國內(nèi)平臺企業(yè)研究熱點(diǎn)與趨勢分析

尚 妤，馮 瀟，楊永平

(1.集寧師范學(xué)院 經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院,內(nèi)蒙古 集寧 012000；2.南開大學(xué) 商學(xué)院，天津 300071；3.鄂爾多斯市科技局，內(nèi)蒙古 鄂爾多斯 017000)

在數(shù)字創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)一體化背景下，是否自建平臺或加入既有平臺成為許多企業(yè)不得不面臨的戰(zhàn)略抉擇。作為一種能連接兩個(gè)或多個(gè)特定群體的新型組織形態(tài)，平臺企業(yè)通過激發(fā)網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)(Network Effects)而獲益，這也使其同時(shí)具備了企業(yè)個(gè)體層面的“經(jīng)濟(jì)人”屬性及場域內(nèi)的“社會人”屬性。平臺企業(yè)的出現(xiàn)不僅對常規(guī)組織管理提出了挑戰(zhàn)，同時(shí)也通過改變原有產(chǎn)業(yè)內(nèi)外分工合作格局重塑了新一輪經(jīng)濟(jì)秩序。盡管平臺現(xiàn)象引發(fā)了眾多學(xué)者關(guān)注，但仍面臨重要挑戰(zhàn)：首先，基于文獻(xiàn)總結(jié)，“平臺”的語義非常泛化，既有研究中對平臺、平臺化、雙邊平臺、平臺生態(tài)系統(tǒng)、平臺網(wǎng)絡(luò)等臨近概念的使用和表述相對含混，導(dǎo)致研究開展往往面臨缺少落腳點(diǎn)和抓手的掣肘；且平臺情境與平臺理論之間的爭議正處于焦灼階段，關(guān)于平臺是一種獨(dú)特研究情境還是作為一個(gè)獨(dú)立研究領(lǐng)域尚未有定論。其次，受益于中國企業(yè)平臺管理實(shí)踐，眾多扎根于本土平臺企業(yè)現(xiàn)象的理論研究相繼出現(xiàn)，研究中有部分是基于案例的探索性分析，展示了許多有代表性的中國企業(yè)在平臺化轉(zhuǎn)型、平臺治理及平臺演化等方面的真實(shí)經(jīng)驗(yàn)和研究素材，而這些更契合本土企業(yè)參考和借鑒需求的理論素材尚未得到有效總結(jié)和梳理。

為了厘清平臺企業(yè)研究現(xiàn)狀并回應(yīng)上述挑戰(zhàn)，本文結(jié)合定量和定性分析，梳理了國內(nèi)平臺企業(yè)研究的總體概況與研究脈絡(luò)。首先，以中國知網(wǎng)全文數(shù)據(jù)庫作為數(shù)據(jù)來源，在2011-2020年的時(shí)間區(qū)間內(nèi)進(jìn)行檢索并篩查出有效文獻(xiàn)數(shù)據(jù)5401條，利用CiteSpace V進(jìn)行關(guān)鍵詞共現(xiàn)、突現(xiàn)詞及研究機(jī)構(gòu)分析，提供國內(nèi)平臺企業(yè)研究的知識圖譜概覽。其次，綜合文獻(xiàn)計(jì)量分析結(jié)果，對國內(nèi)平臺企業(yè)的研究熱點(diǎn)與趨勢進(jìn)行深入解讀，提煉出包括平臺化與平臺發(fā)展、平臺企業(yè)組織架構(gòu)與行為、平臺企業(yè)運(yùn)營與治理、平臺企業(yè)匹配與競爭、平臺企業(yè)模式創(chuàng)新與機(jī)理及平臺企業(yè)社會效應(yīng)等核心主題。本研究貢獻(xiàn)在于：其一，從平臺企業(yè)切入，將其作為一個(gè)串聯(lián)起各種相鄰概念的基本線索，在高度還原國內(nèi)平臺企業(yè)研究緣起與進(jìn)展的同時(shí)，簡潔清晰地呈現(xiàn)有關(guān)國內(nèi)平臺企業(yè)研究的整體性和系統(tǒng)性判斷，為推動形成以平臺企業(yè)為焦點(diǎn)的平臺研究理論體系提供參考。其二，針對中文平臺企業(yè)研究的詳細(xì)梳理，提煉了中國情境下平臺企業(yè)研究的主題和特征，對那些渴求能在轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)和數(shù)字經(jīng)濟(jì)時(shí)代漩渦中獲得有效理論指導(dǎo)和管理借鑒的中國企業(yè)提供有益借鑒。

一、研究設(shè)計(jì)

