共同富裕視域下農(nóng)村家庭貧困代際傳遞影響因素研究
——基于扎根理論的探索性分析

吳 茜

一、引 言

中國完成了全面建成小康社會的目標(biāo)后,人民對美好生活提出了更高更廣泛的要求,建設(shè)共同富裕的美好社會成為黨和國家新的工作著力點(diǎn)。共同富裕是第二個(gè)百年奮斗目標(biāo)的基本構(gòu)成,其明確要求 “著力提高低收入群體收入,擴(kuò)大中等收入群體”。要實(shí)現(xiàn)共同富裕,最艱巨最繁重的任務(wù)在農(nóng)村。當(dāng)下,低收入群體主要集中在農(nóng)村,收入水平和生活水平與城鎮(zhèn)居民差距較大,代際收入流動(dòng)性較低,具有較為明顯的貧困代際傳遞現(xiàn)象。所謂貧困代際傳遞是指父母將貧困及其導(dǎo)致貧困的相關(guān)條件和因素傳遞給子女[1]。扎實(shí)推進(jìn)共同富裕,就要始終堅(jiān)持反貧困的目標(biāo),并把目標(biāo)從脫貧轉(zhuǎn)向防止返貧,尤其是防止貧困的代際傳遞。共同富裕 “決不允許貧富差距越來越大,窮者愈窮富者愈富,絕不能在窮的人和富的人之間出現(xiàn)一道不可逾越的鴻溝”[2]。因此,如何在鞏固脫貧攻堅(jiān)的基礎(chǔ)上發(fā)現(xiàn)農(nóng)村家庭貧困代際傳遞的影響因素,阻斷貧困代際傳遞路徑,提升農(nóng)村家庭自我發(fā)展能力,實(shí)現(xiàn)兩代人的脫貧致富,消除兩極分化,實(shí)現(xiàn)共同富裕,已經(jīng)成為當(dāng)下我國在治理貧困問題上迫切需要加快解決的現(xiàn)實(shí)問題。

本文基于扎根理論,在共同富裕視閾下對農(nóng)村家庭貧困代際傳遞現(xiàn)象歸因,拓展貧困代際傳遞的研究縱深,完善農(nóng)村家庭貧困代際傳遞影響因素的研究框架。鑒于此,本文主要回答兩個(gè)問題:哪些核心因素在農(nóng)村家庭貧困代際傳遞中發(fā)揮著重要作用?它們之間的邏輯關(guān)系是什么?為回答以上問題,本文對6個(gè)地區(qū)進(jìn)行深入觀察與調(diào)研,探索農(nóng)村家庭貧困代際傳遞的影響因素,以期為實(shí)現(xiàn)共同富裕提供一定的啟發(fā)。

二、文獻(xiàn)回顧

農(nóng)村家庭貧困代際傳遞是一種持續(xù)性的貧困問題,使農(nóng)村低收入家庭很難跨越階層,為共同富裕的實(shí)現(xiàn)帶來了挑戰(zhàn)。關(guān)于共同富裕下的農(nóng)民農(nóng)村問題已得到學(xué)者的關(guān)注,黃承偉[3]、傅夏仙等[4]、李實(shí)等[5]認(rèn)為鞏固脫貧攻堅(jiān)成果、不斷推進(jìn)農(nóng)業(yè)的產(chǎn)業(yè)化、實(shí)現(xiàn)鄉(xiāng)村振興有利于扎實(shí)推進(jìn)共同富裕。夏英等[6]、侯銀萍[7]、黃祖輝等[8]建議推行 《鄉(xiāng)村振興促進(jìn)法》、農(nóng)地 “三權(quán)分置”改革、新型城鎮(zhèn)化來實(shí)現(xiàn)共同富裕,但是以消除農(nóng)村家庭貧困代際傳遞為角度的共同富裕研究卻較少。當(dāng)下關(guān)于貧困代際傳遞的研究主要從貧困代際傳遞的實(shí)證測量、貧困代際傳遞的影響因素及作用機(jī)制、阻斷路徑三方面展開。

第一,基于公平公正、全民富裕視角下的貧困代際傳遞實(shí)證測量。貧困代際傳遞的理論淵源可追溯到馬克思主義和韋伯思想。他們強(qiáng)調(diào)人人平等、沒有剝削沒有壓迫,但社會的不平等會加速貧富群體的分化和交往的疏離,導(dǎo)致貧困階層固化和貧困的惡性循環(huán)[9]。為了測量這種不平等程度,Becker等[10]基于人力資本傳遞視角最早建立了代際收入流動(dòng)性測度的理論框架,通過計(jì)算代際收入彈性來衡量貧困代際傳遞程度。Gary[11]在克服前人不足的基礎(chǔ)上,利用收入均值法和工具變量法對代際收入彈性進(jìn)行估計(jì),來代表貧困代際傳遞程度。Gary測量的美國代際收入彈性至少有0.4或者更高,與先前研究者描述的美國社會相比具有更低的代際流動(dòng)性。Gary[12]在比較各國代際收入流動(dòng)差異的基礎(chǔ)上,提出了解釋代際收入流動(dòng)中跨國差異的理論框架。在此基礎(chǔ)上,Gary[13]等對先前的研究做出了比較系統(tǒng)和完備的梳理。社會流動(dòng)理論認(rèn)為,在一個(gè)流動(dòng)率較低的社會,個(gè)人向高收入階層流動(dòng)較為困難,窮人及其后代陷入 “貧困陷阱”的可能性較大。大量研究結(jié)果表明,相較于富裕家庭,貧困家庭子女將來更有可能發(fā)生貧困代際傳遞。盧盛峰等[14]、張立冬[15]、王海港[16]借助西方學(xué)者的研究方法對中國貧困代際傳遞趨勢做出了整體判斷,認(rèn)為中國代際收入流動(dòng)性較低,易引發(fā)貧困代際傳遞。楊沫等[17]針對農(nóng)村家庭展開研究,發(fā)現(xiàn)農(nóng)村家庭的貧困代際傳遞程度有所減緩。馬文武等[18]、肖殿荒等[19]將農(nóng)村居民和城市居民貧困代際傳遞實(shí)證結(jié)果展開對比,均發(fā)現(xiàn)相較于城市家庭,農(nóng)村家庭的貧困代際傳遞現(xiàn)象更加明顯。

