數(shù)字貿(mào)易國(guó)際造法的共識(shí)、分歧與因應(yīng)

賀小勇，高建樹(shù)

一、數(shù)字貿(mào)易國(guó)際造法的共識(shí)

（一）最大公約數(shù)：貿(mào)易便利化與增強(qiáng)消費(fèi)者信心

1.電子交易與貿(mào)易管理便利化

數(shù)字貿(mào)易的便利化，主要需要解決公私兩個(gè)層面的問(wèn)題：第一，從私主體間的交易關(guān)系出發(fā)，國(guó)內(nèi)規(guī)制應(yīng)促進(jìn)電子交易（electronic transactions）的便利化，包括國(guó)內(nèi)電子交易的法律框架、電子認(rèn)證與電子簽名、電子締約、電子發(fā)票、電子支付服務(wù)等議題；第二，貿(mào)易管理的便利化，包括無(wú)紙化貿(mào)易、免征小額關(guān)稅、海關(guān)程序便利化、單一窗口數(shù)據(jù)交換與系統(tǒng)互通、物流與快遞服務(wù)、貿(mào)易便利與支持服務(wù)、政策法規(guī)透明度等議題。這是由于數(shù)字平臺(tái)賦能的貨物貿(mào)易出現(xiàn)了一些異于傳統(tǒng)形態(tài)貨物貿(mào)易的區(qū)別，如電子化、包裹化、單件貨物低值化等，對(duì)傳統(tǒng)的海關(guān)管理模式提出了新要求。

2.增強(qiáng)消費(fèi)者信心

（二）區(qū)域貿(mào)易規(guī)則中的數(shù)字貿(mào)易自由化義務(wù)繼續(xù)深化

1.電子傳輸免關(guān)稅成為主流趨勢(shì)

2.跨境數(shù)據(jù)流動(dòng)自由化達(dá)成初步共識(shí)

3.禁止源代碼強(qiáng)制轉(zhuǎn)讓成為共識(shí)

（三）數(shù)字貿(mào)易中的合作與發(fā)展議題開(kāi)始受到重視

合作與發(fā)展是數(shù)字貿(mào)易規(guī)則中不可或缺的議題，即使其不一定具有強(qiáng)制拘束力，也仍然代表電子商務(wù)議題的發(fā)展趨勢(shì)，往往孵化著下一代數(shù)字貿(mào)易規(guī)則的部分議題。對(duì)于數(shù)字貿(mào)易的正面一體化，RTAs中的合作議題能為締約方明確對(duì)話(huà)的議題與機(jī)制，使締約方就國(guó)內(nèi)規(guī)制兼容性的增強(qiáng)凝聚共識(shí)。在晚近的美歐RTAs 中，以規(guī)制一致性（良好規(guī)制實(shí)踐）與規(guī)制合作章節(jié)為代表正面一體化機(jī)制開(kāi)始深入發(fā)展，并逐漸滲透至數(shù)字貿(mào)易規(guī)則中。在具體議題上，網(wǎng)絡(luò)安全、開(kāi)放政府?dāng)?shù)據(jù)、中小企業(yè)與能力建設(shè)等則是晚近數(shù)字貿(mào)易規(guī)則及談判中受到廣泛關(guān)注的新議題。

二、數(shù)字貿(mào)易國(guó)際造法中的分歧

（一）數(shù)字貿(mào)易征稅的分歧

（二）數(shù)字貿(mào)易非歧視待遇模式的分歧

（三）跨境數(shù)據(jù)流動(dòng)上的分歧

（四）個(gè)人信息保護(hù)規(guī)則上的分歧

（五）源代碼保護(hù)上的分歧

三、中國(guó)在數(shù)字貿(mào)易國(guó)際造法進(jìn)程中的因應(yīng)

（一）在貿(mào)易協(xié)定中深化數(shù)字貿(mào)易自由化義務(wù)

1.在RTAs中探索電子傳輸免關(guān)稅永久化

2.強(qiáng)化跨境數(shù)據(jù)自由流動(dòng)義務(wù)

