差序格局學(xué)術(shù)社會(huì)中同行評(píng)議制度實(shí)施之困

張澤維

（深圳大學(xué)教育學(xué)部，廣東深圳518060）

在評(píng)價(jià)活動(dòng)日益廣泛的時(shí)代，同行評(píng)議制度也日漸盛行。小至學(xué)者學(xué)術(shù)成就、大至我國(guó)“雙一流”建設(shè)成效，同行評(píng)議制度影響著中國(guó)高等教育乃至整個(gè)學(xué)術(shù)文化事業(yè)的質(zhì)量與內(nèi)涵。本文試圖將同行評(píng)議制度置于中國(guó)學(xué)術(shù)關(guān)系中考慮，分析我國(guó)學(xué)術(shù)關(guān)系特點(diǎn)對(duì)同行評(píng)議產(chǎn)生的影響，以明確同行評(píng)議制度有效實(shí)施的難處。在理論上，為今后優(yōu)化和完善同行評(píng)議制度提供參考，以加快創(chuàng)建扎根中國(guó)大地、適應(yīng)中國(guó)社會(huì)的學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)制度；在實(shí)踐上，警惕和預(yù)防同行評(píng)議制度在評(píng)價(jià)活動(dòng)中產(chǎn)生的副作用，以推進(jìn)高等教育“雙一流”建設(shè)，帶動(dòng)學(xué)術(shù)文化事業(yè)高質(zhì)量?jī)?nèi)涵式發(fā)展。

近年來(lái)，我國(guó)學(xué)者就同行評(píng)議制度展開(kāi)了多方研究。有學(xué)者分析了同行評(píng)議制度的倫理基礎(chǔ)，從使命倫理假設(shè)、程序倫理原則和美德倫理規(guī)范等維度，證明了以同行評(píng)議制度判斷學(xué)術(shù)成果質(zhì)量的有效性，肯定了學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)活動(dòng)中同行評(píng)議的價(jià)值。［1］同時(shí)，有學(xué)者重新審視了我國(guó)同行評(píng)議制度設(shè)計(jì)層面的權(quán)威性和有效性，通過(guò)與美國(guó)、日本等發(fā)達(dá)國(guó)家的同行評(píng)議制度進(jìn)行對(duì)比，提出改革評(píng)議方式、構(gòu)建評(píng)議專(zhuān)家?guī)?、?guī)范評(píng)議準(zhǔn)則等改進(jìn)建議。［2］也有學(xué)者反思了同行評(píng)議制度實(shí)踐層面客觀性與公正性的不足，提出完善評(píng)議系統(tǒng)、建立申訴機(jī)制、實(shí)施懲罰措施等規(guī)避評(píng)議活動(dòng)不端行為、提升評(píng)議活動(dòng)質(zhì)量的對(duì)策。［3］同行評(píng)議制度的已有研究涵蓋了制度合理性和實(shí)踐有效性，然而，已有研究較少涉及同行評(píng)議制度所在文化氛圍對(duì)制度產(chǎn)生的影響，亦極少挖掘同行評(píng)議制度對(duì)其所處社會(huì)環(huán)境產(chǎn)生的反作用。同行評(píng)議作為一種西方舶來(lái)的制度，需結(jié)合我國(guó)社會(huì)文化背景進(jìn)行分析。

一、同行評(píng)議制度及中西差異

“創(chuàng)造性乃學(xué)術(shù)工作之第一原則。”學(xué)術(shù)工作并非句子的反復(fù)謄抄或技術(shù)的簡(jiǎn)單模仿，其本質(zhì)是對(duì)思想的超越和創(chuàng)新的追求。學(xué)者孜孜研究所得究竟有無(wú)突破，需要經(jīng)驗(yàn)豐富、學(xué)術(shù)精湛、治學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)?shù)耐袑?zhuān)家予以判斷。同行評(píng)議制度正基于此邏輯產(chǎn)生并立足。

