正確認(rèn)識(shí)和把握資本的特性和行為規(guī)律

◎文/楊 童 郭貝貝 臧學(xué)英

2021年中央經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議把關(guān)定向，明確指出，“要正確認(rèn)識(shí)和把握資本的特性和行為規(guī)律”“發(fā)揮資本作為生產(chǎn)要素的積極作用，同時(shí)有效控制其消極作用”“為資本設(shè)置‘紅綠燈’”。從歷史維度來看，防止資本無序擴(kuò)張是一個(gè)關(guān)系到經(jīng)濟(jì)發(fā)展乃至國(guó)家安全的長(zhǎng)期任務(wù)。只有正確認(rèn)識(shí)資本、科學(xué)把握規(guī)律，才能消除資本運(yùn)行所帶來的負(fù)外部性。明確資本運(yùn)行規(guī)則、劃清資本發(fā)展底線，是黨中央作出的重大決策部署，也是“從制度建設(shè)著眼，堅(jiān)持立破并舉，加快要素和資源市場(chǎng)建設(shè)”的重要舉措。以社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制優(yōu)勢(shì)，防范和化解資本運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)是21世紀(jì)馬克思主義的重要理論創(chuàng)新，對(duì)于鞏固和完善社會(huì)主義基本經(jīng)濟(jì)制度、推動(dòng)我國(guó)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展，具有重要的理論價(jià)值和現(xiàn)實(shí)意義。

一、正確認(rèn)識(shí)資本屬性，實(shí)現(xiàn)“穩(wěn)中求進(jìn)”

馬克思通過對(duì)西方資本主義的批判，總結(jié)出“資本不是物，而是一定的、社會(huì)的、屬于一定歷史社會(huì)形態(tài)的生產(chǎn)關(guān)系，它體現(xiàn)在一個(gè)物上，并賦予這個(gè)物以特有的社會(huì)性質(zhì)”，認(rèn)為資本是生產(chǎn)要素（生產(chǎn)力）與社會(huì)關(guān)系（生產(chǎn)關(guān)系）的統(tǒng)一。擴(kuò)張運(yùn)動(dòng)是資本的本質(zhì)特性，一方面具有歷史進(jìn)步性；另一方面也導(dǎo)致了社會(huì)生產(chǎn)與人民需求的偏離。因此，在中國(guó)特色社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的語境下認(rèn)識(shí)資本屬性，掌控資本這項(xiàng)“總體性權(quán)力”，是首先需要闡釋的理論命題。

（一）資本是推動(dòng)生產(chǎn)力發(fā)展的重要力量

馬克思在批判資本邏輯的過程中，充分肯定了資本對(duì)社會(huì)歷史發(fā)展的進(jìn)步意義?！斑@種進(jìn)步，這種社會(huì)的進(jìn)步屬于資本，并為資本所利用。……只有資本才掌握歷史的進(jìn)步來為財(cái)富服務(wù)”。資本與生俱來就有增殖性、競(jìng)爭(zhēng)性、擴(kuò)張性等特點(diǎn)，在參與生產(chǎn)過程中，借助市場(chǎng)力量，推動(dòng)社會(huì)生產(chǎn)力解放與不斷發(fā)展，彰顯出資本的文明性?；赝覈?guó)改革開放40多年的歷史進(jìn)程，在以公有制為主體、公有資本占優(yōu)勢(shì)的條件下，國(guó)外資本、民營(yíng)資本等非公資本不斷激活中國(guó)發(fā)展的“一池春水”，推動(dòng)中國(guó)經(jīng)濟(jì)深度融入世界經(jīng)濟(jì)，并快速發(fā)展成為世界第二大經(jīng)濟(jì)體。

（二）社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的資本特性

資本是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的伴生物，有市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)就有資本的身影，不僅資本主義有資本，社會(huì)主義也有資本。社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是我們黨的一個(gè)偉大創(chuàng)造，“社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中必然會(huì)有各種形態(tài)的資本”。改革開放初期，我國(guó)就對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的性質(zhì)與定位展開過大討論，認(rèn)為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)并非資本主義社會(huì)專屬，它只是一種經(jīng)濟(jì)手段，社會(huì)主義國(guó)家同樣也可以用這種經(jīng)濟(jì)手段。鄧小平指出：“市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是中性，在外國(guó)它就姓資，在中國(guó)就姓社。”當(dāng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)與資本主義結(jié)合，資本就會(huì)表現(xiàn)出資產(chǎn)階級(jí)的私有性和剝削性；當(dāng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)與社會(huì)主義結(jié)合，資本必然要體現(xiàn)社會(huì)主義的本質(zhì)特征。1992年鄧小平在“南方談話”中就非常明確地指出，“社會(huì)主義本質(zhì)是解放生產(chǎn)力，發(fā)展生產(chǎn)力，消滅剝削，消除兩極分化，最終達(dá)到共同富裕”。這一科學(xué)論述充分表明了社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的資本特性，就是以“解放生產(chǎn)力、發(fā)展生產(chǎn)力”為手段，通過“消滅剝削，消除兩極分化”，從而“最終達(dá)到共同富?！薄?/p>

