基于閑置宅基地休閑化利用的主體博弈分析

胡振華，宋高慧，蔡耀中

(溫州大學(xué)商學(xué)院，浙江溫州 325035)

我國已進入大眾休閑時代，人們的休閑需求相較以往更加旺盛。我國城鎮(zhèn)化進程的不斷加快使得大量農(nóng)民成為城鄉(xiāng)兩棲的候鳥式務(wù)工者，導(dǎo)致鄉(xiāng)村閑置宅基地數(shù)量增多，而宅基地作為農(nóng)村特有的土地資源對農(nóng)民生產(chǎn)生活尤為重要。為了最大化閑置宅基地的利用效益，依據(jù)宅基地“三權(quán)分置”制度，通過自營、出租、入股、聯(lián)營等方式流轉(zhuǎn)閑置宅基地的使用權(quán)，使宅基地上的已有空閑農(nóng)房得以通過村集體、農(nóng)戶和專門的運營商合作發(fā)展民宿、農(nóng)家樂等休閑產(chǎn)業(yè)，這其中就少不了各方主體的策略行為選擇。作為有限理性的經(jīng)濟人，政府、企業(yè)、農(nóng)戶會出于個體利益與集體利益的考量選擇當(dāng)下是否合作參與閑置宅基地的休閑化利用，但隨著交易過程的推進各方會適時改變策略以實現(xiàn)利益最大化。基于此，本文采用演化博弈論分析閑置宅基地休閑化利用過程中的主體行為選擇，以期引導(dǎo)各方主體盡快達成合作意向促進閑置宅基地的盤活。

一、研究背景

第七次全國人口普查數(shù)據(jù)顯示，2021年中國城鎮(zhèn)常住人口90 199萬人，比2019年年末增加5 356萬人；鄉(xiāng)村常住人口50 979萬人，比2019年減少4 183萬人；城鎮(zhèn)化率達到63.89%①參見：中國新聞網(wǎng). 第七次全國人口普查數(shù)據(jù) 2021年中國城鎮(zhèn)人口突破 9億[EB/OL]. [2021-05-11].http://www.mnw.cn/news/shehui/2424104.html。。城鎮(zhèn)化進程的加快使得閑置宅基地、閑置農(nóng)房數(shù)量增加，造成土地資源的浪費?！吨泄仓醒腙P(guān)于制定國民經(jīng)濟和社會發(fā)展第十四個五年規(guī)劃和二〇三五年遠景目標(biāo)建議》戰(zhàn)略性地將“人民生活更加美好，人的全面發(fā)展、全體人民共同富裕取得更為明顯地實質(zhì)性進展”列入社會主義現(xiàn)代化遠景目標(biāo)之一，奠定全體人民實現(xiàn)共同富裕目標(biāo)的政治基礎(chǔ)和法理基礎(chǔ)。共同富裕目標(biāo)的實現(xiàn)需要由低到高、由局部到整體的循序式推進，促進鄉(xiāng)村發(fā)展是推進共同富裕的重要一環(huán)，而鄉(xiāng)村發(fā)展的首要問題就是閑置農(nóng)房的盤活利用。閑置宅基地可分為空宅基地閑置和實宅基地閑置，其中空宅基地不能買賣且只能用于住宅建設(shè)用地，實宅基地可以合法合規(guī)進行流轉(zhuǎn)。閑置宅基地休閑化利用指利用閑置實宅基地發(fā)展民宿、農(nóng)家樂等鄉(xiāng)村休閑產(chǎn)業(yè)，根據(jù)“房地一體”原則，閑置實宅基地房屋出讓之后宅基地的使用權(quán)也隨之合法轉(zhuǎn)移，而鄉(xiāng)村民宿、農(nóng)家樂的發(fā)展其本質(zhì)上是依托實宅基地上的閑置房屋在經(jīng)過改造、資源整合之后進行的生產(chǎn)活動，因此閑置宅基地休閑化利用本質(zhì)上是盤活閑置實宅基地的使用權(quán)。早在 2018年，國家就提出發(fā)展鄉(xiāng)村旅游，強調(diào)實施休閑農(nóng)業(yè)和鄉(xiāng)村旅游精品工程，建設(shè)一批設(shè)備完善、功能多樣的休閑觀光園區(qū)、森林人家、康養(yǎng)基地、鄉(xiāng)村民宿、特色小鎮(zhèn)等休閑類產(chǎn)業(yè)以助推鄉(xiāng)村產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)夯實[1]。休閑產(chǎn)業(yè)的發(fā)展是實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)興旺的內(nèi)在要求，也是貫徹新發(fā)展理念的重要舉措，在推動農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級、農(nóng)民在地就業(yè)、農(nóng)村人居環(huán)境提升等方面發(fā)揮重要作用。城鄉(xiāng)一體化的深入與共同富裕目標(biāo)的提出，賦予農(nóng)村農(nóng)業(yè)發(fā)展更多的歷史使命和時代機遇，大力發(fā)展鄉(xiāng)村休閑產(chǎn)業(yè)，對于實現(xiàn)農(nóng)村閑置要素資源價值具有時代意義和社會意義。

