利用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估矩陣模型指導(dǎo)醫(yī)療機(jī)構(gòu)疫情檔案風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管理啟示

王明 李曉娟 申玉國

摘要：目的：以風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估矩陣模型為基礎(chǔ)，結(jié)合山東省德州市現(xiàn)狀，研究疫情相關(guān)檔案收集及管理中的風(fēng)險(xiǎn)薄弱點(diǎn)，為醫(yī)療機(jī)構(gòu)疫情相關(guān)檔案收集及管理風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)響應(yīng)提供可靠性較高的評(píng)價(jià)模型；方法：主要采用德爾菲打分法（delph），首先確定需要評(píng)價(jià)的檔案收集及管理過程中的風(fēng)險(xiǎn)事件范圍，并對(duì)打分結(jié)果進(jìn)行可靠性分析（Cronbach'sα），明確應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)范圍，其次參照應(yīng)急管理風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估矩陣模型即凱撒（Kaiser）模型，主要從可能性和嚴(yán)重性2個(gè)維度、7個(gè)方面進(jìn)行分析，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)事件進(jìn)行排序，明確各類風(fēng)險(xiǎn)事件的高、中、低三個(gè)級(jí)別，其中相對(duì)風(fēng)險(xiǎn)值80%以上為高風(fēng)險(xiǎn)區(qū)，50%-80%為中風(fēng)險(xiǎn)區(qū)，50%以下為低風(fēng)險(xiǎn)區(qū)；結(jié)果：專家打分確定的風(fēng)險(xiǎn)事件范圍評(píng)價(jià)體系克朗巴赫系數(shù)琢為0.821，打分的可信度高，結(jié)合我市現(xiàn)狀，利用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估矩陣模型確定高風(fēng)險(xiǎn)區(qū)為院感、火災(zāi)及設(shè)備故障，中風(fēng)險(xiǎn)區(qū)為網(wǎng)癱、泛水及停電，低風(fēng)險(xiǎn)區(qū)為防盜、蟲蛀、霉變、地震、洪澇。結(jié)論：利用德爾菲打分法及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估矩陣模型確定的疫情相關(guān)檔案管理脆弱性分析結(jié)果可信度較高，該模型可以為其他醫(yī)療機(jī)構(gòu)做好疫情檔案收集及風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管理提供思路參考。

關(guān)鍵詞：風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估矩陣；醫(yī)療機(jī)構(gòu)；疫情檔案；脆弱性分析

近年來，突發(fā)公共衛(wèi)生事件的發(fā)生使得檔案對(duì)突發(fā)事件處置指導(dǎo)的重要性日益凸顯，因此檔案管理的科學(xué)性及安全性成為諸多學(xué)者關(guān)注的重點(diǎn)。有學(xué)者在文獻(xiàn)中提到關(guān)于檔案應(yīng)急及安全管理所面臨的挑戰(zhàn)及考驗(yàn)，并提出編制應(yīng)急預(yù)案、明確災(zāi)害類型、健全組織架構(gòu)、完善處置流程、加強(qiáng)培訓(xùn)及演練等理論性指導(dǎo)，但如何做好疫情相關(guān)檔案的應(yīng)急體系建設(shè)鮮有專家提及。研究旨在以加強(qiáng)疫情檔案內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)管理為思路，對(duì)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行分析，確定出高、中、低不同等級(jí)的風(fēng)險(xiǎn)分區(qū)，并依此建立不同級(jí)別的響應(yīng)機(jī)制，為疫情檔案管理及應(yīng)急處置提供科學(xué)的參考思路。

