縣域高新技術(shù)上市企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展態(tài)勢研究
——以張家港市為例

陳在鐵 吳良芹

（沙洲職業(yè)工學(xué)院，江蘇 張家港 215600）

引言

習(xí)近平總書記指出：“技術(shù)創(chuàng)新是企業(yè)的命根子。擁有自主知識產(chǎn)權(quán)和核心技術(shù)，才能生產(chǎn)具有核心競爭力的產(chǎn)品，才能在激烈的競爭中立于不敗之地[1]?！庇纱丝梢?，技術(shù)創(chuàng)新是企業(yè)掌握核心技術(shù)的關(guān)鍵，也是企業(yè)立足市場競爭和保障利潤的根本。高新技術(shù)上市企業(yè)是科學(xué)應(yīng)用技術(shù)創(chuàng)新的重要載體，其不僅擁有科技人才、研發(fā)投入、產(chǎn)學(xué)研等技術(shù)的創(chuàng)新基礎(chǔ)，也支撐著高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)快速成長，讓技術(shù)創(chuàng)新成為經(jīng)濟發(fā)展的重要增長點。專利是技術(shù)創(chuàng)新的重要體現(xiàn)，在許多國家和地區(qū)都被作為技術(shù)創(chuàng)新活動的重要指標(biāo)，而知識產(chǎn)權(quán)是衡量企業(yè)創(chuàng)新能力的重要指標(biāo)，同時也是高企認定標(biāo)準(zhǔn)中的重要指標(biāo)。為了掌握蘇州市縣域高新技術(shù)上市企業(yè)的專利狀況，筆者對張家港市進行了專利數(shù)據(jù)整理和系統(tǒng)分析，從專利視角對高新技術(shù)上市企業(yè)的創(chuàng)新能力進行分析研究。

1 張家港市科技創(chuàng)新和知識產(chǎn)權(quán)工作概況

1.1 張家港市產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)及科技創(chuàng)新情況

張家港市民營經(jīng)濟和制造業(yè)發(fā)達，經(jīng)濟實力雄厚，創(chuàng)新活力充足，強大的產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)和創(chuàng)新優(yōu)勢是張家港快速發(fā)展的資本和底氣。根據(jù)張家港市統(tǒng)計局發(fā)布的2021 年張家港經(jīng)濟運行情況，張家港市經(jīng)濟綜合實力已連續(xù)26 年位列全國縣市第3 位。2021 年張家港市實現(xiàn)地區(qū)生產(chǎn)總值3030.21億元，成為全國第三個GDP 總量突破3000 億元的縣市[2]。在權(quán)威機構(gòu)發(fā)布的《2021 年賽迪百強區(qū)》中張家港市位居全國第4 位、江蘇省第3 位。在2020 年《中國縣域經(jīng)濟知識產(chǎn)權(quán)競爭力百強報告中國區(qū)縣專利與創(chuàng)新指數(shù)》榜單中，張家港市位列全國第4、江蘇省第3。在2020 年《中國縣域知識產(chǎn)權(quán)競爭力百強報告》中張家港市躋身知識產(chǎn)權(quán)競爭力、縣域知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造能力和縣域知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)能力等3 個“十強”縣級市。

1.2 高新技術(shù)企業(yè)數(shù)量快速增長

張家港市不斷強化企業(yè)創(chuàng)新主體地位，強化高新技術(shù)企業(yè)作為創(chuàng)新主體中的主體認識，高新技術(shù)企業(yè)數(shù)量呈現(xiàn)持續(xù)較快增長態(tài)勢，在蘇州市、江蘇省的位次不斷前移。張家港市有效高新技術(shù)企業(yè)數(shù)量由2015 年的345 家增長到2020 年的568 家，凈增223 家，至2021 年底張家港市上市企業(yè)數(shù)量達到31 家。此外，累計有7 家（次）企業(yè)入選蘇南國家自主創(chuàng)新示范區(qū)獨角獸企業(yè)，12家（次）企業(yè)入圍蘇州市獨角獸企業(yè)培育庫，31 家企業(yè)被評為瞪羚企業(yè)。

