新近兩次國(guó)務(wù)院學(xué)位授權(quán)審核工作異同分析
——基于政策文本的分析

王佳麗，周川

（內(nèi)蒙古鴻德文理學(xué)院，內(nèi)蒙古 呼和浩特 010000）

在整個(gè)學(xué)位制度體系中，研究生學(xué)位授權(quán)審核不僅是保證學(xué)位授予質(zhì)量的重要前提，也是培育高層次人才、推動(dòng)高等教育穩(wěn)健長(zhǎng)效發(fā)展的內(nèi)在需求。2017年，國(guó)務(wù)院學(xué)位委員會(huì)下發(fā)《博士碩士學(xué)位授權(quán)審核辦法》。隨后《國(guó)務(wù)院學(xué)位委員會(huì)關(guān)于開展2017年博士碩士學(xué)位授權(quán)審核工作的通知》下發(fā)，分別對(duì)準(zhǔn)入條件、程序監(jiān)督等重要內(nèi)容做出了進(jìn)一步調(diào)整和改進(jìn)，為學(xué)位授權(quán)審核工作嚴(yán)謹(jǐn)專業(yè)、規(guī)范有序地開展提供了重要的依據(jù)。2020年，我國(guó)首次召開全國(guó)研究生教育會(huì)議，就如何在新時(shí)代發(fā)展環(huán)境下穩(wěn)步高效地推進(jìn)研究生教育進(jìn)行了深入細(xì)致的探討。之后，國(guó)務(wù)院學(xué)位委員會(huì)又頒發(fā)了《國(guó)務(wù)院學(xué)位委員會(huì)關(guān)于開展2020年博士碩士學(xué)位授權(quán)審核工作的通知》（以下簡(jiǎn)稱《通知》），部署開展第十三次學(xué)位授權(quán)審核工作，主要從指導(dǎo)理念、政策制度等內(nèi)容入手修訂和改進(jìn)學(xué)位授權(quán)審核機(jī)制。兩次學(xué)位授權(quán)審核辦法在指導(dǎo)思想、基本要求等方面有哪些異同？在新時(shí)代背景下，對(duì)未來學(xué)位授權(quán)審核工作有哪些影響？本研究對(duì)2017年與2020年兩次學(xué)位授權(quán)政策中“單位條件”進(jìn)行文本分析（以下簡(jiǎn)稱新近兩次審核工作），以期得到相關(guān)的政策啟示。

一、新近兩次國(guó)務(wù)院學(xué)位授權(quán)審核工作的共性

（一）研究生學(xué)位授權(quán)審核基本條件相同

1.主要政策依據(jù)相同

新近兩次博士碩士授權(quán)審核工作均是在《博士碩士學(xué)位授權(quán)審核辦法》（下文統(tǒng)一簡(jiǎn)稱為《辦法》）的指導(dǎo)下開展的?！掇k法》對(duì)博士碩士學(xué)位授權(quán)審核全過程進(jìn)行全面規(guī)范與細(xì)致要求。研究生學(xué)位授權(quán)審核主要包括兩種形式即新增學(xué)位授權(quán)單位審核、學(xué)位授權(quán)點(diǎn)動(dòng)態(tài)調(diào)整。其中，學(xué)位授權(quán)審核方式又可細(xì)分為下述兩種情況：第一類是新增碩士授予單位，由各省委員會(huì)評(píng)議，將評(píng)議結(jié)果上報(bào)至國(guó)務(wù)院學(xué)位委員會(huì)備案；第二類是新增博士授予單位，各省級(jí)學(xué)位委員會(huì)先上報(bào)國(guó)務(wù)院學(xué)位委員會(huì)，而后由后者組織專家人員進(jìn)行嚴(yán)格規(guī)范的評(píng)議。評(píng)議要求三個(gè)月內(nèi)完成審批，結(jié)果公示不少于10 個(gè)工作日。2020年第十三次學(xué)位授權(quán)審核工作仍然以該《辦法》為主要依據(jù)。

