中國基礎研究狀態(tài)評估與未來預測
——基于 “十一五”至 “十三五”期間基礎研究創(chuàng)新績效與發(fā)展?jié)摿Φ膭討B(tài)監(jiān)測

吳 楊

(北京理工大學人文與社會科學學院，北京 100081)

0 引言

基礎研究是以提出和解決科學問題為根本指向的研究活動,其深度和廣度決定原始創(chuàng)新的動力和活力，對經(jīng)濟社會發(fā)展的支撐引領作用持續(xù)增強[1-2]。目前各地區(qū)的基礎研究發(fā)展不均衡，東部地區(qū)高于中部和西部地區(qū)，將最好的資源分配給最具創(chuàng)新力的地區(qū)，可使其創(chuàng)新績效最大化，這種決策是在基礎研究規(guī)模績效較低的階段應該實施的對策。在基礎研究追求高水平高質量的現(xiàn)階段，不僅要測量各地區(qū)基礎研究績效的動態(tài)變化，更要考察各地區(qū)的創(chuàng)新特色和未來發(fā)展?jié)摿?。不僅將優(yōu)勢資源輸送給創(chuàng)新優(yōu)勢地區(qū)，還要對那些前期積累較好并具有較大創(chuàng)新潛力的地區(qū)進行有規(guī)劃、有步驟的培育和扶持，將其培養(yǎng)成原始創(chuàng)新的后備力量，為我國未來30年的基礎研究培養(yǎng)新的創(chuàng)新增長點。

本文從以下三個方面開展研究：第一，基于2006—2018年各地區(qū)基礎研究投入和產(chǎn)出指標，考察各地區(qū)在 “十一五”至 “十三五”時期的基礎研究創(chuàng)新績效值，此績效值可以顯示各地區(qū)每一年的創(chuàng)新能力；第二，結合當前指數(shù)、參考指數(shù)和前沿面指數(shù)的綜合分析，評估各地區(qū)基礎研究創(chuàng)新的未來發(fā)展?jié)摿?；第三，根?jù) “十一五”規(guī)劃、“十二五”規(guī)劃和 “十三五”規(guī)劃中對基礎研究和原始創(chuàng)新的規(guī)劃，分析國家政策對各地區(qū)創(chuàng)新能力的影響。本文將根據(jù)上述研究結果，為各區(qū)域基礎研究投入產(chǎn)出最優(yōu)化決策提供數(shù)據(jù)支撐，也為全面客觀評價各地區(qū)原始創(chuàng)新能力，并預測其發(fā)展?jié)摿μ峁┛茖W的測量方法。

1 文獻回顧

1.1 基礎研究對技術創(chuàng)新和經(jīng)濟發(fā)展的影響

從基礎研究的屬性來看，無論原始性創(chuàng)新、集成創(chuàng)新還是引進吸收再創(chuàng)新，都存在一個對規(guī)律的重新認識，可以說基礎研究是無處不在的[3]，具有較強的公共物品屬性。從對技術研發(fā)活動的影響來看，基礎研究不斷地為技術創(chuàng)新提供知識資本，需要在擁有一定技術水平的生產(chǎn)過程中進行試驗和開發(fā)，對技術進步具有顯著的正向影響[4-7]。對技術進步的促進主要通過提升吸收能力、創(chuàng)新能力、知識生產(chǎn)與積累、人力資本培養(yǎng)、科技設備建設、創(chuàng)新團隊等途徑來實現(xiàn)[8-9]。從基礎研究對經(jīng)濟的貢獻來看，一些學者運用經(jīng)濟增長模式模型證實基礎研究對經(jīng)濟的推動作用[10]?；A研究通過創(chuàng)新獲得較高的收益，并有助于全要素生產(chǎn)率增長率的提高、勞動生產(chǎn)率的改善和技術創(chuàng)新能力的提升[11-14]。

