科技型企業(yè)“揭榜掛帥”的實施路徑探討

惠美佳

（西安熱工研究院有限公司，陜西 西安 710054）

一、研究背景

黨的十八大以來，習(xí)近平總書記多次強調(diào)創(chuàng)新的重要性，并在2016年網(wǎng)絡(luò)安全和信息化工作座談會上，提出可以探索“揭榜掛帥”，把需要的關(guān)鍵核心技術(shù)項目張出榜來，英雄不論出處，誰有本事誰就揭榜。2020年，政府工作報告中指出，要實行重點項目攻關(guān)“揭榜掛帥”，誰能干就讓誰干；中央經(jīng)濟工作會議要求，“要完善激勵機制和科技評價機制，落實好攻關(guān)任務(wù)揭榜掛帥等機制”。2021年初，省部級主要領(lǐng)導(dǎo)干部學(xué)習(xí)貫徹黨的十九屆五中全會精神專題研討班開班式提出“構(gòu)建新發(fā)展格局最本質(zhì)的特征是實現(xiàn)高水平的自立自強，必須更強調(diào)自主創(chuàng)新，全面加強對科技創(chuàng)新的部署，集合優(yōu)勢資源，有力有序推進創(chuàng)新攻關(guān)的“揭榜掛帥”體制機制，加強創(chuàng)新鏈和產(chǎn)業(yè)鏈對接”。同期，全國科技工作會議工作報告中提及要開展基于新任的科學(xué)家負責(zé)制、“揭榜掛帥”、經(jīng)費使用“包干制”等科研項目管理改革試點。中央人才工作會議上，習(xí)近平總書記強調(diào)，要建立以信任為基礎(chǔ)的人才使用機制，允許失敗、寬容失敗，鼓勵科技領(lǐng)軍人才掛帥出征。

二、“揭榜掛帥”的含義及相關(guān)研究概述

（一）“揭榜掛帥”的含義

從字面意思上看，“揭榜”即為揭開榜單之義，意味著一種選擇、公開和結(jié)果，與榜單的制作、發(fā)布和評選等行為深刻關(guān)聯(lián)；“掛帥”即意為擔(dān)任負責(zé)人，隱含著能力、權(quán)力和責(zé)任，二者結(jié)合即為讓某些才能突出可以勝任榜單任務(wù)的人擔(dān)任負責(zé)人完成特定任務(wù)。其出現(xiàn)在科技創(chuàng)新領(lǐng)域可概括為：以科技創(chuàng)新需求為導(dǎo)向、通過資源整合和選賢任能、新科技經(jīng)費管理方式、推動開創(chuàng)創(chuàng)新和協(xié)同發(fā)展的一種新體制、新機制和新模式。

（二）“揭榜掛帥”的相關(guān)研究概述

從“揭榜掛帥”的本質(zhì)上來講，以曾婧婧、宋兆祥等為代表的研究者認為，它從本質(zhì)上是一種科技懸賞制度，科技懸賞在國際科技領(lǐng)域是一種為解決特定問題而向目標(biāo)群體設(shè)置懸賞目標(biāo)，并以現(xiàn)金或非現(xiàn)金獎勵為主要要素，激勵懸賞參與者進行創(chuàng)新直至達到預(yù)設(shè)目標(biāo)的獎勵模式。從模式探索上來看，以張玉強、尹志鋒、華斌、艾超等為代表的研究者認為，“揭榜掛帥”是一種自上而下和自下而上相結(jié)合的“雙向協(xié)同”模式，是對用戶創(chuàng)新理論和開放式創(chuàng)新理論的現(xiàn)實運用，實現(xiàn)用戶創(chuàng)新和開放創(chuàng)新的主流機制，是行之有效的眾籌式創(chuàng)新和開放創(chuàng)新的重要手段，從“我們帶著困惑到處找專家”的盲盒模式，變?yōu)椤皩＜規(guī)е悸飞踔脸晒椅覀儭钡哪Ｊ剑@種模式能夠幫助企業(yè)集思廣益，及時發(fā)現(xiàn)最好的方案和成果，也有助于發(fā)現(xiàn)潛在的人才甚至“掃地僧”，有利于提高企業(yè)創(chuàng)新和交流效率，降低連接對口專家的成本。從激勵角度來看，以惠夢等為代表的研究者認為，“揭榜掛帥”有利于解決最迫切的科研難題，此外還有一個重要意義就在于該制度把課題申報和科研獎勵兩個獨立評審合二為一，對于完善激勵機制和科技評價機制，規(guī)范科技倫理、樹立良好學(xué)風(fēng)和作風(fēng)會產(chǎn)生很大促進作用。還有部分研究者是以所在行業(yè)類別為切入點來展開的，以政府、高校在“揭榜掛帥”方面實踐研究居多、也有少部分的研究者對企業(yè)在“揭榜掛帥”方面進行了探索。

