基于多維鄰近性的產(chǎn)學(xué)研合作模式形成機理分析

胡 楊

由于產(chǎn)學(xué)研合作主體多元，其合作創(chuàng)新活動往往會受到各種復(fù)雜因素的影響，三類主體異質(zhì)性明顯，人們對其相異的方面給予了足夠關(guān)注，而對相似的方面疏于考量。產(chǎn)學(xué)研主體之所以能夠開展技術(shù)創(chuàng)新合作，不僅僅是由于存在差異可以互補，還因為有某些相似或接近的方面可以互促，產(chǎn)學(xué)研合作就是創(chuàng)新主體基于相似的技術(shù)專長和社會網(wǎng)絡(luò)，在共處的地理空間內(nèi)開展的創(chuàng)新合作活動。產(chǎn)學(xué)研主體之間顯然存在多個維度的鄰近性，那么，多維鄰近是如何影響產(chǎn)學(xué)研合作的呢？這是一個值得探討的問題。

一、引言與相關(guān)文獻綜述

多維鄰近性對組織間交互學(xué)習(xí)與互動創(chuàng)新機理具有獨特的解釋力，是近些年來國外多學(xué)科關(guān)注的焦點。由于對鄰近性概念的理解及研究視角存在差異，鄰近性的維度有多種劃分方法，其中以Boschma的五維度劃分最有代表性。鑒于企業(yè)、高校、科研機構(gòu)在組織和制度上更多地呈現(xiàn)出差異性，技術(shù)、地理、社會三個維度的組合是研究異質(zhì)性組織合作創(chuàng)新適宜的多維鄰近性概念框架。在國內(nèi)現(xiàn)有研究中，學(xué)者們探尋的目光主要集中在多維鄰近對產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新影響的結(jié)果——創(chuàng)新績效上，而對其如何影響產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新過程進而形成相應(yīng)合作模式缺少關(guān)注，這對于認(rèn)識多維鄰近對產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新的影響有重要借鑒意義，而對于如何借助鄰近性因素促進產(chǎn)學(xué)研合作則作用不夠明顯。目前，“一對一”的項目合作仍然是我國產(chǎn)學(xué)研合作的普遍方式，2019年的企業(yè)創(chuàng)新調(diào)查數(shù)據(jù)顯示，在開展產(chǎn)學(xué)研合作的規(guī)上工業(yè)企業(yè)中，以“共同完成科研項目”為主要合作形式的企業(yè)占比高達66.6%。因此，本文擬通過對“一對一”項目形式的合作創(chuàng)新活動的考察，獲得對產(chǎn)學(xué)研合作模式三大功能性要素——多維鄰近、互動學(xué)習(xí)、合作程度之間的相互聯(lián)系、相互作用的深入了解與理性認(rèn)識，以期對優(yōu)化產(chǎn)學(xué)研合作模式、提高產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新績效有所裨益。

近年來，鄰近性在創(chuàng)新研究、組織合作研究和區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展研究等領(lǐng)域的文獻中占有重要位置。技術(shù)鄰近性是指合作主體技術(shù)領(lǐng)域和知識基礎(chǔ)的相似度。Lane和Lubatkin對跨組織學(xué)習(xí)研究發(fā)現(xiàn)，技術(shù)鄰近能夠使主體間的相對吸收能力增強，使相互交流和知識轉(zhuǎn)移變得容易，從而更好地結(jié)合已有技術(shù)，在開拓性的研究中進行深度合作。地理鄰近性是指合作主體空間距離的接近程度。Mansfield和Lee在探討產(chǎn)學(xué)研合作對象選擇時指出，作為合作伙伴的企業(yè)與大學(xué)的距離是否在100英里以內(nèi)，是地理鄰近的重要判斷標(biāo)準(zhǔn)。地理鄰近的合作主體能便捷、低成本地交流，帶動“黏性”知識在不同主體間的傳遞。Zollo等認(rèn)為，過去的合作經(jīng)歷有利于形成彼此熟悉、穩(wěn)定的互動模式；而基于信任的社會關(guān)系有利于隱性知識交互傳遞，增加主體間的知識流動渠道。李琳對鄰近性之間的關(guān)系有敏銳的發(fā)現(xiàn)：在組織合作中，鄰近性不是孤立存在的，既可以獨立發(fā)揮影響，也可以形成不同組合，產(chǎn)生互補或替代等交互效應(yīng)，增強創(chuàng)新主體吸收外部知識的效率。合作主體之間的關(guān)系不一定越鄰近越好，太多或太少的鄰近并不利于創(chuàng)新，鄰近關(guān)系在創(chuàng)新過程不同階段的影響效應(yīng)是不同的。

隨著組織間合作創(chuàng)新日益深入，越來越多的學(xué)者認(rèn)識到互動學(xué)習(xí)與創(chuàng)新的密切聯(lián)系?；訉W(xué)習(xí)層次是學(xué)者們關(guān)注的重點。Meeus等以荷蘭為例深入研究組織間互動學(xué)習(xí)模式，將互動學(xué)習(xí)擴展到創(chuàng)新企業(yè)及大學(xué)與應(yīng)用研究中心、客戶、供應(yīng)商和競爭對手四類外部參與者之間的互動，提出了互動學(xué)習(xí)層次這一概念，著重從企業(yè)是否積極從外部參與者獲取信息、與帶來創(chuàng)意的外部機構(gòu)互動交流的頻繁程度兩方面考察。Fritsch等從非正式聯(lián)系、正式交流、聯(lián)合研究、為企業(yè)提供設(shè)備、咨詢、培訓(xùn)服務(wù)、相互借調(diào)人員等方面進行考察。另一個研究重點是互動學(xué)習(xí)途徑。Henry等強調(diào)跨組織互動學(xué)習(xí)，認(rèn)為企業(yè)與外部互動獲取的創(chuàng)新比內(nèi)部創(chuàng)新更有價值，應(yīng)多依賴與異質(zhì)性知識擁有者的互動學(xué)習(xí)。許廣永提出了分層面互動學(xué)習(xí)——企業(yè)層面的正式互動學(xué)習(xí)和個人層面的非正式互動學(xué)習(xí)。盛偉忠認(rèn)為，如果只是簡單地增加個體知識，而沒有互動與知識的共享，個體知識對組織的貢獻相當(dāng)有限?，F(xiàn)有研究深化了對組織間合作創(chuàng)新中互動學(xué)習(xí)的認(rèn)識，尤其是關(guān)于互動學(xué)習(xí)層次、互動學(xué)習(xí)途徑的論述對于探討互動學(xué)習(xí)在產(chǎn)學(xué)研合作模式形成機理中的功能作用，富有啟發(fā)意義。由于學(xué)界的注意力集中在互動學(xué)習(xí)與創(chuàng)新績效的關(guān)系上，定性研究較為缺乏，給研究互動學(xué)習(xí)在產(chǎn)學(xué)研合作模式形成機理中的作用留下了空間。