第二,基于物質(zhì)與精神層面、全面富裕視角下的貧困代際傳遞影響因素及作用機(jī)制研究。一是物質(zhì)方面:要素短缺理論認(rèn)為貧困的原因在于要素的短缺,這些要素具體包括資金、資本、土地和勞動(dòng)力等,當(dāng)這些資本持續(xù)短缺時(shí),就會使家庭內(nèi)部兩輩或多輩陷入貧困。家庭內(nèi)部資源的多少會影響父輩對子輩資源的分配,當(dāng)孩子較多而資源較為匱乏時(shí),就容易導(dǎo)致貧困代際傳遞[20]。人力資本理論認(rèn)為,父母與子女之間的教育關(guān)聯(lián)會反映在子女的收入、職業(yè)狀況、職業(yè)地位,并產(chǎn)生一定的代際傳遞[21]。地理位置和環(huán)境資源會影響貧困代際傳遞現(xiàn)象的發(fā)生。納克斯的 “貧困的惡性循環(huán)理論”、納爾遜的 “低水平均衡陷阱”理論均認(rèn)為持續(xù)性貧困是經(jīng)濟(jì)不發(fā)達(dá)造成的[22]。在落后的地區(qū),貧困家庭的孩子很難獲得更好的就業(yè)機(jī)會,不利于增加他們的收入[23]。環(huán)境污染不但使人們壽命減短,還減少農(nóng)民靠自然資本獲得的收入,容易影響整個(gè)家庭的正常生活和正常收入,造成貧困代際傳遞[24]。二是精神方面:劉易斯提出的貧困文化理論認(rèn)為受貧困文化影響的群體會將生產(chǎn)方式、思維模式、價(jià)值觀和行為等傳給下一代,造成貧困代際傳遞[1]。長期享受福利政策的家庭會產(chǎn)生福利依賴,使子輩也失去了工作與創(chuàng)新的熱情,陷入政策福利救濟(jì)的陷阱[25]。單親家庭和女性為戶主的家庭 (或單母親家庭),其子代更容易陷入貧困[26]。惡劣的生長環(huán)境會對子女的身心健康造成傷害,家庭暴力、酗酒、犯罪等都會導(dǎo)致子女遭遇貧困[27]。

第三,貧困代際傳遞的阻斷路徑。在個(gè)人層面,轉(zhuǎn)變家庭生計(jì)策略和改變家庭環(huán)境可阻斷貧困代際傳遞。鼓勵(lì)農(nóng)村家庭由從事農(nóng)業(yè)活動(dòng)轉(zhuǎn)為農(nóng)業(yè)與非農(nóng)業(yè)相結(jié)合或從事小型貿(mào)易來提高家庭收入,加大農(nóng)村家庭生計(jì)資本的積累程度,多樣化開展農(nóng)戶生計(jì)活動(dòng)[28]。以代內(nèi)合力和代際合力為子代提供優(yōu)質(zhì)資源,充分激發(fā)家庭內(nèi)生動(dòng)力,阻斷貧困代際傳遞[29]。父母吸煙或酗酒都加大了子代吸煙或酗酒的可能性,父母如果停止這些不良嗜好或是減少在家發(fā)生這些不良習(xí)慣的頻率則能夠有效改善貧困代際傳遞現(xiàn)象[30]。在社會層面,社會排斥的消除有助于提高貧困家庭的勞動(dòng)積極性與自信心,增加家庭收入,從而阻斷貧困代際傳遞[31]。增加貧困家庭的就業(yè)機(jī)會,提高他們的收入,貧困代際傳遞的幾率就會減少,也就是說就業(yè)率的提高有助于貧困家庭擺脫貧困的惡性循環(huán)[32]。在政府層面,Solon[11]認(rèn)為政府的公共支出在提高個(gè)人人力資本的作用上比家庭支出發(fā)揮著更大的作用。代際收入彈性中約1/3的部分來源于政府投資,公共支出政策能夠通過提高貧困個(gè)體人力資本投資的方式來阻斷貧困代際傳遞。在中國,為了阻斷貧困代際傳遞,潘星宇等[33]、肖殿荒等[19]認(rèn)為要發(fā)揮基層政府在貧困精準(zhǔn)識別中的信息優(yōu)勢,增加公共教育支出,提高向農(nóng)村地區(qū)的傾斜力度。鄧鎖[34]認(rèn)為兒童發(fā)展政策的介入有助于阻斷貧困代際傳遞,該政策可從兒童發(fā)展賬戶、發(fā)展性的家庭與兒童服務(wù)、得到更多社會性政策的支持這幾方面展開。Villa[35]指出,通過“有條件現(xiàn)金轉(zhuǎn)移支付”改善兒童早期的營養(yǎng)狀況和增加教育年限會取得更好的效果。進(jìn)一步地,如果在青年時(shí)期加大人力資本的投入,其成年后的收入水平會更高。Bird等[31]認(rèn)為可通過法律途徑來賦予相對貧困群體更多的權(quán)利,同時(shí)發(fā)揮社會組織的力量阻斷貧困代際傳遞。