(一)研究方法

近年來以科學(xué)知識圖譜和可視化技術(shù)為核心的文獻(xiàn)計(jì)量法被越來越多的運(yùn)用于管理學(xué)領(lǐng)域。其中，由美國德雷塞爾大學(xué)計(jì)算機(jī)與情報(bào)學(xué)學(xué)院陳超美教授主持開發(fā)的CiteSpace軟件憑借其卓越的數(shù)據(jù)篩選、聚類和信息讀取功能成為當(dāng)前可視化分析中被應(yīng)用范圍最廣的軟件之一。通過使用該文獻(xiàn)計(jì)量法所形成為綜述性研究能夠很好地揭示相關(guān)研究現(xiàn)狀、熱點(diǎn)與趨勢，是俯瞰研究概況的主流研究方法。然而，目前學(xué)術(shù)界也指出單純依賴于文獻(xiàn)計(jì)量法，并不能形成深入且細(xì)致的洞察，過于重視對文獻(xiàn)計(jì)量指標(biāo)的描述，會導(dǎo)致研究內(nèi)容浮于表面。所以，本文在運(yùn)用文獻(xiàn)計(jì)量法——CiteSpace V的基礎(chǔ)上對文獻(xiàn)內(nèi)容進(jìn)行深度解讀與提煉。

(二)數(shù)據(jù)搜集

由于本文旨在全面揭示中國情境下的平臺企業(yè)相關(guān)的研究概況，以中國知網(wǎng)全文數(shù)據(jù)庫作為數(shù)據(jù)來源，先將文獻(xiàn)檢索范圍設(shè)定為“全部文獻(xiàn)”，檢索時(shí)間為2011-2020年，檢索學(xué)科不限，輸入檢索條件為“主題”含有“平臺企業(yè)”或者“平臺轉(zhuǎn)型”或者“平臺型企業(yè)”或者“平臺戰(zhàn)略”，精確檢索所有與以上主題相關(guān)的文獻(xiàn)共7718條記錄。經(jīng)過進(jìn)一步篩查，剔除缺乏平臺企業(yè)特征內(nèi)涵的文獻(xiàn)，如微信公眾平臺、高校移動辦公平臺等，并進(jìn)一步刪減短論文、征稿啟事等，最終得到有效文獻(xiàn)數(shù)據(jù)5401條記錄作為樣本分析數(shù)據(jù)源。

二、基本描述性分析

(一)關(guān)鍵詞與突現(xiàn)詞分析

借助科技文本挖掘及可視化分析工具CiteSpace V，本文對所獲數(shù)據(jù)進(jìn)行了關(guān)鍵詞共現(xiàn)聚類分析，繪制出“平臺”關(guān)鍵詞共現(xiàn)聚類知識圖譜，提取關(guān)鍵詞497個(gè)，累計(jì)詞頻2501次。為更加清晰地展現(xiàn)“平臺企業(yè)”主題研究演進(jìn)的重要特征與學(xué)科前沿時(shí)序模式，本文將關(guān)鍵詞共現(xiàn)圖譜按照時(shí)間軸視圖(Timeline View)進(jìn)行排布，得到“平臺”主題共現(xiàn)時(shí)間線圖譜(圖1)。該圖側(cè)重從時(shí)間維度描述“平臺”研究熱點(diǎn)的歷時(shí)演進(jìn)與相互關(guān)聯(lián)。在圖1中，橫坐標(biāo)為知識圖譜分析的時(shí)間節(jié)點(diǎn)(2011-2020年)，縱坐標(biāo)對應(yīng)497個(gè)主題詞重組后的7大聚類，分別為#0企業(yè)、#1共享經(jīng)濟(jì)、#2轉(zhuǎn)型、#3中小企業(yè)、#4平臺戰(zhàn)略、#5數(shù)字化轉(zhuǎn)型、#6獨(dú)角獸企業(yè)。每個(gè)聚類線軸上的主題詞代表在該時(shí)間段內(nèi)該主題詞首次出現(xiàn)，節(jié)點(diǎn)的大小表示該關(guān)鍵詞出現(xiàn)頻次的高低，連線表示共現(xiàn)。在關(guān)鍵詞分析基礎(chǔ)上，還利用突現(xiàn)分析(Burst Dectection)，即通過突增算法識別關(guān)鍵主題的演化趨勢，探索了2011-2020年時(shí)間內(nèi)引用量發(fā)生較大變化的主題詞或關(guān)鍵詞。該方法的利用有助于發(fā)現(xiàn)某一主題詞或關(guān)鍵詞的衰落或興起情況，是現(xiàn)有研究進(jìn)行前沿趨勢判斷的主要工具之一。

