社會化大生產(chǎn)理論視野中的新中國開放歷程

王曉峰

The Marxist theory of socialized mass production is the theoretical basis of China’s policy of opening up to the outside world.The development of socialized mass production in a country determines the degree of its opening up to the outside world.Due to underdeveloped socialized mass production,the desire of agricultural countries to open up to the outside world is lower than that of industrial countries.Even in the complicated international environment,New China did not close itself off,but actively expanded the space for opening up to the outside world in accordance with the requirements of socialized mass production.For more than two decades since the founding of New China,constrained by the international environment and the development of socialized mass production,the country implemented a limited opening-up policy rather than closed itself or fully opened up in the process of moving from an agricultural country to an industrialized one.When the conditions for comprehensive opening up became available,the Chinese Government promptly upgraded the policy of limited opening up to a national policy of comprehensive opening up.

“黨把對外開放確立為基本國策，從興辦深圳等經(jīng)濟特區(qū)、開發(fā)開放浦東、推動沿海沿邊沿江沿線和內(nèi)陸中心城市對外開放到加入世界貿(mào)易組織，從‘引進來’到‘走出去’，充分利用國際國內(nèi)兩個市場、兩種資源”，[1](p.31)這是《中共中央關(guān)于黨的百年奮斗重大成就和歷史經(jīng)驗的決議》對社會主義現(xiàn)代化建設新時期對外開放歷程的精辟概括。本文認為，社會化大生產(chǎn)的發(fā)育程度決定了對外開放的程度，農(nóng)業(yè)國對外開放的要求低于工業(yè)國。由農(nóng)業(yè)國向工業(yè)國過渡時期的中國，做出有限度開放的選擇，與中國當時的產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平和社會化大生產(chǎn)的發(fā)育程度基本吻合。新中國由有限度開放走向全面開放，是歷史的必然選擇。

一、社會化大生產(chǎn)的發(fā)育程度決定開放程度

“開放帶來進步，封閉必然落后”[2](p.24)這一科學論斷已經(jīng)家喻戶曉。開放政策不是抽象，而是有具體條件的。學界大多討論對外開放的必要性，而對對外開放條件性的研究相對較少。研究對外開放的條件性，離不開馬克思主義社會化大生產(chǎn)理論。馬克思認為，區(qū)別于以往一切社會生產(chǎn)，資本主義生產(chǎn)的最典型特點是社會化大生產(chǎn)。由單個資本發(fā)展到股份資本，再發(fā)展到國家資本乃至全球資本，技術(shù)、勞動力、市場越來越具有組織性和集中度。生產(chǎn)過程各環(huán)節(jié)形成不可分割的整體，不斷突破地域限制，走向更廣闊的空間。因而，社會化大生產(chǎn)的發(fā)育程度決定開放的程度。

一般而言，農(nóng)業(yè)的生產(chǎn)社會化程度低于工業(yè)，決定了農(nóng)業(yè)國的社會化程度低于工業(yè)國。農(nóng)業(yè)的生產(chǎn)受制于土地肥力、水利、氣候等自然條件，從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的農(nóng)民往往被固定在一定地域的土地上，在相對封閉的環(huán)境中勞動，缺少社會流動性、開放性。農(nóng)民用簡單的農(nóng)業(yè)技術(shù)即可從事生產(chǎn)，缺少細化的社會分工。農(nóng)民的生產(chǎn)方式使他們不是互相交往，而是互相隔離，缺乏豐富的社會關(guān)系。馬克思揭示“流氓”波拿巴如何利用小農(nóng)的落后性而成為“英雄”時，分析了法國農(nóng)民生產(chǎn)社會化程度低的狀況：“他們進行生產(chǎn)的地盤，即小塊土地，不容許在耕作時進行分工，應用科學，因而也就沒有多種多樣的發(fā)展，沒有各種不同的才能，沒有豐富的社會關(guān)系。每一個農(nóng)戶差不多都是自給自足的，都是直接生產(chǎn)自己的大部分消費品，因而他們?nèi)〉蒙钯Y料多半是靠與自然交換，而不是靠與社會交往。”馬克思還用“一袋馬鈴薯是由袋中的一個個馬鈴薯匯集而成”做比喻，描述小農(nóng)的分散性，“各個小農(nóng)彼此間只存在地域的聯(lián)系，他們利益的同一性并不使他們彼此間形成共同關(guān)系，形成全國性的聯(lián)系”。[3](p.762)社會化程度不高，組織性不強，抗外界壓力的能力弱，懼怕外部沖擊，農(nóng)業(yè)國必然缺少與外部交往的興趣和動力，對外開放程度不高。

與農(nóng)業(yè)相反，工業(yè)對地塊、氣候、水利條件的依賴沒有農(nóng)業(yè)那樣強，可以在相當大程度上擺脫地塊、氣候等自然條件限制。社會生產(chǎn)力的快速發(fā)展是以大規(guī)模協(xié)作為前提的，而工業(yè)比農(nóng)業(yè)具有組織大規(guī)模生產(chǎn)的優(yōu)勢，具有大規(guī)模使用生產(chǎn)資料從而節(jié)約勞動資料、科學技術(shù)大規(guī)模應用的優(yōu)勢，具有突破地域限制而走向大市場的優(yōu)勢。交通運輸業(yè)工具的改進，擴大了工業(yè)品的市場覆蓋范圍，“隨著資本主義生產(chǎn)的進步，交通運輸工具的發(fā)展會縮短一定量商品的流通時間，那么反過來說，這種進步以及由于交通運輸工具發(fā)展而提供的可能性，又引起了開拓越來越遠的市場，簡言之，開拓世界市場的必要性”。[4](p.279)工農(nóng)業(yè)生產(chǎn)自然和技術(shù)條件的不同特點，尤其是交通業(yè)的發(fā)展，決定了工業(yè)國的社會化程度高于農(nóng)業(yè)國，有著比農(nóng)業(yè)國更加強烈的對外開放愿望。