3.引入源代碼保護(hù)規(guī)則

與CPTPP 及DEPA 相比，RCEP 并沒(méi)有引入源代碼保護(hù)規(guī)則，但這顯然是未來(lái)我國(guó)在申請(qǐng)加入CPTPP 及DEPA，以及發(fā)展更高水平的數(shù)字貿(mào)易規(guī)則所難以回避的問(wèn)題。首先，鑒于我國(guó)已在《中美經(jīng)貿(mào)協(xié)議》等多場(chǎng)合承諾禁止強(qiáng)制技術(shù)轉(zhuǎn)讓要求，在未來(lái)我國(guó)所締結(jié)的高水平RTAs 中，接受保障軟件所有者知識(shí)產(chǎn)權(quán)，不以披露源代碼為市場(chǎng)準(zhǔn)入條件的規(guī)制立場(chǎng)并無(wú)不妥。其次，為謹(jǐn)慎起見(jiàn)，我國(guó)可將保護(hù)范圍限定為“大眾軟件”，排除對(duì)關(guān)鍵基礎(chǔ)設(shè)施的適用，并引入類(lèi)似歐盟WTO 電子商務(wù)談判提案文本中的自愿披露例外、監(jiān)管與司法獲取例外、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與執(zhí)行、安全例外等；在實(shí)現(xiàn)這些規(guī)制目的時(shí)，可考慮開(kāi)放API作為替代措施的適用性。再者，我國(guó)RTAs可承認(rèn)源代碼保護(hù)規(guī)則對(duì)算法的適用性?？紤]到《最高人民法院關(guān)于審理侵犯商業(yè)秘密民事案件適用法律若干問(wèn)題的規(guī)定》已經(jīng)將算法納入商業(yè)秘密的保護(hù)范圍，在RTAs 中體現(xiàn)這一立場(chǎng)并無(wú)不妥。相應(yīng)地，知識(shí)產(chǎn)權(quán)、監(jiān)管與司法獲取等例外也可以適用于算法，以減少“算法黑箱”為算法治理所帶來(lái)的困難。最后，無(wú)論是否包含源代碼保護(hù)條款，我國(guó)RTAs應(yīng)鼓勵(lì)開(kāi)源軟件的開(kāi)發(fā)與利用，在源代碼保護(hù)條件中則有必要提及開(kāi)源許可例外，以充分發(fā)揮其促進(jìn)新技術(shù)和新業(yè)態(tài)培育、消除發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體與發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體間“數(shù)字鴻溝”的作用。

（二）探索數(shù)字貿(mào)易合作機(jī)制

1.重視正面一體化機(jī)制在貿(mào)易協(xié)定中的運(yùn)用

2.利用“一帶一路”等平臺(tái)推動(dòng)數(shù)字貿(mào)易合作

（三）在國(guó)內(nèi)層面探索數(shù)字貿(mào)易市場(chǎng)開(kāi)放

1.探索負(fù)面清單模式在數(shù)字貿(mào)易中的深入發(fā)展

如前所述，由于數(shù)字貿(mào)易在分類(lèi)上的模糊性，高水平的數(shù)字貿(mào)易開(kāi)放通常需要負(fù)面清單模式作為制度支撐，尤其是在服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域。在投資領(lǐng)域，隨著2018年《中華人民共和國(guó)外商投資法》的頒布，外商投資準(zhǔn)入的負(fù)面清單制度當(dāng)年已在全國(guó)范圍內(nèi)推廣。但在跨境服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域（跨境交付、境外消費(fèi)、自然人流動(dòng)），負(fù)面清單制度的實(shí)踐目前僅限于海南自貿(mào)港與上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)。盡管跨境服務(wù)貿(mào)易中的負(fù)面清單制度在全國(guó)范圍內(nèi)的推廣需要時(shí)間，但在對(duì)標(biāo)高水平數(shù)字貿(mào)易的意義上，不可否定其作為遠(yuǎn)期目標(biāo)的必要性。而在現(xiàn)有自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)跨境服務(wù)貿(mào)易負(fù)面清單制度的探索中，放開(kāi)數(shù)字服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域的市場(chǎng)準(zhǔn)入可以發(fā)揮壓力測(cè)試的作用。以增值電信業(yè)務(wù)為例，雖然較GATS 中的承諾相比，自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)取消部分增值電信服務(wù)的外資股比限制已經(jīng)是很大的進(jìn)步，但距離CPTPP 第10.5條中的“取消當(dāng)?shù)卮嬖谝蟆边€是存在一定的距離。在海南自貿(mào)港的實(shí)踐中，外資企業(yè)對(duì)擴(kuò)大增值電信業(yè)務(wù)領(lǐng)域的開(kāi)放給予了高度關(guān)注和期待，但由于具體政策未公布實(shí)施，難以實(shí)質(zhì)性謀劃落地產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目。相應(yīng)地，將增值電信業(yè)務(wù)逐漸移出自貿(mào)區(qū)跨境服務(wù)貿(mào)易負(fù)面清單，就成為了當(dāng)前相對(duì)務(wù)實(shí)的路徑。