產(chǎn)學(xué)研合作程度是對主體合作關(guān)系狀態(tài)的概括性表述。西方學(xué)術(shù)界與之相近的概念是開放深度，是Laursen和Salter將創(chuàng)新開放度二維劃分后其中的一維，與“開放廣度”一并用于對合作創(chuàng)新績效的分析。越來越多的國內(nèi)學(xué)者用合作廣度、合作深度這對概念來分析產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新績效。前者指合作伙伴類型的廣泛程度，后者指跨組織研發(fā)合作的平均次數(shù)，有時用合作主體的研發(fā)經(jīng)費投入這一指標(biāo)來衡量。翟翌將它界定為與外部組織合作過程中獲取、披露、交換資源的深入程度。國內(nèi)學(xué)術(shù)界以合作程度為核心主題的研究不多見。胡楊等在探討產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新的影響因素時提出，在技術(shù)創(chuàng)新過程的兩個階段，合作主體對自己不主導(dǎo)的另一段技術(shù)工作的參與狀況能夠反映合作程度；徐夢丹等對產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的自組織特征研究表明，在創(chuàng)新過程的研發(fā)階段和生產(chǎn)與商業(yè)化階段，合作主體對合作關(guān)系的不同選擇會導(dǎo)致四種情形，形成四種不同的合作程度。相關(guān)研究均發(fā)現(xiàn)合作廣度、合作深度對提高創(chuàng)新績效具有不同程度的積極影響，這對于從新的視角觀察和思考產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新有啟迪作用。不過，關(guān)于合作廣度、合作深度的研究不必限于量化指標(biāo)的分析，研究可以選擇其中一個維度展開。

產(chǎn)學(xué)研合作模式具有重要的實踐指導(dǎo)價值和理論參考價值，一直受到學(xué)界關(guān)注。周靜珍等將產(chǎn)學(xué)研合作模式定義為：產(chǎn)學(xué)研基本合作主體之間以及基本主體與政府、社會中介機構(gòu)、私人基金會等組織構(gòu)成的包含多種要素和幾個系統(tǒng)的具有內(nèi)在結(jié)構(gòu)和功能的復(fù)雜系統(tǒng)。這一界定較好地概括了產(chǎn)學(xué)研合作模式的總體特征、基本構(gòu)成和系統(tǒng)特性。謝園園、陳柳等對產(chǎn)學(xué)研合作模式影響因素的研究表明，合作程度和政策環(huán)境對合作形式選擇影響顯著；信任、聲譽等社會資本因素對產(chǎn)學(xué)研合作模式的深度具有顯著影響。李成龍、葉磊根據(jù)互動強度、互動時間和互動形式將產(chǎn)學(xué)研合作模式分為低互動型、中互動型和高互動型三類；王海軍、祝愛民認(rèn)為，可以借鑒國外相關(guān)研究成果，按照合作程度、知識流動兩個維度對已有產(chǎn)學(xué)研模式進行劃分。

現(xiàn)有研究對于思考“一對一”的項目形式的產(chǎn)學(xué)研合作模式、考察產(chǎn)學(xué)研合作模式的影響因素、探討產(chǎn)學(xué)研合作模式的要素與功能很有借鑒意義?？偟膩砜?，學(xué)術(shù)界目前還少有對產(chǎn)學(xué)研合作模式形成過程的觀察，至于對其形成機理的探討更少。此外，多維鄰近性還沒有作為產(chǎn)學(xué)研合作模式的影響因素進入學(xué)者的研究視野。

基于上述分析，本文運用定性研究方法，以一組產(chǎn)學(xué)研合作項目為案例，多方位考察多維鄰近、互動學(xué)習(xí)、合作程度在產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新過程中的相互聯(lián)系與相互作用，深入探究多維鄰近影響下的產(chǎn)學(xué)研合作模式的形成機理。

二、機理分析與研究設(shè)計

（一）機理分析

機理是為實現(xiàn)某一特定功能，一定的系統(tǒng)結(jié)構(gòu)中各要素相互聯(lián)系、相互作用的運行規(guī)則。在鄰近性視角下，多維鄰近、互動學(xué)習(xí)、合作程度是產(chǎn)學(xué)研合作模式的三大功能性要素，分別為情境要素、調(diào)節(jié)要素、參與要素。多維鄰近作為產(chǎn)學(xué)研合作的基本情境，對合作創(chuàng)新具有促進性影響；互動學(xué)習(xí)對多維鄰近的影響有聚合、增強作用；技術(shù)創(chuàng)新的最大特點在于過程性，合作程度即合作主體對創(chuàng)新過程的參與程度，參與要素是核心要素。在產(chǎn)學(xué)研合作中，三大要素基于技術(shù)創(chuàng)新的需要相互聯(lián)系、相互作用，共同促進產(chǎn)學(xué)研合作模式的形成。