同行評(píng)議是指某研究領(lǐng)域的專(zhuān)家依據(jù)科學(xué)價(jià)值對(duì)學(xué)術(shù)同行的工作進(jìn)行評(píng)價(jià)，或?qū)υ擃I(lǐng)域的學(xué)術(shù)作品和知識(shí)產(chǎn)品進(jìn)行“打分”的活動(dòng)。同行評(píng)議可溯源于古希臘人對(duì)學(xué)者思想的評(píng)估，15世紀(jì)在歐洲專(zhuān)利申請(qǐng)的查新過(guò)程中已經(jīng)得到應(yīng)用，17世紀(jì)中葉在英國(guó)皇家學(xué)會(huì)《哲學(xué)學(xué)報(bào)》稿件評(píng)審中得到很好的發(fā)展，隨著20世紀(jì)中葉西方科技期刊出版數(shù)量與種類(lèi)的激增而成為一種文稿審理制度。同行評(píng)議制度具有民主、專(zhuān)業(yè)、效度高等性質(zhì)，使第三方學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)有了制度保障，［4］成為西方學(xué)術(shù)界支持最優(yōu)質(zhì)研究和成果的根本依據(jù)。于我國(guó)而言，同行評(píng)議制度直到20世紀(jì)初才被引入我國(guó)學(xué)術(shù)界，且在我國(guó)高等教育發(fā)展過(guò)程中幾經(jīng)波折乃至斷裂。［5］進(jìn)入21世紀(jì)，隨著學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)改革的不斷深入，同行評(píng)議制度逐漸被我國(guó)學(xué)術(shù)界認(rèn)可，而后被視為學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)活動(dòng)的“黃金準(zhǔn)則”。起初，同行評(píng)議制度借助同行專(zhuān)家來(lái)分析作品的學(xué)術(shù)水準(zhǔn)與質(zhì)量，檢查其內(nèi)容的新穎性和專(zhuān)業(yè)性，判別其研究的真實(shí)性和可接受度，為期刊、機(jī)構(gòu)是否發(fā)表或出版該作品提供智力支持和決策參考。當(dāng)前，同行評(píng)議的主要應(yīng)用情景為評(píng)議高?？蒲许?xiàng)目的申請(qǐng)、評(píng)審出版機(jī)構(gòu)出版物的質(zhì)量、評(píng)判學(xué)術(shù)作品能否獲獎(jiǎng)、評(píng)估科研機(jī)構(gòu)的運(yùn)作水平、評(píng)定教師等科研人員的職稱(chēng)以及評(píng)價(jià)學(xué)生能否獲得相應(yīng)學(xué)位等。［6］長(zhǎng)期以來(lái)，同行評(píng)議制度在學(xué)術(shù)領(lǐng)域扮演著“質(zhì)量過(guò)濾器”的角色，是保障學(xué)術(shù)品質(zhì)的重要與關(guān)鍵力量。

由于社會(huì)歷史文化和學(xué)術(shù)管理模式不同，同行評(píng)議制度存在中西差異。在古希臘至中世紀(jì)時(shí)期，西方學(xué)者思想和精神層面上的學(xué)術(shù)自由便已成形。他們?cè)谧穯?wèn)具有形而上意義的終極議題時(shí)，逐漸形成散漫玄奧的個(gè)人思維風(fēng)格，孕育出科學(xué)理性的學(xué)術(shù)傳統(tǒng)和文化胚芽，構(gòu)筑了西方學(xué)術(shù)界自我求索和批判性思考的探究精神。［7］17 世紀(jì)之后，西方科學(xué)崛起，外部力量介入學(xué)術(shù)領(lǐng)域，學(xué)者的純粹自主權(quán)受到一定約束。在此情況下，西方的學(xué)術(shù)權(quán)力依然掌握在由學(xué)術(shù)權(quán)威主導(dǎo)的專(zhuān)業(yè)群體手中，學(xué)界依然遵循以好奇心、求知欲為驅(qū)動(dòng)力的學(xué)術(shù)研究邏輯。與此一脈相承，西方同行評(píng)議制度遵循“以知識(shí)為本位”的邏輯，學(xué)術(shù)界堅(jiān)守“為求知而求知”的學(xué)術(shù)理念和“真理至上”的評(píng)判原則，形成了民主、客觀、公正的制度運(yùn)行屬性。

