美國(guó)民間高等教育認(rèn)證的政府性

熊耕

（南開(kāi)大學(xué)周恩來(lái)政府管理學(xué)院高等教育研究所，天津 300350）

美國(guó)高等教育認(rèn)證產(chǎn)生于19世紀(jì)中期，是由高等教育界人士自發(fā)建立的非營(yíng)利性組織（部分為州政府建立）制定認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)，通過(guò)自評(píng)、同行評(píng)估及綜合評(píng)定等環(huán)節(jié)進(jìn)行質(zhì)量評(píng)估的制度。高等院校和院校內(nèi)的專業(yè)自愿參與認(rèn)證，獲得認(rèn)證資格后成為認(rèn)證機(jī)構(gòu)的會(huì)員，接受其周期性復(fù)評(píng)，并在其引導(dǎo)下不斷改進(jìn)以提升質(zhì)量。正是基于這些事實(shí)，認(rèn)證一直被視為民間性的質(zhì)量評(píng)估制度，是美國(guó)高等教育學(xué)術(shù)自治的集中體現(xiàn)。然而，這種看法是十分片面的。第二次世界大戰(zhàn)以后，隨著聯(lián)邦政府開(kāi)始對(duì)大學(xué)生進(jìn)行資助，民間性的認(rèn)證形成了政府性。而隨著聯(lián)邦政府對(duì)認(rèn)證干預(yù)的深入化，政府性也越來(lái)越突出。那么這種政府性的具體表現(xiàn)是什么，是如何形成的，對(duì)認(rèn)證有何意義呢？

一、高等教育認(rèn)證政府性的具體體現(xiàn)

之所以說(shuō)美國(guó)高等教育認(rèn)證具有政府性，是因?yàn)槁?lián)邦政府利用學(xué)生資助作為誘惑性條件、以法律作為強(qiáng)制性工具、將教育部認(rèn)可作為具體實(shí)施機(jī)制，從組織機(jī)構(gòu)到標(biāo)準(zhǔn)和程序?qū)φJ(rèn)證進(jìn)行了全面而深入的管控。美國(guó)聯(lián)邦教育部2020年7月頒布新的認(rèn)可標(biāo)準(zhǔn)（以下簡(jiǎn)稱“新標(biāo)”），充分顯示了認(rèn)證的政府性。[1]具體說(shuō)來(lái)，認(rèn)證的政府性體現(xiàn)在以下四個(gè)方面。

（一）政府規(guī)定認(rèn)證機(jī)構(gòu)的準(zhǔn)入條件

因?yàn)槊绹?guó)《高等教育法》規(guī)定，學(xué)生只有在經(jīng)過(guò)教育部認(rèn)可的認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)證過(guò)的院校就讀，才有資格獲得聯(lián)邦資助。[2]而州政府的教師、律師和醫(yī)生等特殊專業(yè)的從業(yè)資格考試，也要求學(xué)生必須畢業(yè)于教育部認(rèn)可的認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)證過(guò)的院校和專業(yè)。幾乎所有高校都希望學(xué)生獲得聯(lián)邦資助，有資格參加從業(yè)考試。這就使認(rèn)證機(jī)構(gòu)為了維護(hù)認(rèn)證服務(wù)對(duì)象——高校和專業(yè)的利益，不得不參加教育部的認(rèn)可。為此，教育部認(rèn)可雖然名義上是自愿的，但在客觀上沒(méi)有教育部認(rèn)可，認(rèn)證機(jī)構(gòu)很難進(jìn)入認(rèn)證市場(chǎng)。可以說(shuō)，教育部規(guī)定的認(rèn)證機(jī)構(gòu)參與認(rèn)可的資格要求，在本質(zhì)上就是政府建立的認(rèn)證市場(chǎng)的準(zhǔn)入條件。這主要包括以下三個(gè)方面。

第一，基本資格要求。在新標(biāo)中，政府對(duì)參與認(rèn)可的認(rèn)證機(jī)構(gòu)的性質(zhì)沒(méi)有限制。無(wú)論州政府建立的公立認(rèn)證機(jī)構(gòu)，還是民間私立認(rèn)證機(jī)構(gòu)都可以參加。認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)證的對(duì)象可以是高校，也可以是專業(yè)，但這些認(rèn)證對(duì)象必須已獲得州政府的辦學(xué)許可。在認(rèn)證經(jīng)驗(yàn)方面，教育部要求認(rèn)證機(jī)構(gòu)“必須已經(jīng)認(rèn)證了一所以上的高校，并具備了至少兩年的認(rèn)證活動(dòng)經(jīng)驗(yàn)，其所認(rèn)證的高校中必須至少有一所獲得了聯(lián)邦資助項(xiàng)目的資格”[3]。

第二，組織和財(cái)政的要求。教育部要求認(rèn)證機(jī)構(gòu)保持獨(dú)立。所謂獨(dú)立是指認(rèn)證決策委員會(huì)和財(cái)政兩方面的獨(dú)立。決策委員會(huì)的獨(dú)立包括兩方面要求：一是指其成員的獨(dú)立，即“不能由其他相關(guān)、聯(lián)合及附屬的貿(mào)易協(xié)會(huì)、專業(yè)組織、會(huì)員組織的理事會(huì)或行政首腦選擇或推舉，也不能是這些組織的職員”[4]；二是認(rèn)證決策過(guò)程的獨(dú)立，即不受與認(rèn)證無(wú)關(guān)因素的干擾，同時(shí)，還要遵循避免利益沖突原則。財(cái)政獨(dú)立是指認(rèn)證機(jī)構(gòu)的會(huì)費(fèi)應(yīng)單獨(dú)交，與其他相關(guān)、聯(lián)合及附屬的貿(mào)易協(xié)會(huì)、專業(yè)組織、會(huì)員組織的會(huì)費(fèi)分開(kāi)；認(rèn)證機(jī)構(gòu)必須建立獨(dú)立的預(yù)算，不受其他實(shí)體組織的控制。當(dāng)然認(rèn)證機(jī)構(gòu)與其他貿(mào)易協(xié)會(huì)或會(huì)員組織共用一些人員、設(shè)施設(shè)備、服務(wù)等，只要公平支付了費(fèi)用，不影響認(rèn)證程序的公正性也是允許的。[5]

