大數(shù)據(jù)技術(shù)在毒品犯罪偵控中的應(yīng)用與完善

曹盛楠

（西南政法大學(xué)，重慶 401120）

大數(shù)據(jù)時(shí)代的到來(lái)對(duì)毒品犯罪偵控工作產(chǎn)生了巨大影響。由于新興技術(shù)被犯罪分子利用，毒品犯罪行為方式的科技性、隱蔽性日益增強(qiáng)，對(duì)毒品犯罪偵控工作造成巨大挑戰(zhàn)。為了回應(yīng)毒品犯罪行為方式的“升級(jí)”，公安機(jī)關(guān)愈加重視科學(xué)技術(shù)在偵查工作中的應(yīng)用，2020 年4 月，公安部部長(zhǎng)趙克志在全國(guó)禁毒工作會(huì)議上強(qiáng)調(diào)：“要大力推進(jìn)‘智慧禁毒’建設(shè)，加強(qiáng)禁毒科技研發(fā)攻關(guān)和科研成果應(yīng)用，不斷提升禁毒工作的能力和水平。”［1］大數(shù)據(jù)技術(shù)以大數(shù)據(jù)為分析對(duì)象，通過(guò)數(shù)據(jù)比對(duì)、挖掘和預(yù)測(cè)等技術(shù)方式發(fā)現(xiàn)案件線索、收集證據(jù)或預(yù)測(cè)犯罪，對(duì)毒品犯罪的偵查、防控等工作具有重要意義。本文從當(dāng)下毒品犯罪偵控的困境出發(fā)，在理論和實(shí)踐兩個(gè)層面分析大數(shù)據(jù)技術(shù)與毒品犯罪偵控的契合以及大數(shù)據(jù)技術(shù)的具體應(yīng)用，并圍繞技術(shù)的適用瓶頸構(gòu)建完善路徑，以期推動(dòng)大數(shù)據(jù)技術(shù)在毒品犯罪偵控中的應(yīng)用與發(fā)展。

一、困境：大數(shù)據(jù)時(shí)代毒品犯罪偵控的難題

當(dāng)下，毒品犯罪呈現(xiàn)出較為嚴(yán)峻和復(fù)雜的形勢(shì)，主要表現(xiàn)在兩個(gè)方面：一是毒品犯罪案件總量仍處于高位態(tài)勢(shì)，僅2020 年前三季度，全國(guó)檢察機(jī)關(guān)就一共起訴毒品犯罪6.3 萬(wàn)余人，其中廣東、四川等地毒品犯罪仍高發(fā)。［2］二是形態(tài)演變和具體特征復(fù)雜多樣，給案件偵控工作造成較大困難。最高人民檢察院第二檢察廳廳長(zhǎng)元明曾在2021 年2 月表示，雖然過(guò)去一年的禁毒工作成效顯著，但是全國(guó)毒情形勢(shì)依然嚴(yán)峻，“特別是隨著交通運(yùn)輸、物流產(chǎn)業(yè)和網(wǎng)絡(luò)信息媒體的飛速發(fā)展，毒品犯罪形態(tài)演變呈現(xiàn)多樣化、復(fù)雜化”。［3］在上述形勢(shì)下，若要實(shí)現(xiàn)對(duì)毒品犯罪的有效控制，就必須先厘清偵控工作中的難題并加以克服。故在分析大數(shù)據(jù)技術(shù)的應(yīng)用之前，有必要對(duì)大數(shù)據(jù)時(shí)代毒品犯罪偵控的難題予以探討。

（一）犯罪生態(tài)數(shù)據(jù)化，辦案線索發(fā)現(xiàn)難

在大數(shù)據(jù)時(shí)代，社會(huì)中的一切人、事、物都可以被數(shù)據(jù)所記錄和表示，與社會(huì)系統(tǒng)頻繁交流的毒品犯罪自然也不例外。毒品犯罪的數(shù)據(jù)化生態(tài)給辦案線索的搜集工作帶來(lái)了巨大的挑戰(zhàn)。從信息論的角度來(lái)看，偵查活動(dòng)是偵查機(jī)關(guān)在與犯罪分子的立體對(duì)抗中，不斷獲取最新犯罪留存信息加以整理，在此基礎(chǔ)上繼續(xù)收集下一個(gè)偵查信息的一種活動(dòng)。［4］由于毒品犯罪一般沒(méi)有特定的被害人和固定具體的犯罪現(xiàn)場(chǎng)，偵查工作的開(kāi)展很難從詢(xún)問(wèn)被害人和勘查犯罪現(xiàn)場(chǎng)切入，因此，蘊(yùn)含案件線索的犯罪信息是涉毒犯罪偵查工作順利推進(jìn)的關(guān)鍵。學(xué)界一般認(rèn)為，數(shù)據(jù)是信息的載體，信息是有背景的數(shù)據(jù)。［5］蘊(yùn)含毒品犯罪辦案線索的信息大都隱藏于海量的數(shù)據(jù)中，有時(shí)還會(huì)經(jīng)過(guò)匿名技術(shù)處理提高識(shí)別難度，這無(wú)疑對(duì)偵查機(jī)關(guān)的線索搜集工作造成了較大困難。更為棘手的是，犯罪信息會(huì)隨著毒品犯罪過(guò)程的發(fā)展而不斷變化，某些包含相關(guān)信息的數(shù)據(jù)可能隨時(shí)喪失價(jià)值，導(dǎo)致辦案線索中斷，延誤偵查時(shí)機(jī)，并可能使偵查工作偏離正確軌道。例如，犯罪分子在網(wǎng)絡(luò)上實(shí)施涉毒犯罪行為時(shí)，經(jīng)常通過(guò)匿名通信技術(shù)構(gòu)建加密網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)，并使用“暗語(yǔ)”交流，以增強(qiáng)犯罪的隱蔽性，偵查人員很難發(fā)現(xiàn)相關(guān)線索，即使有時(shí)被偵查機(jī)關(guān)察覺(jué)到蛛絲馬跡，犯罪分子也能快速轉(zhuǎn)移虛擬場(chǎng)所或更新溝通“暗語(yǔ)”，致使辦案人員難以對(duì)線索的準(zhǔn)確性及時(shí)作出判斷，甚至誤導(dǎo)案件偵辦方向。

