網(wǎng)絡(luò)司法拍賣大數(shù)據(jù)監(jiān)督案

● 闕福亮 楊 瑩 張軍方/文

辦案要旨

檢察機(jī)關(guān)聚焦網(wǎng)絡(luò)司法拍賣［1］本文所指司法拍賣，僅指人民法院在民事執(zhí)行程序中，對查封、扣押的財(cái)產(chǎn)以公開競價(jià)形式，轉(zhuǎn)讓給最高應(yīng)價(jià)者，將所得款項(xiàng)用以清償債務(wù)的司法行為。（以下簡稱“司法網(wǎng)拍”）領(lǐng)域，以“解析個(gè)案、梳理要素、構(gòu)建模型、類案治理”為實(shí)踐路徑，研發(fā)網(wǎng)絡(luò)司法拍賣民事執(zhí)行法律監(jiān)督模型（或稱司法網(wǎng)拍監(jiān)督系統(tǒng)，以下簡稱“司法網(wǎng)拍監(jiān)督模型”），通過案件辦理與模型升級交互式跟進(jìn)，先后構(gòu)建了程序性監(jiān)督規(guī)則，拒不執(zhí)行判決、裁定犯罪監(jiān)督規(guī)則，以及自定義監(jiān)督規(guī)則等。檢察機(jī)關(guān)借助該模型從阿里司法拍賣平臺(tái)每日實(shí)時(shí)獲取的全量數(shù)據(jù)中智能批量發(fā)掘拍賣異常信息，并進(jìn)行線下調(diào)查核實(shí)，提出類案治理檢察建議，不僅促進(jìn)人民法院糾正該領(lǐng)域民事執(zhí)行違法行為，還依法查辦和預(yù)防被執(zhí)行人拒不執(zhí)行判決、裁定和執(zhí)行人員職務(wù)犯罪等案件，有效提升法律監(jiān)督剛性，推動(dòng)司法網(wǎng)拍活動(dòng)規(guī)范、有序運(yùn)行。

案情回顧

［基本案情］2012年，浙江省高級人民法院在全國首創(chuàng)借助淘寶網(wǎng)進(jìn)行司法拍賣。2016年《最高人民法院關(guān)于人民法院網(wǎng)絡(luò)司法拍賣若干問題的規(guī)定》（以下簡稱《網(wǎng)絡(luò)司法拍賣規(guī)定》）明確，人民法院以拍賣方式處置財(cái)產(chǎn)的，應(yīng)當(dāng)采取司法網(wǎng)拍方式，此規(guī)定自2017年1月1日起施行。2020年3月，浙江省松陽縣人民檢察院（以下簡稱“松陽縣院”）在監(jiān)督民事執(zhí)行工作中發(fā)現(xiàn)，因人民法院未在拍賣公告中詳盡披露標(biāo)的物瑕疵，某競拍人通過阿里司法拍賣平臺(tái)所拍得房產(chǎn)因違法建設(shè)未處理，實(shí)際占地面積比證載面積少近百平方米，導(dǎo)致不動(dòng)產(chǎn)登記過戶存在障礙，買受人利益受到損害，引發(fā)買受人與拍賣法院之間長達(dá)4年的司法拍賣糾紛。

［辦案過程］檢察機(jī)關(guān)在辦案中發(fā)現(xiàn)，因司法網(wǎng)拍程序不規(guī)范損害債權(quán)人利益案件日益增多，但以傳統(tǒng)的人工辦案手段，對海量司法網(wǎng)拍數(shù)據(jù)進(jìn)行核查，工作量大、效率低且容易出錯(cuò)。松陽縣院在浙江省麗水市人民檢察院指導(dǎo)下，從個(gè)案辦理中歸納整理司法網(wǎng)拍違法違規(guī)行為共性要素特征，進(jìn)行系統(tǒng)分析研判，于2020年8月成功研發(fā)司法網(wǎng)拍監(jiān)督模型，梳理并運(yùn)行了稅費(fèi)負(fù)擔(dān)異常、拍賣財(cái)產(chǎn)瑕疵不明等4大類34項(xiàng)程序性監(jiān)督規(guī)則。以“稅費(fèi)負(fù)擔(dān)異?！币?guī)則為例，在拍賣公告中常常可見“所涉及的一切稅、費(fèi)均由買受人承擔(dān)，具體費(fèi)用自行查詢”的表述，其不僅違反了相關(guān)規(guī)定，還會(huì)導(dǎo)致競買人無法根據(jù)競買公告，準(zhǔn)確判斷稅費(fèi)負(fù)擔(dān)，進(jìn)而產(chǎn)生拍賣糾紛。通過模型設(shè)定的程序性規(guī)則從全量拍賣案件中篩查出類似的拍賣異常信息后，檢察人員跟進(jìn)民事執(zhí)行程序違法性審查，從而實(shí)現(xiàn)了對司法網(wǎng)拍程序性違法行為的高效監(jiān)督。

