21世紀(jì)初日本開放式創(chuàng)新政策演變

劉大煒，冷 民

(1.華東政法大學(xué)政府管理學(xué)院，上海 201620；2.中國科學(xué)院科技戰(zhàn)略咨詢研究院，北京 100190)

0 引言

1990年代后，日本作為世界強(qiáng)國，經(jīng)濟(jì)增長持續(xù)低迷。從創(chuàng)新發(fā)展能力角度看，其表現(xiàn)分裂，令人疑惑。一方面，消費電子大型制造企業(yè)如索尼、松下、東芝等相繼陷入困境，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)面臨調(diào)整；另一方面，日本擁有的專利數(shù)量及質(zhì)量大幅提升、進(jìn)步明顯。根據(jù)世界經(jīng)濟(jì)論壇 “全球競爭力報告”的數(shù)據(jù)，2012年日本企業(yè)研發(fā)投入和專利申請數(shù)排名第2、科學(xué)家和技術(shù)人員數(shù)量排名第3，而科技創(chuàng)新能力排名第4。特別是在諾貝爾自然科學(xué)獎方面，從2001到2021年的20年間獲獎22次，表現(xiàn)非常突出。日本在科技創(chuàng)新競爭力的不同維度上表現(xiàn)差異如此之大，讓人對其創(chuàng)新能力產(chǎn)生疑惑，很難簡單作出 “日本衰落”的判斷。

理解日本創(chuàng)新能力與其創(chuàng)新政策動向的一個重要切入點就是開放式創(chuàng)新。日本政府在2011年正式提出開放式創(chuàng)新政策后，經(jīng)過不斷探索和推進(jìn)，對開放式創(chuàng)新日益重視。在2016年 “面向未來投資的官民對話”的第五次會議上，時任首相安倍晉三強(qiáng)調(diào)開放式創(chuàng)新的實踐是 “日本應(yīng)對第四次產(chǎn)業(yè)革命的關(guān)鍵”[1]，并責(zé)成經(jīng)產(chǎn)省、文部科學(xué)省等部門進(jìn)行系統(tǒng)因應(yīng)。

中國學(xué)者對日本科技政策已有一批基礎(chǔ)研究，這些研究主要集中在日本科技創(chuàng)新戰(zhàn)略和政策[2]、日本國家創(chuàng)新體系特別是產(chǎn)學(xué)官合作體系[3]、科技行政體制[4]、區(qū)域創(chuàng)新政策[5]以及日本超智能社會 “社會5.0”[6]等領(lǐng)域。相較而言，日本向開放式創(chuàng)新的轉(zhuǎn)變以及這種轉(zhuǎn)變的意義所受到的關(guān)注不足。本文認(rèn)為，“開放式創(chuàng)新”是理解日本21世紀(jì)以來所有創(chuàng)新政策改革的出發(fā)點，是理解日本21世紀(jì)初 “創(chuàng)新悖論”的一個關(guān)鍵切入點。其相關(guān)政策的提出、執(zhí)行及演變，對我國下一步改進(jìn)、強(qiáng)化開放式創(chuàng)新政策具有啟示意義，值得我們予以關(guān)注、剖析。

1 開放式創(chuàng)新的理論脈絡(luò)

開放式創(chuàng)新通過引入外部創(chuàng)新能力，積極利用組織內(nèi)部和外部的技術(shù)、人力或知識等資源進(jìn)行創(chuàng)新的活動[7]。與開放式創(chuàng)新相關(guān)的理念和實踐在20世紀(jì)80年代便已出現(xiàn)，如企業(yè)可以與外部優(yōu)秀人才合作而沒有必要全部雇傭最優(yōu)秀人才；同時，企業(yè)也可以盡量多地利用外部研發(fā)創(chuàng)造價值，而內(nèi)部研發(fā)僅為確保某些關(guān)鍵利益。