貿(mào)易交換活動必須在平等的交換條件基礎(chǔ)上才可能有平等的結(jié)果，但工業(yè)化國家的生產(chǎn)社會化程度高于農(nóng)業(yè)國的生產(chǎn)社會化程度，決定了社會化程度低的落后農(nóng)業(yè)國面向社會化程度高的發(fā)達工業(yè)化國家全面開放，大概率處于交換活動的劣勢地位。有學者注意到工業(yè)國用工業(yè)制成品與拉丁美洲的農(nóng)礦產(chǎn)品相交換出現(xiàn)的現(xiàn)象，“工業(yè)制品和農(nóng)礦產(chǎn)品強弱對照的情況下，拉丁美洲和核心國家之間的交易當然是不公平的，其發(fā)展趨勢則是對拉丁美洲越來越不利”。①參見龐建國：《國家發(fā)展理論——兼論臺灣發(fā)展經(jīng)驗》，巨流圖書有限公司2005年版，第135頁。落后的農(nóng)業(yè)國向工業(yè)國執(zhí)行全面開放的政策，將廉價的農(nóng)礦產(chǎn)品賣給工業(yè)化國家，換回工業(yè)發(fā)達國家昂貴的工業(yè)制成品，只會導致農(nóng)業(yè)國在形式平等而實質(zhì)上不平等的產(chǎn)品交換中越來越窮困。與此類似，發(fā)達的工業(yè)國與高度發(fā)達的信息化國家之間的產(chǎn)品交換，同樣置工業(yè)國于不利境地。

出現(xiàn)此現(xiàn)象的原因，需要社會化大生產(chǎn)理論加以揭示。按照社會化大生產(chǎn)的要求，農(nóng)業(yè)國與工業(yè)國或信息化國家發(fā)生的貿(mào)易交換，是在統(tǒng)一的社會系統(tǒng)中進行的，農(nóng)業(yè)國耗費的大量生產(chǎn)勞動時間被折算為少量的國際平均必要勞動時間，大量農(nóng)業(yè)勞動時間被視為無效勞動時間。這決定了農(nóng)業(yè)國一個農(nóng)民費了一年時間生產(chǎn)的兩麻袋土豆，不一定能夠換來發(fā)達工業(yè)國一個工人在工業(yè)生產(chǎn)線上一秒鐘生產(chǎn)的一只手表。就是說，雖然農(nóng)業(yè)國的人民勞動了一年的時間，但在與發(fā)達國家交換時，僅折算為少量的國際平均必要勞動時間。二者產(chǎn)品發(fā)生交換，農(nóng)業(yè)國當然處于不利地位。在《資本論》里，馬克思解釋了這種現(xiàn)象。馬克思認為，國際交換反映的是國與國之間的關(guān)系，國際價值量取決于生產(chǎn)某種商品所消耗的國際交易認可的國際平均必要勞動時間。在討論工資的國民差異時，馬克思認為：“國家不同，勞動的中等強度也就不同；有的國家高些，有的國家低些。于是各國的平均數(shù)形成一個階梯，它的計量單位是世界勞動的平均單位?！薄耙粋€國家的資本主義生產(chǎn)越發(fā)達，那里的國民勞動的強度和生產(chǎn)率，就越超過國際水平?！盵5](p.645)與農(nóng)業(yè)國相比，生產(chǎn)效率較高的工業(yè)化國家和信息化國家的國民勞動的技術(shù)含量高，在世界市場上也被算作強度較大的勞動，而“強度較大的國民勞動比強度較小的國民勞動，會在同一時間內(nèi)生產(chǎn)出更多的價值，從而表現(xiàn)為更多的貨幣”。[5](p.645)這決定了在同一社會系統(tǒng)里發(fā)生貿(mào)易關(guān)系時，較為落后的農(nóng)業(yè)國因居于劣勢地位而不敢大規(guī)模地向工業(yè)化國家全面開放。

在國際經(jīng)濟學界，有這樣的基本事實：往往是站在發(fā)達國家立場的經(jīng)濟學家，創(chuàng)造自由貿(mào)易理論。為消除農(nóng)業(yè)國的貿(mào)易防御心理，西方發(fā)達工業(yè)國或高度發(fā)達的信息化國制造并升級了關(guān)于自由貿(mào)易的理論。自由貿(mào)易學說最早在當時的發(fā)達國家出現(xiàn)而不是在相對落后國家出現(xiàn)，這不是偶然的。英國經(jīng)濟處于強勢時，誕生了斯密、李嘉圖的自由貿(mào)易理論，被殖民主義者瓦解、肢解、掠奪殖民地半殖民地國家的財富，瓜分世界市場所利用。在當時經(jīng)濟不算發(fā)達的國家，如德國，誕生了主張貿(mào)易保護的李斯特貿(mào)易理論。李斯特認為，生產(chǎn)力落后國家實行保護貿(mào)易政策，是促進本國生產(chǎn)力發(fā)展的重要途徑之一。我國不少學者，沒有仔細研究西方自由貿(mào)易學說的產(chǎn)生背景，不加分析地接受西方自由貿(mào)易學說，并將這些舶來品灌輸給中國人，造成一個貌似永恒的真理：越開放，越發(fā)達，越富強；越封閉，越保守，越落后，嚴重忽略了對外開放政策的條件性。

