“十四五”科技人才評(píng)價(jià)方法與指標(biāo)體系構(gòu)建

■文/張宓之 裴文乾 何雪瑩（上海市科學(xué)學(xué)研究所）

“十四五”時(shí)期是我國(guó)實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展轉(zhuǎn)型的關(guān)鍵時(shí)期。新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革不斷深化發(fā)展，賦予了科技發(fā)展領(lǐng)域重大且艱巨的改革任務(wù)。與此同時(shí)，日趨復(fù)雜的國(guó)際政治環(huán)境和新冠肺炎疫情帶來(lái)的負(fù)面影響增加了全球經(jīng)濟(jì)發(fā)展的不穩(wěn)定性和不確定性，對(duì)國(guó)際人才流動(dòng)、交流帶來(lái)重大沖擊。國(guó)家科技創(chuàng)新發(fā)展的根本源泉在于人才，科技人才是實(shí)現(xiàn)民族振興、贏得國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)主動(dòng)的核心戰(zhàn)略資源。為推進(jìn)科技自立自強(qiáng)，全面加快推進(jìn)國(guó)家現(xiàn)代化創(chuàng)新體系建設(shè)，優(yōu)化科技人才引育體系，國(guó)家亟須制定適應(yīng)新時(shí)代發(fā)展的科技人才評(píng)估指標(biāo)體系。

一、全球科技人才評(píng)價(jià)指標(biāo)的特征及發(fā)展趨勢(shì)

縱觀國(guó)外科技創(chuàng)新評(píng)價(jià)體系，獨(dú)立對(duì)科技人才進(jìn)行評(píng)價(jià)的指標(biāo)體系相對(duì)較少，大部分科技人才評(píng)價(jià)指標(biāo)都融入在科技創(chuàng)新發(fā)展的指標(biāo)體系中。近些年，隨著科技創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)的日趨白熱化，對(duì)于科技人才的搶奪逐漸成為世界各國(guó)角逐的關(guān)鍵。關(guān)于科技人才的研究、跟蹤不斷加強(qiáng)，從指標(biāo)體系的發(fā)展演化來(lái)看大致呈現(xiàn)以下幾個(gè)趨勢(shì)：

（一）關(guān)于科技人才的核心指標(biāo)基本保持延續(xù)

由于統(tǒng)一口徑的科技人才對(duì)比存在一定難度，且各國(guó)、區(qū)域、地方對(duì)于科技人才的界定和分類(lèi)仍存在一定分歧，因此，為追求科技人才統(tǒng)計(jì)指標(biāo)的通用性和可比性，大部分指標(biāo)針對(duì)的是總量規(guī)模評(píng)價(jià)。如OECD（經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織）每年定期發(fā)布的《主要科學(xué)技術(shù)指標(biāo)》（Main Science and Technology Indicators，MSTI）中關(guān)于研發(fā)人員的指標(biāo)主要包括研究人員全時(shí)當(dāng)量和研發(fā)人員全時(shí)當(dāng)量?jī)蓚€(gè)指標(biāo)。日本文部科學(xué)省科學(xué)技術(shù)學(xué)術(shù)政策研究所和科學(xué)技術(shù)學(xué)術(shù)基本調(diào)查研究室每年發(fā)布的日本《科學(xué)技術(shù)指標(biāo)》主要包括研究人員數(shù)量、每萬(wàn)人研究人員數(shù)量、每萬(wàn)人勞動(dòng)力研究人員數(shù)量等指標(biāo)。

（二）針對(duì)科技人才的個(gè)性化指標(biāo)不斷凸顯

在具體分類(lèi)中，不同國(guó)家、不同地區(qū)根據(jù)科技人才的特點(diǎn)、屬性，對(duì)科技人才評(píng)價(jià)維度進(jìn)行了具有特色的不同劃分（見(jiàn)表1），對(duì)不同國(guó)家、不同地區(qū)指導(dǎo)科技人才發(fā)展具有更大的指導(dǎo)意義。如日本為了更好地促進(jìn)高學(xué)歷女性回歸科研，對(duì)女性科研人員的評(píng)價(jià)指標(biāo)進(jìn)行了細(xì)化和重點(diǎn)分析。美國(guó)信息技術(shù)及創(chuàng)新基金會(huì)發(fā)布的《創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)指數(shù)》更加聚焦創(chuàng)新鏈兩端的科技人才，對(duì)科學(xué)家、工程師和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)人才進(jìn)行了統(tǒng)計(jì)評(píng)估。