圖1 國內(nèi)“平臺企業(yè)”研究主題共現(xiàn)時(shí)間線圖譜

通過對熱點(diǎn)關(guān)鍵詞Timeline View視圖及突顯詞結(jié)果分析發(fā)現(xiàn)，自2011年以來，國內(nèi)有關(guān)平臺企業(yè)的研究總體上受4個(gè)關(guān)鍵時(shí)間節(jié)點(diǎn)影響，據(jù)此可以劃分為4個(gè)階段。階段一(2011-2013年)，研究主要以行業(yè)/產(chǎn)業(yè)平臺化為背景，重點(diǎn)關(guān)注基礎(chǔ)設(shè)施平臺、中介服務(wù)平臺及公共信息平臺建設(shè)對企業(yè)成長發(fā)展的重要意義，例如對公共服務(wù)平臺、金融服務(wù)平臺、區(qū)域技術(shù)交易等產(chǎn)業(yè)平臺建設(shè)進(jìn)行的探究。突現(xiàn)詞分析結(jié)果表明，這一階段內(nèi)以“公共服務(wù)平臺”為主題的研究在國內(nèi)占據(jù)了重要地位。階段二(2013-2016年)，以雙邊架構(gòu)和網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)為核心特征的平臺企業(yè)研究開始全面迸發(fā)，圍繞互聯(lián)網(wǎng)、電商、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)及轉(zhuǎn)型發(fā)展等領(lǐng)域展開的探索極大地促進(jìn)了多維度、多視角下平臺企業(yè)研究的快速成長。突現(xiàn)詞分析結(jié)果顯示出“平臺戰(zhàn)略”“信息平臺”“云計(jì)算”等主題崛起，再次印證了學(xué)者對經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展和信息技術(shù)加持下企業(yè)平臺化的關(guān)注。階段三(2016-2019年)，研究焦點(diǎn)從平臺建設(shè)逐漸轉(zhuǎn)向運(yùn)營與治理。專屬行業(yè)類別的企業(yè)平臺化、平臺多主體間價(jià)值共創(chuàng)、智能制造、工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)及創(chuàng)新驅(qū)動等主題促使平臺企業(yè)研究整體進(jìn)入縱深高速發(fā)展階段。突現(xiàn)詞分析顯示，“轉(zhuǎn)型發(fā)展”“科技型中小企業(yè)”“新常態(tài)”“新媒體”活躍度上升，并逐漸成為領(lǐng)域內(nèi)受關(guān)注較多的新興話題。階段四(2019年至今)的研究表現(xiàn)出與數(shù)字技術(shù)的深度融合，移動互聯(lián)、區(qū)塊鏈技術(shù)、數(shù)據(jù)資產(chǎn)等主題相繼出現(xiàn)。除此之外，能夠反應(yīng)一定社會效應(yīng)和外部經(jīng)濟(jì)性的研究主題如網(wǎng)約工、靈活就業(yè)、開放式創(chuàng)新、新經(jīng)濟(jì)乃至疫情防控等專題陸續(xù)吸引了研究者注意。通過突現(xiàn)詞分析證實(shí)，工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)、共享經(jīng)濟(jì)、網(wǎng)約車、互聯(lián)網(wǎng)平臺企業(yè)、勞動關(guān)系、財(cái)務(wù)管理、共享平臺、價(jià)值共創(chuàng)以及財(cái)務(wù)共享等主題，在這一階段內(nèi)廣受關(guān)注，其中工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)是目前平臺企業(yè)研究中活躍程度最高的主題詞之一。

透過關(guān)鍵詞與突現(xiàn)詞分析可以發(fā)現(xiàn)，從2011年至今的國內(nèi)平臺企業(yè)研究，總體呈現(xiàn)出從宏觀產(chǎn)業(yè)層面到微觀組織層面的滲透；繼經(jīng)濟(jì)社會轉(zhuǎn)型之外，互聯(lián)網(wǎng)通信技術(shù)、數(shù)字技術(shù)的發(fā)展成為催生企業(yè)平臺化的另一大誘因。在這些因素的綜合作用下，平臺企業(yè)研究逐漸從關(guān)注單一平臺屬性(如服務(wù)平臺、信息平臺等)轉(zhuǎn)向復(fù)雜動態(tài)平臺屬性(如工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)、共享經(jīng)濟(jì)、價(jià)值共創(chuàng)等)。

(二)研究機(jī)構(gòu)分布

根據(jù)CNKI的文獻(xiàn)計(jì)量分析對發(fā)文量較多的機(jī)構(gòu)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，包括清華大學(xué)、中國人民大學(xué)、浙江大學(xué)等在內(nèi)的院校以較高發(fā)文量位列國內(nèi)前四十所平臺研究機(jī)構(gòu)。其中，清華大學(xué)對相關(guān)領(lǐng)域的研究多見于集成平臺、中小企業(yè)、Web、制造業(yè)平臺、信息集成、PDM、應(yīng)用系統(tǒng)、電子商務(wù)平臺及工作流管理系統(tǒng)等主題；中國人民大學(xué)主要集中在互聯(lián)網(wǎng)金融、數(shù)字平臺、供應(yīng)鏈金融、商業(yè)模式、海爾集團(tuán)、創(chuàng)新平臺、網(wǎng)貸平臺、中小微企業(yè)及P2P等領(lǐng)域；相比之下，浙江大學(xué)則圍繞知識管理、ERP、制造業(yè)、中小企業(yè)、信息集成、協(xié)同創(chuàng)新、Web、綜合自動化、企業(yè)應(yīng)用集成以及集成平臺等方面展開研究。通過對重要文獻(xiàn)來源的進(jìn)一步分析發(fā)現(xiàn)，國內(nèi)對平臺企業(yè)展開的研究，整體呈現(xiàn)小集中、大分散的特點(diǎn)。除部分院校的少數(shù)學(xué)者小范圍地組建了學(xué)術(shù)共同體以外，大部分學(xué)者仍然處于獨(dú)立研究狀態(tài)。考慮到平臺企業(yè)本身所具有的網(wǎng)絡(luò)性、集聚性、生態(tài)性等特征，有關(guān)平臺企業(yè)的研究也應(yīng)該吸收來自不同地域、學(xué)科導(dǎo)向下的多樣化理論視角與研究方法精髓。未來構(gòu)建跨地域、跨學(xué)科性的平臺企業(yè)研究網(wǎng)絡(luò)勢在必行。