（二）相關(guān)數(shù)據(jù)碎片化，證據(jù)材料收集難

在我國(guó)刑事證據(jù)制度不斷完善以及司法實(shí)踐強(qiáng)調(diào)“印證”證明模式的背景下，毒品犯罪案件的證據(jù)要求呈現(xiàn)出一定的特殊性，往往必須“人贓俱獲”才能確證犯罪。［6］而且，毒品犯罪的集團(tuán)化、組織化特征明顯，犯罪鏈條長(zhǎng)，只有在毒品犯罪活動(dòng)的各個(gè)環(huán)節(jié)都收集到指向性較強(qiáng)的證據(jù)，構(gòu)成相對(duì)應(yīng)的證據(jù)鏈條，才可以保障后續(xù)刑事訴訟活動(dòng)的順利進(jìn)行。

然而，在毒品犯罪活動(dòng)網(wǎng)絡(luò)化的背景下，許多相關(guān)證據(jù)材料都以數(shù)據(jù)形式分散于虛擬空間之中，這使本就不易的毒品犯罪證據(jù)收集工作變得更加困難。由于互聯(lián)網(wǎng)通訊、“多戶(hù)頭轉(zhuǎn)賬”“多地流轉(zhuǎn)”、物流寄遞等手段被犯罪分子廣泛利用，毒品、毒資和犯罪嫌疑人身份等證據(jù)材料被分散在海量數(shù)據(jù)中，導(dǎo)致犯罪嫌疑人和毒品毒資的割裂程度大幅加深，證據(jù)之間的邏輯關(guān)系愈發(fā)復(fù)雜。從碎片化的數(shù)據(jù)中收集毒品犯罪證據(jù)強(qiáng)調(diào)相關(guān)性邏輯分析，這種相關(guān)性是通過(guò)量化數(shù)值之間的數(shù)理關(guān)系而得出的，往往難以被人們所理解，因?yàn)槿藗兗葻o(wú)法短時(shí)間內(nèi)整合大量數(shù)據(jù)并進(jìn)行分析，其思維慣性也一般只注意到看似與案件有明顯因果關(guān)系的證據(jù)材料。故偵查人員僅憑傳統(tǒng)分析方法很難厘清數(shù)據(jù)之間的邏輯關(guān)系，導(dǎo)致毒品犯罪證據(jù)的收集面臨較大困境。

（三）信息交流無(wú)界化，犯罪活動(dòng)防控難

鑒于毒品犯罪巨大的社會(huì)危害性，偵查機(jī)關(guān)十分注重對(duì)尚未既遂的毒品犯罪進(jìn)行防控，以將其扼殺在萌芽之中。犯罪預(yù)測(cè)是偵查機(jī)關(guān)開(kāi)展毒品防控工作的重要基礎(chǔ)和前提。在過(guò)去，毒品生產(chǎn)原料的獲取渠道比較單一，制毒工藝較為復(fù)雜，往往是師徒相傳、熟人傳播，社會(huì)關(guān)系簡(jiǎn)單，吸販毒人員的“圈子”也較為固定，［7］偵查機(jī)關(guān)可通過(guò)監(jiān)控特定高危人員和毒品生產(chǎn)原料購(gòu)買(mǎi)渠道，結(jié)合辦案經(jīng)驗(yàn)總結(jié)毒品犯罪活動(dòng)規(guī)律，及時(shí)對(duì)涉毒犯罪活動(dòng)做出較為精準(zhǔn)的預(yù)測(cè)，從而在小范圍內(nèi)實(shí)現(xiàn)對(duì)毒品犯罪的有效防控。但是，隨著網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的發(fā)展，吸毒、制毒和販毒的相關(guān)信息能夠以數(shù)據(jù)為媒介，廣泛傳播于社會(huì)各地，不再局限于特定區(qū)域、特定渠道和特定“圈子”。制毒原料和工具可以在網(wǎng)絡(luò)上了解信息并從多種渠道購(gòu)買(mǎi)，制度工藝也隨網(wǎng)絡(luò)信息廣泛傳播，加之新型毒品的制作加工相對(duì)簡(jiǎn)單，使制毒活動(dòng)呈現(xiàn)出“規(guī)模小型化、分布零散化和工藝簡(jiǎn)單化”［8］的特征。吸毒販毒活動(dòng)通過(guò)網(wǎng)絡(luò)通訊渠道實(shí)時(shí)交流相關(guān)信息，勾連起了原本無(wú)過(guò)多聯(lián)系的犯罪行為，毒品犯罪圈子及其影響力迅速擴(kuò)張。而且，除了虛擬空間的信息交流，毒品交易雙方和共同吸食者在現(xiàn)實(shí)世界中往往沒(méi)有其它任何交集，吸毒販毒活動(dòng)的內(nèi)在關(guān)聯(lián)性被削弱，犯罪規(guī)律愈發(fā)復(fù)雜。一言以蔽之，犯罪信息交流的無(wú)界化打破了以往涉毒犯罪的時(shí)空限制，擴(kuò)大了毒品犯罪活動(dòng)的不確定性和影響范圍，對(duì)毒品犯罪預(yù)測(cè)工作造成較大困難，進(jìn)而提高了偵查機(jī)關(guān)的防控難度。

二、對(duì)策：大數(shù)據(jù)技術(shù)在毒品犯罪偵控中的引入

“犯罪的控制某種程度上是一種偵查技術(shù)對(duì)犯罪技術(shù)保持優(yōu)勢(shì)”［9］，大數(shù)據(jù)技術(shù)正是當(dāng)下公安機(jī)關(guān)保持技術(shù)優(yōu)勢(shì)的關(guān)鍵一招。大數(shù)據(jù)技術(shù)以數(shù)據(jù)空間為場(chǎng)景，集海量數(shù)據(jù)收集、儲(chǔ)存、分析與決策等數(shù)據(jù)處理過(guò)程為一體，強(qiáng)調(diào)事物之間的相關(guān)關(guān)系，并通過(guò)算法工具實(shí)現(xiàn)大數(shù)據(jù)的預(yù)測(cè)價(jià)值，［10］為解決大數(shù)據(jù)時(shí)代毒品犯罪偵控的難題提供了合適的方案。易言之，將大數(shù)據(jù)技術(shù)引入毒品犯罪偵控契合現(xiàn)實(shí)需求，這種契合既為大數(shù)據(jù)技術(shù)的引入奠定了理論基礎(chǔ)，也促使公安機(jī)關(guān)將其應(yīng)用到毒品犯罪案件的偵控實(shí)踐中。

