全面從嚴治黨背景下高校中層干部勝任力結(jié)構(gòu)模型研究
——基于扎根理論視角

于 慧

（河北工業(yè)大學(xué) 黨委組織部，天津 300401）

黨的十八大以來，以習(xí)近平同志為核心的黨中央多次強調(diào)新時代要全面推進從嚴治黨，構(gòu)建良好的黨內(nèi)政治生態(tài)，確保黨永葆生命力。“全面從嚴治黨”成為新時代黨中央領(lǐng)導(dǎo)集體治國理政的重要特征之一，對新時代黨的執(zhí)政能力和領(lǐng)導(dǎo)水平提出了新的更高要求。黨要管黨，首先要管好干部；從嚴治黨，關(guān)鍵要從嚴治吏。高校中層干部參與學(xué)校政策制定，并負責(zé)貫徹執(zhí)行，是學(xué)校事業(yè)發(fā)展的中流砥柱。構(gòu)建一支數(shù)量充足、結(jié)構(gòu)合理、素質(zhì)優(yōu)良的高校中層干部隊伍，充分發(fā)揮中層干部在學(xué)校事業(yè)發(fā)展中的重要作用，是提升高校治理水平和治理效能的必然要求。本文擬運用扎根理論建立高校中層干部勝任力結(jié)構(gòu)模型，以期對高校發(fā)現(xiàn)人才、選拔干部，開展教育培訓(xùn)、績效考評和年度考核具有理論指導(dǎo)作用和現(xiàn)實參考價值。

一、文獻綜述

我們最常見的勝任力模型是冰山模型和洋蔥模型。1973年，麥克里蘭將人的素質(zhì)特征分為“冰山以上部分”（知識和技能）和“冰山以下部分”（社會角色、自我認知、人格特質(zhì)和動機等），稱之為冰山模型。美國學(xué)者理查德·博亞特茲在對麥克利蘭的冰山模型進行深入分析的基礎(chǔ)上，提出了洋蔥模型。洋蔥模型所描述的勝任素質(zhì)形成一個類似洋蔥、逐層包裹的結(jié)構(gòu)，由內(nèi)至外圍層依次是動機、個性、價值觀、社會角色、態(tài)度、知識、技能。

我國也有不少學(xué)者對高校領(lǐng)導(dǎo)干部、系主任、支部書記勝任力進行研究。林日團等，在對比中小學(xué)教師和企業(yè)家勝任力模型的基礎(chǔ)上，構(gòu)建了包含13項勝任特征的高校中層管理干部勝任力模型[1]。魏士強等對國內(nèi)高校領(lǐng)導(dǎo)者進行了關(guān)鍵事件訪談，發(fā)現(xiàn)中國高校領(lǐng)導(dǎo)者的勝任特征模型包括四大勝任特征族群，分別是：領(lǐng)導(dǎo)力、思考力、影響力和事業(yè)心[2]。余姝在構(gòu)建高校中層干部勝任力模型的基礎(chǔ)上進行學(xué)校中層干部勝任力現(xiàn)狀評估，得出干部勝任力的“短板”，并分類制定個性化培訓(xùn)項目[3]。解志韜等從勝任力研究視角出發(fā)，提煉構(gòu)建了包括政治辨別力、工作推動力、自我約束力和持續(xù)創(chuàng)新力四個維度共十三個能力要素的高校干部勝任力特征模型，提出以“選-育-用”為動態(tài)閉環(huán)的高校干部生命周期培養(yǎng)管理對策建議[4]。王慶輝對美國57所頂尖研究型大學(xué)的337名系主任的勝任特征進行了調(diào)查分析，研究發(fā)現(xiàn)相比美國大學(xué)，我國大學(xué)中層管理者勝任力特征更傾向于開拓進取和責(zé)任目標[5]，除此之外，還包括應(yīng)變力、執(zhí)行力、組織精神、領(lǐng)導(dǎo)力、管理力和協(xié)調(diào)力等特征[6]。吳其陽等研究發(fā)現(xiàn)，高校教師黨支部書記勝任力由顯性能力和隱性能力組成。顯性能力包括組織領(lǐng)導(dǎo)力、凝聚協(xié)調(diào)力、學(xué)習(xí)創(chuàng)新力，隱性能力包括政治素質(zhì)、責(zé)任擔(dān)當、人格魅力[7]。