在企業(yè)界對開放式創(chuàng)新形成共識的背景下，美國競爭力委員會于2004年發(fā)布的 《創(chuàng)新美國》報告進(jìn)一步提出 “創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)”概念，將創(chuàng)新的背景從企業(yè)拓展到全社會。該概念包含三方面的關(guān)鍵要素，即作為創(chuàng)新主體的人才、對知識創(chuàng)造的長期投資以及基礎(chǔ)設(shè)施的完善，其關(guān)鍵在于政府采取行動創(chuàng)造有利于企業(yè)創(chuàng)新的環(huán)境。“創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)”的提出反映出社會對 “創(chuàng)新”一詞理解的轉(zhuǎn)變：創(chuàng)新不再是從基礎(chǔ)研究到發(fā)明再到商業(yè)化的簡單線性過程，而是一種復(fù)雜的動態(tài)現(xiàn)象，有賴于生態(tài)系統(tǒng)中經(jīng)濟(jì)性、社會性等諸多要素的耦合[8]。該報告提出 “以創(chuàng)新優(yōu)化我們整個社會”的政策訴求，反映出一種以創(chuàng)新帶動社會進(jìn)步的前沿意識，引起較大反響。此后，隨著 “創(chuàng)新美國”的主旨思想被各國廣泛接受，“創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)”代替 “國家創(chuàng)新體系”成為各國制定科技創(chuàng)新政策的基本理念，而教育、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)、管制等社會因素也逐漸融入創(chuàng)新政策環(huán)境，成為制定創(chuàng)新政策時需要重點考慮的因素。追根溯源，也就是在這個意義上，開放式創(chuàng)新開始突破企業(yè)管理的邊界，從微觀的管理策略演變成為一個宏觀的政策理念[9]。

2005年后，關(guān)注整個技術(shù)-經(jīng)濟(jì)-社會系統(tǒng)的 “創(chuàng)新轉(zhuǎn)型”開始在歐洲興起。在農(nóng)業(yè)、能源、衛(wèi)生和交通等領(lǐng)域受到數(shù)字技術(shù)的顛覆性影響背景下，2013年歐洲委員會的開放式創(chuàng)新戰(zhàn)略·政策小組提出一種新的技術(shù)和社會創(chuàng)新模式，即 “開放式創(chuàng)新2.0”，目的在于幫助以企業(yè)為代表的創(chuàng)新行為主體采取有效行動以抓住數(shù)字化的新機(jī)遇，從創(chuàng)新活動中獲得 “更可預(yù)測、更可能、利潤更高”的結(jié)果，并將創(chuàng)新成果推廣到超越任何一個組織能夠單獨實現(xiàn)的范圍。“開放式創(chuàng)新2.0”是一個以集成協(xié)作、共創(chuàng)共享價值、培育創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)、高速率技術(shù)革新為原則，以數(shù)字技術(shù)與網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)作為關(guān)鍵推動力量的新范式。相對于1.0模式下的一對一合作，2.0模式更強(qiáng)調(diào)通過吸納包括企業(yè)、大學(xué)及研究機(jī)構(gòu)、政府、市民和用戶等多重利益相關(guān)者的平臺建設(shè)，共建創(chuàng)新循環(huán)生態(tài)系統(tǒng)[10]。

簡言之，“開放式創(chuàng)新2.0”的核心理念正是在于構(gòu)建一張涵蓋社會中所有創(chuàng)新行為者的廣泛網(wǎng)絡(luò)，使各個行為主體跨越組織邊界，在協(xié)作中塑造統(tǒng)一的價值理念，共同構(gòu)建應(yīng)對未來重大社會危機(jī)的創(chuàng)新戰(zhàn)略和創(chuàng)新體系。

理查德·達(dá)舍 (Richard B.Dasher)基于創(chuàng)新系統(tǒng)開放程度與創(chuàng)新的革新性程度兩個維度，將美國與亞洲的創(chuàng)新模式粗略劃為四類 (見圖1)。他認(rèn)為，日本模式是在企業(yè)框架內(nèi)的 “封閉式創(chuàng)新”，相較于硅谷模式下更具自主性的 “企業(yè)家創(chuàng)新”，日本企業(yè)創(chuàng)新呈現(xiàn)出 “被管控”的特征[11]。與歐美類似，在日本最早嘗試開放式創(chuàng)新的也是企業(yè)。所以日本在進(jìn)行開放式創(chuàng)新探索的初期，主要關(guān)注點仍停留在 “產(chǎn)學(xué)合作”層面。該階段日本創(chuàng)新的重點僅限于對已有產(chǎn)業(yè)的擴(kuò)張，從創(chuàng)新模式和創(chuàng)新目的來看都未實現(xiàn) “開放化”。因此，日本若要實現(xiàn)開放式創(chuàng)新的 “本土化”，應(yīng)強(qiáng)化產(chǎn)學(xué)之間、不同業(yè)種之間、大企業(yè)和創(chuàng)新企業(yè)之間的協(xié)作，加速人才流動，并加大力度培育創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)人才和國際化人才[12]。此后，在 “少子老齡化”等社會重大挑戰(zhàn)交織的背景下，日本政府逐漸調(diào)整其創(chuàng)新政策，在活化 “產(chǎn)學(xué)官”合作機(jī)制的同時，創(chuàng)新目標(biāo)也從單純提高研發(fā)效率演變?yōu)橄到y(tǒng)解決社會問題。創(chuàng)新政策需要面向社會重大挑戰(zhàn)的政策討論，這種全球性政策范式的轉(zhuǎn)變超越了創(chuàng)新研究中傳統(tǒng)的 “熊彼特意義”。

