■閆婷婷
教學(xué)檔案是知識(shí)的重要載體,是珍貴的文化遺產(chǎn),它的規(guī)范完整為其進(jìn)行深度開(kāi)發(fā),實(shí)現(xiàn)檔案文化資源的傳播與共享提供了可能。完備的教學(xué)檔案全面系統(tǒng)地呈現(xiàn)了教學(xué)實(shí)踐過(guò)程、教學(xué)管理過(guò)程、教學(xué)研究過(guò)程,是未來(lái)開(kāi)展教學(xué)活動(dòng)的參考資料,是未來(lái)教學(xué)管理科學(xué)決策的方向指南,為未來(lái)教學(xué)評(píng)估、教學(xué)改革、教學(xué)編研提供寶貴的經(jīng)驗(yàn)和啟示。
教學(xué)評(píng)估是衡量高校教學(xué)水平和教學(xué)質(zhì)量的有效手段。評(píng)估專家從教學(xué)質(zhì)量、辦學(xué)條件、教學(xué)基本建設(shè)、教學(xué)管理、教學(xué)改革等方面對(duì)高校教學(xué)展開(kāi)綜合考查。教學(xué)檔案管理制度的建立健全、管理的規(guī)范程度、管理效果反饋評(píng)價(jià)將直接關(guān)系到高校教學(xué)評(píng)價(jià)的最終結(jié)果。對(duì)高校而言,教學(xué)評(píng)估的重要性不言而喻,規(guī)范完整的教學(xué)檔案可為教學(xué)評(píng)估提供原始數(shù)據(jù)和支撐材料,保證教學(xué)評(píng)估順利有序開(kāi)展,無(wú)論組織機(jī)構(gòu)、指標(biāo)體系、工作程序如何確定,都將通過(guò)教學(xué)檔案對(duì)一所高校的教學(xué)進(jìn)行全面評(píng)析??梢哉f(shuō),教學(xué)檔案是高校辦學(xué)水平和辦學(xué)實(shí)力的佐證材料。
教學(xué)檔案在教學(xué)改革中具有重要的參考、借鑒價(jià)值。規(guī)范的教學(xué)檔案真實(shí)記錄了教學(xué)改革的全過(guò)程,全面揭示了教學(xué)改革的發(fā)生發(fā)展、推廣應(yīng)用和成果取得。將以往的教改內(nèi)容和實(shí)施辦法作為參照,與當(dāng)前的具體實(shí)際進(jìn)行對(duì)比,會(huì)輻射出有益的經(jīng)驗(yàn)和思路,為管理者進(jìn)行科學(xué)決策提供了寶貴的參考。借助教學(xué)檔案,我們可以及時(shí)了解不同高校教學(xué)改革的最新成果和動(dòng)態(tài),從而借鑒最佳的教學(xué)管理經(jīng)驗(yàn),完善自身的教學(xué)運(yùn)行機(jī)制。
教學(xué)檔案以知識(shí)載體的形式,濃縮了教師從事教學(xué)成功的經(jīng)驗(yàn)和失敗的教訓(xùn),系統(tǒng)梳理了精品課程的授課經(jīng)驗(yàn)、精品教案的設(shè)計(jì)經(jīng)驗(yàn)、優(yōu)秀教改項(xiàng)目的申報(bào)經(jīng)驗(yàn)等諸多助益于教師專業(yè)發(fā)展和教學(xué)能力提升的參照??梢哉f(shuō),教學(xué)檔案為教師研究教學(xué)規(guī)律、創(chuàng)新教學(xué)模式、增強(qiáng)科研創(chuàng)新能力,開(kāi)拓了視野,啟迪了思路,為教師的專業(yè)發(fā)展提供了新的增長(zhǎng)點(diǎn)。
