地質(zhì)勘探企業(yè)合同管理中的常見風險及防控措施探討

韓乃兵

（中陜核工業(yè)集團公司，陜西 西安 710000）

一、地質(zhì)勘探企業(yè)加強合同管理的意義

地勘單位在事業(yè)體制下，依靠國家行政命令、行業(yè)指令組織生產(chǎn)，單位組織架構、管理設置、項目開展等完全依賴上級決定，這種狀況一直持續(xù)到1990年前后。隨后地勘單位逐步推向市場，2010年后，地勘單位通過身份再造，或保留或放棄事業(yè)身份，在屬地化市場內(nèi)深層博弈，對地質(zhì)勘探企業(yè)化影響深遠。

地勘單位向企業(yè)化轉變，要盡可能地實現(xiàn)企業(yè)利益最大化。為實現(xiàn)這一目標，就必須在國家市場法規(guī)前提下，在統(tǒng)一、開放的國家及地方國土資源市場里尋求目標，建立合作關系，以經(jīng)濟合同形式簽署、達成長期的友好合作。在密集的對外合作、交流、商討、洽談、意向性談判、合同商定、協(xié)議達成等各個環(huán)節(jié)，都要確保地勘行業(yè)規(guī)范性，確定地質(zhì)勘探企業(yè)合同用語的精確性和合同執(zhí)行的嚴格性，以保證合同完整履行。

在市場經(jīng)濟體制下，地勘市場日益紛繁復雜，經(jīng)營模式多元化帶來了合同模式的多樣化，地勘企業(yè)合同管理也呈復雜態(tài)勢。市場經(jīng)濟主體的復雜性、合同管理內(nèi)容的廣泛性，導致合同風險控制效果無法充分發(fā)揮，若想避免合同風險損失，就必須進行勘單位企業(yè)合同管理風險控制及開展相關措施防范風險。

二、地質(zhì)勘探企業(yè)合同管理的主要內(nèi)容

地質(zhì)勘探企業(yè)合同管理，主要是完善國有效能、發(fā)揮國有資產(chǎn)調(diào)配、人員效能調(diào)配，合理運用資源調(diào)配功能，實現(xiàn)國有資本的雙向流通，滿足人財物的有序流動，為保障合同有效收益奠定基礎。其主要內(nèi)容包括以下幾個方面。

（一）明確合同簽訂的目的

國有地質(zhì)勘探企業(yè)的各項經(jīng)營活動都代表國家利益。合同中每項條款設定，都是為合同合作各方權益提供保障。確保締結各方能夠依法履行合同規(guī)定的各項義務，保證合同約定的各項權利。在執(zhí)行協(xié)議時，合同約定各方主體，建立良好的溝通關系，最大限度保障各項管理工作順利開展。

（二）明確合同管理規(guī)章制度

地質(zhì)勘探企業(yè)主體地位是國家法律給予的，用科學方法加強合同管理是基本途徑。地質(zhì)勘探企業(yè)在與地勘市場結合的過程中，必須充分發(fā)揮規(guī)章制度的作用，從而達成規(guī)范化合同管理目的，更加明晰合同主體各項義務及執(zhí)行要求，推動地質(zhì)勘探企業(yè)合同管理中合同風險控制水平的真正提升。

（三）明確合同洽談與合同簽訂的重視程度

地質(zhì)勘探企業(yè)合同簽訂，既是對合同簽訂的主體各方關于地勘事務的溝通約定，又是對主體各方誠信經(jīng)營的肯定，主體各方特別是地勘單位，應注重主體地位，做好主體銜接，憑借良好的技術優(yōu)勢和先進的管理經(jīng)驗，使合同管理向高效化、有序化發(fā)展。

（四）明確合同約定事項的監(jiān)督和執(zhí)行

地質(zhì)勘探企業(yè)合同管理的核心，是在合同約定任務確定之后的具體執(zhí)行和監(jiān)督。地質(zhì)勘探、環(huán)境勘查、工程勘查等各項合同，明確約定了具體的工作任務、具體的工作標準、具體的驗收時限，同時約定了相應的合同給付，要求甲乙各方嚴格履行。地質(zhì)勘探企業(yè)必須嚴格履行合同各項規(guī)定，必須通過業(yè)務部門嚴格把關，注重審核技術上的可行性、業(yè)務上的時效性、法務上的合規(guī)性，執(zhí)行上的跟蹤監(jiān)督，為順利實現(xiàn)合同目的打好基礎。