三、中國情境下平臺企業(yè)研究熱點(diǎn)

由于中國平臺經(jīng)濟(jì)實(shí)踐與科學(xué)研究的不斷演進(jìn)，以平臺企業(yè)為核心的理論研究逐漸呈現(xiàn)出多元化與多層次特征。本文在對國內(nèi)涉及平臺企業(yè)的重要文獻(xiàn)進(jìn)行深入解讀后發(fā)現(xiàn)，從企業(yè)交互對象變化來看，現(xiàn)有研究構(gòu)建了從平臺企業(yè)自身到平臺企業(yè)與雙邊用戶交互再到平臺企業(yè)與用戶、市場及政府間多主體交互的研究趨勢；從企業(yè)賦能對象變化來看，現(xiàn)有研究關(guān)注了企業(yè)對內(nèi)部組織成員的賦能、對外部其他主體(如雙邊用戶)的賦能及對產(chǎn)業(yè)和社會的綜合賦能(圖2)。因此，依據(jù)企業(yè)去邊界與賦能對象的變化，本文將國內(nèi)從事平臺企業(yè)的相關(guān)研究歸屬為六大主題，不同主題之間存在一定交叉。

圖2 國內(nèi)“平臺企業(yè)”研究的主題

1.平臺化與平臺發(fā)展研究。平臺化研究是回應(yīng)企業(yè)為何以及如何向平臺化轉(zhuǎn)型的重要議題，也是所有關(guān)于平臺企業(yè)研究中的重要先導(dǎo)性探索?；诮M織外部因素，技術(shù)變革與分工經(jīng)濟(jì)演進(jìn)是促成大公司平臺化轉(zhuǎn)型的重要因素之一。解決價(jià)值鏈布局上的痛點(diǎn)和獲取持續(xù)競爭力是促進(jìn)企業(yè)平臺化轉(zhuǎn)型和實(shí)施平臺化戰(zhàn)略的主要動力?；诮M織內(nèi)部因素，“企業(yè)在全要素、全時(shí)空、全員創(chuàng)新三方面的歷史實(shí)踐與觀念內(nèi)化為組織平臺化轉(zhuǎn)型塑造了適宜的內(nèi)部條件以及內(nèi)生需求”[1]。針對企業(yè)的平臺化過程研究，已有學(xué)者分別從商業(yè)模式、戰(zhàn)略以及組織變革等視角探究了企業(yè)平臺轉(zhuǎn)型的結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)、發(fā)展路徑以及演進(jìn)機(jī)理。在商業(yè)模式視域下，企業(yè)平臺化變革的本質(zhì)是一種價(jià)值鏈重組，企業(yè)需要整合內(nèi)外部價(jià)值鏈，形成企業(yè)平臺、界面以及社群價(jià)值的共創(chuàng)鏈條。商業(yè)模式創(chuàng)新與技術(shù)創(chuàng)新的動態(tài)互動機(jī)制共同促進(jìn)了企業(yè)轉(zhuǎn)型升級。在戰(zhàn)略研究視域看來，傳統(tǒng)企業(yè)需要具備正確的數(shù)字經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型理念，通過建構(gòu)和實(shí)施平臺戰(zhàn)略，實(shí)現(xiàn)平臺化轉(zhuǎn)型發(fā)展。平臺采取的不同戰(zhàn)略類型將對企業(yè)實(shí)施平臺化產(chǎn)生重要影響[2]。根據(jù)組織研究視角，平臺型組織是企業(yè)為應(yīng)對外部不確定和滿足自身發(fā)展需求而形成的由“他組織”向“自組織”轉(zhuǎn)變的過程[3]。在企業(yè)選擇平臺化轉(zhuǎn)型戰(zhàn)略之后，如何促進(jìn)平臺成長和發(fā)展是平臺企業(yè)面臨的關(guān)鍵問題。企業(yè)可以結(jié)合自身成長軌跡，從打造商業(yè)生態(tài)系統(tǒng)、提高大數(shù)據(jù)分析能力、提升價(jià)值專屬特性以及培育動態(tài)能力四個(gè)方面實(shí)現(xiàn)平臺增長[4]，也可以有所側(cè)重的將機(jī)構(gòu)升級或服務(wù)創(chuàng)新戰(zhàn)略相結(jié)合以促進(jìn)平臺發(fā)展。