二、研究方法與實施

（一）研究方法

扎根理論（Grounded Theory，GT）屬于定性研究，是在經(jīng)驗資料的基礎(chǔ)上建立理論（Strauss，1987：5），其主要特點是從經(jīng)驗事實中抽象出新的概念和思想。也就是從初始語音資料中提煉概括出具體概念，然后通過分析概念之間的內(nèi)在聯(lián)系，將概念進行歸納分類，抽象出概念類屬，并進一步上升到系統(tǒng)的理論。本文采用扎根理論的研究方法，通過對相關(guān)人員進行行為事件訪談，力求準確揭示高校中層干部勝任力結(jié)構(gòu)。

（二）研究實施

1.數(shù)據(jù)來源。本研究選取河北某高校30名中層干部作為研究對象，他們無論在性別、工作年限、年齡結(jié)構(gòu)、知識結(jié)構(gòu)以及崗位特征等方面都具有一定的代表性。研究者主要通過兩種途徑來搜集原始勝任力資料。一是通過行為事件訪談法，這也是最主要的途徑。研究者對研究對象進行一對一的深度訪談，談話時間不少于45分鐘。在面對面交談的過程中，研究者盡量營造輕松自如的談話氛圍，使受訪者盡快進入狀態(tài)，暢所欲言，談出自己對高校中層干部勝任力的見解和主張。二是通過日常觀測以及文獻查閱法，這是有效的補充途徑。研究者通過對受訪者日常工作以及急難工作中的表現(xiàn)情況進行了解和記錄，再查詢新聞、報刊、網(wǎng)絡(luò)以及領(lǐng)導(dǎo)講話等資料進行分析研究，提煉出領(lǐng)導(dǎo)干部勝任力原始資料，將其作為行為事件訪談所獲得原始資料的補充。訪談對象基本情況詳見表1。

表1 研究對象基本信息

2.訪談提綱設(shè)計。本研究在對研究對象日常觀測以及文獻分析的基礎(chǔ)上，制定了半結(jié)構(gòu)化的訪談提綱。訪談提綱內(nèi)容如下：

（1）請您詳細講述在任現(xiàn)領(lǐng)導(dǎo)崗位后，在履職過程中具有成就感或者挫折感的關(guān)鍵事例；

（2）對于感到受挫的事例，您現(xiàn)在能想到有什么改進的辦法；

（3）請講述您事業(yè)發(fā)展過程中的幾個關(guān)鍵性階段；

（4）您認為高校中層干部具備什么樣的個性特征和個人修養(yǎng)更有發(fā)展?jié)摿Α?/p>

訪談開始前，向受訪者介紹研究的主題以及訪談的目的，說明將對訪談過程全程錄音，談話內(nèi)容將完全用于科學(xué)研究并為之嚴格保密。訪談結(jié)束后，研究者對其中25份錄音資料進行分解、整理，對訪談錄音資料進行扎根分析，提取出高校中層干部勝任力原始資料。另外5份訪談錄音用于理論飽和度驗證。

三、研究數(shù)據(jù)分析

（一）開放式編碼

本階段的主要任務(wù)是對行為事件訪談所收集的語音數(shù)據(jù)進行整理和分解，加以歸類整理，登錄能體現(xiàn)勝任力要素的關(guān)鍵語句作為原始資料，進行開放式編碼，再將日常觀測以及文獻法所收集到的勝任力要素作為補充，進而獲得初始概念，最終再將概念范疇化。

在這個過程中，為避免個人主觀判斷，使用專家小組法對原始資料和初始概念進行篩選和歸并，最終抽取出39個初始概念，提煉出23個范疇。我們將每個初始概念各選取1條原始資料列入開放式編碼圖表，開放式編碼如表2所示。

表2 高校中層干部勝任力結(jié)構(gòu)開放式編碼范疇

（二）主軸編碼

本階段的主要任務(wù)是通過對開放式編碼產(chǎn)生的各個范疇進行聚類分析，探究各個范疇之間的內(nèi)在聯(lián)系，將分散的資料以新的方式重新組織起來形成主范疇，進而發(fā)現(xiàn)和建立主范疇和范疇之間的各種有機聯(lián)系。在這個過程中我們共提煉出4個主范疇，分別是人格品性、習(xí)慣素養(yǎng)、綜合能力和管理能力，主軸編碼如表3所示。

