中國產(chǎn)業(yè)基礎高級化發(fā)展研究

□文/曹 頔 謝振妍 王安妮 李青青 連夢婕 張雪伍

（江蘇理工學院商學院 江蘇·常州）

[提要］當前，中國產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級進入攻堅階段，內(nèi)臨關鍵核心技術需求，外臨國外技術封鎖，產(chǎn)業(yè)基礎薄弱，迫切需要實施科技創(chuàng)新，推動產(chǎn)業(yè)基礎高級化。本文在對產(chǎn)業(yè)基礎高級化內(nèi)涵和特征進行分析基礎上，梳理我國產(chǎn)業(yè)基礎高級化現(xiàn)狀及面臨的挑戰(zhàn)，從關鍵技術創(chuàng)新、人才引育、創(chuàng)新機制等方面提出對策建議，為我國產(chǎn)業(yè)基礎高級化提供參考。

產(chǎn)業(yè)基礎是產(chǎn)業(yè)形成與發(fā)展的基本支撐，產(chǎn)業(yè)基礎高級化水平?jīng)Q定一個國家產(chǎn)業(yè)的整體素質(zhì)、綜合實力和核心競爭力，是實現(xiàn)經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展的重要保障。當前國際形勢風云變幻，基礎領域的核心技術遏制日益嚴重，我國產(chǎn)業(yè)基礎“卡脖子”問題已經(jīng)由潛在的風險變成了現(xiàn)實的安全威脅，可能面臨“一劍封喉”的危險。為此，要加快產(chǎn)業(yè)基礎高級化、產(chǎn)業(yè)鏈現(xiàn)代化。

一、產(chǎn)業(yè)基礎高級化內(nèi)涵與特征

（一）產(chǎn)業(yè)基礎高級化內(nèi)涵。產(chǎn)業(yè)基礎高級化指產(chǎn)業(yè)的基礎能力不斷精進，實現(xiàn)技術獨立、信息安全、效益拔尖。通過改善我國對外國產(chǎn)業(yè)鏈、供應鏈的依賴性，實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)供應鏈的自主可控，全面支持產(chǎn)業(yè)整體向中高端方向發(fā)展，從而推動產(chǎn)業(yè)體系現(xiàn)代化，促進經(jīng)濟體制更新?lián)Q代。

（二）產(chǎn)業(yè)基礎高級化特征。產(chǎn)業(yè)基礎高級化是一段持續(xù)交付與滾動升級的過程，從產(chǎn)業(yè)基本能力、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和產(chǎn)業(yè)基本質(zhì)量三個層面推動構(gòu)建。

1、高技術。產(chǎn)業(yè)基礎高級化具有高技術性。通過產(chǎn)業(yè)應用技術基礎性研究和關鍵共性技術、前瞻技術等研究攻關，逐步構(gòu)建自主可控、安全高效的產(chǎn)業(yè)體系。產(chǎn)業(yè)基礎高級化就是不斷突破基礎核心技術與高新技術，打破外域技術壟斷并形成自己的技術壁壘。

2、高效益。產(chǎn)業(yè)基礎高級化能實現(xiàn)經(jīng)濟發(fā)展高效益。鑒于我國工業(yè)基礎相對薄弱，企業(yè)想短時間內(nèi)實現(xiàn)有效生產(chǎn)力的飛躍，就要把大量資金投入購買國外整機與配件。如果想要優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，達成產(chǎn)業(yè)間高效益合作，則要企業(yè)提高自身基礎零件、設備的制造技術，增加品牌效應。而產(chǎn)業(yè)基礎高級化能使得產(chǎn)業(yè)內(nèi)部實現(xiàn)技術強化，推進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)之間的組織順暢、配合協(xié)調(diào)、安全運行，從而促進產(chǎn)業(yè)整體的持續(xù)優(yōu)化與調(diào)整，最終達成技術結(jié)構(gòu)和需求與資源供給結(jié)構(gòu)相適配的狀態(tài)。

