RCEP 成員國(guó)貿(mào)易投資便利化水平對(duì)貿(mào)易效率影響研究
——基于隨機(jī)前沿引力模型

段鴻斌，魯西帥

（新疆財(cái)經(jīng)大學(xué) 國(guó)際經(jīng)貿(mào)學(xué)院， 新疆 烏魯木齊 830012）

一、引言

區(qū)域全面經(jīng)濟(jì)伙伴關(guān)系協(xié)定(Regional Comprehensive Economic Partnership) 簡(jiǎn)稱(chēng)RCEP，東盟國(guó)家在2012 年發(fā)起這個(gè)協(xié)定，15 方成員參與制定此項(xiàng)協(xié)定，成員分別是中國(guó)、日本、韓國(guó)、澳大利亞、新西蘭和東盟十國(guó)?！秴^(qū)域全面經(jīng)濟(jì)伙伴關(guān)系協(xié)定》的正式簽署，標(biāo)志著世界上人口最多、經(jīng)貿(mào)規(guī)模最大、最具發(fā)展?jié)摿Φ淖杂少Q(mào)易區(qū)正式形成。RCEP 涉及諸多領(lǐng)域，如投資準(zhǔn)入、服務(wù)貿(mào)易、經(jīng)濟(jì)技術(shù)合作等，為其成員國(guó)提供了諸多貿(mào)易機(jī)會(huì)。中國(guó)目前正在積極運(yùn)行區(qū)域全面經(jīng)濟(jì)伙伴關(guān)系協(xié)定(RCEP)。在2021 年2 月3 日召開(kāi)的國(guó)務(wù)院常務(wù)會(huì)議指出，我國(guó)已經(jīng)準(zhǔn)備好履行對(duì)協(xié)定涉及的701 條約束性義務(wù)，并部署了接下來(lái)怎樣抓住機(jī)遇、應(yīng)對(duì)挑戰(zhàn)。根據(jù)會(huì)議內(nèi)容，有關(guān)部門(mén)加快協(xié)定生效國(guó)內(nèi)相關(guān)對(duì)接準(zhǔn)備工作。協(xié)定司法審查、貨物貿(mào)易關(guān)稅減讓承諾表轉(zhuǎn)換方案制定已完成、原產(chǎn)地累計(jì)規(guī)則實(shí)施技術(shù)準(zhǔn)備取得實(shí)質(zhì)進(jìn)展，對(duì)協(xié)定涉及的701 條約束性義務(wù)85%已做好履約準(zhǔn)備。中國(guó)高度重視協(xié)定的實(shí)施，積極完善國(guó)內(nèi)相關(guān)部門(mén)規(guī)則以迎接協(xié)定的正式生效。

“貿(mào)易暢通”是RCEP 簽署的重要目的，通過(guò)消除貿(mào)易投資壁壘，提高成員國(guó)的貿(mào)易投資便利化水平。RCEP 的簽署，成員之間貿(mào)易投資程度會(huì)進(jìn)一步加深，因此迫切需要改善各國(guó)貿(mào)易投資便利化水平，只研究一個(gè)方向很難準(zhǔn)確表達(dá)各國(guó)實(shí)際的貿(mào)易投資便利水平。因此，本文通過(guò)構(gòu)建貿(mào)易投資便利化綜合指標(biāo)評(píng)價(jià)體系，評(píng)估RCEP 成員國(guó)貿(mào)易投資便利化水平，進(jìn)而分析貿(mào)易投資便利化水平如何影響成員之間的貿(mào)易效率。

二、文獻(xiàn)綜述及研究意義

(一)文獻(xiàn)綜述

一是學(xué)者們關(guān)于貿(mào)易投資便利化內(nèi)涵界定。對(duì)于貿(mào)易便利化，UNCTAD 定義為貨物在進(jìn)出口貿(mào)易的流通過(guò)程中涉及的程序和手續(xù)的簡(jiǎn)化；Otsuki等認(rèn)為貨物在跨境流通交易活動(dòng)中，貿(mào)易便利化指的是其簡(jiǎn)化了交易發(fā)生的進(jìn)出口程序和手續(xù)。對(duì)于投資便利化，OECD 認(rèn)為在國(guó)際投資活動(dòng)發(fā)生的時(shí)候，貿(mào)易便利化可以為投資主體提供便利的投資程序以及良好的投資環(huán)境；APEC 認(rèn)為是政府實(shí)施的相應(yīng)政策吸引外國(guó)投資并實(shí)現(xiàn)周期內(nèi)管理效率與經(jīng)濟(jì)效應(yīng)最大化，涵蓋市場(chǎng)準(zhǔn)入、投資待遇、爭(zhēng)端解決和投資保護(hù)等便利化措施。有學(xué)者將貿(mào)易和投資便利化分開(kāi)來(lái)研究，但兩者其實(shí)有共同的點(diǎn)，即簡(jiǎn)化和協(xié)調(diào)國(guó)際投資和國(guó)際貿(mào)易活動(dòng)涉及的相關(guān)程序。隨著對(duì)貿(mào)易投資便利化研究的深入，“跨邊境措施”和“邊境后措施”都被考慮在內(nèi)?；诖耍疚恼J(rèn)為貿(mào)易投資便利化就是指簡(jiǎn)化程序、改善營(yíng)商環(huán)境，目的是消除壁壘、降低成本，從而實(shí)現(xiàn)投資貿(mào)易協(xié)同發(fā)展，最終達(dá)到整體福利提高。