1.多維鄰近與互動學(xué)習(xí)。不同維度的鄰近可以獨立地作用于合作創(chuàng)新，分別通過增強合作主體識別、理解和利用外部知識的能力，為合作主體面對面交流提供便利，讓合作主體擁有相互的信任和共同的外部知識源，促進產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新；同時，還以組合的方式形成交互影響，地理鄰近與一定水平的技術(shù)鄰近結(jié)合可以產(chǎn)生互動學(xué)習(xí)，社會鄰近與技術(shù)鄰近結(jié)合可以跨越空間距離的障礙，前者為互補式交互，后者為替代式交互。多維鄰近天然地適宜于互動學(xué)習(xí)。技術(shù)鄰近是合作主體主觀方面的能力，與識別、消化和利用新的外部知識的吸收能力相聯(lián)系，是合作者之間順暢地交流、理解和成功地互動的重要前提。地理鄰近、社會鄰近是客觀方面的條件，前者為自然環(huán)境，雙方相鄰而居，往來方便，可以經(jīng)常開展組織層面和個人層面的互動交流；后者是社會環(huán)境，基于信任的社會關(guān)系雙方愿意就感興趣的問題開展深度交流，保持持續(xù)溝通。對于合作主體開展互動學(xué)習(xí)，二者即使不是必不可少的，也是十分有益的，尤其是對隱性知識的交流與傳遞具有難以替代的作用。不過，動態(tài)地看，隨著互動學(xué)習(xí)的產(chǎn)生和加強，雙方知識的互補性會不斷變小，從而導(dǎo)致互動學(xué)習(xí)頻率和強度降低。

基于此，提出假設(shè)1：多維鄰近可以促進產(chǎn)學(xué)研互動學(xué)習(xí)，存在階段性差異。

2.多維鄰近與合作程度。根據(jù)國內(nèi)外普遍存在的兩種創(chuàng)新模式，技術(shù)創(chuàng)新過程可分為技術(shù)開發(fā)和技術(shù)成果轉(zhuǎn)化兩個階段。在產(chǎn)學(xué)研合作中，通常是高校、科研機構(gòu)承擔(dān)上游的技術(shù)開發(fā)，企業(yè)在下游對高校、科研機構(gòu)產(chǎn)出的技術(shù)成果進行轉(zhuǎn)化；各方對自己不主導(dǎo)的另一段技術(shù)工作的參與狀況反映其合作程度。多維鄰近對合作主體雙向參與技術(shù)創(chuàng)新過程有促進作用。適度的技術(shù)鄰近有利于提高知識、技術(shù)的互補性和新穎性，激發(fā)雙方參與另一段的興趣；技術(shù)鄰近也使企業(yè)能夠利用自身力量進行技術(shù)成果轉(zhuǎn)化，高校、科研機構(gòu)對后一階段的參與應(yīng)表現(xiàn)出主動性。合作主體地理鄰近，只要不存在技術(shù)障礙，作為技術(shù)需求方的企業(yè)通常會主動參與前期新技術(shù)研究，為成果轉(zhuǎn)化做準(zhǔn)備。社會鄰近不僅有利于前一階段合作事宜的溝通和有關(guān)程序、規(guī)則的建立，也有利于新技術(shù)研究中有關(guān)思路、設(shè)想、技巧等隱性知識在有著高度互信的合作伙伴之間傳遞。

基于此，提出假設(shè)2：多維鄰近可以促進產(chǎn)學(xué)研合作程度，存在階段性差異。

3.互動學(xué)習(xí)對多維鄰近和合作程度的影響。在自然狀態(tài)下，多維鄰近引起的個體之間零星、偶發(fā)的交流，對合作創(chuàng)新產(chǎn)生的影響往往是碎片化的淺層次的，如果積極加以利用，形成個人層面和組織層面相融合的交互學(xué)習(xí)行為，實現(xiàn)雙方知識與技術(shù)的充分交流與共享，將對合作創(chuàng)新發(fā)揮有效的促進作用。一方面，彼此接近的知識基礎(chǔ)和技術(shù)經(jīng)驗、便于頻繁面對面交流的地理位置，有助于互動學(xué)習(xí)能力的提升；另一方面，合作伙伴技術(shù)的新穎性與先進性，地理鄰近帶來的便利，在長期合作中建立的互信，有助于增強互動學(xué)習(xí)意愿。互動學(xué)習(xí)一旦產(chǎn)生，就會在多維鄰近和合作程度之間發(fā)揮積極的調(diào)節(jié)作用：互動學(xué)習(xí)能力的提升使技術(shù)鄰近水平低的伙伴能夠參與自己不主導(dǎo)的另一段技術(shù)工作；互動學(xué)習(xí)意愿的增強使缺乏鄰近的合作伙伴主動向另一段技術(shù)工作延伸。但同時也會出現(xiàn)另一種情況，后一階段雙方期待的新技術(shù)成果形成，并正式交付給企業(yè)，互動學(xué)習(xí)意愿和強度隨之降低。

基于此，提出假設(shè)3：互動學(xué)習(xí)對多維鄰近與合作程度的關(guān)系有正向調(diào)節(jié)作用，存在階段性差異。

（二）研究設(shè)計

1.研究方法。根據(jù)研究需要，本文采用多案例研究方法。首先，該方法適合于過程和機理類問題的研究。本文試圖考察在多維鄰近影響下的產(chǎn)學(xué)研合作模式的形成機理，多案例研究有利于展示多維鄰近、互動學(xué)習(xí)、合作程度三者相互聯(lián)系和相互作用而形成產(chǎn)學(xué)研合作模式的過程。其次，多案例比較的研究設(shè)計可以多側(cè)面地揭示產(chǎn)學(xué)研合作模式形成的過程，彌補目前多為大樣本實證研究的缺失。最后，多案例分析也有利于厘清情境要素、調(diào)節(jié)要素、參與要素三者之間的邏輯關(guān)系，得出更具有說服力的結(jié)論。

為了深入考察多維鄰近對產(chǎn)學(xué)研合作模式形成的影響，在案例選擇上作如下處理：一是樣本企業(yè)與不同空間距離的大學(xué)有合作關(guān)系，所選案例分別是與區(qū)域內(nèi)大學(xué)、區(qū)域外大學(xué)的合作項目；二是樣本企業(yè)在行業(yè)上有一定的分散度，便于對多維鄰近影響產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新的共性特點進行考察；三是樣本企業(yè)具有相似的外部環(huán)境，避免因為環(huán)境差異影響研究結(jié)果。

