高?？蒲袌F(tuán)隊(duì)創(chuàng)新成果評(píng)價(jià)機(jī)制構(gòu)建
——以遼寧省為例

吳 潔，戴萬(wàn)亮

(渤海大學(xué) 管理學(xué)院，遼寧 錦州 121007)

0 引言

隨著知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代的到來(lái)，國(guó)家之間的競(jìng)爭(zhēng)日益加劇，國(guó)家創(chuàng)新能力已成為實(shí)現(xiàn)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展、衡量國(guó)家核心競(jìng)爭(zhēng)力的重要因素。習(xí)近平總書記在黨的十九大報(bào)告中指出要加快建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家，培養(yǎng)造就一大批具有國(guó)際水平的戰(zhàn)略科技人才、科技領(lǐng)軍人才、青年科技人才和高水平創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)。高?？蒲袌F(tuán)隊(duì)作為高?？蒲谐晒a(chǎn)出的載體，通過(guò)為其他創(chuàng)新組織提供前沿科技成果，在國(guó)家創(chuàng)新體系中發(fā)揮著領(lǐng)軍者的作用，是建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家的重要力量。因此，建立科學(xué)的科研團(tuán)隊(duì)創(chuàng)新成果評(píng)價(jià)體系是擺在高校管理人員面前的重要課題[1]。一方面，高校對(duì)科研創(chuàng)新的投入逐年增長(zhǎng)。以遼寧省為例，截至2020年，遼寧省參加科技活動(dòng)的普通高校共計(jì)62所，投入科技活動(dòng)人員45 705人，科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)總收入80.36億元，迫切要求構(gòu)建一套科學(xué)公正的科研團(tuán)隊(duì)創(chuàng)新成果評(píng)價(jià)機(jī)制，以優(yōu)化科研資源配置，讓有限的科研資源帶來(lái)最大的創(chuàng)新效益。另一方面，科研創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)作為高校的重要組成部分，科學(xué)公正地評(píng)價(jià)科研團(tuán)隊(duì)創(chuàng)新成果既能準(zhǔn)確把握當(dāng)前高校的科研水平，又能及時(shí)了解高校的主要研究方向，為高校未來(lái)的科研發(fā)展方向提供有效指導(dǎo)，成為國(guó)家創(chuàng)新發(fā)展的基本動(dòng)力。因此，大力推動(dòng)高?？蒲袌F(tuán)隊(duì)的創(chuàng)新發(fā)展，科學(xué)公正地評(píng)價(jià)高校科研團(tuán)隊(duì)創(chuàng)新成果，深入挖掘現(xiàn)行評(píng)價(jià)機(jī)制中存在的不合理之處，同時(shí)結(jié)合科研團(tuán)隊(duì)的創(chuàng)新發(fā)展需求，對(duì)如何完善創(chuàng)新成果評(píng)價(jià)機(jī)制提出合理化建議，促進(jìn)科研資源優(yōu)化配置，對(duì)推進(jìn)高?？蒲袌F(tuán)隊(duì)創(chuàng)新發(fā)展以及推動(dòng)國(guó)家科研事業(yè)持續(xù)健康發(fā)展具有重大意義。