二是學(xué)者們對(duì)貿(mào)易投資便利化指標(biāo)體系研究。世界經(jīng)濟(jì)論壇(WEF)每年公布包含制度、基礎(chǔ)設(shè)施、經(jīng)濟(jì)環(huán)境、商品市場(chǎng)效率等指標(biāo)的《The Global Competitiveness Report，GCR》會(huì)讓包含市場(chǎng)準(zhǔn)入、邊境管理、交通與信息基礎(chǔ)服務(wù)、營(yíng)商環(huán)境等指標(biāo)的《The Global Enabling Trade Report，GETR》。WMO 選取港口效率、關(guān)稅環(huán)境、制度環(huán)境和電子商務(wù)構(gòu)建貿(mào)易便利化評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。崔日明和黃英婉(2016)構(gòu)建了一套貿(mào)易投資便利化指標(biāo)體系，測(cè)出了“一帶一路”沿線國(guó)家的便利化水平。

三是學(xué)者們對(duì)貿(mào)易投資便利化對(duì)貿(mào)易效率影響的研究。王微微和譚詠琳(2019)利用拓展引力模型研究這一影響時(shí)發(fā)現(xiàn)貿(mào)易潛力的影響作用要大于市場(chǎng)規(guī)模等因素。呂波、黃惠(2019)運(yùn)用拓展邊際模型研究?jī)烧哂绊懓l(fā)現(xiàn)，貿(mào)易便利化能明顯促進(jìn)出口增長(zhǎng)，阻礙我國(guó)出口的價(jià)格邊際。張亞斌等(2016)研究發(fā)現(xiàn)，貿(mào)易便利化等因素能夠明顯雙邊貿(mào)易流量增長(zhǎng)，兩國(guó)距離等明顯阻礙其增長(zhǎng)。

(二)研究意義

在“中美貿(mào)易戰(zhàn)”和“新冠肺炎”疫情的雙重作用下，中國(guó)的經(jīng)濟(jì)增速相比之前勢(shì)必會(huì)放緩，加強(qiáng)同RCEP 國(guó)家的貿(mào)易往來(lái)，不僅可以促進(jìn)中國(guó)進(jìn)出口貿(mào)易發(fā)展，而且對(duì)促進(jìn)“一帶一路”建設(shè)，加快中國(guó)自身經(jīng)濟(jì)發(fā)展都有重大意義。隨著貿(mào)易保護(hù)主義盛行，非關(guān)稅壁壘逐漸形成新的貿(mào)易保護(hù)主義障礙，加強(qiáng)與RCEP 國(guó)家間的經(jīng)貿(mào)合作，貿(mào)易投資便利化水平或許會(huì)成為決定中國(guó)與RCEP 國(guó)家貿(mào)易量增加的至關(guān)重要的因素，RCEP 簽署之后，成員間的貿(mào)易投資化程度得到了前所未有的加深。研究貿(mào)易投資便利化水平對(duì)貿(mào)易效率的影響，不僅可以測(cè)算成員的貿(mào)易便利化水平，確定貿(mào)易投資便利化對(duì)貿(mào)易效率的影響程度，而且可以為貿(mào)易投資便利化水平低的國(guó)家提供優(yōu)化方案，從而改善自身的便利化水平，擴(kuò)大中國(guó)與RCEP 國(guó)家的貿(mào)易流量。

