“十四五”科技人才評價方法與指標(biāo)體系構(gòu)建

■文/張宓之 裴文乾 何雪瑩（上海市科學(xué)學(xué)研究所）

“十四五”時期是我國實現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展轉(zhuǎn)型的關(guān)鍵時期。新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革不斷深化發(fā)展，賦予了科技發(fā)展領(lǐng)域重大且艱巨的改革任務(wù)。與此同時，日趨復(fù)雜的國際政治環(huán)境和新冠肺炎疫情帶來的負(fù)面影響增加了全球經(jīng)濟(jì)發(fā)展的不穩(wěn)定性和不確定性，對國際人才流動、交流帶來重大沖擊。國家科技創(chuàng)新發(fā)展的根本源泉在于人才，科技人才是實現(xiàn)民族振興、贏得國際競爭主動的核心戰(zhàn)略資源。為推進(jìn)科技自立自強(qiáng)，全面加快推進(jìn)國家現(xiàn)代化創(chuàng)新體系建設(shè)，優(yōu)化科技人才引育體系，國家亟須制定適應(yīng)新時代發(fā)展的科技人才評估指標(biāo)體系。

一、全球科技人才評價指標(biāo)的特征及發(fā)展趨勢

縱觀國外科技創(chuàng)新評價體系，獨立對科技人才進(jìn)行評價的指標(biāo)體系相對較少，大部分科技人才評價指標(biāo)都融入在科技創(chuàng)新發(fā)展的指標(biāo)體系中。近些年，隨著科技創(chuàng)新競爭的日趨白熱化，對于科技人才的搶奪逐漸成為世界各國角逐的關(guān)鍵。關(guān)于科技人才的研究、跟蹤不斷加強(qiáng)，從指標(biāo)體系的發(fā)展演化來看大致呈現(xiàn)以下幾個趨勢：

（一）關(guān)于科技人才的核心指標(biāo)基本保持延續(xù)

由于統(tǒng)一口徑的科技人才對比存在一定難度，且各國、區(qū)域、地方對于科技人才的界定和分類仍存在一定分歧，因此，為追求科技人才統(tǒng)計指標(biāo)的通用性和可比性，大部分指標(biāo)針對的是總量規(guī)模評價。如OECD（經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織）每年定期發(fā)布的《主要科學(xué)技術(shù)指標(biāo)》（Main Science and Technology Indicators，MSTI）中關(guān)于研發(fā)人員的指標(biāo)主要包括研究人員全時當(dāng)量和研發(fā)人員全時當(dāng)量兩個指標(biāo)。日本文部科學(xué)省科學(xué)技術(shù)學(xué)術(shù)政策研究所和科學(xué)技術(shù)學(xué)術(shù)基本調(diào)查研究室每年發(fā)布的日本《科學(xué)技術(shù)指標(biāo)》主要包括研究人員數(shù)量、每萬人研究人員數(shù)量、每萬人勞動力研究人員數(shù)量等指標(biāo)。

（二）針對科技人才的個性化指標(biāo)不斷凸顯

在具體分類中，不同國家、不同地區(qū)根據(jù)科技人才的特點、屬性，對科技人才評價維度進(jìn)行了具有特色的不同劃分（見表1），對不同國家、不同地區(qū)指導(dǎo)科技人才發(fā)展具有更大的指導(dǎo)意義。如日本為了更好地促進(jìn)高學(xué)歷女性回歸科研，對女性科研人員的評價指標(biāo)進(jìn)行了細(xì)化和重點分析。美國信息技術(shù)及創(chuàng)新基金會發(fā)布的《創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)指數(shù)》更加聚焦創(chuàng)新鏈兩端的科技人才，對科學(xué)家、工程師和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)人才進(jìn)行了統(tǒng)計評估。

表1 國際科技創(chuàng)新指標(biāo)體系中的科技人才指標(biāo)

（三）科技人才評價指標(biāo)的內(nèi)涵不斷豐富

近年來，圍繞科技人才引進(jìn)、培養(yǎng)、發(fā)展等要素的科技人才“成長鏈”成為全球科技人才指標(biāo)體系的聚焦點，尤其是關(guān)于科技人才發(fā)展環(huán)境的評估，成為科技人才指標(biāo)體系的重點之一。如領(lǐng)英發(fā)布的《上海市科創(chuàng)中心人才報告》基于科研成果獎勵激勵制度、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)政策扶持、科技人才間交流互動、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)、人才政策咨詢和公共人事服務(wù)代理、項目孵化支持、職業(yè)技能政府補(bǔ)貼培訓(xùn)、創(chuàng)業(yè)場地優(yōu)惠政策、支持鼓勵科技成果轉(zhuǎn)化、人才公寓等10個方面構(gòu)建了科技創(chuàng)新人才指標(biāo)體系，結(jié)合問卷調(diào)查將科技人才發(fā)展需求和環(huán)境的相關(guān)指標(biāo)納入科技人才指標(biāo)體系，對于地方科技創(chuàng)新人才發(fā)展更具有指導(dǎo)意義和實踐價值。