于我國(guó)而言，學(xué)術(shù)研究與知識(shí)生產(chǎn)是一項(xiàng)社會(huì)公共事業(yè)，學(xué)術(shù)研究人員被看作國(guó)家行政附屬機(jī)構(gòu)（大學(xué)或科研機(jī)構(gòu)）中的一份子。與此一脈相承，我國(guó)同行評(píng)議的根本目的在于遴選優(yōu)秀學(xué)術(shù)成果，以更好服務(wù)國(guó)家、造福人民，［8］是故，我國(guó)同行評(píng)議制度主要遵循“以社會(huì)為本位”的運(yùn)行邏輯。尤其當(dāng)政府把同行評(píng)議活動(dòng)納入涉及社會(huì)資源分配的制度體系時(shí)，同行評(píng)議由原來(lái)學(xué)術(shù)共同體的內(nèi)部規(guī)則變成了外部干涉學(xué)術(shù)事業(yè)的正當(dāng)、合法路徑，制度的外在功用性愈加凸顯、制度的社會(huì)價(jià)值性更加重要。除此之外，同行評(píng)議制度在我國(guó)學(xué)術(shù)領(lǐng)域?qū)嵺`過(guò)程中，進(jìn)一步強(qiáng)化了“社會(huì)本位”的原則。當(dāng)前，我國(guó)同行評(píng)議制度與理性量化指標(biāo)的綁定程度雖有所提升，但評(píng)議活動(dòng)仍然以同行專(zhuān)家的學(xué)識(shí)文化與思維觀念為主導(dǎo)?！吧鐣?huì)中人的意識(shí)具有社會(huì)性”，加之中國(guó)人有“個(gè)人從屬于社會(huì)”［9］的傳統(tǒng)觀念，因此，評(píng)議主體（同行專(zhuān)家）的社會(huì)意識(shí)成為評(píng)議活動(dòng)的重要組成部分，評(píng)議客體（學(xué)術(shù)作品）的社會(huì)價(jià)值與社會(huì)效益成為重要評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。

無(wú)論國(guó)內(nèi)外，同行評(píng)議制度在一定程度上避免了專(zhuān)業(yè)領(lǐng)域外部力量（如行政權(quán)威）的干擾，為學(xué)術(shù)自治與科研自由提供了重要制度保障。同時(shí)，作為學(xué)術(shù)生態(tài)的有機(jī)組成成分，同行評(píng)議制度無(wú)法在復(fù)雜的學(xué)術(shù)環(huán)境中置身事外，其有效運(yùn)行與否受到學(xué)術(shù)社會(huì)多方因素影響。

二、學(xué)術(shù)社會(huì)中差序格局的表征

制度運(yùn)行無(wú)法擺脫制度環(huán)境這一外部宏觀治理因素的影響。同行評(píng)議制度起源于西方學(xué)術(shù)界，西方政治、經(jīng)濟(jì)、文化的種種特征為制度有效運(yùn)行提供了前提條件和基本保障。而我國(guó)學(xué)術(shù)社會(huì)呈現(xiàn)差距格局，具有差序格局以“己”為中心、等級(jí)差序等種種特征。作為一種“舶來(lái)品”，同行評(píng)議制度在差序格局學(xué)術(shù)關(guān)系中出現(xiàn)“水土不服”現(xiàn)象。

起初，學(xué)術(shù)人身處社會(huì)邊緣的“象牙塔”，在自身學(xué)術(shù)領(lǐng)域內(nèi)潛心鉆研、靜心耕耘。漸漸地，隨著社會(huì)大眾追求知識(shí)欲望的增加，學(xué)術(shù)職業(yè)逐漸社會(huì)化，學(xué)術(shù)人之間合作增多，形成了類(lèi)似親緣關(guān)系、地緣關(guān)系、業(yè)緣關(guān)系等的學(xué)術(shù)關(guān)系。同時(shí)，為進(jìn)一步規(guī)范學(xué)術(shù)事務(wù)，學(xué)術(shù)界在原來(lái)知識(shí)生產(chǎn)元素（學(xué)術(shù)人）和純粹的知識(shí)生產(chǎn)關(guān)系（學(xué)術(shù)關(guān)系）的基礎(chǔ)上，形成了許多推進(jìn)知識(shí)發(fā)展與進(jìn)步的規(guī)則（學(xué)術(shù)制度），由此構(gòu)成了基本完整的學(xué)術(shù)社會(huì)。在我國(guó)，對(duì)于由學(xué)術(shù)人、學(xué)術(shù)關(guān)系和學(xué)術(shù)制度等構(gòu)成的學(xué)術(shù)社會(huì)而言，也具有差序格局的內(nèi)在特征。