貿(mào)易投資便利化水平促進(jìn)貿(mào)易效率的作用有三個(gè)方面：一是貿(mào)易投資便利化水平提高之后可以簡(jiǎn)化程序，在貿(mào)易和投資活動(dòng)中，交易程序的簡(jiǎn)化會(huì)大大節(jié)約交易成本。同時(shí)，交易規(guī)則以及法律的規(guī)范都有利于解決貿(mào)易爭(zhēng)端，提高貿(mào)易效率；二是貿(mào)易投資便利化水平提高之后能夠加快速度、提升便利度，商品進(jìn)行跨境流通是很注重流通速度以及便利度的，降低成本，促進(jìn)資源的優(yōu)化配置。國(guó)家的貿(mào)易投資便利化水平提高對(duì)其貿(mào)易國(guó)相互促進(jìn)，從而使各國(guó)在貿(mào)易中獲益；三是貿(mào)易投資便利化水平提高之后可以增加透明度，信息透明度的提高是的交易的機(jī)會(huì)增加、成本降低。各國(guó)政策法律透明可以為交易雙方提供公平的交易和便利，減少信息不對(duì)稱(chēng)導(dǎo)致的摩擦和成本，使得國(guó)家間貿(mào)易往來(lái)更加密切，進(jìn)而推動(dòng)貿(mào)易效率改善和貿(mào)易潛力的釋放。綜上，提高貿(mào)易投資便利化水平不僅可以簡(jiǎn)化程序、加快速度，而且可以提高信息透明度，大大節(jié)約交易成本，進(jìn)而促進(jìn)貿(mào)易自由化發(fā)展，減少貿(mào)易摩擦和交易成本，改善貿(mào)易效率，釋放貿(mào)易潛力。

三、中國(guó)與RCEP 成員國(guó)貿(mào)易現(xiàn)狀

2011 年?yáng)|盟提出 “區(qū)域全面經(jīng)濟(jì)合作伙伴關(guān)系(RCEP)”倡議，2012 年RCEP 由東盟發(fā)起，歷時(shí)八年，隨著中國(guó)、日本、韓國(guó)、新西蘭、澳大利亞等五個(gè)國(guó)家的加入，RCEP 成員國(guó)家基本成型。中國(guó)與RCEP 其他成員國(guó)的貿(mào)易規(guī)模不斷擴(kuò)大，自2010 年到2020 年，總體呈上升趨勢(shì)，貿(mào)易額在逐漸上升。自RCEP 倡議提出以來(lái)，中國(guó)和RCEP成員國(guó)家的貿(mào)易情況差別極大。中國(guó)對(duì)文萊和老撾的出口貿(mào)易額在2010 年僅有3 億美元到4 億美元，但隨著貿(mào)易程度的加深，中國(guó)同文萊和老撾的出口貿(mào)易額最高增加到了17 億美元到18 億美元。同時(shí)，在RCEP 提出之前，中國(guó)和東盟國(guó)家貿(mào)易規(guī)模相對(duì)較小，而且出口貿(mào)易主要集中在新加坡、印度尼西亞、越南和馬來(lái)西亞等國(guó)家。但隨著RCEP 倡議的提出，中國(guó)、日本、韓國(guó)、新西蘭、澳大利亞這五個(gè)國(guó)家的加入，不僅促進(jìn)了整個(gè)RCEP 成員間的貿(mào)易向著更大規(guī)模發(fā)展，而且貿(mào)易壁壘的降低、通關(guān)的便利都有利于擴(kuò)大成員間的貿(mào)易流量，增加成員間的貿(mào)易福利，使各國(guó)都能夠從其中獲益。中國(guó)和日本、韓國(guó)貿(mào)易往來(lái)密切，在2010 年中國(guó)對(duì)日本的出口貿(mào)易額就已經(jīng)達(dá)到了1210.44 億美元，對(duì)韓國(guó)的出口貿(mào)易額達(dá)到了687.66億美元，可見(jiàn)中國(guó)應(yīng)當(dāng)重視同日本和韓國(guó)的貿(mào)易情況，擴(kuò)大貿(mào)易往來(lái)。我國(guó)近年來(lái)也在極力促進(jìn)中日韓自貿(mào)區(qū)的建立，但是各國(guó)一直遲遲沒(méi)有達(dá)成一致。而RCEP 倡議的提出，中日韓作為成員國(guó)，相互之間合作會(huì)更加密切，這也有利于我國(guó)探索建立中日韓自貿(mào)區(qū)，進(jìn)一步優(yōu)化貿(mào)易狀況。

圖1 2010-2020 年中國(guó)對(duì)RCEP 其他成員國(guó)家出口貿(mào)易情況折線圖

四、研究方法、數(shù)據(jù)來(lái)源及研究區(qū)域

(一)研究方法

1.主成分分析法。主成分分析是一種統(tǒng)計(jì)方法。主成分分析首先是由K.皮爾森(Karl Pearson)對(duì)非隨機(jī)變量引入的，然后H.霍特林將此方法推廣到隨機(jī)變量的情形。主成分分析是對(duì)于原先提出所有變量，刪掉重復(fù)變量，建立盡可能少的新變量，使得這些新變量?jī)蓛刹幌嚓P(guān)，而這些新變量在反映課題信息方面金肯呢個(gè)保持原有的信息。考慮到原始指標(biāo)存在量綱問(wèn)題，本文采用歸一化把二級(jí)指標(biāo)數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)化為0～1 的數(shù)值。

