政治經(jīng)濟(jì)學(xué)視角下碳排放權(quán)交易市場運(yùn)行機(jī)制探究

□張 楠

（中國社會科學(xué)院大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院，北京 102488）

一、引言

自20世紀(jì)50年代學(xué)者第一次觀測到地球平均氣溫上升始，氣候變化問題逐漸進(jìn)入經(jīng)濟(jì)學(xué)、氣象學(xué)和生物學(xué)等領(lǐng)域的研究視野。20世紀(jì)70年代以來，顯著且嚴(yán)重的全球變暖趨勢以及隨之導(dǎo)致的一系列嚴(yán)重經(jīng)濟(jì)社會問題引發(fā)了世界各領(lǐng)域、各學(xué)科研究者的重點(diǎn)關(guān)注。2022年4月4日聯(lián)合國政府間氣候變化專門委員會（IPCC）發(fā)布的第六次評估報(bào)告（AR6）第三工作組報(bào)告《氣候變化2022：減緩氣候變化》中指出： “氣候變化已經(jīng)在陸地、淡水、沿海和遠(yuǎn)洋海洋生態(tài)系統(tǒng)中造成了巨大的破壞和越來越不可逆轉(zhuǎn)的損失，生物體‘經(jīng)常同時經(jīng)歷’氣候和非氣候驅(qū)動因素的影響，如果全球變暖程度超過1.5℃，海洋生態(tài)系統(tǒng)將會出現(xiàn)‘不可逆的破壞’?！边@意味著全球氣候問題已經(jīng)成為舉世關(guān)注且亟待解決的焦點(diǎn)問題。長期以來，西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)理論普遍認(rèn)為，氣候問題的產(chǎn)生是由于氣候具有公共產(chǎn)品屬性。作為公共產(chǎn)品的氣候的產(chǎn)權(quán)不明晰，導(dǎo)致其產(chǎn)生負(fù)外部性和市場失靈問題。以該理論為基礎(chǔ)，學(xué)者們提出了碳稅、碳排放權(quán)交易以及碳金融市場等多種市場化解決方案。其中，作為應(yīng)對全球氣候變暖的主要市場化工具，碳排放權(quán)交易機(jī)制肩負(fù)了環(huán)境治理、節(jié)能減排、保護(hù)生物多樣性以及推動人類可持續(xù)發(fā)展的重要使命。

中國作為最早加入《聯(lián)合國氣候變化框架公約》的國家之一，在應(yīng)對全球氣候變暖這一問題上實(shí)施了多項(xiàng)政策和措施。2020年，習(xí)近平主席向世界承諾， “中國將提高國家自主貢獻(xiàn)力度，采取更加有力的政策和措施，二氧化碳排放力爭于2030年前達(dá)到峰值，努力爭取2060年前實(shí)現(xiàn)碳中和”。為實(shí)現(xiàn) “雙碳” 目標(biāo)，我國在能源、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、生態(tài)碳匯、碳足跡、碳金融以及碳排放權(quán)交易等相關(guān)領(lǐng)域制定了一系列政策。其中，碳排放權(quán)交易制度是 “碳中和” 的重要市場化配套措施。在《京都議定書》的框架下，2011年我國先后在北京、天津、上海、湖北等兩省五市啟動了碳排放權(quán)交易地方試點(diǎn)工作，2013年地方試點(diǎn)陸續(xù)開始進(jìn)行線上交易。2020年12月生態(tài)環(huán)境部正式發(fā)布《碳排放權(quán)交易管理辦法（試行）》。2021年我國建立全國碳排放權(quán)交易市場，同年7月16日正式開市交易，并于同年12月31日成功完成第一個履約期。

國內(nèi)外學(xué)者從西方經(jīng)濟(jì)學(xué)視角對以碳排放權(quán)交易為代表的由市場主導(dǎo)的應(yīng)對全球氣候變暖的政策工具進(jìn)行了全面研究。西方非主流的經(jīng)濟(jì)學(xué)派尤其是以生態(tài)學(xué)馬克思主義為代表的學(xué)者提出了不同看法，對建立在資本主導(dǎo)的市場框架上的碳交易解決方案進(jìn)行了深刻的反思與批判。生態(tài)學(xué)馬克思主義者認(rèn)為，全球氣候變化的根本原因不是市場失靈，而是市場背后以資本為主導(dǎo)的社會經(jīng)濟(jì)關(guān)系。如果不深入調(diào)整和完善社會經(jīng)濟(jì)關(guān)系，將無法從根本上解決氣候問題。