2021年初，浙江省麗水市某被執(zhí)行人在司法網(wǎng)拍中通過偽造合同，虛構(gòu)“拍賣房產(chǎn)帶長期租賃，且租金已付清”的事實(shí)，實(shí)現(xiàn)阻卻他人參拍的目的，最終僅其近親屬一人參拍，以評估價(jià)56%的價(jià)格競拍成交。浙江省麗水市檢察機(jī)關(guān)調(diào)查發(fā)現(xiàn)，上述被執(zhí)行人出于在強(qiáng)制執(zhí)行中實(shí)現(xiàn)“挽損”心理，虛構(gòu)房屋長期租賃合同，利用“買賣不破租賃”原則，低價(jià)拍回拍賣財(cái)產(chǎn)，逃避執(zhí)行。經(jīng)進(jìn)一步調(diào)查發(fā)現(xiàn)，該被執(zhí)行人涉多個(gè)被強(qiáng)制執(zhí)行的司法網(wǎng)拍案件，且都存在帶長租拍賣情形。檢察機(jī)關(guān)繼續(xù)關(guān)聯(lián)調(diào)查這些房產(chǎn)買受人，通過與戶籍信息、社保信息關(guān)聯(lián)碰撞，最終串聯(lián)形成關(guān)系圖譜。該圖譜清晰顯示被執(zhí)行人及其關(guān)聯(lián)企業(yè)的4處執(zhí)行房產(chǎn)，均由被執(zhí)行人的近親屬或其公司員工競拍成交。檢察機(jī)關(guān)經(jīng)摸排，發(fā)現(xiàn)帶長租拍賣并非個(gè)別現(xiàn)象，此外還存在拍賣依據(jù)、財(cái)產(chǎn)權(quán)利負(fù)擔(dān)、占有使用情況等未依法公示的情形。

麗水市檢察機(jī)關(guān)在充分運(yùn)用司法網(wǎng)拍監(jiān)督模型程序性監(jiān)督規(guī)則的基礎(chǔ)上，從上述個(gè)案辦理中梳理經(jīng)驗(yàn)規(guī)則，又開發(fā)并運(yùn)行了拒不執(zhí)行判決、裁定犯罪監(jiān)督規(guī)則和自定義監(jiān)督規(guī)則，基本實(shí)現(xiàn)了對司法網(wǎng)拍領(lǐng)域拒不執(zhí)行判決、裁定犯罪案件和執(zhí)行人員職務(wù)犯罪案件的高效監(jiān)督。拒不執(zhí)行判決、裁定犯罪監(jiān)督規(guī)則具體包括評估失實(shí)型、多次流拍型、帶長期租賃型監(jiān)督子規(guī)則。以帶10年以上長期租賃型監(jiān)督子規(guī)則運(yùn)行模式為例。首先，提取關(guān)鍵要素。模型利用自然語義規(guī)則分析提取標(biāo)的物名稱、評估價(jià)、成交價(jià)、租賃期限及租金支付情況等信息要素。其次，篩查異常信息。結(jié)合日常房屋租賃習(xí)慣，篩選出租賃期限10年以上，租金一次性付清的司法網(wǎng)拍案件，確定為異常案件。也可根據(jù)需要，增加參與競買人數(shù)、出價(jià)次數(shù)等選項(xiàng)進(jìn)行數(shù)據(jù)碰撞，提高線索精準(zhǔn)度。再次，繪制關(guān)系圖譜。針對篩查出的異常案件，模型自動(dòng)推送同一被執(zhí)行人的所有網(wǎng)拍案件，以及上述案件的買受人和執(zhí)行人員，再關(guān)聯(lián)買受人對應(yīng)的全部司法網(wǎng)拍案件，通過與戶籍信息、社保信息的關(guān)聯(lián)碰撞，最終串聯(lián)形成關(guān)系圖譜。最后，精準(zhǔn)輸出線索。對照關(guān)系圖譜，查明相關(guān)人員利用“買賣不破租賃”的原則，逃避執(zhí)行，從而發(fā)現(xiàn)涉案人員拒不執(zhí)行判決、裁定犯罪和執(zhí)行人員職務(wù)犯罪線索。