第三，人員要求。教育部要求認(rèn)證機(jī)構(gòu)的職員必須具有專業(yè)知識(shí)和能力，受過(guò)良好教育，還要有教育工作的經(jīng)驗(yàn)，而且經(jīng)過(guò)專門(mén)的職責(zé)培訓(xùn)，能夠很好地履行制定認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)、政策和程序，進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)評(píng)估，執(zhí)行相關(guān)政策并做出認(rèn)證結(jié)果判定的職責(zé)。若認(rèn)證機(jī)構(gòu)進(jìn)行遠(yuǎn)程和函授教育的認(rèn)證，還應(yīng)包括具有遠(yuǎn)程和函授教育專業(yè)知識(shí)的專家。教育部還要求院校認(rèn)證機(jī)構(gòu)在其現(xiàn)場(chǎng)評(píng)估、政策制定、結(jié)果判定的小組或委員會(huì)中，要包括學(xué)術(shù)和行政人員；在專業(yè)認(rèn)證機(jī)構(gòu)的委員會(huì)中，除了要包括專業(yè)的教育者，還應(yīng)包括該專業(yè)的從業(yè)人員或者雇主。此外，新標(biāo)還規(guī)定認(rèn)證機(jī)構(gòu)的理事會(huì)成員、行政官員、評(píng)估團(tuán)隊(duì)成員、咨詢?nèi)藛T、職員以及其他機(jī)構(gòu)的代表，應(yīng)明確有效地避免利益沖突的出現(xiàn)，需要制定成文的綱領(lǐng)性文件。此外，教育部還要求認(rèn)證的“決策委員會(huì)至少要有一名公眾代表，而且公眾代表至少要占總?cè)藬?shù)的七分之一”[6]。

（二）政府涉入認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)的制定

標(biāo)準(zhǔn)是認(rèn)證的核心。所有的認(rèn)證程序都是圍繞標(biāo)準(zhǔn)來(lái)進(jìn)行的。教育部要求認(rèn)證機(jī)構(gòu)預(yù)先制定完善的認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)。如果設(shè)立了預(yù)認(rèn)證制度，也要制定預(yù)認(rèn)證的標(biāo)準(zhǔn)。預(yù)認(rèn)證的標(biāo)準(zhǔn)必須與認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)建立聯(lián)系，連貫成為一體。預(yù)認(rèn)證是對(duì)申請(qǐng)認(rèn)證的院?；?qū)I(yè)的初步評(píng)估階段，主要評(píng)估其是否已經(jīng)達(dá)到了認(rèn)證的基本要求。教育部要求“院校和專業(yè)處于預(yù)認(rèn)證狀態(tài)不能超過(guò)5年”[7]。

教育部要求認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)的具體內(nèi)容，必須涵蓋以下七個(gè)方面內(nèi)容。第一，必須對(duì)學(xué)生的學(xué)業(yè)成就提出要求，可以為不同類型院?；?qū)I(yè)確立不同的標(biāo)準(zhǔn)，可適當(dāng)考慮州政府的從業(yè)執(zhí)照考試、課程完成率、就業(yè)率等指標(biāo)；第二，要規(guī)范招生和錄取以及相關(guān)廣告宣傳；第三，規(guī)范課程、評(píng)分和學(xué)習(xí)時(shí)長(zhǎng)的衡量標(biāo)準(zhǔn)、學(xué)期安排、專業(yè)目錄、學(xué)位或?qū)W歷的培養(yǎng)目標(biāo)；第四，對(duì)師資提出基本要求；第五，對(duì)設(shè)施設(shè)備和物資供應(yīng)提出基本要求，規(guī)范學(xué)生支持性服務(wù)；第六，認(rèn)證機(jī)構(gòu)處理學(xué)生投訴的記錄；第七，高校依照《高等教育法》第四款規(guī)定，履行在學(xué)生資助項(xiàng)目中的責(zé)任的記錄，這包括學(xué)生還貸違約率的數(shù)據(jù)、財(cái)政審計(jì)、專業(yè)評(píng)估以及其他教育部提供的信息。[8]

教育部還規(guī)定認(rèn)證機(jī)構(gòu)必須組織所有的利益相關(guān)者，定期對(duì)認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行綜合性評(píng)估，以確保其能夠真正評(píng)估出院校和專業(yè)的教育質(zhì)量，滿足學(xué)生的教育需求。在評(píng)估認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，要充分給予所有的利益相關(guān)者進(jìn)行評(píng)論的機(jī)會(huì)。同時(shí)，還要認(rèn)真評(píng)估這些評(píng)論，及時(shí)給大家反饋。此外，教育部還針對(duì)標(biāo)準(zhǔn)修訂中的拖延現(xiàn)象，提出“認(rèn)證機(jī)構(gòu)在系統(tǒng)性評(píng)估過(guò)程中確定即將修訂標(biāo)準(zhǔn)，必須在12個(gè)月內(nèi)開(kāi)始修訂過(guò)程，而且必須在合理的時(shí)間內(nèi)完成，并將最后的修訂案通報(bào)各方”[9]。

（三）政府規(guī)范評(píng)定機(jī)制

教育部要求認(rèn)證機(jī)構(gòu)必須建立有效機(jī)制，評(píng)定院校或?qū)I(yè)是否達(dá)到了認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)，能否獲得預(yù)認(rèn)證或認(rèn)證資格。評(píng)定機(jī)制的核心目標(biāo)是確定院?；?qū)I(yè)是否具有清晰具體的教育目標(biāo)，這些目標(biāo)是否符合學(xué)校的目的和任務(wù)；頒發(fā)的學(xué)位或證書(shū)是否與教育目標(biāo)一致；院?；?qū)I(yè)是否成功地實(shí)現(xiàn)了其既定目標(biāo)；是否達(dá)到了通常普遍接受的學(xué)術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。教育部規(guī)定認(rèn)證機(jī)構(gòu)建立的評(píng)定機(jī)制必須包括三個(gè)部分。

第一，院?；?qū)I(yè)的自評(píng)。在自評(píng)中，學(xué)校不僅要評(píng)估本校的成就，而且更要突出存在的問(wèn)題和需要改進(jìn)提升的部分，同時(shí)還必須制定改進(jìn)規(guī)劃。第二，認(rèn)證機(jī)構(gòu)在認(rèn)證過(guò)程中，至少要進(jìn)行一次現(xiàn)場(chǎng)評(píng)估。其目的是收集第一手的信息，形成現(xiàn)場(chǎng)評(píng)估報(bào)告，為委員會(huì)評(píng)定提供依據(jù)。第三，委員會(huì)評(píng)定。認(rèn)證機(jī)構(gòu)建立綜合評(píng)定的決策委員會(huì)對(duì)各方提供的信息，包括院校或?qū)I(yè)的自評(píng)報(bào)告及其支持性文件、現(xiàn)場(chǎng)評(píng)估報(bào)告及院?；?qū)I(yè)的反饋，還有其他相關(guān)信息進(jìn)行獨(dú)立的綜合分析，以決定其是否達(dá)到認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)。委員會(huì)評(píng)定后，不僅要給出結(jié)果，還要為院?；?qū)I(yè)提供一份詳盡的評(píng)估報(bào)告，重點(diǎn)包括該校在學(xué)生成就方面的績(jī)效及需要改進(jìn)的地方。政府還專門(mén)提出，在評(píng)定中要“保證一以貫之，持之以恒地堅(jiān)持認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)，尊重院校既定的目標(biāo)任務(wù)，保證院校或?qū)I(yè)的教育質(zhì)量在認(rèn)證期間達(dá)到其自定的目標(biāo)”[10]。另外，認(rèn)證機(jī)構(gòu)要建立有效的控制機(jī)制，保證評(píng)定結(jié)果是基于認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)做出的，確保其所依據(jù)的信息準(zhǔn)確無(wú)誤。