1.2 基礎研究投入產(chǎn)出指標構建及績效測量

基礎研究投入指標的設計主要基于經(jīng)費、科技實力、人才、政策等要素的研究，通過對先進地區(qū)基礎研究投入特點的分析，提出建設基礎研究強國的若干思考[15-19]?；A研究產(chǎn)出指標主要通過SCI論文數(shù)量、SCI被引用率以及專利來表征[20-22]。其中很多研究基于科技論文發(fā)表與被引記錄，刻畫與評估各國基礎研究的創(chuàng)新水平[23-24]。這些投入產(chǎn)出的指標設計，為本研究基礎研究投入和產(chǎn)出指標構建提供了有力的依據(jù)和支撐。

1.3 區(qū)域基礎研究創(chuàng)新潛力的預測研究

目前基礎研究潛力研究較為缺乏，大部分文獻主要集中在基礎研究績效與效率的測量。這部分內容主要通過數(shù)據(jù)包絡分析法測量不同區(qū)域、教育機構、高校等基礎研究的效率，多維度和多層次地分析基礎研究現(xiàn)狀、水平及發(fā)展趨勢，并考察其合理性[25-28]。目前潛力預測的研究主要通過二次評價模型，測量決策單元的潛力和主觀努力程度，研究內容主要集中在科研管理效率、教師的教學效果、高校管理有效性等方面潛力的測量和挖掘[29-31]，此類方法為本研究預測各地區(qū)基礎研究創(chuàng)新發(fā)展的潛力提供了較好的理論模型。

1.4 文獻評述

近年來基礎研究的研究內容主要集中在以下幾點：①部分學者考察基礎研究的本質、研發(fā)過程、對其他研發(fā)的影響及社會效益，同時也從經(jīng)濟學角度測算基礎研究投入對其他創(chuàng)新產(chǎn)出的經(jīng)濟效益；②基礎研究的績效和效率研究主要集中在國家和大學層面，區(qū)域基礎研究水平的差異分析相對較少，大部分學者主要通過包絡分析法測量基礎研究的創(chuàng)新績效和效率，但此類方法不能及時顯示基礎研究績效的動態(tài)變化情況；③目前部分學者通過二次評價模型預測高校科研、管理、教學的潛力及監(jiān)測其主觀努力程度，挖掘數(shù)據(jù)背后所隱藏的信息，但基礎研究潛力預測的研究較為缺乏，以往績效和效率測量中所采用的方法對決策單元自身基礎研究創(chuàng)新績效的努力程度或進步難易程度刻畫不足。

與以往文獻相比，本文在如下方面有所貢獻：一是對各地區(qū)進行跨越13年的基礎研究創(chuàng)新績效的全面比較。本文使用2006—2018年的面板數(shù)據(jù)進行描述性統(tǒng)計分析，通過大量的原始數(shù)據(jù)能夠更好地剖析 “十一五”至 “十三五”期間，各地區(qū)基礎研究創(chuàng)新績效的變化情況；二是有效標識各地區(qū)的基礎創(chuàng)新能力和發(fā)展?jié)摿?，雖然本文構建的投入與產(chǎn)出指標體系不能涵蓋基礎研究全部影響因素，但通過科學的測量方法能夠宏觀描述某些地區(qū)比較科學合理的資源配置，也能夠標識不同地區(qū)的創(chuàng)新發(fā)展?jié)摿Γ瑸樯钊胪诰蛟摰貐^(qū)未來原始創(chuàng)新發(fā)展優(yōu)勢提供數(shù)據(jù)支撐；三是考察其創(chuàng)新發(fā)展能力與 “五年規(guī)劃”及相關政策的契合程度。本文的研究框架如圖1所示。

圖1 研究框架

2 研究設計和研究變量

2.1 研究設計

本文通過二次相對評價法，測量各地區(qū)基礎研究創(chuàng)新績效和未來發(fā)展?jié)摿?。二次相對評價法基于層次分析 (AHP)法和數(shù)據(jù)包絡分析 (DEA)法進行科學評估，整個測量過程分為以下三個階段進行。