國際上盛行的所謂現(xiàn)代化理論認為：落后國家“努力吸收先進國家的技術(shù)和觀念，就應該可以有效地促進發(fā)展”。①參見龐建國：《國家發(fā)展理論——兼論臺灣發(fā)展經(jīng)驗》，巨流圖書有限公司2005年版，第198頁。哈佛大學的哈伯勒教授認為：“我堅信我的結(jié)論：從經(jīng)濟發(fā)展的角度看，近似于自由貿(mào)易（即只作較小的非本質(zhì)的修正和偏離）是最好的政策?！盵6](p.508)此種觀點遭到依附理論的批評，“在資本主義世界體系的籠罩下，落后國家所面對的，是一個不公平的國際政經(jīng)環(huán)境和一個受到外力的滲透宰制而扭曲變形的國內(nèi)社會結(jié)構(gòu)，……落后國家的許多努力都只是在為先進國家做嫁衣裳”。②參見龐建國：《國家發(fā)展理論——兼論臺灣發(fā)展經(jīng)驗》，巨流圖書有限公司2005年版，第198頁。問題在于，落后國家的對外貿(mào)易能夠取得發(fā)達國家那樣平等獲取貿(mào)易利益的自由權(quán)力嗎？如果考慮到物質(zhì)技術(shù)性條件，我們可以得出這樣的結(jié)論：農(nóng)業(yè)國不具有與工業(yè)國進行全面開放的物質(zhì)技術(shù)條件，落后的農(nóng)業(yè)國敢于向發(fā)達的工業(yè)國全面開放，無異于“民族自殺”；發(fā)達的工業(yè)國教唆落后的農(nóng)業(yè)國全面開放，無異于“民族欺騙”。農(nóng)業(yè)國和農(nóng)業(yè)國之間的開放，工業(yè)國和工業(yè)國之間的開放，才具有平等交換的可能性，因為交換雙方的生產(chǎn)效率大致處于同一階梯，在國際分工體系中大致處于同一位置。某一工業(yè)國生產(chǎn)率較低的產(chǎn)品與另外一工業(yè)國生產(chǎn)效率較高的產(chǎn)品產(chǎn)生交換時可能產(chǎn)生偶發(fā)性的同一產(chǎn)業(yè)代與代之間的不平等，其嚴重程度遠小于農(nóng)業(yè)國與工業(yè)國之間必然性的不同產(chǎn)業(yè)代與代之間的不平等。

二、農(nóng)業(yè)國向工業(yè)國過渡期的有限度開放

學界較為普遍地認為，1978年前的中國處于“封閉經(jīng)濟條件下的追趕階段”，“實踐證明這基本上是一個成效微弱的經(jīng)濟追趕的‘計劃經(jīng)濟實驗’。正是脫離了以分工與貿(mào)易為基礎(chǔ)的一體化發(fā)展的軌道，使得中國的經(jīng)濟追趕在這一歷史時期走了一些彎路”。[7](pp.60-61)應該承認，在“文化大革命”時期，極“左”思潮干擾了我國對外開放政策，但20世紀五六十年代新中國沒有實行有限度的開放嗎？

當農(nóng)業(yè)國向工業(yè)國邁進時，主要有三種可供選擇的開放狀態(tài)：一是拒絕開放，這將導致更加落后；二是全方位、深度地面向發(fā)達工業(yè)國開放，很有可能因農(nóng)產(chǎn)品缺乏與工業(yè)品缺乏競爭力而陷入災難的深淵；三是謹慎地依據(jù)國家發(fā)展水平的需要向發(fā)達工業(yè)國有限度開放，在保證國家產(chǎn)業(yè)安全的情況下，獲取可以消化的外國先進技術(shù)。事實上，從1949年新中國成立到1978年，新中國正處于由農(nóng)業(yè)國向工業(yè)國邁進的時期，既沒有自我封閉，也沒有全面開放，而是施行有限度的開放政策。

那些認為1978年前中國閉關(guān)自守的學者，低估了中國共產(chǎn)黨的開放智慧。聚集著中華民族優(yōu)秀子孫的中國共產(chǎn)黨人胸襟開闊、目光高遠，在新中國成立前夕已經(jīng)鄭重表明了對外開放的立場和態(tài)度。1949年6月15日，毛澤東在新政治協(xié)商會議籌備會上提出“中國人民愿意同世界各國人民實行友好合作，恢復和發(fā)展國際間的通商事業(yè)，以利發(fā)展生產(chǎn)和繁榮經(jīng)濟”[8](p.91)的政策主張。9月30日，中國人民政治協(xié)商會議通過的《共同綱領(lǐng)》第五十六條提出：“凡與國民黨反動派斷絕關(guān)系、并對中華人民共和國采取友好態(tài)度的外國政府，中華人民共和國中央人民政府可在平等、互利及互相尊重領(lǐng)土主權(quán)的基礎(chǔ)上，與之談判，建立外交關(guān)系?！钡谖迨邨l提出：“中華人民共和國可在平等和互利的基礎(chǔ)上，與各外國的政府和人民恢復并發(fā)展通商貿(mào)易關(guān)系?！盵9](p.13)1956年，毛澤東在《論十大關(guān)系》中專門論述“中國與外國的關(guān)系”，主要講要結(jié)合中國實際，正確學習蘇聯(lián)經(jīng)驗，同時提出了要向資本主義國家學習對我們有用的東西。毛澤東明確指出：“外國資產(chǎn)階級的一切腐敗制度和思想作風，我們要堅決抵制和批判。但是，這并不妨礙我們?nèi)W習資本主義國家的先進的科學技術(shù)和企業(yè)管理方法中合乎科學的方面。工業(yè)發(fā)達國家的企業(yè)，用人少，效率高，會做生意，這些都應當有原則地好好學過來，以利于改進我們的工作?！盵10](p.43)“我們的方針是，一切民族、一切國家的長處都要學?！盵10](p.41)

新中國全面學習西方國家的愿望并沒有得到全面實現(xiàn)。由社會化大生產(chǎn)規(guī)律決定的世界交往，往往受生產(chǎn)水平低下、市場狹小、交通不便以及其他政治、社會和文化因素的制約。18 世紀末19 世紀初，伴隨工業(yè)革命的完成，世界市場逐漸形成，國與國之間的經(jīng)濟、技術(shù)交往普遍開展起來。發(fā)展國際經(jīng)濟技術(shù)交往，加速本國、本地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展，成為世界經(jīng)濟發(fā)展中不可逆轉(zhuǎn)的潮流。哪個國家和地區(qū)順應社會化大生產(chǎn)規(guī)律，開展國際交往，必然興旺發(fā)達；反之，哪個國家封閉，就必然衰退和落后。于是，一部分霸權(quán)國家違背社會化大生產(chǎn)的要求，通過“經(jīng)濟封鎖”制裁、打擊被視為敵對的國家，人為阻隔民族國家間的交往。但是，違背社會化大生產(chǎn)規(guī)律而“封鎖”別國的國家，反過來也自我“封鎖”了。特別是對那些具有廣闊市場、豐富資源、眾多勞動力的大國實施“封鎖”，其結(jié)果往往是苦果共嘗。