2.平臺企業(yè)組織架構(gòu)及行為研究。對新型組織模式展開的探索是組織管理研究中歷久彌新的話題，特別是近年來關(guān)于去層次、去中心化組織形態(tài)的涌現(xiàn)，引致諸多學(xué)者展開對架構(gòu)設(shè)計(jì)或組織行為方面的洞察。這些研究整體上可以分為兩種類型：第一種是以外部性和系統(tǒng)性視角解構(gòu)平臺型組織在構(gòu)成上的形成特點(diǎn)。有學(xué)者認(rèn)為在日益復(fù)雜的市場環(huán)境和不斷增長的員工自主管理需求下，平臺型組織基于數(shù)字技術(shù)與互聯(lián)網(wǎng)紅利優(yōu)勢，充分整合了大公司的資源優(yōu)勢以及小公司的敏捷性，形成了一個(gè)集成化、開放式的組織模式，并通過構(gòu)建平臺治理層、中臺資源層以及前臺創(chuàng)業(yè)層的基本架構(gòu)以實(shí)現(xiàn)組織的資源規(guī)模聚集和柔性變革[5]。也有學(xué)者認(rèn)為平臺是一個(gè)整體或集成化子系統(tǒng)，平臺“邊緣”的子系統(tǒng)以模塊(modular)形式存在，通過具有標(biāo)準(zhǔn)接口的界面連接來保持平臺穩(wěn)定性、任務(wù)多樣性以及演化敏捷性的平衡[6]。企業(yè)與中小企業(yè)間的關(guān)系也不再是傳統(tǒng)科層主導(dǎo)下的總部與部門間關(guān)系，而是平臺企業(yè)向中小企業(yè)賦能，中小企業(yè)從他組織向自組織轉(zhuǎn)變的一種過程。包括共創(chuàng)共享規(guī)則、多元參與主體、市場導(dǎo)向目標(biāo)以及動態(tài)網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)在內(nèi)的組織要素間的互動形成了平臺企業(yè)創(chuàng)新活動的組織機(jī)制。

第二種類型是以內(nèi)部性視角洞察企業(yè)在塑造或轉(zhuǎn)型為平臺組織形態(tài)過程中對組織內(nèi)部成員產(chǎn)生的重要影響。在這種新興組織架構(gòu)下，企業(yè)內(nèi)部成員關(guān)系也由雇傭逐漸走向合作，從賦權(quán)發(fā)展到賦能。企業(yè)的資源獲取與企業(yè)內(nèi)部員工創(chuàng)造力之間保持著高度相關(guān)性，企業(yè)的資源獲取通過影響組織學(xué)習(xí)可以促進(jìn)員工創(chuàng)造力的提升。員工合規(guī)行為與平臺企業(yè)控制策略的選擇取決于平臺用戶的監(jiān)督力度，強(qiáng)化用戶監(jiān)督有助于促使平臺企業(yè)加強(qiáng)監(jiān)督并改善員工的行為規(guī)范[7]。除此之外，在共享經(jīng)濟(jì)時(shí)代，靈活就業(yè)人員也是企業(yè)雇員模式中不可忽略的重要群體。研究發(fā)現(xiàn)，與傳統(tǒng)組織形態(tài)的企業(yè)架構(gòu)不同，平臺型組織對靈活就業(yè)人員的績效管理主要以大數(shù)據(jù)和算法為驅(qū)動，具體表現(xiàn)為“數(shù)據(jù)驅(qū)動、開環(huán)體系、雙元激勵(lì)、三方共贏”模式[8]。

3.平臺企業(yè)運(yùn)營與治理研究。作為企業(yè)微觀層面研究的重要內(nèi)容，平臺企業(yè)的運(yùn)營與治理成為揭示平臺企業(yè)運(yùn)行機(jī)制的關(guān)鍵內(nèi)核。在促進(jìn)運(yùn)營效能提升方面，平臺賦能可以促使企業(yè)通過過程重組形成高階能力進(jìn)而提升企業(yè)績效。包括“共同制定計(jì)劃”、“共同解決問題”以及“靈活調(diào)整”在內(nèi)的價(jià)值共創(chuàng)機(jī)制會間接影響平臺賦能與績效間的關(guān)系。平臺企業(yè)通過引入可以影響廠商質(zhì)量選擇的不同排序機(jī)制、踐行不同程度的平臺參與度或采取不同方式的營銷策略來提升平臺企業(yè)績效。

在強(qiáng)化監(jiān)管與治理方面，基于平臺情境下的監(jiān)管機(jī)制與治理理念創(chuàng)新是目前該領(lǐng)域研究者關(guān)注的主流趨勢之一。由市場聲譽(yù)約束機(jī)制發(fā)揮的平臺企業(yè)自律監(jiān)管、大數(shù)據(jù)技術(shù)賦能提升的政府監(jiān)管決策能力和以法治手段為基本前提所形成的合作監(jiān)管機(jī)制，成為大數(shù)據(jù)時(shí)代規(guī)范平臺企業(yè)發(fā)展的主要路徑[9]。其中，憑借價(jià)格、契約和技術(shù)等手段進(jìn)行管控的平臺監(jiān)督以及依靠制度起到法治性約束的政府監(jiān)管構(gòu)成了實(shí)施平臺監(jiān)管的主體。在平臺企業(yè)的治理研究中，已有學(xué)者普遍認(rèn)為構(gòu)建一種跨層次、全域性或復(fù)合型的治理機(jī)制是當(dāng)前開展平臺治理的主體思想。例如針對平臺型網(wǎng)絡(luò)市場中的“檸檬問題”，可以形成“市場治理-平臺治理-行政治理”的三元復(fù)合治理機(jī)制模式[10]。從平臺企業(yè)社會責(zé)任視角出發(fā)，可以形成一種以分層次治理和跨層次治理為核心的內(nèi)生型、整體性與可持續(xù)的全過程治理范式[11]；以法人分類制度出發(fā)，可以將大型平臺和平臺治理劃分為第四方法人和第四方治理。

