借鑒江蘇產(chǎn)研院經(jīng)驗(yàn)促進(jìn)天津市創(chuàng)新平臺(tái)發(fā)展的建議

◎文/任立業(yè) 趙繪存

一、江蘇產(chǎn)研院創(chuàng)新體制機(jī)制改革亮點(diǎn)做法

江蘇省產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院（以下簡(jiǎn)稱“江蘇產(chǎn)研院”）是江蘇省委省政府于2013年建立的重大產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新平臺(tái)，以打造全省科技體制改革“試驗(yàn)田”和“創(chuàng)新紐帶”為目標(biāo)，聚焦從科學(xué)研究到成果轉(zhuǎn)化的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，著力破除制約科技創(chuàng)新的思想障礙和制度藩籬，探索促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的體制機(jī)制，打通科技成果向現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化的通道。江蘇產(chǎn)研院建院7年來(lái)，通過一系列超常規(guī)的體制機(jī)制創(chuàng)新舉措，以改革引領(lǐng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展，以機(jī)制加速技術(shù)創(chuàng)新，在新型研發(fā)機(jī)構(gòu)建設(shè)運(yùn)行、產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新人才隊(duì)伍建設(shè)（引進(jìn)激勵(lì)培養(yǎng)）和科研財(cái)政資金高效使用等方面形成了多項(xiàng)改革舉措，持續(xù)向業(yè)界輸出技術(shù)創(chuàng)新的體制機(jī)制與經(jīng)驗(yàn)?zāi)Ｊ?，成為我?guó)科技體制改革的典型示范，其一系列亮點(diǎn)做法值得借鑒。

（一）下屬研究所采取“一所兩制”

“一所兩制”是江蘇產(chǎn)研院提出的兼顧高水平創(chuàng)新研究人員與高效率技術(shù)轉(zhuǎn)移人員的研究所管理制度。產(chǎn)研院下屬研究所同時(shí)擁有兩類人員，一類是高校院所運(yùn)行機(jī)制下開展創(chuàng)新研究的人員，另一類是獨(dú)立法人實(shí)體下聘用的專職從事二次開發(fā)和技術(shù)轉(zhuǎn)移的研究人員。體制內(nèi)的科研人員在保留原單位身份和工資的同時(shí)，在研究所里還可以獲得與貢獻(xiàn)相匹配的收入。研究所作為獨(dú)立法人，可以確保科研成果的權(quán)屬清晰，保障科研成果所有權(quán)、處置權(quán)和收益權(quán)的獨(dú)立性、自主性。

（二）評(píng)價(jià)體系實(shí)行“合同科研”

江蘇產(chǎn)研院開創(chuàng)性地探索出了“合同科研”評(píng)價(jià)體系，充分借助市場(chǎng)來(lái)進(jìn)行創(chuàng)新資源的配置，優(yōu)化財(cái)政資金的分配方式，提高財(cái)政資金的使用效率。“合同科研”不再按照傳統(tǒng)“人員編制+科研項(xiàng)目”運(yùn)行方式撥付資金，而是通過市場(chǎng)化的機(jī)制，把研究所向市場(chǎng)提供技術(shù)轉(zhuǎn)讓、投資、服務(wù)所產(chǎn)生的現(xiàn)金流收益即“技術(shù)轉(zhuǎn)化的實(shí)際價(jià)格”作為指標(biāo)，決定研究所績(jī)效評(píng)價(jià)和財(cái)政資金支持額度，引導(dǎo)專業(yè)研究所建立技術(shù)創(chuàng)新的市場(chǎng)導(dǎo)向機(jī)制。通過“合同科研”，不僅有效提升財(cái)政資金使用效率，又促使專業(yè)研究所緊密圍繞市場(chǎng)需求開展技術(shù)研發(fā)，充分實(shí)現(xiàn)技術(shù)成果向市場(chǎng)價(jià)值的轉(zhuǎn)化，提升了團(tuán)隊(duì)自我造血能力。

（三）項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)“輕資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)”+“一綁定、一分離”

