基于DEA的河南省高校技術(shù)轉(zhuǎn)移效率評價研究*

李 源

(河南工學(xué)院 管理學(xué)院，河南 新鄉(xiāng) 453003)

0 引言

促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化是國家創(chuàng)新體系的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，是將科技成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力的重要途徑，是實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的重要步驟。2016年4月，國務(wù)院辦公廳印發(fā)《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化行動方案》，以加快科技成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力。同年8月，教育部、科技部印發(fā)了《關(guān)于加強(qiáng)高等學(xué)?？萍汲晒D(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作的若干意見》，為推動高校加快科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作給出了指導(dǎo)意見。2017年9月，國務(wù)院印發(fā)《國家技術(shù)轉(zhuǎn)移體系建設(shè)方案》，方案指出要鼓勵高校、科研院所在不增加編制的前提下建設(shè)專業(yè)化技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)，創(chuàng)新高校、科研院所技術(shù)轉(zhuǎn)移管理和運(yùn)營機(jī)制。這些政策和文件，有力地推動了我國科技成果轉(zhuǎn)化。

伴隨著國家技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化系列政策的出臺和各部委對技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作的有力推動，河南省高校技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作取得了一定成績。自2016年河南省啟動技術(shù)轉(zhuǎn)移示范機(jī)構(gòu)評定工作至今，已有5批次109家單位通過省級技術(shù)轉(zhuǎn)移示范機(jī)構(gòu)認(rèn)定，其中13家省級技術(shù)轉(zhuǎn)移示范機(jī)構(gòu)是依托高校建設(shè)的。河南省高校技術(shù)轉(zhuǎn)移總量呈穩(wěn)步增長的趨勢。從2016年至2019年，河南省高校專利申請數(shù)量從7409項(xiàng)增至12048項(xiàng)，增長62.61%；河南省高校專利授權(quán)數(shù)量從5736項(xiàng)增至9578項(xiàng)，增長66.98%；河南省高校的技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化當(dāng)年實(shí)際收入從0.125億元增至0.214億元。但是，河南省高校的技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化還處于較低水平。從2016年至2019年，河南省高校年均專利授權(quán)數(shù)量達(dá)7736項(xiàng)，年均出售專利數(shù)則僅為145項(xiàng)，年均簽訂技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同數(shù)僅為334項(xiàng)。可見，河南省高校作為科研資源高地，作為前沿技術(shù)領(lǐng)域原始創(chuàng)新的源頭，尚未成為推動河南科技發(fā)展和經(jīng)濟(jì)進(jìn)步的主導(dǎo)力量，河南省高校技術(shù)轉(zhuǎn)移效率亟待提升。

1 河南省高校技術(shù)轉(zhuǎn)移的研究現(xiàn)狀

國內(nèi)學(xué)者對我國高校技術(shù)轉(zhuǎn)移的問題與對策，以及高校技術(shù)轉(zhuǎn)移的影響因素、模式、運(yùn)行機(jī)制和效率評價等開展了研究。其中，對高校技術(shù)轉(zhuǎn)移效率，學(xué)者多采用各種參數(shù)方法和非參數(shù)方法來定量測度。范柏乃、余鈞[1]采用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析(Data Envelopment Analysis，DEA)測度了我國31個省市區(qū)2005—2011年高校技術(shù)轉(zhuǎn)移效率，并考察了高校技術(shù)轉(zhuǎn)移效率的區(qū)域差異，探討了區(qū)域差異的收斂性。林德明、賈艷[2]采用DEA方法測算了我國“985工程”高校技術(shù)轉(zhuǎn)移的有效性。段婕、白海林等[3]運(yùn)用DEA方法對陜西高校技術(shù)轉(zhuǎn)移效率進(jìn)行了測算。于淳馨、陳紅喜等[4]選取江蘇省31所高校，構(gòu)建高校技術(shù)轉(zhuǎn)移現(xiàn)狀評價指標(biāo)體系，運(yùn)用因子分析和聚類分析相結(jié)合的方法對高校技術(shù)轉(zhuǎn)移現(xiàn)狀進(jìn)行了實(shí)證研究。萬莉、程慧平[5]則采用隨機(jī)前沿分析方法，測度了2005—2012年我國26個省級行政單位高校技術(shù)轉(zhuǎn)讓效率及影響因素。段鵬、呂文慧[6]采用DEA方法測算了江蘇高校專利到實(shí)際生產(chǎn)力轉(zhuǎn)換的技術(shù)效率和規(guī)模效率。就目前查閱到的資料來看，采用定量方法測度河南省高校技術(shù)轉(zhuǎn)移效率的成果較為少見，本文擬采用DEA方法對我省高校技術(shù)轉(zhuǎn)移效率進(jìn)行定量測度，以期探索制約高校技術(shù)轉(zhuǎn)移的影響因素，探求提升我省高校技術(shù)轉(zhuǎn)移效率的路徑。