1.3 知識產(chǎn)權(quán)綜合實力顯著提升

張家港市是國家知識產(chǎn)權(quán)試點城市，具有較好的知識產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)?！笆濉逼陂g，張家港市的知識產(chǎn)權(quán)綜合實力不斷增強，截至2020 年底，全市擁有有效發(fā)明專利7239 件，萬人發(fā)明專利擁有量達57.27 件，2020 年新增PCT 專利申請72 件，累計224 件，獲評中國專利獎35 項，位列蘇州第一[3]。2021 年10 月，全國工商聯(lián)發(fā)布了“2021 民營企業(yè)發(fā)明專利500 家”榜單。張家港市江蘇永鋼集團有限公司、江蘇沙鋼集團有限公司等5 家企業(yè)入圍。在疫情防控的形勢下，知識產(chǎn)權(quán)的主要產(chǎn)出指標(biāo)逆勢增長，為全市復(fù)工復(fù)產(chǎn)、經(jīng)濟實現(xiàn)正增長貢獻了知識產(chǎn)權(quán)力量。[4]

2 張家港市上市企業(yè)專利情況分析

知識產(chǎn)權(quán)對高新技術(shù)上市公司具有很重要的支撐作用，可以保護上市公司的創(chuàng)新技術(shù)，占據(jù)技術(shù)高點；可以提高公司的競爭力，提升市場占有率；可以提高公司在商業(yè)談判中的地位；可以通過交易、授權(quán)、融資等手段，為公司帶來收益；可以增加公司的無形資產(chǎn)，提升自我價值。

2020 年，張家港市申請各項專利16547 件，新增授權(quán)專利9991 件，其中授權(quán)發(fā)明專利655件；至2020 年底，全市累計有效發(fā)明專利7239 件，萬人發(fā)明專利擁有量為57.27 件；新增PCT專利申請量72 件。據(jù)統(tǒng)計，張家港市31 家上市企業(yè)中的30 家累計擁有發(fā)明專利1352 件，平均每家上市企業(yè)擁有專利數(shù)為40.06 件；近五年張家港市上市企業(yè)授權(quán)發(fā)明專利811 件，平均每家上市企業(yè)的發(fā)明專利授權(quán)數(shù)為27.03 件，見表1。

表1 張家港市上市公司授權(quán)專利情況統(tǒng)計

分析表2 和表3 發(fā)現(xiàn)，不擁有發(fā)明專利的上市企業(yè)有5 家，占比達到16.67%；擁有1-10 件專利授權(quán)的上市企業(yè)數(shù)量為4 家，擁有11-50 件和51-100 件專利授權(quán)的上市企業(yè)數(shù)量分別為11家和7 家，合計占全部有專利授權(quán)記錄企業(yè)的90.01%。5 年內(nèi)發(fā)明專利授權(quán)在20 件以上的企業(yè)有13 家，超過50 件的僅有4 家，僅占有專利授權(quán)企業(yè)的13.32%。30 家上市企業(yè)中，不擁有實用新型專利的上市企業(yè)有8 家，占比達到26.67%；擁有10 件以下實用新型專利的上市企業(yè)數(shù)量為14家，合計為33.34%。5 年內(nèi)實用新型專利授權(quán)20 件以上的企業(yè)為12 家，超過50 件的僅有6 家，占比僅為的20%。擁有授權(quán)發(fā)明專利的25 家上市公司中，最多的235 件、最少的2 件，相差117.5倍，平均授權(quán)發(fā)明專利67.13 件；擁有授權(quán)實用新型專利的22 家上市公司中，最多的652 件、最少的3 件，相差217.33 倍，平均授權(quán)實用新型專利100.26 件。整個數(shù)據(jù)反映了張家港市上市企業(yè)的現(xiàn)有科技創(chuàng)新成果整體偏弱，依然有較大提升空間。