教學(xué)檔案的服務(wù)利用主要用于史料編纂和學(xué)籍認(rèn)證。教學(xué)檔案記錄了學(xué)校院系設(shè)置、學(xué)科專業(yè)的創(chuàng)建、發(fā)展與壯大,承載了校園文化的思想底蘊(yùn),其蘊(yùn)含的信息為編史修志、撰寫(xiě)年鑒提供了翔實(shí)的素材。高校檔案館作為對(duì)外窗口,具有服務(wù)社會(huì)的職責(zé)。系統(tǒng)完整的教學(xué)檔案不僅為畢業(yè)校友提供了錄取名冊(cè)、成績(jī)單、學(xué)籍卡、畢業(yè)名冊(cè)、英文成績(jī)翻譯、分配審批表、派遣花名冊(cè)等與學(xué)籍學(xué)歷相關(guān)的材料,還為學(xué)歷認(rèn)證機(jī)構(gòu)、公證機(jī)關(guān)提供了學(xué)歷認(rèn)定材料。
教學(xué)檔案是對(duì)高校教學(xué)發(fā)展軌跡的真實(shí)記錄,是最可靠的原生信息資源,可以作為法律文件保障學(xué)校的正當(dāng)權(quán)益。學(xué)科設(shè)置、專業(yè)建設(shè)、學(xué)位點(diǎn)建設(shè)的請(qǐng)示與批文可作為合法辦學(xué)的權(quán)威文件;完整的學(xué)籍檔案不僅可以滿足查詢需求,而且可以辨識(shí)學(xué)歷、學(xué)位證書(shū)真?zhèn)?,遏止文憑造假,維護(hù)學(xué)校聲譽(yù)。
部分領(lǐng)導(dǎo)思想站位不高,不夠重視教學(xué)檔案,淺顯地認(rèn)為教學(xué)檔案只是簡(jiǎn)單的收集和查驗(yàn),是管理承辦過(guò)的文件資料,對(duì)教學(xué)檔案服務(wù)于后期教學(xué)工作的重要性認(rèn)識(shí)不足,嚴(yán)重阻礙了信息資源的開(kāi)發(fā)利用。專職檔案員普遍存在知識(shí)結(jié)構(gòu)不合理、現(xiàn)代設(shè)備使用技能欠缺、檔案知識(shí)更新緩慢、檔案編研成果輸出不足、參加檔案教育培訓(xùn)次數(shù)少、申報(bào)重點(diǎn)課題不積極、服務(wù)意識(shí)淡薄等突出問(wèn)題。兼職檔案員大多沒(méi)有系統(tǒng)學(xué)習(xí)檔案管理知識(shí),在檔案收集和管理方面存在許多問(wèn)題。
絕大多數(shù)高校檔案部門沒(méi)有嚴(yán)格的立卷歸檔制度、利用制度、鑒定制度,不能保障教學(xué)檔案的齊全和安全。沒(méi)有建立檔案工作指導(dǎo)機(jī)制、聯(lián)合溝通協(xié)作機(jī)制、二級(jí)院系檔案管理規(guī)定和長(zhǎng)效管理監(jiān)督體制,不能保障教學(xué)檔案及時(shí)完整歸檔。
檔案部門缺乏數(shù)據(jù)分析、數(shù)據(jù)挖掘領(lǐng)域的復(fù)合型人才;缺乏檔案實(shí)體、檔案環(huán)境、庫(kù)房安全等智能監(jiān)管的現(xiàn)代設(shè)備,缺乏檔案數(shù)據(jù)挖掘技術(shù)的相應(yīng)設(shè)施,如:利用光學(xué)識(shí)別OCR、語(yǔ)音識(shí)別ASR技術(shù)對(duì)照片、音頻、視頻中的內(nèi)容進(jìn)行全文識(shí)別;檔案信息采集差,檔案數(shù)字化管理系統(tǒng)沒(méi)有和學(xué)校的政務(wù)平臺(tái)(OA系統(tǒng))、成績(jī)管理系統(tǒng)、學(xué)籍管理系統(tǒng)、資產(chǎn)管理系統(tǒng)有效對(duì)接,無(wú)法實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)間互動(dòng)聯(lián)通;沒(méi)有搭建云平臺(tái)和進(jìn)行大數(shù)據(jù)分析,不能對(duì)檔案利用者的需求進(jìn)行分析,也不能對(duì)查閱內(nèi)容、搜索方式進(jìn)行統(tǒng)計(jì),無(wú)法實(shí)現(xiàn)關(guān)聯(lián)服務(wù)和跟蹤服務(wù)。