1研究資料與方法

1.1資料與來源

該研究以德爾菲法為基礎(chǔ)，對(duì)基于我市現(xiàn)狀的醫(yī)院檔案風(fēng)險(xiǎn)事件進(jìn)行評(píng)價(jià)研究，近年來德爾菲法因其科學(xué)性及適用性，在國內(nèi)醫(yī)學(xué)、衛(wèi)生領(lǐng)域被廣泛應(yīng)用[1]。研究報(bào)道指出，德爾菲法咨詢的專家人數(shù)應(yīng)控制在15～50人[2]，為更全面地反映我市各縣區(qū)的綜合情況，最終選擇來自我市二級(jí)以上公立醫(yī)院從事相關(guān)領(lǐng)域研究5年以上的20名專家參與。研究首先通過文獻(xiàn)梳理及專家小組討論，確定初步需要研究的風(fēng)險(xiǎn)事件范圍，制定好專家調(diào)查問卷。其次以山東省德州市醫(yī)療機(jī)構(gòu)為主要研究對(duì)象，請(qǐng)我市二級(jí)以上醫(yī)療機(jī)構(gòu)檔案相關(guān)專業(yè)領(lǐng)域公認(rèn)的專家學(xué)者進(jìn)行問卷打分。

1.2研究方法

1.2.1德爾菲法確定風(fēng)險(xiǎn)事件范圍。采用德爾菲法（delphi）即專家打分法篩選主要納入評(píng)價(jià)范圍的風(fēng)險(xiǎn)事件。在前期參考文獻(xiàn)結(jié)合專家訪談結(jié)果的基礎(chǔ)上，設(shè)計(jì)專家調(diào)查問卷，選擇具有5年以上從事衛(wèi)生應(yīng)急管理相關(guān)工作經(jīng)歷的專家，將被訪談?wù)咛岬降挠^點(diǎn)及概念分為很重要、一般、不重要3個(gè)等級(jí)，分別賦予“3、2、1”的分值，要求專家對(duì)各方面風(fēng)險(xiǎn)事件的相對(duì)重要性進(jìn)行打分，計(jì)算各評(píng)價(jià)項(xiàng)目專家打分結(jié)果的平均值、滿分比及變異系數(shù)。結(jié)合文獻(xiàn)研究、專家訪談及專家評(píng)分結(jié)果，最終確定疫情檔案管理的風(fēng)險(xiǎn)事件評(píng)價(jià)框架。

1.2.2對(duì)打分結(jié)果進(jìn)行可信度檢驗(yàn)。研究采用克朗巴赫系數(shù)α（Cronbach'sα）對(duì)風(fēng)險(xiǎn)事件評(píng)價(jià)體系的內(nèi)在信度進(jìn)行評(píng)價(jià)?？死拾秃咋料禂?shù)的計(jì)算公式如下：

1.2.3利用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估矩陣模型確定風(fēng)險(xiǎn)事件等級(jí)。根據(jù)上述專家打分確定的各類風(fēng)險(xiǎn)事件建立風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估矩陣模型。參照應(yīng)急管理凱撒（Kaiser）模型，主要從可能性和嚴(yán)重性2個(gè)維度、7個(gè)方面采用DELPHI法進(jìn)行打分，7個(gè)方面分別是發(fā)生概率（發(fā)生的可能性）、材料損傷（對(duì)檔案材料造成損毀的程度）、資產(chǎn)傷害評(píng)估（受損材料對(duì)本單位或社會(huì)的價(jià)值）、可再生度（材料可修復(fù)或可復(fù)制到原樣的程度及能力）、應(yīng)急準(zhǔn)備（相關(guān)預(yù)案體系制定情況）、內(nèi)部響應(yīng)（時(shí)間、效率、資源）、外部響應(yīng)（相關(guān)部門的聯(lián)動(dòng)支持）。其中材料損傷及價(jià)值評(píng)估3個(gè)維度每個(gè)維度的賦分值在0-3分之間，0代表無，1代表低，2代表中，3代表高；可再生度、應(yīng)急準(zhǔn)備、內(nèi)部響應(yīng)、外部響應(yīng)3個(gè)維度每個(gè)維度的賦分值在1-3分之間，1代表高，2代表中，3代表低或無。

