基于引文分析的高校圖書(shū)館資源保障研究
——以西南財(cái)經(jīng)大學(xué)數(shù)學(xué)學(xué)科為例

劉怡汝，史子玄，宋東桓

(1.西南財(cái)經(jīng)大學(xué) 圖書(shū)館，四川 成都 611130；2.中國(guó)農(nóng)業(yè)大學(xué) 圖書(shū)館，北京 100193；3.中國(guó)科學(xué)院文獻(xiàn)情報(bào)中心，北京 100190)

0 引言

隨著“雙一流”建設(shè)的提出和推進(jìn)，加強(qiáng)電子資源建設(shè)成為高校圖書(shū)館資源建設(shè)的重要工作。為保障科研所需文獻(xiàn)資源，各高校圖書(shū)館紛紛加強(qiáng)期刊資源建設(shè)，多數(shù)圖書(shū)館用于此方面的經(jīng)費(fèi)占資源購(gòu)置經(jīng)費(fèi)總額的80%以上[1]。隨著電子資源價(jià)格的不斷攀升，為了更好地引進(jìn)期刊電子資源，需要將館藏工作與學(xué)校學(xué)科專業(yè)相結(jié)合，根據(jù)不同學(xué)科專業(yè)不同層次的需要，形成相應(yīng)的文獻(xiàn)資源保障和服務(wù)層次[2-3]，這種基于學(xué)科專業(yè)的館藏工作是在資源建設(shè)的基礎(chǔ)上向促進(jìn)資源利用及深層次服務(wù)拓展的發(fā)展模式。在學(xué)科專業(yè)與館藏建設(shè)相結(jié)合的工作中，如何衡量各高校圖書(shū)館期刊資源是否滿足學(xué)科用戶需求以及針對(duì)性地訂購(gòu)所需期刊資源是各高校圖書(shū)館重點(diǎn)關(guān)注的問(wèn)題。

為解決高校圖書(shū)館資源采購(gòu)工作中資源保障與學(xué)科用戶需求之間的問(wèn)題，本研究建立了基于引文分析的館藏資源保障工作評(píng)估模型，并以西南財(cái)經(jīng)大學(xué)圖書(shū)館為例，通過(guò)引文分析與館藏資源相結(jié)合的方法對(duì)圖書(shū)館資源保障工作進(jìn)行分析，再針對(duì)性地進(jìn)行優(yōu)化，為圖書(shū)館調(diào)整采購(gòu)策略、合理使用資源采購(gòu)經(jīng)費(fèi)、進(jìn)一步優(yōu)化館藏結(jié)構(gòu)、助力學(xué)科發(fā)展提供借鑒和參考。

1 研究進(jìn)展

1927年，Gross等[4]率先利用引文分析獲取有價(jià)值的化學(xué)期刊，之后，利用引文數(shù)據(jù)對(duì)館藏文獻(xiàn)資源建設(shè)的研究陸續(xù)開(kāi)展[5-6]。Brodman[7]比較了數(shù)學(xué)、化學(xué)和生理學(xué)的引文數(shù)據(jù)，其中數(shù)學(xué)期刊論文的引用率為76.8%。Sinn[8]對(duì)數(shù)學(xué)與統(tǒng)計(jì)學(xué)、化學(xué)、生物學(xué)專業(yè)的學(xué)位論文進(jìn)行引文比較分析，認(rèn)為對(duì)不同領(lǐng)域的學(xué)位論文進(jìn)行引文計(jì)量分析可以了解學(xué)科之間對(duì)文獻(xiàn)需求的總體趨勢(shì)，進(jìn)而優(yōu)化現(xiàn)有館藏結(jié)構(gòu)，提升圖書(shū)館資源采購(gòu)水平。

