問題導(dǎo)向下的研究生學(xué)術(shù)不端行為防范工作機(jī)制研究

郝 雪，李 軍，劉春光

(1.沈陽建筑大學(xué)高等教育研究中心，遼寧 沈陽 110168；2.沈陽建筑大學(xué)管理學(xué)院，遼寧 沈陽 110168；3.沈陽建筑大學(xué)學(xué)報編輯部，遼寧 沈陽 110168)

隨著研究生逐年擴(kuò)招，研究生人數(shù)不斷增加，研究生學(xué)術(shù)誠信問題也逐漸暴露，學(xué)術(shù)不端行為時有發(fā)生。研究生學(xué)術(shù)誠信已經(jīng)引起了國內(nèi)外高等教育界、學(xué)術(shù)界乃至整個社會的高度重視。學(xué)者們進(jìn)行了大量的調(diào)查研究，中國知網(wǎng)已收錄266篇關(guān)于“研究生學(xué)術(shù)誠信”和427篇關(guān)于“研究生學(xué)術(shù)不端”的文章。研究經(jīng)歷了從現(xiàn)狀調(diào)查到根源剖析，從問題分析到解決辦法研究等由表及里的過程。解決問題的思路有的從中華優(yōu)秀傳統(tǒng)文化中尋求道德支持，有的從國外信用體系中尋求制度保障。但是從現(xiàn)實(shí)情況來看，收效尚不盡如人意。近年來，隨著互聯(lián)網(wǎng)信息飛速傳播，學(xué)術(shù)不端現(xiàn)象屢次被媒體曝光，涉及多個高校和科研院所的學(xué)術(shù)造假事件被批露，給人們心目中原本圣潔無瑕的科研領(lǐng)域造成了很大的負(fù)面影響。因此，要加強(qiáng)對研究生學(xué)術(shù)誠信問題解決方案的研究與實(shí)踐，從問題入手，探究研究生學(xué)術(shù)不端行為的防范工作機(jī)制。

一、研究生學(xué)術(shù)不端行為防范研究的重要性

創(chuàng)新是推動社會進(jìn)步發(fā)展的第一動力，科學(xué)道德和學(xué)術(shù)誠信是創(chuàng)新活動的內(nèi)在要求和重要保證，是科研工作者開展科研工作的前提和基礎(chǔ)，對正處于建設(shè)創(chuàng)新型國家關(guān)鍵時期的中國來說尤為重要。為加強(qiáng)科研誠信建設(shè)，中國出臺了一系列相關(guān)的法律、法規(guī)和文件?！犊蒲姓\信建設(shè)相關(guān)法律法規(guī)和文件匯編》[1]中收錄了科研誠信相關(guān)法律法規(guī)和文件共80個。

研究生教育是中國高等教育的重要內(nèi)容，是高等教育人才培養(yǎng)的最高層次，是培養(yǎng)未來科研人才的主要途徑，不斷為各行各業(yè)提供人才儲備，研究生培養(yǎng)質(zhì)量直接關(guān)系著中國未來科技發(fā)展水平。研究生將成為高端人才和骨干力量，學(xué)術(shù)不端行為會阻礙其學(xué)術(shù)能力與學(xué)術(shù)誠信品質(zhì)的提升，對研究生本人及其他研究生成長造成不良影響。如果研究生不能在學(xué)習(xí)階段真正樹立科學(xué)道德和學(xué)術(shù)誠信觀念，則無法擔(dān)負(fù)起實(shí)現(xiàn)中華民族偉大復(fù)興的歷史使命。

供給側(cè)改革背景下，高校研究生培養(yǎng)也面臨著數(shù)量激增、質(zhì)量參差等問題，其中，論文抄襲、數(shù)據(jù)造假等學(xué)術(shù)誠信問題較為突出。教育部、科學(xué)技術(shù)部等部門高度重視并致力于研究解決誠信缺失問題。筆者以問題為導(dǎo)向，從問題集中的學(xué)術(shù)成果造假、論文抄襲等發(fā)表環(huán)節(jié)層層倒推，從學(xué)術(shù)成果監(jiān)控到研究過程指導(dǎo)、再到研究方向定位等細(xì)細(xì)推敲，著力探尋防范學(xué)術(shù)不端行為、解決當(dāng)前研究生科學(xué)道德和學(xué)術(shù)誠信缺失問題的具體辦法，構(gòu)建行之有效的推進(jìn)全員、全過程、全方位育人的研究生學(xué)術(shù)不端行為防范工作機(jī)制。