由地方園區(qū)提供研發(fā)場(chǎng)所和設(shè)備，團(tuán)隊(duì)、地方園區(qū)和江蘇產(chǎn)研院共同用現(xiàn)金出資組建團(tuán)隊(duì)控股的輕資產(chǎn)研究所運(yùn)營(yíng)公司，實(shí)現(xiàn)“一綁定”，場(chǎng)所和設(shè)備所有權(quán)屬于公共技術(shù)服務(wù)平臺(tái)，與運(yùn)營(yíng)公司分離，實(shí)現(xiàn)“一分離”，避免國(guó)家資產(chǎn)流失。研發(fā)收益歸運(yùn)營(yíng)公司所有，增值收益按股權(quán)分配?！皬氐资袌?chǎng)化”運(yùn)行模式對(duì)創(chuàng)新人才的激勵(lì)進(jìn)一步提升，人才團(tuán)隊(duì)由擁有“成果轉(zhuǎn)化收益權(quán)”增加到“成果所有權(quán)、處置權(quán)和轉(zhuǎn)化收益權(quán)”。通過“團(tuán)隊(duì)控股”的方式，避免了團(tuán)隊(duì)在項(xiàng)目初期巨額資金投入的壓力，使其能夠輕裝上陣，快速創(chuàng)造研發(fā)成果，也促使團(tuán)隊(duì)核心人員結(jié)合現(xiàn)實(shí)需求和長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展，制定更加合理的股權(quán)方案。

（四）重大產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目實(shí)施“撥投結(jié)合”

撥投結(jié)合的項(xiàng)目支持機(jī)制，是指將用于項(xiàng)目研發(fā)的財(cái)政資金，在項(xiàng)目進(jìn)行市場(chǎng)化股權(quán)融資時(shí)轉(zhuǎn)化為相應(yīng)的股權(quán)投資，從而獲得收益。針對(duì)有前瞻性、引領(lǐng)性和顛覆性技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目，立項(xiàng)前，江蘇產(chǎn)研院探索實(shí)行同行盡調(diào)評(píng)估與立項(xiàng)支持的模式，請(qǐng)團(tuán)隊(duì)提出評(píng)審專家真正小同行名單，了解團(tuán)隊(duì)在業(yè)界影響力和實(shí)力；通過項(xiàng)目經(jīng)理培育和充分盡職調(diào)查，以科技項(xiàng)目立項(xiàng)，發(fā)揮財(cái)政資金在創(chuàng)新項(xiàng)目中的引導(dǎo)和扶持作用，承擔(dān)創(chuàng)新項(xiàng)目研發(fā)風(fēng)險(xiǎn)，讓團(tuán)隊(duì)專心開展研發(fā)攻關(guān)；在項(xiàng)目進(jìn)展到市場(chǎng)認(rèn)可的技術(shù)里程碑階段進(jìn)行市場(chǎng)融資時(shí)，將前期的項(xiàng)目資金按市場(chǎng)價(jià)格轉(zhuǎn)化為投資，參照市場(chǎng)化方式進(jìn)行管理和退出。

（五）充分挖掘企業(yè)真實(shí)技術(shù)需求

江蘇產(chǎn)研院最大優(yōu)勢(shì)是充分鏈接了技術(shù)需求和科研供給兩端，從而實(shí)現(xiàn)了創(chuàng)新資源更精準(zhǔn)、更有效的配置。江蘇產(chǎn)研院與細(xì)分產(chǎn)品龍頭企業(yè)共建企業(yè)聯(lián)合創(chuàng)新中心，由企業(yè)提出重大關(guān)鍵核心技術(shù)難題，由企業(yè)出資開出技術(shù)需求榜單，在全球范圍尋找“揭榜英雄”，開展聯(lián)合攻關(guān)。在挖掘企業(yè)真實(shí)技術(shù)需求上，江蘇產(chǎn)研院以企業(yè)是否愿意出資作為判斷真假需求的標(biāo)準(zhǔn)，從而實(shí)現(xiàn)了對(duì)技術(shù)需求的真實(shí)挖掘，同時(shí)，龍頭企業(yè)提出的技術(shù)需求也能夠引領(lǐng)行業(yè)發(fā)展，具有產(chǎn)業(yè)共性和代表性。

（六）拓展建立海外創(chuàng)新資源網(wǎng)絡(luò)