教學(xué)檔案的收集要保障教學(xué)工作與檔案收集工作同步,收集方式應(yīng)該靈活多樣,如捐贈(zèng)、寄存,載體形式也應(yīng)呈現(xiàn)多元化,如照片、視頻、書(shū)畫(huà)、實(shí)物等。同時(shí),需建立動(dòng)態(tài)的歸檔范圍來(lái)保障學(xué)校特色檔案的歸檔,如在新冠病毒肺炎疫情期間采取線上授課所產(chǎn)生的檔案。
檔案鑒定就是用全面的、歷史的、發(fā)展的視角判定檔案的保存價(jià)值,確定檔案的保存期限。規(guī)范檔案鑒定要以科學(xué)價(jià)值鑒定理論為指導(dǎo),合理運(yùn)用檔案價(jià)值鑒定的原則與方法,成立檔案鑒定工作小組,以《機(jī)關(guān)文件材料歸檔范圍和文書(shū)檔案保管期限規(guī)定》為依據(jù),結(jié)合不同高校的行業(yè)標(biāo)準(zhǔn),制定相關(guān)鑒定制度、鑒定計(jì)劃和鑒定標(biāo)準(zhǔn),完善溝通機(jī)制、管控機(jī)制、風(fēng)險(xiǎn)防控和記錄機(jī)制,訂立合理的鑒定程序。對(duì)于檔案的初始鑒定(文件材料的取舍和保管期限的確定)要將文件的固有價(jià)值、文件之間的相互聯(lián)系以及全宗檔案的豐富性考慮在內(nèi)。對(duì)于期滿檔案應(yīng)按照安全保密制度和銷毀制度,合理選擇銷毀或延長(zhǎng)保管期限。
經(jīng)規(guī)范整理的檔案保持了文件之間的有機(jī)聯(lián)系,其整理的原則是便于保管利用及保持檔案的歷史聯(lián)系。檔案整理涵蓋了:
1.區(qū)分全宗。全宗是檔案的第一層分類保管單位,同一所高校全宗號(hào)是一致的。
2.全宗內(nèi)檔案分類。根據(jù)立檔單位檔案的來(lái)源(黨群、行政、科研、教學(xué)、財(cái)會(huì)、基建等)、時(shí)間、內(nèi)容的不同進(jìn)行劃分。
3.立卷。立卷分為立卷檢查、立卷分類、分類編號(hào)。立卷檢查時(shí)要做到收集的文件字跡工整,格式統(tǒng)一,簽字手續(xù)完備。兼職檔案員首先要對(duì)文件展開(kāi)初始鑒別,鑒定文件的保存價(jià)值、有機(jī)聯(lián)系、案卷文件的數(shù)量(通常一卷檔案的頁(yè)碼不超過(guò)200頁(yè))。立卷分類時(shí)按照年度、問(wèn)題或者保管期限來(lái)劃分。分類編號(hào)時(shí)根據(jù)《中國(guó)檔案分類法——教育檔案分類表》所給的檢索分類號(hào),再按照教學(xué)檔案的內(nèi)容和特點(diǎn)(如按照教育層次:研究生、本科生、??粕?、成人教育)編制二級(jí)類目代號(hào)簡(jiǎn)表,最后案卷號(hào)按照最下位的類目排序,如2020-JX11-1。
4.組卷。組卷分為卷內(nèi)文件的排列、編頁(yè)、填寫(xiě)卷內(nèi)目錄和備考表、擬寫(xiě)案卷標(biāo)題、填寫(xiě)案卷封面。在檢查案卷質(zhì)量后(如拆除文件上的金屬裝訂物)方可進(jìn)行組卷。卷內(nèi)文件的排列:要按照文件的重要程度或時(shí)間順序的排列規(guī)則,如批復(fù)在前、請(qǐng)示在后,轉(zhuǎn)發(fā)件在前、被轉(zhuǎn)發(fā)件在后等。卷內(nèi)文件的編頁(yè):無(wú)論單雙面只要有文字均應(yīng)在非裝訂線一側(cè)的下角編頁(yè)。填寫(xiě)卷內(nèi)文件目錄時(shí):要注意文件編號(hào)的填寫(xiě),如* 發(fā)[2021]10號(hào),不能寫(xiě)成*發(fā)[21]10號(hào);聯(lián)合發(fā)文機(jī)關(guān)的責(zé)任者填寫(xiě)為發(fā)文機(jī)關(guān);在頁(yè)次的書(shū)寫(xiě)時(shí)要求最后一件加上起止頁(yè)號(hào);備注中需要填寫(xiě)文件是否說(shuō)明的情況,如修改、缺損等;教學(xué)檔案規(guī)定的內(nèi)容已分別歸入其他類的,如教師出版的專著類別屬于出版,應(yīng)在卷內(nèi)目錄中標(biāo)明參見(jiàn)號(hào)。