升級(jí)指標(biāo)的具體測(cè)度原理為，根據(jù)空間向量理論，首先，將上述五類(lèi)受教育程度群體的比重依次作為空間分向量，得到如下五維空間向量：

Hj=(hj,1,hj,2,hj,3,hj,4,hj,5)

(2)

其中，hj,i(i=1,…,5)表示由第j類(lèi)受教育程度人數(shù)占總?cè)藬?shù)的比重所構(gòu)建的第i個(gè)空間分向量。

其次，為了測(cè)度各個(gè)層次人力資本比重相對(duì)變化信息，進(jìn)一步設(shè)計(jì)與式(2)中各個(gè)分向量相對(duì)應(yīng)的基本單位空間向量組Zn(n=1,…,5)。該向量組由5個(gè)元素中第n個(gè)元素為1其余為0的基本單位空間分向量構(gòu)成。Zn中第n個(gè)分量記為zm,n，則第m類(lèi)人力資本的結(jié)構(gòu)變動(dòng)信息可以使用人力資本結(jié)構(gòu)空間向量Hj(j=1,…,5)與單位向量組的夾角θm(m=1,…,5)表示，此時(shí)θm的反余弦公式為

(3)

最后，對(duì)θm進(jìn)行加權(quán)求和，賦予θm相應(yīng)權(quán)重Wm，其中Wm∈(1,…,5)，此時(shí)人力資本結(jié)構(gòu)升級(jí)指標(biāo)HCS可以表示為

(4)

2.區(qū)域創(chuàng)新能力指標(biāo)的測(cè)度

創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的核心在于利用技術(shù)創(chuàng)新打造經(jīng)濟(jì)發(fā)展的新動(dòng)能，不斷提升科技對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的貢獻(xiàn)率。如果地區(qū)或國(guó)家的經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展主要依靠技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)，那么技術(shù)創(chuàng)新成果所體現(xiàn)出的市場(chǎng)價(jià)值應(yīng)該相應(yīng)更高。因此，可以利用不同地區(qū)的專(zhuān)利市場(chǎng)價(jià)值來(lái)反映區(qū)域創(chuàng)新能力差異?！吨袊?guó)城市和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新力報(bào)告2017》首次使用專(zhuān)利價(jià)值更新模型評(píng)估了中國(guó)專(zhuān)利的市場(chǎng)價(jià)值，并將其加總至城市地區(qū)層面，從而得到用于評(píng)價(jià)城市地區(qū)層面創(chuàng)新力的良好指標(biāo)[24](3)城市創(chuàng)新指數(shù)的具體構(gòu)建方法參見(jiàn)《中國(guó)城市和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新力報(bào)告2017》，感謝復(fù)旦大學(xué)產(chǎn)業(yè)發(fā)展研究中心寇宗來(lái)教授提供的城市創(chuàng)新指數(shù)數(shù)據(jù)。。該指標(biāo)測(cè)度的內(nèi)在邏輯在于，所屬地區(qū)加總的專(zhuān)利市場(chǎng)價(jià)值越高，意味著技術(shù)創(chuàng)新對(duì)該地區(qū)經(jīng)濟(jì)社會(huì)系統(tǒng)的貢獻(xiàn)價(jià)值越高，則所反映出來(lái)的區(qū)域創(chuàng)新能力越強(qiáng)[25]。據(jù)此，本文選取該研究成果所提供的創(chuàng)新指數(shù)作為區(qū)域創(chuàng)新能力的度量指標(biāo)。

3.制度環(huán)境變量指標(biāo)的測(cè)度

根據(jù)前文的理論分析，本文討論的制度環(huán)境具體包括國(guó)內(nèi)市場(chǎng)化改革和對(duì)外開(kāi)放兩個(gè)方面。關(guān)于市場(chǎng)化程度(MI)，本文選取當(dāng)前經(jīng)驗(yàn)研究中應(yīng)用較為廣泛的市場(chǎng)化指數(shù)來(lái)反映市場(chǎng)化改革進(jìn)程。王小魯?shù)萚26]編制的市場(chǎng)化指數(shù)綜合了政府與市場(chǎng)關(guān)系、非國(guó)有經(jīng)濟(jì)發(fā)展、產(chǎn)品市場(chǎng)發(fā)育、要素市場(chǎng)發(fā)育以及市場(chǎng)中介組織發(fā)育和法治環(huán)境等多個(gè)維度的信息，能夠較為全面地量化中國(guó)市場(chǎng)化進(jìn)程。就對(duì)外開(kāi)放變量測(cè)度(MO)來(lái)說(shuō)，現(xiàn)有文獻(xiàn)主要從國(guó)際貿(mào)易視角來(lái)反映對(duì)外開(kāi)放水平，即使用進(jìn)出口總額與地區(qū)生產(chǎn)總值的比值構(gòu)建貿(mào)易依存度指標(biāo)，但這可能遺漏了外資開(kāi)放的重要信息。因此，本文綜合國(guó)際貿(mào)易和外商投資兩個(gè)方面的信息來(lái)綜合反映對(duì)外開(kāi)放水平。具體構(gòu)建方法是，選取實(shí)際利用外商投資金額與地區(qū)生產(chǎn)總值的比值反映外資依賴(lài)度，然后將其與貿(mào)易依存度指標(biāo)等權(quán)重求和，最終獲得反映總體對(duì)外開(kāi)放水平的綜合指標(biāo)[27]。