2.隨機(jī)前沿引力模型。傳統(tǒng)的貿(mào)易引力模型對(duì)一些難以量化但可以控制的因素處理模糊，會(huì)是最終結(jié)果出現(xiàn)偏差，因此梅森和布羅克(Meeusen & Broeck)等學(xué)者引入隨機(jī)前沿方法，解決了測(cè)算貿(mào)易潛力時(shí)的準(zhǔn)確與否的問(wèn)題。改進(jìn)后的隨機(jī)前沿引力模型為：

3.貿(mào)易非效率模型。在隨機(jī)前沿引力模型的基礎(chǔ)上，研究非效率項(xiàng)的影響因素。參照Battes 和Coelli(1995)的研究貿(mào)易非效率項(xiàng)的思想方法，將貿(mào)易非效率項(xiàng)模型設(shè)定為：

(二)數(shù)據(jù)來(lái)源

本文研究的14 個(gè)成員國(guó)的出口額(USD)來(lái)自UNComtrade 數(shù)據(jù)庫(kù)，人均GDP(USD)來(lái)自WBWDI 數(shù)據(jù)庫(kù)，F(xiàn)TA 數(shù)據(jù)來(lái)自世貿(mào)組織RTAIS 數(shù)據(jù)庫(kù)，兩國(guó)首都距離(KM)、是否擁有共同邊屆及共同語(yǔ)言都來(lái)自CEPII 數(shù)據(jù)庫(kù)。文章選用的各二級(jí)指標(biāo)數(shù)據(jù)來(lái)源是世界經(jīng)濟(jì)論壇(WEF)發(fā)布的全球競(jìng)爭(zhēng)力報(bào)告(GCR)和全球貿(mào)易促進(jìn)報(bào)告(GETR)。

(三)研究區(qū)域

參照RCEP 成員國(guó)，包括東盟十國(guó)(新加坡、印度尼西亞、文萊、老撾、越南、菲律賓、馬來(lái)西亞、泰國(guó)、柬埔寨、緬甸)和其余六國(guó)(中國(guó)、印度、日本、韓國(guó)、新西蘭、澳大利亞)，但印度已經(jīng)退出，另有緬甸數(shù)據(jù)不可得，故本文只對(duì)其余14 個(gè)國(guó)家進(jìn)行研究。

五、貿(mào)易投資便利化指標(biāo)體系構(gòu)建及水平測(cè)算

(一)貿(mào)易投資便利化水平指標(biāo)體系構(gòu)建

參考世界經(jīng)濟(jì)論壇和Wilson(2003)所構(gòu)建的指標(biāo)體系，結(jié)合已有學(xué)者的研究，將基礎(chǔ)設(shè)施、規(guī)制環(huán)境、營(yíng)商環(huán)境、海關(guān)與邊境管理作為衡量TFI 的一級(jí)指標(biāo)，同時(shí)在一級(jí)指標(biāo)下設(shè)立13 個(gè)二級(jí)指標(biāo)。指標(biāo)體系內(nèi)容如表1。

表1 2010-2020 年中國(guó)對(duì)RCEP 其他成員國(guó)家出口貿(mào)易情況 (單位：億美元)

資料來(lái)源：根據(jù)UN.Comtrade 數(shù)據(jù)庫(kù)提供數(shù)據(jù)計(jì)算得出。

年份國(guó)家 2010 2011 2012 2013 2014 2015 2016 2017 2018 2019 2020文萊印度尼西亞老撾新加坡越南柬埔寨日本馬來(lái)西亞菲律賓泰國(guó)澳大利亞緬甸韓國(guó)新西蘭3.676 219.536 4.836 323.472 231.016 13.473 1210.440 238.021 115.403 197.412 272.203 34.755 687.663 27.645 7.444 292.209 4.763 355.701 290.916 23.148 1482.687 278.860 142.554 256.946 339.100 48.215 829.203 37.367 12.524 342.852 9.371 407.502 342.126 27.081 1516.266 365.257 167.322 311.968 377.349 56.738 876.738 38.646 17.038 369.305 17.226 458.319 485.863 34.095 1501.326 459.306 198.681 321.179 375.542 73.387 911.650 41.317 17.468 390.596 18.395 489.112 637.300 32.747 1493.913 463.534 234.736 342.892 391.460 93.676 1003.335 47.379 14.074 343.420 12.258 519.424 660.170 37.634 1356.164 439.804 266.708 382.908 403.065 96.509 1012.864 49.191 5.109 32.175 9.870 444.960 610.941 39.287 1292.685 376.602 298.366 371.827 372.825 81.877 937.071 47.620 6.376 347.574 14.194 450.193 716.172 47.832 1372.589 417.123 320.659 385.417 414.382 89.485 1027.038 51.001 15.976 432.463 14.557 498.178 840.158 60.230 1472.351 458.484 351.112 429.743 475.476 105.679 1090.287 57.992 6.496 456.854 17.879 549.637 980.043 80.006 1432.240 524.817 407.585 456.196 481.036 123.312 1109.849 57.046 4.661 410.044 14.947 575.399 1138.137 80.570 1426.417 564.276 418.388 505.255 534.818 125.508 1125.040 60.560