綜上,學(xué)界對貧困代際傳遞進(jìn)行了探討,但仍存在一定的研究空間:(1)質(zhì)性研究較為少見。大部分研究多采用代際收入彈性法、代際收入轉(zhuǎn)移矩陣、分解法等定量的研究方法對貧困代際傳遞展開研究,較少采用質(zhì)性研究。定量分析只關(guān)注單一的因果模式,容易忽視因果關(guān)系的復(fù)雜性和多樣性。(2)缺乏共同富裕視閾下符合本國國情的理論分析框架。貧困代際傳遞理論多來自于西方社會,但是要研究中國農(nóng)村家庭貧困代際傳遞的影響因素及作用機(jī)制還要結(jié)合其特殊的文化和社會背景展開探討。因此,在西方理論的基礎(chǔ)上探索能解釋中國農(nóng)村家庭貧困代際傳遞現(xiàn)象的本土化理論,解決不平等問題,實(shí)現(xiàn)共同富裕還具有一定的研究空間。因此,本文基于扎根理論,探索共同富裕視閾下農(nóng)村家庭貧困代際傳遞的影響因素及其之間的邏輯關(guān)系。

三、研究設(shè)計(jì)

(一)研究方法

質(zhì)的研究是 “以研究者本人作為研究工具,在自然情景下采用多種資料收集方法,對社會現(xiàn)象進(jìn)行整體性探究,使用歸納法分析資料和形成理論,通過與研究對象互動(dòng)對其行為和意義建構(gòu)獲得解釋性理解的一種活動(dòng)”[36]。扎根理論的主要操作程序如下:(1)對原始資料進(jìn)行整理,從中提煉出概念;(2)將資料和概念進(jìn)行反復(fù)對比,在訪談時(shí)詢問與概念有關(guān)的理論性問題;(3)在概念之間建立起聯(lián)系,發(fā)展成理論概念;(4)對資料編碼并進(jìn)行理論抽樣;(5)建構(gòu)理論,使理論更具有系統(tǒng)性和完整性。為了更好地系統(tǒng)化處理和分析資料、挖掘資料的范疇、識別范疇的性質(zhì)以及范疇之間的關(guān)系,本文使用質(zhì)性資料分析工具Nvivo12軟件。

(二)樣本選擇

扎根理論強(qiáng)調(diào)從實(shí)際經(jīng)驗(yàn)中獲取資料,形成理論以解決問題,本文研究中國農(nóng)村家庭貧困代際傳遞的影響因素,以農(nóng)村家庭中兩代人都處于貧困狀態(tài)的家庭為研究對象 (將子輩出生時(shí)戶籍類型為農(nóng)業(yè)戶籍的家庭定義為農(nóng)村家庭)。所選取的研究對象具有以下特征:第一,該研究對象涵蓋了全國不同地域的實(shí)地資料,具有一定的代表性。選取2018—2019年吉林省、甘肅省、湖北省、江西省、福建省入戶的農(nóng)村家庭中兩代人都是貧困的狀態(tài),后來2020年脫貧后又選取河南農(nóng)村家庭中兩代人都是相對貧困狀態(tài)的家庭進(jìn)行調(diào)研,以進(jìn)行補(bǔ)充與完善。第二,該研究對象具有一定的典型性。他們屬于建檔立卡貧困戶,更有利于挖掘貧困代際傳遞的影響因素,發(fā)掘新的概念和理論。因此,本研究基于代表性、典型性和樣本資料的可獲得性,選取吉林省公主嶺市、甘肅省靜寧縣、湖北省巴東縣、江西省于都縣、福建省詔安縣、河南省淮陽縣的農(nóng)村家庭兩代人都處于貧困狀態(tài)的家庭為研究對象 (如表1所示),進(jìn)行農(nóng)村家庭貧困代際傳遞影響因素的扎根分析。

表1 受訪農(nóng)村家庭情況

(三)資料來源

在資料來源上,本文圍繞中國農(nóng)村家庭貧困代際傳遞的影響因素主題展開,在資料的收集上,根據(jù)三角驗(yàn)證原則,本文采用一手資料和二手資料,以資料來源的多樣化來保證資料的信度和效度。具體而言,(1)一手資料:包括與農(nóng)村兩代都貧困的家庭面對面訪談和縣、鄉(xiāng)鎮(zhèn)扶貧干部的會議座談與電話訪談,并在訪談過程中形成備忘錄。同時(shí),為了使資料有一定的完整度與準(zhǔn)確性,訪談后及時(shí)對相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行整理與分析,通過第二天回訪的形式或事后電話訪談的方式對調(diào)研資料中信息缺失、語句歧義的地方進(jìn)行補(bǔ)充和糾錯(cuò),形成訪談?dòng)涗洝?2)二手資料:國家鄉(xiāng)村振興局網(wǎng)站、全國扶貧教育中心網(wǎng)站、地方鄉(xiāng)村振興局網(wǎng)站等政府部門官方網(wǎng)站,政府會議及講話,各個(gè)媒體平臺報(bào)道、地方扶貧公眾號與微博、知網(wǎng)收集的關(guān)于貧困代際傳遞的文章。在與農(nóng)戶和扶貧干部的訪談中,作者有意向訪談人員進(jìn)行提問,判斷從實(shí)際調(diào)研中獲得的信息是否與公開的信息一致。同時(shí),將訪談資料與備忘錄進(jìn)行比對,確保從數(shù)據(jù)中得到的結(jié)論具有一致性。