閑置宅基地的休閑化利用需要平衡政府、企業(yè)、農(nóng)戶等三方主體之間的利益關(guān)系，其中企業(yè)和農(nóng)戶之間的行為選擇是能否促進合作達成的重要因素。國家倡導(dǎo)符合條件的農(nóng)戶流轉(zhuǎn)閑置宅基地，探究有效促進企業(yè)和農(nóng)戶達成合作的博弈方案，對于推動鄉(xiāng)村振興和共同富裕目標(biāo)實現(xiàn)具有重要意義。當(dāng)前，無論是城中村與城郊村的閑置宅基地通過房屋出租、土地征收等途徑實現(xiàn)閑置資產(chǎn)變現(xiàn)，還是老少邊窮地區(qū)、糧食生產(chǎn)基地以及礦產(chǎn)資源、旅游資源豐富的地區(qū)通過發(fā)展休閑產(chǎn)業(yè)的方式來實現(xiàn)閑置資源的再利用，這其中都涉及參與主體的博弈行為。站在新的歷史起點上，依托閑置宅基地資源發(fā)展鄉(xiāng)村休閑產(chǎn)業(yè)產(chǎn)生的利益會使得不同參與主體博弈行為選擇產(chǎn)生差異，基于此，本文構(gòu)建博弈論模型分析各方主體在鄉(xiāng)村閑置宅基地盤活利用中的策略選擇，并以具體案例論證不同策略選擇下各方主體產(chǎn)生的效率和效益差異，為推動鄉(xiāng)村閑置宅基地休閑化利用提供建議。

二、文獻述評

鄉(xiāng)土觀念、傳統(tǒng)文化、家族理念等鄉(xiāng)村固有思維使得農(nóng)房即使閑置也不愿轉(zhuǎn)讓出賣甚至退出，而隨著宅基地改革的不斷深入，到 2018年底，33個試點縣（市、區(qū)）共騰退閑置宅基地約 14萬戶、8.4萬畝，辦理農(nóng)房抵押貸款5.8萬宗、111億元[2]，形成諸多可復(fù)制、推廣的經(jīng)驗。以“閑置宅基地”“宅基地利用”為關(guān)鍵詞進行檢索時可以發(fā)現(xiàn)中文社會科學(xué)引文索引（Chinese Social Sciences Citation Index，CSSCI）文章數(shù)百篇且研究視角廣泛內(nèi)容詳細，其中關(guān)于宅基地開發(fā)利用、旅游化利用、盤活利用、多功能利用、再利用等雖然與休閑化利用名稱不一樣但其分析的內(nèi)容都是圍繞以出租、入股、自營、合作等方式發(fā)展鄉(xiāng)村休閑產(chǎn)業(yè)，為宅基地休閑化利用研究提供豐富的資料參考[3-4]。郭君平等[5]基于問卷調(diào)查運用傾向得分匹配法指出宅基地制度改革對閑置宅基地利用效率提升有促進作用，其中對季節(jié)性閑置農(nóng)房的盤活效力大于對常年閑置農(nóng)房的作用，對特大型村、中郊村以及西部地區(qū)村落閑置農(nóng)房的作用效力顯著更大。城鄉(xiāng)融合發(fā)展賦予閑置宅基地盤活利用良好機遇，鄭興明[6]從“要素共享，共同發(fā)展”的視角出發(fā)，鼓勵農(nóng)村宅基地通過產(chǎn)權(quán)交易進入市場，緩解城市的用房壓力，內(nèi)外雙向發(fā)力提升閑置宅基地的利用率。李江濤等[7]認為城鄉(xiāng)收入差距大的一個重要原因在于城鄉(xiāng)居民的財產(chǎn)性收入差距過大，宅基地作為農(nóng)民唯一重要的財產(chǎn)，其使用權(quán)面臨不能抵押擔(dān)保且不能在本集體經(jīng)濟組織外部進行流轉(zhuǎn)的問題，為此利用閑置宅基地發(fā)展鄉(xiāng)村休閑產(chǎn)業(yè)成為增加農(nóng)民財產(chǎn)性收入的重要措施之一。張清源等[8]從法理層面厘清宅基地的生產(chǎn)資料屬性，為宅基地制度改革深化提供指導(dǎo)意見，同時劉守英等[9]對四川省瀘縣宅基地制度改革進行案例研究，指出農(nóng)民代際差異的不同會影響宅基地制度改革的效度和力度。許恒周等[10]運用 2017年中國農(nóng)村家庭追蹤調(diào)查數(shù)據(jù)（China Rural Household Panel Survey，CRHPS）構(gòu)建模型分析非農(nóng)就業(yè)、基本社會保險選擇及二者之間的交互作用對宅基地流轉(zhuǎn)的影響；陸銘等[11]根據(jù)山西省呂梁市的調(diào)研指出各地區(qū)自然資源稟賦和產(chǎn)業(yè)發(fā)展的不同要求實施差異化的宅基地發(fā)展政策和策略；梁發(fā)超等[12]以福建省晉江市為例，具體分析了宅基地有償退出模式中的資產(chǎn)置換、指標(biāo)置換、貨幣補償三種模式的作用機制并予以比較，對我國宅基地退出的優(yōu)化路徑提出建議。宅基地作為中國特有的土地資源，兼具社會保障和財產(chǎn)功能，隨著社會發(fā)展，在戶有所居的條件下實現(xiàn)閑置宅基地“資源—資產(chǎn)—資本”的轉(zhuǎn)化，推動宅基地財產(chǎn)功能的發(fā)揮，成為人們的關(guān)切。張勇[13]從人地矛盾的角度出發(fā)，指出閑置宅基地的騰退盤活須激發(fā)群眾內(nèi)生參與動力以化解人的矛盾，探索多元利用以化解地的矛盾，而閑置宅基地的多元化利用[14]通過解決人地矛盾以促進閑置宅基地流轉(zhuǎn)利用。