“文人相輕，自古而然。”我國(guó)文化界有“文無(wú)第一”之說(shuō)，自古文人競(jìng)相爭(zhēng)當(dāng)文壇領(lǐng)袖。同時(shí)，我國(guó)學(xué)術(shù)界講究師門(mén)傳統(tǒng)和學(xué)術(shù)流派，“師門(mén)”代表著知識(shí)的積累、文化的賡續(xù)與思想的傳承，形成了一脈相傳的師門(mén)傳統(tǒng)；學(xué)術(shù)流派則指由于具有某種特立獨(dú)行的學(xué)術(shù)內(nèi)容或?qū)W術(shù)思想，被同行學(xué)友所認(rèn)識(shí)與傳播，以派別形式立足于學(xué)術(shù)界、影響著學(xué)術(shù)發(fā)展。就本質(zhì)而言，文人相輕、師門(mén)傳統(tǒng)和學(xué)術(shù)流派等現(xiàn)象都代表著某一學(xué)術(shù)思想的獨(dú)樹(shù)一幟和別具一格，具有一定的獨(dú)立性、特殊性和排他性，蘊(yùn)含著差序格局中以“己”為中心的特點(diǎn)。

除此之外，“三百六十行，無(wú)祖不立。”學(xué)術(shù)事業(yè)也講究祖師崇拜、泰斗至尊和先生權(quán)威。學(xué)術(shù)界存在普通學(xué)者、專(zhuān)家和大師的分野，形成了金字塔結(jié)構(gòu)的學(xué)術(shù)等級(jí)差序。與此一脈相承，我國(guó)學(xué)術(shù)界形成了繼承與弘揚(yáng)已有知識(shí)與思想的傳統(tǒng)。在具體學(xué)術(shù)研究中，學(xué)者對(duì)前人觀點(diǎn)大體持認(rèn)同、肯定與捍衛(wèi)的態(tài)度，較少提出質(zhì)疑和否定，極少會(huì)推倒重來(lái)。我國(guó)學(xué)術(shù)界存在師承與資輩的壁壘，有尊老與維親的傳統(tǒng)，恰恰是差序格局中等級(jí)差序特征在學(xué)術(shù)社會(huì)中的直觀反映。

隨著文化教育事業(yè)的發(fā)展，我國(guó)學(xué)術(shù)社會(huì)中的差序格局內(nèi)涵越來(lái)越豐富。差序格局中的“差”不僅僅局限于以“己”為中心，也擴(kuò)展為了以“師門(mén)”“流派”等為中心；同樣，“序”不單單包括學(xué)術(shù)資歷上的差異，也延伸為因“學(xué)歷背景”“學(xué)術(shù)頭銜”等形成的等級(jí)。此外，我國(guó)現(xiàn)代學(xué)術(shù)系統(tǒng)中存在的“非升即走”“府學(xué)關(guān)系”等現(xiàn)象，也強(qiáng)化和固化了學(xué)術(shù)社會(huì)中原有的差序格局。

三、差序格局對(duì)同行評(píng)議制度的影響

同行評(píng)議制度是我國(guó)學(xué)術(shù)事業(yè)的一部分，而差序格局特征與同行評(píng)議制度邏輯相悖，阻礙了同行評(píng)議制度的有效實(shí)施與運(yùn)行。

1.自我主義產(chǎn)生評(píng)議偏好

身處差序格局學(xué)術(shù)社會(huì)之中，學(xué)者具有以“己”為中心的學(xué)術(shù)偏好。因此在同行評(píng)議中，即便是以科學(xué)精神為身份標(biāo)識(shí)的評(píng)議專(zhuān)家，在實(shí)施評(píng)議時(shí)也無(wú)法做到完全一視同仁和不偏不倚。