2.探索“基于充分性認(rèn)定的數(shù)據(jù)傳輸”制度

就個(gè)人數(shù)據(jù)的跨境流動(dòng)的國(guó)內(nèi)規(guī)制而言，當(dāng)前《中華人民共和國(guó)個(gè)人信息保護(hù)法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《個(gè)人信息保護(hù)法》）所列舉的流動(dòng)模式只有三種：通過(guò)網(wǎng)信部門(mén)安全評(píng)估后的流動(dòng)、進(jìn)過(guò)專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)認(rèn)證后的流動(dòng)、給予標(biāo)準(zhǔn)合同的流動(dòng)，另外規(guī)定了作為兜底的“其他條件”及國(guó)際條約另有規(guī)定的情形。而GDPR 中最具有代表性的“基于充分性認(rèn)定的數(shù)據(jù)傳輸”并沒(méi)有為《個(gè)人信息保護(hù)法》列舉的情形所涵蓋，若我國(guó)在個(gè)人數(shù)據(jù)傳輸議題上采納這一模式，即使對(duì)特定經(jīng)濟(jì)體或其中的行業(yè)部門(mén)整體評(píng)估需要一定成本，但一旦通過(guò)充分性認(rèn)定，其邊際效應(yīng)將大大增強(qiáng)，中國(guó)與對(duì)方之間的個(gè)人數(shù)據(jù)流動(dòng)可以更為便利化。在保護(hù)水平上，我國(guó)《個(gè)人信息保護(hù)法》在國(guó)際上已經(jīng)達(dá)到了較高水平，在完善國(guó)內(nèi)執(zhí)法的基礎(chǔ)上，我國(guó)可考慮與歐盟協(xié)商，彼此通過(guò)充分性認(rèn)定，從而使雙方的數(shù)字經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略均能受益于這一實(shí)踐。在“一帶一路”平臺(tái)的跨境數(shù)據(jù)流動(dòng)合作中，類(lèi)似的機(jī)制同樣可以應(yīng)用。另外，在自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)對(duì)數(shù)據(jù)流動(dòng)的探索中，“監(jiān)管沙盒”機(jī)制的運(yùn)用將有機(jī)會(huì)發(fā)揮其獨(dú)到作用。在目前技術(shù)條件已經(jīng)相對(duì)成熟的情形下，自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)可以對(duì)數(shù)據(jù)中心的跨境流動(dòng)采取類(lèi)似于“境內(nèi)關(guān)外”的監(jiān)管機(jī)制，逐漸形成離岸數(shù)據(jù)中心集群。從而在兼顧有關(guān)規(guī)制利益之時(shí)，充分利用數(shù)據(jù)跨境流動(dòng)便利化所帶來(lái)的社會(huì)經(jīng)濟(jì)效益。

四、結(jié) 語(yǔ)

新近數(shù)字貿(mào)易國(guó)際造法實(shí)踐所表現(xiàn)出的共識(shí)與分歧，在歷時(shí)性維度上體現(xiàn)了數(shù)字貿(mào)易逐漸法治化的過(guò)程。這一過(guò)程與早年傳統(tǒng)貨物與服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域的法治化進(jìn)程近似，集中體現(xiàn)為數(shù)字貿(mào)易自由化義務(wù)的明確與加強(qiáng)，尤其是在數(shù)據(jù)這一新型生產(chǎn)要素的流動(dòng)方面；同時(shí)也體現(xiàn)出貿(mào)易規(guī)制向邊境后措施層面轉(zhuǎn)移的背景下，貿(mào)易規(guī)則開(kāi)始更多地考慮國(guó)內(nèi)規(guī)制利益，并旨在促進(jìn)國(guó)內(nèi)規(guī)制趨同的特點(diǎn)。在數(shù)字貿(mào)易的法治化進(jìn)程中，不僅國(guó)際層面的造法可以貢獻(xiàn)于這一進(jìn)程，以自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)實(shí)踐為代表的單邊經(jīng)濟(jì)法（unilateral economic law）作為涉外法治的一部分，同樣可貢獻(xiàn)于數(shù)字貿(mào)易的國(guó)際法治。通過(guò)國(guó)內(nèi)改革與國(guó)際造法的共同推進(jìn)，中國(guó)可在數(shù)字貿(mào)易的法治化進(jìn)程中發(fā)揮更強(qiáng)的建設(shè)性作用。