4.控制變量

結(jié)合經(jīng)濟(jì)理論并參考相關(guān)經(jīng)驗(yàn)文獻(xiàn)的通常設(shè)定，本文選取的個(gè)體特征控制變量如下：(1)金融發(fā)展(fin)，選取金融相關(guān)率指標(biāo)即年末金融機(jī)構(gòu)各項(xiàng)存貸款余額占地區(qū)生產(chǎn)總值的比重衡量；(2)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)(str)，第一產(chǎn)業(yè)增加值占三次產(chǎn)業(yè)總增加值的比重；(3)人口密度(den)，使用年末城市總?cè)丝谂c行政區(qū)域面積比值反映；(4)政府支持(gov)，采用財(cái)政科學(xué)技術(shù)支出占財(cái)政總支出的比重表示；(5)地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平(gdp)，采用人均實(shí)際地區(qū)生產(chǎn)總值表示；(6)信息化程度(inf)，使用移動(dòng)電話使用年末數(shù)占總?cè)丝诒戎胤从常?7)基礎(chǔ)設(shè)施(roa)，使用城市人均道路擁有面積表示。

(三)樣本說(shuō)明與數(shù)據(jù)來(lái)源

鑒于目前區(qū)域創(chuàng)新能力指標(biāo)最新數(shù)據(jù)只公布至2016年，同時(shí)《中國(guó)城市統(tǒng)計(jì)年鑒》從2003年開(kāi)始才公布金融發(fā)展等相關(guān)重要基礎(chǔ)數(shù)據(jù)指標(biāo)，本文最終將樣本時(shí)間跨度限定為2003—2016年，具體涵蓋了中國(guó)除西藏和港澳臺(tái)以外30個(gè)省區(qū)市共計(jì)287個(gè)城市。參照經(jīng)驗(yàn)文獻(xiàn)處理城市面板數(shù)據(jù)的一般思路，本文剔除了在樣本期內(nèi)發(fā)生行政區(qū)劃調(diào)整的地級(jí)城市，而保留了升格為地級(jí)市的樣本地區(qū)，共計(jì)獲得4 012個(gè)有效觀測(cè)值，由于實(shí)證分析過(guò)程中相應(yīng)變量缺失程度略有不同，因而樣本隨之變化。人口受教育程度數(shù)據(jù)來(lái)源于中國(guó)國(guó)家統(tǒng)計(jì)局實(shí)施的全國(guó)性人口抽樣調(diào)查數(shù)據(jù)，城市創(chuàng)新指數(shù)來(lái)源于復(fù)旦大學(xué)產(chǎn)業(yè)研究中心，其他數(shù)據(jù)來(lái)源于2004—2017年的《中國(guó)城市統(tǒng)計(jì)年鑒》。其中，人均實(shí)際GDP數(shù)據(jù)由城市所屬省級(jí)行政區(qū)域計(jì)算的GDP平減指數(shù)以2003年為基期計(jì)算得到，外商投資以及進(jìn)出口貿(mào)易數(shù)據(jù)由相應(yīng)年度人民幣兌美元年均匯價(jià)轉(zhuǎn)換為人民幣為單位。最后，為了使相關(guān)變量指標(biāo)更加符合正態(tài)分布以及便于經(jīng)濟(jì)彈性分析，所有變量均以對(duì)數(shù)形式進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)。相關(guān)變量對(duì)數(shù)值的描述性統(tǒng)計(jì)結(jié)果見(jiàn)表1。

表1 變量的描述性統(tǒng)計(jì)結(jié)果

四、實(shí)證結(jié)果與分析

(一)基準(zhǔn)回歸分析

為了初步檢驗(yàn)人力資本結(jié)構(gòu)升級(jí)與區(qū)域創(chuàng)新能力的關(guān)系，表2報(bào)告了混合效應(yīng)(POLS)、隨機(jī)效應(yīng)(RE)和固定效應(yīng)(FE)三種方法的估計(jì)結(jié)果。在估計(jì)策略上，與POLS不同，為了盡可能防止遺漏變量，隨機(jī)效應(yīng)和固定效應(yīng)均控制了不隨時(shí)間變化的個(gè)體特征和不隨個(gè)體變化的時(shí)間趨勢(shì)可能對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力的影響。特別地，由于傳統(tǒng)標(biāo)準(zhǔn)誤沒(méi)有考慮模型的異方差和自相關(guān)問(wèn)題，這往往會(huì)低估標(biāo)準(zhǔn)誤進(jìn)而造成計(jì)量結(jié)果“虛假”顯著的問(wèn)題，對(duì)此本文采用聚類(lèi)到城市層級(jí)的穩(wěn)健標(biāo)準(zhǔn)誤進(jìn)行修正?；诒?的估計(jì)結(jié)果，HCS回歸系數(shù)的符號(hào)和顯著性不隨估計(jì)方法變化，和是否納入個(gè)體特征控制變量而呈現(xiàn)實(shí)質(zhì)性差異，所有方程中，HCS的系數(shù)均在1%統(tǒng)計(jì)水平顯著為正。以上估計(jì)結(jié)果一致表明，人力資本結(jié)構(gòu)升級(jí)與區(qū)域創(chuàng)新能力的變動(dòng)方向相同，即優(yōu)化人力資本結(jié)構(gòu)可以顯著地提升區(qū)域創(chuàng)新能力，此時(shí)，研究假說(shuō)1得到經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)的初步支持。此外，穩(wěn)健Hausman檢驗(yàn)表明，選擇固定效應(yīng)模型更為合適，就人力資本結(jié)構(gòu)升級(jí)對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力的作用大小來(lái)看，第(6)列控制了一系列類(lèi)型變量的固定效應(yīng)估計(jì)結(jié)果顯示，人力資本結(jié)構(gòu)升級(jí)在1個(gè)標(biāo)準(zhǔn)差增量前提下，區(qū)域創(chuàng)新能力大約上升0.142 9個(gè)標(biāo)準(zhǔn)差(4)感謝匿名審稿人的建議，系數(shù)標(biāo)準(zhǔn)化公式為解釋變量標(biāo)準(zhǔn)差與被解釋變量標(biāo)準(zhǔn)差之比乘估計(jì)系數(shù)。。由此可知，人力資本結(jié)構(gòu)升級(jí)對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力的提升效應(yīng)不僅有高度統(tǒng)計(jì)顯著性而且還具有非?？捎^的經(jīng)濟(jì)顯著性。