表1 國(guó)際科技創(chuàng)新指標(biāo)體系中的科技人才指標(biāo)

（三）科技人才評(píng)價(jià)指標(biāo)的內(nèi)涵不斷豐富

近年來(lái)，圍繞科技人才引進(jìn)、培養(yǎng)、發(fā)展等要素的科技人才“成長(zhǎng)鏈”成為全球科技人才指標(biāo)體系的聚焦點(diǎn)，尤其是關(guān)于科技人才發(fā)展環(huán)境的評(píng)估，成為科技人才指標(biāo)體系的重點(diǎn)之一。如領(lǐng)英發(fā)布的《上海市科創(chuàng)中心人才報(bào)告》基于科研成果獎(jiǎng)勵(lì)激勵(lì)制度、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)政策扶持、科技人才間交流互動(dòng)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、人才政策咨詢和公共人事服務(wù)代理、項(xiàng)目孵化支持、職業(yè)技能政府補(bǔ)貼培訓(xùn)、創(chuàng)業(yè)場(chǎng)地優(yōu)惠政策、支持鼓勵(lì)科技成果轉(zhuǎn)化、人才公寓等10個(gè)方面構(gòu)建了科技創(chuàng)新人才指標(biāo)體系，結(jié)合問(wèn)卷調(diào)查將科技人才發(fā)展需求和環(huán)境的相關(guān)指標(biāo)納入科技人才指標(biāo)體系，對(duì)于地方科技創(chuàng)新人才發(fā)展更具有指導(dǎo)意義和實(shí)踐價(jià)值。

從國(guó)際指標(biāo)經(jīng)驗(yàn)來(lái)看，除了通用性指標(biāo)以外，構(gòu)建具有自身發(fā)展特色和反映自身發(fā)展重點(diǎn)的科技人才指標(biāo)體系擁有更大的實(shí)踐價(jià)值和研究意義。

二、“十四五”時(shí)期科技人才評(píng)估方法與指標(biāo)體系構(gòu)建

（一）指標(biāo)體系設(shè)計(jì)的基本原則

（1）指標(biāo)的功能設(shè)計(jì)與科技發(fā)展戰(zhàn)略目標(biāo)相結(jié)合。指標(biāo)體系的設(shè)計(jì)要與新時(shí)代科技發(fā)展戰(zhàn)略的核心目標(biāo)相結(jié)合，既要與國(guó)家科技強(qiáng)國(guó)戰(zhàn)略長(zhǎng)遠(yuǎn)規(guī)劃中的重大科技任務(wù)、重大科技方向和基礎(chǔ)研究需求相對(duì)應(yīng)，又要結(jié)合區(qū)域的科技創(chuàng)新發(fā)展規(guī)劃，更有效地發(fā)揮科技人才指標(biāo)體系對(duì)科技、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)全方位發(fā)展的牽引作用和方向引領(lǐng)，使指標(biāo)體系的設(shè)計(jì)與國(guó)家和區(qū)域科技創(chuàng)新發(fā)展目標(biāo)、戰(zhàn)略、舉措等達(dá)成共識(shí)。

（2）指標(biāo)的框架設(shè)計(jì)與區(qū)域科技創(chuàng)新中心建設(shè)內(nèi)涵和發(fā)展邏輯相結(jié)合。區(qū)域科技創(chuàng)新中心建設(shè)是現(xiàn)代化科技創(chuàng)新體系建設(shè)的重要板塊，不同的區(qū)域科技創(chuàng)新中心肩負(fù)不同的使命與任務(wù)，需要多層次、多維度的科技工作者來(lái)支撐。既需要在前沿科學(xué)領(lǐng)域開(kāi)展探索和引領(lǐng)的科學(xué)家，又需要大量具備專(zhuān)業(yè)技術(shù)技能、推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)發(fā)展結(jié)合的工程師，也需要大量了解市場(chǎng)、了解社會(huì)，促進(jìn)科技、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)加速融合的經(jīng)理人和科技服務(wù)業(yè)人員。此外，根據(jù)不同層級(jí)區(qū)域科技創(chuàng)新中心建設(shè)的功能定位，指標(biāo)體系設(shè)計(jì)需要進(jìn)一步與區(qū)域科技創(chuàng)新中心建設(shè)內(nèi)涵和發(fā)展邏輯相結(jié)合，提升指標(biāo)體系的實(shí)踐操作性和導(dǎo)向性。