美國(guó)社會(huì)學(xué)家默頓認(rèn)為同行評(píng)議的“道德壓力”來(lái)源于四條規(guī)范，包括普遍性、公有性、無(wú)私利性和有組織的懷疑態(tài)度。［10］其中，普遍性指學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)僅需考慮作品本身的科學(xué)價(jià)值，而無(wú)關(guān)作者個(gè)人特征，如國(guó)籍、民族、學(xué)術(shù)背景等；無(wú)私利性則指評(píng)議活動(dòng)不受評(píng)議專(zhuān)家私心與自身偏好的影響。普遍性和無(wú)私利性這兩條規(guī)范對(duì)評(píng)議專(zhuān)家而言尤為重要。然而，在差序格局中，評(píng)議專(zhuān)家出于自身研究領(lǐng)域的考量，具有一定的自我主義和派別觀念。作為學(xué)術(shù)界的一分子，評(píng)議專(zhuān)家有自身感興趣與專(zhuān)攻的領(lǐng)域，他們更偏好自身扎根和鉆研的方向，對(duì)于不熟悉的研究?jī)?nèi)容理解度和信任度較低。因此，在進(jìn)行學(xué)術(shù)“打分”時(shí)，評(píng)價(jià)專(zhuān)家更傾向于給和自身所持觀點(diǎn)相同或相近的內(nèi)容“打高分”。然而，正如韋伯在《科學(xué)作為天職》中所述：“一旦科學(xué)工作者在研究中摻入了自己個(gè)人的價(jià)值判斷，對(duì)事實(shí)的充分理解就到頭了。”當(dāng)學(xué)者無(wú)法對(duì)一切價(jià)值保持中立，便會(huì)對(duì)學(xué)術(shù)成果缺乏精準(zhǔn)評(píng)判的能力，從而做出有失公正的評(píng)價(jià)。評(píng)議專(zhuān)家若無(wú)法避免自我主義的干擾，同行評(píng)議制度便失去了客觀公正。

除此之外，對(duì)于評(píng)議專(zhuān)家團(tuán)體而言，由于存在自我主義與自我標(biāo)準(zhǔn)，評(píng)議活動(dòng)中面對(duì)同一學(xué)術(shù)作品，不同評(píng)議專(zhuān)家較難產(chǎn)生共識(shí)和達(dá)成一致意見(jiàn)，容易導(dǎo)致評(píng)分差異較大。對(duì)OpenReview 網(wǎng)站2017-2021年學(xué)術(shù)論文同行評(píng)議數(shù)據(jù)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)與分析，發(fā)現(xiàn)學(xué)術(shù)論文無(wú)論最終被接受（高質(zhì)量）或被拒絕（低質(zhì)量），評(píng)審人評(píng)分的最大值和最小值之差均在4 分以上。在評(píng)分高低懸殊的情況下，基于分?jǐn)?shù)均值對(duì)學(xué)術(shù)作品做出決策信度低、風(fēng)險(xiǎn)高。［11］另外，在同行評(píng)議活動(dòng)中，隨著“放管服”改革的不斷深化和學(xué)術(shù)治理體系的逐步完善，遵循專(zhuān)業(yè)邏輯的學(xué)術(shù)權(quán)力漸漸超越遵循管理邏輯的行政權(quán)力而占據(jù)主導(dǎo)優(yōu)勢(shì)。然而，學(xué)術(shù)權(quán)力缺乏管理的規(guī)范性和標(biāo)準(zhǔn)性，容易誘發(fā)潛在的不公平，加之我國(guó)尚未制定與同行評(píng)議相關(guān)的法律法規(guī)，未能真正實(shí)現(xiàn)同行評(píng)議制度有法可依。無(wú)法律約束下的同行評(píng)議制度，“瓦解了科學(xué)共同體的士氣……它給小團(tuán)體以獎(jiǎng)賞，卻為新思想穿上緊身衣，”［12］缺乏正式的反饋渠道和反饋機(jī)制，同行評(píng)議活動(dòng)的模糊性、隨意性和不確定性頻繁出現(xiàn)。

綜上，差序格局中同行評(píng)議制度無(wú)法規(guī)避評(píng)議專(zhuān)家個(gè)人情感偏好，糅合了諸多影響評(píng)議活動(dòng)平等公正實(shí)施的因素，同行評(píng)議的客觀性和科學(xué)性危如累卵。

2.等級(jí)差序阻礙學(xué)術(shù)新人顯露頭角

同行評(píng)議本質(zhì)上是一種學(xué)術(shù)認(rèn)同。而差序格局學(xué)術(shù)社會(huì)導(dǎo)致“學(xué)術(shù)差等”形成，同行評(píng)議制度加劇了“千里馬常有，而伯樂(lè)不常有”的現(xiàn)象，一定程度上阻礙了學(xué)術(shù)新人顯露頭角、嶄露鋒芒。