圖1 美國與亞洲創(chuàng)新模式的比較

2 政策實施演進(jìn)過程分階段政策實施

《科學(xué)技術(shù)基本計劃》是理解日本政府科技創(chuàng)新政策的重要文本，從日本政府發(fā)布的第1至6期計劃也大致可以感受到日本開放式創(chuàng)新政策的變化。從表1中可見，在實施開放式創(chuàng)新改革的初期，日本政府依然將重點置于深化產(chǎn)學(xué)合作，希望通過技術(shù)流動提高研發(fā)效率、增進(jìn)經(jīng)濟(jì)價值。此后，日本開始從宏觀上致力于打通組織對組織的產(chǎn)學(xué)合作，并嘗試通過對高等教育、國立研究機(jī)構(gòu)進(jìn)行管理體制的調(diào)整，將政策重點逐步轉(zhuǎn)移到培育創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)和應(yīng)對 “少子老齡化”等社會問題的挑戰(zhàn)，進(jìn)而打造新型智能社會上來。在第4期 《科學(xué)技術(shù)基本計劃》中，開放式創(chuàng)新一詞被正式提出。相較于此前以深化生命科學(xué)、信息通信、環(huán)境、納米材料等重點領(lǐng)域為政策目標(biāo)的第3期計劃，第4期計劃開始以解決地球溫化、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)成長為政策目標(biāo)。而在2016年發(fā)布的第5期計劃中，日本進(jìn)一步明確了通過開放式創(chuàng)新打造未來社會的政策愿景，并提出 “社會5.0”的超智能社會概念。

表1 《科學(xué)技術(shù)基本計劃》中關(guān)于開放式創(chuàng)新的說明

“社會5.0”是指繼原始狩獵社會、農(nóng)業(yè)社會、工業(yè)社會、信息社會之后的新社會形態(tài)。在這種新的社會發(fā)展階段，網(wǎng)絡(luò)空間和虛擬空間高度融合，人工智能將消滅性別、年齡、地域和語言的差別，政府和企業(yè)可以提供滿足各種需求和潛在需求的商品及服務(wù)，在實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的同時解決各種社會問題[13]。圍繞如何建設(shè) “社會5.0”，經(jīng)團(tuán)聯(lián)從2016年開始發(fā)表了一系列報告書，代表日本產(chǎn)業(yè)界提出具體目標(biāo)和步驟[14-15]。這一系列報告中特別強(qiáng)調(diào)社會所有主體應(yīng)超越各自領(lǐng)域，跨越從基礎(chǔ)研究到市場出口，從研究、開發(fā)、實證到市場化的整個階段，共同構(gòu)建創(chuàng)新體系。簡言之，當(dāng)前日本對開放式創(chuàng)新的探討已經(jīng)朝向以創(chuàng)新應(yīng)用、共有價值、創(chuàng)新生態(tài)體系建設(shè)的新型范式轉(zhuǎn)變。這種新的范式強(qiáng)調(diào)企業(yè)、大學(xué)及研究機(jī)構(gòu)、政府、市民和用戶形成共識，共同合作形成創(chuàng)新循環(huán)生態(tài)系統(tǒng)，其目的在于創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)發(fā)展并解決社會問題。

3 頂層推進(jìn)與部門實施

3.1 綜合科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新會議

為了掃清開放式創(chuàng)新的各種障礙，建立一個強(qiáng)有力的 “司令部”至關(guān)重要。在這一方面，日本科技政策的核心決策機(jī)構(gòu) “綜合科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新會議”(総合科學(xué)技術(shù)·イノベーション會議)發(fā)揮了重要作用。該會議在內(nèi)閣總理大臣與科技政策擔(dān)當(dāng)大臣的領(lǐng)導(dǎo)下，負(fù)責(zé)日本科技政策的總體規(guī)劃以及相關(guān)政策調(diào)整。五年一期的 《科學(xué)技術(shù)基本計劃》與每年一期的 《科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新綜合戰(zhàn)略》就是由該會議負(fù)責(zé)制定。

總體而言，“綜合科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新會議”構(gòu)建了政治家主導(dǎo)的自上而下的決策機(jī)制，與日本傳統(tǒng)的官僚主導(dǎo)的自下而上政策形成機(jī)制有機(jī)融合，在一定程度上克服了原有體制中決策分散、協(xié)調(diào)性不足等缺點，加強(qiáng)了科技創(chuàng)新政策的系統(tǒng)性、協(xié)調(diào)性、預(yù)見性、戰(zhàn)略性和靈活性[4]。正是在這種一體化頂層制度設(shè)計之下，日本開放式創(chuàng)新政策得以有序展開。