表2 基準(zhǔn)回歸估計(jì)結(jié)果

(二)穩(wěn)健性檢驗(yàn)

為了增強(qiáng)基準(zhǔn)回歸結(jié)果的穩(wěn)健性，本文進(jìn)行了如下五種穩(wěn)健性檢驗(yàn)：(1)替換被解釋變量，使用北京大學(xué)國(guó)家發(fā)展研究院等機(jī)構(gòu)獨(dú)立測(cè)量得到創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)評(píng)價(jià)指數(shù)反映區(qū)域創(chuàng)新能力；(2)變更核心解釋變量測(cè)度方法，采用產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化公式構(gòu)建人力資本結(jié)構(gòu)升級(jí)絕對(duì)指標(biāo)；(3)考慮樣本離群值的干擾，對(duì)樣本進(jìn)行前后1%水平縮尾處理；(4)剔除地級(jí)以上城市樣本以排除城市等級(jí)因素干擾；(5)將標(biāo)準(zhǔn)誤聚類(lèi)至省份或“城市—年份”層級(jí)。上述穩(wěn)健性結(jié)果均支持基準(zhǔn)分析結(jié)論(5)囿于篇幅，穩(wěn)健性檢驗(yàn)結(jié)果未報(bào)告，備索。。

(三)因果關(guān)系識(shí)別

1.可能的同期反向因果問(wèn)題

理論上，區(qū)域創(chuàng)新能力強(qiáng)的地方可能更加有利于集聚各種類(lèi)型的高級(jí)人力資本，這種變量之間同期反向因果關(guān)系會(huì)對(duì)基準(zhǔn)回歸中HCS系數(shù)造成較大的估計(jì)偏誤風(fēng)險(xiǎn)。人力資本結(jié)構(gòu)升級(jí)對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力的影響可能并不是一蹴而就的，往往存在一定時(shí)滯。此時(shí)，將基準(zhǔn)回歸方程設(shè)計(jì)為滯后期模型形式不僅可以緩解變量同期反向因果造成的內(nèi)生性，同時(shí)也便于考察人力資本結(jié)構(gòu)升級(jí)對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力的長(zhǎng)期動(dòng)態(tài)影響。

表3呈現(xiàn)了HCS滯后1～6期的估計(jì)結(jié)果?？梢悦黠@發(fā)現(xiàn)，在滯后1～3期時(shí)，HCS的回歸系數(shù)均在1%水平顯著為正，從滯后4期開(kāi)始，HCS回歸系數(shù)仍然為正，但其統(tǒng)計(jì)顯著性開(kāi)始下降，到滯后6期其回歸系數(shù)不再顯著。此外，隨著滯后期延長(zhǎng)，HCS點(diǎn)估計(jì)值逐漸變小?；谏鲜龌貧w結(jié)果可以得出如下結(jié)論：第一，變量間可能的同期反向因果關(guān)系并未對(duì)基準(zhǔn)回歸結(jié)果造成“致命性”影響；第二，人力資本結(jié)構(gòu)升級(jí)對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力存在顯著的長(zhǎng)期動(dòng)態(tài)積極作用，該作用效果隨著時(shí)間呈現(xiàn)逐漸衰減趨勢(shì)，其作用效果的時(shí)間期限為5年左右。