表3 高校中層干部勝任力結(jié)構(gòu)主軸編碼范疇

（三）選擇性編碼

本階段的主要任務(wù)是通過對主軸編碼產(chǎn)生的人格品性、習(xí)慣素養(yǎng)、綜合能力、管理能力等4個主范疇進行整合與凝練，從中提煉出核心范疇“高校中層干部勝任力結(jié)構(gòu)”。再通過對比原始資料來驗證核心范疇與主范疇、范疇、初始概念的邏輯關(guān)系，創(chuàng)建明確的故事線，將各個概念類屬歸納到“高校中層干部勝任力結(jié)構(gòu)”的理論框架中。

我們把核心范疇與主范疇之間的故事線概括如下：人格品性是高校中層干部勝任力結(jié)構(gòu)的根本；習(xí)慣素養(yǎng)是高校中層干部勝任力結(jié)構(gòu)的促進；綜合能力是高校中層干部勝任力結(jié)構(gòu)的保障；管理能力是高校中層干部勝任力結(jié)構(gòu)的提升。高校中層干部勝任力結(jié)構(gòu)的選擇性編碼如表4所示。

表4 高校中層干部勝任力結(jié)構(gòu)選擇性編碼

（四）模型構(gòu)建

綜上，本研究通過開放式編碼獲得了高校中層干部勝任力初始概念，再進一步將概念范疇化，得到了信念堅定、誠實正直、敢于擔(dān)當、為民服務(wù)、責(zé)任意識、大局意識、勤政務(wù)實、清正廉潔、堅持原則、以身作則、民主作風(fēng)、溝通協(xié)調(diào)能力、理解領(lǐng)悟能力、抓落實能力、解決問題能力、業(yè)務(wù)能力、調(diào)查研究能力、政治能力、群眾工作能力、改革攻堅能力、科學(xué)決策能力、知人善任能力、應(yīng)急處突能力等23個范疇；通過主軸編碼獲得了人格品性、習(xí)慣素養(yǎng)、綜合能力、管理能力等4個主范疇；再經(jīng)過選擇性編碼提取出核心范疇。在此基礎(chǔ)上，以各概念類屬之間的關(guān)系為依據(jù)建立了高校中層干部勝任力結(jié)構(gòu)模型，如圖1所示。

圖1 高校中層干部勝任力結(jié)構(gòu)模型

（五）理論飽和度驗證

研究者仍然采用專家小組法對預(yù)留的5位受訪者的訪談資料進行理論飽和度驗證。經(jīng)過檢驗，除高校中層干部勝任力結(jié)構(gòu)模型中的4個主范疇人格品性、習(xí)慣素養(yǎng)、綜合能力、管理能力之外，沒有發(fā)現(xiàn)新的主范疇，主范疇下也沒有發(fā)現(xiàn)其他范疇和初始概念。因此，我們認為基于扎根理論的高校中層干部勝任力結(jié)構(gòu)模型能夠通過理論飽和度驗證。

四、模型闡釋與分析

模型顯示，高校中層干部勝任力結(jié)構(gòu)由人格品性、習(xí)慣素養(yǎng)、綜合能力、管理能力4個主范疇構(gòu)成。現(xiàn)對模型進行分析闡釋。

黨的十八大以來，習(xí)近平總書記創(chuàng)造性地提出了一系列選人用人新理念新要求，多次強調(diào)要按照“德才兼?zhèn)?、以德為先”的標準選拔干部。有才無德會壞事，有德無才會誤事，有德有才方能干成事，“德”即是品德、品質(zhì)，“才”即是才干、才能。人格品性和習(xí)慣素養(yǎng)是“德”的方面，綜合能力和管理能力是“才”的方面。

（一）人格品性和習(xí)慣素養(yǎng)