日本科技創(chuàng)新的具體工作主要由經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)省和文部科學(xué)省落實[13]。經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)省的工作以解決大企業(yè)固有問題為核心，主要負(fù)責(zé)促進(jìn)產(chǎn)業(yè)界的改革，包括企業(yè)自身意識和組織改革、企業(yè)之間的合作以及從產(chǎn)業(yè)界角度向大學(xué)提出期待和課題等。相較之下，文部省則負(fù)責(zé)以更深入、更全面的產(chǎn)學(xué)合作為目標(biāo)的大學(xué)改革。例如，為了對接企業(yè)需求，大學(xué)需要擴(kuò)張功能，加強(qiáng)與企業(yè)對接的管理能力。

3.2 經(jīng)濟(jì)部門

(1)促進(jìn)經(jīng)營者的意識轉(zhuǎn)變。為了改變 “大企業(yè)難以創(chuàng)新”的成見，經(jīng)產(chǎn)省設(shè)置了以大企業(yè)經(jīng)營者為成員的 “創(chuàng)新100委員會”(イノベーション100委員會)。該委員會以索尼公司前董事長安藤國威為主席，定期討論催生大企業(yè)持續(xù)創(chuàng)新的經(jīng)營方針。該委員會就競爭環(huán)境的變化、經(jīng)營者的角色、具體的改革事例等分享相關(guān)情報，并將定期討論的內(nèi)容以政策提議方式，總結(jié)發(fā)布 “創(chuàng)新100委員會報告書”[16]。此外，該委員會還和相關(guān)組織，如 “開放式創(chuàng)新協(xié)議會”進(jìn)行合作，努力將創(chuàng)新討論擴(kuò)大到全社會。

(2)加強(qiáng)公立研究機(jī)構(gòu)的中介橋梁作用。為了支持中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，經(jīng)產(chǎn)省努力強(qiáng)化以 “產(chǎn)業(yè)綜合技術(shù)研究所”為代表的公立研究機(jī)構(gòu)在推動中小企業(yè)與大企業(yè)合作上的中介橋梁作用。日本很多中小企業(yè)不僅擁有優(yōu)良的技術(shù)，而且在大企業(yè)不愿意參與的小規(guī)模市場以及地方創(chuàng)新事業(yè)上有著很大的發(fā)揮空間。擁有技術(shù)的中小企業(yè)未必有能力將技術(shù)成功市場化，因此需要中介性的研究機(jī)構(gòu)進(jìn)行協(xié)助。從2015年開始，經(jīng)產(chǎn)省開始實施 “中堅中小企業(yè)中介研究開發(fā)促進(jìn)事業(yè)”(中堅中小企業(yè)への橋渡し研究開発促進(jìn)事業(yè))。這項計劃試圖通過資助中小企業(yè)和中介機(jī)構(gòu)之間的共同研究，將中小企業(yè)所擁有技術(shù)中的三成市場化。到2017年三年內(nèi)，經(jīng)產(chǎn)省共投入約44億日元[17]。

(3)促進(jìn)大企業(yè)與創(chuàng)新企業(yè)的合作。日本大企業(yè)和創(chuàng)新企業(yè)之間的合作程度較低，這也是日本推進(jìn)開放式創(chuàng)新的重要障礙。經(jīng)產(chǎn)省在2016年進(jìn)行了大企業(yè)和創(chuàng)新企業(yè)合作問題的調(diào)查，明確了相關(guān)課題，之后召集大企業(yè)對外合作負(fù)責(zé)人、創(chuàng)新企業(yè)經(jīng)營者、大學(xué)相關(guān)部門、法務(wù)及財務(wù)的相關(guān)人士舉行了4次討論會。作為討論的結(jié)果，經(jīng)產(chǎn)省于2018年6月發(fā)布了 “事業(yè)企業(yè)和研究開發(fā)型創(chuàng)新企業(yè)合作手冊”(事業(yè)會社と研究開発型ベンシャー企業(yè)の連攜のための手引き)[18]。該手冊涵蓋從雙方的相互認(rèn)知到合作領(lǐng)域確定等多方面的內(nèi)容，并從組織、權(quán)限、人才整備三個方面提出諸多建議。其中特別指出雙方合作程度不高的原因更多在于大企業(yè)未能充分理解創(chuàng)新企業(yè)的戰(zhàn)略，也未能從對等關(guān)系上看待創(chuàng)新企業(yè)。