此外，檢察官還可以根據(jù)辦案經(jīng)驗(yàn)，從模型設(shè)定的程序規(guī)則及瑕疵情形中選擇多個(gè)選項(xiàng)，自定義創(chuàng)建監(jiān)督規(guī)則，由此增加檢察官與數(shù)字檢察模型的互動(dòng)，使模型更具生命力。

［辦案結(jié)果］麗水市檢察機(jī)關(guān)將司法網(wǎng)拍監(jiān)督模型“一域突破”及時(shí)轉(zhuǎn)化為“全省共享”。截至2022年7月，檢察機(jī)關(guān)利用該模型從全省34萬份網(wǎng)拍數(shù)據(jù)中篩查出程序性監(jiān)督線索3636條，制發(fā)糾正型檢察建議478件，促進(jìn)法院個(gè)案糾正的同時(shí)，推動(dòng)法院監(jiān)督網(wǎng)拍公示規(guī)范化；通過該模型篩查出帶10年以上租賃的房產(chǎn)網(wǎng)拍案件線索847件，從中發(fā)現(xiàn)并移送涉嫌拒不執(zhí)行判決、裁定犯罪案件線索，公安機(jī)關(guān)立案偵查6件11人，已提起公訴6人，查處執(zhí)行法官職務(wù)犯罪11人。在促進(jìn)社會(huì)治理層面，麗水市檢察機(jī)關(guān)推動(dòng)麗水市中級人民法院聯(lián)合15個(gè)部門實(shí)行麗水市司法拍賣不動(dòng)產(chǎn)“一件事”改革，實(shí)現(xiàn)了數(shù)字檢察“個(gè)案辦理—類案監(jiān)督—系統(tǒng)治理”的實(shí)戰(zhàn)實(shí)效。

辦案思考

司法網(wǎng)拍信息公開性、流程化設(shè)計(jì)和數(shù)據(jù)長期儲(chǔ)存等特點(diǎn)，為充分發(fā)揮檢察大數(shù)據(jù)作用、深入推進(jìn)檢察一體化機(jī)制建設(shè)、積極參與類案治理帶來了可能，這也是司法網(wǎng)拍監(jiān)督模型的建構(gòu)基礎(chǔ)和發(fā)展方向。

（一）整合各方優(yōu)勢資源，合力推進(jìn)模型建設(shè)

司法網(wǎng)拍監(jiān)督模型建設(shè)涉及諸多資源要素，需形成各方合力。該模型始終在浙江省人民檢察院（以下簡稱“浙江省院”）等上級機(jī)關(guān)關(guān)心支持下推進(jìn)，其先后被浙江省院列入首批“數(shù)字檢察應(yīng)用場景創(chuàng)新試點(diǎn)”，被浙江省委政法委確定為浙江省數(shù)字法治重點(diǎn)培育項(xiàng)目。由浙江省院幫助協(xié)調(diào)司法拍賣數(shù)據(jù)共享事宜，并實(shí)現(xiàn)了司法拍賣平臺(tái)全量共享存量數(shù)據(jù)，每日自動(dòng)交換增量數(shù)據(jù)。模型建設(shè)采取專班式推進(jìn)，抽調(diào)市縣兩級院案管、民事檢察、刑事檢察、檢察偵查等部門業(yè)務(wù)骨干，集中力量攻堅(jiān)，實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)開發(fā)重要節(jié)點(diǎn)快速突破。程序性監(jiān)督規(guī)則、拒不執(zhí)行判決、裁定犯罪監(jiān)督規(guī)則等相繼研發(fā)成功后，以“一域突破，全省共享”理念為指引，一方面在麗水市先行先試，逐步完善系統(tǒng)功能；另一方面以“邊開發(fā)、邊辦案”“開發(fā)與辦案交互式推進(jìn)”的理念為指引，將系統(tǒng)篩選的部分異常數(shù)據(jù)，由浙江省院分發(fā)各地，部署全省檢察機(jī)關(guān)開展專項(xiàng)監(jiān)督行動(dòng)，并在辦案實(shí)踐基礎(chǔ)上對模型迭代升級。