國(guó)內(nèi)相關(guān)研究表明，對(duì)機(jī)構(gòu)或?qū)W科用戶進(jìn)行引文分析可以揭示其對(duì)文獻(xiàn)需求的情況，反映圖書(shū)館在資源建設(shè)方面存在的問(wèn)題，為圖書(shū)館文獻(xiàn)資源建設(shè)提供借鑒[9]。劉慶亮[10]選取博士論文引文作為分析對(duì)象，對(duì)不同專業(yè)論文引文保障率進(jìn)行分析，并對(duì)館藏資源保障和數(shù)據(jù)庫(kù)保障的相互作用進(jìn)行對(duì)比分析，研究認(rèn)為高質(zhì)量數(shù)據(jù)庫(kù)可以提高圖書(shū)館對(duì)文獻(xiàn)資源的保障率。劉良壁[11]認(rèn)為通過(guò)分析重點(diǎn)學(xué)科碩士學(xué)位論文引文數(shù)據(jù)，可以發(fā)現(xiàn)重點(diǎn)學(xué)科碩士利用文獻(xiàn)的規(guī)律、特點(diǎn)及存在的問(wèn)題，為圖書(shū)館重點(diǎn)學(xué)科文獻(xiàn)資源建設(shè)提供依據(jù)。李海霞等[12]利用引文分析法對(duì)哈爾濱工程大學(xué)教師近3年發(fā)表的論文引文情況進(jìn)行多角度分析，揭示館藏期刊資源建設(shè)存在的問(wèn)題，并提出提高資源保障率的建議。王園等[13]以南京大學(xué)地學(xué)學(xué)科的論文引文數(shù)據(jù)為研究對(duì)象，分析了圖書(shū)館對(duì)地學(xué)學(xué)科外文電子資源的保障和缺藏情況。

可見(jiàn)，利用引文分析法可以了解學(xué)科用戶對(duì)文獻(xiàn)資源的需求情況，掌握館藏資源對(duì)學(xué)科用戶需求的滿足程度。但現(xiàn)有研究多通過(guò)引用率、保障率、引文類型等基礎(chǔ)數(shù)據(jù)多維度分析館藏資源使用情況。隨著電子資源價(jià)格的攀升，館藏建設(shè)重點(diǎn)不應(yīng)僅限于利用率高的館藏期刊資源，如何將學(xué)科用戶需求與館藏資源保障工作相結(jié)合，挖掘并適當(dāng)調(diào)整館藏沉寂資源，優(yōu)化館藏結(jié)構(gòu)并提高采購(gòu)資源整體利用率是各大高校圖書(shū)館亟須解決的問(wèn)題。

2 基于引文分析的高校圖書(shū)館資源保障工作評(píng)估模型設(shè)計(jì)

在已有基礎(chǔ)上，本研究構(gòu)建了基于引文分析的高校圖書(shū)館資源保障工作評(píng)估模型，將引文分析法與圖書(shū)館資源保障工作相結(jié)合，形成館藏資源保障工作流程，極大地提高工作效率，找出高利用率期刊資源和沉寂資源，為圖書(shū)館調(diào)整采購(gòu)策略，進(jìn)一步優(yōu)化館藏結(jié)構(gòu)提供借鑒和參考。

由館員根據(jù)需求事先確定具體學(xué)科并利用機(jī)構(gòu)名和學(xué)科分類等條件篩選該學(xué)科用戶的論文數(shù)據(jù)集；通過(guò)引文分析法抽取出該學(xué)科用戶的發(fā)文期刊數(shù)據(jù)集和標(biāo)準(zhǔn)化的引文期刊數(shù)據(jù)集，將兩個(gè)數(shù)據(jù)集作為館藏保障資源和缺藏資源的分析對(duì)象；根據(jù)JCR學(xué)科分類查找該學(xué)科期刊資源列表，將該學(xué)科期刊資源與館藏資源進(jìn)行映射，通過(guò)資源映射可以發(fā)現(xiàn)缺藏資源；將映射后的結(jié)果與引文分析數(shù)據(jù)集進(jìn)行交叉分析，得到學(xué)科專業(yè)的館藏保障資源、缺藏資源、沉寂資源信息，具體的評(píng)估模型如圖1所示。根據(jù)此模型，可將學(xué)科專業(yè)用戶需求與圖書(shū)館資源進(jìn)行匹配，發(fā)現(xiàn)當(dāng)前館藏資源保障工作存在的不足，為進(jìn)一步提升圖書(shū)館資源建設(shè)工作質(zhì)量提供依據(jù)。