2013年，習(xí)近平總書記在全國組織工作會議上提出了“信念堅定、為民服務(wù)、勤政務(wù)實、敢于擔(dān)當、清正廉潔”的好干部標準[8]；2014年習(xí)近平總書記在關(guān)于推進作風(fēng)建設(shè)的講話中提到“既嚴以修身、嚴以用權(quán)、嚴以律己；又謀事要實、創(chuàng)業(yè)要實、做人要實”的重要論述。習(xí)近平總書記的一系列關(guān)于干部工作的重要論述都對我國領(lǐng)導(dǎo)干部的綜合素質(zhì)提出了符合新時代發(fā)展需要的更高要求。

人格品性是高校中層干部勝任力結(jié)構(gòu)的根本，包括信念堅定、誠實正直、敢于擔(dān)當、為民服務(wù)、責(zé)任意識共5個范疇。人格品性是指人品性情和道德修養(yǎng)，多是與生俱來的或者是原生家庭教育影響得來的，是最不容易受外界影響和后天習(xí)得的；

習(xí)慣素養(yǎng)是高校中層干部勝任力結(jié)構(gòu)的促進，包括大局意識、勤政務(wù)實、清正廉潔、堅持原則、以身作則、民主作風(fēng)共6個范疇。習(xí)慣素養(yǎng)是指行為習(xí)慣和素質(zhì)涵養(yǎng)，家庭教育和組織影響是習(xí)慣素養(yǎng)最重要的獲得方式，相較于人格品性來說，后天習(xí)得的因素更多一些。

1.信念堅定。理想信念是共產(chǎn)黨人精神上的鈣。信念堅定是指“三嚴三實”中的“嚴以修身”，即堅定共產(chǎn)主義遠大理想、堅決落實中央決策部署，加強黨性修養(yǎng)、提升道德境界，是為我們選拔任用干部的政治關(guān)。訪談中有人提到“理想信念不是空話，那些出了事的貪官們不就是忘了初心，信念缺失了嘛！”

2.誠實正直、勤政務(wù)實。誠實正直、勤政務(wù)實是指誠實守信、為人正直，勤勉敬業(yè)、求真務(wù)實，即“三嚴三實”中的“三實”，謀事要實、創(chuàng)業(yè)要實、做人要實，是為我們選拔任用干部的品行關(guān)。有受訪者提到“領(lǐng)導(dǎo)就得公正，一碗水端平，不能劃分什么所謂的自己人和不是自己人，那就亂了?！?/p>

3.清正廉潔、以身作則。清正廉潔是指遵紀守法、廉潔從政即“三嚴三實”中的“嚴以律己”，是為干部選任的廉潔關(guān)；以身作則是要領(lǐng)導(dǎo)干部率先垂范，充分發(fā)揮表率作用和督促作用，正所謂“以身教者從，以言教者訟”。有受訪者提到“領(lǐng)導(dǎo)要求別人做到的首先自己得做到，否則沒有說服力。”

4.敢于擔(dān)當、堅持原則。敢于擔(dān)當是領(lǐng)導(dǎo)干部必須具備的基本素質(zhì)，指敢于攬責(zé)任、挑擔(dān)子、擔(dān)過錯，反映干部的胸懷、勇氣和境界；堅持原則反映干部是否講規(guī)矩、守底線。正如有的受訪者說“怕得罪人，不直面矛盾，做官油子已經(jīng)過時了，行不通了?！薄霸瓌t是啥，就是一個準繩，咱們工作可以靈活，但絕不能觸碰原則底線，這也反映一個人的素質(zhì)和水平?！?/p>

5.責(zé)任意識、大局意識。責(zé)任意識是領(lǐng)導(dǎo)干部肩負的政治責(zé)任。習(xí)近平同志當選為總書記與中外記者見面時講話的主題就是責(zé)任，是否敢于擔(dān)當盡責(zé)既是工作能力問題更是胸懷修為問題。大局意識就是要求我們想問題辦事情胸懷學(xué)校全局，著眼師生利益，而不是只局限于部門內(nèi)部利益。比如，受訪者談到“能擔(dān)多大的責(zé)任，顧多大的局面，你就有多大的能耐，就能干多大的事業(yè)。”