處于兩種根本不同性質(zhì)的政治制度激烈對立的復雜國際格局中，新中國站在以蘇聯(lián)為代表的社會主義陣營一邊，積極向蘇聯(lián)和東歐社會主義民主國家開放。1950年2月14日，中蘇簽訂《中蘇友好同盟互助條約》，鞏固了兩國的友好關(guān)系。蘇聯(lián)援助中國156 項建設項目，這是新中國首次通過利用外資、技術(shù)和設備開展的大規(guī)模工業(yè)建設。為適應學習蘇聯(lián)先進技術(shù)的需要，“1951 年8 月，中國派遣370 名學生和88 名干部赴蘇聯(lián)學生和實習”。[11](p.9)“據(jù)不完全統(tǒng)計，從1949年到1960年，我國聘請來華的專家共2萬多人，派出去的留學生、實習生約1 萬人”，[12](p.13)這里提到的“來華的專家”主要是蘇聯(lián)專家，“派出去的留學生、實習生”的對象國主要是蘇聯(lián)。我國積極開展對蘇聯(lián)、東歐國家和其他友好國家的貿(mào)易和經(jīng)濟合作。1950 年到1952 年間，中蘇貿(mào)易額分別是3.38億美元、8.06億美元、10.6億美元，①參見中國社會科學院、中央檔案館編：《中華人民共和國經(jīng)濟檔案資料選編（對外貿(mào)易卷）》，經(jīng)濟管理出版社1994 年版，第514頁。貿(mào)易量呈逐年增加之勢。中國與波蘭、捷克、朝鮮、越南等12個社會主義國家的經(jīng)濟往來，對我國醫(yī)治戰(zhàn)爭創(chuàng)傷、恢復和發(fā)展國民經(jīng)濟起到了積極作用。因此，鄧小平很客觀地講到這段歷史時，指出：“中華人民共和國建立以后，第一個五年計劃時期是對外開放的，不過那時只能是對蘇聯(lián)東歐開放?！盵13](p.90)這證明了新中國成立初期并不是采取“封閉經(jīng)濟”，而是“對外開放的”，是“對蘇聯(lián)東歐開放”的。

新中國成立初期有限度開放，在實踐層面上表現(xiàn)為對東西方兩大陣營國家實施的開放政策具有時空交錯的特點：新中國在成立初期向以蘇聯(lián)為代表的社會主義國家大規(guī)模開放的同時，就無法向以美國為首的資本主義國家開放。這并不是新中國沒有與之開展正常的經(jīng)濟文化合作交流的愿望，而是源于西方對新中國的意識形態(tài)敵視。中華人民共和國成立，引起西方資產(chǎn)階級極大恐慌和敵視。美國反華勢力策動了旨在“遏制”和孤立中國的侵朝戰(zhàn)爭，派遣第七艦隊進駐臺灣海峽，武裝占領(lǐng)中國領(lǐng)土臺灣。與蔣介石集團訂立了“共同防御條約”后，美國又同英國、法國、澳大利亞、新西蘭和一些東南亞國家簽訂了“東南亞集體防務條約”，建立了對中國的戰(zhàn)略包圍圈。與軍事策略和軍事行動相配合，以美國為首的西方資本主義國家對中國實施了經(jīng)濟封鎖政策。新中國成立不久，美國政府即宣布“美國不應給共產(chǎn)黨中國以官方的經(jīng)濟援助，也不應鼓勵私人在共產(chǎn)黨中國投資”。②參見上海市國際關(guān)系學會編?。骸稇?zhàn)后國際關(guān)系史資料（第1輯）》，1983年版，第114頁。1950年12月6日，美國商務部禁止一切物資經(jīng)由美國港口向中國及港澳輸出，他國產(chǎn)品經(jīng)由美國港口輸出中國也要經(jīng)許可。12 月16 日，美國政府決定：“將中國共產(chǎn)黨在美國管轄內(nèi)的一切資產(chǎn)置于管制之下，并頒布章程禁止在美國登記的船只在另有通知以前駛往中國港口，這些措施是作為完成對美國和中國之間經(jīng)濟關(guān)系進行有效管制所必要的步驟。這種管制是于1950 年12 月3 日規(guī)定沒有有效的出口許可證不得由美國向共產(chǎn)黨中國輸出貨物的要求所考慮到的”，“美國政府不能允許中國共產(chǎn)黨人獲得美國的供應品或在美國的資產(chǎn)”。[14](p.244)在美國操縱下，巴黎統(tǒng)籌委員會于1952 年增設了負責對新中國實行禁運事宜的“中國委員會”這一專門機構(gòu)。巴黎統(tǒng)籌委員會在禁運貨單中開列了“中國禁單”，“這個禁單的項目比對蘇新國家所適用的‘國際禁單’項目為多，約500 種項目”。[15](p.447)直到1971 年中國恢復在聯(lián)合國的合法席位后，美國不得不宣布放寬對中國的貨運。