3、高保障。產(chǎn)業(yè)基礎高級化需要國家政策的全面保障。由于產(chǎn)業(yè)基礎是大多數(shù)企業(yè)競爭前的共性技術環(huán)節(jié)，加之共性技術本身的復雜性、研發(fā)投資的不確定性以及共性技術存在公共產(chǎn)品與私人產(chǎn)品的雙重性。同時，企業(yè)個體承擔共性技術研發(fā)的意愿與能力均不足，僅僅依靠市場推動的共同研發(fā)，時常會因為不同企業(yè)的個體需求迥異導致創(chuàng)新合作步履艱難。因此，產(chǎn)業(yè)基礎高級化需要國家科技政策、財稅政策、科技人才政策的大力支持，也渴求國家提供的最強全面保障。

二、產(chǎn)業(yè)基礎高級化動力機制

產(chǎn)業(yè)基礎高級化提升動力主要由產(chǎn)業(yè)基礎內(nèi)在創(chuàng)新推升動力和外在需求拉升動力兩種動力構(gòu)成。產(chǎn)業(yè)關鍵技術創(chuàng)新、基礎工藝創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)基礎軟件創(chuàng)新等多重因素從內(nèi)推動產(chǎn)業(yè)基礎高級化；產(chǎn)業(yè)技術基礎公共服務平臺、產(chǎn)業(yè)基礎研發(fā)投入、產(chǎn)業(yè)基礎協(xié)同創(chuàng)新機制、產(chǎn)業(yè)集聚效應等外部驅(qū)動因素拉動產(chǎn)業(yè)基礎高級化。

（一）產(chǎn)業(yè)基礎高級化的內(nèi)在推動機制

1、產(chǎn)業(yè)關鍵技術創(chuàng)新。關鍵核心技術創(chuàng)新對產(chǎn)業(yè)高級化起到關鍵性作用。關鍵技術能力的創(chuàng)新突破能從根本上解決產(chǎn)業(yè)基礎卡脖子的問題，提高企業(yè)產(chǎn)品科技含量和市場競爭力，使得企業(yè)銷量增長。由此獲利的企業(yè)更愿意加大創(chuàng)新投入，從而提高科技創(chuàng)新產(chǎn)出，這又必將促使關鍵核心技術的攻克進程發(fā)展迅猛，環(huán)環(huán)相扣，迸發(fā)中國基礎產(chǎn)業(yè)新勢能。

2、基礎工藝創(chuàng)新?；A工藝技術創(chuàng)新對企業(yè)的經(jīng)濟效益有至關重要的影響?；A工藝影響著企業(yè)生產(chǎn)的物料消耗、能量消耗及生產(chǎn)效率，直接決定了投入的各種資源在生產(chǎn)過程中的轉(zhuǎn)換效率，決定著企業(yè)經(jīng)濟效益的好壞?；A工藝的創(chuàng)新使得能耗、物耗減少，制作成本大大降低，加之產(chǎn)品質(zhì)量的提升，從而構(gòu)建自身產(chǎn)品的市場競爭力，推動企業(yè)效益穩(wěn)定增長，由此正向反饋促進產(chǎn)業(yè)基礎不斷創(chuàng)新。

3、產(chǎn)業(yè)基礎軟件創(chuàng)新。產(chǎn)業(yè)基礎軟件不僅影響數(shù)字經(jīng)濟的發(fā)展，更事關國家信息安全。高端的工業(yè)軟件要不來、買不來、討不來，企業(yè)只有堅定自主創(chuàng)新壯大國產(chǎn)工業(yè)軟件的信念，從一行行代碼、一個個應用模塊做起，在實踐過程中改進應用、豐富生態(tài)、優(yōu)化性能，一步步構(gòu)建國產(chǎn)工業(yè)軟件帝國。我國擁有的市場規(guī)模大、應用場景豐富，持續(xù)軟件創(chuàng)新的回報會促進企業(yè)產(chǎn)品價值不斷增值，從而助推國產(chǎn)基礎軟件不斷升級換代。通過產(chǎn)學研多方合作，各方協(xié)同攻關，方能打造出獨立可控的高級產(chǎn)業(yè)基礎軟件體系。