四、范疇提煉與模型構(gòu)建

本文資料采用Nvivo12質(zhì)性分析工具,通過開放式編碼提煉概念和初始范疇,在通過主軸編碼形成副范疇、主范疇,最后通過選擇性編碼歸納出核心范疇,尋找各范疇之間的關(guān)系并構(gòu)建理論。通過 “資料收集－資料分析－引出概念－提出問題－資料收集”這樣一個(gè)循環(huán)過程,以概念為導(dǎo)向進(jìn)行理論抽樣,修改和完善概念和范疇,直至達(dá)到理論飽和。通過挖掘全國6個(gè)地方農(nóng)村家庭貧困代際傳遞的共性,研究完成中國農(nóng)村家庭貧困代際傳遞影響因素的歸納和理論構(gòu)建。

(一)開放式編碼

開放式編碼是從資料中挖掘概念,發(fā)展概念的屬性和維度,并進(jìn)行范疇化,實(shí)現(xiàn)案例中的原始資料向范疇轉(zhuǎn)化。分為三步:(1)概念化。對訪談資料和案例資料進(jìn)行整理,將原始資料整合成概念,從屬性和維度對這些概念進(jìn)行闡述。(2)范疇化。將整合后的原始概念重新對比分析,把相似的概念貫穿在一起形成初始范疇。(3)豐富范疇。將兩個(gè)案例放在一起進(jìn)行差異化比較,發(fā)現(xiàn)相同和不同之處,如果發(fā)現(xiàn)與被編碼過的案例在概念上相似的案例,就賦予它們相同的類型,放在同一個(gè)編碼下。不斷增加被編碼案例的一般屬性和維度,直到達(dá)到理論飽和[37]。經(jīng)過反復(fù)的比對分析,從6個(gè)地方的案例中提煉出22個(gè)概念,并形成9個(gè)初始范疇。限于篇幅,表中的每個(gè)初始概念僅用一個(gè)語句代表 (如表2所示)。

表2 開放式編碼及范疇化

續(xù)表2

(二)主軸編碼

主軸編碼通過對初始范疇分析和分類,挖掘和建立初始范疇之間的聯(lián)系,并依次聚類和命名,層層提煉出副范疇和主范疇,發(fā)展其維度和屬性。在主軸編碼階段,本文共歸納出9個(gè)副范疇和3個(gè)主范疇,具體如表3所示:

表3 主軸編碼形成的主范疇和副范疇

(三)選擇性編碼與模型構(gòu)建

選擇性編碼是對主軸編碼的再次提煉與整合,對主范疇、副范疇和各個(gè)概念之間的邏輯關(guān)系進(jìn)行分析,構(gòu)建核心范疇,并以 “故事線”的方式描述各個(gè)范疇之間的脈絡(luò)與鏈接關(guān)系,形成理論模型。通過不斷的精煉與分析,本文提煉出 “中國農(nóng)村家庭貧困代際傳遞的影響因素”這一核心范疇,在這一核心范疇下衍生出國家－宏觀層面結(jié)構(gòu)驅(qū)動(dòng)因素、社會－中觀層面誘因驅(qū)動(dòng)因素、個(gè)人－微觀層面行為驅(qū)動(dòng)因素這3個(gè)主范疇,就業(yè)與創(chuàng)業(yè)政策、社會結(jié)構(gòu)、貧困文化、社會排斥、自然資本、人力資本、物質(zhì)資本、金融資本、社會資本這9個(gè)副范疇。

基于范疇之間的研究結(jié)構(gòu),本文將 “中國農(nóng)村家庭貧困代際傳遞的影響因素”確定為核心范疇,圍繞這一范疇形成的故事線為:農(nóng)村貧困家庭根深蒂固的貧困文化、遭遇的社會排斥對農(nóng)村貧困家庭中兩輩或三輩人的思想產(chǎn)生了深刻的影響,由此形成了社會環(huán)境下的認(rèn)知;人的經(jīng)濟(jì)行為是鑲嵌在社會心理和國家制度之中的,農(nóng)村貧困家庭根據(jù)家庭擁有的生計(jì)資本,產(chǎn)生一系列有限理性行為;在國家宏觀就業(yè)與創(chuàng)業(yè)政策、社會結(jié)構(gòu)的變化過程中,結(jié)構(gòu)因素內(nèi)在于農(nóng)村家庭成員的社會行動(dòng),對行動(dòng)具有約束性和使動(dòng)性,它對農(nóng)村家庭貧困代際傳遞起了促進(jìn)或抑制作用。由此可見,認(rèn)知維度促使社會層面的誘因驅(qū)動(dòng)因素形成,情景維度促進(jìn)個(gè)人層面的行為驅(qū)動(dòng)因素產(chǎn)生,規(guī)范維度引發(fā)國家層面的結(jié)構(gòu)驅(qū)動(dòng)因素強(qiáng)化。因而,中國農(nóng)村家庭貧困代際傳遞的影響因素可被描述為“認(rèn)知－情景－規(guī)范”三個(gè)維度下的 “社會層面誘因驅(qū)動(dòng)因素、個(gè)人層面行為驅(qū)動(dòng)因素、國家層面結(jié)構(gòu)驅(qū)動(dòng)因素”模型 (如圖1所示)。