筆者將從馬克思主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)視角出發(fā)，系統(tǒng)分析碳排放權(quán)交易的運(yùn)行機(jī)制：首先，分別從西方經(jīng)濟(jì)學(xué)和馬克思主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)視角分別對現(xiàn)有研究成果進(jìn)行梳理；其次，運(yùn)用馬克思主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)理論分析碳排放權(quán)交易市場的運(yùn)行機(jī)制；最后，沿著馬克思主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的觀點(diǎn)和思路，立足我國具體碳交易的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，探究我國碳排放權(quán)交易市場的發(fā)展方向。

二、文獻(xiàn)梳理與評述

（一）西方經(jīng)濟(jì)學(xué)理論視角下的碳排放權(quán)交易機(jī)制

碳排放權(quán)交易是解決氣候問題市場化工具中的重要組成部分，是一種新型、現(xiàn)代化、國際化的生態(tài)治理手段。1968年， “排放權(quán)交易” 一詞由美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家Dales首次提出，他認(rèn)為 “排放權(quán)交易” 是建立在合法基礎(chǔ)上的污染物排放權(quán)力，并將這種權(quán)力以排放許可證的形式展現(xiàn)出來，使環(huán)境資源可以像商品一樣進(jìn)行買賣。美國國家環(huán)保局是首個將 “排放權(quán)交易” 運(yùn)用到實(shí)際大氣污染和河流治理管理的國家政府機(jī)構(gòu)。1997年簽訂的《京都議定書》規(guī)定了發(fā)達(dá)國家的減排義務(wù)，并提出了三種靈活且可供選擇的減排方式，其中一項(xiàng)就是碳排放權(quán)交易。

從理論上看，西方經(jīng)濟(jì)學(xué)理論認(rèn)為，氣候具有公共產(chǎn)品屬性，產(chǎn)權(quán)不明晰的公共產(chǎn)品產(chǎn)生的負(fù)外部性和由此導(dǎo)致市場失靈是全球氣候問題的根源?；诖?，一些學(xué)者從西方經(jīng)濟(jì)學(xué)視角出發(fā)，根據(jù)科斯定理和庇古稅等理論，提出了相應(yīng)的市場化減排機(jī)制?；诳扑苟ɡ?，學(xué)者提出可以利用市場機(jī)制解決因產(chǎn)權(quán)不明晰產(chǎn)生的氣候負(fù)外部性問題。建立碳排放權(quán)交易市場，設(shè)定碳排放量的總量限制和配額方案，可以在產(chǎn)權(quán)明晰的情況下，將外部性問題內(nèi)部化。人們根據(jù)科斯定理甚至可推知，如果交易成本足夠低，交易的契約行為可以直接忽視產(chǎn)權(quán)界定從而解決外部性問題。此外，也有學(xué)者根據(jù)庇古稅理論，主張收取環(huán)境稅，對污染行為進(jìn)行定價，以此控制污染企業(yè)生產(chǎn)過程中產(chǎn)生的負(fù)外部性。此種稅收方式可以同時實(shí)現(xiàn)企業(yè)成本最小化和社會總成本最小化，根據(jù)此類觀點(diǎn)形成的是碳稅機(jī)制。

從實(shí)踐上看，國內(nèi)外學(xué)者根據(jù)西方經(jīng)濟(jì)學(xué)理論從多領(lǐng)域、多視角對碳排放權(quán)交易進(jìn)行研究，成果豐富，涉及運(yùn)行機(jī)制、經(jīng)驗(yàn)研究、有效性評估、行業(yè)覆蓋范圍和影響分析等各個領(lǐng)域。駱華等學(xué)者比較分析了歐盟、美國、英國、印度的碳排放權(quán)交易制度運(yùn)行機(jī)制和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，為我國碳排放權(quán)交易機(jī)制的建立、發(fā)展和完善提供了借鑒和參考。王璟珉等學(xué)者分析了碳排放權(quán)交易機(jī)制的效率問題，認(rèn)為碳排放權(quán)交易機(jī)制會存在效率不足的問題，分配、靈活性等機(jī)制設(shè)計(jì)不健全也會引發(fā)相同問題。Lin、Jia使用CGE模型分析了我國在建立全國碳排放權(quán)交易市場后覆蓋行業(yè)范圍的進(jìn)一步發(fā)展方向：應(yīng)覆蓋其他一次性能源生產(chǎn)行業(yè)，取得更好的減排效果。在碳排放權(quán)交易機(jī)制的影響方面，既有研究成果分析了其對企業(yè)碳透明度、低碳技術(shù)創(chuàng)新、國內(nèi)股票市場、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級等方面的影響。

（二）馬克思主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)視角下的碳排放權(quán)交易機(jī)制