表3 滯后期模型估計(jì)結(jié)果

2.可能的遺漏變量問(wèn)題

為了更加“干凈”地識(shí)別人力資本結(jié)構(gòu)升級(jí)對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力的作用效果，本文考慮了如下幾個(gè)方面可能遺漏的變量。首先，根據(jù)前文的理論分析，市場(chǎng)化改革和對(duì)外開(kāi)放本身可能對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力存在直接影響；其次，基準(zhǔn)回歸中人力資本結(jié)構(gòu)升級(jí)的影響很可能是人力資本存量因素的疊加結(jié)果；最后，環(huán)境污染因素，尤其是空氣質(zhì)量與人力資本跨區(qū)域流動(dòng)密切相關(guān)，這可能會(huì)影響人力資本結(jié)構(gòu)升級(jí)的作用效果。在遺漏因素度量方面(6)人力資本存量數(shù)據(jù)來(lái)源于《中國(guó)人力資本報(bào)告2017》，PM2.5數(shù)據(jù)來(lái)源于中國(guó)研究數(shù)據(jù)服務(wù)平臺(tái)。：人力資本存量(Hum)，本文使用基于終身收入法測(cè)算的人力資本存量指標(biāo)予以控制[28]；空氣質(zhì)量(Air)，選取基于衛(wèi)星燈光數(shù)據(jù)測(cè)算得到的年均PM2.5濃度反映。表4匯報(bào)了控制可能遺漏變量后人力資本結(jié)構(gòu)升級(jí)的估計(jì)結(jié)果?？梢园l(fā)現(xiàn)，HCS的回歸系數(shù)均保持在1%水平下顯著為正，說(shuō)明即便在考慮可能潛在的重要遺漏因素后，人力資本結(jié)構(gòu)升級(jí)對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力的提升作用依然穩(wěn)健。

表4 考慮可能遺漏變量后的估計(jì)結(jié)果

3.不可觀測(cè)因素的評(píng)估

上文已經(jīng)對(duì)基準(zhǔn)回歸模型中可能遺漏的潛在可觀測(cè)遺漏變量問(wèn)題進(jìn)行了討論，但計(jì)量模型仍然可能存在一些未知或不可測(cè)量因素被遺漏至誤差項(xiàng)中，這仍然會(huì)對(duì)基準(zhǔn)回歸模型造成較大系數(shù)估計(jì)偏誤風(fēng)險(xiǎn)。在計(jì)量模型中直接分離這些不可觀測(cè)因素?zé)o疑極其困難，但根據(jù)計(jì)量理論可知，如果計(jì)量模型已經(jīng)控制主要影響因素，通過(guò)添加已知的控制變量將對(duì)核心估計(jì)系數(shù)影響非常小，此時(shí)可以根據(jù)核心變量系數(shù)變化信息對(duì)遺漏不可觀測(cè)因素的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行反推?；谝延锌捎^測(cè)因素對(duì)不可觀測(cè)因素影響效應(yīng)進(jìn)行評(píng)估思路，對(duì)本文可能面臨的不可觀測(cè)因素風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行估算。參考Altonji等[29]的思路，定義兩個(gè)方程，受約束控制變量方程(R)和控制變量方程(F)，ωR、ωF分別為兩組方程中核心解釋變量系數(shù)。兩組方程的控制變量集合滿足如下條件：XR?XF，同時(shí)XR可為空集，即不包含任何控制變量。此時(shí)，可以利用如下比率公式計(jì)算兩組方程中核心變量系數(shù)相對(duì)變化信息(Rat)：

Rat=|ωF/(ωR-ωF)|

(5)

根據(jù)計(jì)量理論可知，如果不可觀測(cè)因素對(duì)計(jì)量方程核心變量系數(shù)影響非常小，在控制已知的可觀測(cè)變量過(guò)程中，核心變量系數(shù)波動(dòng)幅度應(yīng)該較小，此時(shí)式(5)中ωR和ωF差值的絕對(duì)值應(yīng)該非常小。根據(jù)上述原理，如果存在不可觀測(cè)因素會(huì)對(duì)實(shí)證結(jié)果造成較大的干擾，那么需要的不可觀測(cè)因素的影響應(yīng)該遠(yuǎn)大于已經(jīng)控制的可觀測(cè)因素。此外，對(duì)于控制變量方程中估計(jì)得到核心變量系數(shù)ωF，其數(shù)值越大，同樣意味著需要不可觀測(cè)因素的影響應(yīng)非常大才足以完全抵消HCS的估計(jì)效應(yīng)?？梢?jiàn)，Rat值越大，說(shuō)明不可觀測(cè)因素對(duì)本文實(shí)證結(jié)果造成較大偏誤的風(fēng)險(xiǎn)越低。

首先，將表2第(3)列不控制任何基準(zhǔn)特征變量的回歸模型作為受約束控制方程，包含前文設(shè)定的全部基準(zhǔn)特征變量的表2第(6)列作為控制變量方程；其次，以表2第(6)列作為受約束控制變量方程，分別以考慮可能遺漏變量估計(jì)的表4第(1)～(4)列為控制變量方程；最后，分別將表3第(1)～(3)列(滯后1～3期)控制基準(zhǔn)個(gè)體特征變量的回歸模型作為受約束控制變量方程，對(duì)應(yīng)的控制變量方程為控制全部可能遺漏變量的表4第(5)～(7)列。根據(jù)上述組合，Rat的估算結(jié)果報(bào)告于表5。