2.研究生學(xué)位授權(quán)審核類別相同

通過對(duì)新近兩次博士碩士學(xué)位授權(quán)審核政策文本分析可知，研究生學(xué)位授權(quán)審核類別未做調(diào)整，依舊分為三類：一是新增博士碩士學(xué)位授予單位審核，新增學(xué)位授予單位需同時(shí)通過單位整體條件及一定數(shù)量相應(yīng)層次學(xué)位授權(quán)點(diǎn)的授權(quán)審核，方可獲批為博士碩士學(xué)位授予單位；二是學(xué)位授予單位新增博士碩士一級(jí)學(xué)科與專業(yè)學(xué)位類別審核，關(guān)于申請(qǐng)范圍、評(píng)議程序等內(nèi)容均未進(jìn)行任何調(diào)整；三是自主審核單位確定，審核同樣包括申請(qǐng)范圍、評(píng)議程序及方式等兩個(gè)方面。

3.對(duì)西部地區(qū)與民族高校依然執(zhí)行申請(qǐng)條件降低20%政策傾斜

2020年博士碩士學(xué)位授權(quán)審核通知中，特別指出西部地區(qū)、民族地區(qū)高校在申請(qǐng)博士碩士授權(quán)單位及學(xué)位授權(quán)點(diǎn)的過程中，應(yīng)適當(dāng)?shù)胤艑捚渖暾?qǐng)條件，即在當(dāng)前基礎(chǔ)上降低20%的政策傾斜，比如在專任教師中，博士學(xué)位教師至少占比20%；師生比應(yīng)保持在1：20.4以內(nèi)。這一政策傾斜為西部欠發(fā)達(dá)地區(qū)高校發(fā)展研究生教育降低了門檻，極大提升了西部地區(qū)和民族地區(qū)高校在開展研究生教育的積極性，對(duì)促進(jìn)西部欠發(fā)達(dá)地區(qū)結(jié)合區(qū)域經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展需求、精準(zhǔn)開展緊缺高層次人才培養(yǎng)具有重要意義，研究生教育培養(yǎng)環(huán)境的整體改善，也有利于現(xiàn)實(shí)教育公平，有利于促進(jìn)研究生教育的均衡發(fā)展。

4.研究生學(xué)位授權(quán)審核學(xué)位類別以專業(yè)學(xué)位審批為主

2017年、2020年國(guó)務(wù)院學(xué)位委員會(huì)下發(fā)《通知》，存在一個(gè)明顯的共性即皆強(qiáng)調(diào)增設(shè)應(yīng)用型學(xué)位。根據(jù)2020年發(fā)布的《專業(yè)學(xué)位研究生教育發(fā)展方案（2020-2025）》，在學(xué)位審批工作開展的過程中，務(wù)必要“以實(shí)際應(yīng)用需求為導(dǎo)向，在充分考慮國(guó)家戰(zhàn)略目標(biāo)的基礎(chǔ)上，立足時(shí)代發(fā)展現(xiàn)狀，從長(zhǎng)遠(yuǎn)角度出發(fā)高瞻遠(yuǎn)矚、審視全局、綜合統(tǒng)籌、嚴(yán)謹(jǐn)規(guī)劃，優(yōu)先增設(shè)國(guó)家戰(zhàn)略領(lǐng)域、空白領(lǐng)域等學(xué)位授權(quán)，優(yōu)先增設(shè)應(yīng)用型碩士學(xué)位授權(quán)點(diǎn)”。

目前，專業(yè)學(xué)位研究生教育是我國(guó)培育與時(shí)俱進(jìn)的高端應(yīng)用型人才的主要途徑。1991年，我國(guó)正式確立并實(shí)施專業(yè)學(xué)位教育制度。截至目前，我國(guó)已授予碩士專業(yè)學(xué)位321.8 萬人、博士專業(yè)學(xué)位4.8 萬人，高端應(yīng)用人才培育機(jī)制初具雛形，為國(guó)家快速發(fā)展提供了強(qiáng)大的人才保障?？梢?，博士碩士學(xué)位授權(quán)審核主要通過增加專業(yè)學(xué)位授權(quán)點(diǎn)的數(shù)量，以此來快速擴(kuò)大高層次應(yīng)用型專門人才的培養(yǎng)規(guī)模，服務(wù)于國(guó)家戰(zhàn)略和經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展。