4.平臺企業(yè)匹配與競爭研究。作為雙邊(或多邊)市場的主導(dǎo)者，平臺企業(yè)需要形成并提高不同利益主體間的“適配性”，構(gòu)建獨(dú)具優(yōu)勢的競爭機(jī)制，最終以良好的競合關(guān)系促成多主體間的價(jià)值共創(chuàng)。在提升平臺參與主體的匹配性研究中，已有文獻(xiàn)從非價(jià)格策略為主的平臺參與者行為模式、平臺生態(tài)系統(tǒng)及價(jià)值共創(chuàng)等視角深入探究了增進(jìn)不同平臺參與主體協(xié)同發(fā)展的路徑。部分學(xué)者認(rèn)為要想提高平臺參與主體以及平臺與主體之間的匹配度，前提是先要洞察參與者行為的影響因素。包括經(jīng)濟(jì)動機(jī)、知識獲取動機(jī)、情感動機(jī)及社交動機(jī)等在內(nèi)的因素是促使參與者加入網(wǎng)絡(luò)眾包的主要原因[12]。企業(yè)應(yīng)該注重利用眾包平臺的形式進(jìn)行開放式創(chuàng)新，吸引社會大眾參與，同時(shí)平臺也應(yīng)該不斷優(yōu)化自身，加強(qiáng)知識與信息的共享，以便更好地滿足社會大眾的參與需求[13]。在圍繞平臺企業(yè)展開的多主體互動性探究中，價(jià)值共創(chuàng)有效回應(yīng)了不同參與者為何以及如何實(shí)施協(xié)同式發(fā)展，以平臺賦能為核心的平臺企業(yè)與被孵化對象或平臺上經(jīng)營企業(yè)之間形成的價(jià)值共創(chuàng)構(gòu)成相關(guān)領(lǐng)域的重要主題[14]。同時(shí)，在非價(jià)格的合作性研究之外，已有研究還從價(jià)格策略出發(fā)探究了平臺定價(jià)發(fā)揮的“匹配”功能。平臺企業(yè)對定價(jià)策略的選擇直接決定了兩邊用戶的參與規(guī)模和平臺的利潤，進(jìn)而影響整體的產(chǎn)業(yè)剩余和產(chǎn)業(yè)運(yùn)行效率 , 因此在雙邊市場的理論研究中，關(guān)于定價(jià)的文獻(xiàn)比較豐富[15]。由于交叉網(wǎng)絡(luò)外部性、需求價(jià)格彈性，以及用戶歸屬性等因素的存在，平臺企業(yè)傾向于實(shí)施特殊的傾斜性定價(jià)結(jié)構(gòu)，包括免費(fèi)定價(jià)、掠奪式定價(jià)和價(jià)格補(bǔ)貼等促成供需雙方之間的匹配[16]。

除此之外，我們還應(yīng)當(dāng)意識到不同參與主體之間除存在利用集聚發(fā)揮網(wǎng)絡(luò)外部性的合作關(guān)系之外，還存在為取得更高分成而塑造優(yōu)勢地位的競爭關(guān)系。與壟斷競爭和競爭壟斷理論描述的市場結(jié)構(gòu)不同，由互聯(lián)網(wǎng)平臺類企業(yè)主導(dǎo)的市場結(jié)構(gòu)是一種較為穩(wěn)定的“分層式壟斷競爭”結(jié)構(gòu)，即大型互聯(lián)網(wǎng)平臺類企業(yè)及其主營業(yè)務(wù)形成壟斷層，中小型互聯(lián)網(wǎng)平臺類企業(yè)及其衍生業(yè)務(wù)主導(dǎo)競爭層。由外生性網(wǎng)絡(luò)規(guī)模收益遞增所帶來的先動者優(yōu)勢和企業(yè)內(nèi)部資源能力異質(zhì)性所產(chǎn)生的內(nèi)生性優(yōu)勢都會促進(jìn)平臺企業(yè)集聚競爭優(yōu)勢[17]。平臺企業(yè)所采取的包括平臺分化與交叉效應(yīng)、縱向一體化策略與縱向分離等在內(nèi)的策略都會對平臺競爭產(chǎn)生重要影響。