（二）產(chǎn)業(yè)基礎高級化的外在拉動機制

1、產(chǎn)業(yè)技術基礎公共服務平臺創(chuàng)新。首先，平臺建設有利于集聚創(chuàng)新資源，進行科技創(chuàng)新要素的有效整合，在短時間內(nèi)形成強大的研發(fā)能力，加快研發(fā)速度和產(chǎn)業(yè)化進程，從而有效推動產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新的不斷發(fā)展。其次，公共服務平臺提供的服務多元化，不僅僅是信息的搜尋或儀器設備的聯(lián)網(wǎng)共用，更重要的是主動把握主導產(chǎn)業(yè)發(fā)展的先進技術和市場需求，為企業(yè)提供工藝改造、新產(chǎn)品開發(fā)、標準制定、發(fā)展戰(zhàn)略咨詢等一系列有價值的技術服務。同時，產(chǎn)業(yè)技術基礎公共服務平臺的搭建有助于促進產(chǎn)業(yè)內(nèi)部分工協(xié)作體系的完善，推動產(chǎn)業(yè)內(nèi)的協(xié)作創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)整體協(xié)調(diào)發(fā)展。

2、基礎研發(fā)經(jīng)費投入。在新形勢下，充分認識全方位加大基礎研發(fā)經(jīng)費投入的意義很有必要。要把基礎研發(fā)投入作為戰(zhàn)略性投資，作為企業(yè)提高基礎創(chuàng)新能力、提升核心競爭力的重要保障。眾多創(chuàng)新和發(fā)展的歷史經(jīng)驗與實踐表明，對基礎研發(fā)經(jīng)費投入的增加，有助于企業(yè)從源頭上提升原始創(chuàng)新能力，有助于在基礎研究領域培養(yǎng)高素質(zhì)的優(yōu)秀人才，從而引領整個產(chǎn)業(yè)的高級化發(fā)展。因此，加大基礎研發(fā)經(jīng)費投入，無疑是給產(chǎn)業(yè)高級化發(fā)展注入“強心劑”和“動力源”。

3、產(chǎn)業(yè)協(xié)同創(chuàng)新。產(chǎn)業(yè)協(xié)同創(chuàng)新機制是由政府主導，以企業(yè)為主體，進行專業(yè)化、市場化運作的機制。促進產(chǎn)業(yè)協(xié)同創(chuàng)新，形成高效的組織動員體系和統(tǒng)籌協(xié)調(diào)的科技資源配置模式，能夠?qū)崿F(xiàn)各方的優(yōu)勢互補，加速技術推廣應用和產(chǎn)業(yè)化。協(xié)作開展產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新和科技成果產(chǎn)業(yè)化活動，根本上是為了進一步優(yōu)化創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的“第一動力”。

三、產(chǎn)業(yè)基礎高級化面臨的挑戰(zhàn)

（一）現(xiàn)狀

1、資源利用率低。我國的資源利用普遍存在效率偏低的問題。根據(jù)數(shù)據(jù)可知，我國制造業(yè)單位GDP能耗是發(fā)達國家的2.6倍，資源優(yōu)勢并未得到有效的發(fā)揮，從而導致了極大的資源浪費，是產(chǎn)業(yè)基礎高級化發(fā)展進程的一大阻礙。

2、創(chuàng)新引領意識不足。隨著我國制造業(yè)發(fā)展進入新階段，創(chuàng)新已成為先進制造業(yè)發(fā)展必不可缺的一個環(huán)節(jié)。然而，我國科技創(chuàng)新長期以來處于跟蹤模仿的狀態(tài)，獨立性缺失，創(chuàng)新引領意識不足，技術領域原創(chuàng)性重大技術成果和變革性成果不多，企業(yè)普遍缺少自主創(chuàng)新的能力。

3、科技創(chuàng)新體系不完善。一方面知識產(chǎn)權(quán)保護意識不強。根據(jù)數(shù)據(jù)可知，我國申請過專利的企業(yè)僅占7.3%，其中形成國家或行業(yè)技術標準的企業(yè)僅有6.3%。另一方面創(chuàng)新的合作與開放程度不高。我國企業(yè)的創(chuàng)新活動很大程度上都以內(nèi)部創(chuàng)新為主，缺少對外合作創(chuàng)新，這會導致企業(yè)創(chuàng)新生態(tài)網(wǎng)絡的惡性發(fā)展，還將加劇產(chǎn)業(yè)鏈和創(chuàng)新鏈的脫節(jié)。

4、基礎研究投入待提升?；A研發(fā)投入是產(chǎn)業(yè)基礎高級化的必要條件，雖然我國的科技創(chuàng)新投入已經(jīng)大大提升，但與我國巨大的經(jīng)濟總量相比，依然不高。近20年來，我國基礎研究支出占全社會研發(fā)經(jīng)費的投入比例一直停滯在5%上下，與主要發(fā)達國家之間存在很大差距。作為基礎研究重要組成部分的基礎應用研究同樣存在著經(jīng)費投入偏低的情況。