在對碳排放權(quán)交易市場進(jìn)行研究的過程中，學(xué)者們逐漸發(fā)現(xiàn)碳排放權(quán)交易機(jī)制自身存在的一些問題，如碳價制定、碳排放權(quán)配額機(jī)制以及政府和第三方監(jiān)管力度等問題。部分學(xué)者通過對碳排放權(quán)交易的研究，開始追問依靠市場機(jī)制建立的碳排放權(quán)交易市場能否真正解決氣候變化危機(jī)。其中，20世紀(jì)50年代左右興起的以馬克思主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)理論為基礎(chǔ)的生態(tài)學(xué)馬克思主義學(xué)派是批判以市場化機(jī)制解決氣候問題做法的主要力量。

生態(tài)學(xué)馬克思主義與西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的觀點(diǎn)不同，前者主張將馬克思主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)原理應(yīng)用到資源環(huán)境問題的研究中，分析環(huán)境和氣候問題的根本原因，并探索資本主義工業(yè)化大生產(chǎn)帶來的生態(tài)問題的解決措施和方案。生態(tài)學(xué)馬克思主義者認(rèn)為，氣候變化的根本原因不是負(fù)外部性導(dǎo)致的市場失靈，而是資本主義生產(chǎn)方式和資本積累。他們指出：西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)將氣候問題簡單地歸結(jié)為市場化問題，認(rèn)為市場、企業(yè)在利潤的驅(qū)動下，會不加節(jié)制地利用資源進(jìn)行生產(chǎn)以及不計(jì)代價地推進(jìn)工業(yè)化。西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的這種認(rèn)識忽略了資本主義生產(chǎn)的本質(zhì)，以及資本積累同經(jīng)濟(jì)、社會、生態(tài)三者之間的復(fù)雜聯(lián)系與運(yùn)動，僅從負(fù)外部性認(rèn)識和分析氣候問題，將氣候變化問題的產(chǎn)生原因歸結(jié)為市場失靈。西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)僅在現(xiàn)有的市場經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)基礎(chǔ)上進(jìn)行調(diào)整和改進(jìn)，不僅無法從根本上解決氣候變化問題，而且很可能會使碳交易市場失靈加劇。資本主義的無限擴(kuò)張與自然界的有限性之間的矛盾不斷深化，資本主義制度最終成為一種反自然的經(jīng)濟(jì)制度。因此，生態(tài)學(xué)馬克思主義主張，探究生態(tài)和氣候危機(jī)應(yīng)立足于資本主義制度及其生產(chǎn)方式本身，而這同樣也是解決氣候問題的本質(zhì)關(guān)鍵所在。

縱觀已有研究成果，生態(tài)學(xué)馬克思主義者已經(jīng)對碳排放權(quán)交易市場進(jìn)行了多方深入的研究。研究成果涉及資本主義生產(chǎn)本質(zhì)、雙重危機(jī)理論、綠色悖論、碳資本投機(jī)等多個方面。但由于生態(tài)學(xué)馬克思主義本身屬于非主流的小眾經(jīng)濟(jì)學(xué)派，其研究成果相對較少，且當(dāng)前生態(tài)學(xué)馬克思主義者對碳排放權(quán)交易的反思和批判多停留于理論層面，與現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)實(shí)踐相結(jié)合的研究成果較少，缺少實(shí)證檢驗(yàn)、實(shí)際解決方法和操作方式的研究成果。國內(nèi)研究成果更多也是從理論層面對碳排放權(quán)交易機(jī)制進(jìn)行分析和論述，剖析資本主義本質(zhì)和發(fā)展理念，較少與中國碳交易市場建立和發(fā)展的具體實(shí)際相結(jié)合。中國正處于碳排放權(quán)交易市場建立的初期階段，全國碳排放權(quán)交易市場于2021年正式建立，僅成功結(jié)束了第一個履約期，后續(xù)的發(fā)展仍處于不斷探索階段。從馬克思主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)視角探究中國碳排放權(quán)交易市場，結(jié)合中國具體實(shí)踐進(jìn)行分析，將會更好地為我國碳交易市場的發(fā)展服務(wù)，不斷推動我國的生態(tài)文明建設(shè)，為我國解決氣候變化問題，實(shí)現(xiàn) “雙碳” 目標(biāo)提供新的思路。

三、碳排放權(quán)交易市場運(yùn)行機(jī)制探究

（一）追根溯源：全球氣候危機(jī)的根本原因

政治經(jīng)濟(jì)學(xué)對氣候問題和生態(tài)危機(jī)的關(guān)注可以追溯到馬克思時期。馬克思恩格斯雖未出版過論述生態(tài)和環(huán)境的著作，也從未使用過 “生態(tài)文明” 這一概念，但馬克思恩格斯以實(shí)踐為基礎(chǔ)，在對人、自然、社會的辯證統(tǒng)一關(guān)系論證中，以及在對資本主義的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的批判過程中，融入了其對生態(tài)和環(huán)境的思考。馬克思恩格斯的生態(tài)批判思想的邏輯起點(diǎn)是對資本主義生產(chǎn)下工人的生存環(huán)境的高度關(guān)注?！顿Y本論》《英國工人階級狀況》等著作詳細(xì)描寫了工業(yè)革命在帶動生產(chǎn)力快速發(fā)展的同時也造成了無產(chǎn)階級日益貧困的境況，并帶來了十分嚴(yán)重的環(huán)境污染和生態(tài)問題，充分揭示了資本主義制度下環(huán)境災(zāi)難頻發(fā)的客觀事實(shí)。

