從WOS 論文看新疆近十年國(guó)際科技合作情況

吳玉，劉玲，張國(guó)徽，王麗賢

（1.新疆維吾爾自治區(qū)科技發(fā)展戰(zhàn)略研究院；2.新疆中亞科技經(jīng)濟(jì)信息中心；3.中國(guó)科學(xué)院新疆生態(tài)與地理研究所文獻(xiàn)信息中心）

21世紀(jì)以來(lái)，全球科技創(chuàng)新進(jìn)入空前密集活躍期，新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革加速演進(jìn)，隨之流動(dòng)的知識(shí)、資金、技術(shù)、人才等創(chuàng)新要素正重構(gòu)全球創(chuàng)新版圖。越來(lái)越多的國(guó)家和地區(qū)通過(guò)開(kāi)展國(guó)際科技合作更有效地整合科技資源和創(chuàng)新要素，提升綜合國(guó)力。隨著國(guó)家對(duì)新疆“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶核心區(qū)”戰(zhàn)略定位的確立，新疆對(duì)外開(kāi)放程度進(jìn)一步加大，國(guó)際科技合作領(lǐng)域和深度進(jìn)一步拓展?！笆濉币詠?lái)，一系列國(guó)際科技合作項(xiàng)目有效促進(jìn)了疆內(nèi)外科技工作者分享科學(xué)發(fā)現(xiàn)、交流科研心得、傳播前沿技術(shù)等，產(chǎn)出了各類(lèi)論文、專(zhuān)利等重要成果，建設(shè)了若干國(guó)際科技合作基地，取得了積極成效。同時(shí)，國(guó)際科技合作的評(píng)估方法也漸成體系。從科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)、人才交流頻次、技術(shù)設(shè)備引進(jìn)、政策措施落實(shí)等各方面入手，通過(guò)調(diào)查問(wèn)卷、案卷分析、文獻(xiàn)計(jì)量等定性定量方法開(kāi)展綜合評(píng)估。其中，論文作為文獻(xiàn)計(jì)量法的數(shù)據(jù)基礎(chǔ)，包含信息量豐富，便于定量分析，是初步評(píng)估國(guó)際科技合作成效較為便捷的途徑。

一、新疆的國(guó)際科技合作概況

本文從2010—2020年新疆國(guó)際科技合作論文發(fā)表情況入手，數(shù)據(jù)來(lái)源為web of science數(shù)據(jù)庫(kù)（以下簡(jiǎn)稱WOS），以地址字段檢索出新疆作者這11年間的全部論文，分析國(guó)別/地區(qū)，把出現(xiàn)的中國(guó)以外地區(qū)的論文篩選出來(lái)即為國(guó)際科技合作論文。進(jìn)一步記錄國(guó)際科技合作論文的來(lái)源出版物、學(xué)科領(lǐng)域、發(fā)表機(jī)構(gòu)、基金資助等字段，以及每篇論文在WOS核心合集中的被引頻次、在WOS所有數(shù)據(jù)庫(kù)中的被引頻次。

（一）新疆國(guó)際科技合作論文發(fā)表和引用情況

從圖1來(lái)看，新疆國(guó)際科技合作論文發(fā)表總篇數(shù)逐年增多，但當(dāng)年所有文章的總引用次數(shù)自2016年起逐年下降，平均每篇論文引用次數(shù)也隨之下降，尤其近3年發(fā)表的文章被引頻次較少。2010—2020年在WOS核心合集中被引頻次為0的文章篇數(shù)占當(dāng)年發(fā)文總量的比例分別為8.16%、6.67%、8.16%、3.77%、5.92%、3.38%、7.05%、4.79%、7.98%、16.52%、50.05%。原因一是WOS數(shù)據(jù)庫(kù)本身對(duì)于較新的論文存在滯后性，二是由于新發(fā)表的論文受到同行學(xué)者關(guān)注需要一定時(shí)期。

圖1 2010—2020年新疆國(guó)際科技合作論文發(fā)表和總引用情況

論文被引頻次是衡量論文被其他學(xué)者或機(jī)構(gòu)認(rèn)可的標(biāo)志之一。圖2中4篇被引頻次較高的文章均為基于大樣本量調(diào)查分析的醫(yī)學(xué)領(lǐng)域（糖尿病、肥胖等全球問(wèn)題）的文章：2010年被引2109次的文章發(fā)表機(jī)構(gòu)為中日友好醫(yī)院；2016年分別被引1953次、1460次的文章，以及2017年被引1740次的文章，發(fā)表機(jī)構(gòu)均為NCD-RisC（非傳染性疾病風(fēng)險(xiǎn)因子協(xié)會(huì)），新疆醫(yī)科大學(xué)是該協(xié)會(huì)成員之一。這說(shuō)明與民生健康相關(guān)的科研論文更易引起廣泛關(guān)注，形成較大學(xué)術(shù)影響。