表1 RCEP 成員國(guó)貿(mào)易投資便利化指標(biāo)體系

一級(jí)指標(biāo) 權(quán)重 二級(jí)指標(biāo) 權(quán)重 指標(biāo)屬 數(shù)據(jù)來(lái)源基礎(chǔ)設(shè)施 0.26整體基礎(chǔ)設(shè)施質(zhì)量X1通訊和電力基礎(chǔ)設(shè)施質(zhì)量X2運(yùn)輸服務(wù)的可獲得性和質(zhì)量X3 0.25 0.25 0.25正指標(biāo)正指標(biāo)正指標(biāo)GCR GCR GETR規(guī)制環(huán)境 0.23解決爭(zhēng)端的法律框架效率X4政策法規(guī)透明度X5嚴(yán)格的審計(jì)報(bào)告標(biāo)準(zhǔn)X6 0.24 0.22 0.22正指標(biāo)正指標(biāo)正指標(biāo)GCR GCR GCR營(yíng)商環(huán)境 0.21知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)X7勞動(dòng)市場(chǎng)效率X8金融市場(chǎng)發(fā)展X9 0.24 0.18 0.20正指標(biāo)正指標(biāo)正指標(biāo)GCR GCR GCR海關(guān)與邊境管理0.30邊境管理效率和透明度X10海關(guān)手續(xù)的簡(jiǎn)便度X11非關(guān)稅壁壘的盛行程度X12進(jìn)出口中的不規(guī)則支付及賄賂X13 0.25 0.24 0.16 0.25正指標(biāo)正指標(biāo)負(fù)指標(biāo)負(fù)指標(biāo)GETR GCR GCR GETR

根據(jù)世界經(jīng)濟(jì)論壇發(fā)布的2016-2017 年的《全球競(jìng)爭(zhēng)力報(bào)告(GCR)》 和2016 年的《全球貿(mào)易促進(jìn)報(bào)告(GETR)》，統(tǒng)計(jì)RCEP 各個(gè)成員國(guó)各二級(jí)指標(biāo)的取值，其中緬甸數(shù)據(jù)不可得，印度已經(jīng)退出RCEP，因此本文只研究其余14 國(guó)的貿(mào)易投資便利化水平。由于各個(gè)二級(jí)指標(biāo)數(shù)據(jù)來(lái)源不同，取值范圍和度量單位都不完全相同，因此為了消除不同量綱帶來(lái)的影響，使得數(shù)據(jù)更具可比性，故而將統(tǒng)計(jì)所得數(shù)據(jù)進(jìn)行線性處理。

其中，X代表的是標(biāo)準(zhǔn)化之后的取值，X代表的是各二級(jí)指標(biāo)的原始取值，X代表的是同一二級(jí)指標(biāo)下的一組數(shù)據(jù)的最大值，X代表的是同一二級(jí)指標(biāo)下的一組數(shù)據(jù)的最小值。

(二)貿(mào)易投資便利化水平測(cè)算

首先，將各二級(jí)指標(biāo)數(shù)據(jù)進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化處理，而后用SPSS26.0 軟件進(jìn)行主成分分析，得到兩個(gè)主成分Y和Y。兩個(gè)主成分特征值分別為10.699 和1.066，兩個(gè)主成分的累計(jì)貢獻(xiàn)率為90.50%，說(shuō)明這兩個(gè)主成分提取了13個(gè)二級(jí)指標(biāo)中的90.50%的信息。兩個(gè)主成分的表達(dá)式為：