馬克思指出： “資本不是物，而是一定的、社會的、屬于一定歷史社會形態(tài)的生產(chǎn)關(guān)系，后者體現(xiàn)在一個物上，并賦予這個物以獨(dú)特的社會性質(zhì)。”在資本主義制度下，資本家將生態(tài)和環(huán)境看作具有一定效用的、可以帶來利益和實(shí)現(xiàn)價值增殖的工具，幾乎不關(guān)注生態(tài)資源的有限性和自然的承載能力，更不考慮人與自然的生產(chǎn)關(guān)系問題。他們在資本主義生產(chǎn)過程中考慮的僅是如何實(shí)現(xiàn)自身利益與價值的最大化。毫無限制的資本擴(kuò)張使人類過度使用自然資源，破壞了人與自然之間的物質(zhì)交換鏈條，造成了資本主義價值增殖與自然環(huán)境有限性之間的矛盾，最終導(dǎo)致全球性的生態(tài)失衡，引發(fā)生態(tài)危機(jī)問題。

馬克思主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)深刻揭示和批判了資本主義工業(yè)和農(nóng)業(yè)生產(chǎn)方式的不可持續(xù)性，指明了資本主義的反生態(tài)性本質(zhì)。工業(yè)文明進(jìn)程開啟后，社會生產(chǎn)力飛速發(fā)展，人類肆意開發(fā)和利用土地、水源、不可再生的化石能源等自然資源，造成了嚴(yán)重的環(huán)境污染，森林面積銳減、水土流失、全球氣候變暖等生態(tài)問題頻發(fā)。生態(tài)學(xué)馬克思主義者通過對資本主義反生態(tài)性本質(zhì)的論述，指出全球氣候危機(jī)的根源是資本主義。以追求資本積累為目標(biāo)的資本主義生產(chǎn)方式，通過不斷擴(kuò)大生產(chǎn)和追求利潤增殖，引發(fā)了地球資源和能量的 “新陳代謝斷裂” 。這種斷裂會對資源、生態(tài)和環(huán)境造成嚴(yán)重的破壞，帶來資本主義生態(tài)危機(jī)。奧康納將資本主義生產(chǎn)力與生產(chǎn)關(guān)系之間的矛盾稱為 “第一重矛盾” ，將資本主義生產(chǎn)關(guān)系與生產(chǎn)條件之間的矛盾稱為 “第二重矛盾” 。由雙重危機(jī)理論可知，資本主義生產(chǎn)力與生產(chǎn)關(guān)系之間的矛盾既會導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)危機(jī)的發(fā)生，也會誘發(fā)資本主義生態(tài)危機(jī)，資本主義生態(tài)危機(jī)的產(chǎn)生會導(dǎo)致 “第二重矛盾” 的激化，使有限的自然資源無法滿足資本的無節(jié)制擴(kuò)張。

1997年簽訂的《京都議定書》在全球范圍內(nèi)建立了資本主義基礎(chǔ)上的以市場化解決氣候和生態(tài)危機(jī)的機(jī)制。碳排放權(quán)交易機(jī)制是其中重要的一項(xiàng)內(nèi)容。通過市場機(jī)制的運(yùn)行，人們可以設(shè)定排放總量，將碳排放權(quán)看作是一種可以進(jìn)行交易的 “商品” ，通過配額交易達(dá)到溫室氣體減排的目的。接下來筆者將根據(jù)碳排放權(quán)交易市場的具體運(yùn)行機(jī)制，分別對其進(jìn)行詳細(xì)的分析。

（二）總量核定：核算技術(shù)制約與分配不公

總量核定機(jī)制是碳排放權(quán)交易機(jī)制的關(guān)鍵步驟，也是后續(xù)碳排放權(quán)交易的基礎(chǔ)和前提。通過一定的原則和規(guī)定，人們可以將符合條件的溫室氣體排放單位列入溫室氣體重點(diǎn)排放名錄。國家或地區(qū)再根據(jù)一定的升溫控制機(jī)制確定碳排放單位的剩余碳排放預(yù)算，并結(jié)合經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展因素，確定該國家或地區(qū)的年度排放總量限額。依照西方經(jīng)濟(jì)學(xué)理論，碳排放權(quán)的交易可以激勵企業(yè)減少溫室氣體排放，在價格機(jī)制的作用下，促使企業(yè)不斷進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，最終不再需要購買碳排放權(quán)甚至可以出售碳排放權(quán)以獲取收入，達(dá)到市場與技術(shù)創(chuàng)新之間的良性互動。