2.數(shù)據(jù)收集。多案例研究一般以4—10個案例為宜。本研究根據(jù)企業(yè)是否同時與市域內(nèi)、省域外大學(xué)有合作關(guān)系，選擇3家不同行業(yè)的高新技術(shù)企業(yè)作為樣本進行實地調(diào)查，對企業(yè)技術(shù)部門負(fù)責(zé)人或研發(fā)主管進行深度訪談，獲得了豐富的一手資料，同時挖掘相關(guān)數(shù)據(jù)源，利用公司內(nèi)部資料、網(wǎng)站信息、報刊文獻等予以補充，更完整地呈現(xiàn)與案例有關(guān)的事實。經(jīng)過調(diào)查和訪談，從裝備制造、生物制藥、新材料3個行業(yè)的3家樣本企業(yè)分別獲得區(qū)域內(nèi)合作、跨區(qū)域合作案例各1個。用企業(yè)名稱漢語拼音首字母代稱樣本企業(yè)——D、J、R；用N和W分別表示區(qū)域內(nèi)、外大學(xué)，將樣本企業(yè)代稱與區(qū)域內(nèi)外標(biāo)示組合在一起，形成6個大學(xué)代稱——DN、DW、JN、JW、RN、RW。將樣本企業(yè)代稱與大學(xué)代稱連接在一起，作為區(qū)分區(qū)域內(nèi)合作與跨區(qū)域合作的產(chǎn)學(xué)研合作伙伴的代碼。

三、案例分析

（一）個案描述

1.樣本企業(yè)——D

（1）區(qū)域內(nèi)產(chǎn)學(xué)研合作：D-DN

合作內(nèi)容——自動化包裝機械控制系統(tǒng)研究。技術(shù)鄰近性——D主要設(shè)計、生產(chǎn)液態(tài)產(chǎn)品包裝自動化設(shè)備，公司設(shè)有工業(yè)自動化設(shè)計部；DN建有機械裝備制造與控制技術(shù)教育部重點實驗室，有機械自動控制系統(tǒng)方面的技術(shù)積累。地理鄰近性——都在廣州市，遇到問題隨時可以見面溝通，雙方的技術(shù)人員形成了比較好的溝通機制。社會鄰近性——一起做過幾次項目，合作很順暢；公司有不少DN的畢業(yè)生，進一步密切了雙方關(guān)系。互動學(xué)習(xí)——遇到技術(shù)問題，兩邊研發(fā)人員頻繁互動，一起溝通解決。D學(xué)到了一些技術(shù)思路和方法；DN了解了該領(lǐng)域企業(yè)的技術(shù)瓶頸和技術(shù)產(chǎn)業(yè)化的方式、路徑。合作程度——D參與了DN主持的包裝機械自動化控制設(shè)計，承擔(dān)了產(chǎn)品機械和包裝機械一體化設(shè)計的相關(guān)工作；中試以公司為主，DN的研發(fā)人員深入?yún)⑴c。

（2）跨區(qū)域產(chǎn)學(xué)研合作：D-DW

合作內(nèi)容——包裝工業(yè)機器人視覺系統(tǒng)研究。技術(shù)鄰近性——DW一直有智能視覺方面的研究，D研發(fā)包裝機械領(lǐng)域的工業(yè)機器人，需要解決視覺問題；DW對原有技術(shù)進行改進，可以用于機器人的視覺系統(tǒng)開發(fā)。地理鄰近性——DW在長沙，一般通過電話、視頻會議討論有關(guān)問題。社會鄰近性——有過一次關(guān)于工業(yè)機器人視覺系統(tǒng)的項目合作，后來偶有聯(lián)系?；訉W(xué)習(xí)——雙方技術(shù)差異大，項目合作期間見面交流不多。DW定期來公司介紹研究進展，提供有關(guān)工業(yè)機器人視覺系統(tǒng)圖像獲取、視覺處理、視覺系統(tǒng)動態(tài)性能優(yōu)化的技術(shù)資料。在合作中，D對機器人視覺技術(shù)有了一定的認(rèn)識和了解，對后來的產(chǎn)品設(shè)計很有幫助。合作程度——DW在智能視覺領(lǐng)域有很強的技術(shù)力量，雙方分工很清楚，前期研究主要是DW做，后期的技術(shù)成果轉(zhuǎn)化由企業(yè)負(fù)責(zé)，DW一般不參與，但遇到了問題還是由他們解決。

2.樣本企業(yè)——J

（1）區(qū)域內(nèi)產(chǎn)學(xué)研合作：J-JN

合作內(nèi)容——植物纖維木塑復(fù)合材料研發(fā)。技術(shù)鄰近性——J在木塑復(fù)合材料研發(fā)、生產(chǎn)領(lǐng)域有很強實力；JN對廢舊塑料和生物質(zhì)纖維的選擇和改性有深入研究，積累了多種環(huán)保高性能木塑復(fù)合材料制備技術(shù)。地理鄰近性——都在同一座城市，雙方往來頻繁，個人交往也很多。社會鄰近性——J與JN有20多年的合作；JN有多位校友是J的技術(shù)骨干，與母校聯(lián)系十分密切。互動學(xué)習(xí)——以研發(fā)中心實驗室為根據(jù)地，前一階段針對如何改善植物纖維與基體的界面和結(jié)構(gòu)、如何優(yōu)化復(fù)合材料的性能經(jīng)常在一起探討、交流；共同舉辦技術(shù)研討會；JN在J組織技術(shù)培訓(xùn)。合作中，J接觸了最新技術(shù)，了解天然植物纖維木塑復(fù)合材料的發(fā)展趨勢；JN對市場需要有了深入了解，明確了研究方向。合作程度——J參與了JN主導(dǎo)的前一段技術(shù)開發(fā)，對植物纖維木塑材料表面改性處理研究有深度參與，掌握了植物纖維表面改性處理的基本方法與工藝。