綜上所述，大多數(shù)學(xué)者的研究都肯定了以發(fā)展民宿、餐飲、農(nóng)家樂等方式盤活利用閑置農(nóng)房的合理性與合適性，且從閑置宅基地盤活利用的基礎(chǔ)、動力、效益、措施等多個角度進行分析，但相對缺少對利用宅基地上的閑置農(nóng)房來發(fā)展民宿、農(nóng)家樂等休閑產(chǎn)業(yè)發(fā)展中各主體之間的博弈行為策略研究。就鄉(xiāng)村休閑產(chǎn)業(yè)發(fā)展而言，產(chǎn)業(yè)發(fā)展的宏觀主體是市場，微觀主體是公司企業(yè)，而閑置資源盤活利用的主體是農(nóng)戶或者村集體組織，為此，研究閑置宅基地盤活利用背景下參與閑置宅基地使用權(quán)流轉(zhuǎn)與鄉(xiāng)村休閑產(chǎn)業(yè)發(fā)展的主體間的博弈策略選擇對于促進各方主體盡快達成協(xié)議具有重要意義。文章在梳理鄉(xiāng)村閑置宅基地資源與休閑產(chǎn)業(yè)耦合發(fā)展中可能存在的策略選擇差異原因基礎(chǔ)上，運用演化博弈論的知識探析實現(xiàn)政府、企業(yè)、農(nóng)戶三方良性合作的博弈組合并輔之以案例論證。

三、閑置宅基地休閑化利用的博弈分析

（一）閑置宅基地休閑化利用的主體博弈條件分析

休閑產(chǎn)業(yè)是在休閑經(jīng)濟學(xué)理論的指導(dǎo)下，以休閑經(jīng)濟為研究對象，專門研究休閑活動中所產(chǎn)生的休閑經(jīng)濟現(xiàn)象，突出人的休閑需求，強調(diào)以低代價獲得高收益，以無形資源替代有形資源，以經(jīng)濟資本、文化資本、社會資本、人力資本等共同推進經(jīng)濟繁榮為己任，以物質(zhì)財富和精神財富相平衡的一種經(jīng)濟發(fā)展模式。國際產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)律顯示，一個國家或地區(qū)人均 GDP超過 5 000美元①參見：中國共產(chǎn)黨新聞網(wǎng). 擁抱“旅游+”新時代，加快從旅游大國向旅游強國邁進[EB/OL]. [2015-09-16]. http://theory.people.com.cn/n/2015/0916/c40531-27590196.html。后，休閑將成為大眾化的消費傾向，2019年我國人均GDP為11 075.82美元，這意味著我國已進入大眾休閑時代，鄉(xiāng)村休閑產(chǎn)業(yè)發(fā)展是大勢所趨。閑置宅基地休閑化利用在文章中主要是指農(nóng)戶或者村集體組織通過轉(zhuǎn)讓閑置宅基地的使用權(quán)用以發(fā)展民宿、農(nóng)家樂等各類鄉(xiāng)村休閑產(chǎn)業(yè)的利用方式，是鄉(xiāng)村休閑產(chǎn)業(yè)與閑置宅基地盤活流轉(zhuǎn)結(jié)合的利用方式。民宿、農(nóng)家樂是鄉(xiāng)村休閑產(chǎn)業(yè)的不同業(yè)態(tài)發(fā)展階段，簡單來說農(nóng)家樂是相對粗糙的民宿，民宿是高級化的農(nóng)家樂，但兩者具有共性，即都是在既有農(nóng)房閑置的情況下利用空閑的房屋滿足客人在衣食住等方面需求的服務(wù)機構(gòu)。伴隨著城鎮(zhèn)居民下鄉(xiāng)釋放壓力、體驗農(nóng)耕文化的需求上升，農(nóng)村尤其是城市近郊的大量宅基地成為經(jīng)營農(nóng)家樂、民宿、發(fā)展休閑旅游產(chǎn)業(yè)的重要場所[8]，而鄉(xiāng)村休閑產(chǎn)業(yè)發(fā)展需要政府、村集體、企業(yè)、農(nóng)戶等相互協(xié)作以實現(xiàn)利用效率和效益的最大化。各方主體達成合作的過程中會存在各種各樣的利益考量，利益考量的不同會導(dǎo)致策略選擇的差異，為此針對鄉(xiāng)村休閑產(chǎn)業(yè)與閑置宅基地盤活利用間可能的利益沖突與潛在問題分析如圖1所示。