1 高?？蒲袌F(tuán)隊(duì)創(chuàng)新成果評(píng)價(jià)機(jī)制現(xiàn)狀

近年來(lái)，遼寧省為全面實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，深入推進(jìn)科技體制改革，調(diào)動(dòng)高校科研團(tuán)隊(duì)的積極性和創(chuàng)造性，出臺(tái)了相應(yīng)的政策。一方面，加大對(duì)高?？蒲袆?chuàng)新團(tuán)隊(duì)的支持與投入。如2021年《遼寧省科技創(chuàng)新條例》明確指出了要健全科技團(tuán)隊(duì)評(píng)價(jià)機(jī)制，對(duì)產(chǎn)生顯著經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益的創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)給予政策和資金支持。另一方面，積極開展高校協(xié)同創(chuàng)新建設(shè)工作。科技發(fā)展已進(jìn)入“大科學(xué)”時(shí)代, 協(xié)同創(chuàng)新是科技創(chuàng)新的必由之路[2]。遼寧省大力推進(jìn)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新，目前已經(jīng)形成了以高校平臺(tái)為載體的高校、企業(yè)與科研院所的創(chuàng)新聯(lián)盟，如東北大學(xué)牽頭的高端醫(yī)療影像裝備及應(yīng)用協(xié)同創(chuàng)新中心、遼寧大學(xué)建立的面向東北亞區(qū)域開放創(chuàng)新中心等。

然而，隨著大科學(xué)時(shí)代的到來(lái)，高校的科研工作呈現(xiàn)出多樣化的特征，導(dǎo)致遼寧省現(xiàn)行的高?？蒲袌F(tuán)隊(duì)創(chuàng)新成果評(píng)價(jià)機(jī)制存在著不完善之處，大大影響創(chuàng)新發(fā)展效率。例如現(xiàn)行評(píng)價(jià)機(jī)制難以滿足跨學(xué)科團(tuán)隊(duì)研究的評(píng)價(jià)需要、評(píng)價(jià)指標(biāo)選取不全面等，阻礙了高?？蒲袌F(tuán)隊(duì)的發(fā)展，導(dǎo)致高校內(nèi)部科研團(tuán)隊(duì)各成一派，科研資源利用效率低下，嚴(yán)重阻礙了科研創(chuàng)新成果的產(chǎn)出。

2 高?？蒲袌F(tuán)隊(duì)創(chuàng)新成果評(píng)價(jià)機(jī)制存在的問(wèn)題分析

2.1 缺乏交叉學(xué)科科研成果的評(píng)價(jià)平臺(tái)

學(xué)科交叉融合是新學(xué)科產(chǎn)生的重要源泉，是培養(yǎng)復(fù)合型創(chuàng)新人才的有效路徑。習(xí)近平總書記多次指出，“厚實(shí)學(xué)科基礎(chǔ)，培育新興交叉學(xué)科生長(zhǎng)點(diǎn)”。事實(shí)上，2017年教育部制定的《統(tǒng)籌推進(jìn)世界一流大學(xué)和一流學(xué)科建設(shè)實(shí)施辦法(暫行)》中，針對(duì)高校中出現(xiàn)的越來(lái)越多的跨學(xué)科科研團(tuán)隊(duì)，指明高校建設(shè)要突出學(xué)科交叉融合。因此，高校內(nèi)交叉學(xué)科科研團(tuán)隊(duì)?wèi)?yīng)運(yùn)而生，交叉研究成為科研領(lǐng)域的熱點(diǎn)。然而，各高校對(duì)交叉學(xué)科科研成果的評(píng)價(jià)機(jī)制尚未健全。高校內(nèi)的不同學(xué)科一般分布在不同的院系，學(xué)科之間存在的知識(shí)壁壘增大了交叉學(xué)科科研團(tuán)隊(duì)共享資源的難度。大多數(shù)高校無(wú)法為交叉學(xué)科科研團(tuán)隊(duì)提供一個(gè)科學(xué)合理的評(píng)價(jià)平臺(tái)，這在一定程度上打擊了交叉學(xué)科科研團(tuán)隊(duì)的創(chuàng)新熱情。

2.2 缺乏多元化評(píng)價(jià)指標(biāo)