（2）跨區(qū)域產(chǎn)學(xué)研合作：J-JW

合作內(nèi)容——高性能碳纖維復(fù)合材料研發(fā)。技術(shù)鄰近性——J是全國最大的改性塑料企業(yè)，擁有塑料改性加工國家工程實驗室、省級重點工程技術(shù)研發(fā)中心。JW在先進特種材料領(lǐng)域有很強的研究實力，積累了豐富成果。地理鄰近性——雙方相隔很遠，但在JW共建了一個研究中心，J派駐了研發(fā)團隊，雙方互動密切；后期J方團隊撤離后，通過出差、打電話、召開視頻會議等方式保持溝通。社會鄰近性——公司負(fù)責(zé)人是JW的校友，不少技術(shù)骨干也來自這所大學(xué)。雙方已有20多年的密切合作?；訉W(xué)習(xí)——碳纖維制備工藝復(fù)雜，條件要求苛刻，J的駐點團隊與JW研發(fā)人員一直保持密切互動，不定期組織技術(shù)研討會；后期駐點團隊撤離后主要是線上交流，JW在J組織了技術(shù)培訓(xùn)。J技術(shù)人員基本掌握了高性能碳纖維復(fù)合技術(shù)與方法，JW對碳纖維生產(chǎn)工藝與產(chǎn)業(yè)化有了比較全面的了解。合作程度——JW主要負(fù)責(zé)前期的技術(shù)攻關(guān)，由于J在共建的研究中心設(shè)立了小試線，其駐點研發(fā)團隊參與了高性能碳纖維復(fù)合材料研究和小試。成果出來以后，J主要依靠自己的技術(shù)力量進行應(yīng)用、開發(fā)。

3.樣本企業(yè)——R

（1）區(qū)域內(nèi)產(chǎn)學(xué)研合作：R-RN

合作內(nèi)容——基于基因沉默技術(shù)的小菜蛾防治。技術(shù)鄰近性——R掌握生物醫(yī)藥領(lǐng)域先進的基因沉默技術(shù)，能進行生物試劑的生產(chǎn)，有將該技術(shù)運用于害蟲防治的想法；RN有防治小菜蛾的常規(guī)技術(shù)，出于食品安全的考慮，正尋求化學(xué)農(nóng)藥以外新的防治方法。地理鄰近性——兩邊距離很短，雙方人員經(jīng)常見面，就技術(shù)問題進行交流。社會鄰近性——R選派一位RN畢業(yè)的技術(shù)員在學(xué)校實驗室駐點，參與母校老師的研究。項目組的核心骨干成員都是RN的畢業(yè)生。互動學(xué)習(xí)——雙方對采用基因沉默技術(shù)防治小菜蛾有濃厚的科學(xué)興趣，前半段雙方溝通交流頻繁，R駐點人員到RN研發(fā)人員課堂聽課，RN邀請R研發(fā)人員作講座，共同舉辦技術(shù)研討會。R了解了昆蟲基因沉默的作用機制，RN接觸到先進的基因沉默技術(shù)，打開了害蟲防治新思路。合作程度——前期由RN主導(dǎo)研究小菜蛾的防治原理，組配小菜蛾生物防治系統(tǒng)，R的駐點技術(shù)人員參與了前期的研究；后期R負(fù)責(zé)基因沉默技術(shù)在小菜蛾防控方面的應(yīng)用研究，RN參與。

（2）跨區(qū)域產(chǎn)學(xué)研合作：R-RW

合作內(nèi)容——納米改藥技術(shù)研發(fā)。技術(shù)鄰近性——R在寡核酸試劑研發(fā)上擁有核心技術(shù)，致力于新藥開發(fā)，建立了新藥研發(fā)平臺；RW建有化學(xué)藥、中藥/天然藥、生物藥等創(chuàng)新藥物發(fā)現(xiàn)與研發(fā)體系，對納米藥物遞送體系、納米制備技術(shù)有前沿的研究。地理鄰近性——雙方往來很少，平時通過視頻會議、電話、電郵等方式溝通。社會鄰近性——以前不熟悉，R通過出版物了解到RW的改藥研究方向，與RW聯(lián)系建立合作關(guān)系?；訉W(xué)習(xí)——見面交流的時候不多，通常是打電話，相約參加同一學(xué)術(shù)會議進行交流是雙方偏愛的方式；R為RW研制新的寡核酸藥物提供了技術(shù)和方法上的借鑒。合作程度——前期大學(xué)根據(jù)公司提供的寡核酸試劑和技術(shù)要求，獨立試驗改藥系統(tǒng)，進行靶向系統(tǒng)設(shè)計；公司驗收成果以后，負(fù)責(zé)后期成果應(yīng)用轉(zhuǎn)化，進行新藥開發(fā)，大學(xué)提供必要的技術(shù)支持。

（二）多案例分析

1.多維鄰近對互動學(xué)習(xí)的促進作用

（1）技術(shù)鄰近與互動學(xué)習(xí)。在3對區(qū)域內(nèi)合作案例中，D-DN、J-JN的技術(shù)領(lǐng)域相似，“遇到技術(shù)問題，兩邊研發(fā)人員一起溝通解決”，“以實驗室為根據(jù)地”頻繁互動，雙方順暢地進行技術(shù)交流，并達到相當(dāng)?shù)纳疃?；R-RN技術(shù)領(lǐng)域部分相似，雙方通過頻繁溝通、互聽講座、舉辦研討會等形式加強互動學(xué)習(xí)。在跨區(qū)域合作中，D-DW、R-RW的技術(shù)領(lǐng)域只是能夠匹配和銜接，難以進行深入的技術(shù)交流，互動很少；J-JW技術(shù)領(lǐng)域部分相似，共建了一個研究中心，不定期組織技術(shù)研究討論會。

（2）地理鄰近與互動學(xué)習(xí)。D-DN、J-JN、RRN的合作伙伴都在廣州市，往來頻繁。R-RN的技術(shù)鄰近水平一般，互動學(xué)習(xí)層次卻很高，這是由于地理鄰近與技術(shù)鄰近形成了互補式交互影響，促進了互動學(xué)習(xí)。在3對跨區(qū)域合作中，D-DW和JJW、R-RW的合作伙伴分別在長沙和北京。從DDW、R-RW的互動學(xué)習(xí)狀況來看，地理距離帶來了明顯不利影響，雙方很少面對面交流；J-JW的技術(shù)鄰近水平一般，通過在JW派駐研發(fā)團隊，形成了短期地理鄰近，為雙方“密切互動”創(chuàng)造了條件。