二、研究生學(xué)術(shù)不端行為的表現(xiàn)和類型

1.問題主要表現(xiàn)

近年來，研究生學(xué)術(shù)不端事件時有發(fā)生，集中出現(xiàn)于小論文(期刊發(fā)表)、大論文(論文上網(wǎng))等刊發(fā)后。論文作者的學(xué)術(shù)不端行為主要可分為抄襲與剽竊、偽造篡改、一稿多投、提供虛假信息、代寫代投、妨礙他人研究、濫用學(xué)術(shù)信譽(yù)、違規(guī)處理研究對象等8種類型。問題出現(xiàn)較多的是抄襲或剽竊他人研究成果、偽造或篡改實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)、一稿多投、杜撰參考文獻(xiàn)、引用不當(dāng)和署名不當(dāng)?shù)萚2]。

2.問題主要類型

當(dāng)前，研究生學(xué)術(shù)不端行為大致可分為兩種：一種是明目張膽地抄襲、剽竊，甚至買賣論文，企圖濫竽充數(shù)，在眾多稿件中蒙混過關(guān)；另一種是利用各類管理方法和查處手段的盲點(diǎn)或模糊點(diǎn)，通過一些手段規(guī)避檢查，如利用Photoshop修圖等技術(shù)手段修改同一圖片的部分內(nèi)容等。研究生學(xué)術(shù)不端問題有些能通過查重軟件進(jìn)行定量性分析，但還有一些論文通過改頭換面變換說法降低了查重率，有些造假數(shù)據(jù)不通過現(xiàn)實(shí)模擬、重復(fù)操作較難發(fā)現(xiàn)，因而具有一定的隱蔽性。同時，網(wǎng)絡(luò)首發(fā)相對來說數(shù)量較少，論文上網(wǎng)較紙刊發(fā)表有所滯后，查重軟件在統(tǒng)計論文重復(fù)率時有一定的時間差，因而研究生學(xué)術(shù)不端問題暴露具有一定的延時性。但無論何種形式的學(xué)術(shù)不端問題在絕大多數(shù)情況下都由于重復(fù)或造假而缺乏創(chuàng)新性，顯現(xiàn)出一定的低層次性。

3.問題深層思考

研究生學(xué)術(shù)不端行為雖然只是少數(shù)，但產(chǎn)生的不良影響已引起全社會的高度重視。研究生教育管理相關(guān)部門在努力加強(qiáng)高?？蒲姓\信教育的同時，還要深入分析研究生學(xué)術(shù)不端行為產(chǎn)生的原因。其外因緣于社會大環(huán)境的影響，如不良的社會風(fēng)氣、學(xué)術(shù)風(fēng)氣和網(wǎng)絡(luò)環(huán)境；高校和科研院所的學(xué)術(shù)管理機(jī)制還不夠健全，如導(dǎo)師督導(dǎo)不嚴(yán)、學(xué)術(shù)監(jiān)管不力、懲治力度不夠等。內(nèi)因則緣于研究生自身，如學(xué)術(shù)目的不明確、態(tài)度不端正、規(guī)劃不到位、能力欠缺、規(guī)則意識淡薄等[3-4]。應(yīng)加強(qiáng)教育引導(dǎo)，使研究生真正認(rèn)識到取得成果要靠研究過程中的正確方向、刻苦鉆研；發(fā)表成果要充分了解發(fā)表過程的時間、流程和相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)及要求；檢驗(yàn)成果要自己終身負(fù)責(zé)，無論何時都要承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。

三、研究生學(xué)術(shù)不端行為防治過程中存在的主要問題

1.現(xiàn)有研究生教育各個環(huán)節(jié)中存在的問題

(1)教育環(huán)節(jié)中，主要問題在于如何充分發(fā)揮正向教育作用，以正面教育消除一些負(fù)面影響，如社會環(huán)境、周圍環(huán)境及朋輩影響中的負(fù)面部分。在全員、全過程、全方位育人過程中，還應(yīng)充分發(fā)揮與研究生科學(xué)研究相關(guān)的各類教育主體(如學(xué)報編輯部、圖書館等)的作用，使研究生學(xué)術(shù)研究過程各個環(huán)節(jié)的銜接更加順暢，營造風(fēng)清氣正的學(xué)術(shù)研究環(huán)境[5]。