三、“揭榜掛帥”制度的優(yōu)勢分析

（一）組織模式更靈活、更扁平化

一般的組織模式下，企業(yè)會根據(jù)其業(yè)務(wù)需要形成直線制、職能制、直線職能制、事業(yè)部制、矩陣制等組織結(jié)構(gòu)，或者某幾種組織模式的組合。“揭榜掛帥”這一制度的推行，從某種程度來說是對以往組織模式的一種突破，可以根據(jù)項目的需要組建團隊，是原有組織模式中的“例外”。法約爾1916年在《工業(yè)管理與一般管理》一書中提出：在一定條件下，允許跨越權(quán)力線而直接進行的橫向溝通，可以克服由于統(tǒng)一指揮而產(chǎn)生的信息傳遞延誤，若兩者無法協(xié)調(diào)，再報告上級，由上級協(xié)調(diào)（即越級上報），也就是管理學(xué)中的“跳板原則”。這一理論在保持命令統(tǒng)一的情況下，有利于迅速而及時地解決事務(wù)，提高組織效率?！敖野駫鞄洝边@一制度的成功實施從某種程度上來說和“跳板原則”有相似之處，對于攻克難度大的“卡脖子”技術(shù)在組織結(jié)構(gòu)上實現(xiàn)了靈活運用。

（二）目標(biāo)管理貫穿整個“揭榜掛帥”

目標(biāo)管理把人視為社會人，認為人不只是為面包而生存，影響人的生產(chǎn)積極性的因素，除物質(zhì)條件外，還有社會、心理因素，工作效率主要取決于員工的士氣，而士氣又取決于家庭和社會生活，以及企業(yè)中人與人之間的關(guān)系。目標(biāo)管理強調(diào)全員參與，目標(biāo)既是員工績效考核的評價標(biāo)準(zhǔn)，同時又作為一種內(nèi)在動力對員工起到了激勵作用，強調(diào)自我控制。對于高科技技術(shù)人才，尊重和自我實現(xiàn)的需要在人的需求層次中表現(xiàn)更為突出，“揭榜掛帥”這一制度以目標(biāo)為“榜”，用目標(biāo)吸引“帥”揭“榜”，能揭“榜”的“帥”很大程度上對目標(biāo)有認同感，這種認同感能很好地轉(zhuǎn)化為工作的內(nèi)在動力，用目標(biāo)引導(dǎo)團隊個體行為，并在實施過程中用目標(biāo)修正個體行為，促使個體、團隊績效目標(biāo)的達成。實施過程中能夠使得個體具有很大的自主權(quán)和選擇度，能夠很好地發(fā)揮出個體的主觀能動性。

（三）有助于解決信息不對稱問題

信息在組織管理中扮演著非常重要的作用，因信息不暢通、不對稱造成的資源配置不合理抑或資源浪費、貽誤時機案例數(shù)不勝數(shù)。通過“揭榜掛帥”可以使得需求信息擴大到更大范圍，由原來只能由具備特定資質(zhì)單位接收或特定團隊掌握的信息在更大范圍內(nèi)公布，打破唯學(xué)歷、論文、職稱、論資排輩等限制，讓更多掌握核心技術(shù)和具備相應(yīng)研究能力的單位和個人獲取公平競爭的機會。從西蒙的有限理性角度比擬，可以實現(xiàn)更大程度的“有限理性”，以市場“賽馬機制”選取或整合更好的方案或方法，交由各有所長的團隊獨立或聯(lián)合的方式共同攻關(guān)，從而實現(xiàn)創(chuàng)新價值最大化。