表2 張家港市上市企業(yè)發(fā)明專利授權(quán)數(shù)量統(tǒng)計

表3 張家港市上市企業(yè)實用新型專利授權(quán)數(shù)量統(tǒng)計

3 張家港市上市企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)新工作提升路徑

3.1 聚焦先進技術(shù)，壯大創(chuàng)新企業(yè)梯隊

張家港市本土上市企業(yè)要注重提升自主創(chuàng)新能力，持續(xù)引進國外技術(shù)或國內(nèi)技術(shù)固然可以快速提升企業(yè)的競爭力，但也容易導(dǎo)致缺少“核心技術(shù)”，形成對外的“技術(shù)依賴”。過多的技術(shù)依賴會讓企業(yè)慢慢產(chǎn)生創(chuàng)新懈怠，也會慢慢喪失自主研發(fā)的動力和能力；企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)驗難以突破技術(shù)壁壘，也難以解決關(guān)鍵技術(shù)“卡脖子”問題。企業(yè)要全力消化吸收外界的先進技術(shù)，努力實現(xiàn)在消化吸收過程中的二次創(chuàng)新，最大限度地發(fā)揮外來技術(shù)的溢出效應(yīng)，全力借助外力來提升專利技術(shù)產(chǎn)出水平和新產(chǎn)品經(jīng)濟效益。

上市企業(yè)還需要大力加大產(chǎn)品的研發(fā)經(jīng)費投入，努力培育以自身為主體的創(chuàng)新型研發(fā)隊伍。通過加強高新技術(shù)的培育，完善技術(shù)傳承獎勵政策，推動建成企業(yè)內(nèi)部技術(shù)創(chuàng)新的研發(fā)氛圍。地方政府也可以出臺政策來重點加強領(lǐng)軍企業(yè)的創(chuàng)新培育，鼓勵支持沙鋼股份、銀河電子等重點企業(yè)加強核心技術(shù)的自主創(chuàng)新，借助廣泛的國際交流與合作，融合全球創(chuàng)新資源，推動企業(yè)項目重大科技創(chuàng)新的成果轉(zhuǎn)化，培育一批具有國際影響力和競爭力的創(chuàng)新型地標(biāo)上市企業(yè)。

3.2 加強知識產(chǎn)權(quán)保護，激發(fā)企業(yè)研發(fā)動力

2019 年4 月中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳出臺的《關(guān)于強化知識產(chǎn)權(quán)保護的實施意見》，為地方政府和企業(yè)提供了知識產(chǎn)權(quán)的保護指導(dǎo)方針，地方政府應(yīng)以貫徹落實《關(guān)于強化知識產(chǎn)權(quán)保護的實施意見》為契機，加強對知識產(chǎn)權(quán)保護工作系統(tǒng)的謀劃，提高對企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護的力度。相關(guān)執(zhí)法部門也可以通過加強知識產(chǎn)權(quán)行政保護行動，加大對知識產(chǎn)權(quán)保護的行政執(zhí)法力度，同時也需要加強知識產(chǎn)權(quán)執(zhí)法的機制建設(shè)和執(zhí)法人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，全力提升基層人員的執(zhí)法水平；另外，地方各級政府還需要提升保護知識產(chǎn)權(quán)的司法效能，依法積極對知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)行為進行查處和懲罰性賠償。在加強執(zhí)法的同時可以借助互聯(lián)網(wǎng)、新媒體等信息發(fā)布平臺及時宣傳知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)法規(guī)，定期披露知識產(chǎn)權(quán)的相關(guān)典型案例，在全社會全力營造知識產(chǎn)權(quán)保護的濃厚氛圍，以保護知識產(chǎn)權(quán)來激發(fā)上市企業(yè)的自主創(chuàng)新，為企業(yè)的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)營造公平競爭的市場環(huán)境。