2 評價方法及指標(biāo)體系構(gòu)建

2.1 數(shù)據(jù)包絡(luò)分析(DEA)

DEA是一種非參數(shù)技術(shù)效率分析方法，由美國的Charnes、Cooper、Rhodes3人于1978年首次提出[7]。DEA基礎(chǔ)模型包括CCR模型和BCC模型，其中CCR模型考慮規(guī)模收益不變，其技術(shù)效率含有規(guī)模效率成分，而BCC模型考慮規(guī)模收益可變，其技術(shù)效率是指純技術(shù)效率。高校的技術(shù)轉(zhuǎn)移活動具有顯著的知識經(jīng)濟(jì)特征，會對傳統(tǒng)生產(chǎn)要素的邊際收益遞減產(chǎn)生擾動，造成科技活動或技術(shù)轉(zhuǎn)移收益的不確定性。因此，本文選用BCC模型對河南省高校技術(shù)轉(zhuǎn)移效率進(jìn)行分析。DEA基礎(chǔ)模型原理已較為成熟，在此不再贅述。

2.2 指標(biāo)體系構(gòu)建

構(gòu)建合適的投入產(chǎn)出指標(biāo)體系是DEA的前提。結(jié)合高校技術(shù)轉(zhuǎn)移的特點(diǎn)和高校技術(shù)轉(zhuǎn)移數(shù)據(jù)的可得性，參考廖述梅、逄紅梅、范柏乃等人的研究文獻(xiàn)，本文選取兩項(xiàng)投入指標(biāo)，分別是高校R&D人員投入和高校R&D經(jīng)費(fèi)投入；四項(xiàng)產(chǎn)出指標(biāo)，分別是高?？萍贾鲾?shù)、高?？萍颊撐臄?shù)、高校專利技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同數(shù)、高校專利技術(shù)轉(zhuǎn)讓實(shí)際收入[8](見表1)。其中，R&D全時當(dāng)量人員是指將從事研發(fā)的非全時人員折合為全時人員，科技經(jīng)費(fèi)當(dāng)年內(nèi)部支出相當(dāng)于當(dāng)年科技經(jīng)費(fèi)的實(shí)際經(jīng)費(fèi)投入，科技著作數(shù)量體現(xiàn)了高?？萍汲晒漠a(chǎn)出水平。專利技術(shù)轉(zhuǎn)讓簽訂合同數(shù)與專利技術(shù)轉(zhuǎn)讓當(dāng)年實(shí)際收入是高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的重要標(biāo)志[9]。

表1 投入產(chǎn)出評價指標(biāo)體系

3 河南省高校技術(shù)轉(zhuǎn)移效率分析

3.1 數(shù)據(jù)來源及處理

3.2 過程分析

3.2.1 技術(shù)效率

應(yīng)用MaxDEA8.0軟件對河南省28所本科高校技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的綜合技術(shù)效率(TE)、純技術(shù)效率(PTE)和規(guī)模效率(SE)進(jìn)行測算，具體見表2。

根據(jù)表2可知，河南省這28所本科高校的綜合技術(shù)效率、純技術(shù)效率、規(guī)模效率平均值分別為0.471、0.583、0.783，綜合技術(shù)效率、純技術(shù)效率、規(guī)模效率樣本標(biāo)準(zhǔn)差分別為0.335、0.329、0.192。說明河南省28所本科高校的技術(shù)轉(zhuǎn)移綜合技術(shù)效率偏低，且各高校的綜合技術(shù)效率差別不大；河南省28所本科高校規(guī)模效率相對較高，但由于純技術(shù)效率偏低，導(dǎo)致綜合技術(shù)效率整體偏低。

表2 河南省28所本科高校技術(shù)轉(zhuǎn)移效率

從綜合技術(shù)效率看，河南大學(xué)、中原工學(xué)院、許昌學(xué)院、洛陽師范學(xué)院、南陽理工學(xué)院等5所高校的綜合技術(shù)效率為1，純技術(shù)效率、規(guī)模效率均為1，為DEA有效，說明這5所高校的技術(shù)轉(zhuǎn)移投入產(chǎn)出結(jié)構(gòu)較為合理，沒有出現(xiàn)投入冗余或產(chǎn)出不足的情況，技術(shù)轉(zhuǎn)移人員投入、經(jīng)費(fèi)投入與技術(shù)成果轉(zhuǎn)化轉(zhuǎn)移相匹配，達(dá)到最佳。