圖1 基于引文分析的高校圖書(shū)館資源保障工作評(píng)估模型

3 基于引文分析的高校圖書(shū)館資源保障工作實(shí)證

以西南財(cái)經(jīng)大學(xué)數(shù)學(xué)學(xué)科用戶在2016—2020年發(fā)表的SCI論文作為實(shí)證研究對(duì)象，根據(jù)“基于引文分析的高校圖書(shū)館資源保障工作評(píng)估模型”，在Web of Science科學(xué)引文數(shù)據(jù)庫(kù)中進(jìn)行檢索，通過(guò)數(shù)據(jù)清洗和去重，得到2016—2020年西南財(cái)經(jīng)大學(xué)數(shù)學(xué)學(xué)科用戶發(fā)表的SCI論文362篇，分別刊載在110種期刊上。通過(guò)對(duì)362篇論文的引文進(jìn)行整理，發(fā)現(xiàn)引文數(shù)據(jù)包括期刊、圖書(shū)、專利等多種文獻(xiàn)類型。將這些引文數(shù)據(jù)進(jìn)行加工處理，剔除非期刊類型文獻(xiàn)，并對(duì)名稱縮寫(xiě)不規(guī)范引文期刊進(jìn)行手工查補(bǔ)，統(tǒng)計(jì)后得到論文引文數(shù)量9 498條。

3.1 發(fā)表論文的期刊數(shù)據(jù)分析

2016—2020年，數(shù)學(xué)學(xué)科362篇論文刊載在210種期刊上，其中該館已保障148種期刊，學(xué)科期刊保障率為70%，以1年為時(shí)間切片對(duì)210種期刊進(jìn)行分析，得到統(tǒng)計(jì)如表1所示。

表1 2016—2020年數(shù)學(xué)學(xué)科發(fā)文期刊保障情況

2016—2020年，該館數(shù)學(xué)學(xué)科期刊保障率整體較高，均維持在70%左右。2020年期刊保障率為57%，筆者對(duì)該年的發(fā)文情況進(jìn)一步分析發(fā)現(xiàn)，2020年數(shù)學(xué)學(xué)科發(fā)文136篇，相當(dāng)于之前每年發(fā)文量的2倍，136篇文章刊載在61種期刊上，有26種未保障期刊發(fā)表了70篇論文，2020年該學(xué)科近50%的論文刊載在了未保障期刊中。其中，未保障期刊Complexity刊載了29篇論文，占當(dāng)年未保障期刊發(fā)文量的41%，期刊Complexity可考慮該作為下一年館藏建設(shè)的重點(diǎn)期刊。

對(duì)刊載362篇論文的210種期刊進(jìn)一步分析發(fā)現(xiàn)，20%的期刊承擔(dān)了70%的發(fā)文量，這比較符合二八定律。在發(fā)文期刊中，JCR-Q1期刊占比33%，高質(zhì)量期刊保障率較高，在數(shù)學(xué)學(xué)科載文量TOP10期刊中，該館保障了6種，未保障4種。發(fā)文量最大的為Complexity(35篇)，其次為JournalofComputationalandAppliedMathematics(16篇)，數(shù)學(xué)學(xué)科載文量TOP10期刊如表2所示。

表2 數(shù)學(xué)學(xué)科載文量TOP10期刊

在數(shù)學(xué)學(xué)科發(fā)文量TOP10期刊中，有5種高質(zhì)量(JCR-Q1)期刊，該館保障了4種，高質(zhì)量期刊保障較好，但發(fā)文量最高的Complexity(35篇)期刊和高質(zhì)量(JCR-Q1)期刊DiscreteandContinuousDynamicalSystems該館未保障。