圖1 鄉(xiāng)村休閑產(chǎn)業(yè)與閑置宅基地盤活利用間的潛在利益沖突與問題分析

黨和國家多次在農(nóng)業(yè)農(nóng)村部會議和中央一號文件①參見：新華社. 2022年中央一號文件聚焦產(chǎn)業(yè)促進鄉(xiāng)村發(fā)展[EB/OL]. [2022-02-23]. http://www.moa.gov.cn/。中提及鄉(xiāng)村閑置宅基地的盤活利用以及利用閑置宅基地發(fā)展鄉(xiāng)村休閑旅游產(chǎn)業(yè)的重要性，這為鄉(xiāng)村休閑產(chǎn)業(yè)的發(fā)展提供了法理基礎(chǔ)。如圖1所示，鄉(xiāng)村既有的包含宅基地在內(nèi)的土地資源、文化資源、生態(tài)資源、環(huán)境資源等要素資源奠定了鄉(xiāng)村休閑產(chǎn)業(yè)發(fā)展的基礎(chǔ)。對于閑置宅基地的休閑化利用，各方主體由于價值分配、發(fā)展目標(biāo)、契約合同等會產(chǎn)生各種考量并引致不同的選擇。面對閑置宅基地的盤活流轉(zhuǎn)，部分村民囿于鄉(xiāng)土情結(jié)不愿意流轉(zhuǎn)，但羊群效應(yīng)、學(xué)習(xí)效應(yīng)的存在使其逐漸意識到盤活利用閑置宅基地的好處，會使其出現(xiàn)由不愿意流轉(zhuǎn)到愿意流轉(zhuǎn)的策略選擇變化，企業(yè)亦然。企業(yè)是否愿意且有能力在鄉(xiāng)村發(fā)展休閑產(chǎn)業(yè)，能否在無論盈虧的情況下如期如數(shù)交付農(nóng)戶相應(yīng)的收益，農(nóng)戶是否在租約期間由于宅基地市場價值的上升而出現(xiàn)坐地要價行為等，都使得博弈選擇充滿多變性。針對鄉(xiāng)村特有的文化資源、生態(tài)資源、環(huán)境資源等公共資源和閑置資源，農(nóng)戶或村集體轉(zhuǎn)讓該類資源的使用權(quán)所得效益如何分配，企業(yè)在使用的過程中會不會出現(xiàn)竭澤而漁的情況等使得合作具有更多不確定性，這都顯示出基于閑置宅基地休閑化利用的主體博弈選擇是有差異的。

（二）演化博弈理論

演化博弈理論相較于研究完全理性人活動行為的其他博弈論而言，放寬了限制條件，以有限理性的參與人群體為研究對象，并與經(jīng)典博弈理論及生態(tài)理論相結(jié)合，利用動態(tài)研究的分析方法來評估群體行為結(jié)果趨勢的一種理論。休閑產(chǎn)業(yè)是具有休閑屬性的各個企業(yè)的集合，產(chǎn)業(yè)內(nèi)各企業(yè)的戰(zhàn)略選擇與生物進化過程中的適應(yīng)環(huán)境有諸多相似之處，休閑產(chǎn)業(yè)發(fā)展兼具經(jīng)濟效益和生態(tài)效益，其良性發(fā)展離不開政府、供應(yīng)者、開發(fā)商、消費者等多方面的合作。在閑置宅基地休閑化利用的各個主體之間構(gòu)建演化模型，能夠反映各主體對于利用閑置宅基地發(fā)展休閑產(chǎn)業(yè)是否達成一致意見的動態(tài)變化和均衡策略選擇過程。演化博弈突出有限理性，局中人會在博弈過程中不斷學(xué)習(xí)并通過試錯的方式尋找恰當(dāng)?shù)牟呗赃x擇，演化博弈均衡是在局中人受到少量干擾后仍能夠恢復(fù)的均衡。演化博弈論模型包含兩個基本概念，即計劃穩(wěn)定策略和復(fù)制動態(tài)方程。在鄉(xiāng)村發(fā)展休閑產(chǎn)業(yè)會出現(xiàn)先后發(fā)展的效仿效應(yīng)，這就意味著各主體之間存在合作與不合作的雙重選擇，演化博弈論策略均衡的實現(xiàn)表明在重復(fù)博弈過程中，只要博弈的參與人有基本的判斷能力，其早晚會發(fā)現(xiàn)不同策略選擇之間的差異，于是得益較差的一方或早或晚會模仿得益較高的一方。

一般而言，博弈論都假定參與主體超理性，而在現(xiàn)實生活中囿于各種因素，博弈主體多數(shù)是有限理性的，這表明主體會收集盡可能多的信息、綜合考慮各種因素，通過學(xué)習(xí)、模仿、強化選擇最佳策略。運用演化博弈論來分析閑置宅基地休閑化利用的主體博弈行為策略能夠有效反映出在利用閑置宅基地發(fā)展民宿、農(nóng)家樂等鄉(xiāng)村休閑產(chǎn)業(yè)過程中，各主體由不認同到認同、不理解到理解、不合作到合作等認知行為改變引致的策略選擇優(yōu)化，并用復(fù)制動態(tài)方程測度可能的既得利益及其變化趨勢，以相對合理的博弈分析來評估閑置宅基地休閑化利用中的主體行為選擇[15-16]。

（三）閑置宅基地休閑化利用的主體博弈策略分析

信息資源的不對稱性、地區(qū)資源和政策的差異性、個人的主觀能動性等因素會造成各參與方策略選擇的差異。具體而言，當(dāng)一方選擇合作時，另一方會出于自身的考量采取合作或者不合作的策略抉擇，由于自身學(xué)識以及地區(qū)狀況的限制，再加之知識的獲取也是一個動態(tài)學(xué)習(xí)和調(diào)整的過程，所以出于理性經(jīng)濟人的視角，率先選擇合作的一方會獲得合作產(chǎn)生的各項收益以及承擔(dān)部分由于合作產(chǎn)生的利益損失。先做出抉擇的一方承擔(dān)資源共享功能的過程本質(zhì)上類似于在有限理性與另一方動態(tài)博弈化的過程，模型的建立及分析過程如下。