（四）政府規(guī)定認(rèn)證后質(zhì)量監(jiān)控和違規(guī)處理

為了保證已通過(guò)認(rèn)證的高校長(zhǎng)期依照認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)辦學(xué)，維持質(zhì)量水準(zhǔn)，教育部在認(rèn)可中規(guī)定認(rèn)證機(jī)構(gòu)必須在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)，采用有效的手段，對(duì)高?；?qū)I(yè)進(jìn)行質(zhì)量監(jiān)控。監(jiān)控的形式包括周期性再評(píng)估，定期報(bào)告，重要數(shù)據(jù)和指標(biāo)（如財(cái)務(wù)信息、學(xué)生成就等）的采集、分析及公開(kāi)。此外，教育部要求每個(gè)認(rèn)證機(jī)構(gòu)監(jiān)控院校或?qū)I(yè)的擴(kuò)招情況，至少要收集其招生人數(shù)的數(shù)據(jù)。那些涉足遠(yuǎn)程或函授教育的認(rèn)證機(jī)構(gòu)，也要監(jiān)控高校遠(yuǎn)程和函授教育的招生人數(shù)，“如果一所院校在一個(gè)財(cái)政年內(nèi)，遠(yuǎn)程和函授招生人數(shù)增加超過(guò)50%，認(rèn)證機(jī)構(gòu)在獲得數(shù)據(jù)的30天內(nèi)必須向教育部匯報(bào)”[11]。認(rèn)證機(jī)構(gòu)還應(yīng)該要求高校建立機(jī)制，保障在遠(yuǎn)程或函授課程中注冊(cè)的學(xué)生真實(shí)學(xué)習(xí)了相關(guān)課程或?qū)I(yè)。

教育部要求認(rèn)證機(jī)構(gòu)如果在質(zhì)量監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)違反認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)的院?；?qū)I(yè)，首先要通報(bào)其違反的具體方面，并由決策委員會(huì)做出整改時(shí)間安排，指導(dǎo)其如何根據(jù)問(wèn)題的性質(zhì)、院校的教育目標(biāo)任務(wù)進(jìn)行整改。整改時(shí)間一般是四年，中期必須安排一次檢查。[12]其次，如果院校或?qū)I(yè)在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)仍沒(méi)有達(dá)標(biāo)，必須給予其停辦懲罰，一旦作出懲罰決定，就一定要執(zhí)行。但要給予其充足的時(shí)間，使其與其他學(xué)校制定書(shū)面計(jì)劃安排學(xué)生轉(zhuǎn)學(xué)完成學(xué)業(yè)，在此前應(yīng)保留其認(rèn)證或預(yù)認(rèn)證資格。如果違規(guī)的只是一個(gè)專業(yè)或分校，懲罰可以僅針對(duì)這個(gè)專業(yè)或分校，而不必懲罰整個(gè)學(xué)校或所有專業(yè)。[13]

（五）政府規(guī)定認(rèn)證中的重要運(yùn)作程序

認(rèn)證的運(yùn)作程序是認(rèn)證制度的基礎(chǔ)。教育部要求認(rèn)證機(jī)構(gòu)必須具備以下運(yùn)作程序。第一，通報(bào)程序。認(rèn)證機(jī)構(gòu)必須建立“實(shí)質(zhì)性改變”（substantive changes）通報(bào)政策和程序，要求院校在通過(guò)認(rèn)證或預(yù)認(rèn)證后，若要在重要領(lǐng)域進(jìn)行變動(dòng)，須提前通報(bào)認(rèn)證機(jī)構(gòu)并征得其同意。政府要求認(rèn)證機(jī)構(gòu)界定“實(shí)質(zhì)性改變”的內(nèi)涵，必須包括那些“影響大、風(fēng)險(xiǎn)高”的改變，并且具體列出了高校需要通報(bào)的具體方面。這包括高?；蚱鋵I(yè)在教育目標(biāo)和任務(wù)、法律地位、所有權(quán)和管控形式上發(fā)生的變動(dòng)；增設(shè)明顯偏離教育目的或教學(xué)方式有重要改變的專業(yè)；院校評(píng)估學(xué)生學(xué)習(xí)的方法；學(xué)期數(shù)量的變化；畢業(yè)要求的學(xué)時(shí)或?qū)W分?jǐn)?shù)量、授予學(xué)歷水平有實(shí)質(zhì)性增加；將本科專業(yè)拓展為研究生專業(yè)；合并其他院?；?qū)I(yè)；新建校址；接受其他停辦學(xué)校的學(xué)生；增加評(píng)價(jià)項(xiàng)目；開(kāi)辦分校等。[14]對(duì)于開(kāi)辦分校，政府規(guī)定認(rèn)證機(jī)構(gòu)不僅要求高校必須通報(bào)，而且要讓其提供建設(shè)規(guī)劃、培養(yǎng)專業(yè)、預(yù)計(jì)的收支及現(xiàn)金流情況。認(rèn)證機(jī)構(gòu)必須評(píng)估高校是否具備開(kāi)辦分校的財(cái)力和行政能力，還要周期性評(píng)估其分校，確保其財(cái)務(wù)穩(wěn)定，具備合格的師資、設(shè)施及學(xué)生支持體系，同時(shí)要求主校區(qū)對(duì)分校有明確的學(xué)術(shù)監(jiān)管。[15]如果認(rèn)證機(jī)構(gòu)自身要拓展認(rèn)證活動(dòng)范疇或在地理區(qū)域上有任何變化，也必須向教育部提交報(bào)告進(jìn)行通報(bào)。