可見(jiàn)，該校數(shù)學(xué)學(xué)科用戶70%的論文刊載在20%的期刊上，數(shù)學(xué)學(xué)科用戶發(fā)文質(zhì)量較高，該館對(duì)數(shù)學(xué)學(xué)科高質(zhì)量期刊保障較好，但發(fā)文量較大的Complexity、ApplicableAnalysis、StatisticaSinica期刊和高質(zhì)量(JCR-Q1)期刊DiscreteandContinuousDynamicalSystems該館均未保障，圖書(shū)館資源建設(shè)小組應(yīng)重視以上幾個(gè)期刊的資源建設(shè)問(wèn)題，助力數(shù)學(xué)學(xué)科高質(zhì)量發(fā)展。

3.2 發(fā)表論文引用的期刊資源分析

引文即參考文獻(xiàn)，是作者在撰寫(xiě)論文過(guò)程中參考的主要文獻(xiàn)，是與研究直接相關(guān)的資源集合，是論文作者借鑒前人研究成果的一種反映。引文分析法是一種定量分析方法，利用引文分析法對(duì)該校數(shù)學(xué)學(xué)科用戶的論文參考文獻(xiàn)進(jìn)行計(jì)量統(tǒng)計(jì)分析，對(duì)被引期刊頻次、所在數(shù)據(jù)庫(kù)分布、沉寂資源等進(jìn)行分析，可以進(jìn)一步掌握該校數(shù)學(xué)學(xué)科用戶的文獻(xiàn)需求。

3.2.1 引文期刊資源總體情況

經(jīng)整理統(tǒng)計(jì)，2016—2020年該校SCI數(shù)學(xué)學(xué)科362篇論文引用期刊文獻(xiàn)共計(jì)9 498條，引用期刊2 399種，高質(zhì)量(JCR-Q1)期刊476種。在2 399種期刊中，通過(guò)與館藏電子期刊資源對(duì)比，有1 804種期刊該館相關(guān)數(shù)據(jù)庫(kù)可全文保障，被引數(shù)達(dá)到8 558次，占總數(shù)的91.1%；595種期刊該館未藏有，被引數(shù)為940次，占比9.9%。因此，從論文引用的電子期刊的總次數(shù)來(lái)看，該館的電子期刊基本能夠滿足該校數(shù)學(xué)學(xué)科用戶的科研需求。

3.2.2 引用期刊的頻次分析

對(duì)2 399種期刊進(jìn)一步統(tǒng)計(jì)分析，發(fā)現(xiàn)被引期刊的被引頻次相差很大。被引頻次最大的是AnnalsofStatistics，5年間被引用65次；被引頻次50次以上的期刊1種；有2 263種期刊5年里僅被引用1次。期刊被引次數(shù)統(tǒng)計(jì)情況如表3所示。

表3 期刊被引次數(shù)區(qū)間統(tǒng)計(jì)

被引次數(shù)5次以上的期刊共計(jì)47種，被引次數(shù)共計(jì)542次，2 352種期刊共被引8 956次，如表3所示。所以，高被引期刊數(shù)量較少，引用較集中，大量期刊的引用量較低。通過(guò)對(duì)47種高被引期刊與電子期刊館藏進(jìn)行分析，有34種(72%)期刊該館已訂購(gòu)全文。進(jìn)一步分析發(fā)現(xiàn)，有些引用次數(shù)較多的期刊該館沒(méi)有保障，如被引次數(shù)最多的期刊AnnalsofStatistics(65次)、TransactionsoftheAmericanMathematicalSociety(16次)、NonlinearAnalysis-TheoryMethods&Applications(9次)以及DiscreteandContinuousDynamicalSystems(8次)等該館并未保障全文；其次，通過(guò)對(duì)數(shù)學(xué)學(xué)科用戶的引文與館藏對(duì)比分析，該館訂購(gòu)的數(shù)學(xué)專業(yè)期刊庫(kù)AMS利用率較低，2016—2020年只被引15次，AMS主要是美國(guó)數(shù)學(xué)學(xué)會(huì)提供的全球頂尖數(shù)學(xué)專業(yè)期刊，內(nèi)容涵蓋美國(guó)數(shù)學(xué)學(xué)會(huì)自己出版的6份核心刊物、俄羅斯科學(xué)院出版的兩份核心數(shù)學(xué)刊以及2017年新加入的1本日本知名數(shù)學(xué)出版社出版的刊物。原因可能是刊物本來(lái)數(shù)量較少且學(xué)校以經(jīng)管類學(xué)科為主，對(duì)AMS的期刊利用需求也較少。表4列出了被引次數(shù)TOP10的期刊，可為該館數(shù)學(xué)學(xué)科電子期刊資源建設(shè)提供一定的參考。

