美國對華出口管制下江蘇省科技安全預(yù)警監(jiān)測體系的建設(shè)研究

晁熳璐，于佳佳，黃 斌，劉 媛

(1.江蘇省科學(xué)技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略研究院，江蘇 南京 210042；2.江蘇省生產(chǎn)力促進中心，江蘇 南京 210042)

0 引言

隨著新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革的發(fā)展，科技正在成為大國博弈的主戰(zhàn)場，是推進國家治理現(xiàn)代化、增強國家綜合國力的內(nèi)在動力，科技領(lǐng)域的安全及其對總體國家安全的影響日益凸顯[1]。近年來，美國通過發(fā)布實體清單、實施“清網(wǎng)計劃”頻繁針對我國企業(yè)實行進出口管制，持續(xù)阻撓雙邊科研合作與人才交流，利用各種手段加速對華“技術(shù)脫鉤”，對我國科技安全領(lǐng)域的“戰(zhàn)略遏制”形成常態(tài)[2]。2019年1月21日，習(xí)近平總書記在省部級主要領(lǐng)導(dǎo)干部堅持底線思維著力防范化解重大風(fēng)險專題研討班開班式中明確指出：“科技領(lǐng)域安全是國家安全的重要組成部分，要加快科技安全預(yù)警監(jiān)測體系建設(shè)”。聚焦新時代國家科技安全戰(zhàn)略，采取預(yù)警方法對科技發(fā)展實施整體實時監(jiān)控[3]，全面發(fā)揮科技情報的風(fēng)險監(jiān)測、識別預(yù)判及防范功能，確保我國科技安全[4]。

1 江蘇科技安全領(lǐng)域面臨的風(fēng)險

根據(jù)《江蘇省“十四五”科技創(chuàng)新規(guī)劃》，江蘇科技創(chuàng)新發(fā)展的主要目標(biāo)和任務(wù)是建設(shè)科技強省，基本建成具有全球影響力的產(chǎn)業(yè)科技創(chuàng)新中心。產(chǎn)業(yè)科技創(chuàng)新中心的本質(zhì)要求江蘇集聚國際一流的科技人才，產(chǎn)出國際一流重大原創(chuàng)性科技成果，不斷形成新產(chǎn)業(yè)、新業(yè)態(tài)。江蘇是我國科技創(chuàng)新和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)強省，全社會研發(fā)投入在GDP中的占比、科技進步貢獻率、萬人發(fā)明專利擁有量等指標(biāo)接近創(chuàng)新型國家及地區(qū)均值；科教創(chuàng)新資源豐富，儀器設(shè)備、科研設(shè)施、服務(wù)平臺等總量均位居全國前列；產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)鏈配套能力突出，是長三角乃至全國新興產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)的重要創(chuàng)新策源地之一。但與發(fā)達國家相比，世界級高層次科技領(lǐng)軍人才和重大原創(chuàng)性科技成果仍然匱乏，產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)受制于人的現(xiàn)象仍然突出[5]。對江蘇科技安全風(fēng)險的分析要從建設(shè)產(chǎn)業(yè)科技創(chuàng)新中心目標(biāo)的高度出發(fā)和認(rèn)識，從科技安全的環(huán)境、技術(shù)、企業(yè)、產(chǎn)品、人才等5重風(fēng)險維度著手，預(yù)警國外技術(shù)管制可能對江蘇產(chǎn)業(yè)鏈帶來的威脅，建立江蘇科技安全風(fēng)險評估和預(yù)警監(jiān)測系統(tǒng)。

1.1 江蘇科技安全面臨的環(huán)境風(fēng)險

近年來，以美國為首的西方發(fā)達國家已經(jīng)從市場主導(dǎo)的技術(shù)競爭向國家控制的技術(shù)霸權(quán)徹底轉(zhuǎn)向，自《2021美國創(chuàng)新與科技法案》頒布后，中美雙邊科技競爭愈演愈烈，美國對華技術(shù)出口管制的戰(zhàn)略化傾向日益鮮明。同時，新冠肺炎疫情導(dǎo)致全球價值鏈重組，俄烏沖突致使國際局勢更為復(fù)雜動蕩，百年未有之大變局加速重構(gòu)。江蘇作為我國科技創(chuàng)新強省，其高度依賴全球供應(yīng)鏈的重點產(chǎn)業(yè)集群更是首當(dāng)其沖地面臨“技術(shù)管制”“產(chǎn)品斷供”“數(shù)據(jù)脫鉤”等多方面的科技安全風(fēng)險，亟需構(gòu)建多元化科技安全預(yù)警體系，在技術(shù)先進性及自主性、供應(yīng)鏈多元性等角度加強風(fēng)險預(yù)判。