（一）引入前提：大數(shù)據(jù)技術(shù)契合毒品犯罪偵控的需要

1.技術(shù)場(chǎng)景適應(yīng)數(shù)據(jù)化生態(tài)

毒品犯罪的數(shù)據(jù)化生態(tài)對(duì)毒品犯罪偵控工作提出了兩點(diǎn)要求：第一，留存毒品犯罪信息的主要場(chǎng)景由現(xiàn)實(shí)世界轉(zhuǎn)移至數(shù)據(jù)空間，許多蘊(yùn)含毒品犯罪線索證據(jù)的信息都以數(shù)據(jù)為載體分布在數(shù)據(jù)空間的各個(gè)角落，偵查機(jī)關(guān)迫切需要提升在數(shù)據(jù)空間收集犯罪信息的能力；第二，毒品犯罪的數(shù)據(jù)化生態(tài)并不意味著犯罪活動(dòng)已完全脫離了現(xiàn)實(shí)世界，毒品犯罪偵控工作仍需關(guān)注毒品犯罪活動(dòng)在現(xiàn)實(shí)世界留下的犯罪痕跡，并且要架構(gòu)起連接“現(xiàn)實(shí)”與“虛擬”的橋梁，通過(guò)現(xiàn)實(shí)世界和數(shù)據(jù)空間的不斷轉(zhuǎn)換和信息的相互交流，推動(dòng)毒品犯罪偵控工作的順利進(jìn)行。

應(yīng)用于數(shù)據(jù)空間且以數(shù)據(jù)為載體的大數(shù)據(jù)技術(shù)，既可以彌補(bǔ)過(guò)去偵查機(jī)關(guān)在數(shù)據(jù)空間信息收集能力的不足，又可以連接現(xiàn)實(shí)世界和數(shù)據(jù)空間，因?yàn)楝F(xiàn)實(shí)世界所有的人、事、物在數(shù)據(jù)空間都會(huì)轉(zhuǎn)化為數(shù)據(jù)，數(shù)據(jù)空間只存在數(shù)據(jù)這一種形式。因此，以數(shù)據(jù)空間為場(chǎng)景、以數(shù)據(jù)為載體的大數(shù)據(jù)技術(shù)可以較好地適應(yīng)毒品犯罪的數(shù)據(jù)化生態(tài)。

2.相關(guān)性邏輯符合分析要求

在大數(shù)據(jù)時(shí)代，為了達(dá)到毒品犯罪案件較高的證據(jù)要求，偵查機(jī)關(guān)必須處理大量的碎片化數(shù)據(jù)以收集相關(guān)證據(jù)材料，其所需處理的數(shù)據(jù)（可以稱(chēng)之為“大數(shù)據(jù)”）具有規(guī)模大、類(lèi)型多、價(jià)值密度低的特點(diǎn)，有關(guān)毒品犯罪數(shù)據(jù)在其中不過(guò)是“滄海一粟”。這些特點(diǎn)決定了因果邏輯難以滿(mǎn)足偵查機(jī)關(guān)處理數(shù)據(jù)的需要，因?yàn)椤耙蚬P(guān)系是局域理論的產(chǎn)物，因果關(guān)系的邏輯范式是行為事件‘小數(shù)據(jù)’量分析的簡(jiǎn)單性與快速性結(jié)果”。［11］換言之，因果邏輯適用于“小數(shù)據(jù)”的處理，無(wú)法支撐起針對(duì)“大數(shù)據(jù)”的分析活動(dòng)。

大數(shù)據(jù)技術(shù)背后的相關(guān)性邏輯符合毒品犯罪分析大數(shù)據(jù)的要求。這一技術(shù)著眼于數(shù)據(jù)之間的相關(guān)關(guān)系，設(shè)計(jì)的初衷便是從大規(guī)模多樣化的數(shù)據(jù)中提取有價(jià)值信息，即使毒品犯罪相關(guān)數(shù)據(jù)僅僅是散落在海量數(shù)據(jù)中的幾朵小“浪花”，它也可以在合理時(shí)間內(nèi)從看似無(wú)關(guān)的海量數(shù)據(jù)中提取富有價(jià)值的信息，并在此基礎(chǔ)上將信息串聯(lián)、整合，形成與毒品犯罪案件相關(guān)的證據(jù)材料，或?yàn)樽C據(jù)收集提供有效指引。

3.大數(shù)據(jù)預(yù)測(cè)突破時(shí)空限制

如前所述，毒品犯罪活動(dòng)通過(guò)信息交流的無(wú)界化突破了時(shí)空限制，其不確定性和影響范圍都因此被進(jìn)一步擴(kuò)大，但是，由于偵查機(jī)關(guān)的犯罪預(yù)測(cè)主要依靠其在工作中積累的原始數(shù)據(jù)和辦案經(jīng)驗(yàn)，導(dǎo)致以此結(jié)果為基礎(chǔ)的毒品犯罪防控仍受限于時(shí)空，既無(wú)法及時(shí)應(yīng)對(duì)愈發(fā)復(fù)雜的犯罪規(guī)律，也難以全面覆蓋影響范圍更加廣泛的涉毒犯罪活動(dòng)。對(duì)此，偵查機(jī)關(guān)需要提升自身的數(shù)據(jù)收集能力和分析研判能力，以使毒品犯罪防控?cái)[脫時(shí)空桎梏。

大數(shù)據(jù)的核心價(jià)值是預(yù)測(cè)。一方面，大數(shù)據(jù)具有“全數(shù)據(jù)”色彩，不同空間的、各種類(lèi)型的、實(shí)時(shí)流動(dòng)的數(shù)據(jù)都可以納入大數(shù)據(jù)預(yù)測(cè)的處理范疇，有助于擴(kuò)大犯罪預(yù)測(cè)結(jié)果的覆蓋范圍。另一方面，偵查機(jī)關(guān)可以借助算法整合數(shù)據(jù)，并建構(gòu)數(shù)學(xué)模型進(jìn)行演算，以此獲得強(qiáng)大且高效的分析研判能力。因此，大數(shù)據(jù)預(yù)測(cè)可以彌補(bǔ)偵查機(jī)關(guān)自身?yè)?jù)收集能力和分析研判能力的不足，使得以大數(shù)據(jù)預(yù)測(cè)結(jié)果為基礎(chǔ)的毒品犯罪防控工作可以突破時(shí)空限制。