擬寫(xiě)案卷標(biāo)題:案卷標(biāo)題通常由主要責(zé)任者+(轉(zhuǎn)發(fā))關(guān)于** 內(nèi)容的+文種或文件類型構(gòu)成,通??刂圃?0字以內(nèi)。填寫(xiě)案卷封面時(shí):要注意起止日期是卷內(nèi)文件形成的最早最晚日期;檔案的檔號(hào)通常包括全宗號(hào)、年度、分類號(hào)、案卷號(hào),其余字段根據(jù)實(shí)際情況如實(shí)填寫(xiě)即可。裝訂時(shí)采用三孔一線法,用棉線裝訂。
5.移交歸檔。兼職檔案員要對(duì)歸檔的文件負(fù)責(zé),確保組卷規(guī)范,立卷完整,交接雙方當(dāng)面檢查驗(yàn)收無(wú)誤后,便可簽訂一式兩份的移交表了。
6.編目。編制案卷目錄、卷內(nèi)目錄、移交目錄的檢索工具,將編制的信息數(shù)據(jù)同時(shí)著錄在教學(xué)檔案管理系統(tǒng)。特色、專題檔案積累到一定程度,即可進(jìn)行匯編出版。
7.裝盒上架。按照檔號(hào)順序依次裝盒,排列于密集架。
檔案保管主要包括檔案保管的硬件條件、制度規(guī)則以及破損檔案的修復(fù)。檔案庫(kù)房應(yīng)符合《檔案館建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)》。檔案保管需要制定檔案庫(kù)房管理規(guī)則,即檔案入庫(kù)存放、借閱規(guī)則和人員出入管理辦法等。如檔案入庫(kù)時(shí)應(yīng)進(jìn)行登記,標(biāo)明移交部門、案卷數(shù)量和檔案存放位置。在檔案使用過(guò)程中應(yīng)對(duì)檔案進(jìn)行監(jiān)管,做好檔案使用的登記及交接,要對(duì)檔案的利用方式及場(chǎng)所有所限定,在未經(jīng)允許的情況下不準(zhǔn)利用者擅自拍照、復(fù)印、抄錄。檔案人員要對(duì)庫(kù)房檔案做到心中有數(shù),及時(shí)了解檔案材料的變化情況,針對(duì)破損檔案要迅速進(jìn)行技術(shù)修復(fù),最大程度減少環(huán)境因素對(duì)檔案的破壞,延長(zhǎng)檔案的使用壽命。
檔案檢索包括檔案信息存儲(chǔ)和信息查找。檔案存儲(chǔ)是檔案查找的利用和前提,信息查找是實(shí)現(xiàn)利用需求和檔案信息的有效匹配。檔案著錄應(yīng)以《檔案著錄規(guī)則》和《電子文件歸檔與電子檔案管理規(guī)范》為依據(jù),不僅要準(zhǔn)確記錄分類號(hào)、主題詞、提要等內(nèi)容特征,也要詳實(shí)記錄提名、文件編號(hào)、責(zé)任者、時(shí)間、保管期限、載體類型等形式特征。檔案數(shù)據(jù)庫(kù)的建立是提高檔案檢索查全率和查準(zhǔn)率的重要保證,是快捷利用數(shù)字化成果的有效手段,有利于創(chuàng)新服務(wù)方式,擴(kuò)大服務(wù)范圍,提升工作效率。
高校檔案部門應(yīng)加大檔案利用,積極推動(dòng)檔案閱覽服務(wù)、復(fù)制服務(wù)、借閱服務(wù)、咨詢服務(wù)、展覽服務(wù),充分實(shí)現(xiàn)教學(xué)檔案的價(jià)值。檔案利用要提高規(guī)范性和便捷性,借出檔案時(shí)要貫徹落實(shí)借出制度,做好登記工作,及時(shí)催還;對(duì)于已開(kāi)放檔案,單位或個(gè)人需表明檔案利用目的和范圍,持相關(guān)身份證明并做好登記工作;對(duì)于查閱、摘錄、復(fù)制未開(kāi)放檔案,要經(jīng)過(guò)檔案機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn);對(duì)于珍貴檔案的復(fù)制可用復(fù)制件或微縮品代替。