第一，對研究變量進行選擇，利用層次分析法設定指標的權重，并通過原始數(shù)據(jù)和權重測算三個 “五年”期間各地區(qū)基礎研究創(chuàng)新績效值。第二，確定參考指數(shù)和當前指數(shù)。利用層次分析法測算各地區(qū)以往和當前的基礎研究創(chuàng)新績效值，分別稱為參考指數(shù)與當前指數(shù)。通過參考指數(shù)與當前指數(shù)的綜合比較，可以考察各地區(qū)基礎研究創(chuàng)新能力進步的難易程度。第三，運用包絡分析法的BCC模型測算前沿面指數(shù)和二次相對評價績效值。參考指數(shù)和當前指數(shù)分別作為輸入和輸出參數(shù)帶入包絡分析法的BCC模型，測量各地區(qū)的基礎研究前沿面指數(shù)和二次相對評價績效值。前沿面指數(shù)為當年各地區(qū)基礎研究應達到的最優(yōu)績效指數(shù)集，與當前指數(shù)相比較，可以考察實際創(chuàng)新績效與最優(yōu)績效的差距，表明該地區(qū)未來發(fā)展?jié)摿?；二次相對評價績效值的測量在動態(tài)中進行，既考慮到當前的績效值，也考慮到以往的基礎值，表示在消除客觀基礎條件優(yōu)劣影響的情況下，由各地區(qū)的有效努力過程及自身創(chuàng)新能力所產(chǎn)生的效益，真正體現(xiàn)各地區(qū)基礎研究的創(chuàng)新實力和自身努力程度。

2.2 研究變量

根據(jù)二次評價方法的特點，各地區(qū)基礎研究指標體系由投入和產(chǎn)出兩部分組成。依據(jù) 《高等學?？萍冀y(tǒng)計資料匯編》[32]中的統(tǒng)計口徑，并結合 “十一五”規(guī)劃至 “十三五”規(guī)劃的主旨思想及以往的研究基礎[17,21,33]，筆者將各地區(qū)基礎研究投入指標主要界定為基礎研究經(jīng)費的投入和基礎研究人力資源的投入，這兩類投入指標最直接反映科技經(jīng)費的配置結構和人均配置強度；同時將各地區(qū)基礎研究產(chǎn)出主要界定為被國際SCI 系統(tǒng)收錄的科技論文數(shù)和授權的發(fā)明專利數(shù)?；A研究成果主要通過發(fā)表論文等形式產(chǎn)生社會效益[34]，SCI系統(tǒng)收錄科技論文是普遍被采用的基礎研究產(chǎn)出指標[22]，代表基礎研究產(chǎn)出數(shù)量；發(fā)明專利授權數(shù)由國家知識產(chǎn)權局與國家專利局認定，代表基礎研究實際的創(chuàng)新產(chǎn)出，尤其是發(fā)明專利中部分專利是遵循基礎研究中科學理論和科學假說的指導，提出新的技術原理，屬于基礎研究背景的應用研究范疇[35-36]。

本研究的各地區(qū)基礎研究經(jīng)費、基礎研究人員及SCI收錄的科技論文數(shù)據(jù)大部分來源于 《中國科技統(tǒng)計年鑒》；授權發(fā)明專利的全部數(shù)據(jù)來源于 《2007—2019中國科技統(tǒng)計年鑒》。本文對30個省市 (不包括港澳臺及西藏)進行分析，根據(jù) 《中國統(tǒng)計年鑒》，將30個省市分為東部、中部和西部地區(qū)進行分類研究。

2.3 研究變量權重

本文運用層次分析法，按照相對重要度等級請專家打分，構造判斷矩陣。邀請國家科技評估中心、清華大學、北京理工大學、北京航空航天大學、哈爾濱工業(yè)大學、對外經(jīng)貿(mào)大學、北京工業(yè)大學等12位專家，對 “十一五”至 “十三五”期間各研究變量分別進行權重打分，然后對專家打分進行整數(shù)求均值，得出如下矩陣：