在碳排放總量核算過程中，一個關(guān)鍵的制約因素就是碳排放量的核定標(biāo)準(zhǔn)。根據(jù)《京都議定書》的規(guī)定，在核定過程中首先需要將除二氧化碳以外的其他溫室氣體按照一定的標(biāo)準(zhǔn)折算為二氧化碳當(dāng)量。但根據(jù)現(xiàn)有的大氣科學(xué)技術(shù)，不同的溫室氣體對氣候變化影響的衡量標(biāo)準(zhǔn)以及將其他溫室氣體折算為二氧化碳當(dāng)量的計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)遠(yuǎn)未達(dá)到成熟和完善的程度。當(dāng)前國際通用的溫室氣體核算標(biāo)準(zhǔn)為《2006IPCC國家溫室氣體清單指南》，世界各國在制定本國溫室氣體核算體系時多以此為準(zhǔn)，但各國根據(jù)本國實(shí)際制定核算標(biāo)準(zhǔn)時會存在一定的差異。同時不同的氣體之間的核算通常存在多次調(diào)整，不同氣體所折算的二氧化碳當(dāng)量會對碳交易價格的制定產(chǎn)生巨大的影響，核定標(biāo)準(zhǔn)的變化也會對碳市場的價格穩(wěn)定性造成沖擊。

其次，各國現(xiàn)有的碳排放總量核算標(biāo)準(zhǔn)也存在著總量控制寬松的問題。按照 “斯恩特報(bào)告” 描述的總量管制方案計(jì)算，當(dāng)前國際碳市場的碳價至少應(yīng)該達(dá)到300美元/噸碳。而根據(jù)現(xiàn)有數(shù)據(jù)，2022年6月歐盟碳交易體系（EUETS）的碳價為85.98歐元/噸碳，歷史最高價格也僅為95.97歐元/噸碳。而我國2022年6月的全國碳排放權(quán)交易市場的價格僅為59元/噸碳，遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于歐盟碳排放權(quán)交易市場價格。碳交易價格過低將無法對控排企業(yè)形成有效的約束和限制，不僅無法起到減排的效果，同時也無法促進(jìn)控排企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新或使用清潔能源。

此外，在碳排放權(quán)總量分配過程中也存在著分配不公的問題。根據(jù)IPCC現(xiàn)有碳市場分配方案計(jì)算，2006—2050年發(fā)達(dá)國家的人均累積碳排放獲批量將為發(fā)展中國家的3倍?，F(xiàn)有國際碳排放權(quán)交易市場分配更多地傾向于發(fā)達(dá)國家和跨國大企業(yè)和公司集團(tuán)，不公平的分配機(jī)制嚴(yán)重違反了《聯(lián)合國氣候變化框架公約》（UNFCCC）規(guī)定的 “共同但有區(qū)別的責(zé)任” 原則。同時這種不公平的分配機(jī)制也為發(fā)達(dá)國家和大企業(yè)在碳交易過程中謀取私利提供了空間和機(jī)會，不僅無法達(dá)到原定的減排成效，反而會使氣候問題日趨嚴(yán)重。

（三）配額交易：責(zé)任轉(zhuǎn)嫁與污染轉(zhuǎn)移

碳排放權(quán)配額交易制度指國家或地區(qū)按照一定的分配方案規(guī)定區(qū)域內(nèi)重點(diǎn)排放單位年度必須完成的溫室氣體減排指標(biāo)的交易制度。其實(shí)質(zhì)是在原有的自由排放領(lǐng)域內(nèi)，對重點(diǎn)排放單位制定碳排放上限，從而將不受約束的排放權(quán)人為改造成稀缺資源配額的過程。

從馬克思主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)視角分析，配額交易將溫室氣體排放看作可以進(jìn)行交易的 “商品” ，實(shí)質(zhì)上以交易的方式掩蓋了排放主體轉(zhuǎn)嫁減排義務(wù)的事實(shí)。在總量核定標(biāo)準(zhǔn)寬松且市場監(jiān)管機(jī)制尚不健全的情況下，溫室氣體減排目標(biāo)可以通過支付大量費(fèi)用輕松實(shí)現(xiàn)。同時，在國際碳市場交易中，配額交易機(jī)制極易受到資本的支配，不公平的分配機(jī)制會導(dǎo)致碳排放配額受到資本的操縱，使配額向發(fā)達(dá)國家和跨國企業(yè)傾斜。發(fā)達(dá)國家和跨國企業(yè)占據(jù)過多的碳排放資金，會在一定程度上擠壓發(fā)展中國家和中小企業(yè)的碳排放配額，導(dǎo)致其缺少必要的投資減排的資本空間，限制其減排技術(shù)的創(chuàng)新和減排能力的提高。