從純技術(shù)效率看，河南理工大學(xué)、河南中醫(yī)藥大學(xué)、洛陽理工學(xué)院等3所高校的純技術(shù)效率為1，說明這3所高校的技術(shù)轉(zhuǎn)移已實(shí)現(xiàn)最大化，且這3所高校的規(guī)模效率小于1，說明這3所高?？蒲型度胍?guī)模不足，但由于對科研投入資源的合理分配以及學(xué)校的重視、技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)制健全、制度完善等原因，這3所高校的純技術(shù)效率水平達(dá)到最佳狀態(tài)。可見，這3所學(xué)校應(yīng)該增加技術(shù)轉(zhuǎn)移投入規(guī)模，才能實(shí)現(xiàn)DEA有效。另外，華北水利水電大學(xué)、河南財經(jīng)政法大學(xué)、河南科技學(xué)院、河南牧業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)院等4所高校的純技術(shù)效率大于0.60小于1，鄭州大學(xué)、鄭州輕工業(yè)大學(xué)、河南農(nóng)業(yè)大學(xué)、河南工業(yè)大學(xué)、河南師范大學(xué)等16所高校的純技術(shù)效率小于0.60。總體來看，河南省在28所本科高校中，57.14%的高校純技術(shù)效率偏低。

從規(guī)模效率看，河南省28所本科高校中，河南大學(xué)、中原工學(xué)院、許昌學(xué)院、洛陽師范學(xué)院、南陽理工學(xué)院等5所高校的規(guī)模效率值最高(均為1)，河南理工大學(xué)、河南科技大學(xué)、河南農(nóng)業(yè)大學(xué)、河南師范大學(xué)、信陽師范學(xué)院等12所高校的規(guī)模效率值相對較高(大于0.783)，鄭州大學(xué)、華北水利水電大學(xué)、鄭州輕工業(yè)大學(xué)、河南工業(yè)大學(xué)、河南財經(jīng)政法大學(xué)等11所高校的規(guī)模效率相對偏低(小于0.783)。其中，鄭州大學(xué)、華北水利水電大學(xué)、河南理工大學(xué)、鄭州輕工業(yè)大學(xué)、河南工業(yè)大學(xué)、河南科技大學(xué)等15所高校的規(guī)模報酬遞減，意味著這些高校在增加投入規(guī)模的過程中，只一味地增加技術(shù)轉(zhuǎn)移投入規(guī)模，從而導(dǎo)致技術(shù)轉(zhuǎn)移效率降低，技術(shù)轉(zhuǎn)移運(yùn)行不暢；這些高校應(yīng)注重技術(shù)轉(zhuǎn)移體制、機(jī)制建設(shè)。

3.2.2 非DEA有效單元效率的改進(jìn)

為進(jìn)一步確定非DEA有效單元的改進(jìn)方向，在技術(shù)效率分析基礎(chǔ)上，本部分運(yùn)用MaxDEA8.0計算投入導(dǎo)向VRS模型和產(chǎn)出導(dǎo)向VRS模型下各投入要素、產(chǎn)出要素的改進(jìn)值(見表3)，從而確定非DEA有效單元的改進(jìn)方向?？紤]篇幅，本部分未列出原始值、目標(biāo)值。其中，投入的改進(jìn)值用負(fù)數(shù)表示，產(chǎn)出的改進(jìn)值用正數(shù)來表示。從科研投入角度看，非DEA有效的DMU決策單元的經(jīng)費(fèi)投入較多，說明科研經(jīng)費(fèi)投入存在使用效率偏低的情況，因此，非DEA有效的高校應(yīng)進(jìn)一步改進(jìn)投入結(jié)構(gòu)；從科研產(chǎn)出來看，非DEA有效的DMU決策單元的有效產(chǎn)出不足，應(yīng)采取措施擴(kuò)大專利技術(shù)的有效產(chǎn)出。以鄭州大學(xué)為例，該校的綜合技術(shù)效率、純技術(shù)效率、規(guī)模效率分別為0.072、0.116、0.615，為實(shí)現(xiàn)其DEA有效，在現(xiàn)有技術(shù)和科研產(chǎn)出既定的條件下，應(yīng)考慮減少R&D人員投入933人、R&D經(jīng)費(fèi)投入45452萬；或在科研投入既定的條件下，該校的科技著作、學(xué)術(shù)論文、專利技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同數(shù)和專利技術(shù)轉(zhuǎn)讓實(shí)際收入應(yīng)分別增加19部、874篇、6項(xiàng)、349萬元，才能實(shí)現(xiàn)其DEA有效。