（二）研究生學(xué)位授權(quán)審核強(qiáng)調(diào)高質(zhì)量發(fā)展

2020年，國(guó)務(wù)院學(xué)位委員會(huì)和教育部等部門先后下發(fā)了《關(guān)于加快新時(shí)代研究生教育改革發(fā)展的意見》《研究生導(dǎo)師指導(dǎo)行為準(zhǔn)則》等一系列文件，進(jìn)一步強(qiáng)化質(zhì)量監(jiān)控與檢查，促進(jìn)學(xué)位授予單位規(guī)范管理。由此可見，提高質(zhì)量要求、推動(dòng)研究生教育內(nèi)涵發(fā)展、服務(wù)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展需求是學(xué)位授權(quán)的基本導(dǎo)向。因此，新近兩次學(xué)位授權(quán)審核政策，尤其是第十三次學(xué)位授權(quán)審核工作都強(qiáng)調(diào)了高質(zhì)量的發(fā)展理念?！锻ㄖ访鞔_指出，學(xué)位授權(quán)審核工作開展過程中，務(wù)必以促進(jìn)研究生教育內(nèi)涵發(fā)展為主要目標(biāo)，以迸發(fā)活力為根本，以調(diào)整和完善結(jié)構(gòu)體系為切入點(diǎn)，立足于時(shí)代進(jìn)步、經(jīng)濟(jì)發(fā)展之客觀現(xiàn)實(shí)，嚴(yán)格把關(guān)并逐步提升質(zhì)量，引導(dǎo)并督促省級(jí)全面部署，保持良好的自律監(jiān)管意識(shí)，遵循國(guó)家法律政策，以此穩(wěn)步規(guī)范地開展學(xué)位授權(quán)工作。

首先，增加對(duì)新增碩士點(diǎn)核查比例。根據(jù)《通知》要求，凡是被推薦的新增碩士學(xué)位授權(quán)點(diǎn)，需要由學(xué)科評(píng)議組初審，而后由專業(yè)教指委核查。任何新增臨床醫(yī)學(xué)類專業(yè)學(xué)位碩士點(diǎn)，都需要按照既定流程和相關(guān)規(guī)定進(jìn)行嚴(yán)格規(guī)范的核查，通過核查且無任何重大異議的，將確定為擬新增碩士學(xué)位授權(quán)點(diǎn)；若未通過核查，則交由國(guó)務(wù)院學(xué)位委員會(huì)商議。凡是發(fā)生未通過核查案例的省份，將對(duì)該省推薦的全部新增碩士學(xué)位授權(quán)點(diǎn)進(jìn)行嚴(yán)格規(guī)范的核查，若不達(dá)標(biāo)率偏高，則由上級(jí)部門對(duì)其進(jìn)行嚴(yán)肅規(guī)范地約談，并直接由國(guó)務(wù)院學(xué)位委員會(huì)對(duì)下一輪新增碩士點(diǎn)名單進(jìn)行嚴(yán)格細(xì)致地核查。

其次，提升科學(xué)研究水平，強(qiáng)化高水平師資隊(duì)伍的建立。為衡量研究生素質(zhì)的基本指標(biāo)，在博士碩士申報(bào)新增“單位條件”中，對(duì)科學(xué)研究水平做了詳細(xì)的要求。比如在原有“結(jié)題項(xiàng)目數(shù)”“經(jīng)費(fèi)數(shù)”的基礎(chǔ)上，新增了“新增項(xiàng)目數(shù)”類別，持續(xù)關(guān)注教師的科研能力與水平。這說明，國(guó)家對(duì)新增博士碩士學(xué)位授予單位的科研要求更加細(xì)致，對(duì)科學(xué)研究能力提出更高的要求。另外，關(guān)于“按需推薦高校”指標(biāo)也進(jìn)行了明確規(guī)定，申請(qǐng)高校需達(dá)到申請(qǐng)標(biāo)準(zhǔn)，特別是全日制高校師生人數(shù)之比等重要指標(biāo)務(wù)必符合申請(qǐng)標(biāo)準(zhǔn)。相關(guān)要求充分表明了以質(zhì)量為先的審核理念。