無(wú)論中外學(xué)界，學(xué)術(shù)系統(tǒng)內(nèi)部等級(jí)分明的結(jié)構(gòu)都是一種客觀存在，學(xué)術(shù)資源分配難以徹底實(shí)現(xiàn)公正和民主。在學(xué)術(shù)社會(huì)中，根據(jù)已有范式開(kāi)展的學(xué)術(shù)研究，往往被認(rèn)為是規(guī)范有效的。對(duì)資深學(xué)者而言，他們對(duì)學(xué)術(shù)范式的掌握程度更加深刻，甚至是已有范式的開(kāi)創(chuàng)者或革新者，對(duì)學(xué)術(shù)研究把控度更高、選擇更多、話語(yǔ)權(quán)更大。學(xué)術(shù)新人則反之。有調(diào)查表明，多數(shù)高校青年教師認(rèn)為，在學(xué)術(shù)活動(dòng)中，擁有高級(jí)職稱(chēng)或“帽子”的資深學(xué)者往往占據(jù)主導(dǎo)地位，自身則處于弱勢(shì)地位甚至喪失學(xué)術(shù)話語(yǔ)權(quán)，由此產(chǎn)生了學(xué)術(shù)職業(yè)焦慮情緒，自嘲為“青椒”（隱喻“青年焦慮”）。人文社科尤為如此，學(xué)術(shù)前沿和學(xué)術(shù)突破很大一部分由學(xué)術(shù)權(quán)威所決定，而學(xué)術(shù)權(quán)威往往恰恰是資深學(xué)者。相較資深學(xué)者，學(xué)術(shù)新人對(duì)學(xué)術(shù)生產(chǎn)和學(xué)術(shù)事業(yè)尚不熟練。在相同時(shí)間區(qū)間內(nèi)，學(xué)術(shù)新人走彎路的可能性更大，花費(fèi)的時(shí)間成本亦更大。在差序格局學(xué)術(shù)社會(huì)中，等級(jí)差序強(qiáng)化了學(xué)術(shù)領(lǐng)域的階層性和等級(jí)性。加之學(xué)術(shù)新人處于一種待價(jià)而沽的狀態(tài)，他們?nèi)粝氲玫酵姓J(rèn)可，不可避免地需要進(jìn)行學(xué)術(shù)迎合和話語(yǔ)依附。長(zhǎng)此以往，學(xué)術(shù)新人容易喪失創(chuàng)新意識(shí)，損害學(xué)術(shù)生態(tài)應(yīng)有的活力與生命力。

除此之外，學(xué)術(shù)認(rèn)可對(duì)成果不多、資歷尚淺的學(xué)術(shù)新人而言意義和價(jià)值更大，甚至對(duì)其學(xué)術(shù)生涯起著決定性作用。差序格局具有等級(jí)差序的特征，在學(xué)術(shù)社會(huì)中則體現(xiàn)為“學(xué)術(shù)差等”，即等級(jí)化、差別化的學(xué)術(shù)系統(tǒng)?！皩W(xué)術(shù)差等”本質(zhì)上是一種不公平的學(xué)術(shù)關(guān)系，身處其中的學(xué)者容易形成優(yōu)勢(shì)積累和慣性效應(yīng)，形成“強(qiáng)者越強(qiáng)、弱者越弱”的馬太效應(yīng)。當(dāng)同行評(píng)議成為學(xué)術(shù)系統(tǒng)中重要且規(guī)范的評(píng)價(jià)制度后，資深學(xué)者和學(xué)術(shù)新人在同行評(píng)議制度中看似起點(diǎn)相同，實(shí)際上二者之間的不平等在馬太效應(yīng)的作用下不斷加?。嘿Y深學(xué)者由于先前已獲得某項(xiàng)獎(jiǎng)勵(lì)與認(rèn)可，獲得另一個(gè)“好評(píng)”的幾率遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于學(xué)術(shù)新人；尚未獲得一定學(xué)術(shù)身份的學(xué)術(shù)新人更有可能在同行評(píng)議中處處碰壁，造成持續(xù)性的負(fù)面影響，甚至被淹沒(méi)在學(xué)術(shù)大軍之中。如2018年高等教育國(guó)家級(jí)成果獲獎(jiǎng)名單中，56.7%的獲獎(jiǎng)?wù)邽楦苯淌谝陨下毞Q(chēng)教師，僅有8.92%的獲獎(jiǎng)?wù)邽槠胀ㄖv師或助教。當(dāng)然，學(xué)術(shù)新人面對(duì)“學(xué)術(shù)差等”并非無(wú)力回天，個(gè)體努力程度依然是影響學(xué)者能否成為學(xué)術(shù)核心的主要因素。只是在差序格局之中，個(gè)體若想獲得與其努力程度相匹配的學(xué)術(shù)榮譽(yù)，除了依靠個(gè)人努力外，還需要在營(yíng)造良好學(xué)術(shù)人際關(guān)系上花費(fèi)時(shí)間與精力。換言之，差序格局中同行評(píng)議制度對(duì)個(gè)人努力程度的賦權(quán)減少，降低了純粹學(xué)術(shù)精英“功成名就”的幾率，增加了學(xué)術(shù)新人“獨(dú)坐冷板凳”的可能性。