5.平臺企業(yè)模式創(chuàng)新與機(jī)理研究。繼平臺型組織結(jié)構(gòu)之外，平臺模式成為區(qū)分一般企業(yè)與平臺企業(yè)的另一重要研究視角。在關(guān)注以創(chuàng)新為核心的平臺企業(yè)研究中，圍繞平臺模式創(chuàng)新展開的研究逐漸升溫，在分析平臺企業(yè)創(chuàng)新模式實(shí)施的影響因素與結(jié)果過程中，又促進(jìn)了平臺創(chuàng)新機(jī)理研究的興起。與組織自主創(chuàng)新不同的是，平臺創(chuàng)新是基于多邊平臺空間、規(guī)則及價(jià)值網(wǎng)絡(luò)的多元主體協(xié)同創(chuàng)新體系，該體系主要由平臺生態(tài)圈、創(chuàng)新載體、客體、主體和規(guī)則構(gòu)成。其中平臺企業(yè)是協(xié)同創(chuàng)新的關(guān)鍵主體，通過提高不同參與主體的可得利益，平臺企業(yè)能夠有效構(gòu)建穩(wěn)定的協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，并且由于其具有突破物理時(shí)空限制的屬性，平臺企業(yè)在其價(jià)值創(chuàng)造和價(jià)值實(shí)現(xiàn)上構(gòu)成了對傳統(tǒng)商業(yè)模式的一種顛覆。包括大數(shù)據(jù)能力、雙邊市場效益和服務(wù)質(zhì)量在內(nèi)的影響因素共同構(gòu)成了平臺型企業(yè)商業(yè)模式創(chuàng)新的關(guān)鍵推動力量[18]。在具體商業(yè)模式創(chuàng)新進(jìn)程中，平臺企業(yè)通常會歷經(jīng)初始、發(fā)展到成熟三個(gè)階段，且每個(gè)階段商業(yè)模式創(chuàng)新的側(cè)重點(diǎn)都不同：初創(chuàng)階段，平臺會重點(diǎn)探索價(jià)值主張；發(fā)展階段，除了側(cè)重關(guān)鍵業(yè)務(wù)拓展和核心資源獲取的價(jià)值創(chuàng)造活動外，平臺還會利用和顧客、合作伙伴之間的交互作用實(shí)現(xiàn)價(jià)值增值和傳遞；而在成熟階段，平臺將充分整合內(nèi)外部資源，實(shí)現(xiàn)價(jià)值生態(tài)體系下的最大化價(jià)值獲取[19]。

6.平臺企業(yè)社會效應(yīng)研究。依托數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展，平臺企業(yè)在規(guī)模擴(kuò)張的同時(shí)也加速了資源分配效率。受網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)及雙邊或多邊市場影響，平臺企業(yè)在滿足自身成長的過程中還產(chǎn)生了豐富的社會效應(yīng)，如對市場競爭、社會責(zé)任以及制度創(chuàng)新等帶來的影響。在市場方面，由平臺企業(yè)壟斷形成的市場格局新特征為市場結(jié)構(gòu)理論發(fā)展以及壟斷治理方式創(chuàng)新等提供了較好的研究契機(jī)。在社會責(zé)任方面，受私有屬性影響，平臺企業(yè)需要保證其所提供的產(chǎn)品或服務(wù)滿足基本的合法性需求，而依據(jù)其社會公共需求，平臺企業(yè)還需要承擔(dān)對平臺公共場域進(jìn)行監(jiān)管和治理的社會責(zé)任。形成在舊場域的平臺企業(yè)，可以利用已有用戶基礎(chǔ)，采取保持制度下的制度創(chuàng)業(yè)；誕生在新場域中的平臺企業(yè)要深入挖掘契機(jī)方需求，利用需求方鎖定來創(chuàng)造新制度。在新舊場域轉(zhuǎn)換中，平臺企業(yè)需要找到臨界點(diǎn)以實(shí)現(xiàn)從保持制度下的制度創(chuàng)業(yè)向新制度創(chuàng)造下的制度創(chuàng)業(yè)發(fā)展。

四、研究結(jié)論與展望

(一)研究結(jié)論

本文梳理并總結(jié)了近十年國內(nèi)平臺企業(yè)研究的相關(guān)文獻(xiàn)。首先，依據(jù)時(shí)間軸和演進(jìn)主題變化，近十年國內(nèi)平臺企業(yè)研究大致可以就以下四個(gè)核心內(nèi)容被劃分為四個(gè)階段，分別對應(yīng)于“產(chǎn)業(yè)發(fā)展和公共服務(wù)視域下的平臺理念建設(shè)階段”“以雙邊架構(gòu)及網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)為本質(zhì)的平臺企業(yè)建設(shè)階段”“以運(yùn)營治理和匹配競爭為焦點(diǎn)的平臺企業(yè)成長階段”及“數(shù)字技術(shù)、互聯(lián)互通背景下的平臺企業(yè)發(fā)展階段”。進(jìn)一步地，依據(jù)平臺企業(yè)在邊界和賦能對象上的變化兩個(gè)維度，可以區(qū)分出六個(gè)重要研究主題。其中，“平臺化與平臺發(fā)展研究”主要回應(yīng)了企業(yè)為何以及如何向平臺化轉(zhuǎn)型，是平臺企業(yè)研究的先導(dǎo)性探索。包括“平臺企業(yè)組織架構(gòu)及行為”(關(guān)注平臺型組織的構(gòu)成、特征以及平臺企業(yè)組織內(nèi)部成員的狀態(tài)和行為)“平臺企業(yè)運(yùn)營與治理”(探究企業(yè)微觀層面的運(yùn)營、監(jiān)管和治理問題)“平臺企業(yè)匹配與競爭”(與多主體價(jià)值共創(chuàng)緊密相關(guān))與“平臺企業(yè)模式創(chuàng)新與機(jī)理”(探討商業(yè)模式的創(chuàng)新與演化)在內(nèi)的四個(gè)主題綜合體現(xiàn)了多維視角下平臺企業(yè)的發(fā)展演進(jìn)。最后，落腳于市場競爭、社會責(zé)任以及制度變革三個(gè)方面的“平臺企業(yè)社會效應(yīng)”主題，則更多體現(xiàn)了平臺企業(yè)對社會經(jīng)濟(jì)和綜合環(huán)境帶來的影響。