江蘇產(chǎn)研院以集聚海外資源作為主要任務(wù)，打造海外創(chuàng)新資源網(wǎng)絡(luò)。一是在創(chuàng)新能力活躍度高的國(guó)家或地區(qū)設(shè)立海外代表平臺(tái)（孵化器）。截至2019年底，江蘇產(chǎn)研院已建成硅谷、波士頓、多倫多、倫敦等8個(gè)海外平臺(tái)（孵化器）。二是與45所海外高校建立戰(zhàn)略合作關(guān)系，4家高校合作已見明顯成效。例如與澳大利亞莫納什大學(xué)合作設(shè)立4000萬(wàn)元的國(guó)際合作資金池。三是引進(jìn)國(guó)際頂級(jí)研發(fā)公司等海外科研機(jī)構(gòu)。目前已與11家世界知名研發(fā)機(jī)構(gòu)建立合作，設(shè)立專項(xiàng)資金池，其中丹麥TOPSOE公司、荷蘭蘇科斯公司SIOUX已經(jīng)落戶蘇州。

二、天津市創(chuàng)新平臺(tái)發(fā)展存在的問題

天津市以海河實(shí)驗(yàn)室、產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院等為代表的創(chuàng)新平臺(tái)在創(chuàng)新發(fā)展上仍存在體制機(jī)制方面的問題，主要表現(xiàn)在：一是新型體制機(jī)制功能發(fā)揮尚不充分，以“事業(yè)單位性質(zhì)、企業(yè)化運(yùn)作”的運(yùn)行體制在現(xiàn)實(shí)運(yùn)行中仍有束縛，無(wú)法實(shí)現(xiàn)完全的市場(chǎng)化運(yùn)作。二是運(yùn)營(yíng)經(jīng)費(fèi)存在較大缺口，創(chuàng)新平臺(tái)在開展技術(shù)研發(fā)、項(xiàng)目孵化、項(xiàng)目產(chǎn)業(yè)化投資等過程中面臨較大資金缺口，財(cái)政支持額度不夠或無(wú)法穩(wěn)定保障。三是市場(chǎng)化反哺循環(huán)造血機(jī)制尚未建立，一方面高校院所未與創(chuàng)新平臺(tái)形成穩(wěn)定的創(chuàng)新資源導(dǎo)入機(jī)制，另一方面創(chuàng)新平臺(tái)造血能力存在不足，主要依靠財(cái)政項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)支持，未能從市場(chǎng)獲得足夠的技術(shù)轉(zhuǎn)化收入，反哺創(chuàng)新平臺(tái)發(fā)展。四是科研人才引進(jìn)存在困難，鑒于當(dāng)前全國(guó)各地對(duì)科技人才的激烈競(jìng)爭(zhēng)，較高薪資成本給創(chuàng)新平臺(tái)留人帶來(lái)較大壓力，對(duì)頂尖科技人才來(lái)講，天津的科研創(chuàng)新環(huán)境相比一線城市存在比較劣勢(shì)，較難引進(jìn)頂尖人才。

三、促進(jìn)天津市創(chuàng)新平臺(tái)發(fā)展的建議

當(dāng)前，天津市正在建設(shè)完善海河實(shí)驗(yàn)室、技術(shù)創(chuàng)新中心、產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院等各類高能級(jí)創(chuàng)新平臺(tái)，亟需通過體制機(jī)制創(chuàng)新為創(chuàng)新平臺(tái)賦能。江蘇產(chǎn)研院的改革創(chuàng)新舉措為天津市創(chuàng)新平臺(tái)能級(jí)提升提供了有益啟示借鑒，下一步在促進(jìn)創(chuàng)新平臺(tái)發(fā)展中，要以體制機(jī)制改革和創(chuàng)新環(huán)境改善為抓手，有力通過高能級(jí)創(chuàng)新平臺(tái)建設(shè)，釋放科技資源潛力，帶動(dòng)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