差序格局影響了同行評(píng)議制度的公正實(shí)施，對(duì)學(xué)術(shù)新人的發(fā)展造成了不可忽視的負(fù)面影響。尤其當(dāng)評(píng)議結(jié)果攸關(guān)較大利益分配時(shí)，“學(xué)術(shù)差等”對(duì)學(xué)術(shù)新人帶來(lái)的不利作用更甚。

3.人治社會(huì)削弱評(píng)議規(guī)范性

人的本質(zhì)是一切社會(huì)關(guān)系的總和。人際關(guān)系對(duì)評(píng)議專(zhuān)家獨(dú)立判斷和自主決策的影響，中外學(xué)界概莫能外。在差序格局學(xué)術(shù)社會(huì)中，人情因素深植于學(xué)術(shù)文化土壤中，對(duì)同行評(píng)議制度影響更甚。

學(xué)術(shù)社會(huì)中主要存在兩種人情關(guān)系：熟人人情關(guān)系和陌生人人情關(guān)系。熟人人情指彼此之間直接熟悉，有社會(huì)網(wǎng)絡(luò)的重疊和情感的聯(lián)結(jié)。陌生人人情指雙方間接熟悉，僅存在簡(jiǎn)單且生硬的利益交換關(guān)系。對(duì)這兩種人情關(guān)系的處理，后者可運(yùn)用強(qiáng)制手段，通過(guò)建立合理且嚴(yán)格的規(guī)則制約，直至根除。前者則難以找到合適的方法進(jìn)行約束，因?yàn)閷W(xué)術(shù)團(tuán)體在思想和知識(shí)層面始終潛存著聯(lián)系與羈絆，加之學(xué)術(shù)共同體以松散聯(lián)結(jié)為基本特征，在人情糾纏面前更是不堪一擊。當(dāng)同行評(píng)議制度處于差序格局之中，學(xué)術(shù)社會(huì)中熟人人情的產(chǎn)生與影響更加難以規(guī)避——同一學(xué)術(shù)流派的學(xué)者相識(shí)、相知、相惜，同根同源、同一師門(mén)的學(xué)者之間存在吸引力和信任感。相關(guān)訪談資料表明，在學(xué)術(shù)評(píng)議活動(dòng)中，“今日你投我一票，明日我投你一票”“今日我請(qǐng)你做評(píng)委，明日你請(qǐng)我做評(píng)委”等現(xiàn)象已十分普遍，“跑職稱(chēng)”“跑項(xiàng)目”等已成為學(xué)術(shù)界見(jiàn)怪不怪的行為。至此，熟人人情成為同行評(píng)議制度中人情關(guān)系的主要存在和主導(dǎo)力量，嚴(yán)重影響著同行評(píng)議制度實(shí)施的規(guī)范性。

在同行評(píng)議制度具體操作過(guò)程中，熟人人情這一棘手關(guān)系通過(guò)影響評(píng)議主客體的思想行為和干擾評(píng)議環(huán)境的公開(kāi)透明，進(jìn)而削弱制度原有和應(yīng)有的規(guī)范性。就評(píng)議專(zhuān)家而言，他們?nèi)菀住靶能洝焙汀氨徽f(shuō)服”，消解作為學(xué)術(shù)“守門(mén)人”［13］的理性，從而有意無(wú)意地改變或放棄評(píng)議應(yīng)有的科學(xué)規(guī)范，產(chǎn)生雙重標(biāo)準(zhǔn)和差別對(duì)待。被評(píng)議者方面，當(dāng)前同行評(píng)議結(jié)果較多涉及資源與利益分配，而持續(xù)性地經(jīng)營(yíng)學(xué)術(shù)事業(yè)需要物質(zhì)保障，“以學(xué)術(shù)為志業(yè)”和“閑暇的冥想”無(wú)法保障他們的基本生活需求。在“為稻粱謀”的基本需求下，學(xué)者對(duì)同行認(rèn)可與學(xué)術(shù)贊賞的重視程度下降，其行為也在一定程度上轉(zhuǎn)向人際關(guān)系的營(yíng)造。評(píng)議環(huán)境方面，專(zhuān)業(yè)人際網(wǎng)絡(luò)中的小群體通常具有極高的重復(fù)密度，可以通過(guò)各種正式或非正式的渠道交流互動(dòng)、交換信息，絕對(duì)意義上的保密或匿名在同行評(píng)議制度中難以實(shí)現(xiàn)。長(zhǎng)此以往，容易導(dǎo)致各種非正式利益和情感機(jī)制大行其道，使位于關(guān)系網(wǎng)絡(luò)中心和邊緣的被評(píng)議者因其所擁有的人際資本差異而面臨迥然不同的境遇。