從國際指標(biāo)經(jīng)驗來看，除了通用性指標(biāo)以外，構(gòu)建具有自身發(fā)展特色和反映自身發(fā)展重點的科技人才指標(biāo)體系擁有更大的實踐價值和研究意義。

二、“十四五”時期科技人才評估方法與指標(biāo)體系構(gòu)建

（一）指標(biāo)體系設(shè)計的基本原則

（1）指標(biāo)的功能設(shè)計與科技發(fā)展戰(zhàn)略目標(biāo)相結(jié)合。指標(biāo)體系的設(shè)計要與新時代科技發(fā)展戰(zhàn)略的核心目標(biāo)相結(jié)合，既要與國家科技強(qiáng)國戰(zhàn)略長遠(yuǎn)規(guī)劃中的重大科技任務(wù)、重大科技方向和基礎(chǔ)研究需求相對應(yīng)，又要結(jié)合區(qū)域的科技創(chuàng)新發(fā)展規(guī)劃，更有效地發(fā)揮科技人才指標(biāo)體系對科技、經(jīng)濟(jì)、社會全方位發(fā)展的牽引作用和方向引領(lǐng)，使指標(biāo)體系的設(shè)計與國家和區(qū)域科技創(chuàng)新發(fā)展目標(biāo)、戰(zhàn)略、舉措等達(dá)成共識。

（2）指標(biāo)的框架設(shè)計與區(qū)域科技創(chuàng)新中心建設(shè)內(nèi)涵和發(fā)展邏輯相結(jié)合。區(qū)域科技創(chuàng)新中心建設(shè)是現(xiàn)代化科技創(chuàng)新體系建設(shè)的重要板塊，不同的區(qū)域科技創(chuàng)新中心肩負(fù)不同的使命與任務(wù)，需要多層次、多維度的科技工作者來支撐。既需要在前沿科學(xué)領(lǐng)域開展探索和引領(lǐng)的科學(xué)家，又需要大量具備專業(yè)技術(shù)技能、推動技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)發(fā)展結(jié)合的工程師，也需要大量了解市場、了解社會，促進(jìn)科技、經(jīng)濟(jì)、社會加速融合的經(jīng)理人和科技服務(wù)業(yè)人員。此外，根據(jù)不同層級區(qū)域科技創(chuàng)新中心建設(shè)的功能定位，指標(biāo)體系設(shè)計需要進(jìn)一步與區(qū)域科技創(chuàng)新中心建設(shè)內(nèi)涵和發(fā)展邏輯相結(jié)合，提升指標(biāo)體系的實踐操作性和導(dǎo)向性。

（3）指標(biāo)的內(nèi)容設(shè)計與全球科技人才發(fā)展實踐緊密銜接。科技人才指標(biāo)體系的內(nèi)容設(shè)計和評估方法，必須高度對標(biāo)全球科技創(chuàng)新中心和全球城市相關(guān)科技人才指標(biāo)體系，使得科技人才指

標(biāo)可對比、可參照，從而通過與全球主要城市的科技人才發(fā)展情況、趨勢對比，尋找國內(nèi)各地區(qū)科技人才發(fā)展的不足之處，為進(jìn)一步優(yōu)化全國各地的科技人才指標(biāo)監(jiān)測和引導(dǎo)，推動科技人才集聚發(fā)展和成長提供思路。

（二）指標(biāo)體系基本框架

基于國內(nèi)外理論分析和科技創(chuàng)新發(fā)展實踐，參照《堪培拉手冊》等國際科技人才（HRST）通行慣例和統(tǒng)計口徑， 將“十四五”時期科技人才指標(biāo)體系基本框架設(shè)計如下（見表2）。

指標(biāo)體系由4個一級指標(biāo)、11個二級指標(biāo)和26個三級指標(biāo)共同構(gòu)成，其中一級指標(biāo)分別為科技人才投入、科技人才環(huán)境、科技人才能力和科技人才載體。科技人才投入包括科技人才總量、科技人才結(jié)構(gòu)和科技產(chǎn)業(yè)人才，是反映科技人才發(fā)展情況最基本的指標(biāo)，對于掌握科技人才發(fā)展總體情況起到關(guān)鍵性作用，屬于監(jiān)測性指標(biāo)?？萍既瞬怒h(huán)境包括科技人才吸引力、科技人才培養(yǎng)和科技人才儲備，科技人才環(huán)境是科技人才集聚、成長的重要因素，良好的科技人才環(huán)境不僅能吸引科技人才在空間上集聚，同時也能加強(qiáng)人才黏度，為人才更好地成長發(fā)展提供支撐，因此，科技人才環(huán)境相對而言是預(yù)期性較強(qiáng)的指標(biāo)框架，對科技人才環(huán)境的測度能有效研判未來科技人才發(fā)展趨勢，也是進(jìn)一步推動科技人才隊伍建設(shè)的聚焦點和突破口?？萍既瞬拍芰σ欢ㄒ饬x上反映了科技人才對科技創(chuàng)新的貢獻(xiàn)和效率，通過基礎(chǔ)研究、技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)帶動來表征，遵循科技人才服務(wù)創(chuàng)新鏈的基本思路?？萍既瞬泡d體指各類科技創(chuàng)新平臺與人才的互動影響關(guān)系，通過載體規(guī)模和載體能級來表征，體現(xiàn)科技載體對科技人才發(fā)展的推動作用。