其次，當(dāng)前的配額交易機(jī)制存在一定的漏洞，且碳交易機(jī)制尚處于初級發(fā)展階段，碳交易市場機(jī)制存在的缺陷，會對碳交易市場的流動產(chǎn)生負(fù)面影響。不公平的配額交易機(jī)制在擠占中小企業(yè)的減排資本過程中同樣也會導(dǎo)致其對碳排放權(quán)交易的需求下降，使碳市場的收益率大幅降低，碳市場陷入流動性枯竭的 “流動性困境”。

配額交易的責(zé)任轉(zhuǎn)嫁問題與不平等分配機(jī)制同樣也會導(dǎo)致在國際碳市場建設(shè)過程中出現(xiàn)資本掠奪現(xiàn)象。發(fā)達(dá)國家在資本增殖過程中會毫無節(jié)制地掠奪發(fā)展中國家的資源和市場，將污染嚴(yán)重、碳排放權(quán)需求大的產(chǎn)業(yè)和企業(yè)轉(zhuǎn)移出本國，消耗發(fā)展中國家的環(huán)境資源并排放污染物，將生態(tài)風(fēng)險轉(zhuǎn)嫁給發(fā)展中國家，以最低的成本維持其資本增殖和擴(kuò)張，導(dǎo)致 “生態(tài)殖民主義” 的出現(xiàn)。碳排放權(quán)配額交易的實(shí)施也會導(dǎo)致 “碳泄露” 的出現(xiàn)。依照污染避難所假說，碳排放權(quán)配額交易機(jī)制會使本應(yīng)承擔(dān)溫室氣體減排義務(wù)的發(fā)達(dá)國家通過產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移將高污染、高耗能的企業(yè)和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移至環(huán)境管制較弱的發(fā)展中國家和地區(qū)，導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)承接國成為發(fā)達(dá)國家的 “污染天堂” 。 “碳泄露” 是碳排放權(quán)交易機(jī)制產(chǎn)生的負(fù)向溢出效應(yīng)，隨著全球化的深入發(fā)展， “碳泄露” 已經(jīng)成為全球氣候治理問題的重點(diǎn)和難點(diǎn)。

（四）核證減排：投機(jī)行為與監(jiān)督缺位

除了配額交易外，《京都議定書》中還規(guī)定了三種靈活的交易機(jī)制——清潔發(fā)展機(jī)制（CDM，Clean Development Mechanism）、聯(lián)合履行（JI，Joint Implementation）以及排放貿(mào)易（ET，Emissions Trading）。其中，聯(lián)合履行和排放貿(mào)易是發(fā)達(dá)國家之間進(jìn)行合作的靈活減排機(jī)制，清潔發(fā)展機(jī)制是提供給發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家之間進(jìn)行合作的減排交易機(jī)制。根據(jù)清潔發(fā)展機(jī)制，發(fā)達(dá)國家可以向發(fā)展中國家提供資金和技術(shù)，開展項(xiàng)目合作，幫助發(fā)展中國家進(jìn)行減排，繼而獲取經(jīng)第三方檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)認(rèn)證的 “核證排放削減量” （CERs），用于發(fā)達(dá)國家抵消本國的碳排放量，最終完成各發(fā)達(dá)國家在《京都議定書》上承諾的碳減排量。依照西方經(jīng)濟(jì)學(xué)，清潔發(fā)展機(jī)制可以利用發(fā)展中國家的成本優(yōu)勢，優(yōu)化減排成本結(jié)構(gòu)，提高國際碳市場的減排效率，同時也為發(fā)展中國家提供了吸引外資和發(fā)展經(jīng)濟(jì)的機(jī)遇。但在清潔發(fā)展機(jī)制的實(shí)施過程中可以看到，清潔發(fā)展機(jī)制并未達(dá)到預(yù)期效果。已有研究顯示，清潔發(fā)展機(jī)制在實(shí)施過程中的減排效果并不明顯，在具體實(shí)施過程中減排技術(shù)并沒有得到應(yīng)用，所應(yīng)用的是在項(xiàng)目開展國已經(jīng)存在且能夠有能力使用的技術(shù)。這不僅未達(dá)到減排和環(huán)保的目的，反而加劇了項(xiàng)目開展國的環(huán)境污染問題。清潔發(fā)展機(jī)制的本質(zhì)是一種 “核證減排” ，發(fā)達(dá)國家在獲取 “核證排放削減量” 的過程中并不需要考慮項(xiàng)目具體的開展情況，同時由于真實(shí)狀況的復(fù)雜性，清潔發(fā)展機(jī)制在實(shí)際核算 “核證排放削減量” 過程中也存在著操作困難和難以監(jiān)管的問題。在清潔發(fā)展機(jī)制實(shí)施過程中，發(fā)達(dá)國家過度追求 “核證減排” ，為獲取 “核證排放削減量” 甚至不惜以環(huán)境為代價，違背了該項(xiàng)政策的初衷。碳交易市場中，核證減排也會導(dǎo)致投機(jī)行為的出現(xiàn)。投機(jī)者在碳金融市場通過核證減排量進(jìn)行投機(jī)，從中套取大量利潤。隨著金融資本進(jìn)入碳市場，碳市場將會成為金融資本的逐利工具。