根據(jù)打分結(jié)果計(jì)算出相對(duì)風(fēng)險(xiǎn)值，并按照風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)進(jìn)行排序。相對(duì)風(fēng)險(xiǎn)值（S）的計(jì)算方法公式為：

（其中S代表相對(duì)風(fēng)險(xiǎn)值，P代表可能性，D代表嚴(yán)重性，i代表每個(gè)打分維度中參與打分的專家數(shù)，j代表打分維度數(shù)。）

對(duì)風(fēng)險(xiǎn)值進(jìn)行排序，明確高、中、低風(fēng)險(xiǎn)區(qū)，認(rèn)為相對(duì)風(fēng)險(xiǎn)值80%以上為高風(fēng)險(xiǎn)區(qū)，50%-80%為中風(fēng)險(xiǎn)區(qū)，50%以下為低風(fēng)險(xiǎn)區(qū)。

2研究結(jié)果

2.1確定風(fēng)險(xiǎn)事件范圍專家打分結(jié)果信度檢驗(yàn)

將各類風(fēng)險(xiǎn)事件打分結(jié)果進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，排除標(biāo)準(zhǔn)為：1.平均得分＜2分的風(fēng)險(xiǎn)事件不納入統(tǒng)計(jì)分析范圍；2.有5位或以上專家認(rèn)為該風(fēng)險(xiǎn)事件“不重要”的不納入統(tǒng)計(jì)。最終納入統(tǒng)計(jì)范圍的風(fēng)險(xiǎn)事件為泛水、停電、火災(zāi)、院感、蟲蛀、霉變、防盜、地震及網(wǎng)癱、設(shè)備故障。對(duì)專家打分問卷進(jìn)行可信度分析，經(jīng)統(tǒng)計(jì)，所有被評(píng)價(jià)項(xiàng)的克朗巴赫系數(shù)α均在0.7以上，其中對(duì)地震的克朗巴赫系數(shù)α最高，為0.823，停電的克朗巴赫系數(shù)α最低，為0.779，整個(gè)評(píng)價(jià)體系的克朗巴赫系數(shù)α為0.821，因此基于我院及當(dāng)?shù)噩F(xiàn)狀的檔案風(fēng)險(xiǎn)事件的評(píng)價(jià)框架體系專家打分結(jié)果具有較強(qiáng)的可信度，可以作為檔案風(fēng)險(xiǎn)事件的評(píng)價(jià)框架體系來進(jìn)一步應(yīng)用。

2.2風(fēng)險(xiǎn)事件排序脆弱性分析結(jié)果

為進(jìn)一步確定各類風(fēng)險(xiǎn)事件的輕重程度，明確需應(yīng)對(duì)的重點(diǎn)，按照確定的風(fēng)險(xiǎn)事件范圍，以風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估矩陣模型為基礎(chǔ)，組織專家對(duì)各類風(fēng)險(xiǎn)事件從可能性及嚴(yán)重性2個(gè)維度、7個(gè)方面進(jìn)行逐項(xiàng)打分。經(jīng)統(tǒng)計(jì)，專家打分結(jié)果顯示，基于我地市現(xiàn)狀的疫情檔案管理的主要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)在于檔案收集及存放時(shí)的院感風(fēng)險(xiǎn)，風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)最高，為91.29%，一致認(rèn)為洪澇為風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)最低，為24.95%。按照分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)，需要納入高風(fēng)險(xiǎn)管理的風(fēng)險(xiǎn)事件分別為院感事件、火災(zāi)隱患及設(shè)備故障；納入中風(fēng)險(xiǎn)管理的事件分別為網(wǎng)癱、泛水及停電；納入低風(fēng)險(xiǎn)區(qū)管理的事件分別為防盜、蟲蛀、霉變、地震及洪澇災(zāi)害。風(fēng)險(xiǎn)事件打分結(jié)果排序如下：