（五）明確違約糾紛的處理

違約糾紛處理是合同管理的一項重要工作，關系市場經(jīng)濟方方面面。地質(zhì)勘探企業(yè)合同管理應當最全面的實現(xiàn)合同目的，追求最合理的價值尺度。在具體的業(yè)務中要求合同管理部門時刻緊盯業(yè)務開展，通過一定的方法和途徑，適時溝通相關情況，商討有關辦法，嚴格履行合同義務，按照合同約定或修改后的約定辦法完成交付，并適時提出回款要求。在約定條件滿足后，不能按照合同要求完成給付，即為違約，守約方即行按照違約條款約定，向違約方要求索賠。通過合同管理形式，進一步明確地質(zhì)勘探企業(yè)合同的合法性、有效性和后續(xù)權利的追溯性，更好地服務于地勘企業(yè)長期有序發(fā)展。

三、地質(zhì)勘探企業(yè)合同管理中的常見風險

（一）合同中的主體風險

在當前市場環(huán)境之下，為私有企業(yè)主合作勘查（察）礦產(chǎn)資源是一種新的嘗試，正在成為探礦合作的一條新路徑。目前，只要企業(yè)能夠通過合法途徑獲得營業(yè)執(zhí)照，或者按照規(guī)定正式獲得批準，與在資質(zhì)證書基礎上辦理營業(yè)執(zhí)照后進行經(jīng)營活動，地質(zhì)勘探企業(yè)必須嚴格遵守批準證書與資質(zhì)證書的要求，將經(jīng)營活動控制在相應范圍以內(nèi)，必須嚴格生產(chǎn)范圍限制，使合同管理在主體資格確認以內(nèi)。然而，一旦主體資格達不到相關標準，合同是可以由受害方主張撤銷的，就會使雙方遭受一定經(jīng)濟損失。

（二）合同中的程序風險

對于地勘單位而言，我國現(xiàn)行的合同法規(guī)的審批程序十分嚴格，如果地勘單位關于事項審批手續(xù)未能按照相關法律程序辦理，只能是合同草簽。地質(zhì)勘探企業(yè)合同管理必須經(jīng)法定程序，經(jīng)地勘單位法定代表人簽字后產(chǎn)生效力。否則，合同草簽后的被撤銷、合同無效的風險大幅上升。同時，合同簽訂還要與法律要求相符，否則，相關責任人承擔法律責任，對于個人和企業(yè)而言損失極大。

（三）合同中的內(nèi)容風險

地質(zhì)勘探企業(yè)合同通常由合同條款及附屬條款或附屬文件兩部分構成，通常條款是合同中的主要條款，包括合同中的主要內(nèi)容，主要有當事人即地勘單位的名稱、標的物、付款方式、交付標的物時間及違約責任等。附屬條款或附屬文件為雙方的具體約定，以文件、圖標等形式反映合同的具體內(nèi)容。在合同簽訂過程中，經(jīng)常會出現(xiàn)合作各方對合同整體內(nèi)容重視程度不足或就個別條款重視過度，導致合同部分語義模糊或邏輯矛盾，引發(fā)后續(xù)合同履行中的糾紛，必須嚴格防范。

（四）合同中的履行風險

地質(zhì)勘探企業(yè)合同業(yè)經(jīng)簽訂并生效之后，合同各方都應堅持誠實信用原則，攜手履行各方義務，積極尋求和共同解決項目合作過程中的共同難題，以期合作目的早日實現(xiàn)。但是，由于種種原因，導致合同在正常履行過程中，偶然或非偶然的出現(xiàn)一系列問題，這也是難以避免的，需結合具體情況，合理調(diào)整與變更合同內(nèi)容。由于簽訂合同的一方主體，未經(jīng)過另一方的同意或默許，就合同的內(nèi)容進行修改，在違反合同約定或無法實現(xiàn)合同目的的前提下，合同風險糾紛、經(jīng)濟損失也必然將至，應客觀防范。

四、地質(zhì)勘探企業(yè)合同管理風險的防控措施

（一）做好簽訂前風險管理，確保完整性和公平性

做好合同簽訂前的調(diào)研論證，將風險管理納入企業(yè)合同簽訂前的正常調(diào)研渠道。地質(zhì)勘探企業(yè)應當就企業(yè)合同前期調(diào)研工作納入正常的合同管理工作之中，參與項目調(diào)研、項目論證、項目研判、合同定位等等，對項目合作主體、項目科研定位、項目實施管理作出研判，更好的扶持合同簽訂工作。地質(zhì)勘探企業(yè)合同管理的首要任務就是了解和掌握項目合同所反映的實際要求和具體特征，明確列出其中全部的重要條款和注意事項，在此基礎上提出相應的解決方案，并確保方案的合理性與可行性。經(jīng)過地質(zhì)勘探企業(yè)各部門分析商討，確定安全、經(jīng)濟的最終方案，保證合同簽訂、開展。