（二）實(shí)踐檢視：大數(shù)據(jù)技術(shù)在毒品犯罪偵控中的具體應(yīng)用

1.通過(guò)數(shù)據(jù)檢索、比對(duì)來(lái)發(fā)現(xiàn)和排查案件線索

數(shù)據(jù)檢索和比對(duì)是大數(shù)據(jù)技術(shù)中較為基礎(chǔ)的技術(shù)，該方法在實(shí)踐中常被偵查機(jī)關(guān)用于核查犯罪嫌疑人身份以及查找犯罪、犯罪嫌疑人線索等偵查活動(dòng)，其主要內(nèi)容和流程為：偵查機(jī)關(guān)依托自身已有的數(shù)據(jù)庫(kù)、辦案中收集到的各種電子數(shù)據(jù)以及可供利用的各種社會(huì)行業(yè)與互聯(lián)網(wǎng)數(shù)據(jù)，在海量數(shù)據(jù)中進(jìn)行精準(zhǔn)查詢(xún)、檢索，或?qū)⒛繕?biāo)數(shù)據(jù)與相關(guān)數(shù)據(jù)庫(kù)進(jìn)行了關(guān)聯(lián)對(duì)比，篩選獲取有用的信息。［12］109-112

在涉及毒品交易的犯罪中，若可以在交易、運(yùn)輸毒品的過(guò)程中將犯罪嫌疑人當(dāng)場(chǎng)抓獲，則可以極大減輕后續(xù)偵查取證工作的壓力，所以偵查機(jī)關(guān)往往采取數(shù)據(jù)檢索和比對(duì)技術(shù)搜集犯罪嫌疑人的蹤跡線索。在“吳某販賣(mài)毒品案”中，吳某指使胡某從藤縣運(yùn)送毒品冰毒到玉林市，公安機(jī)關(guān)通過(guò)搜索天網(wǎng)監(jiān)控系統(tǒng)監(jiān)控視頻發(fā)現(xiàn)胡某正由藤縣前往玉林市后，立即將此視頻與玉林市大數(shù)據(jù)防控系統(tǒng)中的圖片數(shù)據(jù)相比對(duì)，分析出了胡某完整的行蹤軌跡，公安機(jī)關(guān)迅速出警，在胡某經(jīng)過(guò)玉林市人民東路附近紅綠燈處時(shí)將其抓獲，后依據(jù)胡某的口供，并結(jié)合其它線索，公安機(jī)關(guān)順利將吳某抓捕歸案①參見(jiàn)廣西壯族自治區(qū)玉林市中級(jí)人民法院（2019）桂09 刑初39 號(hào)刑事判決書(shū)。。

此外，在毒品犯罪偵查工作的推進(jìn)過(guò)程中，先前獲取的一些線索可能出現(xiàn)瑕疵或錯(cuò)誤，偵查機(jī)關(guān)有必要借助數(shù)據(jù)檢索、比對(duì)技術(shù)，及時(shí)對(duì)已獲得的線索進(jìn)行數(shù)據(jù)比對(duì)和精準(zhǔn)排查，以快速驗(yàn)證線索真?zhèn)?，排查出有價(jià)值的線索。比如，在對(duì)某一吸毒團(tuán)伙的調(diào)查中，偵查機(jī)關(guān)發(fā)現(xiàn)某酒店的310 房間可能是其活動(dòng)場(chǎng)所，于是根據(jù)該房間留下的信息尋找犯罪嫌疑人，但查驗(yàn)后證實(shí)該房間入住信息是虛假信息。之后，偵查機(jī)關(guān)運(yùn)用數(shù)據(jù)比對(duì)技術(shù)將酒店房間號(hào)、虛假身份證號(hào)等數(shù)據(jù)同互聯(lián)網(wǎng)數(shù)據(jù)進(jìn)行廣泛比對(duì)，發(fā)現(xiàn)這些虛假信息曾出現(xiàn)在某聊天室的公共記錄中，進(jìn)而鎖定了該聊天室的8 名會(huì)員。在經(jīng)核實(shí)無(wú)誤后，偵查機(jī)關(guān)對(duì)8 名嫌疑人進(jìn)行了抓捕，案件迅速告破。［13］

2.通過(guò)數(shù)據(jù)挖掘收集有價(jià)值的證據(jù)材料

數(shù)據(jù)挖掘是大數(shù)據(jù)技術(shù)中較為高級(jí)的技術(shù)，其功能的核心在于對(duì)海量數(shù)據(jù)進(jìn)行二次或多次分析，以發(fā)現(xiàn)事物、現(xiàn)象背后所隱藏的深層次信息，常見(jiàn)的分析方法有相關(guān)性分析法、分類(lèi)和聚類(lèi)分析法以及異常分析法等。［12］123