假設(shè)模型的參與主體博弈方A、B、C是具有有限理性的，當(dāng)博弈方在合作時具有相同的收益R，不合作時會負擔(dān)同樣的成本C。在初次博弈時，三方會面臨合作與不合作兩種抉擇，每一方都將與其他兩方反復(fù)博弈，博弈次數(shù)為8。

每次博弈時的博弈雙方收益矩陣都如表1所示。

表1 博弈雙方的支付收益

令Xi(t)為在t時期內(nèi)相對于博弈方i的其他方選擇合作的數(shù)量，選擇不合作為2 -Xi(t)，則t時期內(nèi)博弈方i采取合作時的收益為：

博弈方i采取不合作時的收益為：

根據(jù)最優(yōu)動態(tài)反應(yīng)機制，當(dāng)（1）式＞（2）式時，博弈方會在t+1時采取“合作”即

此時解集為

這里假設(shè)出現(xiàn)一種極端情況R=C，將其代入（3）式得

這表明有且僅有當(dāng)其他兩博弈方同時選擇合作時，博弈方才會在t+1時期選擇合作。若有一方在t期選擇不合作，即使他在下個階段選擇合作，其他方出于懷疑也會改變原有的合作態(tài)度，那么博弈方都采取不合作策略才能達到穩(wěn)定的均衡狀態(tài)。在博弈過程中，隨著收益和成本關(guān)系的變化，博弈選擇會發(fā)生變化，當(dāng)收益大于等于成本時，相較于不合作而言博弈方最終會選擇合作的策略。

（四）政府支持下閑置宅基地休閑化利用的兩方主體博弈策略分析

鄉(xiāng)村發(fā)展休閑產(chǎn)業(yè)所涉及到的參與主體主要包括政府、企業(yè)、農(nóng)戶個人三方主體，由于知識能力、思維方式、理性水平等差異在進行利益間的博弈分析時三方都具有非完全理性[17]，因此，只要政府、企業(yè)、農(nóng)戶個人中有兩方對利用閑置土地資源發(fā)展鄉(xiāng)村休閑產(chǎn)業(yè)持贊同意見，那么余下一方早晚會選擇合作。觀之當(dāng)今社會，黨和國家政府愈發(fā)關(guān)注閑置宅基地資源的盤活利用，政府支持發(fā)展鄉(xiāng)村休閑產(chǎn)業(yè)是有目共睹的。在政府政策支持休閑農(nóng)業(yè)發(fā)展的前提下，筆者構(gòu)建企業(yè)和農(nóng)戶兩方的收益矩陣和雅可比矩陣分析出演化博弈演化的穩(wěn)定策略。

本文假設(shè)只要選擇合作將獲得政府的一定補貼S；企業(yè)租用農(nóng)戶的閑置土地進行產(chǎn)業(yè)發(fā)展時，需支付給農(nóng)戶一定的報酬R1并支付一定的包含裝修、改造、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)等生產(chǎn)成本C1；當(dāng)企業(yè)單方面選擇與農(nóng)戶合作時，其發(fā)展休閑農(nóng)業(yè)的成本為C2；當(dāng)企業(yè)單方面選擇不與農(nóng)戶合作時，其發(fā)展休閑農(nóng)業(yè)的成本為C3（C3＞C2＞C1），農(nóng)戶可與其他企業(yè)合作，此時可獲得收益R2（R2≥R1）。當(dāng)農(nóng)戶選擇不與企業(yè)合作時，需要承擔(dān)閑置土地的機會成本為V。具體收益矩陣如表2所示。

表2 企業(yè)與農(nóng)戶博弈的支付收益

假設(shè)企業(yè)合作的概率為x，則不合作的概率為1-x；農(nóng)戶愿意盤活利用閑置宅基地的概率為y，不愿意的概率為1-y。

企業(yè)選擇合作與不合作時的期望收益和群體平均收益如下：

相應(yīng)的復(fù)制動態(tài)方程為：

事實上，在市場競爭過程中，市場效率和經(jīng)濟效益的追求會使企業(yè)逐漸意識到合作與不合作所帶來的收益差異，進而調(diào)整和完善自身策略。企業(yè)是否與農(nóng)戶合作是由該項目帶來的收益及外部激勵的強度來決定的。一般來說，如果某一企業(yè)通過合作產(chǎn)生可觀的新收益，那么模仿和示范效應(yīng)的存在會使得企業(yè)由不合作到合作的策略選擇也變得更快。

由上述式子可以得出，當(dāng)令

則當(dāng)y=m時，，對 ?x∈ ( 0,1)都屬于穩(wěn)定狀態(tài)。當(dāng)y≠m時，x=0、x=1為穩(wěn)定狀態(tài)點，演化穩(wěn)定策略要求博弈滿足

因此博弈的穩(wěn)定狀態(tài)有以下幾種情況：當(dāng)C2-S? 0 時有y＜m，則x=1演化穩(wěn)定策略；當(dāng)C2-S? 0 時有y＞m，F(xiàn)(x)＜0，此時x=1是平衡點；當(dāng)C2-S? 0 時y＜m，則x=0是平衡點。這表明對于企業(yè)而言，當(dāng)政府的補貼力度大于企業(yè)合作之后的生產(chǎn)成本，即企業(yè)更有利可圖時，企業(yè)有更大的積極性去調(diào)整自身由不合作到合作的策略選擇。