3討論

2020年初全球暴發(fā)的新冠肺炎疫情，使得有關(guān)防疫檔案與防疫檔案工作的研究逐漸引起學(xué)界的關(guān)注［3］，許多醫(yī)院及疾控部門的檔案工作者為此次疫情防控工作提供了不可或缺的信息支撐，為打贏疫情防控阻擊戰(zhàn)發(fā)揮了至關(guān)重要的作用。因此，做好醫(yī)院疫情檔案的管理，科學(xué)、全面地記錄醫(yī)院科學(xué)防治疫情的全過程，不僅可以豐富檔案館藏，還可以為當(dāng)前以及今后的突發(fā)公共衛(wèi)生事件防控、臨床診療、公共衛(wèi)生體系建設(shè)，提供可以利用的重要檔案資料［4］。檢索近1年來學(xué)者對(duì)疫情檔案管理的研究文獻(xiàn)，多數(shù)學(xué)者對(duì)增強(qiáng)疫情檔案收集思想認(rèn)識(shí)、盡量“應(yīng)歸盡歸”、擴(kuò)大收集方式、加強(qiáng)規(guī)范管理、加強(qiáng)人財(cái)物保障等方面進(jìn)行了細(xì)致研究［5-7］，但少有學(xué)者對(duì)疫情檔案在收集及后續(xù)管理中潛在的風(fēng)險(xiǎn)安全隱患進(jìn)行研究。

為進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)檔案風(fēng)險(xiǎn)的分級(jí)管理研究，結(jié)合我市現(xiàn)狀，對(duì)疫情檔案在收集及管理中的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行分析，得出疫情檔案管理中高、中、低三級(jí)不同風(fēng)險(xiǎn)事件，并提出分級(jí)分區(qū)應(yīng)對(duì)方案：對(duì)納入高風(fēng)險(xiǎn)管理的風(fēng)險(xiǎn)事件，由醫(yī)院層面提出明確的預(yù)防及應(yīng)急處置原則，增加隱患排查力度，完善響應(yīng)預(yù)案體系，提高風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，加強(qiáng)針對(duì)性應(yīng)急演練及培訓(xùn)的頻次，保證在疫情檔案收集及管理的整個(gè)過程中，每一名檔案管理人員及相關(guān)人員均熟悉應(yīng)對(duì)的預(yù)案措施，一旦發(fā)生隱患事件能夠迅速響應(yīng)快速處置；對(duì)納入中風(fēng)險(xiǎn)管理的風(fēng)險(xiǎn)事件，由檔案管理部門牽頭，相關(guān)科室配合做好日常隱患排查，加強(qiáng)相關(guān)培訓(xùn)，增加巡查巡檢頻次，減少風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生概率，同時(shí)完善應(yīng)急預(yù)案，一旦發(fā)生突發(fā)事件能夠快速有效應(yīng)對(duì)；對(duì)納入低風(fēng)險(xiǎn)管理的風(fēng)險(xiǎn)事件，由檔案管理部門做好日常隱患排查及管理，加強(qiáng)檔案資料的科學(xué)保存。

因疫情檔案脆弱性分析的結(jié)果具有地域特點(diǎn)及明顯時(shí)效性特點(diǎn)，研究結(jié)果結(jié)合當(dāng)?shù)噩F(xiàn)狀及專家思路，以評(píng)價(jià)模型為基礎(chǔ)，通過專家打分，得出疫情檔案風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管理目標(biāo)，提出適合我省及我市現(xiàn)狀的疫情檔案風(fēng)險(xiǎn)管理對(duì)策。該評(píng)價(jià)模型對(duì)醫(yī)院疫情檔案的管理具有較好的指導(dǎo)作用，相關(guān)研究的思路及方法亦可為其他醫(yī)療機(jī)構(gòu)疫情檔案及其他檔案的管理提供參考及借鑒。

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