（3）指標(biāo)的內(nèi)容設(shè)計(jì)與全球科技人才發(fā)展實(shí)踐緊密銜接?？萍既瞬胖笜?biāo)體系的內(nèi)容設(shè)計(jì)和評(píng)估方法，必須高度對(duì)標(biāo)全球科技創(chuàng)新中心和全球城市相關(guān)科技人才指標(biāo)體系，使得科技人才指

標(biāo)可對(duì)比、可參照，從而通過(guò)與全球主要城市的科技人才發(fā)展情況、趨勢(shì)對(duì)比，尋找國(guó)內(nèi)各地區(qū)科技人才發(fā)展的不足之處，為進(jìn)一步優(yōu)化全國(guó)各地的科技人才指標(biāo)監(jiān)測(cè)和引導(dǎo)，推動(dòng)科技人才集聚發(fā)展和成長(zhǎng)提供思路。

（二）指標(biāo)體系基本框架

基于國(guó)內(nèi)外理論分析和科技創(chuàng)新發(fā)展實(shí)踐，參照《堪培拉手冊(cè)》等國(guó)際科技人才（HRST）通行慣例和統(tǒng)計(jì)口徑， 將“十四五”時(shí)期科技人才指標(biāo)體系基本框架設(shè)計(jì)如下（見(jiàn)表2）。

指標(biāo)體系由4個(gè)一級(jí)指標(biāo)、11個(gè)二級(jí)指標(biāo)和26個(gè)三級(jí)指標(biāo)共同構(gòu)成，其中一級(jí)指標(biāo)分別為科技人才投入、科技人才環(huán)境、科技人才能力和科技人才載體?？萍既瞬磐度氚萍既瞬趴偭俊⒖萍既瞬沤Y(jié)構(gòu)和科技產(chǎn)業(yè)人才，是反映科技人才發(fā)展情況最基本的指標(biāo)，對(duì)于掌握科技人才發(fā)展總體情況起到關(guān)鍵性作用，屬于監(jiān)測(cè)性指標(biāo)。科技人才環(huán)境包括科技人才吸引力、科技人才培養(yǎng)和科技人才儲(chǔ)備，科技人才環(huán)境是科技人才集聚、成長(zhǎng)的重要因素，良好的科技人才環(huán)境不僅能吸引科技人才在空間上集聚，同時(shí)也能加強(qiáng)人才黏度，為人才更好地成長(zhǎng)發(fā)展提供支撐，因此，科技人才環(huán)境相對(duì)而言是預(yù)期性較強(qiáng)的指標(biāo)框架，對(duì)科技人才環(huán)境的測(cè)度能有效研判未來(lái)科技人才發(fā)展趨勢(shì)，也是進(jìn)一步推動(dòng)科技人才隊(duì)伍建設(shè)的聚焦點(diǎn)和突破口?？萍既瞬拍芰σ欢ㄒ饬x上反映了科技人才對(duì)科技創(chuàng)新的貢獻(xiàn)和效率，通過(guò)基礎(chǔ)研究、技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)帶動(dòng)來(lái)表征，遵循科技人才服務(wù)創(chuàng)新鏈的基本思路。科技人才載體指各類(lèi)科技創(chuàng)新平臺(tái)與人才的互動(dòng)影響關(guān)系，通過(guò)載體規(guī)模和載體能級(jí)來(lái)表征，體現(xiàn)科技載體對(duì)科技人才發(fā)展的推動(dòng)作用。

選取科技人才指標(biāo)體系中的核心指標(biāo)，結(jié)合新時(shí)代科技發(fā)展要求，表征“十四五”期間在科技人才方面重點(diǎn)關(guān)注的關(guān)鍵內(nèi)容與方向目標(biāo)（見(jiàn)表3）。

表3 “十四五”科技人才指標(biāo)體系核心指標(biāo)