圖1 中國農(nóng)村家庭貧困代際傳遞影響因素的理論模型

(四)理論飽和度檢驗(yàn)

理論飽和度檢驗(yàn)是指研究者不能再獲得其他的資料來形成新的范疇[38]。本文將一手資料和二手資料用于理論飽和度檢驗(yàn),并導(dǎo)入Nvivo12軟件中進(jìn)行編碼分析。在對上述資料進(jìn)行三級編碼過程中,沒有發(fā)現(xiàn)新的范疇,而且范疇之間也沒有產(chǎn)生新的關(guān)系,表明核心范疇已經(jīng)發(fā)展完善,這也意味著圖1所構(gòu)建的理論模型通過了飽和度檢驗(yàn),具有較強(qiáng)的現(xiàn)實(shí)解釋力。

五、研究發(fā)現(xiàn)

(一)認(rèn)知維度促進(jìn)社會中觀層面誘因驅(qū)動(dòng)因素形成

認(rèn)知是農(nóng)村家庭成員依據(jù)長久形成的思維方式對周圍環(huán)境進(jìn)行的解釋和評價(jià),它是一種深層次的誘因驅(qū)動(dòng)因素,對農(nóng)村家庭影響較為深刻,因此難以輕易改變。認(rèn)知維度的因素是貧困代際傳遞影響因素中的邏輯起點(diǎn),它是其他兩個(gè)維度的基礎(chǔ)。社會層面的認(rèn)知維度包括貧困文化和社會排斥這兩個(gè)驅(qū)動(dòng)因素。

貧困文化是貧困家庭長期形成的脫離主流文化的特定文化體系,它是一種內(nèi)在的認(rèn)知體系。這種脫離主流文化的 “亞文化”一旦形成,便會對貧困個(gè)體產(chǎn)生影響,尤其是對貧困者后代產(chǎn)生重大影響,形成自我維持和不斷復(fù)制,導(dǎo)致貧困的惡性循環(huán)。由扎根理論可知,本研究的貧困文化包括家庭文化與價(jià)值觀、村莊文化與風(fēng)氣、教育期望、父母教育水平、福利依賴。家庭文化與價(jià)值觀是子輩從父輩受到的最直接的影響,子輩很容易繼承父輩消極的價(jià)值觀念、態(tài)度和習(xí)俗,繼而缺乏工作動(dòng)力,導(dǎo)致貧困代際傳遞?！拔覀兌啻蝿駥?dǎo)都沒有用,父親喜歡打牌,導(dǎo)致兒子也受影響天天跟著打牌,兩代人都不好好干活掙錢?！?訪談?dòng)涗?HY縣S村村支書20200817)如果說家庭文化與價(jià)值觀是一種內(nèi)在的文化影響,那么村莊文化與風(fēng)氣則是一種外在的文化影響,它是在村莊范圍內(nèi)形成的氛圍與風(fēng)俗,村莊精神文化容易受到賭博、喝酒、彩禮習(xí)俗、攀比、早生早育現(xiàn)象等侵蝕,造成文化貧瘠。在調(diào)研過程中,一些村村民受少數(shù)民族風(fēng)俗習(xí)慣等因素影響,普遍存在早婚早育情況,超生現(xiàn)象嚴(yán)重,0～15歲人口比例甚至高達(dá)48.2%。內(nèi)外貧困文化的影響會加劇農(nóng)村家庭對原有生活模式的延續(xù),內(nèi)生動(dòng)力的不足會使他們更加依靠外在的幫扶,產(chǎn)生福利依賴,缺乏自我發(fā)展的動(dòng)力。貧困文化的根源在于接受教育的不足,農(nóng)村家庭父母的教育水平普遍較低,對知識的認(rèn)可度不高,導(dǎo)致對下一輩的教育期望過低,產(chǎn)生 “教育放棄”的行為。教育期望與教育成就相互強(qiáng)化,當(dāng)父輩認(rèn)為通過教育可以改變現(xiàn)狀時(shí),其子輩往往會獲得更多的教育,未來的收入也會相對較高。否則,子輩的教育期限會縮短,過早的投入到低技能或低報(bào)酬的工作中,更加難以跨越低收入階層。

如果說貧困文化是農(nóng)村家庭自我階層的認(rèn)知,那么社會排斥則是指其他階層對農(nóng)村家庭的態(tài)度導(dǎo)致農(nóng)村家庭成員的資源和發(fā)展機(jī)會被剝奪的感知。尤其是在城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)的影響下,農(nóng)村家庭的父輩與子輩在與城市人接觸時(shí)會被排斥或不被接受?！拔覀冊诔抢锎蚬?經(jīng)常會受到城里人的白眼,受他們的氣,有時(shí)還會對我們產(chǎn)生猜疑。他們的孩子對我們的孩子也不禮貌,嫌棄我們的孩子?！?訪談?dòng)涗?HY縣J村村民20200812)在鄉(xiāng)村內(nèi)部也存在政治上的排斥,具體表現(xiàn)為話語權(quán)缺失,農(nóng)村貧困家庭的成員沒有實(shí)現(xiàn)發(fā)表自己言論的權(quán)利?！按謇锏暮芏嗍虑槲覀儾宀簧献?即使說了,也沒人會聽,基本上都是村干部說了算?！?訪談?dòng)涗?BD縣J村村民20191024)