（3）社會鄰近與互動學(xué)習(xí)。在3對區(qū)域內(nèi)合作案例中，D-DN、J-JN過去就有多年的合作歷史，研發(fā)人員大多熟悉，信任關(guān)系深厚，在合作中保持頻繁互動；R-RN是初次合作，校友發(fā)揮了紐帶作用，項目組骨干成員、駐點人員均為RN的畢業(yè)生，因而互動學(xué)習(xí)能深入到RN的課堂。在跨區(qū)域合作中，R-RW是首度合作；D-DW有過一次合作，后來很少聯(lián)系；J-JW不僅有20多年的合作歷史，而且公司負(fù)責(zé)人和部分技術(shù)骨干是JW的校友，這是一個社會鄰近替代地理鄰近與技術(shù)鄰近形成組合的典型案例。D-DW、R-RW沒有形成真正意義上的互動學(xué)習(xí)，J-JW的互動學(xué)習(xí)則達到了很高層次。

案例分析表明，多維鄰近對互動學(xué)習(xí)具有促進作用，多維鄰近水平高的合作，互動學(xué)習(xí)層次也高；案例顯示，D-DN、J-JN、J-JW、R-RN四對合作中，只有D-DN將互動學(xué)習(xí)持續(xù)到成果轉(zhuǎn)化階段，其余3對合作的互動學(xué)習(xí)主要集中在創(chuàng)新過程前一階段?；诖?，假設(shè)1成立。

2.多維鄰近對合作程度的促進作用

區(qū)域內(nèi)合作的多維鄰近水平普遍較高，對合作程度產(chǎn)生了程度不同的促進作用。D-DN、J-JN兩對合作的技術(shù)領(lǐng)域相似，各有技術(shù)積累，同時還有地理鄰近之便、深厚的信任關(guān)系，加上合作項目的啟動，天時、地利、人和兼?zhèn)?，所以，合作主體對自己不主導(dǎo)的另一段技術(shù)創(chuàng)新工作有程度不同的參與。D-DN這對合作，不僅D積極參與了前段DN主導(dǎo)的包裝機械自動化控制設(shè)計，DN也深入?yún)⑴c了后期D主導(dǎo)的中試。在另外兩對合作案例中，J主動參與了技術(shù)開發(fā)階段植物纖維木塑材料表面處理的研究；R自始至終參與了前期RN主導(dǎo)的小菜蛾防治原理、小菜蛾生物防治系統(tǒng)的研究。在3對跨區(qū)域合作中，D-DW、R-RW各維度鄰近性基本上都處于低水平，很難對合作創(chuàng)新發(fā)揮促進作用，因而兩對合作是雙方各管一段，接力式地完成整個技術(shù)創(chuàng)新過程。J-JW社會鄰近水平高，技術(shù)鄰近中等，通過在JW共建研究中心、設(shè)立小試線、派駐研發(fā)團隊，建立起了穩(wěn)定的短期地理鄰近，在多維鄰近的促進下，J參與了遠在數(shù)千公里之外JW主導(dǎo)的技術(shù)開發(fā)和小試，掌握了高性能碳纖維復(fù)合技術(shù)與方法。

案例分析表明，多維鄰近對合作程度具有促進作用，多維鄰近水平與合作程度總體呈正相關(guān)。但案例也顯示，在4對多維鄰近水平總體較高的合作中，除了D-DN這對合作伙伴分別參與了對方主導(dǎo)的技術(shù)創(chuàng)新活動外，J-JN、J-JW、R-RN都只是企業(yè)參與了大學(xué)主導(dǎo)的前一段，而大學(xué)沒有參與企業(yè)主導(dǎo)的后一段。基于此，假設(shè)2成立。

3.互動學(xué)習(xí)對多維鄰近、合作程度的調(diào)節(jié)作用

在多維鄰近的有利條件下，3對區(qū)域內(nèi)合作的互動學(xué)習(xí)達到了很高層次，促進了產(chǎn)學(xué)研合作程度的提升。在D-DN的合作中，如何實現(xiàn)產(chǎn)品機械和包裝機械一體化是研究的重要內(nèi)容，也是D特別關(guān)注的方面。在不斷深入的交流中，D參與了前段產(chǎn)品機械和包裝機械一體化設(shè)計的相關(guān)工作，DN參與了后段傳動系統(tǒng)工藝效率修正工作，形成了技術(shù)創(chuàng)新過程的雙向循環(huán)。J-JN研究人員以實驗室為根據(jù)地，圍繞改善植物纖維與基體的界面和結(jié)構(gòu)、優(yōu)化復(fù)合材料的性能等問題進行深入探討。在濃厚的學(xué)習(xí)氛圍下，J參與了前段新技術(shù)開發(fā)，承擔(dān)了植物纖維木塑材料表面改性處理研究的相關(guān)工作。RRN更是把互動學(xué)習(xí)的場所拓展到研究生教學(xué)課堂，R參與了前期RN主導(dǎo)的小菜蛾防治原理及生物防治系統(tǒng)研究。在3對跨區(qū)域合作中，D-DW、RRW的鄰近條件差，互動學(xué)習(xí)層次低，合作程度提升乏力；J利用技術(shù)比較接近、互信程度高和在JW駐點的有利條件，主動向JW研發(fā)人員求教，學(xué)習(xí)了解碳纖維結(jié)構(gòu)和性能在形成過程各個階段的工藝控制和結(jié)構(gòu)調(diào)控，參與了JW主導(dǎo)的前期的技術(shù)開發(fā)和小試。