(2)指導(dǎo)環(huán)節(jié)中，主要問題在于如何以“官方”要求取代“民間”、師門傳承的捷徑與“劇透”，如何掐斷“研究生不研究”的惡性循環(huán)，制定具體化、可操作、有針對性的標(biāo)準(zhǔn)和要求，并為研究生所認(rèn)同。在研究成果取得、發(fā)表、檢查過程中，發(fā)表與檢查這2個環(huán)節(jié)亟需進(jìn)一步加強(qiáng)。

(3)督導(dǎo)環(huán)節(jié)中，主要問題在于如何把過程中的監(jiān)督與指導(dǎo)落到實(shí)處，解決不同導(dǎo)師質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、指導(dǎo)程度各不相同等問題[6]。這涉及學(xué)校與學(xué)院兩個層面，目前，還缺乏具體的行之有效的措施。

(4)檢查環(huán)節(jié)中，主要問題在于如何嚴(yán)把出口關(guān)。當(dāng)前，各高校對研究生小論文發(fā)表層次等要求差異較大，有的學(xué)校畢業(yè)論文答辯通過標(biāo)準(zhǔn)低，研究生缺乏壓力感、緊迫感。學(xué)院內(nèi)部應(yīng)確定檢查時限及權(quán)限，通過從“遮”到“揭”的轉(zhuǎn)變，提升培養(yǎng)質(zhì)量，面向長遠(yuǎn)發(fā)展[7]。

(5)處理環(huán)節(jié)中，主要問題在于如何做到公開、公正、公平，使處理真正起到警示教育作用。這涉及誰來做、怎么做的問題，具體操作中還存在時效性、宣傳面、警示作用發(fā)揮不夠等問題[8-9]。

2.教育主體的作用發(fā)揮不足

(1)各主體各自為政。各類教育主體未能同向同行、形成合力。從縱向上看，隨著高校研究生招生規(guī)模的擴(kuò)大，校、院二級管理模式已經(jīng)成為研究生教育管理的主要形式。二級管理過程中，一些權(quán)力必然下移。當(dāng)前，研究生教育工作者前期指導(dǎo)的針對性不強(qiáng)，二級學(xué)院獨(dú)立意識和長遠(yuǎn)發(fā)展意識不強(qiáng)，未能主動發(fā)揮作用，在研究生教育培養(yǎng)過程中應(yīng)進(jìn)一步加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，明確責(zé)任，建章立制，提高效率。從橫向上看，在研究生思想教育、專業(yè)培養(yǎng)、論文寫作發(fā)表指導(dǎo)等環(huán)節(jié)還缺少輔導(dǎo)員、導(dǎo)師以外的教育主體作用的發(fā)揮，學(xué)報編輯部、圖書館等其他部門的工作未受到應(yīng)有的重視。

(2)研究生主體意識不強(qiáng)。有些研究生未能明確自身的主體地位，存在認(rèn)識不清的問題，在準(zhǔn)備時間倉促的情況下，對成果的表述隨意性較大。究其原因，主要有如下幾個方面：①學(xué)習(xí)目標(biāo)不明確。有的研究生對科學(xué)研究并無深刻的認(rèn)識與濃厚的興趣，其考研目的有一定的功利性，入學(xué)后對科學(xué)研究缺乏總體目標(biāo)與具體規(guī)劃。②學(xué)習(xí)態(tài)度不端正。研究生學(xué)制有時間限制，研究生本人都想如期畢業(yè)，不過有的研究生缺乏遠(yuǎn)大理想與進(jìn)取精神，只將目標(biāo)設(shè)定為能順利畢業(yè)，為了畢業(yè)而學(xué)習(xí)的態(tài)度只能是應(yīng)付了事。③學(xué)習(xí)過程不努力。從事科學(xué)研究需要付出大量時間、精力和辛苦，目標(biāo)與態(tài)度有問題自然會投射到學(xué)習(xí)過程中，有的研究生并未真正踏實(shí)地開展研究，反而將精力用在投機(jī)取巧、偷工減料上。④學(xué)習(xí)規(guī)劃未做好。有的研究生缺乏合理的生涯與時間規(guī)劃，想做的事情與有限的時間相沖突，還有的研究生懶散被動，往往臨近時間節(jié)點(diǎn)才發(fā)現(xiàn)任務(wù)不能如期完成，只能草草了事。