圖2 2010—2020年新疆國(guó)際科技合作論文單篇被引頻次

（二）新疆開(kāi)展國(guó)際科技合作的國(guó)家/地區(qū)及學(xué)科領(lǐng)域

新疆開(kāi)展國(guó)際科技合作的國(guó)家/地區(qū)數(shù)量從2010年的36個(gè)增加到2019年的142個(gè)。2020年受新冠肺炎疫情影響，合作記錄明顯下滑。2010—2020年新疆國(guó)際科技合作論文數(shù)量排名前15位的國(guó)家中，美國(guó)、德國(guó)、英國(guó)、法國(guó)、日本、澳大利亞、加拿大、俄羅斯、荷蘭等是合作重點(diǎn)，論文數(shù)量幾乎全部在前10位，尤其美國(guó)連年處于第一。與哈薩克斯坦、烏茲別克斯坦等鄰國(guó)的合作論文也較多。值得注意的是，荷蘭連續(xù)11年出現(xiàn)在前15位。

從合作的學(xué)科領(lǐng)域來(lái)看，從2010年的78種增長(zhǎng)到2020年的156種。2010—2020年新疆國(guó)際科技合作論文數(shù)量排名前15位的學(xué)科領(lǐng)域中，環(huán)境科學(xué)、植物科學(xué)是新疆傳統(tǒng)優(yōu)勢(shì)學(xué)科，在這11年的合作記錄中前者占比6.4%、后者占比3.5%。天文學(xué)、化學(xué)物理、水資源等也是合作重點(diǎn)。2015年之后，地學(xué)多學(xué)科、材料科學(xué)等領(lǐng)域合作逐漸增多。2010—2012年，農(nóng)學(xué)尚排在前15，2013年之后，農(nóng)學(xué)跌出前15，取而代之的是能源燃料領(lǐng)域合作增多?！笆濉逼陂g，工程化學(xué)、電氣電子工程等學(xué)科的合作記錄穩(wěn)中有升。

（三）新疆國(guó)際科技合作論文發(fā)表機(jī)構(gòu)、基金資助機(jī)構(gòu)和來(lái)源出版物

從論文發(fā)表機(jī)構(gòu)來(lái)看，2010—2020年，中國(guó)科學(xué)院、中國(guó)科學(xué)院新疆生態(tài)與地理研究所、中國(guó)科學(xué)院大學(xué)、新疆大學(xué)、石河子大學(xué)、新疆醫(yī)科大學(xué)的發(fā)文量始終處于前列，六家機(jī)構(gòu)發(fā)文總量占所有論文的16.4%。從基金資助機(jī)構(gòu)來(lái)看，國(guó)家自然科學(xué)基金、國(guó)家基礎(chǔ)研究計(jì)劃（2018年起為國(guó)家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃）、中國(guó)科學(xué)院在這11年間始終處于前三位，三類(lèi)機(jī)構(gòu)的記錄占比達(dá)27.09%。美國(guó)國(guó)立衛(wèi)生研究院、美國(guó)衛(wèi)生部公共服務(wù)部的資助記錄達(dá)2.56%。此外，新疆國(guó)際科技合作論文發(fā)表的來(lái)源出版物越來(lái)越多。位于發(fā)文量榜首的期刊分別是：2010年、2011年，Journal of Arid Land，當(dāng)年發(fā)文量分別為7篇、9篇；2012年、2013年、2014年，PLoS One，當(dāng)年發(fā)文量分別為16篇、14篇、21篇；2015年、2016年、2017年、2018年，Scientific Reports，當(dāng)年發(fā)文量分別為17篇、24篇、28篇、20篇；2019年，Science of the total environment，當(dāng)年發(fā)文20篇；2020年，Astrophysical Journal，當(dāng)年發(fā)文17篇。

二、討論與建議

（一）加強(qiáng)與中亞國(guó)家的科技合作

新疆毗鄰俄羅斯及中亞五國(guó)，但與這些國(guó)家的國(guó)際科技合作論文產(chǎn)出數(shù)量卻遠(yuǎn)不及歐美國(guó)家。究其原因，主要是相比于發(fā)達(dá)國(guó)家，中亞五國(guó)的科研水平不高，加之地區(qū)通用語(yǔ)言不同，合作產(chǎn)出的高水平研究論文有限。當(dāng)前，新疆正聚力打造絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶區(qū)域科技創(chuàng)新高地，為充分發(fā)揮示范帶動(dòng)效應(yīng)，加強(qiáng)與絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶沿線國(guó)家的科技合作，要進(jìn)一步深挖雙邊或多邊科技合作空間，形成需求銜接，增強(qiáng)科技合作產(chǎn)出和影響力。如：哈薩克斯坦基于自身資源稟賦和傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，在油氣開(kāi)采、化工、畜牧、核能和航天等領(lǐng)域形成了一定科研基礎(chǔ)；烏茲別克斯坦由于自然條件和蘇聯(lián)時(shí)期的產(chǎn)業(yè)布局，在農(nóng)業(yè)、冶金、航空、天文等領(lǐng)域具有相對(duì)較好的科技基礎(chǔ)。新疆可通過(guò)高層推動(dòng)，在這些領(lǐng)域合理部署，開(kāi)展與俄羅斯及中亞國(guó)家的戰(zhàn)略性合作項(xiàng)目。