在當(dāng)前毒品犯罪偵控中，由于“人錢(qián)分離”“人毒分離”現(xiàn)象突出，犯罪分子常辯稱(chēng)除同案犯供述外無(wú)客觀證據(jù)證明其參與涉毒犯罪活動(dòng)，偵查機(jī)關(guān)對(duì)此一般通過(guò)數(shù)據(jù)挖掘技術(shù)對(duì)嫌疑人的手機(jī)數(shù)據(jù)、話單數(shù)據(jù)等數(shù)據(jù)進(jìn)行相關(guān)性分析，收集可以證實(shí)其參與涉毒犯罪活動(dòng)的交易記錄、通訊內(nèi)容等證據(jù)材料。在“張某販賣(mài)毒品案”中，張某以“打卡埋雷”的方式販賣(mài)毒品，具體犯罪方式為，先用短號(hào)為758××9 的手機(jī)與吸毒人員聯(lián)系，要求吸毒人員將毒資款打入尾號(hào)為7476 的農(nóng)業(yè)銀行賬戶(hù)（該賬戶(hù)未在張某名下），待毒資款入賬后，再用短信通知吸毒者毒品藏放處，由吸毒者到指定地點(diǎn)取毒品。為了證明張某與毒資款的聯(lián)系，公安機(jī)關(guān)對(duì)張某名下號(hào)碼為159××××3913 的手機(jī)數(shù)據(jù)進(jìn)行了挖掘，發(fā)現(xiàn)張某將該手機(jī)與尾號(hào)為7476 的農(nóng)業(yè)銀行賬戶(hù)進(jìn)行了綁定，可以收到該賬戶(hù)的余額變動(dòng)信息，并通過(guò)網(wǎng)銀將賬戶(hù)內(nèi)的毒資款轉(zhuǎn)至其名下的尾號(hào)為5414 的農(nóng)業(yè)銀行賬戶(hù)。在審判中，此分析結(jié)果成為證明張某犯罪事實(shí)的關(guān)鍵證據(jù)①參見(jiàn)浙江省衢州市中級(jí)人民法院（2015）浙衢刑二終字第60 號(hào)刑事裁定書(shū)。。

數(shù)據(jù)挖掘技術(shù)還可以通過(guò)分析手機(jī)通話所產(chǎn)生的基站數(shù)據(jù)勾畫(huà)出行為人的行動(dòng)軌跡。在“吳某、李某運(yùn)輸毒品案中”，被告人吳某、李某共乘同一大客車(chē)到達(dá)昆明南部客運(yùn)站下車(chē)時(shí)，被公安機(jī)關(guān)抓獲，后在李某體內(nèi)查獲出毒品。吳某到案后，其辯護(hù)人稱(chēng)吳某沒(méi)有實(shí)施毒品運(yùn)輸行為，本案關(guān)鍵證據(jù)汽車(chē)票沒(méi)有原件，無(wú)直接證據(jù)證實(shí)吳某參與運(yùn)輸毒品的事實(shí)。該案?jìng)刹闄C(jī)關(guān)通過(guò)分析吳某手機(jī)通話記錄中基站位置數(shù)據(jù)，發(fā)現(xiàn)吳某的行動(dòng)軌跡與孟某運(yùn)輸毒品的活動(dòng)軌跡完全一致，其銀行流水?dāng)?shù)據(jù)分析結(jié)果也顯示其在案發(fā)前有多次代付、轉(zhuǎn)存、現(xiàn)存等交易記錄，二審據(jù)此駁回了吳某的上訴②參見(jiàn)云南省高級(jí)人民法院（2020）云刑終1170 號(hào)刑事裁定書(shū)。。

3.通過(guò)算法預(yù)測(cè)實(shí)現(xiàn)毒品犯罪有效防控

算法預(yù)測(cè)是大數(shù)據(jù)預(yù)測(cè)價(jià)值的實(shí)現(xiàn)方式，其目的在于發(fā)掘數(shù)據(jù)內(nèi)在規(guī)律，把握事物的未來(lái)走向，以最大程度規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)。毒品犯罪活動(dòng)本身具有一定的規(guī)律性，因此，在毒品犯罪偵控中，偵查機(jī)關(guān)一般以算法預(yù)測(cè)把握毒品犯罪背后的規(guī)律，為毒品犯罪防控提供指引。

犯罪熱點(diǎn)分析法和污水監(jiān)測(cè)法是毒品犯罪預(yù)測(cè)常使用的方法。犯罪熱點(diǎn)分析法強(qiáng)調(diào)利用算法分析毒品犯罪熱點(diǎn)、密度等在時(shí)間和空間上的變化趨勢(shì)和規(guī)律，在此基礎(chǔ)上預(yù)測(cè)不同地區(qū)和時(shí)段犯罪活動(dòng)發(fā)生的概率。該方法在美國(guó)毒品防控實(shí)踐中較為常見(jiàn)，比如美國(guó)澤西市犯罪移和擴(kuò)散干預(yù)研究項(xiàng)目以毒品市場(chǎng)運(yùn)行數(shù)據(jù)為分析對(duì)象，結(jié)合GIS 地理信息系統(tǒng)構(gòu)建了澤西市毒品犯罪熱點(diǎn)地圖，警方據(jù)此對(duì)涉毒犯罪展開(kāi)偵防行動(dòng)。該項(xiàng)目實(shí)施后，澤西市犯罪熱點(diǎn)的販毒活動(dòng)減少了58%。［14］

污水監(jiān)測(cè)法主要以城市污水中的毒品代謝目標(biāo)分析物為核心數(shù)據(jù)來(lái)源，結(jié)合污水總量、區(qū)域空間分布等數(shù)據(jù)加以分析，得出某類(lèi)毒品消費(fèi)總量的變化、不同毒品種類(lèi)之間的遷移以及特定人群在特定時(shí)空的毒品濫用等毒品犯罪信息，［15］有利于偵查機(jī)關(guān)全方位把握整體毒情，并增強(qiáng)毒品犯罪防控的針對(duì)性。在2017 年，廣東省中山市聯(lián)合北京大學(xué)對(duì)全市所有污水廠和污水泵站以及重點(diǎn)小區(qū)、娛樂(lè)場(chǎng)所、河涌等進(jìn)行多輪污水持續(xù)采樣，公安機(jī)關(guān)根據(jù)樣本的大數(shù)據(jù)分析結(jié)果，先后鎖定3 個(gè)檢測(cè)異常重點(diǎn)區(qū)域并開(kāi)展重點(diǎn)整治，在半年內(nèi)共破毒品犯罪案件45 起，全市毒品犯罪防控取得顯著成效。［16］