第二，公開(kāi)程序。教育部要求認(rèn)證機(jī)構(gòu)建立公開(kāi)程序。公開(kāi)的內(nèi)容應(yīng)包括認(rèn)證或預(yù)認(rèn)證資格的內(nèi)涵，認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)，認(rèn)證過(guò)程以及評(píng)定結(jié)果，已認(rèn)證的院?；?qū)I(yè)的書(shū)面說(shuō)明，認(rèn)證機(jī)構(gòu)的政策制定部門(mén)，評(píng)定決策委員會(huì)以及主要行政職員的姓名、教育及資歷等信息。認(rèn)證機(jī)構(gòu)還必須確保獲得認(rèn)證的高校或?qū)I(yè)所公開(kāi)的相關(guān)信息準(zhǔn)確無(wú)誤，包括通過(guò)認(rèn)證的高?；蚓唧w專業(yè)的名稱、認(rèn)證機(jī)構(gòu)的名稱及聯(lián)系方式、當(dāng)前認(rèn)證狀態(tài)等。對(duì)那些發(fā)布錯(cuò)誤或誤導(dǎo)信息的院?；?qū)I(yè)，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)公開(kāi)更正。對(duì)于正處于認(rèn)證或預(yù)認(rèn)證中的院?；?qū)I(yè)，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)為第三方提供公開(kāi)評(píng)論的機(jī)會(huì)，可以是書(shū)面，也可以在聽(tīng)證會(huì)發(fā)言；對(duì)于收到的有關(guān)所認(rèn)證院?；?qū)I(yè)的投訴，認(rèn)證機(jī)構(gòu)必須根據(jù)公布的程序，及時(shí)公開(kāi)、公正地處理，并給予院?；?qū)I(yè)回應(yīng)的機(jī)會(huì)。[16]

第三，正當(dāng)程序。教育部要求認(rèn)證機(jī)構(gòu)的認(rèn)證過(guò)程必須包括以下正當(dāng)程序，對(duì)認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行充分說(shuō)明；給予院?；?qū)I(yè)足夠的時(shí)間準(zhǔn)備認(rèn)證所要求的信息和文件；對(duì)院?；?qū)I(yè)評(píng)估中出現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行書(shū)面說(shuō)明；在認(rèn)證機(jī)構(gòu)做出懲罰前，允許院校或?qū)I(yè)在給定的時(shí)間內(nèi)對(duì)自身不足作出反饋；對(duì)院校或?qū)I(yè)作出任何負(fù)面評(píng)價(jià)（如列為察看對(duì)象）要進(jìn)行書(shū)面通知，并說(shuō)明裁定的依據(jù)；在任何負(fù)面評(píng)定最終生效之前，要為院?；?qū)I(yè)提供申訴程序。申訴必須包括舉行聽(tīng)證會(huì)，申訴小組可以不包括作出負(fù)面結(jié)論的評(píng)定委員會(huì)的成員，但必須符合回避利益沖突的政策。申訴小組可以支持、駁回或補(bǔ)充決策小組評(píng)定。如果申訴小組駁回評(píng)定委員會(huì)的決定，必須提供充分的依據(jù)。在申訴過(guò)程中，認(rèn)證機(jī)構(gòu)必須保障高?；?qū)I(yè)雇用律師的權(quán)利，包括在申訴期間，允許其代表高?；?qū)I(yè)發(fā)言。認(rèn)證機(jī)構(gòu)必須將申訴結(jié)果及依據(jù)以書(shū)面形式通知高?；?qū)I(yè)。[17]

第四，評(píng)估轉(zhuǎn)移教學(xué)程序。教育部規(guī)定，認(rèn)證機(jī)構(gòu)必須要求高校提供轉(zhuǎn)移教學(xué)的規(guī)劃和協(xié)議以供審核，以便在高校出現(xiàn)嚴(yán)重問(wèn)題，不得不停止辦學(xué)時(shí)，能夠及時(shí)安排好在校學(xué)生。認(rèn)證機(jī)構(gòu)要評(píng)估這些轉(zhuǎn)移教學(xué)計(jì)劃，保證學(xué)生在新學(xué)校受到同等的待遇，獲得在內(nèi)容和質(zhì)量上相當(dāng)?shù)慕逃?，同時(shí)還要讓學(xué)生就近上學(xué)。對(duì)于停辦的高校，如果沒(méi)有轉(zhuǎn)移教學(xué)的計(jì)劃，認(rèn)證機(jī)構(gòu)必須與教育部、州政府相關(guān)機(jī)構(gòu)合作，盡可能幫助學(xué)生完成學(xué)業(yè)而不額外收費(fèi)。

除了以上幾個(gè)重要方面的規(guī)定，教育部甚至對(duì)認(rèn)證中的學(xué)分轉(zhuǎn)換政策、學(xué)生隱私保護(hù)與認(rèn)證檔案記錄的保存等也進(jìn)行了細(xì)致規(guī)定。這表明，聯(lián)邦政府已經(jīng)為當(dāng)前高等教育認(rèn)證構(gòu)建了嚴(yán)密而精細(xì)的運(yùn)作框架。在聯(lián)邦學(xué)生資助以及由此衍生的生存危機(jī)的沖擊下，認(rèn)證機(jī)構(gòu)幾乎是毫無(wú)選擇地必須在這一框架內(nèi)運(yùn)作，從而彰顯出其非常顯著的政府性。

二、高等教育認(rèn)證政府性的演化過(guò)程

在認(rèn)證形成的相當(dāng)一段時(shí)間內(nèi)，認(rèn)證具有純粹的民間性。但在第二次世界大戰(zhàn)即將結(jié)束之際，認(rèn)證與聯(lián)邦政府建立了聯(lián)系，政府性出現(xiàn)了萌芽。此后，隨著聯(lián)邦干預(yù)的深化及強(qiáng)化，認(rèn)證的民間性被一點(diǎn)點(diǎn)溶蝕，政府性則一步步增強(qiáng)。這一演化過(guò)程可以分為以下四個(gè)階段。