其中X、X、X、X……等是各二級(jí)指標(biāo)，Y、Y是兩個(gè)主成分。

由上述兩個(gè)主成分表達(dá)式，首先將每個(gè)主成分的特征值開(kāi)根號(hào)，然后將通過(guò)SPSS26.0 軟件得到的成分矩陣中兩個(gè)主成分所對(duì)應(yīng)各個(gè)指標(biāo)的數(shù)值，再分別除以對(duì)應(yīng)的開(kāi)根號(hào)后的主成分特征值，得到兩個(gè)主成分表達(dá)式中各二級(jí)指標(biāo)的權(quán)重系數(shù)。最后，根據(jù)兩個(gè)主成分的初始特征值方差百分比，得出各個(gè)成員國(guó)貿(mào)易投資便利化水平并進(jìn)行排名。RCEP 成員國(guó)貿(mào)易投資便利化水平及排名如表2 所示。

表2 RCEP 成員國(guó)貿(mào)易投資便利化水平指數(shù)及排名

排名 國(guó)家 TFI 1 2 3 4 5 6 7 8 9 1 0 11 12 13 14新加坡新西蘭日本澳大利亞馬來(lái)西亞韓國(guó)中國(guó)泰國(guó)文萊印度尼西亞老撾菲律賓越南柬埔寨1.70 1.42 1.28 1.18 1.02 0.72 0.65 0.47 0.41 0.39 0.23 0.21 0.20 0.00

國(guó)內(nèi)外學(xué)者通常將TFI 分為四個(gè)等級(jí)：TFI>0.8 是非常便利，0.7

六、貿(mào)易投資便利化對(duì)貿(mào)易效率影響的實(shí)證分析

(一)模型設(shè)定及數(shù)據(jù)來(lái)源

參考Battes 和Coelli(1995)對(duì)引力模型的處理方法，把隨機(jī)前沿方法結(jié)合引力模型，引入是否屬于同一自貿(mào)區(qū)、是否WTO 成員國(guó)、中國(guó)的對(duì)外直接投資、政治制度因素、貿(mào)易投資便利化水平等指標(biāo)作為隨機(jī)前沿引力模型的非效率項(xiàng)。

隨機(jī)前沿引力模型設(shè)定為：

基于(4)式，考慮相關(guān)的貿(mào)易影響因素及數(shù)據(jù)可得性的基礎(chǔ)上，構(gòu)建貿(mào)易非效率模型，將其設(shè)定為：

以上公式中出現(xiàn)的解釋變量的說(shuō)明和數(shù)據(jù)來(lái)源見(jiàn)表3。其中，(4)式中TR指的是i 國(guó)出口到j(luò) 國(guó)的貿(mào)易量，β是常數(shù)項(xiàng)，β、β、β、β、β均是系數(shù)，V是服從正態(tài)分布的隨機(jī)誤差項(xiàng)，U是貿(mào)易非效率項(xiàng)。在(5)式中，α是常數(shù)項(xiàng)，α、α、α、α、α、α、α均是系數(shù)，γ是隨機(jī)誤差項(xiàng)。

表3 各解釋變量的預(yù)期符號(hào)和數(shù)據(jù)來(lái)源

解釋變量 預(yù)期符號(hào) 變量說(shuō)明 數(shù)據(jù)來(lái)源GDPi GDPj正 中國(guó)和其他國(guó)家的經(jīng)濟(jì)規(guī)模，反映貿(mào)易潛力大小 WDI POPi POPj不確定 中國(guó)和其他國(guó)家的人口總量，反映市場(chǎng)規(guī)模和消費(fèi)潛力大小 WDI DISij 負(fù) 兩國(guó)之間的距離，距離越遠(yuǎn)，貿(mào)易成本越大，貿(mào)易量越小 CEPⅡ數(shù)據(jù)庫(kù)FTAij 正 互為自貿(mào)區(qū)，可以大大減少貿(mào)易阻力 自貿(mào)區(qū)服務(wù)網(wǎng)WTOj 正 均為世貿(mào)成員國(guó)有利于享受更多優(yōu)惠政策 WTO 網(wǎng)站FDIij 負(fù) 對(duì)外投資數(shù)額越大，越有利于雙邊貿(mào)易中國(guó)商務(wù)部對(duì)外投資和經(jīng)濟(jì)合作司POVj 負(fù) 政治穩(wěn)定程度，越穩(wěn)定越有利于貿(mào)易發(fā)展 WGI COCj 負(fù) 腐敗控制程度，腐敗越低越有利與貿(mào)易發(fā)展 WGI ROLj 負(fù) 法律健全程度，越健全越能保障貿(mào)易發(fā)展 WGI TFIj 正 一國(guó)貿(mào)易投資便利化水平 測(cè)算所得

(二)模型的回歸結(jié)果的分析

本篇文章利用2016 年中國(guó)與RCEP 其他成員國(guó)的之間的出口貿(mào)易額的截面數(shù)據(jù)進(jìn)行回歸，使用Stata16.0軟件對(duì)模型進(jìn)行綜合回歸，最終結(jié)果如表4 和表5 所示。