除了清潔發(fā)展機(jī)制外，碳交易市場還存在一個更加自由的自愿減排交易機(jī)制。自愿減排交易機(jī)制指企業(yè)主動從自愿減排交易市場認(rèn)購減排項(xiàng)目的機(jī)制。自愿減排交易機(jī)制在一定程度上能夠使企業(yè)在認(rèn)購自愿減排項(xiàng)目過程中改善企業(yè)形象，但在該機(jī)制運(yùn)行過程中，比較容易出現(xiàn)監(jiān)督缺位的問題。而且該機(jī)制建立在自愿的基礎(chǔ)之上，在很大程度上依賴企業(yè)的自我約束，對于企業(yè)自愿自發(fā)行為進(jìn)行監(jiān)管相對困難。

四、中國碳排放權(quán)交易市場發(fā)展方向

雖然生態(tài)學(xué)馬克思主義者從不同的角度對碳交易機(jī)制進(jìn)行了批判與反思，但我們?nèi)匀灰逍训卣J(rèn)識到，碳排放權(quán)交易機(jī)制作為當(dāng)前國際以及國內(nèi)使用的應(yīng)對氣候問題的市場化手段，具有一定的合理性。

（一）回歸本源：構(gòu)建中國特色碳交易市場機(jī)制

我國幅員遼闊，不同地區(qū)之間的自然資源和環(huán)境狀況各不相同，且我國碳交易試點(diǎn)省市的碳市場在覆蓋范圍、減排戰(zhàn)略、控排門檻、交易價格等方面存在差異。在建設(shè)全國統(tǒng)一的碳交易市場的過程中，要充分考慮到不同地區(qū)的狀況和差異。同時，由于區(qū)域資源分布和產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平存在差異，不同區(qū)域的減排成本和能力也存在一定差距，在完善全國碳排放權(quán)交易市場過程中，要預(yù)防國內(nèi)不同地區(qū)之間 “碳泄露” 問題的發(fā)生。

碳排放權(quán)交易制度中關(guān)鍵的一項(xiàng)就是總量核算與設(shè)定，寬松的總量設(shè)定規(guī)則無法對控排企業(yè)起到有效的限制作用。應(yīng)不斷優(yōu)化碳排總量的核定標(biāo)準(zhǔn)，收緊配額，為有效地減少碳排放打好基礎(chǔ)。同時，應(yīng)預(yù)留一定的碳資產(chǎn)，建立防范機(jī)制，預(yù)防不確定性事件的發(fā)生導(dǎo)致碳排放權(quán)交易市場產(chǎn)生劇烈波動，確保碳排放權(quán)交易市場穩(wěn)定運(yùn)行。

應(yīng)建立健全碳排放權(quán)交易市場報(bào)告和核查管理體系，加強(qiáng)政府和第三方的監(jiān)督管理。碳排放權(quán)交易實(shí)施的前提是充分、真實(shí)且準(zhǔn)確地掌握納入規(guī)劃的控排企業(yè)的碳排放狀況。第一，要完善信息披露機(jī)制，不斷提高碳市場的透明度，保證碳排放權(quán)交易市場的公平合理競爭。第二，建立統(tǒng)一的認(rèn)證機(jī)制。盡管我國的自愿核證減排注冊認(rèn)證工作在2017年3月暫時停止，截至2022年7月尚未重新開啟，但CCER（國家核證自愿減排量）在碳交易試點(diǎn)城市仍可進(jìn)行交易。CCER是全國碳交易市場中必不可少的一環(huán)，我國在發(fā)展和完善全國碳交易市場的同時，應(yīng)著手進(jìn)一步完善CCER機(jī)制，要充分考慮到不同行業(yè)、企業(yè)和地域的差異，建立統(tǒng)一的認(rèn)證機(jī)制并選擇正規(guī)公正的第三方認(rèn)證機(jī)構(gòu)，保證CCER實(shí)施的合規(guī)性與公平性。第三，加強(qiáng)碳排放權(quán)交易市場的監(jiān)管力度，建立完整的碳排放權(quán)交易機(jī)制法律法規(guī)，完善監(jiān)督管理體系，并制定統(tǒng)一規(guī)范的獎懲機(jī)制。