3.3 加強政策引導(dǎo)，讓知識產(chǎn)權(quán)價值最大化

專利的價值在于轉(zhuǎn)化，專利工作的發(fā)展需要知識產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢企業(yè)專利產(chǎn)業(yè)化的示范帶動。地方政府需要以“知識產(chǎn)權(quán)高質(zhì)量”導(dǎo)向來持續(xù)優(yōu)化知識產(chǎn)權(quán)的資助政策，借助政策來激勵和推動上市企業(yè)的專利數(shù)量和質(zhì)量的雙提升；還需要有計劃地培育企業(yè)高價值的核心專利盡快實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化，加速核心專利成果向現(xiàn)實生產(chǎn)的轉(zhuǎn)化，讓產(chǎn)業(yè)化來充分釋放知識產(chǎn)權(quán)的市場價值。

地方政府可以借助知識產(chǎn)權(quán)強企行動計劃來鼓勵上市企業(yè)加快知識產(chǎn)權(quán)與產(chǎn)業(yè)發(fā)展的融合，將知識產(chǎn)權(quán)的運用從“轉(zhuǎn)化實施”向“戰(zhàn)略運營”轉(zhuǎn)變；上市企業(yè)也可以進行知識產(chǎn)權(quán)收益分配方式的改革，制定并落實對職務(wù)發(fā)明再獎勵的政策，讓專利發(fā)明人能夠共享專利成果轉(zhuǎn)化帶來的經(jīng)濟收益，借此激發(fā)企業(yè)內(nèi)部的專利創(chuàng)造發(fā)明動力。

3.4 加大研發(fā)投入，營造創(chuàng)新氛圍

企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新的前期，研發(fā)人員和經(jīng)費的投入較大，地方政府在鼓勵企業(yè)用好相關(guān)所得稅減免及研發(fā)費用加計扣除的基礎(chǔ)上，要不斷研究并出臺符合行業(yè)和產(chǎn)業(yè)發(fā)展的知識產(chǎn)權(quán)激勵政策，積極加大企業(yè)研發(fā)補助力度，在注重地方產(chǎn)業(yè)升級轉(zhuǎn)型的過程中不斷著力引導(dǎo)上市企業(yè)加大研發(fā)投入力度[5]。地方政府要引導(dǎo)和鼓勵上市企業(yè)用好、用足地方政府用于企業(yè)研發(fā)投入的專項扶持資金，同時加大對企業(yè)自主創(chuàng)新知識產(chǎn)權(quán)的研發(fā)補助，用“補助資金”和“表彰資金”的形式對企業(yè)研發(fā)費用進行補助，降低企業(yè)研發(fā)成本，引導(dǎo)企業(yè)不斷研發(fā)的激情。企業(yè)還需要營造一個寬容的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)環(huán)境，少設(shè)定一些不合理的條條框框，努力免去企業(yè)員工技術(shù)創(chuàng)新的后顧之憂；上市企業(yè)也可以出臺相應(yīng)的配套政策，如創(chuàng)新型專利可以進行收益再分配等，鼓勵企業(yè)員工努力進行崗位發(fā)明，把崗位發(fā)明作為企業(yè)員工工作考核的一部分，充分調(diào)動其創(chuàng)新的主動性、積極性和創(chuàng)造性，在激發(fā)員工參與發(fā)明創(chuàng)造的同時，也可以為企業(yè)創(chuàng)造一個濃郁的技術(shù)創(chuàng)新氛圍，讓上市企業(yè)的所有員工在技術(shù)創(chuàng)新上大有作為、大顯身手、大展宏圖。

4 結(jié)束語

知識產(chǎn)權(quán)是衡量企業(yè)創(chuàng)新能力的重要指標(biāo)，通過對張家港市高新技術(shù)上市企業(yè)專利數(shù)據(jù)進行整理和分析，從專利視角對縣域高新技術(shù)上市企業(yè)的創(chuàng)新能力進行分析研究，并從聚焦先進技術(shù)，壯大企業(yè)創(chuàng)新梯隊；加強知識產(chǎn)權(quán)保護，激發(fā)企業(yè)研發(fā)動力；加強政策引導(dǎo)，讓知識產(chǎn)權(quán)價值最大化；加大研發(fā)投入，營造創(chuàng)新氛圍等四個方面提出了提升縣域高新技術(shù)上市企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)新的參考建議。