（三）社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中資本的行為規(guī)律

資本是逐利的，天然具有不斷擴(kuò)張的強(qiáng)烈沖動(dòng)，價(jià)值增殖是資本擴(kuò)張邏輯的生命線和準(zhǔn)則。資本實(shí)現(xiàn)增殖的途徑是將社會(huì)資源、社會(huì)成員、社會(huì)財(cái)富框定在現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體系中，資本力量的施展過程就是不斷追求利潤(rùn)擴(kuò)張的運(yùn)動(dòng)過程。在社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中，資本的行為規(guī)律必然也是不斷增殖擴(kuò)張的，但是這一價(jià)值增殖的根本，必然要在社會(huì)主義基本經(jīng)濟(jì)制度框架下，遵循社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行規(guī)律。在所有制方面，必須是始終堅(jiān)持和完善以公有制為主體、多種所有制經(jīng)濟(jì)共同發(fā)展；在分配方面，必須是始終堅(jiān)持和完善以按勞分配為主體、多種分配方式并存；在經(jīng)濟(jì)體制方面，必須是堅(jiān)持和完善社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制，使市場(chǎng)在資源配置中起決定性作用，同時(shí)更好地發(fā)揮政府作用。

二、辯證看待資本作用，助力“穩(wěn)中向好”

資本是把“雙刃劍”，既有促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)有利的一面，也有無序擴(kuò)張擾亂市場(chǎng)秩序帶來風(fēng)險(xiǎn)的一面。改革開放以來，伴隨著社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制改革的不斷深入，國(guó)有資本、集體資本、民營(yíng)資本和國(guó)外資本等各類資本在我國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展中不斷被激發(fā)出巨大能量，發(fā)揮了重要作用。但一段時(shí)間以來，資本的消極作用，比如限制競(jìng)爭(zhēng)、贏者通吃、價(jià)格歧視、損害消費(fèi)者權(quán)益等問題也不斷顯現(xiàn)。這既折射出資本無底線逐利的本性，也暴露了存在的認(rèn)識(shí)不足、監(jiān)管缺位等問題。因此，在新的歷史條件下，必須辯證用好資本，“發(fā)揮資本作為生產(chǎn)要素的積極作用，同時(shí)有效控制其消極作用”，防止資本無序擴(kuò)張，助力經(jīng)濟(jì)“穩(wěn)中向好”。

（一）讓資本有序發(fā)展、持續(xù)發(fā)力

資本擴(kuò)張是價(jià)值增殖的內(nèi)在要求。如果資本擴(kuò)張是有序的和守規(guī)矩的，就會(huì)帶來經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和社會(huì)進(jìn)步；如果資本擴(kuò)張是無序的，甚至是肆意妄為的，資本追求無限增殖的本性和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)“馬太效應(yīng)”，必然會(huì)帶來壟斷，不僅會(huì)阻礙和遲滯現(xiàn)代化建設(shè)，而且還會(huì)帶來一系列風(fēng)險(xiǎn)挑戰(zhàn)，導(dǎo)致社會(huì)矛盾頻生。從這個(gè)意義上講，防止資本無序擴(kuò)張，不是限制資本發(fā)展，而是讓資本在社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下依法發(fā)力、有序發(fā)展。判斷資本擴(kuò)張是否有序，需要判定其是否服務(wù)于國(guó)家意志、服從現(xiàn)有體制、遵守監(jiān)管規(guī)則。資本無序擴(kuò)張不僅會(huì)造成壟斷，產(chǎn)生“資本大鱷”，遏制創(chuàng)新，擾亂、干預(yù)國(guó)家政治和輿論，甚至?xí)噲D推動(dòng)形成能夠鞏固其壟斷地位的政治制度和社會(huì)形態(tài)。最突出的表現(xiàn)是唯利是圖、監(jiān)管套利、扭曲規(guī)則、挑戰(zhàn)體制，并企圖以資本意圖來改變國(guó)家意志。