根據(jù)表5可知，在本文計(jì)算的八組Rat值中，最小值為2.234 5，說(shuō)明如果不可觀測(cè)因素會(huì)導(dǎo)致基準(zhǔn)回歸有較大偏誤，那么至少需要不可觀測(cè)因素的影響是基準(zhǔn)回歸已控制變量因素影響的2.234 5倍，平均而言需要超過(guò)49倍。顯然，就本文估計(jì)的人力資本結(jié)構(gòu)升級(jí)對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力的影響不太可能受如此之高的不可觀測(cè)因素干擾，不可觀測(cè)因素對(duì)基準(zhǔn)估計(jì)造成實(shí)質(zhì)性影響的風(fēng)險(xiǎn)極低。

表5 基于可觀測(cè)因素對(duì)不可觀測(cè)因素的評(píng)估結(jié)果

4.工具變量再估計(jì)

前文已經(jīng)針對(duì)反向因果、遺漏變量和不可觀測(cè)因素等模型內(nèi)生性問(wèn)題進(jìn)行了討論，但人力資本結(jié)構(gòu)升級(jí)與區(qū)域創(chuàng)新能力的因果關(guān)系仍然面臨測(cè)量偏誤等問(wèn)題的挑戰(zhàn)。為了更加可靠地確認(rèn)人力資本結(jié)構(gòu)升級(jí)與區(qū)域創(chuàng)新能力在經(jīng)濟(jì)上的因果關(guān)系，進(jìn)一步使用工具變量對(duì)基準(zhǔn)方程進(jìn)行兩階段最小二乘估計(jì)(IV-2SLS)。本文使用HCS減去其本身均值的三次方的滯后1期作為人力資本結(jié)構(gòu)升級(jí)的工具變量。

表6匯報(bào)了工具變量估計(jì)的相關(guān)結(jié)果。其中，第(1)列的估計(jì)結(jié)果顯示，在第一階段估計(jì)中，IV的系數(shù)在1%統(tǒng)計(jì)水平顯著為正，且F統(tǒng)計(jì)量大于經(jīng)驗(yàn)參考值10，說(shuō)明本文構(gòu)建的工具變量滿足相關(guān)性要求。第(4)～(6)列的“弱工具變量”統(tǒng)計(jì)檢驗(yàn)顯示，本文構(gòu)建的工具變量不存在“弱工具變量”問(wèn)題。為了說(shuō)明本文工具變量滿足外生性要求，本文使用IV直接替換內(nèi)生變量HCS對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力進(jìn)行回歸，第(2)列的估計(jì)結(jié)果顯示，此時(shí)IV回歸系數(shù)在1%統(tǒng)計(jì)水平顯著為正；在第(2)列方程的基礎(chǔ)上，第(3)列進(jìn)一步加入內(nèi)生變量HCS后的估計(jì)結(jié)果顯示，此時(shí)IV回歸系數(shù)失去統(tǒng)計(jì)學(xué)顯著意義，HCS回歸系數(shù)則在1%統(tǒng)計(jì)水平顯著為正，說(shuō)明工具變量并不直接影響區(qū)域創(chuàng)新能力，而是通過(guò)HCS對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力產(chǎn)生影響，這一結(jié)果從經(jīng)驗(yàn)上為本文工具變量的外生性提供了證據(jù)。

表6 工具變量估計(jì)結(jié)果

表6第(4)～(6)列為第二階段估計(jì)結(jié)果，HCS的回歸系數(shù)均在1%水平下顯著為正，不同滯后期的工具變量估計(jì)結(jié)果一致表明，人力資本結(jié)構(gòu)升級(jí)對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力存在正向因果效應(yīng)，這為研究假說(shuō)H1提供了可靠的經(jīng)驗(yàn)證據(jù)。在第(4)列中，工具變量估計(jì)下的HCS點(diǎn)估計(jì)值(0.164 6)高于基準(zhǔn)FE的估計(jì)結(jié)果(0.119 3)，從經(jīng)濟(jì)意義上看，人力資本結(jié)構(gòu)升級(jí)程度每提高1個(gè)標(biāo)準(zhǔn)差，區(qū)域創(chuàng)新能力大約增加0.197 2個(gè)標(biāo)準(zhǔn)差。工具變量估計(jì)結(jié)果表明，前文基準(zhǔn)回歸結(jié)果展示了人力資本結(jié)構(gòu)升級(jí)的最低作用邊界，本文可能的內(nèi)生性問(wèn)題并未對(duì)基準(zhǔn)結(jié)果造成“致命性”危害。

(四)因果渠道檢驗(yàn)

根據(jù)前文理論分析，預(yù)期人力資本結(jié)構(gòu)升級(jí)主要通過(guò)“創(chuàng)新產(chǎn)出效應(yīng)”和“創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)效應(yīng)”作用于區(qū)域創(chuàng)新能力。為了證實(shí)研究假說(shuō)H2，設(shè)計(jì)如下因果渠道檢驗(yàn)?zāi)Ｐ停?/p>

(6)