合同策劃期間還應充分考慮合同形式、重要條款等，在項目較為復雜的情況下，需要合作各方簽訂相互關聯(lián)合同，此時，地質(zhì)勘探企業(yè)必須對全部相關合同進行檢查，以確保內(nèi)容的一致性，使相應合同間的內(nèi)容及履約形式協(xié)調(diào)一致，有效規(guī)避合同風險，保證合同的完整性和公平性。

（二）注重風險實時監(jiān)控，建立風險流程控制

地質(zhì)勘探企業(yè)一般設置合同管理的部門及管理人員，對合同管理項下的合同風險進行全方位的風險監(jiān)控。一是監(jiān)督自身客觀狀況和合同的實際履行，對合同風險展開動態(tài)跟蹤。二是對已有項目展開動態(tài)風險跟蹤，對合同履行風險進行判斷，對企業(yè)決策提供幫助。合同管理人員應當就合同約定風險點、關鍵點進行準確性分析，做到對合同履行期間各種事件關鍵性判斷，報告相關負責人或會議。三是對相關信息、相關主觀、客觀條件進行結合事實的客觀判定，并做出重要推論，以便相關會議定奪。注意相關信函及會議資料的收集、整理、保存，為各類問題的溝通協(xié)調(diào)提供便利。

地質(zhì)勘探企業(yè)應加強企業(yè)合同管理中風險控制的各個環(huán)節(jié)，做到規(guī)范化、制度化，更加有序地開展合同風險管理各項工作，高效管理合同履行風險，使合同履行有規(guī)章、有方法、有溝通、有協(xié)作，使合同風險管理效果得到最大程度的發(fā)揮。其次，在合同管理流程中，應當就合同管理中的文件審批、文件變更、收付款項審批等等系列文件，應按照流程規(guī)定，案卷歸整，確保合同簽訂后的文件流程規(guī)范化、順序化。地質(zhì)勘探企業(yè)合同管理應當實現(xiàn)合同中的權利利用，盡可能發(fā)掘簽約各方履約能力，并進行合理的動態(tài)監(jiān)管，有效控制合同履行，提升整體質(zhì)量。

（三）善意履行合同，避免履行完畢后風險

在地質(zhì)勘探企業(yè)合同履行完畢后，合同管理工作更應深層一步，做好合同履行后的法務管理工作，以防在合同履行過程中的給付行為導致權利或利益不當。一是由于對方過失導致自身權利或利益受損，則應當通過行使索賠權向侵權人索賠。在此，合同各方應積極地暢所欲言，必要情況下，可通過法律手段有效解決合法權益之爭。二是地質(zhì)勘探企業(yè)同管理中，對合同資料整理和保管的重要性、必要性必須加強，這不僅是合同各方權利和義務的憑證，也是合同各方能夠在出現(xiàn)法律爭議時合法取得有效證據(jù)的基本途徑，使原本不必要的相應爭議與損失得到化解或規(guī)避。三是合同各方應按照合同中的約定事項處理相應的權益爭議，若無法通過溝通達成協(xié)議，則通過法律途徑進行處理，以求最好的處理結果。

（四）全面加強合同管理，增強合同管理人員綜合素質(zhì)

地質(zhì)勘探企業(yè)合同管理是加強地勘企業(yè)法制管理的有效手段，地質(zhì)勘探企業(yè)合同管理只有在依法管理前提下，發(fā)揮基層管理團隊的能動作用，為地勘單位發(fā)展增強動力。加強對地勘合同的依法管理，必須有高水平、高效率專業(yè)團隊，必須有不斷提升的地勘團隊的運行效率。在現(xiàn)有的人才培養(yǎng)機制條件下，可通過內(nèi)培、外聘、委托相應機構等多種方式，加強人才培養(yǎng)，加強團隊建設，以期后續(xù)發(fā)展。

地質(zhì)勘探企業(yè)合同管理，必將以合同管理風險控制為基點，全面提高合同簽訂、履行、履行后的有效性，確保合同管理能夠在對外合作中獲得更多收益。實踐證明，依法加強地質(zhì)勘探企業(yè)合同管理，全面提高地勘單位內(nèi)部效能，全面提升地質(zhì)勘探企業(yè)核心競爭力，在優(yōu)質(zhì)合同管理的同時，使地質(zhì)勘探企業(yè)能夠?qū)崿F(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展。