（一）政府性的萌芽階段

第二次世界大戰(zhàn)接近尾聲時(shí)，大量從戰(zhàn)場(chǎng)歸來(lái)的退伍軍人面臨著重新適應(yīng)社會(huì)的嚴(yán)峻挑戰(zhàn)，聯(lián)邦政府選擇通過(guò)資助其接受教育的形式，幫助他們治療戰(zhàn)爭(zhēng)創(chuàng)傷以及獲得工作技能和生活的勇氣。1944年，聯(lián)邦政府出臺(tái)《退伍軍人法》（GI Bill），規(guī)定聯(lián)邦政府資助退伍軍人接受教育，而且無(wú)論接受什么層次的教育都可以受到資助。從小學(xué)到大學(xué)以及各種職業(yè)學(xué)校，都可以按照就讀的退伍軍人人數(shù)到政府直接報(bào)銷經(jīng)費(fèi)。[18]當(dāng)時(shí)，退伍軍人部全權(quán)負(fù)責(zé)此事。但退伍軍人部只是簡(jiǎn)單地規(guī)定，各州行政管轄內(nèi)合法開(kāi)辦的學(xué)校都有資格接受退伍軍人，接受聯(lián)邦資助。這一法案的最初效果非常好，但之后問(wèn)題很快就出現(xiàn)了。由于大部分退伍軍人接受的是職業(yè)技術(shù)教育，而聲譽(yù)良好的職業(yè)學(xué)校數(shù)量很少，很多學(xué)校應(yīng)運(yùn)而生。它們既沒(méi)有獲得政府的開(kāi)辦許可，也沒(méi)有獲得相關(guān)資格認(rèn)證。而退伍軍人部對(duì)教育問(wèn)題又毫無(wú)經(jīng)驗(yàn)。[19]為了避免政府資金浪費(fèi)在低質(zhì)量學(xué)校上，國(guó)會(huì)只能依靠已經(jīng)存在的質(zhì)量評(píng)估機(jī)制——認(rèn)證來(lái)確定哪些學(xué)校有資格接受聯(lián)邦資助。但當(dāng)時(shí)的認(rèn)證發(fā)展并不完善，認(rèn)證本身的質(zhì)量都難以保證。為此，國(guó)會(huì)提出聯(lián)邦政府有必要對(duì)認(rèn)證機(jī)構(gòu)進(jìn)行認(rèn)可（recognition），以監(jiān)管認(rèn)證的質(zhì)量。那時(shí)，美國(guó)教育理事會(huì)（American Council on Education）等建議國(guó)會(huì)，由新成立的教育局（Office of Education，1980年才升級(jí)為內(nèi)閣級(jí)的教育部）來(lái)負(fù)責(zé)此事。國(guó)會(huì)接受了這一建議，在1952年的《退伍軍人法》中規(guī)定由教育局公布全國(guó)認(rèn)可的認(rèn)證機(jī)構(gòu)名單，并將獲得這一名單上的認(rèn)證機(jī)構(gòu)的認(rèn)證作為判斷院校質(zhì)量的可靠標(biāo)準(zhǔn)。[20]該法案使聯(lián)邦政府與認(rèn)證正式建立了聯(lián)系。同年，教育局公布了聯(lián)邦認(rèn)可的認(rèn)證機(jī)構(gòu)名單。這一名單雖然是完全照搬認(rèn)證機(jī)構(gòu)的自律性組織“全國(guó)認(rèn)證委員會(huì)”（National Commission on Accrediting）的認(rèn)可名單，但其意義卻十分重大。它標(biāo)志著聯(lián)邦政府認(rèn)可制度已具雛形。認(rèn)可制度雛形的出現(xiàn)改變了認(rèn)證純粹的民間性質(zhì)，意味著高等教育的質(zhì)量不再完全由民間認(rèn)證機(jī)構(gòu)來(lái)判斷，聯(lián)邦政府已經(jīng)獲得了一定的判斷權(quán)力。認(rèn)證的政府性初見(jiàn)端倪。

（二）政府性的形成階段

20世紀(jì)五六十年代初期的美國(guó)，一方面戰(zhàn)后經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇，各領(lǐng)域蓬勃發(fā)展；但另一方面貧困問(wèn)題嚴(yán)重，社會(huì)危機(jī)四伏。1964 年，美國(guó)總統(tǒng)林登·約翰遜（Lyndon Johnson）在密歇根大學(xué)的一次演說(shuō)中正式提出“偉大社會(huì)”計(jì)劃，該計(jì)劃就是要使人類生命的意義與人類的勞動(dòng)相匹配，真正實(shí)現(xiàn)每個(gè)人都能獲得充分發(fā)展的目標(biāo)。他提出“向貧窮宣戰(zhàn)”的社會(huì)項(xiàng)目，認(rèn)為解決貧困問(wèn)題的武器除了物質(zhì)上的福利以外，還應(yīng)該包括精神和價(jià)值觀的改變。[21]教育，包括各種培訓(xùn)成為實(shí)現(xiàn)這一改變最有效的途徑。1964年，聯(lián)邦政府公布實(shí)施《護(hù)士培訓(xùn)法》。該法案規(guī)定，聯(lián)邦政府對(duì)一些護(hù)理專業(yè)人員培訓(xùn)項(xiàng)目進(jìn)行直接資助，但資助是競(jìng)爭(zhēng)性的，要由同行專家進(jìn)行評(píng)審。國(guó)會(huì)規(guī)定，申請(qǐng)培訓(xùn)項(xiàng)目資助的資格條件是必須經(jīng)過(guò)由教育局認(rèn)可的專業(yè)認(rèn)證機(jī)構(gòu)的認(rèn)證。1965年，《高等教育法》將所有貧困的中學(xué)后教育的學(xué)生納入資助范圍。這不僅包括在大學(xué)學(xué)習(xí)高深知識(shí)的學(xué)生，而且也包括在社區(qū)學(xué)院和預(yù)備培訓(xùn)中心學(xué)習(xí)職業(yè)與技術(shù)的學(xué)生。由于學(xué)生自己并沒(méi)有判斷學(xué)校教育質(zhì)量的知識(shí)和能力，為了保證聯(lián)邦資助用于質(zhì)量有保障的教育，該法案規(guī)定學(xué)生只有在經(jīng)過(guò)教育局認(rèn)可的認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)證的學(xué)校內(nèi)學(xué)習(xí)，才能獲得聯(lián)邦政府的資助。[22]1968年，美國(guó)教育局根據(jù)該法案修訂案的規(guī)定，設(shè)立教育局認(rèn)可制度。教育局首先建立了“認(rèn)證與院校資格工作團(tuán)隊(duì)”（Accreditation and Institutional Eligibility Staff），同時(shí)建立了顧問(wèn)委員會(huì)。 1969年，教育局公布了一套政府的認(rèn)可標(biāo)準(zhǔn)。該標(biāo)準(zhǔn)吸納了“全國(guó)認(rèn)證委員會(huì)”認(rèn)可的部分新內(nèi)容。這包括認(rèn)證機(jī)構(gòu)要建立既定的程序，定期評(píng)估認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)，說(shuō)明高校財(cái)政狀況，界定不同的認(rèn)證狀態(tài)（包括候選狀態(tài)等）。[23]教育局雖然仍舊受到民間認(rèn)證界的影響，但已經(jīng)擺脫了依賴認(rèn)證機(jī)構(gòu)代表組織提供信息的初期模式，擁有了自己的工作團(tuán)隊(duì)，最重要的是建立了自己的評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)。這表明隨著聯(lián)邦資助項(xiàng)目的持續(xù)擴(kuò)大，純粹民間的認(rèn)證并不能完全滿足聯(lián)邦政府現(xiàn)實(shí)的質(zhì)量保障需求，政府為了資金的使用效益，不可避免地要確立自己的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和評(píng)判機(jī)制。這標(biāo)志著認(rèn)證的政府性得以名副其實(shí)地確定下來(lái)。