（二）清晰認(rèn)知資本形態(tài)演化和資本工具的轉(zhuǎn)變

資本作為社會(huì)關(guān)系的表征，在形態(tài)上是動(dòng)態(tài)演變的，經(jīng)歷了“產(chǎn)業(yè)資本—金融資本—資本金融化—資本平臺(tái)化”四個(gè)階段；在形態(tài)演變過程中，資本工具也不斷進(jìn)行變化，經(jīng)歷了“商業(yè)票據(jù)—銀行信貸—影子銀行—平臺(tái)公司”四次轉(zhuǎn)變。近年來，在我國(guó)的資本形態(tài)演化中呈現(xiàn)了投機(jī)型的“資本金融化”、壟斷型的“資本平臺(tái)化”和滲透型的“資本外控化”三者并行的態(tài)勢(shì)。其中，“資本金融化”就是利用資本工具加大杠桿、擴(kuò)大信用，形成制造資產(chǎn)泡沫的利益鏈條，如變相利用科技大搞偽金融科技等?！百Y本平臺(tái)化”是利用數(shù)據(jù)思維和用戶思維的平臺(tái)經(jīng)濟(jì)，大力發(fā)展線上經(jīng)濟(jì)，培育壟斷優(yōu)勢(shì)，進(jìn)而獲得資本擴(kuò)張，如淘寶之于購物、美團(tuán)之于飲食、滴滴之于出行。而“資本外控化”是國(guó)外資本通過控制國(guó)內(nèi)頭部公司，甚至一批高科技公司，收割中國(guó)財(cái)富以及抑制技術(shù)創(chuàng)新與發(fā)展，以達(dá)到遏制我國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)持續(xù)健康發(fā)展的目的。

（三）防止資本無序擴(kuò)張的關(guān)鍵

近年來，在我國(guó)出現(xiàn)了資本無序擴(kuò)張乃至野蠻生長(zhǎng)現(xiàn)象，表現(xiàn)為形成了一批大資本集團(tuán)。這種資本力量具有利用改革政策把私人領(lǐng)域規(guī)則轉(zhuǎn)變成為一般市場(chǎng)規(guī)則的能力。另外，國(guó)際大資本不斷滲透到我國(guó)境內(nèi)，成為國(guó)內(nèi)大部分頭部企業(yè)的絕對(duì)股東或重要股東。這種資本勢(shì)力主要是對(duì)中國(guó)高科技產(chǎn)業(yè)的滲透和控制，不僅影響我國(guó)經(jīng)濟(jì)安全，甚至?xí)?duì)國(guó)家安全構(gòu)成嚴(yán)重威脅。從這個(gè)角度看，資本的無序擴(kuò)張和野蠻生長(zhǎng)不僅會(huì)影響我國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展，而且會(huì)造成嚴(yán)重的貧富分化和致命的環(huán)境破壞，必須出手控制。

三、科學(xué)管控資本行為，應(yīng)對(duì)“穩(wěn)中有變”

“備豫不虞，為國(guó)常道。”我國(guó)經(jīng)濟(jì)要把握“穩(wěn)”，首要是要識(shí)“變”、應(yīng)“變”。特別是自新冠肺炎疫情暴發(fā)以來，資本對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、政治的消極作用逐漸凸顯。如何科學(xué)管控資本行為，成為我國(guó)進(jìn)入新發(fā)展階段必須面對(duì)和解決的新問題。2020年的中央經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議首次提出“加強(qiáng)反壟斷和防止資本無序擴(kuò)張”，2021年的中央經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議進(jìn)一步強(qiáng)調(diào)要“防止資本野蠻生長(zhǎng)”，這一重要論斷是對(duì)中國(guó)式現(xiàn)代化建設(shè)中資本理論與實(shí)踐問題的重大突破和創(chuàng)新，同時(shí)也對(duì)科學(xué)管控資本提出了更加迫切的現(xiàn)實(shí)要求和具體舉措。