（二）面臨的挑戰(zhàn)

1、關鍵核心技術缺失。產(chǎn)業(yè)基礎高級化發(fā)展要面臨的首要挑戰(zhàn)就是我國制造業(yè)關鍵核心技術的缺失，把握關鍵核心技術是產(chǎn)業(yè)基礎高級化的必然要求。近年來的國際形勢也在不斷向我們發(fā)出提示，核心技術受制于人是一個很大的隱患。西方發(fā)達國家不斷加強對我國的技術封鎖，只有通過核心技術創(chuàng)新才能夠在核心技術和科技領域方面將我國從“跟跑者”提升到“領跑者”的地位，從而為基礎產(chǎn)業(yè)提供發(fā)展動力。

2、高級人才引育困難。人才缺失和引育困難已是我國產(chǎn)業(yè)基礎高級化的最大阻礙。一方面高級人才嚴重流失已成為我國產(chǎn)業(yè)基礎高級化發(fā)展面臨的一大挑戰(zhàn)。調(diào)研報告指出，我國出國留學的博士生中近80%的人有意愿留在國外繼續(xù)發(fā)展。另一方面人才引育困難也制約產(chǎn)業(yè)基礎高級化發(fā)展。在制造業(yè)技術不斷更迭的時代背景之下，新技術、新模式、新管理不斷涌現(xiàn)，人才培養(yǎng)轉(zhuǎn)型速度難以追趕產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型速度，人才培養(yǎng)的動態(tài)調(diào)整機制尚不完善，導致市場上出現(xiàn)人才結(jié)構(gòu)性和周期性短缺。

3、過分依賴國外資源供給。與發(fā)達國家相比，我國關鍵基礎材料、核心基礎零部件、先進基礎工藝、產(chǎn)業(yè)技術基礎等工業(yè)“四基”不強，芯片、操作系統(tǒng)、發(fā)動機、精密儀器以及重大裝備、重要材料、關鍵元器件等存在嚴重依賴進口的問題。這不僅會給我國帶來政治風險，也危及了我國的產(chǎn)業(yè)發(fā)展，是產(chǎn)業(yè)基礎高級化發(fā)展的一大挑戰(zhàn)。

四、對策建議

（一）夯實研發(fā)創(chuàng)新基礎，優(yōu)化穩(wěn)定產(chǎn)業(yè)鏈。一是揚長補短。如何揚長？利用我國高精尖技術，對我國企業(yè)領先產(chǎn)業(yè)鏈深入探索創(chuàng)新潛力。如何補短？優(yōu)化由中低端向高端產(chǎn)業(yè)鏈延伸的環(huán)節(jié)，改良發(fā)展結(jié)構(gòu)和方式，逐步削弱產(chǎn)業(yè)鏈上過分依賴國外核心技術。二是保護知識產(chǎn)權(quán)。通過立法提倡創(chuàng)新，由知識產(chǎn)權(quán)激發(fā)創(chuàng)新成果供給。加大對大數(shù)據(jù)、新材料、信息技術等重點領域的知識保護力度，推動科技自立自強。只有嚴格保護企業(yè)技術創(chuàng)新知識產(chǎn)權(quán)，才能推動高質(zhì)量創(chuàng)新，更好地維護我國企業(yè)自主研發(fā)的關鍵核心技術。

（二）發(fā)揮數(shù)字經(jīng)濟優(yōu)勢，推動關鍵技術創(chuàng)新。首先，探索創(chuàng)新要素的潛在價值，從而推動數(shù)據(jù)創(chuàng)新要素市場化配置。加大推進國家大數(shù)據(jù)發(fā)展戰(zhàn)略，完備數(shù)據(jù)收集、分析、處理及存儲系統(tǒng)，拓展要素應用范圍，避免地區(qū)資源錯配，不斷進行產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整。其次，優(yōu)化政府和市場對創(chuàng)新要素的協(xié)同配置功能，有針對性地引導創(chuàng)新要素流動。在市場機制有效引導下，政府也應優(yōu)化與創(chuàng)新相關的制度環(huán)境，做好政策引導。在經(jīng)濟欠發(fā)達地區(qū)增加創(chuàng)新資本投入，完善交通與通信基礎設施，加強與經(jīng)濟發(fā)達地區(qū)的人才交流與技術合作，切實做到創(chuàng)新驅(qū)動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整。最后，加強地區(qū)間合作，引導協(xié)同創(chuàng)新，構(gòu)建區(qū)域產(chǎn)業(yè)與創(chuàng)新協(xié)調(diào)發(fā)展新機制。破除制約創(chuàng)新要素跨區(qū)域流動的政策性障礙，優(yōu)化地區(qū)就業(yè)結(jié)構(gòu)，最大限度激發(fā)和釋放創(chuàng)新要素集聚和流動的空間效應，進而形成區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展新格局——優(yōu)勢互補、協(xié)同發(fā)展。