經(jīng)團(tuán)聯(lián)在2015年12月發(fā)布的一份有關(guān)培養(yǎng)創(chuàng)新企業(yè)的倡議書也認(rèn)為，與美國等國家相比，日本在IT領(lǐng)域的創(chuàng)新不足，因而應(yīng)構(gòu)筑大企業(yè)、創(chuàng)新企業(yè)、大學(xué)、風(fēng)險資本相互合作，進(jìn)而創(chuàng)造更多創(chuàng)新企業(yè)的生態(tài)體系[19]。該倡議書中提出將創(chuàng)新企業(yè)作為創(chuàng)新引擎，從大企業(yè)、大學(xué)如何與創(chuàng)新企業(yè)合作推動創(chuàng)新的角度提出建議，完全不同于一直以來日本政府以產(chǎn)學(xué)合作為中心的政策框架，對經(jīng)產(chǎn)省的政策理念產(chǎn)生很大影響。在經(jīng)團(tuán)聯(lián)的引導(dǎo)下，很多日本企業(yè)進(jìn)行了開放式創(chuàng)新的大量實踐，包括建立與初創(chuàng)企業(yè)合作的專門部門并完善相關(guān)合作機(jī)制、人才培育機(jī)制、企業(yè)風(fēng)險投資與兼并、促進(jìn)開放式創(chuàng)新的 “場域”建設(shè)等方面。

(4)稅制配套措施。日本從2003年開始實施的 “研究開發(fā)稅制”規(guī)定，從事研究開發(fā)的企業(yè)能夠獲得法定稅額上的減免，減免的程度與企業(yè)的研發(fā)費用高度相關(guān)，但一般情況下不超過總稅額的25%。2015年，為了有效激勵企業(yè)進(jìn)行開放式創(chuàng)新探索，日本政府在 “研究開發(fā)稅制”中引入相關(guān)規(guī)定，允許企業(yè)在聯(lián)合科研機(jī)構(gòu)進(jìn)行創(chuàng)新研究時可以扣除至多30%的法定稅，而企業(yè)間的創(chuàng)新合作也能實現(xiàn)約20%的扣稅。2019年的稅制改革進(jìn)一步增加了該稅制的覆蓋范圍，新增了對企業(yè)與研究型企業(yè)聯(lián)合研發(fā)以及將研究外包給大公司等情況的扣稅規(guī)定，前者的扣稅率為25%，后者為20%[20]。

3.3 科技部門

(1)擴(kuò)大和深化產(chǎn)學(xué)共同研究。2016年11月日本政府制定了 《通過產(chǎn)學(xué)官合作促進(jìn)共同研究指南》，針對產(chǎn)學(xué)官合作推進(jìn)體制、知識產(chǎn)權(quán)與商業(yè)秘密保護(hù)、共同研究費用以及人員流動等課題提出了應(yīng)對方案[21]。為了具體落實該指南，文部省從2018年開始在大學(xué)內(nèi)成立 “開放式創(chuàng)新機(jī)構(gòu)”，推進(jìn)大學(xué)的產(chǎn)學(xué)合作改革，增加大學(xué)專利收入并鼓勵人才的跨領(lǐng)域流動。該機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)兩類項目：第一種是以競爭領(lǐng)域為中心的大型共同研究，由專業(yè)的創(chuàng)新管理人員負(fù)責(zé)組織跨領(lǐng)域的優(yōu)秀研究人才，進(jìn)行專業(yè)化管理，由政府出資支持，最終實現(xiàn)獨立經(jīng)營；第二種是在非競爭領(lǐng)域，由相關(guān)企業(yè)群加入進(jìn)行的大型共同研究，稱為 “產(chǎn)學(xué)共創(chuàng)平臺共同研究推進(jìn)項目”(産學(xué)共創(chuàng)プラットフォーム共同研究推進(jìn)プログラム)[22]。這類項目是應(yīng)經(jīng)團(tuán)聯(lián)在2015年10月20日發(fā)布的 “關(guān)于第5期 《科學(xué)技術(shù)基本計劃》制定的緊急建議”(第5期科學(xué)技術(shù)基本計畫の策定に向けた緊急提言)而設(shè)立的[23]。