（一）設(shè)置“紅綠燈”，暢通資本運(yùn)行

資本是經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中不可或缺的重要生產(chǎn)要素，為推進(jìn)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展做出了巨大貢獻(xiàn)。但由于近年來一些平臺(tái)企業(yè)憑借其資本和技術(shù)優(yōu)勢(shì)滲透到經(jīng)濟(jì)社會(huì)眾多領(lǐng)域，無序擴(kuò)張、野蠻生長(zhǎng)乃至監(jiān)管套利，超越了法律底線，成為中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的一大“變數(shù)”。因此，黨中央當(dāng)機(jī)立斷，提出對(duì)資本設(shè)置“紅綠燈”。一方面，著眼當(dāng)下，防止資本在中國(guó)政治、經(jīng)濟(jì)和社會(huì)生活中“橫沖直撞”，根除資本野蠻生長(zhǎng)的隱患。另一方面，更立足長(zhǎng)遠(yuǎn)，劃定資本擴(kuò)張路徑，引導(dǎo)資本為社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的蓬勃發(fā)展貢獻(xiàn)更多正能量。

（二）亮“紅燈”，明確規(guī)則劃定底線

在數(shù)字經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展的背景下，資本無序擴(kuò)張的表現(xiàn)就是擾亂市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)秩序的壟斷行為，這也是“紅燈”禁行的重點(diǎn)。一要加強(qiáng)頂層設(shè)計(jì)，完善相關(guān)法律法規(guī)。明確資本尤其是大資本可以進(jìn)入的領(lǐng)域，依法設(shè)定資本準(zhǔn)入條件，設(shè)立明確的行政許可，全方位推動(dòng)資本合規(guī)運(yùn)行，把好資本“入口”，防范風(fēng)險(xiǎn)交叉?zhèn)魅?。二要加?qiáng)依法監(jiān)管，堅(jiān)持全鏈條監(jiān)管。加強(qiáng)行業(yè)監(jiān)管和市場(chǎng)監(jiān)管的協(xié)同，提高違法成本，降低社會(huì)防范成本，同時(shí)充分運(yùn)用大數(shù)據(jù)、云計(jì)算、區(qū)塊鏈等手段，建立健全資本信息披露制度，對(duì)資本進(jìn)行全面、持續(xù)監(jiān)管。三要加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警，提升監(jiān)管效能。對(duì)于進(jìn)入重要領(lǐng)域的資本，要做好前瞻性研判，研究把握資本參與我國(guó)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的運(yùn)行特點(diǎn)、行為規(guī)律，對(duì)違法違規(guī)行為加強(qiáng)預(yù)警、分析，增強(qiáng)行業(yè)監(jiān)管的預(yù)判力，形成企業(yè)自律、行業(yè)自治、行政監(jiān)管、司法監(jiān)督的合力。

（三）開“綠燈”，有效激發(fā)資本活力

開“綠燈”是運(yùn)用法治方式，支持和引導(dǎo)資本規(guī)范健康發(fā)展，讓資本有序進(jìn)入服務(wù)中國(guó)特色社會(huì)主義現(xiàn)代化建設(shè)的快車道。一要加大對(duì)普惠金融的支持力度。讓普惠金融為鄉(xiāng)村振興助力，幫助民營(yíng)中小微企業(yè)減負(fù)降本，打通民營(yíng)中小微企業(yè)融資“最后一公里”。二要增強(qiáng)對(duì)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的賦能強(qiáng)度。充分發(fā)揮資本在促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新中的作用，尤其要注重在攻克“卡脖子”等問題方面的積極作用，引導(dǎo)資本脫虛向?qū)?，鼓?lì)資本服務(wù)于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型和升級(jí)，降低實(shí)體經(jīng)濟(jì)的融資成本。三要提升對(duì)“綠色行業(yè)”的投入度，促進(jìn)綠色投融資。發(fā)行和投資綠色債券，支持低碳產(chǎn)業(yè)發(fā)展，加快構(gòu)建綠色金融標(biāo)準(zhǔn)體系，創(chuàng)新綠色金融產(chǎn)品工具，助力中國(guó)經(jīng)濟(jì)健康可持續(xù)發(fā)展。

四、堅(jiān)持“兩個(gè)毫不動(dòng)搖”，護(hù)航中國(guó)經(jīng)濟(jì)

當(dāng)今世界正面臨百年未有之大變局。面對(duì)全球經(jīng)濟(jì)下行的時(shí)代考驗(yàn)，對(duì)于中國(guó)經(jīng)濟(jì)能否行穩(wěn)致遠(yuǎn)，那就是新時(shí)代要將堅(jiān)持“兩個(gè)毫不動(dòng)搖”作為一項(xiàng)重要任務(wù)。這一重要論斷不僅表明了我們黨一以貫之的政治立場(chǎng)，也為新發(fā)展階段正確認(rèn)識(shí)和把握資本在社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的特性和行為規(guī)律定下了主基調(diào)。