(二)研究展望

基于研究內(nèi)容的展望。首先，已有文獻(xiàn)較多地關(guān)注了互聯(lián)網(wǎng)平臺企業(yè)在應(yīng)用雙邊架構(gòu)和網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)方面所展現(xiàn)出的獨(dú)特性，而對具有較高制度和行業(yè)知識嵌入程度的大型傳統(tǒng)企業(yè)在平臺化轉(zhuǎn)型期間遇到的困難及其特殊治理機(jī)制未給予足夠回應(yīng)。因此，傳統(tǒng)企業(yè)如何在“流量經(jīng)濟(jì)”之外，通過對組織內(nèi)外部利益相關(guān)者賦能實(shí)現(xiàn)平臺化轉(zhuǎn)型將是未來一段時(shí)期內(nèi)具有較高實(shí)踐價(jià)值的研究方向。其次，就平臺企業(yè)研究演進(jìn)來看，已有文獻(xiàn)對不同類型和不同階段下平臺企業(yè)主導(dǎo)的生態(tài)系統(tǒng)差異性及其賦能機(jī)制進(jìn)行的探索還有待厘清。因此，亟須強(qiáng)化對創(chuàng)新驅(qū)動下企業(yè)平臺化現(xiàn)象的關(guān)注，尤其注重揭示大型企業(yè)在平臺化進(jìn)程中展開的公司創(chuàng)業(yè)機(jī)制。此外，由于已有文獻(xiàn)對企業(yè)在實(shí)施平臺化戰(zhàn)略過程產(chǎn)生的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)變化、組織管理變革等進(jìn)行的探索還有待深入。所以，未來針對微觀組織層面開展的組織行為與人力資源管理研究可以得到進(jìn)一步豐富。在理論創(chuàng)新方面，未來研究還可以針對制度視域下供給側(cè)、機(jī)制體制改革、大基建及新冠肺炎疫情暴發(fā)等所促發(fā)的企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型、平臺化戰(zhàn)略實(shí)施進(jìn)行深入洞察，從而挖掘具有中國特色的平臺理論。

基于研究理論與方法的展望。國內(nèi)平臺企業(yè)研究已經(jīng)形成了以案例研究為核心，二手?jǐn)?shù)據(jù)、問卷調(diào)查、邏輯推演、仿真模擬等多元研究方法協(xié)同共進(jìn)的基本態(tài)勢。同時(shí)，平臺企業(yè)所具備的獨(dú)特屬性為經(jīng)濟(jì)學(xué)、管理學(xué)、創(chuàng)業(yè)學(xué)以及信息管理等多個(gè)學(xué)科領(lǐng)域的研究提供了豐富的介入方式。以此為契機(jī)，跨越多個(gè)學(xué)科整合主題和方法的研究不斷涌現(xiàn)，一部分研究已經(jīng)在數(shù)據(jù)收集、數(shù)據(jù)分析等方面展示了基于學(xué)科交叉的方法創(chuàng)新。例如，信息系統(tǒng)領(lǐng)域的學(xué)者就在推動平臺企業(yè)研究方面走得十分靠前，并為此貢獻(xiàn)了許多基于信息系統(tǒng)領(lǐng)域的跨學(xué)科方法。針對平臺數(shù)據(jù)的數(shù)據(jù)挖掘，基于生態(tài)系統(tǒng)動力學(xué)的網(wǎng)絡(luò)分析以及利用公開可用的博客數(shù)據(jù)進(jìn)行二次分析等均是可行的研究方法。將這些新方法與平臺企業(yè)的研究議題結(jié)合起來，可以幫助我們更好地理解有關(guān)平臺演化、復(fù)雜性和動態(tài)性。

基于經(jīng)濟(jì)或社會負(fù)面效應(yīng)的延伸展望。與前述研究議題同樣重要但目前被相對忽視的一個(gè)議題是調(diào)查平臺企業(yè)發(fā)展過程中的潛在陰暗面，一個(gè)可能的原因是由于現(xiàn)有研究普遍討論了成功的平臺企業(yè)以及由平臺企業(yè)發(fā)展所帶來的正向影響，特別是基于對蘋果、谷歌等一眾成功案例的事后研究，而尚未對失敗案例給予足夠關(guān)注。當(dāng)創(chuàng)業(yè)者同時(shí)擔(dān)任平臺生態(tài)系統(tǒng)成員和創(chuàng)業(yè)企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)者這兩種角色時(shí)，會造成獨(dú)特的角色沖突和壓力。企業(yè)如果想要在平臺化發(fā)展過程中獲得更高的正向效應(yīng)，那么在設(shè)計(jì)和實(shí)施平臺戰(zhàn)略時(shí)就應(yīng)該以戰(zhàn)略和管理為核心，同時(shí)密切關(guān)注采用平臺模式或加入平臺生態(tài)可能帶來的其他成本，而非過度迷信平臺可能為企業(yè)帶來的顛覆式變革效果。