(二)情景維度促進(jìn)個(gè)人微觀層面行為驅(qū)動(dòng)因素形成

情景是指農(nóng)村家庭父輩與子輩行為發(fā)生時(shí)與機(jī)體本身有關(guān)的因素。根據(jù)扎根理論可知,個(gè)人層面的情景維度包括自然資本、人力資本、物質(zhì)資本、金融資本和社會資本這5個(gè)驅(qū)動(dòng)因素,它們共同構(gòu)成了生計(jì)資本。人的經(jīng)濟(jì)行為是鑲嵌在社會心理和國家制度之中的,在誘因驅(qū)動(dòng)下產(chǎn)生一系列行為,并影響結(jié)構(gòu)因素或受結(jié)構(gòu)因素的響應(yīng)。農(nóng)村家庭貧困代際傳遞是在5個(gè)資本的共同作用下產(chǎn)生的。

驅(qū)動(dòng)因素一是自然資本,它是農(nóng)村家庭賴以生存的資源和環(huán)境。調(diào)研中發(fā)現(xiàn),因特殊原因,家庭成員無法出外打工,基本靠土地獲得收入?！稗r(nóng)民祖祖輩輩靠土地吃飯,兩輩都貧困的家庭基本上是老弱病殘,沒有出去打工的機(jī)會,只能在家種地或養(yǎng)殖,但現(xiàn)在農(nóng)民的地也少了,糧食遇上不好的年份也賣不上價(jià)格,一家子的收入也很少。像我們村就有正宗的野生食用菌,在街上一般買不到?？嘤泻玫馁Y源,卻沒有銷路?！?(訪談?dòng)涗?JN縣縣扶貧辦L副主任20190816)。除此之外,環(huán)境的好壞,如水資源的質(zhì)量也會對農(nóng)村家庭兩輩人產(chǎn)生影響?！斑@個(gè)村里的河水以前是化工廠的下游,污水都排到這個(gè)河里了。以前大家不重視,照樣喝河里的水,有很多家庭的人得了癌癥。王軍一家本來是一個(gè)多好的家庭,后來女兒查出癌癥,什么也不能做,父母也在家不能出去了,陪著女兒定期看病,一家就這樣垮下來了?！?訪談?dòng)涗?BD縣HNA村村民20181025)

驅(qū)動(dòng)因素二是人力資本。人力資本的匱乏是農(nóng)村家庭貧困代際傳遞最常見的原因之一,具體表現(xiàn)在知識與技能欠缺、無勞動(dòng)力、身體健康狀況較差。大部分農(nóng)村貧困家庭的父輩沒有接受過良好的教育,不愿為子輩投資教育,認(rèn)為教育的回報(bào)率較低,因此子輩接受正規(guī)教育的時(shí)間短,無法從事高技能或高收入的職業(yè),父輩以犧牲子女的人力資本發(fā)展為代價(jià)讓子女為家庭創(chuàng)收,導(dǎo)致他們重復(fù)父輩的貧困遭遇。另外,當(dāng)農(nóng)村家庭沒有勞動(dòng)力或勞動(dòng)力不足時(shí),如發(fā)生疾病遺傳、弱勞力和半勞力人口較多、遭遇突發(fā)變故等,整個(gè)家庭就會入不敷出,最易發(fā)生貧困代際傳遞現(xiàn)象。

驅(qū)動(dòng)因素三是物質(zhì)資本。物質(zhì)資本的匱乏主要體現(xiàn)在住房水平較差和耐用消費(fèi)品較為破舊或缺乏。發(fā)生貧困代際傳遞的家庭沒有資金去改變居住條件,導(dǎo)致家庭里多代人的生活居住條件都很惡劣,尤其體現(xiàn)在住房水平上,而且具有貧困惡性循環(huán)的特征。在調(diào)研中,扶貧干部多次談到農(nóng)村貧困家庭的住房問題,如 “張招娣,45歲,丈夫因打工時(shí)摔下來臥病在床。一個(gè)孩子在上學(xué),兩個(gè)孩子精神有問題只能天天待在家里,婆婆80多歲臥病在家,全家只有她一個(gè)勞動(dòng)力。他們家才搬到危房改造的新家不久,因沒有錢家里的墻壁沒有粉刷,玻璃和門都沒有安裝,進(jìn)到屋里就感覺一股涼氣。”(訪談?dòng)涗?ZA縣縣駐村干部H 20190113)

驅(qū)動(dòng)因素四是金融資本。農(nóng)村家庭的金融資本包括儲蓄、信貸和債務(wù)。農(nóng)村家庭的儲蓄很少,甚至是沒有,常常需要借款來應(yīng)對突如其來的風(fēng)險(xiǎn)。雖然國家實(shí)施小額扶貧貸款政策來幫助他們發(fā)展產(chǎn)業(yè),但他們卻將這部分貸款用于消費(fèi)或填補(bǔ)債務(wù),沒有起到發(fā)展產(chǎn)業(yè)的作用。因此,儲蓄少、有欠款、信貸隨意消費(fèi)是有貧困代際傳遞現(xiàn)象的家庭所具有的特征。