將專家給定的分數(shù)代入一致性檢驗公式，若最終算得CR<0.1，則表示一致性檢驗通過，得出相應權重值。本研究采取方根法，運用Matlab軟件進行運算，針對不同時期的政策側重和國家戰(zhàn)略需求變化，得到不同研究變量的權重，分別是CR=0.0566、CR=0.0890、CR=0.0437，均小于0.1，通過一致性檢驗 (見表1)。

表1 研究變量及權重設定

3 各地區(qū)基礎研究創(chuàng)新績效值的測量

本文運用層次分析法，通過研究變量及其權重的乘積疊加，測量 “十一五”至 “十三五”期間每一年基礎研究創(chuàng)新績效值，結果見表2。

表2 “十一五”至 “十三五”期間基礎研究創(chuàng)新績效值

“十一五”期間，北京、上海和江蘇的基礎研究創(chuàng)新績效值穩(wěn)定在全國第1位、第2位和第3位，海南、新疆和貴州則處于后3位。寧夏的基礎研究創(chuàng)新績效值位于全國較低水平，但其創(chuàng)新績效值增長最快，2010年的創(chuàng)新績效值是2006年的8倍，年均增長率為67%；山西的創(chuàng)新績效值增長最少，5年間僅增長了1.34倍，其年均增長率僅為8%。

“十二五”期間，北京的基礎研究整體創(chuàng)新績效值處于全國前列，但2013年由第1位滑落到第8位；上海整體處于全國第2位，2013年上升到全國首位；寧夏、新疆、貴州則處于全國后3位?！笆濉逼陂g各地區(qū)基礎研究績效值增長緩慢，增長率最高的為貴州，5年的年均增長率為26%，績效增長了2.55倍。海南的創(chuàng)新績效出現(xiàn)負增長狀態(tài)，5年的年均增長率為-15%。

“十三五”期間，由于最新數(shù)據(jù)更新到2018年，本文只針對三年的績效值和增長率進行考察。北京的基礎研究整體創(chuàng)新績效值仍然處于全國第1位、廣東第2位、上海第3位。內蒙古、寧夏、青海的總體績效值為全國后3位?！笆濉逼陂g大部分地區(qū)基礎研究績效值穩(wěn)定增長，增長率最高的為江西，3年平均增長率為65%，績效增長2.7倍；其次是福建，增長率為51%，績效增長2.3倍；天津的創(chuàng)新績效出現(xiàn)負增長狀態(tài)，3年的年均增長率為-4%。

綜上所述，“十一五”到 “十三五”期間，各地區(qū)的基礎研究創(chuàng)新績效值整體處于不斷增長的狀態(tài)。北京的總體基礎研究創(chuàng)新績效值一直處于最高值，領先于其他地區(qū)。其他地區(qū)總體績效值的第2位至第5位依次是上海、廣東、江蘇、四川，根據(jù)基礎研究創(chuàng)新績效值涉及的研究變量，可知績效值高的地區(qū)不僅重視基礎研究經(jīng)費的投入，也將吸引和培養(yǎng)高端創(chuàng)新人才放在區(qū)域發(fā)展的首位，同時重視原始創(chuàng)新成果的產(chǎn)出。寧夏、青海、新疆等地區(qū)的基礎研究創(chuàng)新績效值雖然仍處于全國較低水平，但卻呈現(xiàn)迅速增長的趨勢。這些地區(qū)前期基礎研究條件薄弱、原始創(chuàng)新能力不足、缺少基礎研究人才輸送，但隨著 “十一五”規(guī)劃至 “十三五”規(guī)劃的提出，我國加大對西部地區(qū)的基礎研究經(jīng)費投入，同時制定了基礎研究人才引進的激勵政策，因此西部地區(qū)的基礎研究創(chuàng)新績效值不斷增加。