（二）最大化運(yùn)用公開數(shù)據(jù)，紓解數(shù)據(jù)源共享困境

數(shù)據(jù)獲取既是檢察大數(shù)據(jù)戰(zhàn)略實(shí)施的基礎(chǔ)，也是難點(diǎn)。被監(jiān)督者掌握最全面的數(shù)據(jù)，但是直接從被監(jiān)督者處獲取數(shù)據(jù)，往往有一定的困難或遲滯。而從司法拍賣平臺(tái)、裁判文書網(wǎng)等公共平臺(tái)獲取向社會(huì)公開的拍賣公告及其附件、裁判文書、涉案人員信息等數(shù)據(jù)，比從被監(jiān)督者處獲取數(shù)據(jù)相對容易。司法網(wǎng)拍監(jiān)督模型就是通過對接阿里司法拍賣平臺(tái)數(shù)據(jù)，實(shí)現(xiàn)存量拍賣數(shù)據(jù)共享和增量拍賣數(shù)據(jù)每日更新，基本解決監(jiān)督數(shù)據(jù)源問題的。此外，根據(jù)《網(wǎng)絡(luò)司法拍賣規(guī)定》，拍賣數(shù)據(jù)至少保存10年，此亦為檢察機(jī)關(guān)獲取數(shù)據(jù)提供客觀條件。截至2022年7月底，該模型共對接了2012年以來拍賣平臺(tái)上34萬多件拍賣案件數(shù)據(jù)，獲取了“評估報(bào)告”“裁定書”“不動(dòng)產(chǎn)權(quán)證書”等數(shù)十萬余份文書資料，為檢察監(jiān)督提供了海量數(shù)據(jù)資源。

（三）數(shù)字化監(jiān)督司法網(wǎng)拍，促進(jìn)能動(dòng)高效履職

通過司法網(wǎng)拍監(jiān)督模型，智能化獲取有價(jià)值信息，并自動(dòng)推送給辦案人員開展檢察監(jiān)督，實(shí)現(xiàn)了監(jiān)督工作三個(gè)重大轉(zhuǎn)變。一是實(shí)現(xiàn)從個(gè)案監(jiān)督向類案治理轉(zhuǎn)變。零敲碎打的個(gè)案監(jiān)督成效有限，通過數(shù)字化手段，對違法拍賣行為進(jìn)行類案檢索，可以統(tǒng)計(jì)出該類違法行為的全量數(shù)據(jù)，同時(shí)通過線下調(diào)查核實(shí)對隱藏其中的犯罪行為實(shí)現(xiàn)穿透式打擊，在此基礎(chǔ)上從宏觀方面研判該領(lǐng)域違法犯罪狀況，并通過制發(fā)類案監(jiān)督檢察建議，能夠促進(jìn)同類問題綜合治理。二是實(shí)現(xiàn)從被動(dòng)監(jiān)督向主動(dòng)監(jiān)督轉(zhuǎn)變。傳統(tǒng)法律監(jiān)督，主要是依申請被動(dòng)式個(gè)案監(jiān)督，檢察機(jī)關(guān)獲取監(jiān)督信息不及時(shí)，監(jiān)督履職處于被動(dòng)狀態(tài)。司法網(wǎng)拍監(jiān)督模型使得拍賣信息全量實(shí)時(shí)共享，擺脫了信息不對稱困境，主動(dòng)監(jiān)督就能成為新常態(tài)。三是實(shí)現(xiàn)從傳統(tǒng)監(jiān)督向數(shù)字治理轉(zhuǎn)變。通過大數(shù)據(jù)賦能，以計(jì)算機(jī)自動(dòng)篩查替代海量人工審查，在檢察機(jī)關(guān)對司法網(wǎng)拍的監(jiān)督效率呈幾何級提高的同時(shí)，有力提升其規(guī)范性，降低其糾紛發(fā)生率，促進(jìn)實(shí)現(xiàn)“司法網(wǎng)拍標(biāo)準(zhǔn)化、審查監(jiān)督智能化、矛盾糾紛最少化”目標(biāo)。