1.2 江蘇科技安全面臨的技術(shù)風(fēng)險

自中美爆發(fā)貿(mào)易戰(zhàn)以來，技術(shù)領(lǐng)域的競爭在雙邊關(guān)系中的地位越來越突出，以美國為首的發(fā)達國家對國際科技交流與技術(shù)合作采取更加嚴(yán)格的管制措施，先后制造了“中興通訊事件”“華為孟晚舟事件”；并且將219個中國高科技企業(yè)列入出口管制黑名單，從管控“企業(yè)”和“產(chǎn)品”擴展至管控“技術(shù)”，嚴(yán)格限制中國企業(yè)在美技術(shù)并購，推動對華“技術(shù)脫鉤”。關(guān)鍵核心技術(shù)受制于人已經(jīng)對國家產(chǎn)業(yè)安全形成了重大威脅[6]。江蘇先進制造業(yè)領(lǐng)域是“技術(shù)脫鉤”的主要領(lǐng)域，關(guān)鍵零部件、核心原材料、高端儀器設(shè)備、工業(yè)基礎(chǔ)軟件等關(guān)鍵環(huán)節(jié)普遍存在技術(shù)受制于人的情況，汽車發(fā)動機、減速器、電噴系統(tǒng)、底盤等關(guān)鍵技術(shù)和部件大部分被外資把持，眾多基礎(chǔ)性技術(shù)缺乏自主可控能力，使江蘇先進制造業(yè)發(fā)展面臨著被“卡脖子”風(fēng)險，對江蘇產(chǎn)業(yè)安全造成了重大威脅。

1.3 江蘇科技安全面臨的企業(yè)風(fēng)險

近年來，美國通過發(fā)布新版《國家安全戰(zhàn)略》、發(fā)布實體清單、實施“清網(wǎng)計劃”等對中國企業(yè)實行出口管制，共計超過300家注冊于中國內(nèi)地、香港和澳門地區(qū)的中國實體及其全球范圍內(nèi)的關(guān)聯(lián)公司加入該清單。自2019年以來，被管制的實體從高新技術(shù)企業(yè)擴展至民營企業(yè)乃至高等科研院所。江蘇的高科技企業(yè)及院校更是被采取極限施壓手段，截至2022年8月，南京航空航天大學(xué)，南京理工大學(xué)，中國電子科技集團公司第十四研究所、第五十五研究所、第五十八研究所，熊貓電子集團、江蘇天元金屬粉末等74家江蘇實體被列入美國各類實體清單，涉及集成電路、通信、核電、軌道交通、高性能計算機等多個高端制造業(yè)的企業(yè)，嚴(yán)重?fù)p害了江蘇企業(yè)正常的經(jīng)貿(mào)往來，特別是芯片、軟件等部分依賴進口的關(guān)鍵零部件、基礎(chǔ)材料等有供應(yīng)不及時、緊缺甚至長期斷供的風(fēng)險，企業(yè)經(jīng)營風(fēng)險大幅增加。

1.4 江蘇科技安全面臨的產(chǎn)品風(fēng)險

2018年以來，中美貿(mào)易摩擦不斷升級，美國牽頭建立“去中國化”供應(yīng)鏈聯(lián)盟，對“中國制造2025”涉及的301產(chǎn)品征收關(guān)稅，并針對集成電路封測、高容量電池、稀土等戰(zhàn)略礦產(chǎn)、醫(yī)療用品四大高科技行業(yè)開展供應(yīng)鏈安全審查。同時，面對國外貿(mào)易管制、國外物流中斷、訂單轉(zhuǎn)移、外貿(mào)風(fēng)險增加等諸多挑戰(zhàn)，全球市場需求不足、產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈重構(gòu)等風(fēng)險進一步加劇。江蘇是中國開放型經(jīng)濟大省，美國既是重要外資來源地和第一大對外投資國，也是江蘇第二大貿(mào)易出口國，江蘇301清單產(chǎn)品對美出口占江蘇對美國出口的36.85%，占江蘇對外總出口的8.52%，蘇南5市更是被工信部列入“中國制造2025”試點示范城市群。中美貿(mào)易戰(zhàn)會給江蘇高新技術(shù)行業(yè)帶來陰影。