論文、專利、著作等是當(dāng)前大多數(shù)高校對(duì)科研團(tuán)隊(duì)創(chuàng)新成果的評(píng)價(jià)指標(biāo)，但是這些學(xué)術(shù)創(chuàng)新成果能否真正促進(jìn)國(guó)家創(chuàng)新體系建設(shè)，帶來(lái)經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益尚未可知。習(xí)近平總書記在黨的十九大報(bào)告中指出，“加強(qiáng)國(guó)家創(chuàng)新體系建設(shè)，要建立產(chǎn)學(xué)研深度融合的技術(shù)創(chuàng)新體系?！币虼耍咝?yīng)當(dāng)鼓勵(lì)科研團(tuán)隊(duì)結(jié)合當(dāng)前社會(huì)發(fā)展的實(shí)際需要，積極推動(dòng)產(chǎn)學(xué)研合作，為社會(huì)發(fā)展貢獻(xiàn)力量。但是當(dāng)前大多數(shù)高校的評(píng)價(jià)機(jī)制僅僅是簡(jiǎn)單量化，缺乏評(píng)價(jià)社會(huì)效益的指標(biāo)，因而一些科研團(tuán)隊(duì)只重視論文、專利數(shù)量，導(dǎo)致科研成果與社會(huì)發(fā)展相脫離，無(wú)法帶來(lái)經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益。

2.3 缺乏多方參與的評(píng)價(jià)體系

大多數(shù)高校內(nèi)部對(duì)科研團(tuán)隊(duì)存在兩種管理方式，即學(xué)術(shù)管理和行政管理：學(xué)術(shù)管理，即負(fù)責(zé)指導(dǎo)科研團(tuán)隊(duì)的科研方向，是科研團(tuán)隊(duì)管理中最重要的角色；行政管理，則為科研團(tuán)隊(duì)提供保障服務(wù)，是科研團(tuán)隊(duì)管理的次要角色。然而在高校中，由于行政機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)分配高?？蒲袌F(tuán)隊(duì)的項(xiàng)目和經(jīng)費(fèi)，一些行政機(jī)構(gòu)往往反客為主，變成高?？蒲袌F(tuán)隊(duì)管理中的主要角色，負(fù)責(zé)高校科研團(tuán)隊(duì)的項(xiàng)目從審批到評(píng)價(jià)的各個(gè)環(huán)節(jié)，因此學(xué)術(shù)管理的權(quán)利就集中于行政機(jī)構(gòu)。一些科研團(tuán)隊(duì)為了獲得更多的科研資源和科研經(jīng)費(fèi)，不可避免地變得行政化和功利化，忽視科研成果的真正學(xué)術(shù)價(jià)值，引發(fā)一系列的問(wèn)題如薪酬分配不公、激勵(lì)方式不合理等，嚴(yán)重妨礙了評(píng)價(jià)制度的科學(xué)性和公正性。究其原因是缺乏多方參與的評(píng)價(jià)體系，高校內(nèi)部行政機(jī)構(gòu)過(guò)分參與科研評(píng)價(jià)過(guò)程，不但阻礙了科研團(tuán)隊(duì)創(chuàng)新成果的產(chǎn)出，甚至還可能引發(fā)學(xué)術(shù)道德問(wèn)題。

2.4 缺乏對(duì)科研團(tuán)隊(duì)創(chuàng)新的有效激勵(lì)

與單個(gè)學(xué)者不同的是，科研團(tuán)隊(duì)具有更強(qiáng)的目的性、協(xié)作性和共享性。只有針對(duì)科研團(tuán)隊(duì)的特征進(jìn)行有效激勵(lì)才能促進(jìn)其發(fā)揮最大的潛能，推動(dòng)創(chuàng)新科研活動(dòng)的開展。在當(dāng)前的創(chuàng)新成果評(píng)價(jià)機(jī)制中，一些高校對(duì)科研團(tuán)隊(duì)的激勵(lì)采用的是與激勵(lì)個(gè)人同樣的方法，即簡(jiǎn)單的人事化管理，僅僅運(yùn)用薪酬激勵(lì)團(tuán)隊(duì)成員，忽視對(duì)團(tuán)隊(duì)成員的精神獎(jiǎng)勵(lì)。這樣的激勵(lì)方式存在明顯的缺陷，如當(dāng)前高校在評(píng)定職稱時(shí)往往以科研成果的第一作者為考核指標(biāo)，第一作者以外的其他團(tuán)隊(duì)成員就會(huì)感到不公，打擊了團(tuán)隊(duì)成員參與團(tuán)隊(duì)科研活動(dòng)的積極性和團(tuán)隊(duì)凝聚力，從而降低了成員的創(chuàng)新熱情和創(chuàng)新潛能，最終導(dǎo)致高?？蒲袌F(tuán)隊(duì)難以充分發(fā)揮團(tuán)隊(duì)優(yōu)勢(shì)，進(jìn)而阻礙創(chuàng)新成果產(chǎn)出。