四、研究生學(xué)術(shù)不端行為防范工作機(jī)制的構(gòu)建

針對當(dāng)前研究生學(xué)術(shù)誠信現(xiàn)狀和問題，要從全局考慮，不斷加強(qiáng)學(xué)術(shù)道德教育，并從長遠(yuǎn)發(fā)展的角度出發(fā)，構(gòu)建研究生學(xué)術(shù)不端行為防范工作機(jī)制。

1.形成教育合力，實(shí)現(xiàn)“三全”育人

(1)發(fā)揮二級學(xué)院的主體作用。改變傳統(tǒng)的研究生學(xué)院/研究生處—二級學(xué)院—導(dǎo)師/輔導(dǎo)員縱向?qū)訉勇鋵?shí)的教育體系，充分發(fā)揮二級學(xué)院的主體作用，激發(fā)研究生導(dǎo)師和研究生的主體意識。在明確相關(guān)要求與處罰結(jié)果的前提下，導(dǎo)師切實(shí)履行職責(zé)，重視研究生研究方向選定等過程中主體作用的發(fā)揮，引導(dǎo)研究生簽署學(xué)術(shù)誠信承諾書并在實(shí)踐中履行誠信責(zé)任，一旦發(fā)現(xiàn)學(xué)術(shù)不端行為，按規(guī)定輕則“掛科”，重則開除學(xué)籍。

(2)構(gòu)建大思政格局。在研究生培養(yǎng)單位發(fā)揮主體作用的基礎(chǔ)上，重視發(fā)揮研究生學(xué)術(shù)誠信課程與科技倫理等課程的作用，提高研究生的理論知識水平與道德品質(zhì)[10-11]。同時，由學(xué)校黨委宣傳部統(tǒng)籌規(guī)劃部署，各部門切實(shí)發(fā)揮職能作用，各學(xué)院主動落實(shí)主體責(zé)任，并充分利用學(xué)報編輯部、圖書館文獻(xiàn)服務(wù)部等教育資源，形成學(xué)術(shù)誠信教育合力，為研究生成長成才搭建更好的平臺。

2.細(xì)化各項(xiàng)要求，加強(qiáng)前期指導(dǎo)

(1)提前厘清并公布總體要求及具體要求。明確研究成果取得、發(fā)表、檢查過程的要求與標(biāo)準(zhǔn)，并于入學(xué)時即向研究生進(jìn)行公布，使研究生從入學(xué)伊始就對整個學(xué)習(xí)期間的總體要求及具體要求有清晰的認(rèn)識，這有利于其結(jié)合自身實(shí)際合理安排時間，避免其被動地靠外界督促一步步推進(jìn)研究進(jìn)程。

(2)指導(dǎo)研究生合理規(guī)劃生涯。結(jié)合研究生不同職業(yè)選擇及學(xué)科特色組織系列專題講座或開設(shè)選修課，使研究生了解所在學(xué)科領(lǐng)域的前沿與熱點(diǎn)及發(fā)展方向，根據(jù)自身實(shí)際情況，對理論學(xué)習(xí)與實(shí)習(xí)、實(shí)驗(yàn)以及論文寫作、就業(yè)等階段進(jìn)行合理規(guī)劃，避免出現(xiàn)因多項(xiàng)任務(wù)“撞車”，為趕時間而敷衍了事的情況。

(3)加強(qiáng)成果發(fā)表所需的相關(guān)能力培養(yǎng)。通過組織專題講座或開設(shè)選修課等方式，及早加強(qiáng)研究生文獻(xiàn)檢索、數(shù)據(jù)庫查詢、論文寫作等方面能力的培養(yǎng)，使研究生平時有更多積累，后期能有更充足的時間將研究成果表達(dá)得更加充分。

3.切實(shí)加強(qiáng)督導(dǎo)，注重過程管理

(1)控制師生比。本著“質(zhì)量第一”的原則，嚴(yán)格控制師生比。在確保研究生導(dǎo)師精力允許的范圍內(nèi)，結(jié)合上一屆畢業(yè)生的實(shí)際情況，綜合考慮、動態(tài)調(diào)整導(dǎo)師所帶的研究生人數(shù)，使研究生導(dǎo)師能嚴(yán)格督促、認(rèn)真指導(dǎo)所帶學(xué)生，并因材施教，培養(yǎng)更多的高質(zhì)量人才。

(2)落實(shí)責(zé)任制度。建立健全學(xué)術(shù)成果導(dǎo)師負(fù)責(zé)制等研究生教育管理相關(guān)制度后，要由專門部門負(fù)責(zé)，確保制度能落在實(shí)處，并真正對照具體情況予以獎懲。