(2)支援和利用大學(xué)創(chuàng)新企業(yè)。從世界范圍來看，日本大學(xué)內(nèi)教師、研究人員或?qū)W生的創(chuàng)業(yè)率均相當(dāng)?shù)?，僅為5.3% (中國為10.3%，美國為12.6%)。因此，第5期 《科學(xué)技術(shù)基本計劃》強(qiáng)調(diào)了對研究人員創(chuàng)業(yè)支持的必要性。針對此議題，文部省出臺了一些具體政策。例如，在創(chuàng)業(yè)者培養(yǎng)階段，文部省啟動了 “新世代企業(yè)家培育事業(yè)”(次世代アントレプレナー育成事業(yè))，以東北大學(xué)、東京大學(xué)、名古屋大學(xué)、九州大學(xué)、早稻田大學(xué)這五所大學(xué)為據(jù)點對創(chuàng)業(yè)者進(jìn)行資助，工作內(nèi)容包括加強(qiáng)大學(xué)內(nèi)部關(guān)于創(chuàng)業(yè)知識和經(jīng)驗的學(xué)習(xí)以及分享成功案例[24]。在創(chuàng)業(yè)開始階段，針對大學(xué)內(nèi)部將技術(shù)市場化的人才和網(wǎng)絡(luò)不足等問題，文部省創(chuàng)設(shè)了 “大學(xué)新產(chǎn)業(yè)創(chuàng)業(yè)項目”(大學(xué)発新産業(yè)創(chuàng)出プログラム)。該項目針對風(fēng)險高但潛力大的高新技術(shù)，由金融機(jī)構(gòu)或風(fēng)險基金的專業(yè)人士評估之后向文部省下屬科學(xué)振興機(jī)構(gòu)提出申請，再由文部省選定包括經(jīng)營人才和研究者的項目組，使研究開發(fā)和市場化同步進(jìn)行[25]。通過這種運作方式，一面促進(jìn)創(chuàng)新企業(yè)的成長，一面又促進(jìn)研究成果的社會還原和資金流動。

4 開放式創(chuàng)新取得的積極效果

2020年5月，日本開放式創(chuàng)新協(xié)議會 (JOIC)

與日本新能源與產(chǎn)業(yè)技術(shù)綜合開發(fā)機(jī)構(gòu) (NEDO)聯(lián)合發(fā)布了 《開放式創(chuàng)新白皮書 (第三版)》(「オーフ°ンイノベーション白書 第三版」)，從宏觀與微觀視角梳理了日本各行業(yè)的創(chuàng)新歷史，并總結(jié)了有利于日本未來推行創(chuàng)新政策的措施。從總體上看，該白皮書認(rèn)為日本的開放式政策對于本國創(chuàng)新能力的提升有較為直觀的推動作用，同時也給日本企業(yè)帶來豐厚的收益，如幫助企業(yè)開辟新事業(yè)、獲得更多創(chuàng)新性的觀點和研究指導(dǎo)、加快科研效率并降低成本投入等[26]。

在當(dāng)前日本開放式創(chuàng)新的重點即產(chǎn)學(xué)合作方面，開放式創(chuàng)新政策產(chǎn)生了積極效果。根據(jù)文部科學(xué)省于2022年2月發(fā)布的 《2020年大學(xué)產(chǎn)學(xué)合作實施狀況調(diào)查報告》(大學(xué)等における産學(xué)連攜等実施狀況について 令和2年度実績)，產(chǎn)學(xué)合作的項目經(jīng)費自2016年起就呈現(xiàn)出逐年上升的趨勢，民間企業(yè)的項目投資從2016年的約800億日元提高到2020年的1200億日元；合作研究的項目總數(shù)也從2016年的23021件增加到2020年的28794件[27]。此外，相關(guān)研究也顯示開放式創(chuàng)新對傳統(tǒng)的產(chǎn)學(xué)合作產(chǎn)生了實質(zhì)性影響。日本的產(chǎn)學(xué)合作正從 “小規(guī)模、短期化、個案化”的傳統(tǒng)模式過渡到 “大規(guī)模、長期化、綜合性”的新模式[28]。