表3 投入產(chǎn)出有效性改進(jìn)表

4 結(jié)論與建議

4.1 結(jié)論

通過運(yùn)用DEA對河南省28所本科高校技術(shù)轉(zhuǎn)移效率進(jìn)行測度，可以得出以下結(jié)論：

(1)河南省28所本科高校技術(shù)轉(zhuǎn)移效率整體偏低。由于科研投入相對不足、技術(shù)轉(zhuǎn)移運(yùn)營體系缺乏、轉(zhuǎn)移機(jī)制不健全、制度不完善等原因，河南省這28所本科高校技術(shù)轉(zhuǎn)移效率整體偏低。

(2)河南省28所本科高校技術(shù)轉(zhuǎn)移效率差別較大，相當(dāng)一部分高校投入產(chǎn)出無效，只有河南大學(xué)、中原工學(xué)院、許昌學(xué)院、洛陽師范學(xué)院、南陽理工學(xué)院等5所高校投入產(chǎn)出結(jié)構(gòu)合理，沒有出現(xiàn)投入冗余或產(chǎn)出不足的情況，技術(shù)轉(zhuǎn)移人員投入、經(jīng)費(fèi)投入與技術(shù)成果轉(zhuǎn)化轉(zhuǎn)移有效匹配。

(3)河南省28所本科高校中，河南理工大學(xué)、河南中醫(yī)學(xué)院、洛陽理工學(xué)院等3所高校的技術(shù)轉(zhuǎn)移純技術(shù)效率達(dá)到最佳，但科研投入規(guī)模相對不足，應(yīng)增加科研投入規(guī)模，以實(shí)現(xiàn)其技術(shù)轉(zhuǎn)移的綜合技術(shù)效率達(dá)到最佳。

(4)河南省28所本科高校中，僅河南大學(xué)、中原工學(xué)院、許昌學(xué)院、洛陽師范學(xué)院、南陽理工學(xué)院等5所高校技術(shù)轉(zhuǎn)移的規(guī)模效率達(dá)到最佳，鄭州大學(xué)、華北水利水電大學(xué)等15所高校規(guī)模報酬遞減，不應(yīng)一味地增加科研投入規(guī)模，而應(yīng)注重技術(shù)轉(zhuǎn)移體制、機(jī)制等的建設(shè)。

4.2 建議

基于以上結(jié)論，為進(jìn)一步促進(jìn)河南省高?？萍假Y源合理配置，提升河南省高校技術(shù)轉(zhuǎn)移效率，本文提出以下幾點(diǎn)建議：

(1)建議河南省高校在扎實(shí)推進(jìn)基礎(chǔ)研究項(xiàng)目的同時，充分對接社會需求，選擇滿足企業(yè)發(fā)展需要的研究項(xiàng)目。河南省高校應(yīng)積極參與構(gòu)建“產(chǎn)學(xué)研用一體化”合作模式，豐富校企合作內(nèi)容，或邀請企業(yè)在校內(nèi)建設(shè)開放型實(shí)驗(yàn)室，共同研發(fā)企業(yè)真切需要的新產(chǎn)品、新技術(shù)，并在與企業(yè)的合作中逐步實(shí)現(xiàn)科研成果市場化。

(2)建議有條件的高校應(yīng)申請?jiān)O(shè)立國家或省級高校技術(shù)轉(zhuǎn)移中心，在高校設(shè)置科技成果轉(zhuǎn)化辦公室，在政府技術(shù)市場管理部門的指導(dǎo)下，開展以市場為導(dǎo)向的技術(shù)轉(zhuǎn)移活動，形成政府引導(dǎo)、市場主導(dǎo)、服務(wù)專業(yè)的技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化機(jī)制[12]。

(3)建議改變考評體系，優(yōu)化激勵機(jī)制。改變以論文、專利和獎項(xiàng)為主體指標(biāo)的高校考評標(biāo)準(zhǔn)，引入高校社會服務(wù)、科技成果轉(zhuǎn)化等考核指標(biāo)，鼓勵高?？蒲腥藛T開展研發(fā)和技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化活動。