4 各地區(qū)基礎研究努力程度和創(chuàng)新能力監(jiān)測

“十一五”至 “十三五”期間，一系列政策綱領都對各地區(qū)基礎研究產(chǎn)生重要影響?！笆晃濉币?guī)劃提出：“要整合科技資源，合理配置基礎研究、前沿技術研究，不斷促進區(qū)域間交流和合作，構建科技資源共享，并大力扶持西部偏遠落后地區(qū)，加大基礎研究經(jīng)費投入，引進人才?！薄笆晃濉逼陂g是基礎研究實現(xiàn)跨越式發(fā)展的五年，推動了科技資源的合理配置，西部開發(fā)戰(zhàn)略對基礎研究發(fā)展提供了較好的知識轉化平臺?！笆濉逼陂g是創(chuàng)新型國家建設的攻堅階段，“十二五”規(guī)劃提出：“要把握科技發(fā)展趨勢，超前部署基礎研究和前沿技術研究，加快實施國家重大科學轉向，增強共性、核心技術突破能力?！笨梢娕c “十一五”規(guī)劃不同，“十二五”規(guī)劃更加側重前沿領域和核心技術的原始創(chuàng)新，在前一個五年規(guī)劃基礎上設定了基礎研究新的高度。

由于 “十三五”期間公布的最新數(shù)據(jù)只有三年，不能明確顯示 “十三五”期間每一年的進步程度和五年的創(chuàng)新能力，因此本文運用二次相對評價法分別測量 “十一五”至 “十二五”期間各個地區(qū)前一年到后一年的二次相對評價績效值，二次相對評價績效值越高表示各地區(qū)基礎研究自身努力程度越高、創(chuàng)新能力越強，

4.1 “十一五”期間各地區(qū)基礎研究努力程度和創(chuàng)新能力分析

“十一五”期間是基礎研究規(guī)?；l(fā)展的五年，其二次相對評價績效值的監(jiān)測結果分析如下。

(1)東部地區(qū)基礎研究二次相對評價績效值明顯大于其他地區(qū)，五年均值為0.78。高于均值的地區(qū)有6個，分別為北京 (1.00)、廣東 (0.85)、上海 (0.83)、山東 (0.81)、江蘇 (0.81)和浙江 (0.79)。海南最低，為0.68。江蘇和浙江的二次相對評價績效值較高，但波動較大，多在0.62到1.00之間浮動。東部地區(qū)基礎研究前期積累較好，而且根據(jù) “十一五”規(guī)劃的戰(zhàn)略部署，更加注重區(qū)域間交流和合作，也加大了基礎研究的經(jīng)費投入和高端創(chuàng)新人才引進，因此和其他地區(qū)相比雖然進步難度較大，但自身創(chuàng)新能力較強，各方面的努力程度很高，使之創(chuàng)新績效更高，成為我國基礎研究的先頭部隊。

(2)中部各地區(qū)基礎研究發(fā)展均衡，基礎研究二次相對評價績效值五年均值較低，為0.70，各地區(qū)差異性不大。高于均值的地區(qū)有三個，分別是湖北 (0.75)、湖南 (0.73)和內蒙古 (0.71)?？梢娭胁康貐^(qū)基礎研究有一定的積累，如果擁有充足的基礎研究經(jīng)費和大批高水平創(chuàng)新人才，這類地區(qū)會找到新的增長點，創(chuàng)新能力將不斷增強，可縮小與東部地區(qū)創(chuàng)新能力的差距。

(3)西部地區(qū)基礎研究二次相對評價績效值五年均值與東部地區(qū)相似，為0.77。高于均值的地區(qū)有四個，分別是寧夏 (0.93)、重慶 (0.85)、青海 (0.83)和四川 (0.79)。重慶和四川五年間波動較大，在0.64到1.00之間浮動。寧夏和青海的二次相對評價績效值較高，因為這類地區(qū)基礎研究底子薄弱，即參考指數(shù)較低，進步空間很大，尤其 “十一五”規(guī)劃為西部地區(qū)提供了較好的政策扶持和制度牽引，不僅增加了經(jīng)費投入，制定有效的人才引入措施，同時制定了合理的資源共享和區(qū)域合作機制，致使這類地區(qū)的當前指數(shù)明顯增加，因此西部地區(qū)的基礎研究二次評價值較高，表明其努力程度較高、進步速度較快。