案例分析表明，互動學(xué)習(xí)對多維鄰近與合作程度的關(guān)系有明顯的正向調(diào)節(jié)作用，互動學(xué)習(xí)層次高的合作，其合作程度也比較高。案例也顯示，在技術(shù)創(chuàng)新過程前半期，為了順利形成新的技術(shù)成果，合作主體注重把握多維鄰近等有利因素，采取有效措施加強互動學(xué)習(xí)，產(chǎn)學(xué)研合作程度隨之提升，雙方都各有收獲，企業(yè)方得到了急需的技術(shù)成果，學(xué)習(xí)了研發(fā)經(jīng)驗，大學(xué)了解到企業(yè)技術(shù)需求、成果轉(zhuǎn)化方式等方面的知識；進入后半期，新技術(shù)成果的出現(xiàn)使互動學(xué)習(xí)層次快速下降，其正向調(diào)節(jié)效應(yīng)逐漸消失?；诖?，假設(shè)3成立。

（三）結(jié)果討論

在案例分析基礎(chǔ)上，有必要對情境要素、調(diào)節(jié)要素、參與要素在產(chǎn)學(xué)研合作模式形成過程中的相互聯(lián)系、相互作用的特點進行考察與討論。

1.情境要素的影響具有基礎(chǔ)性和階段性

作為產(chǎn)學(xué)研合作的具體情境，多維鄰近性就像Marshall當(dāng)年形容的“彌漫在空氣中的秘密”，不管你是否意識到，它都在那里。案例顯示，不論是區(qū)域內(nèi)合作，還是跨區(qū)域合作，都或多或少、或深或淺地受其影響。同時，多維鄰近的影響具有階段性。技術(shù)鄰近的階段性效應(yīng)最明顯，國內(nèi)外學(xué)者的研究結(jié)論大多支持技術(shù)鄰近與組織合作創(chuàng)新績效之間的關(guān)系呈倒U型的假設(shè)，本文案例顯示的情況與之相似。在4對多維鄰近水平總體較高的合作中，有3對只有企業(yè)參與了大學(xué)主導(dǎo)的技術(shù)開發(fā)，就是因為互動學(xué)習(xí)使雙方技術(shù)進一步接近，企業(yè)有能力自主轉(zhuǎn)化成果，對大學(xué)繼續(xù)參與失去需求。地理鄰近的促進作用也更多體現(xiàn)在前一階段，新技術(shù)沒有形成之前，學(xué)習(xí)內(nèi)容主要為研究設(shè)想、靈感、經(jīng)驗等隱性知識，需要頻繁面對面交流；技術(shù)成果出來以后，學(xué)習(xí)內(nèi)容以經(jīng)過編碼的顯性知識為主，地理鄰近的重要性降低。J后期撤回駐點團隊，不排除有這方面的因素。在合作關(guān)系建立和互動學(xué)習(xí)啟動過程中，信任關(guān)系具有不可替代的重要作用，因而，社會鄰近的積極影響也主要集中在前一階段。

2.調(diào)節(jié)要素通過適應(yīng)鄰近性的特點發(fā)揮作用

互動學(xué)習(xí)的產(chǎn)生使多維鄰近對合作程度的積極影響得以聚合和增強，其調(diào)節(jié)作用的發(fā)揮要適應(yīng)鄰近性的特點。技術(shù)鄰近是互動學(xué)習(xí)的前提條件，合作主體沒有接近的知識基礎(chǔ)和技術(shù)經(jīng)驗，就難以交流和理解；如果技術(shù)相似度太高，又會因缺少互補性而缺乏互動學(xué)習(xí)的需求，合作主體在技術(shù)上存在適度差異有利于產(chǎn)生互動學(xué)習(xí)。R-RN、J-JW兩對合作的技術(shù)鄰近水平一般而互動學(xué)習(xí)層次卻很高，就是因為技術(shù)適度差異帶來的新穎性、挑戰(zhàn)性和互補性，有效激發(fā)了互動學(xué)習(xí)的興趣和動力，促進了互動學(xué)習(xí)。必須引起注意的是，D-DN這對合作的技術(shù)鄰近水平一開始就很高，但并沒有妨礙雙方將互動學(xué)習(xí)持續(xù)到最后，這主要得益于強烈的互動學(xué)習(xí)意愿，地理鄰近和社會鄰近只是發(fā)揮了正向的調(diào)節(jié)作用，這也可以解釋多維鄰近條件幾乎完全相同的J-JN為什么互動學(xué)習(xí)會半途而廢。此外，地理鄰近有利于面對面交流，與一定程度的技術(shù)鄰近結(jié)合就可以產(chǎn)生互動學(xué)習(xí)；社會鄰近可增強互動學(xué)習(xí)意愿，也必須與技術(shù)鄰近結(jié)合。R-RN、J-JW兩對合作是很好的例子。

3.參與要素對多維鄰近和互動學(xué)習(xí)的引領(lǐng)缺乏持續(xù)性

產(chǎn)學(xué)研合作是一個技術(shù)創(chuàng)新過程，合作主體通過全方位、全過程、全要素的深入?yún)⑴c來實現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新目標(biāo)。因而，在產(chǎn)學(xué)研合作模式中，作為參與要素的合作程度處于核心地位，引領(lǐng)多維鄰近和互動學(xué)習(xí)向著創(chuàng)新過程的終端推進。案例顯示，在合作主體積極參與新技術(shù)研究的過程中，多維鄰近不僅各自獨立地發(fā)揮作用，還以組合的方式形成交互影響，4對多維鄰近水平總體較高的合作的互動學(xué)習(xí)得以產(chǎn)生和加強，都達到了較高的層次，對于前段技術(shù)開發(fā)發(fā)揮了重要的促進作用。合作程度的引領(lǐng)作用在D-DN這對合作中體現(xiàn)得尤其明顯，雙方以融合創(chuàng)新為最高目標(biāo)，克服“技高則分”的通病，堅持共享與互促，實現(xiàn)了技術(shù)創(chuàng)新過程的雙向循環(huán)。

四、研究結(jié)論與政策建議

基于上述案例分析的主要結(jié)論如下：

一是在產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新過程中，情境要素、調(diào)節(jié)要素、參與要素基于共享與互促而相互聯(lián)系、相互作用，分別發(fā)揮了促進作用、調(diào)節(jié)作用和引領(lǐng)作用，形成了具有特定結(jié)構(gòu)與功能的產(chǎn)學(xué)研合作模式，其形成機理體現(xiàn)在三個方面（見圖1）：