（二）提升區(qū)屬科研院所的研究水平和產(chǎn)出能力

新疆的三家國(guó)立科研機(jī)構(gòu)（中國(guó)科學(xué)院新疆生態(tài)與地理研究所、新疆理化技術(shù)研究所、新疆天文臺(tái)）依托充足的科研經(jīng)費(fèi)、完善的科研設(shè)施和相對(duì)穩(wěn)定的人才隊(duì)伍，其各自側(cè)重的研究領(lǐng)域領(lǐng)跑疆內(nèi)國(guó)際科技合作的主要領(lǐng)域，發(fā)文量也遙遙領(lǐng)先于其他機(jī)構(gòu)。相比之下，新疆的區(qū)屬科研機(jī)構(gòu)在硬件和軟件等方面整體實(shí)力較弱，目前的國(guó)際科技合作形式大多停留在舉辦先進(jìn)實(shí)用技術(shù)培訓(xùn)班、短期人員參觀訪學(xué)、學(xué)術(shù)會(huì)議交流等方面，合作開(kāi)展的實(shí)質(zhì)性科研攻關(guān)則較少。建議研究領(lǐng)域相近的區(qū)屬科研機(jī)構(gòu)從聯(lián)合打造國(guó)際科技合作基地入手，以創(chuàng)新平臺(tái)形式降低科技合作成本，拓展國(guó)際科技合作空間，合理確定科技合作產(chǎn)出目標(biāo)，在提高科技合作效益的同時(shí)提升機(jī)構(gòu)自身綜合研究水平。此外，區(qū)屬科研機(jī)構(gòu)應(yīng)在夯實(shí)軟實(shí)力方面下功夫，加強(qiáng)技術(shù)經(jīng)紀(jì)人隊(duì)伍建設(shè)，著力培養(yǎng)一批既精通外語(yǔ)和專(zhuān)業(yè)技術(shù)，又懂知識(shí)產(chǎn)權(quán)、風(fēng)險(xiǎn)管理和涉外談判等的復(fù)合型人才，建成若干能有效銜接技術(shù)和市場(chǎng)的科技中介服務(wù)機(jī)構(gòu)。

（三）緊抓“大科技”援疆格局和“一帶一路”建設(shè)機(jī)遇

新疆作為內(nèi)陸地區(qū)，國(guó)際科技合作的廣度和深度不及沿海開(kāi)放省市。在全國(guó)“一盤(pán)棋”思想指引下，19+4“大科技”援疆格局日益鞏固，新疆承接內(nèi)地先進(jìn)科技成果的成效顯著。同時(shí)新疆鄰國(guó)眾多，具有國(guó)際科技合作“走出去”的地緣優(yōu)勢(shì)。援疆省市也可以新疆為橋頭堡，加強(qiáng)與絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶沿線國(guó)家的科技成果共享。為構(gòu)建開(kāi)放創(chuàng)新生態(tài)，新疆要實(shí)施更加開(kāi)放包容、互惠共贏的國(guó)際科技合作戰(zhàn)略。在開(kāi)展國(guó)際科技合作的模式選擇上，與歐美發(fā)達(dá)國(guó)家的合作應(yīng)側(cè)重“引進(jìn)來(lái)”，通過(guò)公派留學(xué)、聯(lián)合培養(yǎng)、訪問(wèn)學(xué)者等多種形式加強(qiáng)基礎(chǔ)學(xué)科和前沿領(lǐng)域的合作。與中亞國(guó)家的合作應(yīng)盡可能“走出去”，鼓勵(lì)疆內(nèi)科技型企業(yè)開(kāi)展先進(jìn)適用科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化?！笆奈濉睍r(shí)期，除繼續(xù)加強(qiáng)在重點(diǎn)學(xué)科領(lǐng)域與主要國(guó)家的穩(wěn)定合作，還要深入挖掘與“關(guān)鍵小國(guó)”（如荷蘭等）的潛在合作，主動(dòng)謀劃國(guó)際科技合作領(lǐng)域，廣泛拓展國(guó)際科技合作網(wǎng)絡(luò)，進(jìn)一步提升合作成效，更深層次融入國(guó)內(nèi)國(guó)際雙循環(huán)的新格局。