（四）發(fā)揮檢察一體化機(jī)制優(yōu)勢，進(jìn)一步延伸監(jiān)督鏈條

檢察機(jī)關(guān)通過線下調(diào)查核實(shí)，厘清執(zhí)行申請人、被執(zhí)行人、拍賣參與人、執(zhí)行人員對程序性違法問題所起的作用，而特定案件還須進(jìn)一步查明執(zhí)行人員職務(wù)行為與被執(zhí)行人員通過偽造長期租賃合同、“借殼回購”等拒不執(zhí)行判決、裁定行為及所造成危害后果之間的因果關(guān)系。對于拍賣異常信息指向較集中的涉案人員，通過查明涉案人員的戶籍信息和社保信息，梳理出涉案人員關(guān)系圖譜，進(jìn)而發(fā)現(xiàn)拒不執(zhí)行判決、裁定犯罪、虛假訴訟犯罪、執(zhí)行人員職務(wù)犯罪等刑事案件線索，并交由刑事檢察部門自己辦理或督促有關(guān)部門及時(shí)辦理。對于在查辦刑事犯罪中發(fā)現(xiàn)的虛假訴訟線索，由刑事檢察部門及時(shí)移送民事檢察部門提請抗訴或提出再審檢察建議。經(jīng)過不斷實(shí)踐探索，司法網(wǎng)拍監(jiān)督案件類型不斷豐富，包括刑事犯罪類監(jiān)督案件、執(zhí)行程序性監(jiān)督案件、民事生效裁判類監(jiān)督案件等，并逐步形成了民事檢察監(jiān)督和刑事檢察監(jiān)督互相支撐、互相促進(jìn)的融合發(fā)展格局。

（五）審慎利用異常數(shù)據(jù)資源，確保監(jiān)督取得良好效果

通過模型可篩選出海量異常數(shù)據(jù)，要切忌對這些異常數(shù)據(jù)背后的輕微違法行為直接進(jìn)行類案群發(fā)。應(yīng)堅(jiān)持具體問題具體分析，對各類網(wǎng)拍違法行為分別采取不同的處理方式：對處于公示期間或正在進(jìn)行的拍賣，如發(fā)現(xiàn)有違法違規(guī)情形，應(yīng)當(dāng)立即監(jiān)督人民法院糾正；對同一程序性輕微違法違規(guī)場景，只發(fā)一件檢察建議；對經(jīng)過一定期限（檢察機(jī)關(guān)可確定合理年限）的拍賣案件，原則上非依申請不監(jiān)督。切實(shí)以海量異常數(shù)據(jù)為依托，通過線下調(diào)查核實(shí)，深挖違法行為背后的被執(zhí)行人員拒不執(zhí)行判決、裁定犯罪和執(zhí)行人員職務(wù)犯罪行為，開展深層性精準(zhǔn)監(jiān)督。同時(shí)針對發(fā)現(xiàn)的規(guī)律性問題，提出相關(guān)類案檢察建議，切實(shí)推動(dòng)司法網(wǎng)拍工作規(guī)范、有序推進(jìn)。

點(diǎn)評意見

翁躍強(qiáng)