其中，CHA為渠道變量集(7)城市專(zhuān)利數(shù)據(jù)來(lái)源于中國(guó)研究數(shù)據(jù)服務(wù)平臺(tái)，其他數(shù)據(jù)來(lái)源于《中國(guó)城市統(tǒng)計(jì)年鑒》。。鑒于專(zhuān)利指標(biāo)在反映技術(shù)創(chuàng)新成果產(chǎn)出方面的客觀性和準(zhǔn)確性，本文以各個(gè)城市當(dāng)年度的專(zhuān)利密度指標(biāo)，即人均專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)來(lái)反映創(chuàng)新產(chǎn)出(Pat)。在知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)主要體現(xiàn)在以知識(shí)密集型產(chǎn)業(yè)為代表的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)高速擴(kuò)張和發(fā)展，結(jié)合中國(guó)城市統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)資料的可得性，本文選取具備知識(shí)資本密集型特征的信息傳輸、計(jì)算機(jī)服務(wù)和軟件業(yè)這一高技術(shù)產(chǎn)業(yè)從業(yè)人數(shù)的對(duì)數(shù)作為識(shí)別創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)效應(yīng)(Dri)的代理指標(biāo)。

考慮到人力資本結(jié)構(gòu)升級(jí)的作用可能存在的“時(shí)滯”效應(yīng)，表7同時(shí)報(bào)告了渠道檢驗(yàn)方程當(dāng)期和滯后1期的工具變量估計(jì)結(jié)果。首先，由第(1)(2)列可知，在創(chuàng)新產(chǎn)出效應(yīng)方面，當(dāng)期和滯后1期HCS的估計(jì)系數(shù)均在1%統(tǒng)計(jì)水平顯著為正，說(shuō)明人力資本結(jié)構(gòu)升級(jí)顯著提高了城市專(zhuān)利密度，這意味著人力資本結(jié)構(gòu)升級(jí)可以發(fā)揮“創(chuàng)新產(chǎn)出效應(yīng)”來(lái)增強(qiáng)區(qū)域創(chuàng)新能力。其次，在創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)效應(yīng)方面，第(3)(4)列顯示，當(dāng)期和滯后1期HCS估計(jì)系數(shù)分別在5%、1%水平下顯著為正，表明人力資本結(jié)構(gòu)升級(jí)能夠有效推動(dòng)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)規(guī)模發(fā)展，進(jìn)而通過(guò)發(fā)揮“創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)效應(yīng)”增強(qiáng)區(qū)域創(chuàng)新能力。綜上所述，人力資本結(jié)構(gòu)升級(jí)可以通過(guò)“創(chuàng)新產(chǎn)出效應(yīng)”和“創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)效應(yīng)”等渠道發(fā)揮對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力的提升作用，這為研究假說(shuō)H2提供了經(jīng)驗(yàn)證據(jù)。

表7 因果渠道檢驗(yàn)結(jié)果

(五)異質(zhì)性分析

1.地理區(qū)域的異質(zhì)性檢驗(yàn)

中國(guó)在地理區(qū)域上存在非平衡發(fā)展的典型特征，尤其是率先進(jìn)行改革開(kāi)放的東部地區(qū)無(wú)論是人力資本結(jié)構(gòu)還是創(chuàng)新能力與中西部地區(qū)之間都存在較大的差距[30]。那么，人力資本結(jié)構(gòu)升級(jí)對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力的影響是否在地理區(qū)域上存在一定異質(zhì)性呢？本文在基準(zhǔn)回歸模型基礎(chǔ)上引入人力資本結(jié)構(gòu)升級(jí)指標(biāo)與地理區(qū)域虛擬變量(0—1)的交互項(xiàng)進(jìn)行檢驗(yàn)。Geo為地理區(qū)域虛擬變量，當(dāng)個(gè)體i屬于東部區(qū)域時(shí)取值為1，屬于中西部區(qū)域取值為0。表8第(1)列報(bào)告了地理區(qū)域的異質(zhì)性檢驗(yàn)結(jié)果。其中，交互項(xiàng)系數(shù)HCS×Geo的回歸系數(shù)在1%統(tǒng)計(jì)水平顯著為正，說(shuō)明人力資本結(jié)構(gòu)升級(jí)對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力的作用效果存在顯著的地理區(qū)域異質(zhì)性，人力資本結(jié)構(gòu)升級(jí)對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力的提升效應(yīng)在地理區(qū)域上存在由東部向中西部減弱的趨勢(shì)。這一證據(jù)也一定程度上暗示，人力資本結(jié)構(gòu)在區(qū)域之間的不平衡分化可能會(huì)進(jìn)一步拉大區(qū)域間的創(chuàng)新能力差距，導(dǎo)致區(qū)域經(jīng)濟(jì)不平衡發(fā)展態(tài)勢(shì)進(jìn)一步加劇。

表8 地理區(qū)域異質(zhì)性檢驗(yàn)結(jié)果

2.安慰劑檢驗(yàn)