三、完善：毒品犯罪偵控中大數(shù)據(jù)技術(shù)應(yīng)用的瓶頸與突破

（一）大數(shù)據(jù)技術(shù)在毒品犯罪偵控應(yīng)用中的主要瓶頸

1.數(shù)據(jù)不夠全面準(zhǔn)確

數(shù)據(jù)的“質(zhì)”和“量”決定著大數(shù)據(jù)技術(shù)的應(yīng)用結(jié)果，離開(kāi)了全面且準(zhǔn)確的數(shù)據(jù)，毒品犯罪中大數(shù)據(jù)技術(shù)的應(yīng)用就會(huì)成為無(wú)源之水、無(wú)本之木。當(dāng)前，偵查機(jī)關(guān)對(duì)大數(shù)據(jù)技術(shù)在毒品犯罪中的應(yīng)用處于起步和發(fā)展階段，毒品犯罪相關(guān)數(shù)據(jù)的采集在“質(zhì)”和“量”上都存在一些問(wèn)題，導(dǎo)致數(shù)據(jù)不夠全面準(zhǔn)確。具體而言：第一，相關(guān)數(shù)據(jù)的質(zhì)量不高。數(shù)據(jù)錯(cuò)誤、數(shù)據(jù)重復(fù)、數(shù)據(jù)缺失、數(shù)據(jù)不一致和數(shù)據(jù)過(guò)時(shí)都是常見(jiàn)的數(shù)據(jù)質(zhì)量問(wèn)題，［17］由于毒品犯罪相關(guān)數(shù)據(jù)采集缺乏必要的規(guī)范指引、數(shù)據(jù)入庫(kù)把關(guān)不嚴(yán)以及采集人員重視不夠等原因，這些數(shù)據(jù)質(zhì)量問(wèn)題在實(shí)踐中時(shí)有發(fā)生。第二，相關(guān)數(shù)據(jù)的數(shù)量不足。雖然公安禁毒部門(mén)通過(guò)金盾工程、天網(wǎng)工程以及自身日常辦案工作掌握了不少與毒品犯罪密切相關(guān)的數(shù)據(jù)，但與大數(shù)據(jù)技術(shù)所需數(shù)據(jù)量仍有較大差距。公安禁毒部門(mén)不僅和其它政府部門(mén)、社會(huì)機(jī)構(gòu)之間存在一定程度的數(shù)據(jù)壁壘，而且，偵查系統(tǒng)內(nèi)部的數(shù)據(jù)資源未得到充分整合，不同地區(qū)、不同級(jí)別、不同部門(mén)之間的數(shù)據(jù)共享使用存在較多限制。

2.偵查理念更新較慢

理念是主觀認(rèn)知對(duì)客觀存在的科學(xué)反映，具有前瞻性、導(dǎo)向性和設(shè)計(jì)性。［18］透過(guò)理念的這一哲學(xué)概念可以認(rèn)為，作為貫穿于偵查工作全過(guò)程的科學(xué)觀念，偵查理念反映了偵查活動(dòng)及其蘊(yùn)含的偵查規(guī)律，指引著具體的偵查實(shí)踐活動(dòng)。偵查理念也是一個(gè)動(dòng)態(tài)的、不斷發(fā)展的過(guò)程，大數(shù)據(jù)技術(shù)在毒品犯罪偵控中的應(yīng)用推動(dòng)了毒品犯罪偵查理念的變革，形成了數(shù)據(jù)主導(dǎo)的偵查理念。該理念要求偵查人員應(yīng)認(rèn)識(shí)到數(shù)據(jù)是偵查過(guò)程的核心，適應(yīng)數(shù)據(jù)化的犯罪生態(tài)，接受數(shù)據(jù)之間的相關(guān)性邏輯，并強(qiáng)調(diào)偵查工作的開(kāi)展須以大數(shù)據(jù)的獲取、分析為主導(dǎo)，通過(guò)運(yùn)用大數(shù)據(jù)技術(shù)獲取偵破案件的關(guān)鍵信息。為了適應(yīng)這種變革，偵查人員必須隨之進(jìn)行理念的更新，以科學(xué)地指引大數(shù)據(jù)技術(shù)的應(yīng)用。但是，理念的轉(zhuǎn)變并非一蹴而就。實(shí)踐中，由于一些地區(qū)大數(shù)據(jù)技術(shù)的基礎(chǔ)建設(shè)尚未完全鋪開(kāi)，缺乏理念更新的“現(xiàn)實(shí)催化劑”，加之部分偵查人員對(duì)大數(shù)據(jù)技術(shù)的認(rèn)知程度較低，仍習(xí)慣于用傳統(tǒng)偵查經(jīng)驗(yàn)和知識(shí)去指導(dǎo)工作，導(dǎo)致毒品犯罪偵查理念的更新較為緩慢。

3.證據(jù)規(guī)則存在空白

雖然在偵查實(shí)踐中，運(yùn)用大數(shù)據(jù)技術(shù)收集毒品犯罪的相關(guān)證據(jù)已逐漸成為常態(tài)，但是，這些證據(jù)材料在后續(xù)的刑事審判環(huán)節(jié)卻處于“無(wú)名也無(wú)實(shí)”的尷尬境地。有研究發(fā)現(xiàn)，在中國(guó)裁判文書(shū)網(wǎng)2016年的刑事案件中，使用技術(shù)偵查措施的案件共有570 件，其中有113 件使用了大數(shù)據(jù)技術(shù)，但是，這些案件在訴訟過(guò)程中都沒(méi)有將大數(shù)據(jù)技術(shù)的應(yīng)用結(jié)果明確轉(zhuǎn)化為訴訟證據(jù)，最多作為“抓獲經(jīng)過(guò)”、“到案經(jīng)過(guò)”“辦案經(jīng)過(guò)”等情況說(shuō)明材料，輔助法官加強(qiáng)其內(nèi)心確信。［19］以其中的毒品犯罪案件為例，在“王某、易某運(yùn)輸毒品案”中，公安機(jī)關(guān)實(shí)際上通過(guò)大數(shù)據(jù)技術(shù)發(fā)現(xiàn)了王某于2015 年7 月31 日驅(qū)車(chē)趕往云南昆明，準(zhǔn)備找上家購(gòu)買(mǎi)毒品回重慶云陽(yáng)販賣(mài)，但這一證據(jù)材料在二審?fù)徶袃H以“偵辦說(shuō)明”的形式被檢察機(jī)關(guān)舉示①參見(jiàn)重慶市高級(jí)人民法院（2016）渝刑終164 號(hào)刑事裁定書(shū)。。在審判中，這種不具備法定證據(jù)資格的“情況說(shuō)明”缺乏審查、認(rèn)定的規(guī)范指導(dǎo)，導(dǎo)致難以有效發(fā)揮證明作用。只有通過(guò)證據(jù)證實(shí)犯罪嫌疑人定罪量刑的事實(shí)，使其承擔(dān)與罪行相適應(yīng)的刑事法律責(zé)任和刑罰，才真正實(shí)現(xiàn)了刑事訴訟打擊犯罪目的的要求。因此，如何由“情況說(shuō)明”邁向“法定證據(jù)”，并構(gòu)建相應(yīng)的證據(jù)規(guī)則，是大數(shù)據(jù)技術(shù)在毒品犯罪偵控應(yīng)用中亟需解決的問(wèn)題。