1.5 江蘇科技安全面臨的人才風(fēng)險

江蘇建設(shè)具有全球影響力的產(chǎn)業(yè)科技創(chuàng)新中心，亟需從世界各國引進頂尖科學(xué)家、科技領(lǐng)軍人才和創(chuàng)新團隊，發(fā)達國家是其主要來源地。然而，西方發(fā)達國家已采取“人才進出口管制”手段，全面封鎖人才流動渠道，對江蘇高端人才交流、境外人才引進造成嚴(yán)重影響。例如，美國能源部發(fā)布新政策，禁止其資助的研究人員與所謂敏感國家開展科技合作，并以間諜、技術(shù)竊取等無中生有的罪名對中國科學(xué)家實行全面調(diào)查和制裁。這無疑會對江蘇科技人才的發(fā)展帶來巨大風(fēng)險，特別是目前發(fā)展較快的物聯(lián)網(wǎng)、量子科技、大數(shù)據(jù)等新興產(chǎn)業(yè)，頂尖人才的不足無疑會影響江蘇產(chǎn)業(yè)發(fā)展及轉(zhuǎn)型。

2 江蘇科技安全預(yù)警監(jiān)測指標(biāo)體系構(gòu)建

從美國對華出口管制的大背景出發(fā)，基于江蘇科技安全領(lǐng)域面臨的風(fēng)險，從科技安全的環(huán)境、技術(shù)、企業(yè)、產(chǎn)品、人才等5重風(fēng)險維度將科技安全所涵蓋的各因素分類組合，挑選出對反映科技安全狀態(tài)敏感性高、代表性強的指標(biāo)[7]，涵蓋江蘇不同時期、不同特點及其每重風(fēng)險的實際發(fā)展情況，同時考慮到科技安全各要素之間的相互影響、互為因果的情況，挑選一級指標(biāo)5個、二級指標(biāo)13個、三級指標(biāo)26個，最終構(gòu)建了江蘇科技安全預(yù)警動態(tài)監(jiān)測指標(biāo)體系(見表1)。

表1 江蘇科技安全預(yù)警動態(tài)監(jiān)測指標(biāo)體系

續(xù)表

上述指標(biāo)體系從重點風(fēng)險領(lǐng)域?qū)K可能存在的風(fēng)險點動態(tài)研判及量化分解，實時構(gòu)建基礎(chǔ)大數(shù)據(jù)平臺，發(fā)現(xiàn)隱患，識別安全漏洞。同時，利用指標(biāo)體系指導(dǎo)下一步預(yù)警監(jiān)測工作，為政府、企業(yè)、研究智庫等提供決策依據(jù)。

3 江蘇科技安全預(yù)警監(jiān)測指標(biāo)體系路徑研究

(1)持續(xù)更新江蘇關(guān)鍵領(lǐng)域科技安全監(jiān)測預(yù)警系統(tǒng)。關(guān)鍵核心技術(shù)領(lǐng)域創(chuàng)新發(fā)展是創(chuàng)新型省份建設(shè)的戰(zhàn)略基石，打好關(guān)鍵核心技術(shù)攻堅戰(zhàn)，對提高創(chuàng)新鏈整體效能具有十分重要的意義。應(yīng)當(dāng)充分整合江蘇高校與科研機構(gòu)的科研基礎(chǔ)和資源，及時開展關(guān)鍵領(lǐng)域科技安全的跟蹤監(jiān)測、風(fēng)險評估和安全預(yù)警等工作。

(2)加快建設(shè)科技安全風(fēng)險評估與監(jiān)測大數(shù)據(jù)庫。通過完善科技安全系統(tǒng)性風(fēng)險評估框架與指標(biāo)體系，構(gòu)建關(guān)鍵領(lǐng)域監(jiān)測預(yù)警理論模型等基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫，實現(xiàn)數(shù)據(jù)與理論模型的存儲、整合及實時調(diào)用，實現(xiàn)對江蘇重大項目、關(guān)鍵技術(shù)和重要科研機構(gòu)的專項科技安全評估。

(3)完善科技安全預(yù)警與科技創(chuàng)新的銜接機制。對于科技安全預(yù)警系統(tǒng)發(fā)現(xiàn)并發(fā)出預(yù)警信號的關(guān)鍵核心技術(shù)、核心要素和關(guān)鍵變量，應(yīng)通過完善的信息傳遞與激勵機制，鼓勵和引導(dǎo)相關(guān)科研機構(gòu)與團隊加強技術(shù)攻關(guān)，把握世界范圍內(nèi)該技術(shù)的發(fā)展態(tài)勢，實現(xiàn)科技安全監(jiān)測預(yù)警結(jié)果與相關(guān)領(lǐng)域科技創(chuàng)新發(fā)展銜接。