（三）引育高新技術人才，完善創(chuàng)新激勵機制。一是強化科技人才培養(yǎng)機制改革，加強本科基礎領域?qū)I(yè)的教育培養(yǎng)；依據(jù)產(chǎn)業(yè)實際需求，企業(yè)和高等院校進行合作，實施定向化的本科、研究生人才培養(yǎng)。二是釋放創(chuàng)新活力。政府出臺篤行技術人才激勵政策，確保人才大膽探索、潛心研究。三是優(yōu)化管理機制。企業(yè)要重視青年科技人才隊伍建設，建立人盡其才的選拔機制以及才盡其用的激勵機制，推動科技創(chuàng)新隊伍薪火相傳。四是改進評價體系。政府完成人才評價體系構(gòu)建，形成客觀評價、規(guī)范有序、公平和擇優(yōu)競爭的制度；企業(yè)建立以創(chuàng)新貢獻、執(zhí)行力、抗打擊能力為主的人才評價標準，同時確?？萍既瞬奴@得合理回報。

（四）壯大科技創(chuàng)新主體，扶持中小企業(yè)發(fā)展。一是發(fā)展并壯大龍頭企業(yè)。針對龍頭企業(yè)，加大其創(chuàng)新投入，發(fā)揮企業(yè)市場應用、協(xié)作引領、技術操作等方面的核心作用，激發(fā)國產(chǎn)化市場活力。對于創(chuàng)新能力強、技術水平高、處于行業(yè)領先位置的大型龍頭企業(yè)，鼓勵其開展技術升級改造。二是扶持中小企業(yè)發(fā)展成為“專精特新”企業(yè)。同時，基礎領域的企業(yè)應專注于細分市場及核心業(yè)務，提高自身專業(yè)化生產(chǎn)、服務、協(xié)作配套的能力。

（五）加強國際創(chuàng)新合作，擴大創(chuàng)新資源供給。聚四海之氣，借八方之力。聚焦國際關鍵技術領域，堅持在開放合作中加強自主創(chuàng)新，以此加強與相關國家的項目合作。培育一批面向全球的技術轉(zhuǎn)移服務中介，打造國際創(chuàng)新資源開放、技術領域的科技人才交流合作平臺，鼓勵我國創(chuàng)新主體對接國際創(chuàng)新資源，促進關鍵技術國際轉(zhuǎn)移。支持我國有條件的創(chuàng)新主體走出去，通過設立海外研發(fā)中心等方式有效利用國際創(chuàng)新資源，與相關國家開展科技合作，是創(chuàng)新之路——“一帶一路”的重要內(nèi)容。我國立足優(yōu)勢領域，鼓勵全國科學家發(fā)起和組織國際科技合作計劃，培育更多在國際上具有影響力的項目。

（六）加快科技創(chuàng)新協(xié)同，提升科技創(chuàng)新效率。一是加大對科技創(chuàng)新資源的統(tǒng)籌力度，擴展科技創(chuàng)新中心布局區(qū)域，加強對創(chuàng)新發(fā)展的支持力度，深挖各區(qū)域的特色資源，探索跨區(qū)域合作模式，進一步加強東西地區(qū)的科技創(chuàng)新合作，同時注意南北方地區(qū)的協(xié)調(diào)發(fā)展，加快人才、資本、技術等要素在我國的流動。二是提升科技創(chuàng)新效率。注重對管理體制機制進行深化改革，建立靈活高效的科技成果轉(zhuǎn)化機制，從而更好地發(fā)揮科研機構(gòu)的作用，從整體上提升科技創(chuàng)新效率。