由此可見，學界流行的所謂新中國成立后20 多年間忽視與世界經(jīng)濟的聯(lián)系，犯了閉關(guān)自守錯誤的看法，并不符合歷史真實。長期奮斗在經(jīng)濟戰(zhàn)線的黨和國家領(lǐng)導人谷牧認為：新中國成立后的20 多年間，我們與世界經(jīng)濟的聯(lián)系松散，“這主要不能歸因于我國，更不是中央決策的失誤，主要原因是帝國主義的封鎖”。[16](pp.308-309)鄧小平也說：“毛澤東同志在世的時候，我們也想擴大中外經(jīng)濟技術(shù)交流，包括同一些資本主義國家發(fā)展經(jīng)濟貿(mào)易關(guān)系，甚至引進外資、合資經(jīng)營等等。但是那時候沒有條件，人家封鎖我們?！盵17](p.127)面對以美國為首的西方國家的政治孤立，新中國無法實現(xiàn)全方位對外開放的愿望，只能向以蘇聯(lián)為代表的社會主義陣營開放，實行“一邊倒”政策。朝鮮戰(zhàn)爭爆發(fā)與隨之而來的西方對華封鎖，則強化了這一政策。當時，我們對蘇聯(lián)、東歐等國家的開放和經(jīng)貿(mào)交流有了很大發(fā)展。因此，這種選擇還不能說是完全“閉關(guān)自守”，只能說是“推遲”了中國對“西方世界”的開放。資本主義國家越是孤立、封鎖新中國，新中國越是加強對蘇聯(lián)東歐社會主義國家的開放。胡喬木回顧這一段歷史時說：“新中國是在推翻為西方國家所支持的國民黨統(tǒng)治的激烈斗爭中產(chǎn)生出來的。1950年的朝鮮戰(zhàn)爭，使中國與西方已經(jīng)很緊張的關(guān)系更加緊張。中國受到了長期的外交上、經(jīng)濟上和軍事上的嚴密封鎖。中國不但不可能從資本主義大國得到什么援助，而且連普通的貿(mào)易和交往都很困難。中國人因此只能從自己受侵略受歧視的記憶中和受敵視受威脅的感受中認識資本主義。當時只有社會主義國家和戰(zhàn)后為獨立而斗爭的國家同情中國，只有蘇聯(lián)能夠援助中國，這種援助在中國的第一個五年計劃中占有十分重要的地位?！盵18](p.270)

中國共產(chǎn)黨深知馬克思主義社會化大生產(chǎn)理論，很清楚實行開放政策有利于國家發(fā)展。資本主義國家封鎖新中國，新中國按照社會化大生產(chǎn)要求，努力打破帝國主義對華封鎖，爭取發(fā)展空間。黨中央和毛澤東早在新中國成立前預判西方國家將封鎖新中國，做出不急于收回香港澳門的決策。這樣的高遠決策，只有運籌帷幄、胸懷寬廣、富有開放意識的政治家才能為之。毛澤東在1949 年2 月會見斯大林特使米高揚時，提出先不急于解放港澳，“利用這兩地的原來地位，特別是香港，對我們發(fā)展海外關(guān)系、進出口貿(mào)易更為有利些”。[19](p.948)黨中央“長期打算，充分利用”的方針在20世紀五六十年代得到充分貫徹執(zhí)行，利用香港、澳門的特殊地理位置及其與西方的密切經(jīng)濟聯(lián)系，發(fā)展轉(zhuǎn)口貿(mào)易，千方百計從西方國家進口我國急需的一些物質(zhì)。1951 年到1954年，我國對香港的貿(mào)易量分別占我對資貿(mào)易總值的62%、53.4%、41.5%、37.8%，①參見中國社會科學院、中央檔案館編：《中華人民共和國經(jīng)濟檔案資料選編（對外貿(mào)易卷）》，經(jīng)濟管理出版社1994 年版，第609頁。從而在一定程度上打破了以美國為首的反華勢力對我國的經(jīng)濟封鎖，香港由此成為我國在特殊年代對外開放的窗口。我國政府為保證香港的繁榮穩(wěn)定，特意修建東江向香港供應淡水的工程?！拔覈鴱?957 年起每年舉辦兩屆廣州中國出口商品交易會，擴大了對外貿(mào)易。到50年代末，中國的對外貿(mào)易總額達到43.8 億美元，比1950年增長了2.9倍?！盵20](p.285)

1960 年代，中蘇關(guān)系惡化，中國外貿(mào)的主要對象轉(zhuǎn)向資本主義國家和地區(qū)，加強了與第三世界國家的往來。1963年9月26日，時任主管財貿(mào)工作的李先念副總理在全國外貿(mào)計劃會議上講話，“要努力增加對資本主義市場的出口，特別要抓緊對香港、新加坡、馬來西亞的出口”，[21](p.149)“過去同蘇聯(lián)和其他社會主義國家的貿(mào)易占我們貿(mào)易總額的70%，現(xiàn)在對資本主義國家和地區(qū)的貿(mào)易占50%以上”，[21](p.148)我國開始學會同資本主義國家和地區(qū)做生意，從資本主義國家進口成套設備和引進技術(shù)。1964年9 月23 日，國家計委的一份匯報提綱認為：“我國從資本主義國家進口成套設備和引進新技術(shù)的工作可以說從1962年開始的?！盵22](p.437)這份提綱披露：“1963年6月，我國同日本簽了第一個成套設備項目——維尼龍設備合同，9月同荷蘭、英國簽了進口化肥設備的合同?！盵22](p.437)從1962年10月至1964 年9 月，我國同日、荷、英、意、法、聯(lián)邦德國6 個國家簽訂了11 個成套設備項目的合同。“1963年9月，國家科委提出了冶金、機械、電子工業(yè)進口設備和引進新技術(shù)的66 個項目?！盵22](p.438)國家計劃委員會于1964年四五月間，提出從西方十幾個國家進口設備和技術(shù)“共183 項，作為1964—1965 年向國外詢價和相機簽訂合同的項目”。[22](p.438)曾主管外貿(mào)工作的副總理李嵐清指出：“從1962 年至1966年，同西方一些國家談判成交的大小成套設備20 多套，合同總金額達3 億多美元，包括冶金、石化、電子、精密機械等等?！盵12](p.15)隨著尼克松訪華、中日建交，我國在聯(lián)合國合法地位恢復，我國對外貿(mào)易的國際環(huán)境明顯改善。1973年1月，國家計委報送增加設備進口的報告，從日本、聯(lián)邦德國、法國等西方國家“引進四十三億美元的成套設備和單機的方案（通稱‘四三方案’）”。[23](p.463)這是新中國第二次大規(guī)模引進成套技術(shù)設備”，與新中國成立初期第一次大規(guī)模從蘇聯(lián)引進技術(shù)設備相接續(xù)。

盡管1978 年前新中國在不同發(fā)展階段均做出對外開放的努力，但對外貿(mào)易僅被看作社會主義擴大再生產(chǎn)的補充手段，局限于互通有無、調(diào)劑余缺的框架。從總體上看，我國沒有實行全面開放的政策，經(jīng)濟處于被封鎖的半封閉狀態(tài)，仍屬于內(nèi)向型經(jīng)濟，顯示出農(nóng)業(yè)國向工業(yè)國過渡時期有限度開放的特點。