4.2 “十二五”期間各地區(qū)基礎研究努力程度和創(chuàng)新能力分析

“十一五”和 “十二五”兩個五年規(guī)劃都重視基礎研究的源頭創(chuàng)新作用和自主創(chuàng)新能力，均對 “十二五”期間的很多地區(qū)基礎研究產(chǎn)生較大影響。各地區(qū) “十二五”期間的基礎研究二次相對評價績效值的監(jiān)測結果分析如下。

(1)東部地區(qū)基礎研究二次相對評價績效值的均值為0.72。上海均值最高，為0.85；其次是北京，為0.84。2013—2014年，上海、浙江、江蘇等地的基礎研究二次相對評價績效值有所下降，達到 “十二五”期間的最低值，分別為0.39、0.15、0.30。東部地區(qū)基礎研究前期積累很好，參考指數(shù)較高，進步難度較大，沒有后續(xù)更多的投入以及核心技術或原始創(chuàng)新的出現(xiàn)，很容易進入基礎研究增長的瓶頸期，在 “十二五”規(guī)劃的指導下，通過自身努力，很多地區(qū)在基礎研究前沿領域或國家重大方向上找到新的增長點，2014—2015年此類地區(qū)的基礎研究創(chuàng)新二次相對評價績效值有所提高。

(2)中部地區(qū)基礎研究二次相對評價績效值的均值為0.70。內蒙古和山西位居前兩位，五年均值分別為0.77和0.72；其次是湖北和湖南，為0.71和0.66。中部地區(qū)前期積累較好，進步難度較大，根據(jù) “十二五”規(guī)劃的部署，很多地區(qū)圍繞增強原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新和引進消化再創(chuàng)新的能力，不斷提高自身的基礎研究創(chuàng)新水平。可見，中部地區(qū)的基礎研究正處在進一步深化改革、優(yōu)化環(huán)境、擴充體量的重要時期。

(3)西部地區(qū)的二次相對評價績效值均值為0.69。青海均值最高，為0.92，主要是因為這個時期青海瞄準戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)和重點領域科技發(fā)展中的重大關鍵科學問題，提高了整體基礎研究水平和區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展能力。西部地區(qū)五年間出臺了一系列扶持政策，支持基層組織結合區(qū)域特色開展基礎研究，很多地區(qū)的創(chuàng)新意識和積極性較高，對其創(chuàng)新能力產(chǎn)生了較大影響。

5 各地區(qū)基礎研究創(chuàng)新發(fā)展?jié)摿Φ脑u估

前瞻布局并超前部署才能使我們國家有源源不斷的創(chuàng)新動力，搶占未來科學制高點。本文運用二次相對評價法測量 “十一五”到 “十三五”期間基礎研究二次相對評價績效值。這里把前五年基礎研究整體創(chuàng)新績效值作為參考指數(shù)，代表前期積累程度；后五年基礎研究整體創(chuàng)新績效值作為當前指數(shù)，代表當前創(chuàng)新績效；前沿面指數(shù)代表當前應達到的最優(yōu)績效；在參考指數(shù)和當前指數(shù)均高的情況下，前沿面指數(shù)與當前指數(shù)差值越小，代表該地區(qū)發(fā)展?jié)摿υ酱蟆?/p>

5.1 “十一五”到 “十二五”期間各地區(qū)基礎研究創(chuàng)新能力和發(fā)展?jié)摿?/h3>

本文通過基礎研究參考指數(shù)、當前指數(shù)、前沿面指數(shù)和二次相對評價績效值等指標，考察 “十一五”到 “十二五”期間基礎研究創(chuàng)新能力與發(fā)展?jié)摿?(見表3)。二次相對評價績效值較高的地區(qū)可分為以下兩種情況：