二、新近兩次學(xué)位授權(quán)審核辦法的差異

（一）研究生學(xué)位授權(quán)審核政策強(qiáng)調(diào)了以特色引導(dǎo)、分類發(fā)展的評(píng)價(jià)體系

2020年《辦法》明確指出，在學(xué)位授權(quán)審核工作開展過程中，務(wù)必要以習(xí)近平新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義思想為指導(dǎo)，新增了“協(xié)調(diào)發(fā)展、分類發(fā)展”兩點(diǎn)要求。具體如下：

第一，協(xié)調(diào)發(fā)展。總體要求明確指出，對(duì)位于原中央蘇區(qū)基礎(chǔ)環(huán)境比較優(yōu)良、教學(xué)質(zhì)量高、辦學(xué)特色突出、積極為當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)發(fā)展輸送人才并提供專業(yè)支持的高校，無論是在初審環(huán)節(jié)，還是在推薦方面，都應(yīng)給予優(yōu)待和大力支持；同等條件下，優(yōu)先支持應(yīng)用型學(xué)位授權(quán)點(diǎn)，切實(shí)彰顯了分類發(fā)展的要求。此外，為打破區(qū)域失衡的現(xiàn)狀，促進(jìn)區(qū)域教育水平全面提升，積極開展馬克思主義理論及學(xué)科的學(xué)位授權(quán)點(diǎn)申報(bào)。這一政策的實(shí)施，有效地支持了內(nèi)蒙古、寧夏、青海、西藏四?。ㄗ灾螀^(qū)）的馬克思主義理論的一級(jí)學(xué)科點(diǎn)的發(fā)展，起到了促進(jìn)學(xué)科均衡發(fā)展的作用。

第二，分類發(fā)展。首先，從辦學(xué)性質(zhì)上給予分類指導(dǎo)。2020年文件中的申請(qǐng)范圍相比2017年的文件新增了高校分類情況，進(jìn)一步體現(xiàn)了分類發(fā)展的教育方針。其次，從學(xué)科類別上進(jìn)行分類指導(dǎo)。相較于2017年發(fā)布的學(xué)位授權(quán)審核文件，2020年《通知》規(guī)定，新增博士學(xué)位授予單位分為藝術(shù)體育類、農(nóng)醫(yī)類、文科單科類、其他類；新增碩士學(xué)位授予單位基本條件分為藝術(shù)體育類、文科單科類、其他類。這幾類“單位條件”的差異主要體現(xiàn)在師生比、博士比、生均經(jīng)費(fèi)與師均科研經(jīng)費(fèi)等方面?？梢?，對(duì)不同類別的申報(bào)類型，申請(qǐng)基本條件做了相應(yīng)的調(diào)整，充分體現(xiàn)了分類發(fā)展的總體目標(biāo)。

（二）研究生學(xué)位授權(quán)自主審核單位增列授權(quán)點(diǎn)數(shù)量未做要求

自主審核單位新增學(xué)位點(diǎn)審核是指達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)的學(xué)位授予單位在充分考慮其實(shí)際情況的基礎(chǔ)上，在其權(quán)限范圍內(nèi)對(duì)新增博士碩士學(xué)位點(diǎn)、新興交叉學(xué)位點(diǎn)進(jìn)行嚴(yán)格規(guī)范的評(píng)審，而后將初步評(píng)審結(jié)果上報(bào)國(guó)務(wù)院學(xué)位委員會(huì)做進(jìn)一步核查。高校進(jìn)行學(xué)位授權(quán)自主審核是踐行國(guó)家關(guān)于“推進(jìn)全球一流大學(xué)與一流學(xué)科建設(shè)步伐，實(shí)現(xiàn)高等教育內(nèi)涵式發(fā)展”及落實(shí)教育部、中央編辦等五部門印發(fā)的《關(guān)于深化高等教育領(lǐng)域簡(jiǎn)政放權(quán)放管結(jié)合優(yōu)化服務(wù)改革的若干意見》的重要舉措。根據(jù)2017年發(fā)布的學(xué)位授權(quán)審核工作通知，高校需要立足于實(shí)踐，保持嚴(yán)謹(jǐn)審慎的態(tài)度，合理調(diào)整自主審核進(jìn)度，綜合考慮各方面因素，科學(xué)合理地確定新增學(xué)位授權(quán)點(diǎn)。根據(jù)2020年發(fā)布的通知，需從嚴(yán)調(diào)控新增博士碩士學(xué)位授予單位和自主審核單位數(shù)量，不過此通知并未規(guī)定具體的調(diào)控比例。