由農(nóng)業(yè)國向工業(yè)國過渡時期的中國，做出有限度開放的選擇，除受制于國際經(jīng)濟政治環(huán)境外，還與中國產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平和社會化大生產(chǎn)發(fā)育程度相關(guān)。當時產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平和社會化大生產(chǎn)的發(fā)育程度，決定了中國尚不具備實施全面開放政策的條件。1956 年12 月，毛澤東同工商界人士談話時說：“我們在經(jīng)濟上是不獨立的，大的機器不能做，精密的機器也不能做，只能做不大不小的機器。飛機才剛剛開始出廠，汽車才剛剛開始生產(chǎn)?！盵10](p.177)我國的生產(chǎn)技術(shù)能力與先進國家相比有很大差距。1959年7月9日，國家經(jīng)委研究室的文件指出：1957 年我國工人的勞動生產(chǎn)率遠遠落后于蘇聯(lián)和美國，“煉鐵工人的勞動生產(chǎn)率，蘇聯(lián)比我國大3 倍，美國比我國大3.78 倍。煉鋼工人的勞動生產(chǎn)率，蘇聯(lián)比我國大1.52 倍，美國比我國大2.8 倍；如按熱加料平爐煉鋼工人的勞動生產(chǎn)率計算，美國比我國大4.9 倍。采煤工人的勞動生產(chǎn)率，蘇聯(lián)比我國大82%，美國比我國大7.68倍。電力工人的勞動生產(chǎn)率，蘇聯(lián)比我國大2.97 倍，美國比我國大7.7 倍。開采原油的工人的勞動生產(chǎn)率，蘇聯(lián)比我國大17.25倍，美國比我國大47 倍”。[24](p.182)1960 年6 月，時任國家統(tǒng)計局局長的賈啟允在一份報告里指出：“按我國1960年計劃計算，載重汽車只為蘇聯(lián)1940年產(chǎn)量的25.7%，拖拉機為40.5%，谷物聯(lián)合收割機為15.6%，原油為17.7%，木材為21.3%?！盵24](p.184)1950 年代我國技術(shù)水平和社會化大生產(chǎn)發(fā)育程度，不足以支撐實行全面開放的政策。

到1960年代，我國依然沒有能夠改變國際貿(mào)易市場上的被動格局，產(chǎn)品的性能質(zhì)量、種類數(shù)量等指標遠遠落后于世界先進國家。1963年7月17日，國家經(jīng)委黨組一份關(guān)于我國工業(yè)技術(shù)水平與世界20世紀60年代先進技術(shù)水平差距的報告指出：1962年我國生產(chǎn)石油產(chǎn)品200多種，無法生產(chǎn)航空高級油，而美國生產(chǎn)2000 多種石油產(chǎn)品。1960 年蘇聯(lián)生產(chǎn)電子管1500 種，2.2 億只，我國只生產(chǎn)160 種，1500 萬只。我國解放牌汽車，最高時速每小時65 公里，國外同級產(chǎn)品達100 公里以上。中國冶金業(yè)擁有最先進技術(shù)的鞍鋼，1962年平均每個工人全年采鐵礦石882 噸，而美國每個工人在1959 年平均為5200 噸，蘇聯(lián)企業(yè)為1830 噸。1963 年8 月30 日，國家經(jīng)委評估報告認為：我國基礎(chǔ)工業(yè)水平大約等于1900 年前后美國的水平，1934 年前后蘇聯(lián)的水平，1937 年前后日本的水平。①參見中國社會科學院、中央檔案館編：《中華人民共和國經(jīng)濟檔案資料選編（工業(yè)卷）》，中國財政經(jīng)濟出版社2011 年版，第188—194頁。產(chǎn)品技術(shù)性能差，生產(chǎn)效率低、產(chǎn)量小，這就決定了我國在國際分工體系中的不利地位，缺少國際交易談判的能力，沒有交易平臺的定價話語權(quán)，缺乏全方位、平等地參加國際經(jīng)貿(mào)大循環(huán)的所謂實力，只能以廉價的農(nóng)產(chǎn)品和礦產(chǎn)資源與發(fā)達國家的先進技術(shù)和設備相交換。

事實證明，新中國歷屆領(lǐng)導人具有開放的胸襟。盡管在“文化大革命”時期，對外開放一度受極“左”思潮影響，但1978 年前特別是20世紀五六十年代的新中國并沒有選擇完全閉關(guān)自守的政策，也沒有選擇國門大開全面開放的政策，而是依據(jù)自身的技術(shù)水平和社會化大生產(chǎn)發(fā)育程度，適應國內(nèi)外政治經(jīng)濟形勢，科學地選擇了有限度開放政策。新中國在成立初期從蘇聯(lián)引進先進技術(shù)設備繼而在1960 年代從西方引進先進技術(shù)設備，促進在較短時間里建立起獨立的比較完整的工業(yè)體系和國民經(jīng)濟體系，同時，防止處于國際分工不利地位時國門大開，失去經(jīng)濟獨立自主性，進而失去政治獨立性，影響國家政治軍事文化安全的局面出現(xiàn)。