同理，農(nóng)戶個人不同選擇的期望收益和群體平均收益如下所示：

相應(yīng)的復(fù)制動態(tài)方程為：

就農(nóng)戶個人意愿而言，令

恒有x＜z，此時經(jīng)計算

則y=1是農(nóng)戶意愿選擇的唯一平衡點。對農(nóng)戶而言，轉(zhuǎn)讓閑置宅基地的使用權(quán)意味著在經(jīng)營宅基地，農(nóng)民從宅基地經(jīng)營收入中獲取的土地財產(chǎn)性收入能讓其感受到節(jié)約用地的巨大好處。閑置宅基地具有居住保障和財產(chǎn)功能雙重屬性，將閑置宅基地用于休閑農(nóng)業(yè)發(fā)展屬于在維護居住保障的過程中謀求財產(chǎn)功能的重要體現(xiàn)，是響應(yīng)國家政策號召的舉措，這是理性農(nóng)戶收益最大化的策略行為選擇。但在現(xiàn)實生活中囿于各種因素農(nóng)戶流轉(zhuǎn)閑置宅基地的動力明顯不足，這使得農(nóng)戶與企業(yè)達成合作的策略選擇變得更漫長。

通過分析可以發(fā)現(xiàn)上述博弈存在三個平衡點（0，1）（1，1）（m，z），為了判斷其是否為演化穩(wěn)定均衡策略，采用回歸平方和（Explained Sum of Squares，ESS）來進行判斷。本文構(gòu)建雅可比矩陣對局部穩(wěn)定性進行分析，當(dāng)博弈平衡點對應(yīng)矩陣的行列式（det）大于零且跡（tr）小于零，則為演化穩(wěn)定均衡策略。該博弈系統(tǒng)的雅可比矩陣為

將三個平衡點代入上述式子并求出det(J)和tr(J)，穩(wěn)定性分析結(jié)果如下表3所示。其中ESS表示穩(wěn)定均衡點，鞍點表示矩陣內(nèi)所在行列皆是最大值的點。

表3 穩(wěn)定性分析結(jié)果

根據(jù)以上分析可知（0，1）即（不合作，愿意）和（1，1）即（合作，愿意）為該博弈模型的穩(wěn)定均衡策略，其中（1，1）的策略選擇可以使博弈雙方實現(xiàn)互利共贏，是此動態(tài)博弈唯一的納什均衡，表明在政府的支持和參與下，企業(yè)和農(nóng)戶經(jīng)過不斷磨合達成的合作可以有效推動鄉(xiāng)村產(chǎn)業(yè)發(fā)展新模式的塑造和培育。而博弈的另一個穩(wěn)定策略均衡（0，1）則表明當(dāng)企業(yè)不選擇與農(nóng)戶合作時，企業(yè)需要花費更高的生產(chǎn)成本來實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)型升級，而農(nóng)戶則可以將閑置土地資源用作他用，或與其他企業(yè)進行合作獲得一部分生產(chǎn)性收益，如下文案例A村的發(fā)展。但實際上農(nóng)戶對閑置宅基地的沉沒成本、機會成本、流轉(zhuǎn)收益等了解不清使得由不愿意流轉(zhuǎn)到愿意流轉(zhuǎn)的策略選擇變得艱難，因此三方主體采取兩兩合作或者三方合作能有效提升閑置宅基地盤活利用效率，三方合作能實現(xiàn)閑置宅基地盤活利用效益最大化，而當(dāng)只有兩方合作時，余下一方早晚會趨向采取合作策略。

四、宅基地休閑化利用的主體穩(wěn)定均衡策略行為的案例分析

基于前文的博弈策略比較分析，本文分別選擇“政民合作、企不合作”典型案例 A、“政企民”三方合作的典型案例B，具體分析不同案例中各方主體不同的博弈選擇帶來的效益差異，并在此基礎(chǔ)上進一步論證上述演化博弈中的穩(wěn)定均衡策略。