在相關(guān)政策推動下，眾多行業(yè)龍頭開始逐漸擺脫封閉的 “自我主義”創(chuàng)新模式，通過強(qiáng)化與外部企業(yè)的資源和技術(shù)交流，努力開發(fā)滿足社會需求的創(chuàng)新產(chǎn)品。以日本的制藥行業(yè)龍頭小林制藥為例，小林制藥自2018年7月開始在其中央研究所設(shè)立開放式創(chuàng)新推進(jìn)機(jī)構(gòu)—— “社外連攜小組”，以 “收集公司內(nèi)部需求”和 “探索公司外部技術(shù)種子”為目標(biāo)開展開放式創(chuàng)新活動。社外連攜小組收集企業(yè)研發(fā)部門在研究和新事業(yè)開發(fā)上的難題，并為之提供必要的技術(shù)咨詢。如果判斷研發(fā)部門需要與外部公司合作才能完成相關(guān)課題，社外連攜小組將承擔(dān)收集合作伙伴信息、構(gòu)筑協(xié)作平臺等責(zé)任，力求實現(xiàn)企業(yè)內(nèi)需與外部公司技術(shù)支援的匹配。此外，社外連攜小組也面向國內(nèi)大學(xué)與研究機(jī)構(gòu)、食品制造商、化學(xué)公司等舉辦 “開放式創(chuàng)新大賽”，以招募符合企業(yè)需求的研究者。例如，在2018年5月舉辦的以 “使用杜仲茶提取物進(jìn)行健康護(hù)理研究”為主題的競賽中，連攜小組就從眾多申請中選定了6名研究者，邀請其長期參與小林制藥在該領(lǐng)域的項目研究。除此之外，小林制藥也與地方中小企業(yè)合作，共同研發(fā)有助于改善老齡群體生活質(zhì)量的功能性食品。該企業(yè)表示，保健品市場將是今后亟待開發(fā)的領(lǐng)域，如果僅由小林制藥單獨進(jìn)行材料效果驗證，從產(chǎn)品化到量產(chǎn)化預(yù)計需要10年；相反，如果能夠采用那些中小企業(yè)提供的尚未被有效利用的高品質(zhì)方案，企業(yè)能快速開發(fā)新產(chǎn)品[27]。

小林制藥的開放式創(chuàng)新實踐也為自身帶來了豐厚收益。根據(jù) 《小林制藥統(tǒng)合報告書》2020年的統(tǒng)計數(shù)據(jù)，該年小林制藥總共上市158個產(chǎn)品，相較于2019年增加了6個，較2018年增加了115個。同時，盡管在疫情的沖擊下營業(yè)額較2019年略有減少，但總體上優(yōu)于2018年前各年度的營利情況[19-30]。

在涌現(xiàn)出上述這些成功案例的同時，白皮書也指出依舊存在很多企業(yè)致力于現(xiàn)有技術(shù)和產(chǎn)品服務(wù)的改良，追求短期成果的研究和開發(fā)，對成功率未知的中長期研究持消極態(tài)度。同時，相較于歐美等西方國家，日本企業(yè)致力于新產(chǎn)品和新服務(wù)開發(fā)的占比更低，對于創(chuàng)新項目的投資總量也處于較低水平。盡管日本每年擁有全球領(lǐng)先的研發(fā)經(jīng)費和研究人員團(tuán)隊，每年的論文和專利數(shù)量也證明了其強(qiáng)大的綜合研發(fā)實力，但企業(yè)研發(fā)環(huán)境卻出現(xiàn)惡化態(tài)勢。一方面，企業(yè)內(nèi)高端人才短缺和研發(fā)成果難以與國際化進(jìn)程接軌，企業(yè)的用工僵化也導(dǎo)致人力資源的流動性和多樣性降低；另一方面，日本企業(yè)對于突出人才的評價體系尚不完善，總體上不同員工在成果考核和薪酬上的偏差較小，難以激發(fā)出高技能人才的創(chuàng)新意識。

5 向 “社會5.0”邁進(jìn)

從2010年日本制定第4期 《科學(xué)技術(shù)基本計劃》之后，日本正式進(jìn)入以開放式創(chuàng)新為導(dǎo)向的創(chuàng)新模式改革階段。這種創(chuàng)新范式的改變體現(xiàn)在四個方面。第一，從單純的技術(shù)研發(fā)轉(zhuǎn)向從研發(fā)到市場化的全階段；第二，產(chǎn)學(xué)合作從一對一轉(zhuǎn)向多對多或組織對組織；第三，在產(chǎn)學(xué)合作之外開始強(qiáng)調(diào)企業(yè)內(nèi)部改革以及企業(yè)之間合作的重要性；第四，創(chuàng)新的價值論從追求研發(fā)和經(jīng)濟(jì)增長轉(zhuǎn)為解決社會問題并建構(gòu)新型社會。

從目前出臺的政策來看，日本開放式創(chuàng)新的重點依然是在深化產(chǎn)學(xué)合作部分。推進(jìn)開放式創(chuàng)新所需要的各項改革如何在大學(xué)、企業(yè)、地方政府、中介機(jī)構(gòu)內(nèi)落實，各創(chuàng)新主體自身如何應(yīng)對、開放式創(chuàng)新后續(xù)效果如何等問題，還需繼續(xù)觀察。