表4 被引次數(shù)TOP10期刊

3.2.3 引用外文期刊所在數(shù)據(jù)庫(kù)分布和保障情況

在2 399種被引的外文期刊中，該館數(shù)據(jù)庫(kù)中藏有1 804種，外文館藏期刊總被引9 498次。按照期刊所在數(shù)據(jù)庫(kù)被引總量進(jìn)行排序(見(jiàn)表5)，被引量TOP5的數(shù)據(jù)庫(kù)依次為：I、A、E、J和B，這5個(gè)數(shù)據(jù)庫(kù)的被引總量為4 510次，占總被引量的47.48%。因此，做好這5個(gè)數(shù)據(jù)庫(kù)數(shù)學(xué)專輯的電子資源建設(shè)是該館為數(shù)學(xué)科研提供電子資源保障的重中之重。值得注意的是，數(shù)據(jù)庫(kù)I被引期刊僅為41種，被引總量卻達(dá)到2 135次；數(shù)據(jù)庫(kù)A被引期刊96種，被引總量卻僅為839次，這也進(jìn)一步說(shuō)明數(shù)據(jù)庫(kù)I的期刊資源對(duì)數(shù)學(xué)學(xué)科有較高的利用率。

表5 TOP5數(shù)據(jù)庫(kù)被引量統(tǒng)計(jì)

3.2.4 沉寂期刊分析

沉寂期刊，即該學(xué)科近3年沒(méi)有下載和引用過(guò)的期刊。沉寂值，即3年沒(méi)有產(chǎn)生下載和引用的期刊對(duì)應(yīng)的SNIP值之和，可以揭示長(zhǎng)期未使用的高價(jià)值資源。2016—2020年館藏?cái)?shù)學(xué)學(xué)科沉寂值如表6所示。

表6 2016—2020年數(shù)學(xué)學(xué)科沉寂期刊

通過(guò)引文分析發(fā)現(xiàn)，該館購(gòu)買(mǎi)的數(shù)學(xué)學(xué)科數(shù)據(jù)庫(kù)中有大量沉寂期刊，2016年沉寂期刊占比高達(dá)48.94%，表明當(dāng)年的數(shù)學(xué)學(xué)科館藏資源中，接近一半的外文期刊在近3年沒(méi)有下載和引用。不過(guò)，沉寂期刊數(shù)量和沉寂值呈現(xiàn)逐年降低趨勢(shì)，該館對(duì)該學(xué)科外文文獻(xiàn)資源保障力度逐年加大，資源利用率逐漸提高。

進(jìn)一步分析發(fā)現(xiàn)，沉寂期刊主要分布在10個(gè)數(shù)據(jù)庫(kù)A～J中，表7列出了該館2016—2020年沉寂期刊所屬數(shù)據(jù)庫(kù)情況。A，B兩個(gè)數(shù)據(jù)庫(kù)沉寂值和期刊量均在100以上，超過(guò)該館其他所有沉寂期刊所屬數(shù)據(jù)庫(kù)沉寂值之和，但A，B兩個(gè)數(shù)據(jù)庫(kù)沉寂期刊占比較低，分別為0.30%和2.14%。數(shù)據(jù)庫(kù)D和G沉寂值分別為29.64和15.61，沉寂期刊量分別為28和7種，這兩個(gè)數(shù)據(jù)庫(kù)沉寂值和沉寂期刊量都比較低，但沉寂期刊占比達(dá)到35.00%(D數(shù)據(jù)庫(kù))和21.87%(G數(shù)據(jù)庫(kù))，沉寂期刊量占比較大，數(shù)據(jù)庫(kù)沉寂期刊SNIP值不高，沉寂期刊質(zhì)量不高。