（三）政府性的發(fā)展階段

在20世紀(jì)最后的30年中，聯(lián)邦政府越來(lái)越主動(dòng)地根據(jù)社會(huì)環(huán)境和時(shí)代的變化，對(duì)認(rèn)證進(jìn)行干預(yù)，從而使認(rèn)證的政府性得以逐步增強(qiáng)。1974年，在民權(quán)運(yùn)動(dòng)觀念和精神的影響下，教育局公布了一套強(qiáng)調(diào)平等、公平和公眾參與的新的認(rèn)可標(biāo)準(zhǔn)。具體內(nèi)容是要求認(rèn)證機(jī)構(gòu)在實(shí)踐中具有良好的道德，如樹(shù)立無(wú)差別對(duì)待的意識(shí)，建立相關(guān)制度，平等對(duì)待不同種族和階層的學(xué)生；鼓勵(lì)實(shí)驗(yàn)性創(chuàng)新項(xiàng)目；充分考慮學(xué)生、一般公眾以及專業(yè)或職業(yè)領(lǐng)域等相關(guān)群體關(guān)注的問(wèn)題；邀請(qǐng)公眾代表參與決策過(guò)程。[24]這些標(biāo)準(zhǔn)推動(dòng)認(rèn)證機(jī)構(gòu)修正了長(zhǎng)期以來(lái)存在的種族、性別不平等問(wèn)題，在認(rèn)證中注入了公平公正、民主公開(kāi)的現(xiàn)代高等教育理念。20世紀(jì)80年代，隨著知識(shí)經(jīng)濟(jì)的來(lái)臨，政府和社會(huì)對(duì)大學(xué)生的要求不再停留在一紙文憑，而是強(qiáng)調(diào)學(xué)生在接受高等教育后獲得的實(shí)際知識(shí)技能。同時(shí)，遠(yuǎn)程教育、基于技術(shù)的教學(xué)方式以及自我調(diào)節(jié)的學(xué)習(xí)模式在世界范圍內(nèi)興起。這使人們對(duì)傳統(tǒng)教育質(zhì)量評(píng)估中的重要指標(biāo)，如學(xué)校設(shè)施、圖書(shū)館藏書(shū)量以及教師資歷等的關(guān)注度逐漸降低，轉(zhuǎn)而將學(xué)生學(xué)習(xí)結(jié)果視作衡量高等教育質(zhì)量的關(guān)鍵指標(biāo)。而評(píng)估理論和工具的發(fā)展，也為廣泛推行學(xué)生學(xué)習(xí)結(jié)果評(píng)價(jià)提供了理論和實(shí)用性支持。1990年，聯(lián)邦政府要求認(rèn)證機(jī)構(gòu)必須將學(xué)生學(xué)習(xí)結(jié)果評(píng)價(jià)納入認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)，推動(dòng)高校建立學(xué)習(xí)結(jié)果評(píng)價(jià)機(jī)制。[25]這是聯(lián)邦政府首次針對(duì)認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)的內(nèi)容提出具體要求。它顛覆了美國(guó)高等教育認(rèn)證長(zhǎng)期以來(lái)以資源輸入為重點(diǎn)的評(píng)估理念，將認(rèn)證評(píng)估的重點(diǎn)轉(zhuǎn)移到了學(xué)生的學(xué)習(xí)結(jié)果上。

（四）政府性的全面強(qiáng)化階段

進(jìn)入21世紀(jì)后，隨著高等教育在信息化社會(huì)發(fā)展中的作用凸顯以及保護(hù)學(xué)生消費(fèi)者權(quán)益的呼聲加強(qiáng)，聯(lián)邦政府開(kāi)啟了全面強(qiáng)化干預(yù)認(rèn)證的模式。這在奧巴馬政府時(shí)期尤為突出。以往的聯(lián)邦干預(yù)只是在宏觀層面，奧巴馬政府時(shí)期則深入到認(rèn)證的具體學(xué)術(shù)事務(wù)層面。2008年的《高等教育法》修訂案賦予了教育部對(duì)學(xué)術(shù)領(lǐng)域一些具體事務(wù)，如轉(zhuǎn)學(xué)分、遠(yuǎn)程學(xué)習(xí)以及擴(kuò)招等進(jìn)行監(jiān)管的權(quán)力。2009—2010年，教育部公布了新的認(rèn)可標(biāo)準(zhǔn)，要求認(rèn)證機(jī)構(gòu)執(zhí)行聯(lián)邦政府對(duì)課程學(xué)分的規(guī)定。這意味著高校和認(rèn)證機(jī)構(gòu)失去了對(duì)高校課程教學(xué)的完全控制權(quán)。2012年，國(guó)會(huì)建立認(rèn)可咨詢機(jī)構(gòu)“全國(guó)院校質(zhì)量與誠(chéng)信咨詢委員會(huì)”（National Advisory Committee on Institutional Quality and Integrity），建議區(qū)域性認(rèn)證機(jī)構(gòu)必須規(guī)定高校應(yīng)達(dá)到的最低學(xué)術(shù)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)[26]；2016年6月，為了提升質(zhì)量保障的效果，教育部要求認(rèn)證提升績(jī)效透明度，開(kāi)始實(shí)施一項(xiàng)名為“認(rèn)證機(jī)構(gòu)儀表盤(pán)”（accreditor dashboards）的項(xiàng)目，要求認(rèn)證機(jī)構(gòu)公開(kāi)其認(rèn)證高校的學(xué)生學(xué)習(xí)結(jié)果績(jī)效的數(shù)據(jù)信息，如學(xué)校的畢業(yè)率、畢業(yè)生收入水平、學(xué)生貸款還款違約率和取得聯(lián)邦學(xué)生資助的總額、畢業(yè)生債務(wù)中數(shù)以及學(xué)校平均凈值等。[27]2020年7月1日，教育部制定的新認(rèn)可標(biāo)準(zhǔn)更是對(duì)認(rèn)證的運(yùn)作、程序、標(biāo)準(zhǔn)等進(jìn)行了全面細(xì)致的規(guī)定。這意味著認(rèn)證的政府性已經(jīng)完全從宏觀深入到微觀層面，并且得到了全面強(qiáng)化。

綜上，認(rèn)證的政府性并非美國(guó)認(rèn)證制度的自然屬性，它源于聯(lián)邦政府借著學(xué)生資助而進(jìn)行的干預(yù)，并隨著干預(yù)的深入逐漸形成、發(fā)展并全面強(qiáng)化。這給認(rèn)證帶來(lái)了巨大的變化，也給整個(gè)高等教育系統(tǒng)加上了深深的政府烙印。

三、認(rèn)證政府性的積極意義

對(duì)于認(rèn)證的政府性，高等教育界關(guān)注的焦點(diǎn)多集中在其負(fù)面效應(yīng)上，認(rèn)為其侵蝕了高校對(duì)教育質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的控制權(quán)，破壞了學(xué)術(shù)自治傳統(tǒng)。其實(shí)，政府性也有其不容忽略的積極意義。