選取科技人才指標(biāo)體系中的核心指標(biāo)，結(jié)合新時代科技發(fā)展要求，表征“十四五”期間在科技人才方面重點關(guān)注的關(guān)鍵內(nèi)容與方向目標(biāo)（見表3）。

表3 “十四五”科技人才指標(biāo)體系核心指標(biāo)

三、“十四五”科技人才指標(biāo)體系應(yīng)用的建議

以科學(xué)合理的科技人才指標(biāo)體系為指引，加速引進(jìn)和培育高精尖科技人才，促進(jìn)科技人才自由流動和跨區(qū)域協(xié)同，優(yōu)化科技人才發(fā)展環(huán)境，進(jìn)而形成現(xiàn)代化的科技人才引育和發(fā)展體系。

（一）以指標(biāo)體系為指揮棒，制定科技人才引育發(fā)展任務(wù)

各個地方應(yīng)將指標(biāo)體系與區(qū)域科技創(chuàng)新實踐、科技人才工作緊密結(jié)合，形成與自身科技創(chuàng)新發(fā)展、科技人才發(fā)展相契合的科技人才指標(biāo)體系。以指標(biāo)體系為重要抓手，一方面，制定兼顧長期發(fā)展和短期需求的科技人才戰(zhàn)略，布局一批科技人才引育項目和發(fā)展載體，推動科技人才加速集聚和結(jié)構(gòu)優(yōu)化。另一方面，積極鼓勵高校、科研院所、科技領(lǐng)軍企業(yè)圍繞科技人才規(guī)劃指標(biāo)體系，開展人才吸引工作和人才培養(yǎng)計劃，更好地推動科技人才專業(yè)化、國際化發(fā)展，服務(wù)科技創(chuàng)新發(fā)展大局。

（二）加強(qiáng)部門管理協(xié)同，推動數(shù)據(jù)共享共通

加強(qiáng)各地方統(tǒng)計局、科技局和教育局之間關(guān)于科技人才數(shù)據(jù)的管理和協(xié)同，推動基礎(chǔ)數(shù)據(jù)的共享共通。一是建立關(guān)于科技人才的多部門聯(lián)席會議制度。每年進(jìn)行三次以上關(guān)于科技人才數(shù)據(jù)和科技人才管理的聯(lián)席會議，推動科技人才數(shù)據(jù)共享及科技人才政策的研討，形成對科技人才跟蹤的頂層設(shè)計。二是共同搭建科技人才動態(tài)數(shù)據(jù)庫。一方面對高層次科技人才通過第三方數(shù)據(jù)平臺進(jìn)行跟蹤監(jiān)測和數(shù)據(jù)整合；另一方面，對于納入統(tǒng)計的專業(yè)技術(shù)人員、研發(fā)人員等指標(biāo)進(jìn)行分領(lǐng)域、分區(qū)域的跟蹤，形成匯聚科技人才數(shù)據(jù)基本面貌的動態(tài)數(shù)據(jù)庫，依托數(shù)據(jù)庫，開展各類關(guān)于科技人才的專項調(diào)研，從而支撐決策。

（三）精簡人才評價標(biāo)準(zhǔn)，明確科技人才層次劃分

一是針對目前各類科技人才發(fā)展情況和實踐經(jīng)驗，在國際科技人才統(tǒng)計跟蹤通用標(biāo)準(zhǔn)之外，盡快構(gòu)建一套符合創(chuàng)新規(guī)律和人才成長規(guī)律的科技人才分類標(biāo)準(zhǔn)，對從事基礎(chǔ)科學(xué)研究、應(yīng)用技術(shù)開發(fā)、科技管理服務(wù)等不同專業(yè)領(lǐng)域的科技人才進(jìn)行有效區(qū)分和統(tǒng)計跟蹤路徑。二是精簡人才評價標(biāo)準(zhǔn)，加快整合各類人才計劃和人才政策，形成比較明確清晰的各類高層次人才界定標(biāo)準(zhǔn)，進(jìn)一步對各區(qū)域科技人才實力進(jìn)行梳理，推動科技人才數(shù)據(jù)統(tǒng)計和科技人才管理能級提升。