圖1 基于多維鄰近性的產(chǎn)學(xué)研合作模式形成機理

（1）多維鄰近為互動學(xué)習(xí)產(chǎn)生、合作程度提升提供有利條件。作為產(chǎn)學(xué)研項目合作的具體情境和初始條件，多維鄰近在相當(dāng)程度上促進了互動學(xué)習(xí)和合作程度，這在鄰近水平普遍較高的區(qū)域內(nèi)合作中表現(xiàn)得尤為明顯，其互動學(xué)習(xí)和合作程度都達到較高的水平；即使是跨區(qū)域合作，技術(shù)鄰近水平中等、社會鄰近水平高的，其互動學(xué)習(xí)層次和合作程度也相應(yīng)較高。

（2）互動學(xué)習(xí)將多維鄰近轉(zhuǎn)化為參與創(chuàng)新過程的能力和意愿。與自發(fā)狀態(tài)的多維鄰近不同，互動學(xué)習(xí)是合作主體自覺的行為，善于對主客觀條件加以利用。3對區(qū)域內(nèi)合作因為有互動學(xué)習(xí)的助力，不同程度地實現(xiàn)了對另一段創(chuàng)新過程的參與；J-JW甚至在多維鄰近水平總體不夠高的情況下，互動學(xué)習(xí)達到了較高層次，其中一方深入?yún)⑴c了另一方主導(dǎo)的技術(shù)創(chuàng)新工作。

（3）對創(chuàng)新過程的參與促使合作主體利用多維鄰近開展互動學(xué)習(xí)。合作程度是一個貫穿于項目始終、逐步提升的過程，創(chuàng)新過程的推進對雙方參與能力不斷提出新的要求，利用鄰近情境加強互動學(xué)習(xí)是現(xiàn)實的選擇。4對鄰近條件較好的合作基于參與創(chuàng)新過程的需要，持續(xù)開展互動學(xué)習(xí)，為不斷提升合作程度奠定了基礎(chǔ)。

二是多維鄰近、互動學(xué)習(xí)及合作程度的差異形成了不同的產(chǎn)學(xué)研合作模式。

（1）區(qū)域內(nèi)產(chǎn)學(xué)研合作模式。3對合作案例中除R-RN的技術(shù)鄰近水平中等以外，其他鄰近的水平均高；互動學(xué)習(xí)層次也高；D-DN雙方對合作伙伴主導(dǎo)的技術(shù)創(chuàng)新工作互有參與，為“雙向循環(huán)式”，另外兩對合作有一方參與了對方主導(dǎo)的技術(shù)創(chuàng)新工作，為“準(zhǔn)雙向循環(huán)式”。為了減少圖示，對二者不作嚴(yán)格區(qū)分，均以“準(zhǔn)雙向循環(huán)式”表示，與互動學(xué)習(xí)層次合稱“高互動準(zhǔn)雙向循環(huán)模式”，以坐標(biāo)圖形式呈現(xiàn)，圖中位置由3對合作三大要素的平均水平?jīng)Q定（圖2）。

圖2 區(qū)域內(nèi)產(chǎn)學(xué)研合作模式

（2）跨區(qū)域產(chǎn)學(xué)研合作模式?？鐓^(qū)域合作的地理鄰近水平均低，其他維度鄰近只有J-JW的技術(shù)鄰近水平一般、社會鄰近水平高；互動學(xué)習(xí)只有JJW比較高，其合作程度為“準(zhǔn)雙向循環(huán)式”。J-JW或許是跨區(qū)域合作的一個特例，暫不作為一種普遍性的模式。本文傾向于將D-DW、R-RW作為跨區(qū)域合作的基本模式，以坐標(biāo)圖形式呈現(xiàn)，構(gòu)圖規(guī)則與區(qū)域內(nèi)合作相同（圖3）。

圖3 跨區(qū)域產(chǎn)學(xué)研合作模式

為了優(yōu)化多維鄰近性視角下的產(chǎn)學(xué)研合作模式，提出以下政策建議：

（1）選擇跨區(qū)域合作應(yīng)周全考量。行業(yè)和知識領(lǐng)域不同，對雙方空間距離有不同要求。生物技術(shù)和制藥行業(yè)更依賴基礎(chǔ)研究，注重已公開發(fā)表的顯性知識；在機械工程等行業(yè)，經(jīng)驗、技巧等隱性知識至關(guān)重要，需要經(jīng)常面對面交流互動。如果不得已選擇遙遠的合作伙伴，必須有一定程度的技術(shù)鄰近，最好還有一定程度的社會鄰近，以形成對地理鄰近的替代。

（2）克服“后半段綜合征”。由于種種原因，一些“一對一”項目合作在后半段幾乎陷入停滯，這既不利于企業(yè)順利開發(fā)生產(chǎn)新產(chǎn)品、實現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新的市場價值，也導(dǎo)致高校、科研機構(gòu)對技術(shù)產(chǎn)業(yè)化、商業(yè)化過程缺乏全面完整的了解，不利于完善現(xiàn)有技術(shù)、捕捉新的創(chuàng)新機遇。這與其說是鄰近性的影響所致，倒不如說是合作主體自身的原因，應(yīng)通過合作主體的共同努力加以改變。

（3）對多維鄰近性恰當(dāng)應(yīng)對。區(qū)域內(nèi)合作，即使技術(shù)鄰近初始水平不高，也可以借助地理鄰近加強面對面交流，縮短技術(shù)距離；跨區(qū)域合作，即使相距遙遠，也可以通過建立短期地理鄰近，促進互動學(xué)習(xí)層次和合作程度的提高。作為異質(zhì)性組織，技術(shù)領(lǐng)域不可能完全重合，只要深入?yún)⑴c對方主導(dǎo)的技術(shù)創(chuàng)新過程，進入其技術(shù)縱深，就可以互補。對于多維鄰近性的應(yīng)對和利用，關(guān)鍵在于合作主體主觀意愿是否積極，舉措是否恰當(dāng)。

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