（四）有利于外在激勵和內(nèi)在激勵融合

激勵作為管理中至關(guān)重要的一個環(huán)節(jié)，激勵意味著對個體、集體的認可，科學(xué)、合理的激勵可以強化個體、集體對組織有益的行為，不合理的激勵會對個體、集體的行為帶來錯誤的引導(dǎo)，使得員工產(chǎn)生不公平感等。激勵的方式有很多，按照不同的劃分方式有外在激勵、內(nèi)在激勵，有物質(zhì)激勵、非物質(zhì)激勵等。根據(jù)馬斯洛的需求層次理論，由低到高依次為生理的需求、安全的需求，社交的需求、尊重的需求、自我實現(xiàn)的需求，馬斯洛認為只有當(dāng)人的低層次需求滿足了之后才會萌發(fā)出更高層次的需求。而部分研究者認為人的這些需求有可能并不是一層一層逐層出現(xiàn)，在一定時期內(nèi)有可能這些需求都是并存的。對于由外界物質(zhì)等的激勵可以滿足的一般認為外在激勵可以實現(xiàn)，而對人更大的激勵主要是由內(nèi)在的動機、尊重、自我實現(xiàn)這些需求來決定的。對于“揭榜掛帥”機制承擔(dān)項目團隊，根據(jù)承擔(dān)任務(wù)多少和難度，獎金等物質(zhì)激勵是基本的，但對“揭榜者”來說目標(biāo)的完成帶來的自我認可、尊重、自我實現(xiàn)的需要，對個體或者團隊的激勵作用更大，更具有內(nèi)在激發(fā)和激勵作用。

四、“揭榜掛帥”在科技型企業(yè)的實施路徑

當(dāng)前，“揭榜掛帥”這一體制機制在地方政府實踐探索較多，也逐漸積累了不少經(jīng)驗。在科技型企業(yè)中也邁入了實踐探索環(huán)節(jié)，綜合現(xiàn)有研究以及在某科技企業(yè)的實踐探索，對“揭榜掛帥”機制在企業(yè)的推行提出如下建議。

（一）加強“揭榜掛帥”體制機制的認識

機制的改革突破是“揭榜掛帥”制度成功的關(guān)鍵，需要從根本上樹立“英雄不問出處”的開放視野，兼容并蓄、融合創(chuàng)新，破除影響創(chuàng)新創(chuàng)效的藩籬?！敖野駫鞄洝弊鳛殛P(guān)鍵核心技術(shù)、“卡脖子”技術(shù)攻關(guān)上的新的制度安排，前期需要從“發(fā)榜”“揭榜”“選帥”各環(huán)節(jié)進行科學(xué)、合理的設(shè)計和把控。在項目實施過程中，需要從全局角度把握好項目的過程管理和應(yīng)急措施的管理。項目實施后，需要專業(yè)的分階段考核和最終結(jié)果考核，同時需要加強對配套支撐制度的設(shè)計量化，例如，容錯糾錯制度的規(guī)范和規(guī)定，項目結(jié)束后原有團隊人員的分配、權(quán)益保障等問題。因此，整個管理體系的設(shè)計是頂層規(guī)劃層面，對“揭榜掛帥”項目全過程管理起著至關(guān)重要的作用。

（二）尋求“揭榜掛帥”項目更大程度的發(fā)榜范圍

從現(xiàn)有實踐來看，地方政府在“揭榜掛帥”方面發(fā)榜范圍更大，例如，2017年初，貴州省將制約經(jīng)濟社會發(fā)展的關(guān)鍵技術(shù)“張榜”出來，面向全國公開懸賞攻關(guān)。再如，2018年10月，廣東省科技廳印發(fā)《關(guān)于征集適合揭榜制的重大科技項目需求的通知》，要求努力調(diào)動企業(yè)、高校、科研機構(gòu)、行業(yè)社團組織等社會創(chuàng)新力量，攻克廣東產(chǎn)業(yè)發(fā)展急需解決的技術(shù)難題。2019年山西省探索建立“揭榜掛帥”的人才使用體制機制，面向全球發(fā)“招賢令”，嘗試幫助企業(yè)解決一批“卡脖子”技術(shù)難題。而在企業(yè)中，發(fā)榜面向的組織、團隊、個人以本企業(yè)居多，在一定程度上限制了資源的更優(yōu)配置，倘若能夠在條件允許的情況下實現(xiàn)集團內(nèi)或者行業(yè)內(nèi)的“揭榜掛帥”，資源配置的效果更優(yōu)。關(guān)鍵領(lǐng)域的“卡脖子”技術(shù)一般都具有技術(shù)含量高，研發(fā)時間長、協(xié)同解決問題多等特點，有時可能會面臨需要任務(wù)分解或者需要多領(lǐng)域科技人才共同投入的情形，所以，以更開放的創(chuàng)新思路尋求更大的發(fā)榜范圍就尤為必要。