（一）堅(jiān)持公有制經(jīng)濟(jì)和非公有制經(jīng)濟(jì)“雙翼共振”

這不僅要把住國(guó)有資本運(yùn)行方向，也要促進(jìn)國(guó)有資本與集體資本、非公有資本、境外資本的融合，使各類資本互利互促，有序服務(wù)于中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。一要不斷推動(dòng)國(guó)有資本布局優(yōu)化調(diào)整。通過兼并重組、關(guān)閉撤銷、掛牌轉(zhuǎn)讓、破產(chǎn)清算等方式，避免同質(zhì)化投入。二要以更加開放的姿態(tài)深化資本融合。既發(fā)揮國(guó)有資本的穩(wěn)定作用，又激發(fā)集體資本、非公有資本、境外資本等參與我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的積極性，形成資本合力。三要始終堅(jiān)持服務(wù)大局的發(fā)展方向。進(jìn)一步推進(jìn)國(guó)有資本向關(guān)系國(guó)家安全和國(guó)民經(jīng)濟(jì)命脈的重要行業(yè)領(lǐng)域集中，補(bǔ)齊產(chǎn)業(yè)鏈、供應(yīng)鏈短板，推動(dòng)創(chuàng)新資源的整合協(xié)同。

（二）堅(jiān)持改革與法治“雙輪驅(qū)動(dòng)”

資本的良性運(yùn)行離不開優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境。要實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展，一要建立和完善防止資本無序擴(kuò)張的法規(guī)制度。加快出臺(tái)規(guī)范互聯(lián)網(wǎng)金融行為的法律法規(guī)，強(qiáng)調(diào)金融創(chuàng)新必須在審慎監(jiān)管的前提下進(jìn)行。借《中華人民共和國(guó)反壟斷法》修訂之機(jī)，推進(jìn)配套法律法規(guī)修訂工作，形成《中華人民共和國(guó)反壟斷法》《中華人民共和國(guó)證券法》《中華人民共和國(guó)外商投資法》等分層次分部門的法治監(jiān)管規(guī)則。二要堅(jiān)持問題導(dǎo)向監(jiān)管，創(chuàng)新資本監(jiān)管招法。強(qiáng)化市場(chǎng)監(jiān)管思路，以制定指南、公布指導(dǎo)性案例等方式，高懸監(jiān)管之劍，加強(qiáng)警示教育，形成常態(tài)化、精細(xì)化、一體化資本管控模式，保障各類資本依法有效運(yùn)行。三要營(yíng)造更加市場(chǎng)化、法治化、國(guó)際化的投資環(huán)境。優(yōu)化中國(guó)對(duì)外投資戰(zhàn)略布局，為各類企業(yè)創(chuàng)造更大的發(fā)展空間，吸引更多優(yōu)質(zhì)資本參與和助力中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

（三）堅(jiān)持政府與市場(chǎng)“雙效結(jié)合”

資本的運(yùn)行依托于市場(chǎng)，資本的監(jiān)管依靠于政府。促進(jìn)資本作為生產(chǎn)要素在更大范圍內(nèi)暢通流動(dòng)，一方面，要嚴(yán)防政策執(zhí)行中的“玻璃門”“彈簧門”“旋轉(zhuǎn)門”等現(xiàn)象，多措并舉，破除資本運(yùn)行中的體制羈絆。另一方面，要充分發(fā)揮市場(chǎng)的能動(dòng)性，在激活各類資本活力的同時(shí)，又要分類施策、攻守兼?zhèn)洌谜忠龑?dǎo)各類資本規(guī)范有序發(fā)展，降低資本監(jiān)管的制度成本，提升資本監(jiān)管的實(shí)施效能，促進(jìn)各類所有制經(jīng)濟(jì)公平競(jìng)爭(zhēng)、合作共贏。

在新發(fā)展階段，正確認(rèn)識(shí)和把握資本的特性和行為規(guī)律，歸根結(jié)底就是要“興利去弊”。堅(jiān)持“兩個(gè)毫不動(dòng)搖”，認(rèn)清資本特性，把握資本行為規(guī)律，管控好資本運(yùn)行秩序，引導(dǎo)資本更積極、更有效、更安全地服務(wù)于新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)。