進(jìn)一步設(shè)計(jì)一個(gè)安慰劑檢驗(yàn)策略，在“反事實(shí)”框架下對(duì)人力資本結(jié)構(gòu)升級(jí)作用所表現(xiàn)出的地理區(qū)域異質(zhì)性進(jìn)行確認(rèn)。如果人力資本結(jié)構(gòu)升級(jí)對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力的作用效果確實(shí)存在明顯的地理區(qū)域異質(zhì)性，那么本文在樣本中排除東部地區(qū)城市樣本，在中西部地區(qū)隨機(jī)抽取部分樣本設(shè)計(jì)為虛擬的東部地區(qū)樣本，此時(shí)人力資本結(jié)構(gòu)升級(jí)與地區(qū)虛擬變量的交互項(xiàng)應(yīng)該沒(méi)有統(tǒng)計(jì)學(xué)上的意義。根據(jù)上述思路，本文在中西部地區(qū)隨機(jī)抽取6個(gè)省份(8)其中，福建、山東、浙江、江蘇、河北、廣東、海南、遼寧、天津、北京和上海為東部地區(qū)，安徽、江西、湖北、河南、湖南、吉林、黑龍江和山西為中部地區(qū)，西藏、青海、甘肅、貴州、云南、寧夏、四川、重慶、新疆、陜西、廣西和內(nèi)蒙古為西部地區(qū)。② 具體包括陜西、山西、廣西、四川、甘肅和青海。作為虛構(gòu)的東部區(qū)域省份，當(dāng)個(gè)體i屬于虛構(gòu)東部省份地區(qū)，安慰劑框架下的地理區(qū)域虛擬變量PGe取值為1，其他中西部省份所屬觀察樣本取值為0。表8第(2)列結(jié)果顯示，HCS×PGe的回歸系數(shù)不具有統(tǒng)計(jì)顯著性且點(diǎn)估計(jì)非常小(-0.018 3)，這進(jìn)一步證實(shí)了可能存在的地理區(qū)域異質(zhì)性。

五、制度環(huán)境的作用檢驗(yàn)

根據(jù)前文的理論預(yù)測(cè)，市場(chǎng)化程度和對(duì)外開(kāi)放水平兩類(lèi)制度環(huán)境可能是人力資本結(jié)構(gòu)升級(jí)影響區(qū)域創(chuàng)新能力的顯著邊界條件，即加快市場(chǎng)化改革進(jìn)程和擴(kuò)大對(duì)外開(kāi)放水平有助于強(qiáng)化人力資本結(jié)構(gòu)升級(jí)對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力的提升作用。為了證實(shí)上述理論判斷，深入考察制度環(huán)境可能對(duì)人力資本結(jié)構(gòu)升級(jí)作用效果的影響，在基準(zhǔn)模型基礎(chǔ)上進(jìn)一步構(gòu)建人力資本結(jié)構(gòu)升級(jí)指標(biāo)與上述制度環(huán)境變量的交互項(xiàng)(HCS×Z)模型：

(7)

其中，Z為制度環(huán)境變量集，具體包括市場(chǎng)化(MI)和對(duì)外開(kāi)放(MO)；交互項(xiàng)系數(shù)β為交互項(xiàng)模型關(guān)注的核心系數(shù)，預(yù)期顯著為正。對(duì)式(7)中HCS變量求導(dǎo)，此時(shí)可以分析不同制度環(huán)境條件下，人力資本結(jié)構(gòu)升級(jí)對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力影響的動(dòng)態(tài)邊際效應(yīng)。

表9報(bào)告了制度環(huán)境檢驗(yàn)的估計(jì)結(jié)果。關(guān)于市場(chǎng)化的作用，在FE估計(jì)的第(1)列、當(dāng)期工具變量估計(jì)(9)根據(jù)計(jì)量理論可知，IV×Z可以作為HCS×Z的有效工具變量，其中IV為HCS的有效工具變量。的第(3)列以及滯后1期模型工具變量估計(jì)的第(5)列中，HCS×MI的回歸系數(shù)均在1%的統(tǒng)計(jì)水平顯著為正。上述結(jié)果一致說(shuō)明，隨著市場(chǎng)化水平提高，人力資本結(jié)構(gòu)升級(jí)對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力的提升作用不斷增強(qiáng)。再看對(duì)外開(kāi)放的作用，表9第(2)(4)(6)列分別報(bào)告了FE估計(jì)、工具變量估計(jì)以及滯后1期模型的工具變量估計(jì)結(jié)果，HCS×MO的回歸系數(shù)均顯著(1%統(tǒng)計(jì)水平)為正，說(shuō)明對(duì)外開(kāi)放顯著強(qiáng)化了人力資本結(jié)構(gòu)升級(jí)對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力的提升作用。綜上所述，對(duì)制度環(huán)境的計(jì)量檢驗(yàn)結(jié)果支持研究假說(shuō)H3，這也意味著在優(yōu)化人力資本結(jié)構(gòu)過(guò)程中，落實(shí)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展，一方面必須加快市場(chǎng)改革進(jìn)程，充分發(fā)揮市場(chǎng)在資源配置中的決定性作用，另一方面還必須著力構(gòu)建更高水平對(duì)外開(kāi)放經(jīng)濟(jì)新體制。

表9 制度環(huán)境的作用檢驗(yàn)