（一）引入競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，提升質(zhì)量保障效果

傳統(tǒng)上，區(qū)域認(rèn)證機(jī)構(gòu)專門(mén)負(fù)責(zé)認(rèn)證其地理區(qū)域內(nèi)的院校，院校沒(méi)有選擇權(quán)。認(rèn)證組織無(wú)論怎樣，都會(huì)有本區(qū)域內(nèi)的學(xué)校來(lái)進(jìn)行認(rèn)證。這使區(qū)域性認(rèn)證組織之間沒(méi)有競(jìng)爭(zhēng)，從而形成了一定意義上的壟斷。壟斷使這些認(rèn)證機(jī)構(gòu)安于現(xiàn)狀，缺少改變的動(dòng)力，對(duì)新事物反應(yīng)比較遲緩，客觀上成為教育創(chuàng)新的障礙。在2020年修訂的新標(biāo)中，教育部修改了認(rèn)可資格的基本要求，允許院校轉(zhuǎn)換認(rèn)證組織進(jìn)行認(rèn)證，以獲取聯(lián)邦學(xué)生資助的資格。這實(shí)際上打破了區(qū)域性認(rèn)證機(jī)構(gòu)的壟斷，改變了基于地理區(qū)域的院校認(rèn)證格局，形成了市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的態(tài)勢(shì)。同時(shí)，還將州政府的認(rèn)證機(jī)構(gòu)也列入了認(rèn)可范圍[28]，增加了認(rèn)證機(jī)構(gòu)群體的多樣性，也加劇了認(rèn)證機(jī)構(gòu)之間的競(jìng)爭(zhēng)。競(jìng)爭(zhēng)使認(rèn)證機(jī)構(gòu)有了生存危機(jī)，激發(fā)了其提升認(rèn)證質(zhì)量的動(dòng)機(jī)，進(jìn)而會(huì)在認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)、過(guò)程和方法上不斷改進(jìn)與創(chuàng)新，以吸引更多學(xué)校前來(lái)認(rèn)證。這些都為傳統(tǒng)認(rèn)證注入了新的活力，有利于其充分發(fā)揮作用，更好地幫助高校持續(xù)提升質(zhì)量。當(dāng)然，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制也有潛在的風(fēng)險(xiǎn)，那就是認(rèn)證機(jī)構(gòu)可能為了在競(jìng)爭(zhēng)中取勝而不擇手段，拉攏院校，相互包庇，形成共謀和欺騙，從而降低質(zhì)量保障的效果。這就需要政府對(duì)認(rèn)證機(jī)構(gòu)的運(yùn)作進(jìn)行精細(xì)的規(guī)范和約束。

（二）消除認(rèn)證神秘性，全面增加公開(kāi)性

認(rèn)證是高等教育內(nèi)部同行進(jìn)行的評(píng)估。自產(chǎn)生之日起就自帶神秘光環(huán)。其中的原因有兩個(gè)方面，一是認(rèn)證作為行業(yè)內(nèi)長(zhǎng)期以來(lái)形成的規(guī)范性活動(dòng)，本身具有內(nèi)在的保守性，不愿向外界透露相關(guān)信息；二是由于認(rèn)證的各個(gè)環(huán)節(jié)都具有很強(qiáng)的專業(yè)性，缺乏相關(guān)的專業(yè)知識(shí)背景，很難了解其過(guò)程及結(jié)果。這在客觀上增強(qiáng)了其神秘性。認(rèn)證的神秘性使學(xué)生及家長(zhǎng)、雇主等對(duì)認(rèn)證的標(biāo)準(zhǔn)、過(guò)程與結(jié)果都知之甚少，這就造成了高等教育質(zhì)量信息的嚴(yán)重不對(duì)稱，從而可能會(huì)傷及高等教育利益相關(guān)者的利益。此外，神秘性還使“認(rèn)證”這一質(zhì)量保障制度本身的質(zhì)量處于真空之中，外界較難進(jìn)行到位的監(jiān)管和問(wèn)責(zé)。在政府性形成之前，認(rèn)證機(jī)構(gòu)對(duì)其神秘性安之若素，缺少改變意愿。而隨著聯(lián)邦政府開(kāi)始對(duì)學(xué)生進(jìn)行資助，這種神秘性使公共投入的效益處于不確定狀態(tài)。為此，聯(lián)邦政府在20世紀(jì)70年代就推動(dòng)認(rèn)證的公開(kāi)化。近年來(lái)，更是不斷要求擴(kuò)大公開(kāi)的范疇。聯(lián)邦政府不僅要求認(rèn)證的標(biāo)準(zhǔn)、環(huán)節(jié)、結(jié)果及其含義解釋的公開(kāi)，還包括各種評(píng)估政策、評(píng)估材料，甚至是申訴程序細(xì)節(jié)以及高校學(xué)生學(xué)習(xí)結(jié)果績(jī)效的公開(kāi)。另外，聯(lián)邦政府還要求認(rèn)證機(jī)構(gòu)在現(xiàn)場(chǎng)評(píng)估、政策制定、結(jié)果判定等重要環(huán)節(jié)以及評(píng)定決策委員會(huì)中，都必須有一定比例的公眾代表參與；在認(rèn)證結(jié)果公開(kāi)后，還必須創(chuàng)造條件，邀請(qǐng)公眾評(píng)論。在專業(yè)認(rèn)證中，除了學(xué)術(shù)專業(yè)人員，還必須有該行業(yè)的從業(yè)人員或者雇主參與?？梢钥闯?，政府性加大了民間認(rèn)證的公開(kāi)性，這不僅促進(jìn)了教育質(zhì)量信息的共享，而且還將民間認(rèn)證置于公眾問(wèn)責(zé)下，形成了對(duì)同行評(píng)估的制衡。這對(duì)提升認(rèn)證的有效性，保護(hù)學(xué)生利益，進(jìn)而保證整個(gè)高等教育的質(zhì)量都有著重要的意義。