三、“十四五”科技人才指標(biāo)體系應(yīng)用的建議

以科學(xué)合理的科技人才指標(biāo)體系為指引，加速引進(jìn)和培育高精尖科技人才，促進(jìn)科技人才自由流動(dòng)和跨區(qū)域協(xié)同，優(yōu)化科技人才發(fā)展環(huán)境，進(jìn)而形成現(xiàn)代化的科技人才引育和發(fā)展體系。

（一）以指標(biāo)體系為指揮棒，制定科技人才引育發(fā)展任務(wù)

各個(gè)地方應(yīng)將指標(biāo)體系與區(qū)域科技創(chuàng)新實(shí)踐、科技人才工作緊密結(jié)合，形成與自身科技創(chuàng)新發(fā)展、科技人才發(fā)展相契合的科技人才指標(biāo)體系。以指標(biāo)體系為重要抓手，一方面，制定兼顧長(zhǎng)期發(fā)展和短期需求的科技人才戰(zhàn)略，布局一批科技人才引育項(xiàng)目和發(fā)展載體，推動(dòng)科技人才加速集聚和結(jié)構(gòu)優(yōu)化。另一方面，積極鼓勵(lì)高校、科研院所、科技領(lǐng)軍企業(yè)圍繞科技人才規(guī)劃指標(biāo)體系，開(kāi)展人才吸引工作和人才培養(yǎng)計(jì)劃，更好地推動(dòng)科技人才專(zhuān)業(yè)化、國(guó)際化發(fā)展，服務(wù)科技創(chuàng)新發(fā)展大局。

（二）加強(qiáng)部門(mén)管理協(xié)同，推動(dòng)數(shù)據(jù)共享共通

加強(qiáng)各地方統(tǒng)計(jì)局、科技局和教育局之間關(guān)于科技人才數(shù)據(jù)的管理和協(xié)同，推動(dòng)基礎(chǔ)數(shù)據(jù)的共享共通。一是建立關(guān)于科技人才的多部門(mén)聯(lián)席會(huì)議制度。每年進(jìn)行三次以上關(guān)于科技人才數(shù)據(jù)和科技人才管理的聯(lián)席會(huì)議，推動(dòng)科技人才數(shù)據(jù)共享及科技人才政策的研討，形成對(duì)科技人才跟蹤的頂層設(shè)計(jì)。二是共同搭建科技人才動(dòng)態(tài)數(shù)據(jù)庫(kù)。一方面對(duì)高層次科技人才通過(guò)第三方數(shù)據(jù)平臺(tái)進(jìn)行跟蹤監(jiān)測(cè)和數(shù)據(jù)整合；另一方面，對(duì)于納入統(tǒng)計(jì)的專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員、研發(fā)人員等指標(biāo)進(jìn)行分領(lǐng)域、分區(qū)域的跟蹤，形成匯聚科技人才數(shù)據(jù)基本面貌的動(dòng)態(tài)數(shù)據(jù)庫(kù)，依托數(shù)據(jù)庫(kù)，開(kāi)展各類(lèi)關(guān)于科技人才的專(zhuān)項(xiàng)調(diào)研，從而支撐決策。

（三）精簡(jiǎn)人才評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，明確科技人才層次劃分

一是針對(duì)目前各類(lèi)科技人才發(fā)展情況和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，在國(guó)際科技人才統(tǒng)計(jì)跟蹤通用標(biāo)準(zhǔn)之外，盡快構(gòu)建一套符合創(chuàng)新規(guī)律和人才成長(zhǎng)規(guī)律的科技人才分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)從事基礎(chǔ)科學(xué)研究、應(yīng)用技術(shù)開(kāi)發(fā)、科技管理服務(wù)等不同專(zhuān)業(yè)領(lǐng)域的科技人才進(jìn)行有效區(qū)分和統(tǒng)計(jì)跟蹤路徑。二是精簡(jiǎn)人才評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，加快整合各類(lèi)人才計(jì)劃和人才政策，形成比較明確清晰的各類(lèi)高層次人才界定標(biāo)準(zhǔn)，進(jìn)一步對(duì)各區(qū)域科技人才實(shí)力進(jìn)行梳理，推動(dòng)科技人才數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)和科技人才管理能級(jí)提升。