6.為民服務(wù)、民主作風(fēng)。為民服務(wù)、民主作風(fēng)是要求領(lǐng)導(dǎo)干部具有奉獻精神、全心全意為師生服務(wù)，想問題、辦事情一切從師生利益出發(fā)，做決策能夠虛心聽取別人的意見，堅決貫徹落實民主集中制。有受訪者說“每個人都得有為師生服務(wù)的意識，我們的機關(guān)工作部門不是要你去作威作福去管誰的，是為大家服務(wù)的，是服務(wù)部門?！薄拔覀冊O(shè)立師生意見反饋平臺就是為了能夠及時聽取師生的意見。”

（二）綜合能力和管理能力

黨的十八大以來，以習(xí)近平同志為核心的黨中央高度重視干部隊伍建設(shè)，針對干部能力建設(shè)發(fā)表了一系列重要講話。習(xí)近平總書記強調(diào)，當前我國進入新發(fā)展階段，國內(nèi)外經(jīng)濟政治形勢十分復(fù)雜，面臨的考驗和任務(wù)十分艱巨，領(lǐng)導(dǎo)干部要“提高政治能力、調(diào)查研究能力、科學(xué)決策能力、改革攻堅能力、應(yīng)急處突能力、群眾工作能力、抓落實能力?！盵9]這“七種能力”為新時代干部能力建設(shè)指明了方向。

綜合能力是高校中層干部勝任力結(jié)構(gòu)的保障，包括溝通協(xié)調(diào)能力、理解領(lǐng)悟能力、抓落實能力、解決問題能力、業(yè)務(wù)能力、調(diào)查研究能力共6個范疇。綜合能力是指人們在日常生活和工作中較常用到的基本能力和技能，是可以通過后天主動學(xué)習(xí)或積累經(jīng)驗而獲得的。

管理能力是高校中層干部勝任力結(jié)構(gòu)的提升，包括政治能力、群眾工作能力、改革攻堅能力、科學(xué)決策能力、知人善任能力、應(yīng)急處突能力共6個范疇。管理能力是指領(lǐng)導(dǎo)干部在工作中帶領(lǐng)團隊，履行管理職責(zé)時需要用到的能力和具備的經(jīng)驗，多是通過后天學(xué)習(xí)、培養(yǎng)或積累經(jīng)驗而獲得的。

1.政治能力。習(xí)近平總書記指出，在干部干好工作所需的各種能力中，政治能力是第一位的[9]。高校大學(xué)生思想活躍易于接受新生事物，近年來出現(xiàn)以自我為中心和價值觀更加務(wù)實的傾向，這就對高校教師和中層干部的政治能力提出了更高的要求。需要我們時刻保持政治定力、駕馭政治局面、防范政治風(fēng)險，決不能對師生中出現(xiàn)的苗頭性問題和不當言論缺乏政治敏銳性和政治鑒別力。正如受訪者所說：“有的人還是反應(yīng)慢，對學(xué)生思想問題和發(fā)出的一些言論不敏感，覺察不出風(fēng)險?！?/p>

2.調(diào)查研究能力和科學(xué)決策能力。這是體現(xiàn)干部文化素養(yǎng)、理論水平、眼界格局和掌握正確方法論的能力。調(diào)查研究長期以來是黨開展各項工作的基本抓手，是做好一切工作的基本功。領(lǐng)導(dǎo)干部要胸懷全局做決策，眼光長遠謀發(fā)展，在多方聽取意見基礎(chǔ)上，客觀分析一手資料，作出科學(xué)決策。訪談中，有的受訪者談到“我們現(xiàn)在的調(diào)研，還是有的為了完成任務(wù)，調(diào)研結(jié)束簡單寫個報告交上去就完事兒，不分析不思考就對下一步的決策沒有任何幫助?！?/p>

3.改革攻堅能力、應(yīng)急處突能力、解決問題能力。改革攻堅能力和應(yīng)急處突能力主要體現(xiàn)干部的責(zé)任意識、敢于擔(dān)當、勇于創(chuàng)新、善作善成的能力。領(lǐng)導(dǎo)干部是否具備改革攻堅能力和應(yīng)急處突能力是對其是否能夠在大有可為的時代解決實際問題能力的檢驗和考評[10]。改革必須有勇氣和決心，保持越是艱險越向前的剛健勇毅。訪談中，有受訪者提到“什么是改革，就是你得舍得放下老做法，重新思考這個事，不能一提起跟以前不同的做法，就立刻搖頭說沒有慣例。改革是會得罪人，領(lǐng)導(dǎo)干部這個時候如果私心大，怕得罪人，想當老好人，那就是德不配位”“學(xué)校深化綜合改革，遇到很多現(xiàn)實問題，作為領(lǐng)導(dǎo)干部就得千方百計尋找解決難題的辦法，你有辦法，大家自然擁護你支持你?！?/p>