（一）案例A“政民合作、企不合作”的典型案例

案例A村位于溫州市YQ市，主要采用的是“政府+農(nóng)戶”的模式來利用鄉(xiāng)村閑置要素發(fā)展鄉(xiāng)村休閑產(chǎn)業(yè)，其中沒有引入專業(yè)的企業(yè)運營團隊。A村2008年啟動新農(nóng)村建設(shè)，2009年成立果蔬專業(yè)合作社，2011年開始成立農(nóng)業(yè)觀光園區(qū)，2018年開展全域土地綜合整治項目對整村土地進行盤活，并于 2021年成功驗收，為當(dāng)?shù)靥飯@綜合體建設(shè)奠定基礎(chǔ)。調(diào)研發(fā)現(xiàn)，該地的現(xiàn)代農(nóng)業(yè)觀光園區(qū)的草莓、火龍果、獼猴桃等水果種植基地建設(shè)仍是以農(nóng)戶個體為主，且生產(chǎn)期間接受政府的扶持。A村進行鄉(xiāng)村休閑農(nóng)業(yè)發(fā)展主要是政府和農(nóng)戶個體相互合作的結(jié)果。該村將農(nóng)戶的土地統(tǒng)一交給股份經(jīng)濟合作社集中管理，然后果蔬專業(yè)合作社通過股份經(jīng)濟合作社進行土地承包，果蔬專業(yè)合作社每年定期交付100萬作為鄉(xiāng)村建設(shè)資金。同時各類果蔬基地的設(shè)施由政府統(tǒng)一采購補貼，農(nóng)戶的資金壓力比較小，且基本不需要向農(nóng)商銀行等進行借款籌資。但部分村民表示，由于仍然屬于農(nóng)戶個體經(jīng)營，土地規(guī)模小，難以應(yīng)對較大的自然災(zāi)害風(fēng)險和公共衛(wèi)生風(fēng)險。這顯示出政府和農(nóng)戶的合作能夠輸血式推動當(dāng)?shù)匦蓍e農(nóng)業(yè)發(fā)展，但無法形成產(chǎn)業(yè)化、規(guī)?；陌l(fā)展體系。從部分村民的言語中也可以發(fā)現(xiàn)，他們逐漸意識到與公司企業(yè)合作的重要性，當(dāng)?shù)馗刹恳脖硎緯e極引導(dǎo)相關(guān)企業(yè)助力當(dāng)?shù)禺a(chǎn)業(yè)發(fā)展。

（二）案例B“政企民”三方合作的典型案例

案例B村位于安徽省LA市，主要采用的是“政府+企業(yè)+農(nóng)戶”的模式來推動閑置宅基地的休閑化利用。案例B村中有30戶村民的閑置宅基地110畝集中連片，經(jīng)村組織的協(xié)調(diào)監(jiān)督，HSW食品有限公司將閑置的宅基地全部流轉(zhuǎn)，建設(shè)高標(biāo)準(zhǔn)規(guī)?；i養(yǎng)殖場，每年支付農(nóng)戶土地租金6萬余元。此外，未來該地區(qū)還將盤活新增閑置宅基地12畝，計劃出租給ZY建材有限公司新建建材廠，項目建成后，每年可增加村集體收入2.4萬元，農(nóng)戶可增加約1萬元的租金收入。有村民表示，以前在外地打零工，因?qū)O子孫女已到入學(xué)年齡，本人要回來幫助看護，本來還憂心少了一份收入，現(xiàn)在閑置宅基地的盤活給予了其就近工作的機會。案例B顯示出，在政府的積極引導(dǎo)下，通過政企民三方的良好合作既產(chǎn)生了閑置宅基地有效盤活的社會效益，又帶來了經(jīng)濟效益和生態(tài)效益。正如演化博弈顯示的一樣，農(nóng)戶或者村集體通過不斷學(xué)習(xí)、模仿、感悟、規(guī)劃使閑置宅基地所帶來的經(jīng)濟價值可視化，促使當(dāng)?shù)厝嗣袢罕姼鼧芬夥e極響應(yīng)政府號召，與專業(yè)的運營企業(yè)合作，以實現(xiàn)雙方利益的最大化。同時，HSW食品有限公司、ZY建材有限公司也看到當(dāng)?shù)鼐哂邪l(fā)展此類產(chǎn)業(yè)的前提條件，與村集體、農(nóng)戶合作可以降低成本，能實現(xiàn)以小成本換大收益的目標(biāo)，有助于企業(yè)未來扎根農(nóng)村和可持續(xù)發(fā)展。

演化博弈中穩(wěn)定均衡策略顯示，無論企業(yè)是否選擇合作，農(nóng)戶出于自身利益最大化考量，早晚會選擇盤活流轉(zhuǎn)閑置宅基地，即農(nóng)戶通過學(xué)習(xí)效應(yīng)進行不斷地試錯和模仿最終形成穩(wěn)定均衡促成合作，但農(nóng)戶變換策略的過程受到諸多因素的影響。通過走訪調(diào)研，除了上述典型例子外，團隊發(fā)現(xiàn)LK村落約有30家民宿，可提供約600張床位，農(nóng)家樂的經(jīng)營戶有500多家。該村的民宿多數(shù)是以家庭副業(yè)的方式進行的，憑借當(dāng)?shù)氐墓糯褰ㄖ⒐艠忝耧L(fēng)吸引大批游客到訪，帶動閑置宅基地休閑化利用。部分村民通過演化博弈理論中的動態(tài)學(xué)習(xí)，紛紛將自家的閑置宅基地以出租、入股、聯(lián)營的方式與專業(yè)企業(yè)團隊合作，激發(fā)以閑置宅基地為主的閑置資源休閑化利用，漸漸形成融合了古村復(fù)活、文化影視、多彩森林、創(chuàng)意田園于一體的文旅綜合性休閑養(yǎng)生產(chǎn)業(yè)。

上述案例表明政府、企業(yè)、農(nóng)戶三方的通力合作能有效促進閑置變休閑過程的順利展開。在達成三方合作的前期總會出現(xiàn)某一方或兩方不合作的狀況，但經(jīng)過一系列的策略變動最終都會實現(xiàn)三方合作的穩(wěn)定均衡。鄉(xiāng)村振興離不開人的參與，基于有限理性，人們可以通過學(xué)習(xí)和模仿漸漸找到最適合自己的策略選擇。如上文演化博弈論的ESS顯示，三方主體無論一開始選擇什么樣的策略行為，最后都會通過兩兩合作或者三方合作來促進閑置宅基地與民宿、農(nóng)家樂等鄉(xiāng)村休閑產(chǎn)業(yè)的良性耦合發(fā)展，提升閑置宅基地的盤活利用效率。