表7 沉寂期刊所屬數(shù)據(jù)庫(kù)情況

從該館目前的情況看，購(gòu)買(mǎi)的外文期刊數(shù)據(jù)庫(kù)基本能夠滿足數(shù)學(xué)學(xué)科的電子文獻(xiàn)需求。2016—2020年該館對(duì)數(shù)學(xué)學(xué)科文獻(xiàn)保障率均在70%左右，全文保障率較高；少量高被引高質(zhì)量未保障期刊；數(shù)學(xué)學(xué)科沉寂資源主要分布在10個(gè)數(shù)據(jù)庫(kù)中，數(shù)據(jù)庫(kù)D和G沉寂期刊占比較高，沉寂期刊質(zhì)量不高。圖書(shū)館今后的資源建設(shè)應(yīng)重點(diǎn)保障高被引高質(zhì)量未保障期刊，停訂沉寂期刊占比較高的數(shù)據(jù)庫(kù)，以此調(diào)整館藏策略，優(yōu)化館藏結(jié)構(gòu)，合理利用資源建設(shè)經(jīng)費(fèi)。

4 總結(jié)與展望

本文從用戶的資源利用行為角度出發(fā)，采用引文分析方法梳理出高校學(xué)科期刊建設(shè)目標(biāo)集合，將目標(biāo)期刊與館藏資源進(jìn)行交叉分析，建立高校圖書(shū)館資源保障工作評(píng)估模型，并以西南財(cái)經(jīng)大學(xué)數(shù)學(xué)學(xué)科期刊資源為例進(jìn)行實(shí)證分析，實(shí)證結(jié)果揭示了西南財(cái)經(jīng)大學(xué)該學(xué)科期刊資源的建設(shè)現(xiàn)狀。通過(guò)本次研究，發(fā)現(xiàn)本館亟須重視館藏資源建設(shè)和優(yōu)化，重視學(xué)科用戶高引用期刊資源的建設(shè)，加強(qiáng)對(duì)沉寂期刊資源的宣傳和利用，建立和完善較為準(zhǔn)確和完整且與學(xué)校資源建設(shè)體系相匹配的資源信息庫(kù)來(lái)支撐期刊資源的分析工作。

本文在現(xiàn)有研究和實(shí)踐工作的基礎(chǔ)上提出了一種新的工作模型，實(shí)踐證明該模型設(shè)計(jì)合理，對(duì)館藏資源保障工作具有較好的實(shí)效性。一方面，能較全面和系統(tǒng)地評(píng)估圖書(shū)館期刊資源的保障工作，為圖書(shū)館資源建設(shè)提供客觀依據(jù)；另一方面，能掌握學(xué)科用戶期刊資源需求總體情況，通過(guò)引用情況全面挖掘?qū)W科相關(guān)期刊，發(fā)現(xiàn)沉寂資源，為優(yōu)化學(xué)科期刊資源、館藏結(jié)構(gòu)，合理利用經(jīng)費(fèi)提供客觀依據(jù)。在今后的館藏資源建設(shè)工作中，可根據(jù)學(xué)科領(lǐng)域選取不同文獻(xiàn)類型和不同數(shù)據(jù)源定期開(kāi)展館藏資源評(píng)價(jià)和冗余資源淘汰工作，充分尊重用戶的主體地位，增強(qiáng)對(duì)圖書(shū)館期刊資源的建設(shè)和布局。