表4 隨機(jī)前沿引力模型回歸結(jié)果

注：上標(biāo)***、** 分別表示系數(shù)統(tǒng)計(jì)值在1%和5%的水平上通過(guò)顯著性檢驗(yàn)

自變量 回歸系數(shù) t 統(tǒng)計(jì)量常數(shù)項(xiàng)lnGDPi lnGDPj lnPOPi lnPOPj lnDISij 1.600 13.654 0.390-6.372 3.610-0.230 R2 AdjR2 11.157***1.342***0.023***-0.531**0.771-0.139***0.624images/BZ_87_1449_2651_1452_2653.png0.499

表5 貿(mào)易非效率模型的回歸結(jié)果

注：上標(biāo)***、** 分別表示系數(shù)統(tǒng)計(jì)值在1%和5%的水平上通過(guò)顯著性檢驗(yàn)

自變量 回歸系數(shù) t 統(tǒng)計(jì)量常數(shù)項(xiàng)TFIj FTAij FDIij POVj COCj ROLj 1.920-8.347 2.340-2.140 3.460 0.180 0.030 R2 AdjR2 11.141***-0.911***0.529***-0.737***0.852***0.345 0.052 0.283 0.647

從表4 的回歸結(jié)果可以看出，進(jìn)出口國(guó)家的GDP 會(huì)顯著影響兩國(guó)之間的貿(mào)易效率。一個(gè)國(guó)家的GDP 反映了該國(guó)的經(jīng)濟(jì)規(guī)模和貿(mào)易潛力的大小，出口國(guó)GDP 每增加1%，兩國(guó)之間的貿(mào)易量增加1.342%；出口國(guó)的GDP 對(duì)兩國(guó)之間的貿(mào)易量影響相對(duì)較小，每增加1%，兩國(guó)之間的貿(mào)易量?jī)H增加0.023%。出口國(guó)人口與貿(mào)易流量負(fù)相關(guān)，可能是人口眾多使得國(guó)內(nèi)分工得到加強(qiáng)，導(dǎo)致國(guó)際貿(mào)易量的減少。出口國(guó)人口每增加5%，兩國(guó)之間貿(mào)易量減少0.531%；進(jìn)口國(guó)人口雖然與貿(mào)易流量正相關(guān)，但是影響并不顯著。貿(mào)易雙方之間的距離會(huì)降低兩者之間的貿(mào)易流量，兩國(guó)之間距離每增加1%，兩國(guó)之間貿(mào)易量減少0.139%。顯然，出口國(guó)GDP 對(duì)兩國(guó)之間貿(mào)易流量有顯著促進(jìn)作用，而兩國(guó)之間的距離和出口國(guó)人口對(duì)貿(mào)易流量有抑制作用。

從表5 的回歸結(jié)果來(lái)看，TFI顯著為負(fù)，說(shuō)明貿(mào)易投資便利化程度會(huì)顯著影響貿(mào)易效率，貿(mào)易投資便利化水平每提升1%，貿(mào)易效率將提高0.911%；FTA為正，原因在于中國(guó)與RCEP 其他成員國(guó)簽訂自貿(mào)協(xié)定較少，優(yōu)勢(shì)尚未充分發(fā)揮；FDI系數(shù)為負(fù)，說(shuō)明增加對(duì)RCEP 其他成語(yǔ)國(guó)的直接投資能顯著增加兩國(guó)之間的貿(mào)易流量，釋放貿(mào)易潛力，提升貿(mào)易效率；POV、COC和ROL變量的系數(shù)均為正，說(shuō)明了RCEP 成員國(guó)的政治穩(wěn)定程度、法律法規(guī)完善程度和腐敗控制對(duì)雙邊貿(mào)易發(fā)展產(chǎn)生阻礙作用，不利于貿(mào)易效率的提升。

七、結(jié)論及建議

(一)結(jié)論

1.RCEP 成員國(guó)家貿(mào)易投資便利化水平差異較大，新加坡、新西蘭、澳大利亞、日本、馬來(lái)西亞五國(guó)貿(mào)易投資便利化水平較高，其余國(guó)家便利化水平提升空間很大。

2.東盟10+4 個(gè)國(guó)家中，東盟10 國(guó)貿(mào)易投資便利化差異明顯，呈現(xiàn)兩極化發(fā)展趨勢(shì)；其余4 國(guó)貿(mào)易投資便利化水平相對(duì)差異不大。