2.5 忽視科研過(guò)程與科研質(zhì)量

當(dāng)前高校對(duì)科研成果的評(píng)價(jià)過(guò)程是依據(jù)不同科研成果的特征，綜合運(yùn)用多種計(jì)量方法進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，最終以統(tǒng)計(jì)得出的數(shù)據(jù)作為評(píng)價(jià)結(jié)果的依據(jù)。一方面，數(shù)據(jù)僅僅是反映科研成果的一個(gè)靜態(tài)指標(biāo)，而科研成果的產(chǎn)生是一個(gè)持續(xù)發(fā)展的動(dòng)態(tài)過(guò)程，每一小步都凝聚著科研團(tuán)隊(duì)成員的心血。若評(píng)價(jià)只重視靜態(tài)指標(biāo)而忽視動(dòng)態(tài)過(guò)程，將無(wú)法科學(xué)公正地評(píng)價(jià)科研成果。另一方面，以統(tǒng)計(jì)得出的數(shù)據(jù)作為評(píng)價(jià)依據(jù)的方式忽視了科研成果的創(chuàng)新質(zhì)量，僅依靠論文所發(fā)表的期刊等級(jí)和數(shù)量作為標(biāo)準(zhǔn)，會(huì)導(dǎo)致在評(píng)價(jià)科研團(tuán)隊(duì)時(shí)出現(xiàn)使用會(huì)議綜述等來(lái)拼湊數(shù)量的行為。這種只以數(shù)量為評(píng)價(jià)依據(jù)的方式抹殺了高校科研團(tuán)隊(duì)的創(chuàng)新熱情，甚至?xí)?dǎo)致高?？蒲袌F(tuán)隊(duì)出現(xiàn)急功近利等行為。

3 高?？蒲袌F(tuán)隊(duì)創(chuàng)新成果評(píng)價(jià)機(jī)制改進(jìn)建議

3.1 搭建交叉學(xué)科科研成果的有效評(píng)價(jià)平臺(tái)

合理評(píng)價(jià)具有交叉學(xué)科性質(zhì)的科研成果能有效保障交叉學(xué)科科研團(tuán)隊(duì)的持續(xù)發(fā)展。一方面，在進(jìn)行評(píng)價(jià)之前需解決存在爭(zhēng)議的問(wèn)題。針對(duì)交叉學(xué)科領(lǐng)域中具有普遍性以及爭(zhēng)議性的問(wèn)題進(jìn)行提前討論和解決，不僅便于達(dá)成共識(shí)，同時(shí)能夠?yàn)楹笃诳蒲谐晒脑u(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)、評(píng)價(jià)方法、評(píng)價(jià)流程打好基礎(chǔ)。另一方面，努力降低學(xué)科間的偏見和利益沖突。其一，允許交叉學(xué)科合作研究成果被不同學(xué)院重復(fù)提交，對(duì)科研成果的評(píng)價(jià)不看署名先后，評(píng)價(jià)成果由所有參與者共享，以有效激勵(lì)不同單位研究者之間的合作。其二，在每個(gè)專家組設(shè)置兩位及兩位以上交叉學(xué)科評(píng)價(jià)員。評(píng)價(jià)員擁有豐富的科研成果評(píng)價(jià)經(jīng)驗(yàn)，熟練掌握交叉學(xué)科研究的一般規(guī)律，能夠在一定程度上幫助專家們消除學(xué)科偏見。其三，構(gòu)建一個(gè)“交叉學(xué)科研究網(wǎng)絡(luò)”，由所有交叉學(xué)科科研團(tuán)隊(duì)成員、評(píng)價(jià)人員以及管理人員組成，并按時(shí)組織會(huì)議推動(dòng)成員共同學(xué)習(xí)、相互討論，克服其在不同學(xué)科領(lǐng)域和評(píng)價(jià)認(rèn)知上的差異等難題，共同解決評(píng)價(jià)中的問(wèn)題。