根據(jù)FE模型的估計(jì)結(jié)果，本文計(jì)算了在不同制度環(huán)境條件下人力資本結(jié)構(gòu)升級(jí)對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力影響的動(dòng)態(tài)邊際效應(yīng)。如圖1所示，隨著市場(chǎng)化程度提高，人力資本結(jié)構(gòu)升級(jí)對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力影響的邊際效應(yīng)不斷增大，當(dāng)市場(chǎng)化程度超過(guò)1.528時(shí)，人力資本結(jié)構(gòu)升級(jí)的正向邊際效應(yīng)具有統(tǒng)計(jì)學(xué)意義(5%水平)。不同對(duì)外開(kāi)放水平下人力資本結(jié)構(gòu)升級(jí)的動(dòng)態(tài)邊際效應(yīng)如圖2所示，可以發(fā)現(xiàn)，隨著對(duì)外開(kāi)放水平提高，人力資本結(jié)構(gòu)升級(jí)的邊際效應(yīng)同樣呈現(xiàn)上升趨勢(shì)，當(dāng)對(duì)外開(kāi)放水平超過(guò)-0.179時(shí)，人力資本結(jié)構(gòu)升級(jí)具有顯著的正向邊際效應(yīng)?？傊鲜鲞呺H效應(yīng)分析結(jié)果表明，市場(chǎng)化和對(duì)外開(kāi)放兩類(lèi)制度環(huán)境是人力資本結(jié)構(gòu)升級(jí)影響區(qū)域創(chuàng)新能力的顯著邊界條件，邊際分析結(jié)果符合研究假說(shuō)H3。

圖1 不同市場(chǎng)化程度下人力資本結(jié)構(gòu)升級(jí)的動(dòng)態(tài)邊際效應(yīng)

圖2 不同對(duì)外開(kāi)放水平下人力資本結(jié)構(gòu)升級(jí)的動(dòng)態(tài)邊際效應(yīng)

六、結(jié)論與啟示

在中國(guó)特色社會(huì)主義新時(shí)代，由傳統(tǒng)要素驅(qū)動(dòng)轉(zhuǎn)換為人才支撐的創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)是實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的重要保障。本文首先在理論上闡釋了人力資本結(jié)構(gòu)升級(jí)對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力的作用機(jī)理，同時(shí)從改革開(kāi)放的視角將市場(chǎng)化改革和對(duì)外開(kāi)放兩類(lèi)制度環(huán)境因素納入分析框架，利用2003—2016年中國(guó)287個(gè)城市的面板數(shù)據(jù)系統(tǒng)估計(jì)了人力資本結(jié)構(gòu)升級(jí)對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力的因果效應(yīng)以及制度環(huán)境因素在其中的重要作用。研究發(fā)現(xiàn)：地區(qū)人力資本結(jié)構(gòu)升級(jí)顯著增強(qiáng)了區(qū)域創(chuàng)新能力，“創(chuàng)新產(chǎn)出效應(yīng)”和“創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)效應(yīng)”是人力資本結(jié)構(gòu)升級(jí)發(fā)揮區(qū)域創(chuàng)新能力提升效應(yīng)的重要渠道。異質(zhì)性分析表明，人力資本結(jié)構(gòu)升級(jí)對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力的提升效應(yīng)由東部向中西部區(qū)域逐漸減弱。最后，交互項(xiàng)模型及其邊際效應(yīng)分析表明，市場(chǎng)化改革和對(duì)外開(kāi)放是約束人力資本結(jié)構(gòu)升級(jí)影響區(qū)域創(chuàng)新能力的顯著制度邊界條件，提高市場(chǎng)化程度和擴(kuò)大對(duì)外開(kāi)放水平有助于強(qiáng)化人力資本結(jié)構(gòu)升級(jí)對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力的提升效應(yīng)。

基于以上研究結(jié)論，本文的政策含義在于：證實(shí)人力資本結(jié)構(gòu)升級(jí)能夠顯著增強(qiáng)區(qū)域創(chuàng)新能力，可見(jiàn)從人力資本發(fā)展戰(zhàn)略上破解創(chuàng)新能力不強(qiáng)這一經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的“阿喀琉斯之踵”，其中一個(gè)重要方向就在于推動(dòng)人力資本的內(nèi)部結(jié)構(gòu)由低級(jí)人力資本主導(dǎo)逐步向高級(jí)人力資本主導(dǎo)升級(jí)。具體來(lái)看，在人力資本培育上必須切實(shí)貫徹黨的十九大提出的“要把教育事業(yè)擺在優(yōu)先發(fā)展的位置，不斷完善各個(gè)層次教育服務(wù)事業(yè)，逐步提升勞動(dòng)力受教育程度和擴(kuò)大高等教育受眾群體”等重要精神，持續(xù)增強(qiáng)高級(jí)人力資本的有效供給能力。進(jìn)一步研究發(fā)現(xiàn)，改革開(kāi)放的制度環(huán)境因素會(huì)放大人力資本結(jié)構(gòu)升級(jí)的作用，說(shuō)明人力資本結(jié)構(gòu)升級(jí)的作用效果受市場(chǎng)化程度和對(duì)外開(kāi)放水平的影響。因此，在推動(dòng)地區(qū)人力資本結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)過(guò)程中，深化市場(chǎng)化改革和構(gòu)建高水平對(duì)外開(kāi)放經(jīng)濟(jì)新體制，應(yīng)該是有效增強(qiáng)區(qū)域創(chuàng)新能力的制度優(yōu)先變革路徑?？偠灾?，當(dāng)前中國(guó)人力資本結(jié)構(gòu)還有較大的優(yōu)化升級(jí)空間，將人力資本結(jié)構(gòu)升級(jí)作為人力資本發(fā)展戰(zhàn)略的優(yōu)先發(fā)展方向有助于破解當(dāng)前創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展過(guò)程中面臨的人才“天花板”矛盾。