三、由有限度開放走向全面開放

馬克思主義認為，社會化大生產(chǎn)決定了各個國家之間、人民之間經(jīng)濟、政治必然發(fā)生交往，而各個國家、各民族之間的交往，是推動人類社會發(fā)展和進步的重要因素。大工業(yè)比農(nóng)業(yè)社會化程度高，比農(nóng)業(yè)更具有沖破封閉、對外開放的強烈要求。馬克思、恩格斯在《德意志意識形態(tài)》里講到大工業(yè)使競爭普遍化了，創(chuàng)造了世界市場，“消滅了各國以往自然形成的閉關(guān)自守的狀態(tài)”。[25](p.566)馬克思在《資本論》中肯定了對外貿(mào)易的擴大是幼年期資本主義生產(chǎn)方式存在的基礎(chǔ)，也是資本主義生產(chǎn)方式發(fā)展過程的內(nèi)在的必然要求，又成為資本主義生產(chǎn)方式本身的產(chǎn)物，①參見《馬克思恩格斯文集》第7卷，人民出版社2009年版，第264頁。列寧講“資本主義企業(yè)必然超出村社、地方市場、地區(qū)以至國家的界限。因為國家的孤立和閉關(guān)自守的狀態(tài)已被商品流通所破壞，所以每個資本主義生產(chǎn)部門的自然趨向使它必須‘尋求國外市場’”，[26](p.35)都是從大工業(yè)具有社會化大生產(chǎn)性質(zhì)，能夠突破狹隘地域限制，走向開放的角度展開的。社會化大生產(chǎn)開辟世界市場的規(guī)律，同樣適應于黨的十一屆三中全會前后的社會主義中國。黨的十一屆三中全會確立和實行對外開放方針，把對外開放提升至國策高度，提到全面開放的高度，這與社會化大生產(chǎn)規(guī)律的要求緊密相關(guān)。

黨的十一屆三中全會前后，中國的工業(yè)化建設已經(jīng)達到新的高度，具有比以往更加堅實的物質(zhì)基礎(chǔ)。1981 年黨的第二個歷史決議指出，“1980年同完成經(jīng)濟恢復的1952年相比，全國工業(yè)固定資產(chǎn)按原價計算，增長26 倍多”，[27](p.11)棉紗、原煤、發(fā)電、原油、鋼、糧食等工農(nóng)業(yè)產(chǎn)品的產(chǎn)量位居世界前列，“興建了一批新的工業(yè)基地。國防工業(yè)從無到有地逐步建設起來。資源勘探工作成績很大。鐵路、公路、水運、空運和郵電事業(yè)，都有很大的發(fā)展”，[27](pp.11-12)“核技術(shù)、人造衛(wèi)星和運載火箭等方面的成就，表現(xiàn)出我國的科學技術(shù)水平有很大的提高”，[27](p.13)工農(nóng)業(yè)繁榮發(fā)展，必然促進商業(yè)貿(mào)易繁榮，“城鄉(xiāng)商業(yè)和對外貿(mào)易都有很大增長。1980 年與1952 年相比，全民所有制商業(yè)收購商品總額由175億元增加到2263億元，增長11.9 倍；社會商品零售總額由277 億元增加到2140 億元，增長6.7 倍”，[27](p.12)這就意味著中國開始有了將對外開放提升至國策高度的物質(zhì)基礎(chǔ)。

《關(guān)于建國以來黨的若干歷史問題的決議》有這樣的判斷：“在工業(yè)建設中取得重大成就，建立了獨立的比較完整的工業(yè)體系和國民經(jīng)濟體系?！盵27](p.11)這就意味著我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)已經(jīng)升級到擁有建立了獨立的比較完整的工業(yè)體系和國民經(jīng)濟體系的階段，在國際分工體系中取得了純粹的農(nóng)業(yè)國家所沒有達到的地位，已經(jīng)具備農(nóng)業(yè)國階段所沒有的參與國際分工、加入國際經(jīng)濟貿(mào)易大循環(huán)的資格和能力。值得注意的是，此時國家進出口貿(mào)易的總額，1980 年比1952 年增長7.7 倍，已經(jīng)有了并且必然引發(fā)比以往更加強烈的開放意向。

早于中國“建立了獨立的比較完整的工業(yè)體系和國民經(jīng)濟體系”之時，第二次世界大戰(zhàn)之后的第三次科技革命在世界范圍內(nèi)悄然興起，這是人類歷史上規(guī)?？涨暗目茖W技術(shù)革命，以前所未有的速度推動著社會化大生產(chǎn)發(fā)展，同時也使國際、政治、經(jīng)濟關(guān)系發(fā)生一系列新的變化?？茖W技術(shù)的突飛猛進和高層次的突破，使得國家間的聯(lián)系和分工進一步在深度和廣度上發(fā)展，世界經(jīng)濟日益呈現(xiàn)出一種“統(tǒng)一的經(jīng)濟整體”發(fā)展態(tài)勢?？萍几锩尫懦鰜淼木薮笊a(chǎn)力進一步突破了民族和國家的界限，社會生產(chǎn)日趨國際化。世界上一些國家和地區(qū)順應和利用了新興的科技革命和國際分工的形勢，實行開放的經(jīng)濟政策，在國際大市場中積極競爭，促進了本國經(jīng)濟發(fā)展。一些經(jīng)濟狀況和科學水平原本與中國相近的國家和地區(qū)，也抓住科技革命和世界經(jīng)濟發(fā)展的有利時機，步入新興的工業(yè)化國家和地區(qū)行列。

歷史偉人高明之處就在于能夠早于普通人感知時代的要求，感知社會化大生產(chǎn)提出加強國家之間的政治經(jīng)濟貿(mào)易聯(lián)系的要求。鄧小平早在黨的十一屆三中全會前已感知到社會化大生產(chǎn)的必然要求，“國際間的相互交流是很自然的，是需要的”，“一切先進成果都是全人類共同努力的結(jié)果，就是資產(chǎn)階級也懂得這個起碼的常識，世界上先進的東西它都引進”。[28](p.200)鄧小平感知、捕捉到時代和世界格局的變化，推動改變了過去對戰(zhàn)爭與和平問題的看法，指出戰(zhàn)爭因素還在，但較長時間內(nèi)不會發(fā)生大規(guī)模戰(zhàn)爭。中國奉行獨立自主的外交路線和對外政策，反對霸權(quán)主義，維護世界和平，堅定地站在和平力量一邊，發(fā)展與世界上所有國家的友好關(guān)系，改善與美國、蘇聯(lián)的關(guān)系，有利于我國在自力更生的基礎(chǔ)上實行對外開放。鄧小平認為，在今天的世界經(jīng)濟生活中，任何一個國家的發(fā)展都離不開世界這個整體。無論國家大小、社會制度如何，要發(fā)展本國經(jīng)濟，提高民族地位，只有置身于世界經(jīng)濟發(fā)展的總潮流，創(chuàng)造并積極利用有利的外部條件，向世界開放，才能實現(xiàn)自己的發(fā)展目標。1978 年3 月18 日，鄧小平在全國科學大會開幕式上發(fā)表講話，再次闡述了引進技術(shù)的重要性。鄧小平指出：“獨立自主不是閉關(guān)自守，自力更生不是盲目排外。科學技術(shù)是人類共同創(chuàng)造的財富。任何一個民族、一個國家，都需要學習別的民族、別的國家的長處，學習人家的先進科學技術(shù)。我們不僅因為今天科學技術(shù)落后，需要努力向外國學習，即使我們的科學技術(shù)趕上了世界先進水平，也還要學習人家的長處。”[17](p.91)鄧小平的這次講話引起了很大反響，直接推動我國將對外開放政策提升為國策。