第一種情況，參考指數(shù)和當前指數(shù)均較高。“十一五”至 “十二五”期間，各地區(qū)參考指數(shù)和當前指數(shù)均值分別為0.12和0.15。參考指數(shù)和當前指數(shù)均位于前五位的分別是北京 (1.00)、上海 (0.91)、江蘇 (0.84)、廣東 (1.00)、四川 (0.73)。這五個地區(qū)的二次相對評價績效也很高，除了四川，其他四個地區(qū)均在0.84以上，同時前沿面指數(shù)與當前指數(shù)的差值較小，在0～0.09之間，可見這四個地區(qū)經(jīng)濟實力雄厚、創(chuàng)新環(huán)境較好，經(jīng)費投入和人才吸引機制都比其他地區(qū)有優(yōu)勢，并且重大原始性科研成果多、自主知識產(chǎn)權成果較豐碩，創(chuàng)新產(chǎn)出從量的擴張向質的提高轉變,是我國基礎研究各類資源的重點輸送地區(qū)。同時高于整體參考指數(shù)和當前指數(shù)均值的地區(qū)還有四個，分別是山東 (0.82)、安徽 (0.73)、浙江 (0.81)、湖北 (0.76)。這四個地區(qū)的前沿面指數(shù)與當前指數(shù)差值較小，在0.04～0.06之間?？梢娺@類地區(qū)前期基礎研究水平已經(jīng)很高，但創(chuàng)新績效要獲得持續(xù)增長難度較大，需付出比之前更大的努力和投入，或者找到基礎研究新的增長點，才能在原來的參考指數(shù)基礎上獲得更好的成績。這些地區(qū)具有較強的發(fā)展?jié)摿?，是我國未來基礎研究新的增長點和后備力量。

表3 “十一五”到 “十二五”期間各地區(qū)基礎研究前沿面指數(shù)及二次相對評價績效值

第二種情況，參考指數(shù)較低，前沿面指數(shù)與當前指數(shù)差值很小或相等。此類地區(qū)二次相對評價指數(shù)較高，如寧夏、青海、新疆等地區(qū)，其經(jīng)濟發(fā)展落后于大部分地區(qū)，基礎研究前期積累薄弱，若增加政策支持或者提高相關投入，則發(fā)展空間較大。

二次相對評價績效值較低的地區(qū)也可以分為以下兩種情況：

第一種情況，參考指數(shù)高于全國均值，當前指數(shù)低于平均水平，并與前沿面指數(shù)差距較大。例如，黑龍江的參考指數(shù)高于當前指數(shù)，此類地區(qū)有一定的原始積累，但創(chuàng)新環(huán)境較差、人才流失嚴重，與其他發(fā)達省市相比重大科研成果較少，自主知識產(chǎn)權的成果缺乏，因此創(chuàng)新績效的提速慢于其他地區(qū)，若給予政策扶持，會有一定的進步空間。

第二種情況，參考指數(shù)較低，當前指數(shù)和前沿面指數(shù)也較低。例如，海南這類地區(qū)自身的創(chuàng)新基礎比較薄弱，后續(xù)沒有更好的增長點提高當前基礎研究創(chuàng)新能力，對高技術持續(xù)發(fā)展的支撐作用發(fā)揮不夠，自身努力程度不足。

5.2 “十二五”到 “十三五”期間各地區(qū)基礎研究創(chuàng)新能力和發(fā)展?jié)摿?/h3>

本文通過基礎研究參考指數(shù)、當前指數(shù)、前沿面指數(shù)和二次相對評價績效值等指標，考察 “十二五”到 “十三五”期間的基礎研究創(chuàng)新能力與發(fā)展?jié)摿?，結果見表4。

“十三五”期間只有2016—2018年這三年數(shù)據(jù)，因此本文對 “十二五”到 “十三五”的前期進行總體分析。由表4可知，“十二五”到 “十三五”期間，北京、廣東、海南和寧夏排名居于全國同比前列。北京由于有眾多國家級科研機構部署，其基礎研究的發(fā)展程度依然處于領先優(yōu)勢；廣東作為粵港澳大灣區(qū)科技創(chuàng)新基地積極發(fā)揮優(yōu)勢，隨著省內越來越多科技創(chuàng)新企業(yè)的帶動，形成了較好的創(chuàng)新環(huán)境，對人才的引進力度也不斷加大。海南和寧夏集合地方特色開展研究，也取得了較大進步。從發(fā)展的大趨勢來看，各地區(qū)的整體創(chuàng)新環(huán)境較好，近年來我國在科技資源配置、對外開放合作以及區(qū)域創(chuàng)新改革等方面出臺了多項以黨中央、國務院印發(fā)實施的重大改革文件，從頂層設計上進一步補齊了改革的制度短板，鼓勵科技創(chuàng)新的改革力度和政策密度是前所未有的，同時各地區(qū)把深化改革作為本地區(qū)的創(chuàng)新驅動發(fā)展的核心內容，積極發(fā)揮自身優(yōu)勢。