（一）以海河實(shí)驗(yàn)室為主體構(gòu)建體制創(chuàng)新的協(xié)同科研體系

海河實(shí)驗(yàn)室作為全市布局建設(shè)的最高能級(jí)的戰(zhàn)略創(chuàng)新平臺(tái)，要充分發(fā)揮海河實(shí)驗(yàn)室重大科研設(shè)施載體功能，圍繞海河實(shí)驗(yàn)室建設(shè)“強(qiáng)核心+大網(wǎng)絡(luò)”協(xié)同創(chuàng)新科研體系，支持海河實(shí)驗(yàn)室拓展創(chuàng)新資源，加大與其他高校、院所共建創(chuàng)新平臺(tái)，納入海河實(shí)驗(yàn)室管理，海河實(shí)驗(yàn)室參照江蘇產(chǎn)研院模式，對(duì)新納入的創(chuàng)新平臺(tái)開展考核培育，給予一定經(jīng)費(fèi)、資源支持，對(duì)納入的機(jī)構(gòu)實(shí)行“一機(jī)構(gòu)、兩制度”，在保留機(jī)構(gòu)傳統(tǒng)運(yùn)行機(jī)制的同時(shí)，建立獨(dú)立法人公司制，合作培養(yǎng)技術(shù)轉(zhuǎn)移運(yùn)營(yíng)人員，加快創(chuàng)新平臺(tái)科技成果向市場(chǎng)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化。

（二）鼓勵(lì)以“輕資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)”方式引進(jìn)項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)

支持海河實(shí)驗(yàn)室、產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院等創(chuàng)新平臺(tái)以“輕資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)”方式引進(jìn)項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)，海河實(shí)驗(yàn)室、產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院等創(chuàng)新平臺(tái)可與區(qū)政府、園區(qū)等主體加強(qiáng)合作共建，由區(qū)政府、園區(qū)、海河實(shí)驗(yàn)室、產(chǎn)研院等合作提供場(chǎng)所和設(shè)備，項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)實(shí)現(xiàn)“拎包入住”，同時(shí)成立運(yùn)營(yíng)公司獨(dú)立法人實(shí)體，由項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)控股，實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)與科研成果的分離，賦予科研團(tuán)隊(duì)成果所有權(quán)、處置權(quán)、轉(zhuǎn)化收益權(quán)，設(shè)定適當(dāng)成果轉(zhuǎn)化收益分配機(jī)制，激發(fā)科研人員積極性，提升項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)自我造血能力，形成“研發(fā)—轉(zhuǎn)化—反哺”的良性循環(huán)機(jī)制。

（三）突出對(duì)創(chuàng)新平臺(tái)“轉(zhuǎn)化收入”績(jī)效評(píng)價(jià)

深化改革對(duì)產(chǎn)研院等新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的績(jī)效評(píng)價(jià)機(jī)制，以產(chǎn)研院向市場(chǎng)提供技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)投資、技術(shù)服務(wù)的合同收入現(xiàn)金流作為對(duì)產(chǎn)研院進(jìn)行績(jī)效評(píng)價(jià)的指標(biāo)，決定對(duì)產(chǎn)研院的后補(bǔ)助財(cái)政獎(jiǎng)勵(lì)，引導(dǎo)產(chǎn)研院建立技術(shù)創(chuàng)新的市場(chǎng)導(dǎo)向機(jī)制，促進(jìn)產(chǎn)研院緊密圍繞市場(chǎng)需求開展技術(shù)研發(fā)，加快實(shí)現(xiàn)技術(shù)成果向市場(chǎng)轉(zhuǎn)化，提高財(cái)政資金使用效率。

（四）加強(qiáng)與產(chǎn)業(yè)龍頭企業(yè)對(duì)接共建

支持海河實(shí)驗(yàn)室、產(chǎn)研院與細(xì)分行業(yè)龍頭企業(yè)建立聯(lián)合創(chuàng)新中心、聯(lián)合實(shí)驗(yàn)室等，建立重大技術(shù)需求征集凝煉和對(duì)接解決機(jī)制。海河實(shí)驗(yàn)室、產(chǎn)研院等創(chuàng)新平臺(tái)加強(qiáng)對(duì)聯(lián)合創(chuàng)新中心人員技術(shù)培訓(xùn)和指導(dǎo)，訓(xùn)練企業(yè)相關(guān)人員將企業(yè)技術(shù)難題凝練成精準(zhǔn)的科技語(yǔ)言，并以技術(shù)難題中企業(yè)投入不低于80%作為選題標(biāo)準(zhǔn)，評(píng)判企業(yè)技術(shù)難題的真實(shí)性。創(chuàng)新平臺(tái)和企業(yè)建立商業(yè)秘密和知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)機(jī)制，對(duì)接創(chuàng)新資源，尋找解決方案。通過企業(yè)真實(shí)需求，加強(qiáng)科技和產(chǎn)業(yè)融合，帶動(dòng)產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)突破，引領(lǐng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展。