（三）超越認(rèn)證既有立場(chǎng)，聚焦學(xué)生權(quán)益

認(rèn)證是高等教育內(nèi)部同行建立的質(zhì)量保障機(jī)制。認(rèn)證機(jī)構(gòu)的成員是院校或?qū)I(yè)。因而，認(rèn)證一直是從院?；蚱鋵I(yè)的立場(chǎng)出發(fā)，來(lái)進(jìn)行質(zhì)量保障的。它維護(hù)的也是院?；?qū)I(yè)的根本利益。聯(lián)邦政府涉入認(rèn)證的目的則是避免聯(lián)邦學(xué)生資助被濫用于質(zhì)量低劣的院校，保證受資助的學(xué)生獲得符合一定質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的教育，從而達(dá)到通過(guò)教育促進(jìn)社會(huì)公平的終極目的。為此，聯(lián)邦政府是社會(huì)公共利益（包括學(xué)生和家長(zhǎng)）的代表者。它更加關(guān)注的是學(xué)生在教育中的收獲及權(quán)益。這集中體現(xiàn)在它要求認(rèn)證機(jī)構(gòu)將學(xué)生結(jié)果評(píng)價(jià)納入認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)，并公布高校在學(xué)生學(xué)習(xí)結(jié)果方面的績(jī)效。近年來(lái)，在《高等教育法》修訂過(guò)程中，許多議員也都是站在學(xué)生立場(chǎng)提出具體措施。如2019年，眾議院議員博比·司各特（Bobby Scott）在議案中建議，聯(lián)邦政府參與設(shè)立學(xué)生學(xué)習(xí)結(jié)果的標(biāo)準(zhǔn)，以促進(jìn)高校提升學(xué)生的教育收獲。[29]2020年，眾議員羅麗·翠安（Lori Trahan）更進(jìn)一步建議，政府直接規(guī)定高校學(xué)生學(xué)習(xí)結(jié)果的底線。她還從學(xué)生作為消費(fèi)者的權(quán)益角度提議，政府應(yīng)要求認(rèn)證機(jī)構(gòu)鑒別并公開(kāi)那些掩蓋財(cái)務(wù)困境、進(jìn)行虛假宣傳的院校，避免學(xué)生上當(dāng)受騙。[30]由此可見(jiàn)，政府性使認(rèn)證超越了傳統(tǒng)的高校和專業(yè)的立場(chǎng)，增加了學(xué)生的立場(chǎng)和維度，關(guān)注到受教育者的利益。這在一定程度上也彌補(bǔ)了認(rèn)證作為高等教育內(nèi)部同行評(píng)估機(jī)制的缺陷和弊端，促使其更好地服務(wù)于高等教育的公共目的。

（四）引入新理念，促進(jìn)認(rèn)證改革

美國(guó)高等教育認(rèn)證作為一項(xiàng)制度，其保守性已經(jīng)成為一種慣性。這種保守性，雖然延續(xù)了一些優(yōu)良的傳統(tǒng)，同時(shí)也會(huì)產(chǎn)生一些與時(shí)代發(fā)展格格不入的問(wèn)題。這就需要外部的力量推動(dòng)其更新觀念，不斷變革。聯(lián)邦政府正是扮演了這樣的角色。如2015年，針對(duì)院校認(rèn)證中長(zhǎng)期存在的周期性復(fù)評(píng)增加高校負(fù)擔(dān)的嚴(yán)重問(wèn)題，參議院的特別工作組建議教育部，要求認(rèn)證機(jī)構(gòu)進(jìn)行差別性認(rèn)證，實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)引導(dǎo)管理。[31]風(fēng)險(xiǎn)引導(dǎo)管理的理念脫胎于20世紀(jì)90年代的新管理主義。美國(guó)“核管理委員會(huì)”（The Nuclear Regulatory Commission）最早將其運(yùn)用在核安全管理領(lǐng)域，之后推廣用于科學(xué)實(shí)驗(yàn)室管理。經(jīng)過(guò)多位學(xué)者的深入研究，目前已在高等教育界得到了廣泛應(yīng)用。其基本思路是為管理對(duì)象設(shè)置績(jī)效底線，根據(jù)績(jī)效表現(xiàn)評(píng)估管理對(duì)象存在的風(fēng)險(xiǎn)，并根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)的高低進(jìn)行區(qū)別管理。對(duì)績(jī)效較好的管理對(duì)象，進(jìn)行粗線條管理，減少不必要的監(jiān)管；對(duì)績(jī)效較差、風(fēng)險(xiǎn)較大的則加強(qiáng)管理，引導(dǎo)其降低風(fēng)險(xiǎn)。特別工作組根據(jù)這一理念，要求認(rèn)證組織在認(rèn)證結(jié)果裁定過(guò)程中，區(qū)分出高績(jī)效和低績(jī)效的院?；?qū)I(yè)。對(duì)那些長(zhǎng)期以來(lái)績(jī)效比較優(yōu)秀、質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)較低的院?；?qū)I(yè)，在進(jìn)行周期性認(rèn)證時(shí)，予以簡(jiǎn)化手續(xù)，縮短過(guò)程；對(duì)于那些績(jī)效較差、質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)較高的院?；?qū)I(yè)，要進(jìn)行重點(diǎn)監(jiān)督，予以更為系統(tǒng)和精細(xì)地引導(dǎo)，幫助其改進(jìn)提升。2012年，“全國(guó)院校質(zhì)量與誠(chéng)信咨詢委員會(huì)”建議認(rèn)證機(jī)構(gòu)制定不同的標(biāo)準(zhǔn)，構(gòu)建不同程序的分層認(rèn)證體系。同時(shí)，它也建議教育部在對(duì)認(rèn)證機(jī)構(gòu)的認(rèn)可過(guò)程中也貫徹這一理念，針對(duì)認(rèn)證機(jī)構(gòu)存在的不同風(fēng)險(xiǎn)程度，采取不同的認(rèn)可程序。[32]風(fēng)險(xiǎn)引導(dǎo)管理的引入，可以幫助認(rèn)證組織分辨出需要重點(diǎn)評(píng)估和監(jiān)督的院?；?qū)I(yè)，減少優(yōu)秀高校的認(rèn)證成本和認(rèn)證機(jī)構(gòu)的工作量，將有限的精力和資源聚焦在最需要幫助與引導(dǎo)的院?；?qū)I(yè)上?？梢钥闯?，政府性打破了認(rèn)證理念上的局限性，促進(jìn)新理念在認(rèn)證中的應(yīng)用，推動(dòng)認(rèn)證進(jìn)行深層次的改革，為認(rèn)證注入了創(chuàng)新的動(dòng)力，增加了管理的精細(xì)性。

如果說(shuō)高等教育認(rèn)證的民間性是美國(guó)高等教育內(nèi)部對(duì)秩序及規(guī)范的探索和追尋，是高等教育內(nèi)在學(xué)術(shù)力量的體現(xiàn)，那么認(rèn)證的政府性則彰顯了政府關(guān)于高等教育質(zhì)量的理念和標(biāo)準(zhǔn)，是國(guó)家和社會(huì)需求的體現(xiàn)。認(rèn)證的政府性推動(dòng)了傳統(tǒng)認(rèn)證的諸多理念、機(jī)制和程序的改革，促進(jìn)了傳統(tǒng)認(rèn)證的現(xiàn)代化和科學(xué)化，從而將高等教育內(nèi)部的自我質(zhì)量約束與外部的公共需求更好地結(jié)合起來(lái)。