4.群眾工作能力和抓落實能力。二者主要體現(xiàn)干部理論聯(lián)系實際、密切聯(lián)系群眾和認真實干的能力。習(xí)近平總書記指出，“干事業(yè)不能做樣子，必須腳踏實地，抓工作落實要以上率下、真抓實干。[9]”訪談中，受訪者提到“領(lǐng)導(dǎo)干部的基層聯(lián)系點有的聯(lián)系學(xué)生班有的聯(lián)系教師支部，制度挺好，還要貫徹好，它就是領(lǐng)導(dǎo)干部聯(lián)系師生、服務(wù)師生的形式和載體，可以提高群眾工作能力?！边€有受訪者提到“抓落實不是做表面文章的，要真抓實干，不是說上邊有政策，下邊不考慮真正地落地，不在乎落實的效果，只考慮安排了，布置了，留痕了，就沒有責(zé)任了。過度留痕，層層加碼，其實都是不抓落實，形式主義的表現(xiàn)，明顯不負責(zé)任?！?/p>

5.溝通協(xié)調(diào)能力和理解領(lǐng)悟能力。二者體現(xiàn)的是與人交往的能力，需要領(lǐng)導(dǎo)者具有換位思考的習(xí)慣、同理精神、一定的語言表達能力和情商。訪談中，有人提到“一樣的事情，有的領(lǐng)導(dǎo)能夠站在對方的角度來解釋這個事，就容易被人理解和接受，但有的人就是只提自己的想法和需求，完全不考慮別人的立場，那就很難溝通下來?！庇腥颂岬健坝械娜?，你跟他談話時，他能很快地明白你要表達的意思，甚至能知道你后邊還要說什么?！?/p>

6.知人善任能力和業(yè)務(wù)能力。知人善任能力是對領(lǐng)導(dǎo)干部提出的較高要求，不但要求領(lǐng)導(dǎo)干部能夠透過現(xiàn)象看本質(zhì)，識別干部的才能素質(zhì)和性格特點，還要懂得培養(yǎng)人，清楚什么人適合什么樣的崗位。業(yè)務(wù)能力是對領(lǐng)導(dǎo)干部的基本要求，領(lǐng)導(dǎo)干部對于本人工作領(lǐng)域內(nèi)的業(yè)務(wù)要熟悉了解，這是做出正確決策，樹立權(quán)威的前提條件。有受訪者提到“好的領(lǐng)導(dǎo)干部是在培養(yǎng)別人成就別人的情況下成就自己的?！?/p>

五、結(jié)論

本文運用扎根理論研究方法，通過三級編碼構(gòu)建了高校中層干部勝任力結(jié)構(gòu)模型。模型由四個主范疇構(gòu)成，分別是人格品性、習(xí)慣素養(yǎng)和綜合能力、管理能力。人格品性和習(xí)慣素養(yǎng)更傾向于與生俱來的或者是原生家庭教育影響得來的，相對不容易受外界影響，是屬于“素質(zhì)”的部分；綜合能力和管理能力是較容易通過后天學(xué)習(xí)、培養(yǎng)或積累經(jīng)驗而獲得的，是屬于“能力”的部分。該模型直觀地展現(xiàn)了黨的十八大以來，全面從嚴治黨背景下，高校中層干部能力素質(zhì)的基本概況，遵循了新時代黨的組織路線的要求，對高校建設(shè)德才兼?zhèn)?、忠誠干凈擔(dān)當?shù)母咚刭|(zhì)專業(yè)化干部隊伍，對人才引進、教育培訓(xùn)、績效考核、年度考核等工作具有一定的現(xiàn)實參考價值。但由于樣本量不大，又局限于一所高校，學(xué)校類別單一，所以可能存在勝任力要素提取不夠充分、全面的缺憾。在后續(xù)的研究中將從樣本量的擴充以及模型的應(yīng)用兩方面加以改進和探究。