3.中國(guó)與RCEP 成員國(guó)家的貿(mào)易效率仍有很大的提升空間，貿(mào)易發(fā)展?jié)摿薮蟆?/p>

4.中國(guó)與RCEP 其他成員國(guó)家貿(mào)易潛力巨大，貿(mào)易非效率因素對(duì)實(shí)際貿(mào)易流量產(chǎn)生極大的影響，使其嚴(yán)重低于貿(mào)易潛力。改善海關(guān)環(huán)境和邊境基礎(chǔ)設(shè)施、提高貿(mào)易投資便利化水平，從而促進(jìn)中國(guó)與RCEP 成員國(guó)的貿(mào)易發(fā)展，增加貿(mào)易流量，擴(kuò)大貿(mào)易規(guī)模，提高貿(mào)易效率。

(二)建議

1.加強(qiáng)海關(guān)與邊境管理，簡(jiǎn)化進(jìn)出口程序，統(tǒng)一海關(guān)規(guī)則。盡管RCEP 的建設(shè)使得成員國(guó)之間的關(guān)稅和非關(guān)稅壁壘得到了降低，但僅靠減免關(guān)稅和關(guān)稅壁壘對(duì)提高海關(guān)和邊境管理水平遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠。RCEP 成員之間，仍要通過(guò)簡(jiǎn)化進(jìn)出口程序和統(tǒng)一海關(guān)規(guī)則來(lái)更深層的做出改變，在WTO 框架下推動(dòng)RCEP 成員國(guó)參與貿(mào)易投資便利化談判進(jìn)程，建立即統(tǒng)一又規(guī)范的邊境管理規(guī)則，簡(jiǎn)化海關(guān)程序，提升通關(guān)便利度。

2.積極參與“一帶一路”的互聯(lián)互通項(xiàng)目，加強(qiáng)自身基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)。基礎(chǔ)設(shè)施作為貿(mào)易投資便利化水平評(píng)價(jià)的一級(jí)指標(biāo)，顯著影響貿(mào)易投資比便利化水平。RCEP 成員大部分是發(fā)展中國(guó)家，缺乏資金和技術(shù)導(dǎo)致這些國(guó)家的基礎(chǔ)設(shè)施呈現(xiàn)數(shù)量少、質(zhì)量差的發(fā)展現(xiàn)狀。“一帶一路的互聯(lián)互通項(xiàng)目主要集中于基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，其成員可以借助亞洲基礎(chǔ)設(shè)施投資銀行和絲路基金，發(fā)揮PPP 模式優(yōu)勢(shì)，完善國(guó)家公共基礎(chǔ)設(shè)施，提高沿線國(guó)家通信、電力質(zhì)量以及交通的便捷度來(lái)改善貿(mào)易投資便利化水平。

3.營(yíng)造良好的營(yíng)商環(huán)境，吸引外商投資，積極開(kāi)展雙邊合作，實(shí)現(xiàn)貿(mào)易暢通。在降低關(guān)稅和非關(guān)稅壁壘的同時(shí)，降低外國(guó)企業(yè)進(jìn)入本國(guó)市場(chǎng)的難度，重視保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，減少貪污腐敗，提升本國(guó)勞動(dòng)力素質(zhì)，提高勞動(dòng)力市場(chǎng)效率，保障勞動(dòng)者權(quán)利。根據(jù)本國(guó)情況，完善金融市場(chǎng)發(fā)展，為國(guó)內(nèi)外企業(yè)提供資金周轉(zhuǎn)的便利，健全金融工具，提供快捷高效且專(zhuān)業(yè)的金融服務(wù)。

4.積極開(kāi)展規(guī)則談判和對(duì)話合作，提高各國(guó)的政策法規(guī)透明度，加快行政審批效率，減少貿(mào)易程序。統(tǒng)一的規(guī)則會(huì)極大的縮短通關(guān)的時(shí)間，降低貿(mào)易的成本。提高RCEP 成員國(guó)政策法規(guī)的透明度，可以幫助企業(yè)做出更加合理的選擇，正確的決策可以節(jié)約成本，有利于吸引外商進(jìn)入本國(guó)市場(chǎng)。加快行政審批效率，減少企業(yè)進(jìn)入本國(guó)市場(chǎng)的時(shí)間和程序，減少非常規(guī)支付給企業(yè)帶來(lái)的損失。RCEP 各成員國(guó)之間應(yīng)該加強(qiáng)對(duì)話合作，堅(jiān)持“共商、共建、共享、互信、互利”原則，增加成員之間的政治互信。各國(guó)的服務(wù)部門(mén)要積極為外商提供優(yōu)質(zhì)便捷的服務(wù)，打造本國(guó)特色，提升外商的滿(mǎn)意度，加強(qiáng)人文交流，使得中國(guó)在與RCEP 成員之間開(kāi)展貿(mào)易的過(guò)程中最大限度地提升貿(mào)易福利。