3.2 重視創(chuàng)新成果社會(huì)效益，建立多元評(píng)價(jià)指標(biāo)

根據(jù)三螺旋理論，政府-產(chǎn)業(yè)-大學(xué)3個(gè)組織在創(chuàng)新過(guò)程中應(yīng)當(dāng)密切合作、相互作用，共同推動(dòng)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展[3]。因此對(duì)高?？蒲袌F(tuán)隊(duì)創(chuàng)新成果的評(píng)價(jià)應(yīng)當(dāng)重視社會(huì)效益，不單單以論文、專利和著作作為評(píng)價(jià)指標(biāo)，要在遵循學(xué)科規(guī)律的基礎(chǔ)上，注重對(duì)其帶來(lái)的社會(huì)效益的評(píng)價(jià)，實(shí)施多元化評(píng)價(jià)指標(biāo)。建立多元評(píng)價(jià)指標(biāo)應(yīng)以不同科研團(tuán)隊(duì)的特點(diǎn)為依據(jù)，分類評(píng)價(jià)基礎(chǔ)理論研究型科研團(tuán)隊(duì)和應(yīng)用型科研團(tuán)隊(duì)，例如設(shè)置理論貢獻(xiàn)指標(biāo)和應(yīng)用貢獻(xiàn)指標(biāo)。由于基礎(chǔ)理論研究型科研團(tuán)隊(duì)注重理論知識(shí)的研究，研究周期相對(duì)較長(zhǎng)，因此不應(yīng)以其發(fā)表論文、專利、專著的數(shù)量為主要評(píng)價(jià)指標(biāo)，可以選取一兩篇學(xué)術(shù)代表作參與評(píng)價(jià)，避免過(guò)度量化。而在評(píng)價(jià)應(yīng)用型科研團(tuán)隊(duì)創(chuàng)新成果時(shí)，應(yīng)以創(chuàng)新科研成果的實(shí)用性為主，注重創(chuàng)新科研成果對(duì)企業(yè)技術(shù)進(jìn)步帶來(lái)的促進(jìn)作用和對(duì)社會(huì)發(fā)展帶來(lái)的積極長(zhǎng)遠(yuǎn)效應(yīng)。

3.3 注重公正，建立多方評(píng)價(jià)體系

當(dāng)前，因?qū)W術(shù)管理的權(quán)利過(guò)度集中于高校行政部門而導(dǎo)致學(xué)術(shù)道德問(wèn)題頻頻發(fā)生。為了盡量避免這一問(wèn)題發(fā)生，應(yīng)當(dāng)建立一個(gè)多方參與的評(píng)價(jià)體系。首先，可將部分行政管理的權(quán)力下放到各個(gè)學(xué)院，以有利于制定更適合學(xué)科發(fā)展的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，并有效避免評(píng)價(jià)科研成果時(shí)行政機(jī)構(gòu)的過(guò)度干預(yù)。其次，確保每位參與評(píng)價(jià)的專家都能夠擁有獨(dú)立的建議，并將同行評(píng)審作為一個(gè)重要的參考。最后，積極引入社會(huì)監(jiān)督力量參與科研創(chuàng)新成果評(píng)價(jià)的過(guò)程，保證創(chuàng)新成果評(píng)價(jià)者具有多樣性，允許任何對(duì)高校科研團(tuán)隊(duì)的科研活動(dòng)開展、科研成果應(yīng)用等感興趣的研究機(jī)構(gòu)的學(xué)者進(jìn)行評(píng)價(jià)，同時(shí)也招納利益相關(guān)者參與進(jìn)來(lái)，例如工商企業(yè)、政府代表等。