（二）大數(shù)據(jù)技術(shù)在毒品犯罪偵控應(yīng)用中的完善路徑

1.建立禁毒大數(shù)據(jù)庫(kù)，嚴(yán)格把關(guān)數(shù)據(jù)質(zhì)量

為了給大數(shù)據(jù)技術(shù)在毒品犯罪偵控中的應(yīng)用提供堅(jiān)實(shí)的資源支撐，有必要建立統(tǒng)一的禁毒大數(shù)據(jù)庫(kù)，這也是打破數(shù)據(jù)壁壘的有效途徑。大數(shù)據(jù)庫(kù)的建立應(yīng)根據(jù)數(shù)據(jù)來(lái)源不同靈活采用多種手段實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)的互通共享，具體而言：

首先，針對(duì)公安系統(tǒng)內(nèi)部的數(shù)據(jù)壁壘，可以通過(guò)構(gòu)建“禁毒云”匯聚儲(chǔ)存不同地區(qū)、不同部門(mén)的相關(guān)數(shù)據(jù)，開(kāi)放查詢(xún)、使用服務(wù)，而且，當(dāng)查詢(xún)警務(wù)機(jī)密數(shù)據(jù)或使用大量相關(guān)數(shù)據(jù)時(shí)，應(yīng)設(shè)置行政審批程序以保障數(shù)據(jù)安全。

其次，由各地大數(shù)據(jù)局或網(wǎng)信辦牽頭，有關(guān)部門(mén)予以配合，將稅務(wù)、金融、醫(yī)療、水務(wù)、車(chē)輛管理等政府機(jī)構(gòu)的相關(guān)數(shù)據(jù)定期匯聚至禁毒大數(shù)據(jù)庫(kù)，如果遇到案件需要最新相關(guān)數(shù)據(jù)，公安機(jī)關(guān)可在匯聚日期前依法查詢(xún)、調(diào)用。

最后，對(duì)于與毒品犯罪密切相關(guān)的快遞物流、網(wǎng)絡(luò)購(gòu)物、通訊等社會(huì)行業(yè)和互聯(lián)網(wǎng)數(shù)據(jù)，可以通過(guò)構(gòu)建合作共享機(jī)制、依法調(diào)取和派駐網(wǎng)安警務(wù)室①網(wǎng)安警務(wù)室是公安機(jī)關(guān)在互聯(lián)網(wǎng)服務(wù)單位和重點(diǎn)聯(lián)網(wǎng)單位的派駐機(jī)構(gòu)。公安部頒布的《網(wǎng)安警務(wù)室工作規(guī)范》第3 條賦予了網(wǎng)安警務(wù)室“組織搜集情報(bào)信息”和“協(xié)助公安機(jī)關(guān)各警種開(kāi)展調(diào)查取證等工作”的職責(zé)。相結(jié)合的方式，全面采集相關(guān)數(shù)據(jù)。其中，構(gòu)建合作共享機(jī)制是打破數(shù)據(jù)壁壘的主要手段，有利于在宏觀層面上促進(jìn)數(shù)據(jù)資源的互通互聯(lián)。依法調(diào)取主要是應(yīng)對(duì)緊急情況和涉及數(shù)據(jù)主體個(gè)人隱私的情形。網(wǎng)安警務(wù)室側(cè)重微觀層面上的情報(bào)搜集，強(qiáng)調(diào)及時(shí)迅速捕捉毒品犯罪案件相關(guān)數(shù)據(jù)。

2.提高技術(shù)認(rèn)知水平，警惕盲目數(shù)據(jù)崇拜

為了使偵查人員盡快樹(shù)立數(shù)據(jù)主導(dǎo)的偵查理念，公安禁毒部門(mén)有必要大力推動(dòng)大數(shù)據(jù)技術(shù)的相關(guān)基礎(chǔ)建設(shè)，并著力提高人員對(duì)大數(shù)據(jù)技術(shù)的認(rèn)知水平。但是，受不同地方發(fā)展水平和政策的影響，基礎(chǔ)建設(shè)的推進(jìn)很難協(xié)調(diào)一致，依靠實(shí)踐發(fā)展促進(jìn)理念轉(zhuǎn)變存在較大的不確定和不可控因素。因此，當(dāng)下較為穩(wěn)妥的對(duì)策是以培訓(xùn)學(xué)習(xí)加速理念更新，具體而言，公安禁毒部門(mén)應(yīng)定期召開(kāi)大數(shù)據(jù)技術(shù)培訓(xùn)講座，宣講技術(shù)原理、應(yīng)用以及數(shù)據(jù)主導(dǎo)偵查理念的要求，相關(guān)人員也須積極學(xué)習(xí)了解大數(shù)據(jù)技術(shù)的相關(guān)理論知識(shí)，同時(shí)，可以組織大數(shù)據(jù)技術(shù)基礎(chǔ)建設(shè)較為薄弱的地區(qū)的相關(guān)人員，前往大數(shù)據(jù)技術(shù)建設(shè)和應(yīng)用較為成熟的地區(qū)進(jìn)行調(diào)研交流，以此提高他們對(duì)大數(shù)據(jù)技術(shù)的認(rèn)知水平，促進(jìn)偵查理念的革新。

3.明確法定證據(jù)種類(lèi)，構(gòu)建審查判斷規(guī)則

通過(guò)大數(shù)據(jù)技術(shù)獲得的證據(jù)已在毒品犯罪案件刑事證明中扮演著極為重要的角色，有必要將這一新證據(jù)類(lèi)型作為法定證據(jù)種類(lèi)。接下來(lái)需要研究的問(wèn)題是將其單獨(dú)列為新的證據(jù)類(lèi)型，還是歸于電子數(shù)據(jù)、鑒定意見(jiàn)等已有的法定證據(jù)種類(lèi)。