當(dāng)同行評(píng)議結(jié)果與學(xué)者考核晉升等利益聯(lián)系程度升級(jí)時(shí)，學(xué)術(shù)人脈、“講人情”等現(xiàn)象將愈發(fā)嚴(yán)重。長(zhǎng)此以往，同行評(píng)議制度的工具理性將逐漸凸顯、價(jià)值理性將不斷旁落，進(jìn)一步削弱與侵蝕同行評(píng)議制度的規(guī)范性。

四、結(jié)語(yǔ)

差序格局是一種具有自我主義和等級(jí)差序特征的人際互動(dòng)模式和社會(huì)關(guān)系格局，本身并不涉及價(jià)值層面的優(yōu)劣與利害，身處其中的人走向卓越與否具有較大能動(dòng)性。而同行評(píng)議制度作為保障學(xué)術(shù)品質(zhì)和攸關(guān)學(xué)者利益的重要評(píng)價(jià)制度，需要無(wú)我、公正、平等的環(huán)境才能發(fā)揮最佳效用。由此可見(jiàn)，差序格局與同行評(píng)議制度二者難以相洽。制度環(huán)境是制度實(shí)施的基礎(chǔ)，制度與其實(shí)施環(huán)境的互動(dòng)影響著制度的有效性水平。［14］作為同行評(píng)議制度實(shí)施的基礎(chǔ)，差序格局這一特殊、復(fù)雜的制度環(huán)境不利于制度有效發(fā)揮作用。此外，二者結(jié)合容易加速學(xué)術(shù)界“差序分封”“差序割據(jù)”［15］等不平等現(xiàn)象的產(chǎn)生，造成阻礙學(xué)術(shù)交流融合和高質(zhì)量發(fā)展的局面。

學(xué)術(shù)社會(huì)的差序格局產(chǎn)生于歷史與文化的共同作用，反映著學(xué)術(shù)社會(huì)“適者生存”的潛在規(guī)律，是學(xué)術(shù)事業(yè)走向卓越的重要推動(dòng)力之一。學(xué)術(shù)社會(huì)未來(lái)格局走向何方需要長(zhǎng)時(shí)間的探索與演化，［16］當(dāng)前學(xué)術(shù)社會(huì)的差序格局無(wú)法也無(wú)須消除。然而，作為學(xué)術(shù)事業(yè)發(fā)展“指揮棒”的評(píng)價(jià)制度，同行評(píng)議制度的重要性日益凸顯。在破“五唯”政策背景下，同行評(píng)議制度的進(jìn)一步優(yōu)化與完善勢(shì)在必行。為發(fā)揮并加強(qiáng)制度實(shí)施的有效性，同行評(píng)議制度需結(jié)合政策引導(dǎo)和自我修煉。一方面，需制定相關(guān)政策，加強(qiáng)對(duì)同行評(píng)議制度實(shí)施過(guò)程的監(jiān)督，公開(kāi)評(píng)議專(zhuān)家評(píng)審意見(jiàn)，營(yíng)造一個(gè)相對(duì)開(kāi)放透明的評(píng)議環(huán)境。另一方面，同行評(píng)議制度可在一定程度上恢復(fù)傳統(tǒng)的學(xué)術(shù)論辯模式，強(qiáng)化評(píng)議主客體雙方的學(xué)術(shù)自律，彰顯學(xué)者的學(xué)術(shù)理性。一言以蔽之，同行評(píng)議制度需結(jié)合學(xué)術(shù)社會(huì)實(shí)際情況，實(shí)施漸進(jìn)式的改造與變革，以實(shí)現(xiàn)我國(guó)教育文化事業(yè)高質(zhì)量?jī)?nèi)涵式發(fā)展。