3.4 建立專門管理制度，完善評(píng)價(jià)激勵(lì)機(jī)制

科學(xué)公正的評(píng)價(jià)機(jī)制離不開對(duì)高?？蒲袌F(tuán)隊(duì)的專門管理制度。一方面，對(duì)高校科研團(tuán)隊(duì)進(jìn)行專門的管理，可以明確科研團(tuán)隊(duì)的研究方向和進(jìn)展，確保能夠及時(shí)提供其研究過(guò)程中所需要的科研資源，以更加充分地激發(fā)團(tuán)隊(duì)創(chuàng)新動(dòng)力，促進(jìn)創(chuàng)新成果的產(chǎn)出。另一方面，對(duì)高?？蒲袌F(tuán)隊(duì)創(chuàng)新成果的評(píng)價(jià)機(jī)制還應(yīng)以合理、有效為基石，以科研團(tuán)隊(duì)成員需求為核心完善評(píng)價(jià)激勵(lì)機(jī)制，評(píng)價(jià)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)做到目標(biāo)清晰、獎(jiǎng)罰分明、物質(zhì)鼓勵(lì)和精神鼓勵(lì)相補(bǔ)充、團(tuán)隊(duì)鼓勵(lì)和成員鼓勵(lì)相結(jié)合。例如一些高校要求科研團(tuán)隊(duì)在發(fā)表科研成果時(shí)，標(biāo)注每位團(tuán)隊(duì)成員所做出的貢獻(xiàn)。這一做法不僅可以有效避免產(chǎn)生著作權(quán)的爭(zhēng)議，而且成員還能感受到個(gè)人成就感和團(tuán)隊(duì)榮譽(yù)感的統(tǒng)一，加強(qiáng)團(tuán)隊(duì)成員的凝聚力，更有效激發(fā)每一位創(chuàng)新成果參與者的創(chuàng)新踴躍性和創(chuàng)新潛能。

3.5 建立以促進(jìn)創(chuàng)新能力提升為核心的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)

高等學(xué)校創(chuàng)新能力提升計(jì)劃指出，“要構(gòu)建協(xié)同創(chuàng)新平臺(tái)與模式，應(yīng)以創(chuàng)新能力提升為核心”。建立以促進(jìn)創(chuàng)新能力提升為核心的科研成果評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，是對(duì)重?cái)?shù)量輕質(zhì)量考核評(píng)價(jià)方法的革新，以學(xué)科建設(shè)為根本，重視創(chuàng)新質(zhì)量，解決社會(huì)發(fā)展的實(shí)際需求。第一，要改變對(duì)高校科研團(tuán)隊(duì)創(chuàng)新成果的評(píng)價(jià)理念。在評(píng)價(jià)過(guò)程中，從重視論文發(fā)表數(shù)目改為重視論文價(jià)值。第二，根據(jù)每個(gè)科研團(tuán)隊(duì)的特點(diǎn)和發(fā)展規(guī)劃，重視科研成果研究的動(dòng)態(tài)過(guò)程，運(yùn)用定性和定量相結(jié)合的評(píng)價(jià)方法進(jìn)一步細(xì)化評(píng)價(jià)體系。第三，在評(píng)價(jià)過(guò)程中加強(qiáng)對(duì)團(tuán)隊(duì)成員團(tuán)結(jié)合作、知識(shí)共享等方面的重視，努力建成一個(gè)以提升創(chuàng)新能力為核心，包含科研團(tuán)隊(duì)成員的合作能力、學(xué)習(xí)能力、共享能力等多因素的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。