（最高人民檢察院案件管理辦公室副主任、二級高級檢察官）：

網(wǎng)絡(luò)司法拍賣提高了拍賣財(cái)產(chǎn)的成交率、溢價(jià)率、財(cái)產(chǎn)變現(xiàn)率，讓被執(zhí)行人和債權(quán)人的利益均得到了最大化，有效地提高了執(zhí)行工作的效率。2016年，最高法出臺(tái)規(guī)定，網(wǎng)絡(luò)司法拍賣成為法院處置財(cái)產(chǎn)優(yōu)先選擇方式。歷經(jīng)十余年的發(fā)展，網(wǎng)絡(luò)司法拍賣也出現(xiàn)了諸多問題和漏洞，給當(dāng)事人的利益帶來了損害。針對這些普遍性問題，浙江麗水市檢察機(jī)關(guān)勇于擔(dān)當(dāng)、敢于創(chuàng)新，以問題為導(dǎo)向，研發(fā)了“網(wǎng)絡(luò)司法拍賣監(jiān)督模型”，為全國網(wǎng)絡(luò)司法拍賣的健康運(yùn)行作出了貢獻(xiàn)，維護(hù)了司法權(quán)威。2012年，浙江省法院系統(tǒng)在全國首創(chuàng)借助淘寶網(wǎng)進(jìn)行司法拍賣，而今，浙江檢察又率先對網(wǎng)絡(luò)司法拍賣開展大數(shù)據(jù)法律監(jiān)督，成為促進(jìn)司法領(lǐng)域查封扣押財(cái)產(chǎn)公開處置規(guī)范化的“引領(lǐng)者”。

第一，目前網(wǎng)絡(luò)司法拍賣問題頻現(xiàn)。不僅有執(zhí)行法官不依法公示拍賣依據(jù)、拍賣財(cái)產(chǎn)瑕疵等現(xiàn)狀說明不完整、不通知優(yōu)先購買權(quán)人、確定稅費(fèi)負(fù)擔(dān)不合法等情形；更嚴(yán)重的還有被執(zhí)行人利用“買賣不破租賃”的規(guī)則，在拍賣財(cái)產(chǎn)上設(shè)定虛假的“長期租賃”關(guān)系，或通過不正當(dāng)手段設(shè)置拍賣障礙，為被執(zhí)行人“借殼回購”提供幫助。種種行為不僅損害了買受人、債權(quán)人的利益，還讓社會(huì)公眾對司法拍賣的公正性、權(quán)威性和公信力產(chǎn)生了質(zhì)疑。

第二，大數(shù)據(jù)使得網(wǎng)絡(luò)司法拍賣實(shí)時(shí)監(jiān)督成為可能。監(jiān)督模型從海量的執(zhí)行數(shù)據(jù)出發(fā)，通過自動(dòng)抓取關(guān)鍵詞，將民事執(zhí)行案件信息結(jié)構(gòu)化、監(jiān)督規(guī)則算法化，可以批量發(fā)現(xiàn)異常線索，向民事執(zhí)行監(jiān)督檢察官發(fā)出提示，并實(shí)現(xiàn)本地執(zhí)行案件的異常信息數(shù)據(jù)化。再通過匹配對應(yīng)的監(jiān)督規(guī)則，實(shí)現(xiàn)監(jiān)督方式模型化，體現(xiàn)了大數(shù)據(jù)法律監(jiān)督的基本思路。通過將監(jiān)督方式模型化，結(jié)合數(shù)據(jù)的實(shí)時(shí)更新，檢察機(jī)關(guān)可以及時(shí)發(fā)現(xiàn)正在進(jìn)行中的拍賣程序違法行為，實(shí)時(shí)督促法院改正、規(guī)范執(zhí)行行為，避免留下隱患。

第三，大數(shù)據(jù)助力發(fā)現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)司法拍賣中的拒不執(zhí)行判決、裁定犯罪和司法腐敗。通過對大量拍賣數(shù)據(jù)的篩選分析，能夠發(fā)現(xiàn)虛構(gòu)“長期租賃”、增設(shè)隱性競買條件等異常情況，為調(diào)查虛假租賃關(guān)系、虛假競買關(guān)系等提供重點(diǎn)線索。浙江檢察機(jī)關(guān)的實(shí)踐證明，通過戶籍信息、社保信息、股權(quán)關(guān)系、資金流水等關(guān)聯(lián)碰撞，深入調(diào)查租賃人、競買人和被執(zhí)行人的關(guān)系，可以揭露被執(zhí)行人與他人串通，偽造租賃合同、“借殼回購”等拒不執(zhí)行判決、裁定行為，后移送公安機(jī)關(guān)以拒不執(zhí)行判決、裁定罪予以追究，還可以進(jìn)一步深挖執(zhí)行法官的瀆職行為，有力維護(hù)當(dāng)事人的合法權(quán)益和司法權(quán)威。