(3)嚴(yán)格過程管理。要將督導(dǎo)貫徹到整個過程中，加強(qiáng)對小論文撰寫及發(fā)表質(zhì)量、時間、流程等的嚴(yán)格要求并有針對性地進(jìn)行重點(diǎn)指導(dǎo)。從入學(xué)到畢業(yè)，針對作業(yè)、論文要充分發(fā)揮查重軟件的作用，通過查重檢測與舉報監(jiān)督等方法，有效杜絕研究生抄襲、造假的不正之風(fēng)。

4.注重成果檢查，嚴(yán)把出口關(guān)

(1)對研究生小論文發(fā)表內(nèi)容及刊物層次進(jìn)行嚴(yán)格要求，各專業(yè)方向要明確論文發(fā)表的具體刊物范圍。嚴(yán)把出口關(guān)，使小論文能真正成為其研究方向的階段性成果，能夠作為大論文的研究基礎(chǔ)，保證研究生研究過程的連續(xù)性與完整性。

(2)學(xué)校要在導(dǎo)師帶研究生自查的基礎(chǔ)上開展全面檢查，杜絕個別學(xué)生的僥幸心理，并加大獎優(yōu)罰差力度，以結(jié)果倒推過程，用成效體現(xiàn)能力，并將檢查結(jié)果作為評定教師榮譽(yù)稱號、師生比等的重要標(biāo)準(zhǔn)。

(3)除積極配合上級部門認(rèn)真進(jìn)行各項(xiàng)檢查外，學(xué)校相關(guān)部門應(yīng)主動與知網(wǎng)等機(jī)構(gòu)建立長期穩(wěn)定的聯(lián)系，密切關(guān)注學(xué)術(shù)不端現(xiàn)象，將責(zé)任落實(shí)到具體職能部門，明確職責(zé)任務(wù)，理順處理流程，同時，暢通舉報渠道，以便能第一時間發(fā)現(xiàn)并處理問題。

5.及時嚴(yán)格處理，落實(shí)追溯制度

由學(xué)術(shù)委員會或?qū)W風(fēng)委員會負(fù)責(zé)，下設(shè)專人負(fù)責(zé)處理學(xué)術(shù)不端問題，根據(jù)情節(jié)輕重制定并落實(shí)分級處罰制度，對論文發(fā)表后由于涉及抄襲等問題而被數(shù)據(jù)庫反饋甚至撤稿的研究生或畢業(yè)生，立即進(jìn)行處理，處理意見從考核分?jǐn)?shù)降檔、取消考試成績/資格、取消重修資格到開除學(xué)籍視情節(jié)輕重而定，并記入個人誠信檔案系統(tǒng)。同時，對存在學(xué)術(shù)不端問題研究生的處理與學(xué)院和導(dǎo)師績效及其下一屆所帶學(xué)生數(shù)量掛鉤。

五、結(jié) 語

研究生學(xué)術(shù)不端行為產(chǎn)生的外部原因在于相關(guān)制度不健全、不完善以及外部環(huán)境中不良因素的影響，內(nèi)部原因在于研究生自身學(xué)術(shù)道德意識淡薄、學(xué)術(shù)能力不足。研究生學(xué)術(shù)誠信教育需要全員、全過程、全方位的合力作用，要在加強(qiáng)輔導(dǎo)員、導(dǎo)師教育指導(dǎo)的同時，關(guān)注研究生成長、學(xué)術(shù)道德形成的整個過程和各個環(huán)節(jié)，包括其學(xué)術(shù)成果提煉總結(jié)、公開發(fā)表、責(zé)任承擔(dān)等過程。筆者從問題集中顯現(xiàn)的發(fā)表環(huán)節(jié)層層倒推，從學(xué)術(shù)成果監(jiān)控到研究過程指導(dǎo)、再到研究方向定位等細(xì)細(xì)推敲，將研究生學(xué)術(shù)成果的主要展示平臺納入解決研究生學(xué)術(shù)誠信問題的考量中，進(jìn)而找出目前未納入“三全”育人體系而與研究生誠信教育密切相關(guān)的學(xué)報編輯部、圖書館等教育主體，促使其在研究生教育，特別是學(xué)術(shù)誠信教育中發(fā)揮出更大的作用，進(jìn)而構(gòu)建大思政格局，共同探尋研究生科學(xué)道德和學(xué)術(shù)誠信缺失問題的具體解決辦法。