驅(qū)動(dòng)因素五是社會資本。因農(nóng)村家庭所在的社會地位和社會結(jié)構(gòu)中的位置,導(dǎo)致其缺乏社會資源和人脈,親屬關(guān)系和人際關(guān)系較為淡漠。他們在 “向上”的交往中面臨阻礙與困難,無法通過“跨層”交往來獲得稀缺資源和發(fā)展機(jī)會,甚至是子輩也會有相同的境遇。

(三)規(guī)范維度促進(jìn)國家宏觀層面的結(jié)構(gòu)驅(qū)動(dòng)因素形成

規(guī)范是指農(nóng)村家庭采取某一行為時(shí)所受到的來自外部主體和環(huán)境的影響及壓力。結(jié)構(gòu)是整合了各種規(guī)范和資源的不斷再生產(chǎn)的結(jié)果。結(jié)構(gòu)內(nèi)在于人的社會行動(dòng),對行動(dòng)具有約束性和使動(dòng)性。農(nóng)村家庭成員在生產(chǎn)出結(jié)構(gòu)性特征的同時(shí)也通過對行動(dòng)的反思性監(jiān)控再生產(chǎn)出行動(dòng)的條件。本研究中國家層面的結(jié)構(gòu)驅(qū)動(dòng)因素主要指就業(yè)創(chuàng)業(yè)政策和社會結(jié)構(gòu)。

當(dāng)就業(yè)與創(chuàng)業(yè)政策對農(nóng)村家庭沒有真正起到增收與創(chuàng)收效果時(shí),或者農(nóng)村家庭沒有享受到就業(yè)與創(chuàng)業(yè)政策時(shí),農(nóng)村家庭的貧困狀態(tài)仍會持續(xù),無法徹底改變兩輩人的貧困。本研究中的就業(yè)與創(chuàng)業(yè)政策指人才培訓(xùn)政策和產(chǎn)業(yè)化政策。人才培訓(xùn)政策通過實(shí)施技能脫貧,利用各類培訓(xùn)資源,對貧困家庭的勞動(dòng)力進(jìn)行崗前培訓(xùn)以提高其勞動(dòng)技能,并發(fā)放相應(yīng)補(bǔ)貼。國家制定了相應(yīng)的人才培訓(xùn)政策,但是在基層實(shí)踐過程中卻沒有達(dá)到預(yù)期的效果?！氨敬遑毨Ъ彝ヅ扇巳⒓恿思寄芘嘤?xùn)并拿到了結(jié)業(yè)證書,但父輩與子輩掌握的就業(yè)信息較為閉塞,有技能卻沒有就業(yè)渠道,兩代人仍然維持在貧困的狀態(tài)?！?訪談?dòng)涗?BD縣駐村干部H 20191021)產(chǎn)業(yè)化政策能更持久地提高農(nóng)民的收入水平,通過實(shí)施特色產(chǎn)業(yè)提升工程,可進(jìn)行相應(yīng)產(chǎn)業(yè)的培育、營銷和推廣。但在調(diào)研過程中發(fā)現(xiàn),產(chǎn)業(yè)化政策沒有使農(nóng)村貧困家庭有穩(wěn)定的工資收益和農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈增值收益,貧困代際傳遞現(xiàn)象沒有發(fā)生改變。

社會結(jié)構(gòu)包括城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)和人口結(jié)構(gòu)。城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)直接表現(xiàn)為城鄉(xiāng)制度差異,對貧困家庭產(chǎn)生重要影響。城鄉(xiāng)制度差異主要體現(xiàn)在戶籍、教育、醫(yī)療和社會保障等方面,使得農(nóng)村家庭享受不到城市家庭擁有的權(quán)利,在面臨風(fēng)險(xiǎn)沖擊時(shí),極易使整個(gè)家庭陷入貧困,并有可能將這種貧困傳遞給下一代。人口結(jié)構(gòu)主要指年齡結(jié)構(gòu),發(fā)生貧困代際傳遞的農(nóng)村家庭,一大部分都有無勞動(dòng)力的老年人和未成年人,這樣的人口結(jié)構(gòu)造成勞動(dòng)力缺乏,無法獲得足夠的經(jīng)濟(jì)收入,導(dǎo)致整個(gè)家庭陷入貧困代際傳遞的惡性循環(huán)?！拔覂鹤右?yàn)檐嚨溡馔馑懒?兒媳婦沒過多久就跟著別人跑了,丟下孫子也不管?，F(xiàn)在我和老伴兒養(yǎng)孫子,日子過得很困難。”(訪談?dòng)涗?HY縣XSZ村村民20200822)

六、總結(jié)與討論

在當(dāng)前推動(dòng)共同富裕的歷史階段,如何在鞏固脫貧攻堅(jiān)的基礎(chǔ)上,幫助農(nóng)村家庭找到致貧的關(guān)鍵因素,消除貧困代際傳遞,對于縮小城鄉(xiāng)貧富差距、擴(kuò)大中等收入群體規(guī)模、促進(jìn)共同富裕的實(shí)現(xiàn)具有重要意義。為此,本文探究農(nóng)村家庭貧困代際傳遞影響因素是什么及這些影響因素之間有什么樣的邏輯關(guān)系。具體結(jié)論如下:

第一,本研究利用多方訪談資料進(jìn)行扎根探索,構(gòu)建了 “社會層面的誘因驅(qū)動(dòng)因素—個(gè)人層面的行為驅(qū)動(dòng)因素—國家層面的結(jié)構(gòu)驅(qū)動(dòng)因素”多維整合模型。

貧困文化、社會排斥構(gòu)成了誘因驅(qū)動(dòng)因素,對農(nóng)村家庭兩代或多代人產(chǎn)生深刻的認(rèn)知影響。貧困文化是內(nèi)在誘因驅(qū)動(dòng)因素,它是長期形成的內(nèi)在的、消極的、具有阻礙作用的深層次思想,在貧困家庭內(nèi)部具有很強(qiáng)的輻射性與遺傳性,通過世代傳遞而逐漸加強(qiáng)。社會排斥是外在誘因驅(qū)動(dòng)因素,它是因階級、地位而產(chǎn)生的社會分化,進(jìn)而導(dǎo)致遭遇歧視、偏見和不公平的對待,貧困家庭逐漸被邊緣化與孤立化。在個(gè)人層面,自然資本、人力資本、物質(zhì)資本、金融資本、社會資本這五個(gè)行為驅(qū)動(dòng)因素形成了農(nóng)村家庭貧困代際傳遞的情景。在這五個(gè)可由農(nóng)村家庭操作的生計(jì)資本中,導(dǎo)致農(nóng)村家庭貧困代際傳遞現(xiàn)象最多的因素分別是人力資本、自然資本和物質(zhì)資本,因?yàn)楫?dāng)這些資本缺乏時(shí),就會形成因病因殘因?yàn)?zāi)等形成的貧困代際傳遞情景,這也是農(nóng)村家庭導(dǎo)致貧困代際傳遞的最常見原因。國家層面有就業(yè)與創(chuàng)業(yè)政策、社會結(jié)構(gòu)這兩個(gè)結(jié)構(gòu)驅(qū)動(dòng)因素,它們將權(quán)力融合在準(zhǔn)則之內(nèi),并使之常態(tài)化,在規(guī)范層面促進(jìn)或抑制農(nóng)村家庭貧困代際傳遞現(xiàn)象,實(shí)現(xiàn)了強(qiáng)化的目的。在中觀、微觀、宏觀這三個(gè)層面中,它們并非單個(gè)獨(dú)立作用于農(nóng)村貧困家庭,而是相互影響、循序漸進(jìn)的發(fā)展過程,共同促進(jìn)或抑制農(nóng)村家庭貧困代際傳遞現(xiàn)象。

第二,本研究對要素短缺理論和貧困文化理論具有一定的回應(yīng),推動(dòng)了共同富裕視閾下我國農(nóng)村家庭貧困代際傳遞影響因素的本土化理論研究。

個(gè)人層面的行為驅(qū)動(dòng)因素和社會層面的誘因驅(qū)動(dòng)因素回應(yīng)了要素短缺理論和貧困文化理論,而國家層面的結(jié)構(gòu)驅(qū)動(dòng)因素推動(dòng)了本土化的理論研究。不同于西方國家,在我國權(quán)威型特征明顯的環(huán)境下,中央和地方的政策會對農(nóng)村家庭成員產(chǎn)生導(dǎo)向和激勵(lì)作用,使他們激發(fā)內(nèi)生動(dòng)力,提高個(gè)人能力,進(jìn)而阻斷貧困代際傳遞。因此,如何使政策執(zhí)行產(chǎn)生更好的效果,是接下來在促進(jìn)農(nóng)民農(nóng)村共同富裕過程中需要更加關(guān)注的問題。

為了有效阻斷農(nóng)村家庭貧困代際傳遞,實(shí)現(xiàn)共同富裕的目標(biāo),本文提出以下建議:第一,在個(gè)人層面提升農(nóng)村家庭的生計(jì)資本。通過增加相應(yīng)的生計(jì)資本,提高父輩和子輩在面對重大風(fēng)險(xiǎn)時(shí)的抵御能力,降低生計(jì)資本的脆弱性,防止貧困代際傳遞的發(fā)生。第二,在社會層面,改變貧困文化對農(nóng)村家庭的影響,激發(fā)農(nóng)村家庭內(nèi)生動(dòng)力,提升致富能力,防止落入 “福利主義”養(yǎng)懶漢的陷阱。減少社會排斥,構(gòu)建和諧社交網(wǎng)絡(luò),加強(qiáng)人際互動(dòng),形成人人參與的發(fā)展環(huán)境。第三,在國家層面,完善促進(jìn)創(chuàng)業(yè)就業(yè)的長效機(jī)制,確保勞動(dòng)者享有公平的待遇和良好的發(fā)展條件。進(jìn)一步加大社會保障制度改革,提供住房、醫(yī)療、教育等政策配套措施,支持農(nóng)村人口向城市流動(dòng)。推動(dòng)以縣域?yàn)檩d體的城鎮(zhèn)化建設(shè),通過集聚效應(yīng)和溢出效應(yīng)提高貧困家庭的工資等財(cái)產(chǎn)性收入和社會保障等非財(cái)產(chǎn)性收入,進(jìn)而阻斷貧困的代際傳遞。