高校檔案部門應(yīng)積極與圖書(shū)館、校史館、科研處等部門展開(kāi)合作編研,把學(xué)生利用頻率高的教學(xué)檔案整理匯總,編撰歷年考研真題、優(yōu)秀論文集;把學(xué)生關(guān)心的熱點(diǎn)問(wèn)題分類收集,將學(xué)籍管理、社會(huì)實(shí)踐、畢業(yè)生檔案工作等作為系列專題匯編成冊(cè);與此同時(shí),也應(yīng)豐富專題匯編,如:《學(xué)校70周年校慶概要》《學(xué)校2021大事記》《高校教學(xué)規(guī)章制度匯編》等一系列積極推動(dòng)教學(xué)檔案繁榮創(chuàng)新的文化成果,共同助力教學(xué)檔案實(shí)現(xiàn)共建共享的編研模式。
規(guī)范檔案統(tǒng)計(jì),高校檔案機(jī)構(gòu)要執(zhí)行檔案統(tǒng)計(jì)年報(bào)制度。建立健全各類統(tǒng)計(jì)臺(tái)賬,真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地做好原始記錄,及時(shí)向上級(jí)檔案部門報(bào)送統(tǒng)計(jì)報(bào)表,并分析統(tǒng)計(jì)變化情況,查找趨向性、規(guī)律性問(wèn)題。檔案及檔案資料數(shù)量、檔案業(yè)務(wù)管理工作質(zhì)量、檔案利用服務(wù)情況、檔案工作條件是檔案統(tǒng)計(jì)的主要內(nèi)容。檔案及資料數(shù)量的統(tǒng)計(jì)包括收進(jìn)、移出、銷毀、實(shí)存的不同全宗、不同種類、不同保管期限的數(shù)量;檔案業(yè)務(wù)管理工作質(zhì)量統(tǒng)計(jì)涵蓋歸檔率、數(shù)字化率、完整率;檔案開(kāi)發(fā)利用情況統(tǒng)計(jì)要素包含借閱人次、借閱量、查全率、查準(zhǔn)率、利用率、利用效果等;工作條件的統(tǒng)計(jì)則覆蓋了人員配備、班子結(jié)構(gòu)、庫(kù)房設(shè)計(jì)、設(shè)備配置等方面。
按照《高等學(xué)校檔案管理辦法》,設(shè)立校長(zhǎng)、分管副校長(zhǎng)、檔案館負(fù)責(zé)人、教學(xué)管理部門負(fù)責(zé)人、學(xué)院院長(zhǎng)的分層領(lǐng)導(dǎo)管理體制,構(gòu)建學(xué)?!獧n案館——教務(wù)處(研究生學(xué)院)、二級(jí)學(xué)院辦公室——各教研室的分級(jí)管理網(wǎng)絡(luò)體系。校級(jí)領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)制定并健全檔案管理制度,嚴(yán)格做到“三納入”“四同步”;檔案館扮演著檔案管理召集人、協(xié)調(diào)者、裁判員的角色,負(fù)責(zé)全校檔案工作的業(yè)務(wù)指導(dǎo)、協(xié)調(diào)、檢查和監(jiān)督工作;教務(wù)處、研究生學(xué)院負(fù)責(zé)督促二級(jí)學(xué)院上報(bào)院級(jí)檔案(教學(xué)文件、校歷、人才培養(yǎng)方案、學(xué)生成績(jī));各二級(jí)學(xué)院設(shè)立檔案室,配備兼職檔案員,負(fù)責(zé)教師業(yè)務(wù)檔案、教學(xué)活動(dòng)記錄、教學(xué)進(jìn)程記錄等檔案的收集、整理、保管工作。