表4 “十二五”到 “十三五”期間各地區(qū)基礎研究前沿面指數(shù)及二次相對評價績效值

6 結論

6.1 五年規(guī)劃對各階段基礎研究快速發(fā)展起到重要的引導作用

三個五年規(guī)劃對各階段基礎研究快速發(fā)展起到了重要的引導作用，這期間各地區(qū)基礎研究創(chuàng)新績效迅速增長，尤其西部開發(fā)戰(zhàn)略對西部地區(qū)基礎研究發(fā)展影響顯著?！笆晃濉币?guī)劃引導區(qū)域平衡發(fā)展，使各地區(qū)創(chuàng)新能力得到顯著增強，成為基礎研究 “大跨步”的五年；“十二五”規(guī)劃在前一個五年規(guī)劃的基礎上提出更高要求，更加注重世界前沿領域和核心技術的原始創(chuàng)新，呈現(xiàn)多領域、跨學科、群體性突破新態(tài)勢?！笆濉币?guī)劃則更加強調科技創(chuàng)新與大眾創(chuàng)業(yè)萬眾創(chuàng)新有機結合，把發(fā)展重點放在強化原始創(chuàng)新和增強自主創(chuàng)新能力方面?？梢姡總€階段的五年規(guī)劃都根據(jù)時代發(fā)展提出不同的國家戰(zhàn)略需求，對我國基礎研究整體發(fā)展和原始創(chuàng)新的突破有著卓越貢獻。

6.2 基礎研究創(chuàng)新能力強的優(yōu)勢地區(qū)是發(fā)展?jié)摿ψ畲蟮目蒲懈叩?/h3>

北京、廣東、上海、江蘇等地區(qū)基礎研究創(chuàng)新能力較強，是躋身世界領先重要科技領域的主要力量。其自身的有效努力程度和創(chuàng)新實力較好，基礎研究動態(tài)績效值較高，對其進行資源配置，創(chuàng)新績效將保持國內領先地位。應進一步夯實這些地區(qū)的基礎研究創(chuàng)新引領作用，加強區(qū)域間技術外溢的輻射吸收效應和知識轉化，繼續(xù)加大基礎研究投入，將有效的資源配置到績效最大化的地區(qū)，使其躋身世界領先行列。

6.3 基礎研究未來發(fā)展?jié)摿Υ蟮牡貐^(qū)應加強政策引導和資源引入

四川、山東、浙江、湖北等地區(qū)蓄勢已久，具有創(chuàng)新潛力。這些地區(qū)充分發(fā)揮基礎研究的地方優(yōu)勢，自身有效努力程度較大，具有較好的創(chuàng)新潛力，如政策和資源引導到位將是我國基礎研究未來的后備力量。應瞄準重要戰(zhàn)略領域，對基礎研究發(fā)展?jié)摿^強的地區(qū)先行培育，對這些地區(qū)進行重點扶持和政策引導，強化創(chuàng)新源頭的儲備，鼓勵其人才吸引計劃，推動基礎研究成為建設創(chuàng)新型城市的高效動力源。對新疆、青海等地區(qū)的特色創(chuàng)新優(yōu)勢予以資源輸送和政策引導，為新興產(chǎn)業(yè)培育打下科學基礎。新疆、青海等地區(qū)在西部大開發(fā)的戰(zhàn)略下發(fā)展較快，基礎研究進步空間較大，若結合地方特色創(chuàng)新，可形成一定的規(guī)模效應和創(chuàng)新路徑。