本文認(rèn)為，運(yùn)用大數(shù)據(jù)技術(shù)獲得的證據(jù)以海量數(shù)據(jù)為分析對(duì)象，通過(guò)思維上的相關(guān)性邏輯和現(xiàn)實(shí)中的算法工具得出結(jié)果，最終以“情況說(shuō)明”、“分析報(bào)告”等形式呈現(xiàn)于刑事證明活動(dòng)中，其中，相關(guān)性邏輯和算法工具是這類(lèi)證據(jù)的核心特征。電子數(shù)據(jù)、鑒定意見(jiàn)或書(shū)證等證據(jù)種類(lèi)只能描述其對(duì)象特征或形式特征，且更關(guān)注因果關(guān)系和材料本身真實(shí)性的判斷，無(wú)法包容評(píng)價(jià)相關(guān)性邏輯和算法模型。因此，有必要將運(yùn)用大數(shù)據(jù)技術(shù)獲得的證據(jù)單列為獨(dú)立的法定證據(jù)種類(lèi)，其審查判斷規(guī)則的構(gòu)建應(yīng)在傳統(tǒng)證據(jù)真實(shí)性、關(guān)聯(lián)性和合法性的基礎(chǔ)上，從分析對(duì)象和分析結(jié)果兩方面同時(shí)推進(jìn)，具體而言：

第一，真實(shí)性的審查判斷既包括作為分析對(duì)象的數(shù)據(jù)本身，也涵蓋分析結(jié)果。前者須先在宏觀上對(duì)數(shù)據(jù)集的保管鏈條是否完整、是否受到篡改等進(jìn)行審查，之后在微觀上對(duì)海量數(shù)據(jù)進(jìn)行抽樣檢驗(yàn)，確保其在數(shù)量上不足以對(duì)數(shù)據(jù)集的準(zhǔn)確性造成實(shí)質(zhì)影響；后者的真實(shí)性主要由算法工具決定，考慮到偵查的秘密性以及算法公開(kāi)的可行性較低，可以對(duì)算法進(jìn)行黑箱測(cè)試以驗(yàn)證其功能是否可靠。

第二，關(guān)聯(lián)性的審查判斷同樣需要考慮具體數(shù)據(jù)與案件的關(guān)聯(lián)性和分析結(jié)果與案件的關(guān)聯(lián)性。前者要注意到大數(shù)據(jù)的相關(guān)關(guān)系是一種弱關(guān)聯(lián)關(guān)系，傳統(tǒng)證據(jù)的因果關(guān)系是一種強(qiáng)關(guān)聯(lián)關(guān)系，［20］人們要學(xué)會(huì)認(rèn)可大數(shù)據(jù)技術(shù)的弱關(guān)聯(lián)性判斷；后者與一般證據(jù)相關(guān)性的判斷無(wú)異，完全可以援引傳統(tǒng)的關(guān)聯(lián)性判斷標(biāo)準(zhǔn)，即分析結(jié)果是否指向案件的整點(diǎn)問(wèn)題以及分析結(jié)果對(duì)于證明對(duì)象有無(wú)證明作用或者證明價(jià)值。［21］

第三，合法性的審查判斷較為特殊，由于我國(guó)目前的法律規(guī)范并未對(duì)大數(shù)據(jù)技術(shù)在偵查行為中的運(yùn)用設(shè)置程序規(guī)則，合法性的審查判斷缺乏明確的實(shí)定法依據(jù)②在我國(guó)當(dāng)前法律框架下，雖然《公安機(jī)關(guān)執(zhí)法細(xì)則（第三版）》第29—02 條直接規(guī)定了數(shù)據(jù)查詢(xún)、比對(duì)、檢索的偵查措施和適用情形，但該條規(guī)定既沒(méi)有明確程序規(guī)則，其規(guī)范性質(zhì)也僅屬于公安機(jī)關(guān)內(nèi)部規(guī)章。此外，《刑事訴訟法》中的“技術(shù)偵查措施”雖有“技術(shù)”之名，但《公安機(jī)關(guān)辦理刑事案件程序規(guī)定》第264 條將其解釋為“記錄監(jiān)控、行蹤監(jiān)控、通信監(jiān)控、場(chǎng)所監(jiān)控等措施”，可見(jiàn)，“技術(shù)偵查措施”本質(zhì)上是一種“監(jiān)控”措施，無(wú)法解釋偵查措施中的大數(shù)據(jù)挖掘、預(yù)測(cè)等技術(shù)。，因此，目前司法實(shí)踐可以先參照比例原則進(jìn)行合法性判斷，待之后立法完善相關(guān)程序規(guī)則后，再構(gòu)建相應(yīng)的審查判斷規(guī)則。

四、結(jié)語(yǔ)

大數(shù)據(jù)時(shí)代，毒品犯罪偵控的困境需要引入大數(shù)據(jù)技術(shù)來(lái)破局。通過(guò)靈活運(yùn)用數(shù)據(jù)檢索、比對(duì)、數(shù)據(jù)挖掘和算法預(yù)測(cè)等技術(shù)方式，公安機(jī)關(guān)可以高效地發(fā)現(xiàn)和排查案件線索，收集關(guān)鍵證據(jù)材料，并精準(zhǔn)預(yù)測(cè)毒品犯罪的活動(dòng)規(guī)律，從而有效控制毒品犯罪，促進(jìn)毒品偵控工作順利進(jìn)行。不過(guò)，引入大數(shù)據(jù)技術(shù)只是一個(gè)開(kāi)始，接下來(lái)不僅需要圍繞大數(shù)據(jù)技術(shù)構(gòu)建系統(tǒng)靈活的毒品犯罪打擊策略，而且應(yīng)從數(shù)據(jù)采集、偵查理念、證據(jù)規(guī)則以及程序運(yùn)行機(jī)制等方面出發(fā)，完善大數(shù)據(jù)技術(shù)在毒品犯罪偵控中的應(yīng)用，使得基礎(chǔ)設(shè)施、主觀思維、司法程序和機(jī)制與大數(shù)據(jù)技術(shù)相適應(yīng)，實(shí)現(xiàn)現(xiàn)代科技與司法制度的協(xié)調(diào)發(fā)展。