以制度建設(shè)為抓手,確保教學(xué)檔案管理有制可依,有章可循。各高校應(yīng)以《檔案法》《高等學(xué)校檔案工作規(guī)范》《高等學(xué)校檔案實(shí)體分類法》《高等學(xué)校檔案管理辦法》為依據(jù),制定檔案事業(yè)發(fā)展規(guī)劃、年度工作計(jì)劃、專題檔案歸檔、重大事項(xiàng)部署等檔案事業(yè)行政管理規(guī)劃,完善教學(xué)檔案的立卷歸檔制度(立卷要求、歸檔范圍、歸檔辦法、歸檔時(shí)間)、鑒定制度、保管制度、保密制度、利用制度、統(tǒng)計(jì)制度,同時(shí),學(xué)校應(yīng)對(duì)二級(jí)院系制訂檔案管理規(guī)定,對(duì)分管領(lǐng)導(dǎo)、專兼職檔案員配套相應(yīng)的目標(biāo)、任務(wù)、考核、獎(jiǎng)懲措施,制定教學(xué)檔案質(zhì)量評(píng)估指標(biāo)體系和檔案人員的崗位責(zé)任制。
檔案管理的規(guī)范化、信息化、現(xiàn)代化,要求檔案工作者在儲(chǔ)備知識(shí)和檔案專業(yè)知識(shí)的同時(shí)兼具現(xiàn)代信息技術(shù)設(shè)備的使用技能。首先,強(qiáng)化思想建設(shè),師生全員應(yīng)加強(qiáng)理念創(chuàng)新,充分認(rèn)識(shí)到規(guī)范管理檔案的必要性以及教學(xué)檔案在促進(jìn)教學(xué)發(fā)展中的重要作用,在實(shí)踐中自覺(jué)踐行教學(xué)檔案管理規(guī)范,助力檔案管理事業(yè)發(fā)展。其次,高??梢酝ㄟ^(guò)招聘專業(yè)人才來(lái)提升干部隊(duì)伍素質(zhì),重點(diǎn)引進(jìn)高層次檔案管理人才和計(jì)算機(jī)專業(yè)技術(shù)人才,同時(shí)提高檔案人員的工作待遇,以保證檔案隊(duì)伍的穩(wěn)定性。最后,檔案部門要拓展業(yè)務(wù)實(shí)訓(xùn)基地,搭建理論學(xué)習(xí)平臺(tái),創(chuàng)新繼續(xù)教育培訓(xùn)方式,通過(guò)業(yè)務(wù)骨干帶動(dòng)青年隊(duì)伍實(shí)地開(kāi)展檔案管理業(yè)務(wù),不斷拓寬工作思路,更新檔案專業(yè)知識(shí)和專業(yè)技能,不斷推進(jìn)高校檔案整體隊(duì)伍素質(zhì)提檔升級(jí)。
構(gòu)建檔案資源庫(kù),實(shí)現(xiàn)對(duì)檔案實(shí)體資源和數(shù)據(jù)資源全方位建設(shè)與管理,需在檔案庫(kù)房建設(shè)、檔案平臺(tái)建設(shè)、檔案服務(wù)質(zhì)量方面下功夫。在檔案庫(kù)房建設(shè)方面:引進(jìn)智能檔案密集架、檔案庫(kù)房環(huán)境監(jiān)測(cè)儀器、檔案庫(kù)房安全監(jiān)控等高精尖儀器設(shè)備。在檔案平臺(tái)建設(shè)方面:積極構(gòu)建集“在線收集、輔助鑒定、智能保存、智慧檢索、自動(dòng)統(tǒng)計(jì)”功能于一體的自動(dòng)化檔案管理系統(tǒng),并主動(dòng)融入電子政務(wù)平臺(tái),主動(dòng)對(duì)接教務(wù)系統(tǒng)、財(cái)務(wù)系統(tǒng)、學(xué)籍系統(tǒng),力爭(zhēng)滿足檔案業(yè)務(wù)智慧管理的需求。在提升服務(wù)質(zhì)量方面:加快推進(jìn)檔案數(shù)字化進(jìn)程,增進(jìn)館藏檔案數(shù)字化和新收檔案電子化,使檔案實(shí)現(xiàn)由目錄數(shù)字化過(guò)渡到全文數(shù)字化最后實(shí)現(xiàn)全文數(shù)據(jù)化。