（五）加大海外創(chuàng)新資源拓展力度

當(dāng)前我國(guó)科技創(chuàng)新進(jìn)入深水區(qū)，亟需突破諸多“卡脖子”產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)，但核心技術(shù)突破在某種程度下依然需要借助外國(guó)創(chuàng)新資源力量來(lái)為我所用。天津市圍繞不同領(lǐng)域建設(shè)多個(gè)海河實(shí)驗(yàn)室，可加強(qiáng)各海河實(shí)驗(yàn)室協(xié)調(diào)配合，凝聚各海河實(shí)驗(yàn)室之力，共同合作在海外開設(shè)孵化器、海外代表平臺(tái)等，加強(qiáng)與海外高校、院所建立戰(zhàn)略合作關(guān)系，共同設(shè)立專項(xiàng)資金池等，引進(jìn)海外機(jī)構(gòu)在天津落戶。對(duì)海河實(shí)驗(yàn)室、產(chǎn)研院等人員因科研合作出國(guó)提供最大化便利，不設(shè)出境天數(shù)限制等，有利于科研人員全身心在海外做好創(chuàng)新資源對(duì)接工作。

（六）多手段完善創(chuàng)新平臺(tái)人才引培

在人才引進(jìn)上，靈活采用全職、兼職、參與項(xiàng)目、聯(lián)合研發(fā)等方式，引進(jìn)各類人才；加大對(duì)人才的補(bǔ)貼和扶持，對(duì)高端、關(guān)鍵人才給予一次性補(bǔ)貼；對(duì)有重大影響力的高層次人才采取特事特辦、一事一議等方式給予資助。在人才培育上，支持創(chuàng)新平臺(tái)與高校、院所、企業(yè)建立多主體合作一體化人才培養(yǎng)模式，通過聯(lián)合培養(yǎng)、共建學(xué)科、實(shí)踐基地、聯(lián)合實(shí)驗(yàn)室、聯(lián)合研發(fā)中心等，培養(yǎng)高素質(zhì)科研人才、技術(shù)轉(zhuǎn)移人才。在人才激勵(lì)上，最大程度賦予科研人員成果所有權(quán)、轉(zhuǎn)化權(quán)、收益權(quán)，充分激發(fā)科研人員研發(fā)轉(zhuǎn)化積極性。

（七）加快科技計(jì)劃項(xiàng)目管理改革

對(duì)科技管理部門來(lái)說(shuō)，要進(jìn)一步深化財(cái)政科研經(jīng)費(fèi)管理體制機(jī)制改革，借鑒北京經(jīng)驗(yàn)盡快出臺(tái)天津版“自然科學(xué)基金項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)使用‘包干制’管理辦法”，擴(kuò)大財(cái)政科研經(jīng)費(fèi)“包干制”試點(diǎn)范圍，簡(jiǎn)化項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)預(yù)算編制，合并項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)類型，賦予科研團(tuán)隊(duì)更大自主權(quán)，項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)調(diào)整無(wú)需備案，取消間接經(jīng)費(fèi)比例限制，加大對(duì)科研人員績(jī)效獎(jiǎng)勵(lì)支出，建立包括普適應(yīng)禁止原則和具體性禁止原則的“負(fù)面清單”制，建立長(zhǎng)效信用管理機(jī)制，通過項(xiàng)目負(fù)責(zé)人承諾制、內(nèi)部公開監(jiān)督制、項(xiàng)目結(jié)項(xiàng)經(jīng)費(fèi)評(píng)估制等為科技計(jì)劃項(xiàng)目管理“松綁”，釋放科研人員創(chuàng)新活力。