2021年3月出臺的第6期 《科學(xué)技術(shù)基本計劃》更為細(xì)致地構(gòu)思了日本面向 “社會5.0”的創(chuàng)新政策目標(biāo)?！吧鐣?.0”主要包括三方面內(nèi)容：第一，通過對社會經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的調(diào)整，率先解決全球性政策課題，在確保國家安全的基礎(chǔ)上使國民可以享受多樣化的幸福生活；第二，不斷創(chuàng)造具有多樣性和卓越性的知識和技能體系，使日本的科研能力回歸世界最高水準(zhǔn)；第三，形成以解決社會課題為主要目標(biāo)的人才培養(yǎng)體系，而且使其能夠在社會的再設(shè)計過程中不斷創(chuàng)造新價值[31]。

6 啟示

日本開放式創(chuàng)新實踐帶給我們的第一個啟示是，對開放式創(chuàng)新的討論需要結(jié)合每個國家的具體情景予以展開。在結(jié)合既有優(yōu)勢基礎(chǔ)上推動開放式創(chuàng)新，已成為日本經(jīng)濟(jì)界以及政府的共識。從歷史發(fā)展脈絡(luò)來看，日本的國家創(chuàng)新體系經(jīng)歷了從以科技政策為主到逐步走向綜合性創(chuàng)新政策，再到現(xiàn)在提出開放式創(chuàng)新的范式轉(zhuǎn)變。而且日本在借鑒硅谷模式的同時也吸收了歐洲開放式創(chuàng)新2.0的概念，最終提出通過開放式創(chuàng)新建設(shè) “社會5.0”的超智能社會目標(biāo)。

有日本學(xué)者認(rèn)為，開放式創(chuàng)新原本定義的模式更加適合美國的經(jīng)濟(jì)體系以及美國企業(yè)的經(jīng)營模式，日本需要在肯定自身核心技術(shù)與傳統(tǒng)關(guān)系依存型創(chuàng)新模式的基礎(chǔ)上進(jìn)行改革，避免盲目地一味模仿美國硅谷模式而失去日本的優(yōu)良傳統(tǒng)[32]。還有學(xué)者建議日本可以采取封閉式和開放式相結(jié)合的創(chuàng)新模式，即在堅持設(shè)定明確的核心技術(shù)領(lǐng)域后進(jìn)行集中投資的傳統(tǒng)模式基礎(chǔ)上，在非核心領(lǐng)域推進(jìn)開放式創(chuàng)新；或者繼續(xù)保留封閉式創(chuàng)新模式，但通過發(fā)展創(chuàng)新中介機(jī)構(gòu)的方式，同時享受開放式創(chuàng)新帶來的利益[33]。

開放式創(chuàng)新應(yīng)該以解決問題為導(dǎo)向，這是日本實踐帶給我們的第二個啟示。為了踐行開放式創(chuàng)新，日本政府提出了一系列對策，但其最終落腳點是依此解決社會問題，打造新興智能社會以應(yīng)對少子老齡化問題的挑戰(zhàn)。就我國而言，從短期來看，我國的技術(shù)創(chuàng)新可以在發(fā)揮傳統(tǒng)優(yōu)勢即在強(qiáng)化戰(zhàn)略引領(lǐng)的同時，圍繞關(guān)鍵產(chǎn)業(yè)和核心技術(shù)，整合不同企業(yè)的優(yōu)勢資源進(jìn)行合作創(chuàng)新攻關(guān)，以應(yīng)對美國圍堵。同時，針對我國創(chuàng)新產(chǎn)品質(zhì)量和經(jīng)濟(jì)效益偏低、創(chuàng)新政策導(dǎo)向未能有效激勵符合社會需求的創(chuàng)新實踐等問題，日本創(chuàng)新經(jīng)驗的啟示是強(qiáng)化創(chuàng)新質(zhì)量與導(dǎo)向，將人與社會需求作為創(chuàng)新的基調(diào)。世界各國的創(chuàng)新經(jīng)驗都表明，人是最基本的創(chuàng)新要素，創(chuàng)新的起點與終點都需要圍繞人與社會的根本需求。

從長期來看，日本與歐美的創(chuàng)新經(jīng)驗顯示，創(chuàng)新友好型社會的培育需要進(jìn)一步打造扁平化的組織結(jié)構(gòu)，培育尊重創(chuàng)新主體的創(chuàng)業(yè)氛圍與社會文化，以及弘揚崇尚創(chuàng)業(yè)的企業(yè)家精神。簡言之，除去科技研發(fā)這一硬核，創(chuàng)新的速度與質(zhì)量亦取決于柔性的社會創(chuàng)新輔助系統(tǒng)。因而，加強(qiáng)社會創(chuàng)新與技術(shù)創(chuàng)新的同步協(xié)調(diào)發(fā)展應(yīng)成為中國特色創(chuàng)新發(fā)展道路的前進(jìn)方向。