在社會化大生產(chǎn)規(guī)律作用下，“建立了獨立的比較完整的工業(yè)體系和國民經(jīng)濟體系”的中國出臺對外開放國策，發(fā)達國家也產(chǎn)生將資金、技術(shù)、設備輸送到發(fā)展中國家的愿望。1978年5月2日到6月6日，黨的十一屆三中全會召開前，中國政府派出新中國成立后的第一個政府經(jīng)濟代表團出訪西歐五國?？疾靾F發(fā)現(xiàn)西歐資本主義國家的科技經(jīng)濟有相當大的發(fā)展，現(xiàn)代化程度遠高于我國，還發(fā)現(xiàn)處于經(jīng)濟蕭條期的西歐資本主義國家產(chǎn)品、技術(shù)、資本大量過剩，急于找出路，對中國發(fā)展經(jīng)濟很感興趣，具有積極發(fā)展與中國貿(mào)易關(guān)系的強烈愿望。早在1970年代，中國與日本的貿(mào)易往來頻繁，1973 年4 月10 日，第一個對日出口石油合同在北京簽訂。1978 年2 月，《中日長期貿(mào)易協(xié)議》在北京簽署，對歐洲影響很大。赴歐五國考察報告寫道：“我們同歐洲幾個國家領(lǐng)導人會談時，他們的最大興趣是談貿(mào)易問題。聯(lián)邦德國黑森州副州長卡里表示可提供二百億美元存入我銀行供我使用。北威州州長屈恩在宴會上提出，如我愿接受五十億美元，可以馬上定下來，接受二百億美元，宴會后談判一小時就可定下來。法國巴黎國民銀行在我代表團回國前，就派人來京商談提供二十五億美元存款的事宜。這說明他們解決資金過剩的急迫心情?！盵16](p.320)這個情況令中國領(lǐng)導高層倍感興奮。黨的十一屆三中全會前后，國務院分別派出赴美、赴日、赴西德瑞士奧地利的經(jīng)濟考察團，各考察團分別寫出的報告為中央作出對外開放的決策提供了有力支持。

社會化大生產(chǎn)規(guī)律決定“建立了獨立的比較完整的工業(yè)體系和國民經(jīng)濟體系”的中國必須將對外開放定為國策。20世紀70年代末期中國對外開放的內(nèi)容，主要是引進西方技術(shù)設備，加速技術(shù)改造。如果設備更新，需要大量資金，但我國外匯規(guī)模難以滿足規(guī)模龐大的引進技術(shù)設備的需要，那么必然要利用西方國家的貸款和吸收外商投資。從1979 年初到1981年下半年，我國摒棄了“一無內(nèi)債、二無外債”的傳統(tǒng)觀念，打破了不用西方國家政府貸款的思想“禁區(qū)”，向發(fā)達資本主義國家借款，吸收境外客商的直接投資在我國大陸上舉辦企業(yè)。在發(fā)展對外經(jīng)濟關(guān)系中，采用了許多國際上通行的做法，如賣方信貸、買方信貸、補償貿(mào)易、合作生產(chǎn)、吸收投資等，以緩解外匯支付能力不足的困難。這就給人一種印象，我國對外開放就是為了利用外資，從而忽視了探究對外開放的社會化大生產(chǎn)規(guī)律的深層次根源。

黨的十一屆三中全會決定：“在自力更生的基礎(chǔ)上積極發(fā)展同世界各國平等互利的經(jīng)濟合作，努力采用世界先進技術(shù)和先進設備。”[29](p.5)從黨的十一屆三中全會召開至今，我國對外開放的范圍不斷拓展，地域不斷擴大，已經(jīng)有了比1978年前對外開放更豐富的內(nèi)容、更廣大的空間、更高的水平。從設立四個經(jīng)濟特區(qū)開始，進一步開放14 個沿海港口城市，繼而將長江三角洲、珠江三角洲、閩南三角洲地區(qū)和環(huán)渤海地區(qū)開辟為沿海經(jīng)濟開放區(qū)，開放上海浦東新區(qū)，隨后全面開放沿邊、沿江及內(nèi)陸省會城市。1992年后，沿海、沿江、沿邊和內(nèi)陸地區(qū)全方位、多渠道、多層次開放的新格局形成。所謂全方位，是指我國的對外開放是對世界所有國家的開放，對所有類型的國家開放。所謂多渠道，是指對外開放采取多種形式和做法，擴大經(jīng)濟技術(shù)交流與合作。所謂多層次，是指對外開放要從各個地區(qū)的不同情況出發(fā)，分別采取不同的特殊政策和靈活措施，形成多種層次、依次推進的開放。在中國特色社會主義新時代，中國政府提出和倡議“一帶一路”，跨越時空，融通古今，合作共贏，中華文化、印度文化、埃及文明、兩河文化、波斯文明、阿拉伯文化、希臘文明和羅馬文明交相輝映。誠如習近平所言，中國“著力推進高水平雙向開放，堅持互利共贏”“中國開放的大門永遠不會關(guān)上，只會越開越大”“創(chuàng)造更全面、更深入、更多元的對外開放格局”。[30](p.147)中國特色社會主義新時代的對外開放，更加強調(diào)自主創(chuàng)新，強調(diào)高水平，一個更加開放的中國呈現(xiàn)在世人面前。