（三）確立“揭榜掛帥”機制的權(quán)責(zé)一致原則

所謂權(quán)責(zé)一致，是指一個組織中的管理者所擁有的權(quán)力與其承擔(dān)的責(zé)任相匹配。權(quán)責(zé)一致作為管理學(xué)中的基本原則，有權(quán)必有責(zé)，“揭榜掛帥”機制也不例外?！敖野瘛币馕吨薪恿恕鞍駟巍钡娜蝿?wù)，“掛帥”意味著擔(dān)任了“榜單”任務(wù)的總負責(zé)人，發(fā)榜單位在這一機制的推行過程中，需要給予總負責(zé)人完成這一任務(wù)需要調(diào)動的各種資源的權(quán)力，使任務(wù)得以順利完成。同時權(quán)責(zé)一致要求科學(xué)、合理放權(quán)，可以探索在人、權(quán)、事、責(zé)統(tǒng)一協(xié)調(diào)的背景下，制定賦權(quán)清單和責(zé)任清單，既有權(quán)力，又對權(quán)力的邊界有約束，在保障組織現(xiàn)有正常業(yè)務(wù)運轉(zhuǎn)的條件下，將“揭榜掛帥”項目做到最優(yōu)，為其“卡脖子”技術(shù)的攻關(guān)提供最大程度的支持。

（四）完善“揭榜掛帥”機制中的容錯糾錯機制

一般來講，“揭榜掛帥”的項目難度比較高，一般屬于亟須解決的關(guān)鍵“卡脖子”技術(shù)。首先，在整個項目的執(zhí)行過程中未預(yù)料到的風(fēng)險因素比較多，在前期需要對各種主客觀因素進行評估、分析，提出相應(yīng)的應(yīng)急方案；其次，對于各種可能出現(xiàn)的問題需要對其進行分類，例如主客觀因素歸類、人為非人為因素歸類等，為在后期結(jié)果的評估、結(jié)果偏差的分析提供信息和判斷依據(jù)；最后，對于“揭榜掛帥”項目在容錯糾錯機制上再予以細化完善，對于容錯糾錯在定性定量上予以定義區(qū)分，盡力做到對項目執(zhí)行過程中出現(xiàn)的問題公平、合理地進行劃分、歸類，保證“揭榜掛帥”者敢做事、能做事的積極性。

（五）建立“揭榜掛帥”機制總目標(biāo)下的分階段考核模式

“揭榜掛帥”項目一般屬于項目周期長、攻克難度高的項目，如果在項目約定的完成周期進行考核，可能會存在項目結(jié)果距目標(biāo)相差較大的情況，出現(xiàn)難以彌補或者已經(jīng)過了最佳彌補時機的情況，造成人力、財力、物力資源的浪費，錯過發(fā)展機遇期等不良后果。分階段考核是將總目標(biāo)完成周期區(qū)分成若干段進行考核，具體劃分周期根據(jù)期初計劃、每個階段完成任務(wù)量、難度等由雙方協(xié)商確定。在分階段考核后可以對出現(xiàn)的偏差及時修正，尋找偏差原因，在后期項目執(zhí)行中予以規(guī)避，可以保證“揭榜掛帥”項目按照預(yù)定目標(biāo)更高質(zhì)量完成。

五、結(jié)語

創(chuàng)新是引領(lǐng)發(fā)展的第一動力，實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略是實現(xiàn)科技自立自強和高質(zhì)量發(fā)展的必然選擇?？萍夹推髽I(yè)作為科技創(chuàng)新的主體之一，在攻關(guān)各項“卡脖子”技術(shù)方面承擔(dān)著重要的、不可或缺的角色。本文通過對“揭榜掛帥”這一體制機制相關(guān)研究的總結(jié)梳理、優(yōu)勢剖析以及對科技型企業(yè)實施路徑的深入探討，以期為我國科技型企業(yè)實施“揭榜掛帥”提供有益參考和借鑒。