五、結(jié) 論

為了有效提升閑置宅基地的盤活利用效率，文章通過構(gòu)建演化博弈模型分析在閑置宅基地休閑化利用過程中，政府、企業(yè)、農(nóng)戶三方主體策略行為變動帶來的收益情況，結(jié)果表明宅基地休閑化利用的各方主體無論一開始選擇何種策略行為，最終經(jīng)過學(xué)習(xí)、模仿等會通過合作實現(xiàn)閑置宅基地盤活利用效率和效益的最大化。習(xí)近平總書記指出，“要抓住鄉(xiāng)村旅游興起的時機，把資源變資產(chǎn)，實踐好綠水青山就是金山銀山的理念”①參見：人民網(wǎng). 人民要論回顧“十三五”，展望“十四五”[EB/OL]. [2021-02-08]. http://opinion.people.com.cn/n1/2021/0208/c1003-32025390.html。，閑置宅基地休閑化利用就是通過盤活實閑置宅基地上的農(nóng)房資源并將其與生態(tài)資源相結(jié)合，打造符合大眾消費趨向和具有當(dāng)?shù)靥厣拿袼?、農(nóng)家樂等鄉(xiāng)村休閑產(chǎn)業(yè)模式。因此，為了進一步促進宅基地休閑化利用過程中各方主體合作策略的盡快達成，本文提出如下建議。

第一，做好宅基地“三權(quán)分置”制度內(nèi)容的宣傳工作，盡可能弱化農(nóng)戶、企業(yè)、村集體干部人員等由于信息了解不完全和不對稱造成的信息誤差引致的策略選擇變動時間過長問題。上述分析顯示出，主體在博弈過程中出現(xiàn)行為選擇差異主要是由于當(dāng)前認知差異，因此當(dāng)認知差異被盡可能削弱時，農(nóng)戶、企業(yè)從不合作到合作的策略改變周期也會縮短。積極推廣其他宅基地試點地區(qū)的成功經(jīng)驗如上文提到的案例A與案例B，充分發(fā)揮學(xué)習(xí)效應(yīng)，做好宅基地休閑化利用的多方主體動員工作，鼓勵符合條件的經(jīng)濟主體流轉(zhuǎn)閑置宅基地，以促進閑置宅基地的休閑化利用。

第二，規(guī)范閑置宅基地休閑化利用的規(guī)章制度要求，比如規(guī)定嚴(yán)格按照已達成的合同條款使用閑置宅基地、閑置宅基地租期以合同期為準(zhǔn)、按時交付農(nóng)戶租金、按期進行股份分紅等，減少博弈方可能發(fā)生利益沖突的矛盾點。科斯定理顯示，當(dāng)交易成本為零或者很小，各方主體最終會形成合作，而這里的交易成本涵蓋協(xié)議達成的前、中、后期，是影響主體達成合作意向的重要因素。因此村集體經(jīng)濟組織在農(nóng)戶和企業(yè)達成合作的關(guān)系中充分發(fā)揮監(jiān)督引導(dǎo)作用，一方面可以盡量降低交易成本，另一方面規(guī)范交易雙方在交易前、中、后各項行為的合法合規(guī)性，避免不正當(dāng)?shù)慕灰缀筒缓侠淼拈_發(fā)利用，盡可能保障主體達成最優(yōu)博弈意向后合作的相對穩(wěn)定性。

第三，充分了解農(nóng)戶的流轉(zhuǎn)需求和企業(yè)的發(fā)展要求，并加大政府對閑置宅基地休閑化利用主體的補貼和扶持力度，使得各方主體有更大的積極性和更多的動力參與其中。博弈分析表明，雙方主體不能達成合作的關(guān)鍵在于利益分配不能使雙方滿意，因此閑置宅基地休閑化利用過程中要盡可能使發(fā)展成果更多地惠及人民群眾，讓各主體看到實實在在的利益，那么其由不合作到合作的策略選擇將變得更快一點。政府能有效調(diào)控市場行為，當(dāng)政府對某類產(chǎn)業(yè)發(fā)展給予一定的資金補貼和政策傾斜時會促進該產(chǎn)業(yè)發(fā)展，而利用閑置農(nóng)房發(fā)展鄉(xiāng)村休閑產(chǎn)業(yè)，既需要農(nóng)戶與企業(yè)等主體的相互合作，也需要政府的財政支持。

總之，閑置宅基地的休閑化利用，使得農(nóng)戶通過閑置宅基地流轉(zhuǎn)獲得一部分財產(chǎn)性收入并緩解農(nóng)村居民養(yǎng)老撫幼與在地就業(yè)的壓力，使得企業(yè)能依托鄉(xiāng)村閑置資源實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級和發(fā)掘新的收益增長點，使得鄉(xiāng)村經(jīng)濟組織通過產(chǎn)業(yè)發(fā)展增加財政稅收，是良好的閑置宅基地盤活方式。上述研究和結(jié)論顯示，在閑置宅基地休閑化利用過程中，主體認知程度的深化、交易成本的縮小、財政支持的偏向能顯著縮小各方主體達成合作意向的時間差，因此應(yīng)多方施策促進各主體間合作策略行為的達成，以更好地促進閑置宅基地的休閑化利用。