（三）研究生學(xué)位授權(quán)審核政策強(qiáng)調(diào)了需求為導(dǎo)向，加大對(duì)博士專業(yè)學(xué)位的審批力度

2017年、2020年下發(fā)的《通知》明確指出，新增碩士學(xué)位授權(quán)點(diǎn)以應(yīng)用型為主，原則上只開展專業(yè)學(xué)位研究生教育。2017年強(qiáng)調(diào)重點(diǎn)新增碩士專業(yè)學(xué)位授權(quán)點(diǎn)；2020年則強(qiáng)調(diào)新增專業(yè)學(xué)位博士學(xué)位授權(quán)點(diǎn)傾斜。在新增博士授權(quán)單位材料申報(bào)中，新增了需求分析及辦學(xué)定位特色欄，具體包括三個(gè)部分：精準(zhǔn)分析本區(qū)域（行業(yè)）已有相關(guān)博士學(xué)位授予單位及其服務(wù)領(lǐng)域、著重論述申請(qǐng)博士學(xué)位授予單位的理由及其師資力量、教學(xué)成效等、簡(jiǎn)要分析本單位存在的主要不足與短板”等三項(xiàng)內(nèi)容。以上內(nèi)容切實(shí)體現(xiàn)了審核過程中“以需求為導(dǎo)向，根據(jù)國(guó)家戰(zhàn)略及社會(huì)發(fā)展現(xiàn)狀，從長(zhǎng)遠(yuǎn)角度出發(fā)高瞻遠(yuǎn)矚，審視全局，綜合統(tǒng)籌，嚴(yán)謹(jǐn)規(guī)劃，優(yōu)先增設(shè)國(guó)家戰(zhàn)略領(lǐng)域、空白領(lǐng)域等學(xué)位授權(quán)，以擴(kuò)大專業(yè)學(xué)位的培養(yǎng)規(guī)模的方式為國(guó)家戰(zhàn)略規(guī)劃的專業(yè)推進(jìn)、穩(wěn)步實(shí)施提供可靠的人才支持，為各領(lǐng)域謀求高層次發(fā)展夯實(shí)重要的人才基礎(chǔ)”。加強(qiáng)專業(yè)學(xué)位研究生教育是促進(jìn)我國(guó)現(xiàn)代化發(fā)展、將我國(guó)打造為創(chuàng)新型國(guó)家、提高科研實(shí)力的重大舉措。目前，全世界掀起科技創(chuàng)新的熱潮，新經(jīng)濟(jì)相繼誕生，新業(yè)態(tài)持續(xù)推出，科技競(jìng)爭(zhēng)不斷加劇，國(guó)家之間的競(jìng)爭(zhēng)更多地集中在人才、科技兩大資源競(jìng)爭(zhēng)方面，而我國(guó)在很多領(lǐng)域都有待突破的關(guān)鍵技術(shù)，技術(shù)方面的滯后在很大程度上阻礙了我國(guó)創(chuàng)新發(fā)展。從我國(guó)當(dāng)前專業(yè)學(xué)位研究生培養(yǎng)層次來看，2020年博士專業(yè)學(xué)位研究生在校生數(shù)有22655 人，僅占約博士學(xué)術(shù)學(xué)位研究生在校生數(shù)的6%。因此，2020年博士碩士學(xué)位授權(quán)審核工作提出，加大對(duì)博士專業(yè)學(xué)位的審批力度，來保證高層次大量創(chuàng)新型、復(fù)合型、應(yīng)用型人才的供應(yīng)，這就對(duì)我國(guó)高層次應(yīng)用型人才培養(yǎng)提出挑戰(zhàn)。為有效滿足精細(xì)分工的發(fā)展需求，應(yīng)積極發(fā)展博士專業(yè)學(xué)位。