應(yīng)加強(qiáng)場內(nèi)市場與場外市場的規(guī)范與銜接。我國的碳排放權(quán)交易市場分為強(qiáng)制減排市場與自愿減排市場兩部分，其中以強(qiáng)制減排市場為主，以自愿減排市場為補(bǔ)充。要完善兩者之間的銜接流程，考慮技術(shù)和標(biāo)準(zhǔn)的統(tǒng)一制定問題。雖然核證減排可作為配額減排的替代品，但要考慮到企業(yè)被允許使用的限度和配額價格調(diào)控等一系列問題。

我國的碳排放權(quán)交易制度還有待完善，其發(fā)展和完善要建立在中國具體國情的基礎(chǔ)之上。要充分結(jié)合馬克思主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的觀點(diǎn)，對我國現(xiàn)有的碳排放權(quán)交易機(jī)制進(jìn)行反思，理清我國的 “資本—?dú)夂颉?二重關(guān)系，從根本上解決資本的 “第二重矛盾” ，構(gòu)建具有中國特色的碳交易制度。

（二）辯證分析：認(rèn)清我國在國際碳市場所處位置

中國作為最早加入《聯(lián)合國氣候變化框架公約》的國家之一，在實(shí)施碳減排措施和參與國際碳市場的過程中，要充分地認(rèn)識到自身的發(fā)展現(xiàn)狀和所處位置。中國于2011年開始在試點(diǎn)城市建立碳排放權(quán)交易中心，2021年7月全國碳排放權(quán)交易市場啟動了線上交易。目前，全國碳排放權(quán)交易市場仍處于初步建立階段，覆蓋行業(yè)范圍較試點(diǎn)城市單一，當(dāng)前僅覆蓋了發(fā)電行業(yè)，且成交量周期性特點(diǎn)顯著，交易存在 “羊群效應(yīng)” 。

中國作為發(fā)展中國家，在國際碳市場交易中參與度較低，話語權(quán)有待提升。國際碳排放權(quán)分配機(jī)制不僅是解決全球氣候問題的重要手段，同時也體現(xiàn)了各個國家對國家利益和發(fā)展空間的爭奪。在缺乏話語權(quán)和競爭優(yōu)勢的情況下，國際碳交易會在一定程度上對我國的發(fā)展提出新的挑戰(zhàn)。同時，由于我國的碳交易機(jī)制尚處于初步建立階段，在國際碳金融機(jī)制的運(yùn)作下，擁有資本的發(fā)達(dá)國家和跨國企業(yè)很容易通過碳金融市場從中國市場攫取利潤，進(jìn)一步地限制中國的發(fā)展與減排機(jī)制建設(shè)。

當(dāng)前中國的碳排放權(quán)交易機(jī)制已經(jīng)成功建立并運(yùn)行，在應(yīng)對我國氣候環(huán)境問題中起到了積極作用。我們應(yīng)辯證地看待碳交易機(jī)制，既要看到其在氣候治理和生態(tài)文明建設(shè)中的積極作用，又要審慎對待碳交易機(jī)制，認(rèn)清碳交易機(jī)制的本質(zhì)，并在我國碳排放權(quán)交易機(jī)制建設(shè)過程中不斷對其進(jìn)行優(yōu)化，使其更加合理，更加適用于當(dāng)下的發(fā)展，最終形成具有中國特色、適合中國發(fā)展、符合中國特色社會主義制度的碳交易體制。

五、結(jié)語

作為全球解決氣候變化問題的重要工具，碳排放權(quán)交易在生態(tài)文明建設(shè)和達(dá)成 “雙碳” 目標(biāo)的過程中發(fā)揮了至關(guān)重要的作用。自碳排放權(quán)交易機(jī)制實(shí)施以來，眾多學(xué)者從眾多角度對其進(jìn)行了一系列的研究與探討。我們應(yīng)辯證地看待碳排放權(quán)交易機(jī)制，既不能毫無原則地全盤接受，也不能全盤否定。我國的碳交易機(jī)制還有待完善，應(yīng)審慎對待碳市場，不能盲從國外的治理模式與經(jīng)驗(yàn)，要進(jìn)行獨(dú)立自主的決策，不斷探索在資本與環(huán)境之間的關(guān)系，找到兩者間的平衡點(diǎn)，不斷探索全球氣候治理的更佳方案。