三、對(duì)新近兩次學(xué)位授權(quán)審核工作的思考

從2020年各省實(shí)施新增博士碩士授予單位政策的過程與結(jié)果來看，凸顯以下特征：

首先，申報(bào)過程公平公正。2020年對(duì)新增博士碩士學(xué)位授予單位審核工作要求中，明確了評(píng)議程序及方式，強(qiáng)調(diào)了評(píng)審組成員構(gòu)成、數(shù)量、公示等各個(gè)環(huán)節(jié)。各省嚴(yán)格按照第十三次學(xué)位授權(quán)審核工作要求，開展申報(bào)工作。比如內(nèi)蒙古發(fā)布了《內(nèi)蒙古自治區(qū)2020年博士碩士學(xué)位授權(quán)審核工作方案》，指出自治區(qū)學(xué)位委需要積極履行職能，嚴(yán)格按照國(guó)家規(guī)定、行業(yè)制度展開學(xué)位授權(quán)審核工作。

其次，民辦高校申報(bào)碩士授權(quán)單位點(diǎn)飆升。2020年上報(bào)到國(guó)務(wù)院學(xué)位委員會(huì)的6 所民辦學(xué)校，最終獲得授權(quán)的民辦高校數(shù)量達(dá)到4 所，即三亞學(xué)院、寧夏理工學(xué)院、河北傳媒學(xué)院和西京學(xué)院。這說明，我國(guó)民辦高校教育質(zhì)量已得到政府和社會(huì)認(rèn)可。對(duì)民辦高校來講，如何發(fā)揮制度的差異公平性，在保障研究生教育質(zhì)量的前提下，鼓勵(lì)多類型高校開展研究生教育，也是未來研究生學(xué)位授權(quán)審核工作需要關(guān)注的問題。

最后，“特需項(xiàng)目”培養(yǎng)單位未來如何發(fā)展。2011年出臺(tái)《關(guān)于開展‘服務(wù)國(guó)家特殊需求人才培養(yǎng)項(xiàng)目’試點(diǎn)工作的意見》中，新增了64 所專業(yè)碩士單位與35所專業(yè)博士培養(yǎng)單位。截至目前，仍有43 所碩士“特需項(xiàng)目單位”、22 所博士“特需項(xiàng)目單位”未獲得新增博士碩士授權(quán)單位資格。如項(xiàng)目實(shí)施期滿，仍未獲得單位培養(yǎng)資格，那么，這類高校未來將如何發(fā)展，有無其他路徑供特需項(xiàng)目單位選擇，是目前政策執(zhí)行過程中需要關(guān)注的又一重大問題。

四、結(jié)語(yǔ)

本研究從政策文本出發(fā)，以博士碩士學(xué)位授權(quán)審核的“單位條件”為例，對(duì)新近兩次學(xué)位授權(quán)審核文本的共性與差異性進(jìn)行分析，得出兩次學(xué)位授權(quán)審核辦法依然以《博士碩士學(xué)位授權(quán)審核辦法》為主要政策依據(jù)，強(qiáng)調(diào)研究生教育的高質(zhì)量發(fā)展理念。差異性則表現(xiàn)在新的學(xué)位授權(quán)審核辦法對(duì)研究生教育協(xié)調(diào)發(fā)展、分類指導(dǎo)等方面都做出了具體的規(guī)定。例如平衡了地區(qū)差異，加強(qiáng)了馬克思主義理論以及學(xué)科的學(xué)位授權(quán)點(diǎn)申報(bào)，從辦學(xué)性質(zhì)上與學(xué)科分類上給予分類指導(dǎo)。研究生教育是培養(yǎng)高層次人才的主要途徑，是我國(guó)打造創(chuàng)新之國(guó)、推動(dòng)經(jīng)濟(jì)高效發(fā)展的內(nèi)在需求，是完善國(guó)家治理結(jié)構(gòu)、提高治理水平的有效方法。完善嚴(yán)謹(jǐn)?shù)难芯可鷮W(xué)位授權(quán)審核制度是培育和發(fā)展高層次人才的先決條件。作為我國(guó)學(xué)位與研究生教育制度體系的核心構(gòu)成，學(xué)位授權(quán)審核制度的制定與實(shí)施為國(guó)家高校學(xué)科優(yōu)化、提高人才質(zhì)量、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展等提供了可靠保障。通過對(duì)國(guó)務(wù)院學(xué)位授權(quán)審核辦法的文本分析，明確新增博士碩士學(xué)位授予單位的政策要求，以保證此項(xiàng)工作的順利開展。